合規(guī)管理工作計劃(大全14篇)

計劃可以促使我們思考自己的目標(biāo)和方向，從而有更具體的行動計劃。在制定計劃時，我們需要明確自己的目標(biāo)和期望，從而更好地展望未來。計劃制定并不是一件容易的事情，以下范文或許會給你一些靈感和思路。

合規(guī)管理工作計劃篇一

xx年是后勤產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司深入改革和發(fā)展的關(guān)鍵一年。物業(yè)服務(wù)中心作為后勤公司“一體兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要部門，擔(dān)負(fù)改革和發(fā)展的重任。根據(jù)后勤公司三年發(fā)展規(guī)劃和xx年工作要點(diǎn)，物業(yè)服務(wù)中心xx年度工作的基本指導(dǎo)思想是：堅持發(fā)展是硬道理的基本原則，以人為本、強(qiáng)化管理，提高服務(wù)質(zhì)量，大膽、積極、穩(wěn)妥地推進(jìn)中心的改革和發(fā)展，做到市場有新的發(fā)展，管理服務(wù)水平有新的提高，經(jīng)濟(jì)效益有新的突破，中心面貌有新的變化，爭取全面完成后勤公司下達(dá)的各項工作指標(biāo)。

今年我們中心面臨的主要任務(wù)：一是要深入進(jìn)行體制的改革和機(jī)制的轉(zhuǎn)換。二是要充分整合現(xiàn)有資源，努力做強(qiáng)做大。因此，年度工作計劃的重點(diǎn)是物業(yè)服務(wù)中心，一是要加強(qiáng)內(nèi)部的管理，建立起一整套比較科學(xué)、規(guī)范、完整的物業(yè)化管理程序和規(guī)章制度。二是積極創(chuàng)造市場準(zhǔn)入條件，盡快與市場接軌，大力拓展校內(nèi)外市場，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)企業(yè)做強(qiáng)做大的目標(biāo)。

1、對現(xiàn)有的制度進(jìn)行整理和修訂補(bǔ)充，逐步完善和建立與物業(yè)管理相適應(yīng)的管理制度和程序。重點(diǎn)是理順中心與管理站之間，以及各物業(yè)管理站內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)管理模式和制度，建立規(guī)范化的工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，逐步向iso9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系接軌。

2、完善監(jiān)控考核體系。根據(jù)公司的要求，制定中心對站級的考核細(xì)則和考核辦法，落實相應(yīng)的制度和組織措施。實行中心考核與站級考核相結(jié)合?？荚u結(jié)果與分配相結(jié)合的考評分配體系。

3、進(jìn)一步完善中心的二級管理體制，將管理的重心下移。規(guī)范明確各站的工作范圍、工作職責(zé)，逐步使二級單位成為自主經(jīng)營、績效掛鉤，責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的獨(dú)立核算單位。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算，節(jié)支、增效。經(jīng)詳細(xì)測算后，要將維修、清潔、辦公用品、文化建設(shè)等費(fèi)用核算到站，實行包干使用、節(jié)約獎勵、超支自理的激勵機(jī)制，努力降低運(yùn)行成本。

5、加強(qiáng)隊伍建設(shè)，提高綜合素質(zhì)。中心將繼續(xù)采取請進(jìn)來培訓(xùn)和走出去學(xué)習(xí)相結(jié)合等辦法，提高現(xiàn)有人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時根據(jù)后勤公司的要求，采取引進(jìn)和淘汰相結(jié)合的辦法，繼續(xù)引進(jìn)高素質(zhì)管理人員，改善隊伍結(jié)構(gòu)，提高文化層次。逐步建設(shè)一支專業(yè)、高效、精干的物業(yè)管理骨干隊伍。

6、爭創(chuàng)“文明公寓”。根據(jù)省教育廳文件的精神和要求，在中心開展?fàn)巹?chuàng)“文明公寓”活動。6號樓、9、10號樓、南區(qū)、大學(xué)城、紡院、師專等硬件條件基本具備的管理站，要在管理等軟件方面積極努力，創(chuàng)造條件，力爭在年內(nèi)達(dá)到“文明公寓”標(biāo)準(zhǔn)。

1、進(jìn)一步解放思想，強(qiáng)化經(jīng)營觀念。各管理站要積極引入市場化的經(jīng)營機(jī)制和手段，加強(qiáng)文化建設(shè)和宣傳方面的投入，營造現(xiàn)代化管理的氣息和氛圍，創(chuàng)造融管理、服務(wù)、育人為一體的物管特色。

2、繼續(xù)完善配套服務(wù)項目，提高服務(wù)質(zhì)量。中心制訂更加靈活優(yōu)惠的激勵政策，對服裝洗滌，代辦電話卡等現(xiàn)有服務(wù)項目進(jìn)行支持和發(fā)展。同時新增一批自助洗衣機(jī)、烘干機(jī)等設(shè)備，進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)市場，爭取年內(nèi)的營業(yè)額和利潤較去年有較大幅度的增長。

3、做好充分的準(zhǔn)備，積極參與白云校區(qū)物業(yè)市場的招標(biāo)競爭。爭取下半年在新教學(xué)樓等新一輪的招標(biāo)中獲勝，拿下一個點(diǎn)。

4、下半年武進(jìn)校區(qū)新生宿舍和教學(xué)樓落成后，積極參與競標(biāo)活動，爭取拿到1—2個點(diǎn)，拓展武進(jìn)校區(qū)市場。

5、進(jìn)一步加強(qiáng)市場調(diào)研和與本市兄弟高校間的橫向聯(lián)系和溝通，做好各項前期準(zhǔn)備工作，積極參與其他學(xué)校物業(yè)市場的競標(biāo)，力爭拓展1—2個點(diǎn)，使中心的市場規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績和經(jīng)濟(jì)效益均獲得較大幅度的提高。

合規(guī)管理工作計劃篇二

為推動“三項整治”工作的順利實施，做好公司環(huán)境管理工作，牢固樹立“以人為本”的思想，始終堅持“依法管理、強(qiáng)化預(yù)防、保護(hù)環(huán)境、文明施工”環(huán)境管理方針，努力實現(xiàn)公司環(huán)境管理目標(biāo)，特制定公司環(huán)境管理檢查工作計劃。

1、依法進(jìn)行環(huán)境管理，認(rèn)真落實環(huán)境管理責(zé)任，按照一體化管理體系運(yùn)行要求進(jìn)行管控。

（1）加強(qiáng)環(huán)境管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織實施，建立健全環(huán)境管理崗位責(zé)任制，各層面要有分管環(huán)境工作的負(fù)責(zé)人，各項目部要明確環(huán)境管理工作具體負(fù)責(zé)人，做到環(huán)境管理責(zé)任明確，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

（2）對環(huán)境管理指標(biāo)做到層層分解，嚴(yán)格控制，做到環(huán)境管理依法進(jìn)行。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理全員宣傳教育和培訓(xùn)，增強(qiáng)環(huán)保意識和對環(huán)境管理工作重要性的認(rèn)識，各級領(lǐng)導(dǎo)和管理層面人員首先要高度重視環(huán)境管理工作的重要性和必要性，要加強(qiáng)環(huán)境管理知識的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，深刻理解和落實環(huán)境管理體系運(yùn)行要求，努力提高環(huán)境管理水平，嚴(yán)格措施落實，強(qiáng)化過程控制。

4、環(huán)境管理工作做到認(rèn)真策劃和組織實施。新進(jìn)場的工程項目要進(jìn)行環(huán)境控制總體策劃，在建工程項目要結(jié)合生產(chǎn)實際編制年度環(huán)境控制計劃，并通過有效文件下達(dá)組織實施。

5、積極開展環(huán)境管理辯識、影響程度評價和環(huán)境控制管理工作。加強(qiáng)對生產(chǎn)（工作）、生活部位和生產(chǎn)（工作）活動過程存在的環(huán)境管理全面客觀的辯識，認(rèn)真開展對環(huán)境影響因素影響程度的評價，認(rèn)真制定重要環(huán)境管理控制方案。做到控制方案與生產(chǎn)項目的實施同時進(jìn)行，嚴(yán)格控制方案的執(zhí)行管理，做到控制項目專人負(fù)責(zé)，專人管理。

6、進(jìn)一步加強(qiáng)對生產(chǎn)生活廢水排放、大氣污染排放、固體廢棄物排放、噪音排放的控制，做到規(guī)劃、實施、控制同步進(jìn)行，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn)，做到100%受控管理。

7、加強(qiáng)項目部環(huán)境檢測檢查工作加強(qiáng)環(huán)境檢測手段和環(huán)境控制措施的落實。

（1）做好環(huán)境工作的日常檢查工作。各項目部要圍繞生產(chǎn)經(jīng)營實際，結(jié)合本單位和項目部的環(huán)境管理具體情況，做到環(huán)境管理工作日常檢查有計劃、有措施，認(rèn)真落實。

（2）做好環(huán)境工作的循環(huán)檢查工作。公司要對各部門、各項目點(diǎn)進(jìn)行環(huán)境管理循環(huán)檢查，要進(jìn)一步加大對重要環(huán)境影響因素控制情況的監(jiān)測力度，加強(qiáng)對生產(chǎn)、辦公、生活場界的空氣、噪音環(huán)境影響程度環(huán)境監(jiān)測的覆蓋。

（3）做好環(huán)境工作的專項檢查工作。公司要圍繞各部門的工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行部門專項檢查，確保公司各部門、項目實施的各個環(huán)節(jié)的環(huán)境符合體系要求。

（4）做好環(huán)境工作的集中檢查工作。公司要聯(lián)合縣環(huán)境管理部門及相關(guān)施工單位定期或不定期的對公司各部門、各項目部進(jìn)行環(huán)境集中檢查，確保良好的生產(chǎn)、生活環(huán)境，形成系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化的檢查制度。

8、進(jìn)一步建立健全環(huán)境管理規(guī)章制度，進(jìn)一步充實環(huán)境控制管理作業(yè)指導(dǎo)書，積極推動環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)化管理工作。各個層面應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)所執(zhí)行的環(huán)境管理法律法規(guī)條款的辯識和信息動態(tài)管理，做到定期發(fā)布，及時調(diào)整，確保法律法規(guī)的有效使用。

山西磐龍建筑工程有限公司。

合規(guī)管理工作計劃篇三

工作計劃怎么寫？在xxxx看來，工作計劃無非就是想盡一切可行的辦法達(dá)到上級下達(dá)的目標(biāo)，并作出規(guī)劃，下面是xx為大家搜集整理的。

有這么一個故事：在一個炎熱的夏日，一對母子騎車走在寬曠的街道上，空氣中和腳底下不時傳來陣陣熱風(fēng)，實在酷熱難耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒適涼快的家中。

可是，街口的紅燈卻不擇時機(jī)的擋住了她們的去路。她們立刻停在了路口，因為母親知道兒子平時最討厭闖紅燈的人，所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走。

xx。

兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行，就這人的素質(zhì)，真給我們國家丟人!”

是呀，交通規(guī)則既然制定了，我們每個人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行，為了自己的安全，為了家庭的幸福，為了國家的制度!

記得有一年，一個朋友從德國回來，講述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一個十字路口，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了，當(dāng)時德國朋友很詫異，就問中國翻譯，是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢當(dāng)時翻譯很尷尬的給他解釋，也許那個人是色盲吧，他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會就教育人們，我們中國如此強(qiáng)大，知識教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實有待于進(jìn)一步提高，自覺性也應(yīng)該加強(qiáng)，否則我們立足于世界就沒有威信可言，會被外國人恥笑。是呀，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!

xx。

一個國家要強(qiáng)大，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣，合規(guī)對于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項規(guī)章制度的貫徹落實，只有各方面合規(guī)了，才能保證商業(yè)銀行的資金安全，才能保證各項業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。

銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險，不僅與違規(guī)相伴，而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅持抓合規(guī)監(jiān)管，就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手，就無從落實風(fēng)險管理。

xx。

當(dāng)前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機(jī)騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個重要標(biāo)志。當(dāng)然，我們首先要知道哪一類風(fēng)險會給我們帶來收益，哪一類不會帶來收益。比如，操作風(fēng)險，出了案子，就沒有任何收益，法律風(fēng)險也一樣，對這兩類風(fēng)險我們要堅決杜絕。

作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認(rèn)識到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實到我們每位員工的具體行動中，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅持下去，處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實實地做好各項基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大!

xx。

一、合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險的定義/概念。

合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。

xx。

二、合規(guī)和三大風(fēng)險的關(guān)系。

合規(guī)風(fēng)險的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險簡單地說是銀行做了不該做的事而招致的風(fēng)險或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。但合規(guī)風(fēng)險與信用、市場、操作風(fēng)險之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。

xx。

三、

合規(guī)是一種文化這種文化是一種邊界的理念。是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀，是成員行為的思想邊界，對每個成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。

害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)力的恰當(dāng)運(yùn)用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個意識行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。

xx。

具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則：

1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識，更要在行動上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位，提高整個組織成員的合規(guī)水平。

具體需要做的包括：一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度，加強(qiáng)對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，對舉報有功者給予適當(dāng)?shù)莫剟?，并對舉報者給予充分的保護(hù)。

xx。

2、合規(guī)人人有責(zé)。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個業(yè)務(wù)點(diǎn)都是合規(guī)操作的風(fēng)險點(diǎn)，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個風(fēng)險點(diǎn)是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實的。實際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。

xx。

至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。

合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風(fēng)險的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，每時每刻都面臨著風(fēng)險，都需要管理風(fēng)險。因此，合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

管理要求細(xì)則的學(xué)習(xí)以來，本人對開展風(fēng)險風(fēng)險合規(guī)管理的。

心得體會。

：《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。其內(nèi)涵：是強(qiáng)化制度約束，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項經(jīng)營活動置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強(qiáng)化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心，促進(jìn)郵政儲蓄銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

xx。

合規(guī)管理工作計劃篇四

“合規(guī)風(fēng)險”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。下面是小編為大家收集整理的《合規(guī)風(fēng)險管理工作計劃三篇》，歡迎大家瀏覽、借鑒！合規(guī)風(fēng)險管理工作計劃一。

xxxx年3月11日我行展開了“合規(guī)管理年”活動的學(xué)習(xí)總動員會。通過我們深入學(xué)習(xí)，把理論具體化，根據(jù)實際建章立制，以規(guī)章制度管理人，以規(guī)章制度約束人，以規(guī)章制度培養(yǎng)人，以此我們要堅決遵循合規(guī)守紀(jì)的行為習(xí)慣。從“嚴(yán)”開始，抓實抓細(xì)，增強(qiáng)自己遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營的觀念和抵御職務(wù)犯罪的能力。經(jīng)過學(xué)習(xí)，因此，我將自己的。

心得體會。

寫下來勉勵自己日后更加時刻提醒自己的主動合規(guī)“意識。

這雖是一則笑話，卻道出了一個事實，就是一些人對法律、規(guī)則的漠視。事實上，在我們的身邊，規(guī)則意識缺失的現(xiàn)象隨處可見。小到闖紅燈、軋黃線、隨地吐痰、亂丟垃圾，大到隨意違約、坑蒙拐騙、違法亂紀(jì)。對這些現(xiàn)象，有的人似乎已是習(xí)以為常、司空見慣。殊不知，個人意志高于社會規(guī)則，個體行為凌駕于制度約束之上，這是一件非?？膳碌氖虑?。

遠(yuǎn)的不說，從近年來，郵政儲蓄所發(fā)生的資金案件，在社會上造成不良的影響，銀行管理遭到質(zhì)疑，員工法紀(jì)意識、道德水準(zhǔn)遭到否定。究其原因來講非常簡單，“十案十違章”，有章不循，違章操作是發(fā)生案件的最主要原因。

以案為鑒，以過為鏡，防微杜漸。勿以善小而不為，勿以惡小而為之。我們應(yīng)該意識到在郵政儲蓄銀行改革和發(fā)展取得顯著成績，信貸業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，提高現(xiàn)代經(jīng)營理念，深入推進(jìn)違規(guī)積分，切實強(qiáng)化案件防控的重要性、緊迫性。它是搞好內(nèi)部管理的中心環(huán)節(jié)。旨在提倡高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德行業(yè)規(guī)范，弘揚(yáng)誠信、合規(guī)、盡職等職業(yè)價值理念，提高銀行業(yè)從業(yè)人員的整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。應(yīng)該意識到，規(guī)矩不是阻礙個性發(fā)展的枷鎖，卻恰恰是個人想取得成功，企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的核心環(huán)節(jié)和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。

誠然，我們誰也不希望，一場運(yùn)動式的教育活動之后，違規(guī)操作的問題卷土重來；不希望因為個別人的隨意操作和小問題不斷，使全行員工的利益受到牽連；不希望再有驚天動地的案件發(fā)生，卻只能在事后感慨萬千。因此，凡事堅持以人為本，建立起防范“人”險的長效機(jī)制，最為一名信貸員，我應(yīng)該從自身做起，從小事做起，從經(jīng)辦的每一筆業(yè)務(wù)做起，從這一分鐘做起。做一名合規(guī)守紀(jì)的信貸員，關(guān)健要樹立四種意識、做到兩個加強(qiáng)。四種意識為：

一、樹立合規(guī)辦事意識。

堅決剔除憑感覺辦事、憑經(jīng)驗辦事、憑習(xí)慣辦事的陋習(xí)，摒棄片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視風(fēng)險管理；片面重視市場開拓，忽視規(guī)章制度建設(shè)的陳腐觀念，從管理的結(jié)構(gòu)和細(xì)節(jié)中加強(qiáng)風(fēng)險管理和防控。

二、樹立責(zé)任意識。

信貸員應(yīng)本著對事業(yè)負(fù)責(zé)任、對領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)任、對自己負(fù)責(zé)任，認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度，處理業(yè)務(wù)要認(rèn)真審核各項要素。用制度規(guī)范工作和業(yè)務(wù)操作，將安全經(jīng)營貫穿于業(yè)務(wù)始終，杜絕風(fēng)險控制“盲區(qū)”，有效防范操作風(fēng)險。

三、

樹立監(jiān)督意識。

員工相互之間不能盲目信任，領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的信任必須建立在遵章守紀(jì)、按章辦事的基礎(chǔ)上，我們在處理問題的時候一定要形成自覺監(jiān)督的意識，養(yǎng)成相互監(jiān)督的習(xí)慣。四樹立保密意識，信貸員要作好行內(nèi)貸款人員資料保密工作，更要作好為客戶的保密工作。兩個加強(qiáng)為：一要加強(qiáng)違規(guī)監(jiān)管力度，工作中凡不執(zhí)行規(guī)章制度、違規(guī)操作業(yè)務(wù)的，不論是否造成經(jīng)濟(jì)損失，都要依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的處罰；二要加強(qiáng)工作作風(fēng)建設(shè)，在工作作風(fēng)上員工要以身作則、艱苦樸素、腳踏實地、積極履行好工作職責(zé)。主動熱情的為廣大客戶及周圍同事排憂解難，創(chuàng)造良好的服務(wù)環(huán)境。完成好領(lǐng)導(dǎo)交給的各項任務(wù)。在日常工作中，提高守法意識，從業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)入手，加強(qiáng)規(guī)范化建設(shè)，對于業(yè)務(wù)操作違規(guī)的行為警鐘長鳴，從思想意識上和行動上自覺防堵不良貸款案件的發(fā)生。

通過前一階段的學(xué)習(xí)，我深刻的認(rèn)識到，合規(guī)文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農(nóng)業(yè)銀行金融特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是農(nóng)業(yè)銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)銀行員工的價值準(zhǔn)則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動農(nóng)業(yè)銀行改革與發(fā)展的堅強(qiáng)政治保證和組織保證?？梢哉f，這次活動的開展，讓我進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。下面，就這次學(xué)習(xí)的收獲，我談點(diǎn)我的見解。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。當(dāng)今社會是一個知識經(jīng)濟(jì)社會，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識更是層出不窮。

形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護(hù)和提升農(nóng)行形象。一方面，要提高全體員工對加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實踐者和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規(guī)定，個個爭當(dāng)合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強(qiáng)化財會人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對不同崗位的實際情況，采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個等級。通過系列活動，使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。首先要采取走出去、請進(jìn)來等形式，通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識到農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在新興支行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。要通過談?wù)J識，談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。

其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實際，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款，對一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項學(xué)習(xí)。對當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢，認(rèn)真。

總結(jié)。

和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。

加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個項目必然會引起多家銀行競爭，在競爭中企業(yè)肯定會提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險，要很好權(quán)衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。

為此，要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

中國銀監(jiān)會于20xx年10月25日頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》（以下簡稱《指引》）已經(jīng)實施了9年多了，但是很多農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險管理工作至今仍存在諸多問題。筆者身在其中，對此有著深切的感受，故在此試著指出問題并給出對策。

農(nóng)商行都是從農(nóng)村信用社改制而來，其中很多尚未設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險管理部門，其合規(guī)風(fēng)險管理工作目前還是由風(fēng)險管理部門在做，甚至連作為行業(yè)主管機(jī)構(gòu)的省級農(nóng)村信用社有很多也是如此。然而，農(nóng)商行的風(fēng)險管理部門本身就存在人員數(shù)量不足、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的問題，其本身的風(fēng)險管理工作尚且疲于應(yīng)付，又怎么能兼顧并做好合規(guī)管理工作呢？況且，與風(fēng)險管理部門“混業(yè)經(jīng)營”本身就違反了《指引》關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理部門應(yīng)保持獨(dú)立性的規(guī)定。

（二）合規(guī)風(fēng)險管理人員構(gòu)成及素質(zhì)存在的問題。

（三）合規(guī)風(fēng)險管理人才待遇存在的問題。

很多農(nóng)商行對《指引》第十八條規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險管理部門的職責(zé)履行得也很不到位，其中，主要存在以下幾個問題：

1、沒有做到持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，無法正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，不能準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響，未能及時為高級管理層提供合規(guī)建議。

2、在審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序、操作指南、常用合同的合規(guī)性方面，顯得能力不夠、底氣不足，審核意見有的不被業(yè)務(wù)條線接受和認(rèn)可。

3、對員工的合規(guī)培訓(xùn)不夠甚至完全沒有培訓(xùn)。由于合規(guī)管理部門自身人員數(shù)量有限，素質(zhì)不高，無法履行《指引》規(guī)定的對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的工作職責(zé)。

4、未能選聘、跟蹤管理好合規(guī)風(fēng)險管理工作的外包單位。目前，發(fā)展較快的農(nóng)商行在改制、重組、兼并、收購、資產(chǎn)證券化、運(yùn)作上市的過程中，會選聘一些涉及合規(guī)風(fēng)險管理的外包單位，比如：資產(chǎn)評估公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司等。但是他們對這些外包單位的選聘和管理還很不規(guī)范。這些外包單位基本上都是通過非公開招標(biāo)或者非公開競聘的方式選聘而來的。由于這些外包單位及其派遣人員的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)驗、能力、敬業(yè)精神等千差萬別，如果不通過公開招標(biāo)或者公開競聘的方式擇優(yōu)選聘，將很難保證其業(yè)務(wù)素質(zhì)及服務(wù)質(zhì)量能夠滿足農(nóng)商行的實際需要。事實上，這樣選聘來的某些外包單位的服務(wù)質(zhì)量、工作效率確實不高，收費(fèi)還不低。目前，這些外包單位基本上也只是由合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)聯(lián)系和對接，卻談不上由其負(fù)責(zé)公開選聘和跟蹤管理。這就導(dǎo)致了合規(guī)風(fēng)險管理部門根本無法對這些外包單位的工作效率和服務(wù)質(zhì)量做出客觀、真實的評價。

5、在保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，并跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況方面做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。主要表現(xiàn)在：不能與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持有效的溝通，不能準(zhǔn)確、真實地表達(dá)自身合理合法的訴求，不能保質(zhì)保量地及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告，不能嚴(yán)格執(zhí)行和落實監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管要求及整改意見等等。

（一）針對合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置存在的問題，農(nóng)商行要盡快設(shè)法設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險管理部門，并配備好具備相關(guān)資質(zhì)和能力的人員，以使該部門能夠高效運(yùn)轉(zhuǎn)。為此，作為行業(yè)主管機(jī)構(gòu)的省級農(nóng)村信用社首先要從自身做起，盡快在本級設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險管理部門，從而起到示范帶頭作用，并督促轄區(qū)內(nèi)所有農(nóng)商行（縣級農(nóng)村信用社）均建立健全各自的合規(guī)風(fēng)險管理部門。

（二）針對合規(guī)風(fēng)險管理人員構(gòu)成及素質(zhì)存在的問題，農(nóng)商行應(yīng)從以下二個方面著手：

1、以具有競爭力的薪酬待遇和職務(wù)級別等優(yōu)厚條件，積極從社會或者從具有先進(jìn)、成熟的合規(guī)風(fēng)險管理經(jīng)驗的大、中型銀行（比如：工行、農(nóng)行、中行、建行、民生銀行、招商銀行等）引進(jìn)學(xué)有所成并且有豐富經(jīng)驗的合規(guī)風(fēng)險管理人才，特別是法律人才，充實到農(nóng)商行合規(guī)風(fēng)險管理部門，充分發(fā)揮他們的專業(yè)優(yōu)勢，并使其盡快融入農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險管理工作中去，從而為農(nóng)商行的合規(guī)風(fēng)險管理工作提供強(qiáng)大的專業(yè)支持。

2、對現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險管理人員，要加強(qiáng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要請大、中型銀行的合規(guī)風(fēng)險管理專家或者熟悉銀行合規(guī)業(yè)務(wù)，特別是熟悉銀行法律業(yè)務(wù)的專家給合規(guī)風(fēng)險管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并針對培訓(xùn)的內(nèi)容進(jìn)行測試，公布成績及排名，對經(jīng)常排名在前的人員給予適當(dāng)?shù)木窦拔镔|(zhì)獎勵，對經(jīng)常排名在后的人員給予通報批評及經(jīng)濟(jì)處罰，以激發(fā)合規(guī)風(fēng)險管理人員自覺學(xué)習(xí)的動力，從而迅速提高其自身的合規(guī)風(fēng)險管理能力。

據(jù)了解，目前有的省級農(nóng)村信用社已經(jīng)開始這項培訓(xùn)工作了，并且已經(jīng)初步取得了一定的成效。接受合規(guī)（法律事務(wù)）培訓(xùn)的人員也紛紛表示自己確實很需要并且很歡迎這種精準(zhǔn)、實用的培訓(xùn)方式。

（三）針對合規(guī)風(fēng)險管理人才待遇存在的問題，農(nóng)商行要適當(dāng)給予或者提高具有企業(yè)法律顧問資格、律師從業(yè)資格、法律職業(yè)資格的合規(guī)風(fēng)險管理人才的待遇，并且根據(jù)這些人才實際的工作能力安排其擔(dān)任適當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；對于不適合擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可以考慮按中級或者高級技術(shù)職稱給予適當(dāng)?shù)募墑e待遇。這樣既可以留住這些稀有人才，又可以激發(fā)其工作熱情，使其更加積極主動地做好本職工作，還可以發(fā)揮其“傳、幫、帶”的作用，給農(nóng)商行培養(yǎng)、造就一支業(yè)務(wù)過硬、作風(fēng)優(yōu)良、保障有力，能打勝仗的合規(guī)風(fēng)險管理人才隊伍。

（四）針對合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)日常工作存在的問題，農(nóng)商行應(yīng)從以下幾個方面著手：

1、對于新出臺的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，要及時組織學(xué)習(xí)，并可以采取有獎知識競賽等方式，促使合規(guī)風(fēng)險管理人員能夠第一時間了解并主動掌握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，進(jìn)而使其逐步達(dá)到能夠?qū)W以致用地解決實際工作中遇到的合規(guī)問題，能夠及時給高級管理層提供合規(guī)建議的水平。

2、要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理人員對于銀行各項業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和了解，加強(qiáng)其與各業(yè)務(wù)條線的溝通和互動，必要時可以互相派員學(xué)習(xí)、觀摩對方的業(yè)務(wù)及工作流程，從而增加彼此的了解和互信，使合規(guī)風(fēng)險管理部門的審核意見和建議能夠做到有的放矢，容易被業(yè)務(wù)部門采納。

3、在提高合規(guī)風(fēng)險管理人員自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的前提下，充分運(yùn)用農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi)部正反兩方面的鮮活例子（可以編成案例集），并積極借鑒其他金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，采取各種形式（包括編寫讀物、制作圖片、圖表、進(jìn)行相應(yīng)的考試或者競賽等）加大合規(guī)培訓(xùn)及宣傳的力度，迅速提高農(nóng)商行全員的合規(guī)意識，從而保證合規(guī)風(fēng)險管理工作能夠得以順利、有效地開展。

4、要采取公開招標(biāo)或者公開競聘的方式選聘外包單位，以確保把那些聲譽(yù)高、業(yè)務(wù)素養(yǎng)深、經(jīng)驗豐富、辦事認(rèn)真負(fù)責(zé)的優(yōu)秀機(jī)構(gòu)和人員選聘進(jìn)來。合規(guī)風(fēng)險管理部門既要負(fù)責(zé)遴選合格的外包單位（必要時可以建立備選機(jī)構(gòu)名單或?qū)＜規(guī)欤?，又要與這些外包單位進(jìn)行有效溝通和對接，并及時有效地跟蹤、監(jiān)督其工作進(jìn)程，審核其工作成果，對其提供的外包服務(wù)給予客觀、真實的評價。

5、要加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效溝通，堅決避免與監(jiān)管機(jī)構(gòu)玩“貓鼠游戲”或者搞“蛇鼠一窩”，既要敢于向監(jiān)管機(jī)構(gòu)合理合法地表達(dá)自身的訴求，又要按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及時報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告，更要不折不扣地堅決采取有力措施執(zhí)行和落實好監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管要求及整改意見。

合規(guī)管理工作計劃篇五

20xx年上半年市種子管理站以實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為指引，聚焦農(nóng)牧業(yè)廳“推進(jìn)農(nóng)牧業(yè)高質(zhì)量發(fā)展10大三年行動計劃”，緊緊圍繞全年工作目標(biāo)任務(wù)，重點(diǎn)抓好農(nóng)作物種子市場管理，農(nóng)作物種子質(zhì)量管理，新品種展示、示范等工作。

1、組織開展種子市場專項檢查。一是4月中旬到5月中旬，在相關(guān)旗縣種子管理站的配合下對種子市場進(jìn)行了檢查，共檢查了60多家種子門市部。二是在自治區(qū)種子管理站統(tǒng)一部署下，我站聯(lián)合錫林郭勒盟、呼和浩特市、興安盟種子管理站執(zhí)法人員完成對呼和浩特市、通遼市、鄂爾多斯市種子市場的檢查，共檢查2區(qū)3縣6旗145家種子經(jīng)銷戶，并抽取23個玉米種子樣品。

2、加大種子法等法律法規(guī)宣傳力度。一是4月1日至4月30日，在烏蘭察布市新聞綜合頻道播出農(nóng)民購種須知公告;二是利用3.15科技活動周，農(nóng)資下鄉(xiāng)、農(nóng)資打假宣傳周等活動深入旗縣市區(qū)宣傳種子法等法律法規(guī)。

1、春季農(nóng)作物種子質(zhì)量監(jiān)督抽檢。完成農(nóng)作物種子市場監(jiān)督抽查85份樣品和種子市場專項檢查26份樣品的水分、凈度、發(fā)芽率的檢驗及玉米樣品轉(zhuǎn)基因快速檢測工作。

2、承接經(jīng)銷戶及種植戶委托檢驗14份樣品，涉及向日葵、谷子、大豆、燕麥、亞麻、黍子、馬鈴薯、甜玉米。

3、馬鈴薯春季種薯質(zhì)量檢驗。一是完成對8家馬鈴薯良種補(bǔ)貼供種企業(yè)8個品種15個批次原種塊莖質(zhì)量檢驗任務(wù)。二是完成對我市11家種薯企業(yè)冬季庫檢種薯室內(nèi)病毒檢測工作，共24個批次，2646份樣品。三是受內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)作物種子質(zhì)量檢驗中心委托，完成對全區(qū)6個盟市17家馬鈴薯種薯生產(chǎn)企業(yè)的冬季馬鈴薯種薯質(zhì)量監(jiān)督抽查工作的室內(nèi)病毒檢測任務(wù)，涉及13個品種29個批次2520份樣品。

4、馬鈴薯田間檢驗。一是完成對市內(nèi)10家種薯生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)田間檢驗任務(wù)，涉及種薯田5810畝及11畝網(wǎng)室356份樣品的取樣和檢驗任務(wù)。二是承接錫林郭勒盟、呼和浩特市、呼倫貝爾市田檢685份樣品的室內(nèi)病毒檢測任務(wù)。三是參與全國農(nóng)技推廣中心開展的20xx年種子認(rèn)證馬鈴薯內(nèi)蒙古試點(diǎn)盛花期和收獲期的田間檢驗工作，抽取樣品37份。

20xx年，我站繼續(xù)承擔(dān)新品種試驗監(jiān)管和展示工作。一是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理玉米新品種試驗，其中玉米預(yù)備實驗107個品種，玉米區(qū)域試驗46個品種。二是開展玉米、馬鈴薯新品種展示、跟蹤評價工作，落實玉米展示點(diǎn)兩個，落實馬鈴薯展示點(diǎn)一個。市園藝所院內(nèi)主要展示甜糯玉米，共14個品種，面積10畝，涼城縣六蘇木鎮(zhèn)主要展示籽玉米和糧飼兼用玉米，共14個品種，面積20畝。后旗馬鈴薯展示點(diǎn)安排在烏蘭哈達(dá)七傾地村，共23個品種，面積20畝。三是開展馬鈴薯示范，卓資縣200畝希森6號;四子王旗800畝品種為中加2號、冀張薯12號。

4月召開全市種子管理工作會議，部署了全年種子監(jiān)管工作。

20xx年統(tǒng)計上報全市種子市場供需、種子價格、馬鈴薯企業(yè)種薯繁育、良種補(bǔ)貼供種數(shù)量及種子管理機(jī)構(gòu)及企業(yè)報表，截止目前共報送種業(yè)信息67期，其中報送自治區(qū)15期。

行政許可，核發(fā)1家馬鈴薯種薯生產(chǎn)企業(yè)，有兩家正在審核。

配合自治區(qū)完成20xx年春季救災(zāi)備荒工作，20xx年馬鈴薯救災(zāi)備荒工作由民豐公司承擔(dān)，民豐種業(yè)有限公司承擔(dān)20xx年度國家救災(zāi)備荒種子儲備任務(wù)3個馬鈴薯品種，原種共計100噸。確定了20xx年該項工作由中加公司承擔(dān)。

烏蘭察布市馬鈴薯種薯質(zhì)量檢驗監(jiān)測中心建設(shè)項目內(nèi)容主要包括馬鈴薯種薯質(zhì)量檢驗監(jiān)測中心建設(shè)、檢驗監(jiān)測儀器設(shè)備采購和田間鑒定日光溫室建設(shè)。7棟日光溫室主體工程已基本完成，拱形鋼架即將安裝完畢，其他配套設(shè)施預(yù)計8月底全部完工。

1、由于購種渠道多樣化和品種市場準(zhǔn)入門檻的降低，造成市場監(jiān)管難度增大，農(nóng)民選種盲目，種子質(zhì)量糾紛呈上升趨勢。馬鈴薯、向日葵仍然是質(zhì)量糾紛高發(fā)的兩大作物，訂單農(nóng)業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作社代購種子引發(fā)的糾紛呈多發(fā)態(tài)勢。

2、農(nóng)作物種子包裝標(biāo)簽不規(guī)范;種子備案制度，入戶倒查制度落實不到位。

3、旗縣種子管理站監(jiān)管力量薄弱，由于旗縣種子管理站普遍存缺人，缺車，缺經(jīng)費(fèi)的情況，同時工作任務(wù)比較重，造成種子監(jiān)管力量薄弱，存在較多監(jiān)管漏洞。

1、繼續(xù)做好品種展示田的管理、跟蹤評價及測產(chǎn)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作和區(qū)域試驗監(jiān)管工作。組織召開品種展示田現(xiàn)場觀摩會。

2、完成對我市馬鈴薯企業(yè)田間檢驗樣品室內(nèi)病毒檢測和自治區(qū)檢驗中心委托的馬鈴薯田檢樣品病毒檢測任務(wù)。組織開展對持證馬鈴薯種薯生產(chǎn)企業(yè)冬季入庫質(zhì)量監(jiān)督抽查和室內(nèi)病毒檢測工作。

3、組織全市種子管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)及種子經(jīng)銷戶召開種子法律法規(guī)培訓(xùn)。

合規(guī)管理工作計劃篇六

2014年，我行將在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《xx省農(nóng)村信用社2014年合規(guī)管理工作指導(dǎo)意見》為工作指引，以商業(yè)銀行的內(nèi)在合規(guī)要求作為出發(fā)點(diǎn)，堅持審慎經(jīng)營和風(fēng)險防范優(yōu)先的原則，強(qiáng)化合規(guī)管理職能，培育合規(guī)文化，健全合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，全面、持續(xù)提高合規(guī)風(fēng)險管理的有效性，提升風(fēng)險管理水平，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

二、工作目標(biāo)。

圍繞“穩(wěn)中求進(jìn)、穩(wěn)中有為”的工作總基調(diào)和提質(zhì)增效的發(fā)展要求，建立健全合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別、監(jiān)測和管理，確保合規(guī)覆蓋全部業(yè)務(wù)、所有機(jī)構(gòu)、每個流程，確保本行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營。

三、工作措施。

1、調(diào)整管理模式，推進(jìn)流程銀行建設(shè)。

1估、監(jiān)測、緩釋的手段和方法，努力將風(fēng)險點(diǎn)的預(yù)警和規(guī)章制度的要求固化于流程之中，不斷強(qiáng)化過程合規(guī)管理，提升流程運(yùn)行效率和風(fēng)險管控能力。力爭年內(nèi)有所突破。

2、完善制度體系，保障經(jīng)營有序開展。

“制度優(yōu)先，內(nèi)控優(yōu)先”是保障經(jīng)營有序開展的重要保證。持續(xù)做好外規(guī)內(nèi)化工作，梳理、完善我行內(nèi)控管理制度，有計劃、有步驟、有重點(diǎn)地整合資源，確保各項業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理、系統(tǒng)操作等有制可依。合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù)制度的動態(tài)梳理、修訂應(yīng)作為一項常態(tài)性工作，要從違規(guī)的“發(fā)現(xiàn)、整改、處罰、追責(zé)”全流程入手強(qiáng)化制度執(zhí)行力建設(shè)，以確保業(yè)務(wù)操作和流程有科學(xué)完整的制度規(guī)范。在業(yè)務(wù)制度的制定、維護(hù)過程中，合規(guī)部門積極解答合規(guī)咨詢，履行合規(guī)審核職能，主動提示合規(guī)風(fēng)險，使監(jiān)管法規(guī)能夠充分、適當(dāng)?shù)芈鋵嵲趦?nèi)部的管理制度及操作規(guī)范中，確保內(nèi)、外部規(guī)范在我行經(jīng)營實踐中銜接一致。在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，合規(guī)部門要按照外部監(jiān)管要求，對業(yè)務(wù)管理制度的合規(guī)性、適用性進(jìn)行后評價，把因制度缺失或不完善造成的違規(guī)操作可能性以及由此帶來的風(fēng)險降到最低，及時將經(jīng)營活動中監(jiān)控到的合規(guī)風(fēng)險向行長室報告，為其決策提供依據(jù)。

3、開展合規(guī)監(jiān)測，有效做好案防工作。

圍繞監(jiān)管部門關(guān)注的焦點(diǎn)，確定合規(guī)監(jiān)測和案防排查重點(diǎn)。對業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員、關(guān)鍵崗位總行將加強(qiáng)監(jiān)督檢查，每半年開展一次全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面覆蓋且重點(diǎn)突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規(guī)情況。同時，2加大流動銀行的管理工作，計劃年內(nèi)對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強(qiáng)制休假，為開展全面審計稽核創(chuàng)造有利條件。充分運(yùn)用合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，對自查、專業(yè)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題必須登記合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，加強(qiáng)部門、支行間的協(xié)同性，確保問題整改到位。

4、持續(xù)合規(guī)宣傳，營造合規(guī)文化氛圍。

合規(guī)文化建設(shè)是我行可持續(xù)發(fā)展的重要基石，2014年將重點(diǎn)做好四方面的工作。一是充分利用《xx農(nóng)商銀行》、《合規(guī)簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導(dǎo)監(jiān)管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規(guī)訊息，營造合規(guī)文化氛圍。二是在全行開展合規(guī)達(dá)標(biāo)行、合規(guī)標(biāo)兵等活動，并將達(dá)標(biāo)情況與單位、個人的考核、授權(quán)、職務(wù)晉升等進(jìn)行有效掛鉤。三是充分運(yùn)用誠信報告、合規(guī)承諾等合規(guī)管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規(guī)”的良好氛圍。四是繼續(xù)運(yùn)用合規(guī)提示、合規(guī)小貼士等平臺，提示全員堅守合規(guī)，防范各類操作風(fēng)險。五是創(chuàng)刊《合規(guī)風(fēng)險專刊》，及時全面介紹總行合規(guī)工作動態(tài)、流程銀行建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)、經(jīng)驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導(dǎo)監(jiān)管政策、總行制度辦法和合規(guī)管理要求，傳導(dǎo)合規(guī)正能量。

5、開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識、能力。

3年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，組織編制合規(guī)教育學(xué)習(xí)資料，內(nèi)容包括監(jiān)管規(guī)定、員工行為規(guī)范、案防等；另一方面總行將強(qiáng)化專、兼職合規(guī)員培訓(xùn),突出合規(guī)培訓(xùn)的針對性、層次性和專業(yè)性,通過持續(xù)有效的分層次、差別化培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)管理隊伍的能力和水平，主動適應(yīng)全行轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。

6、開展法務(wù)工作，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

社會發(fā)展日新月異，我行業(yè)務(wù)品種日益增多，法務(wù)工作越來越重要，我行將重點(diǎn)做好兩方面的工作。一是做好法務(wù)咨詢解答工作。合規(guī)部門開通法律咨詢服務(wù)熱線，及時為基層支行、部門業(yè)務(wù)人員提供法律咨詢、指導(dǎo)、幫助等。二是做好法務(wù)審查工作。合規(guī)部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展積極護(hù)航。

合規(guī)管理工作計劃篇七

酒店在xx年“品質(zhì)管理年”的基礎(chǔ)上，為全面提升酒店的整體水平，酒店將“品質(zhì)管理提升年”作為酒店08年的服務(wù)質(zhì)量主題活動。同時通過網(wǎng)站、報刊、宣傳欄等多種宣傳方式闡釋品質(zhì)管理思想，此外，酒店的培訓(xùn)、考察也將圍繞“品質(zhì)管理提升年”進(jìn)行。

酒店將通過“品質(zhì)管理提升年”主題活動的開展，進(jìn)一步提升酒店的“服務(wù)意識、質(zhì)量意識、品牌意識”，以品質(zhì)提升管理、以品質(zhì)促進(jìn)效益。具體計劃如下：

1、提高酒店對管理與服務(wù)品質(zhì)重要性和緊迫性的認(rèn)識，進(jìn)一步提升酒店的管理水平，

促進(jìn)酒店建立完善有效的內(nèi)部質(zhì)量保證體系，提高綜合競爭能力。

2、全面提升酒店服務(wù)品質(zhì)，使顧客滿意率達(dá)到85%以上（考核方式：由酒店值班經(jīng)。

理、大堂副理、質(zhì)檢經(jīng)理對在店消費(fèi)客人展開意見調(diào)查。）。

“以品質(zhì)提升管理、以品質(zhì)促進(jìn)效益”

“滿意的服務(wù)，來源于優(yōu)秀的品質(zhì)”

部門服務(wù)質(zhì)量督導(dǎo)小組成員由部門管理人員或基層員工兼任，每天對部門進(jìn)行例檢并做好相關(guān)記錄。部門在每周五下午將本周部門質(zhì)檢內(nèi)容匯總到人力資源部，人力資源部參考部門的自查報告及質(zhì)檢小組的質(zhì)檢報告制定周檢、月檢工作重點(diǎn)。

飯店服務(wù)品質(zhì)的提升和保證一直受到員工流動大、人員變化快的影響，有技能、有。

專業(yè)的員工一直短缺。為此，在“品質(zhì)管理提升年”活動中將有針對性的培訓(xùn)活動，重點(diǎn)是專業(yè)崗位的技能培訓(xùn)，例如，總臺接待員、出納人員技能培訓(xùn)等，以利于酒店服務(wù)品質(zhì)的提升。

開展如高星級飯店如何保證服務(wù)品質(zhì)；如何解決飯店人員短缺的矛盾，保證應(yīng)有的。

服務(wù)品質(zhì)等問題的討論活動，重點(diǎn)圍繞在提升品質(zhì)、提升服務(wù)及留住優(yōu)秀員工等三個主題，開展品質(zhì)研討，在這三個層面上促使品質(zhì)提升。

根據(jù)酒店品質(zhì)管理提升的需求，需要有效的宣傳手段及方式來提升管理品質(zhì)。人力。

資源部將與營銷部聯(lián)合，建立有星級飯店日常管理以及星級飯店品質(zhì)評價等內(nèi)容的“旅游品質(zhì)宣傳櫥窗”，反映酒店各部品質(zhì)管理的狀態(tài)。

由酒店制訂發(fā)布“品質(zhì)管理提升年”優(yōu)秀部門評選標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)，設(shè)立“最佳品質(zhì)管。

理部門”以及“最佳品質(zhì)服務(wù)部門”等獎項，以鼓勵部門提升管理與服務(wù)品質(zhì)。

請各部結(jié)合“品質(zhì)管理提升年”的要求，將部門的實際做出具體的實施方案于1月上旬報人力資源部。

pdca即plan（計劃）、do（實施）、check（檢查）、action（處理）的英文簡稱。pdca管理循環(huán)是指按計劃、實施、檢查、處理這四個階段進(jìn)行管理工作，并不斷循環(huán)進(jìn)行下去的一種科學(xué)管理方法。pdca循環(huán)轉(zhuǎn)動的過程，就是質(zhì)量管理活動開展和提高的過程。

3、各部門根據(jù)計劃執(zhí)行情況和出現(xiàn)問題的整改結(jié)果制定相應(yīng)的質(zhì)檢措施，實行pdca循環(huán)原則，直至將存在的問題解決為止。

1、強(qiáng)化日常檢查，質(zhì)檢經(jīng)理每日對酒店全面服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查，對跟蹤的問題進(jìn)行及時反饋。

2、每月/季度調(diào)查顧客滿意率，并核算出本月/季度顧客滿意率，同月度/季度質(zhì)檢報告一起報質(zhì)量管理委員會主任。

3、利用員工宣傳櫥窗將每季度的服務(wù)質(zhì)量主題、顧客滿意率、優(yōu)秀員工等向全店員工宣傳，讓員工參與到酒店服務(wù)質(zhì)量工作中來，共同完善服務(wù)產(chǎn)品及提高服務(wù)質(zhì)量。

4、年底邀請業(yè)內(nèi)專業(yè)人士對酒店進(jìn)行暗訪一次。

嚴(yán)格執(zhí)行《員工手冊》、《服務(wù)質(zhì)量評審細(xì)則》，加大獎懲力度。

合規(guī)管理工作計劃篇八

要建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。下面是小編為大家整理的關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理的。

歡迎大家的閱讀。

**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。

(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。

(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。

(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。

(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。

(三)加強(qiáng)。

規(guī)章制度。

管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。

有這么一個故事：在一個炎熱的夏日，一對母子騎車走在寬曠的街道上，空氣中和腳底下不時傳來陣陣熱風(fēng)，實在酷熱難耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒適涼快的家中。

可是，街口的紅燈卻不擇時機(jī)的擋住了她們的去路。她們立刻停在了路口，因為母親知道兒子平時最討厭闖紅燈的人，所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走。

兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行，就這人的素質(zhì)，真給我們國家丟人!”

是呀，交通規(guī)則既然制定了，我們每個人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行，為了自己的安全，為了家庭的幸福，為了國家的制度!

記得有一年，一個朋友從德國回來，講述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一個十字路口，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了，當(dāng)時德國朋友很詫異，就問中國翻譯，是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時翻譯很尷尬的給他解釋，也許那個人是色盲吧，他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會就教育人們，我們中國如此強(qiáng)大，知識教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實有待于進(jìn)一步提高，自覺性也應(yīng)該加強(qiáng)，否則我們立足于世界就沒有威信可言，會被外國人恥笑。是呀，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!

一個國家要強(qiáng)大，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣，合規(guī)對于我們行也具有特別重要的意義。商業(yè)銀行要實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項規(guī)章制度的貫徹落實，只有各方面合規(guī)了，才能保證商業(yè)銀行的資金安全，才能保證各項業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。

銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險，不僅與違規(guī)相伴，而且與違規(guī)俱增。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅持抓合規(guī)監(jiān)管，就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手，就無從落實風(fēng)險管理。

當(dāng)前，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機(jī)騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個重要標(biāo)志。當(dāng)然，我們首先要知道哪一類風(fēng)險會給我們帶來收益，哪一類不會帶來收益。比如，操作風(fēng)險，出了案子，就沒有任何收益，法律風(fēng)險也一樣，對這兩類風(fēng)險我們要堅決杜絕。

作為商業(yè)銀行，應(yīng)該深深認(rèn)識到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實到我們每位員工的具體行動中，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅持下去，處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實實地做好各項基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大!

合規(guī)，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致。合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險控制、資本回報等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。

合規(guī)風(fēng)險的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險)是有所不同的。其主要的不同之處是，合規(guī)風(fēng)險簡單地說是銀行做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風(fēng)險或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險主要是基于客戶信用、市場變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、客觀性、刺激性比較大。但合規(guī)風(fēng)險與信用、市場、操作風(fēng)險之間又是有著緊密聯(lián)系的。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變，且它們的結(jié)果基本相同，即都會給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系。

是一種精神上的東西，它是在銀行長期經(jīng)營活動中逐步形成的人們的共同價值觀，是成員行為的思想邊界，對每個成員都能形成自我約束。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”。

銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級授予，使不同級別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益，只有在權(quán)力不被濫用的地方和時候，才會變成現(xiàn)實。但是，體制上的深層次矛盾、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟(jì)人追求個人利益最大化的因素交織影響，決定了權(quán)力在人格化運(yùn)用過程中難免不會發(fā)生違法與不當(dāng)行為，那么，要防止因越權(quán)、無權(quán)、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序，確保權(quán)力的恰當(dāng)運(yùn)用，是無可辨駁和必要的。那么，合規(guī)文化的作用，就是要在每一個業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個意識行為邊界，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的。這種共同的行為邊界與每個成員個人的行為合拍，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神。

具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則：

1、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī)，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識，更要在行動上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價值觀念相一致，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位，提高整個組織成員的合規(guī)水平。

具體需要做的包括：一是高級管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化，這對于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度，加強(qiáng)對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，對舉報有功者給予適當(dāng)?shù)莫剟睿εe報者給予充分的保護(hù)。

2、合規(guī)人人有責(zé)。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任。合規(guī)風(fēng)險分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個業(yè)務(wù)點(diǎn)都是合規(guī)操作的風(fēng)險點(diǎn)，對合規(guī)部門來說，要求其控制住每一個風(fēng)險點(diǎn)是非常困難的，即使可能，也是不現(xiàn)實的。實際上，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人。堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。

要形成鼓勵主動報告合規(guī)風(fēng)險的基調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險而隱瞞不報，對瞞報者要實施嚴(yán)厲處罰，對于主動報告問題或合規(guī)風(fēng)險隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎勵。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。

合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理、防范和控制風(fēng)險的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，每時每刻都面臨著風(fēng)險，都需要管理風(fēng)險。因此，合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

管理要求細(xì)則的學(xué)習(xí)以來，本人對開展風(fēng)險風(fēng)險合規(guī)管理的。

心得體會。

：《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。其內(nèi)涵：是強(qiáng)化制度約束，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項經(jīng)營活動置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下;各級管理者和員工要強(qiáng)化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心，促進(jìn)郵政儲蓄銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。郵政儲匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點(diǎn)，要增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識，強(qiáng)化資金管理安全。依法開拓市場，擴(kuò)大資金再循環(huán)。對金融銀行業(yè)來說，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度，嚴(yán)格執(zhí)行憑證管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行款項審批制度，堅持儲匯資金?？顚Ｓ?，帳實相符，確保郵政儲蓄資金安全高效的為服務(wù)人民群眾和商業(yè)流通服務(wù)。

《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。首先要端正態(tài)度，嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī)，金融業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和禮儀學(xué)習(xí)。正確認(rèn)識學(xué)習(xí)風(fēng)險合規(guī)管理的重要性，認(rèn)真做好本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。為中國郵政，郵政儲蓄銀行的美好明天，努力奮斗!

合規(guī)管理工作計劃篇九

司法鑒定作為現(xiàn)代司法制度進(jìn)步的產(chǎn)物，已成為我國司法制度的重要組成部分，成為維護(hù)司法民主、促進(jìn)司法文明、提高司法效率、實現(xiàn)司法公正不可缺少的重要手段。全國人大常委會《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》以下簡稱《決定》自20xx年10月1日實施以來，我區(qū)司法行政機(jī)關(guān)按照《決定》的規(guī)定和司法部的要求，統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格規(guī)范，依法監(jiān)督管理，取得了一定的成效，推動我區(qū)司法鑒定各項管理工作跨上了一個新臺階。

三成立專門的工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了管理力量。20xx年7月，經(jīng)自治區(qū)編委批準(zhǔn)，司法廳正式設(shè)立了司法鑒定管理處，明確了“制定自治區(qū)司法鑒定發(fā)展規(guī)劃并組織實施”、“負(fù)責(zé)對司法鑒定人和司法鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的登記管理工作”等項職責(zé)，核定了3名司法行政專項編制，配備了專門工作人員。吳忠市、固原市司法局也相繼設(shè)立了專門的工作機(jī)構(gòu)。這既是司法鑒定體制改革的一項重要成果，也標(biāo)志著司法鑒定管理工作正式列入了我區(qū)司法行政的職能序列。

四健全完善了管理制度。在司法部出臺的《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》和《司法鑒定人登記管理辦法》部頒規(guī)章的基礎(chǔ)上，根據(jù)我區(qū)司法鑒定工作實際，先后制定印發(fā)了《關(guān)于委托五市司法局協(xié)助辦理司法鑒定管理有關(guān)工作事項的通知》、《寧夏司法廳行政許可專用章使用管理規(guī)定》、《司法鑒定機(jī)構(gòu)司法鑒定檔案管理辦法》、《司法鑒定過錯責(zé)任追究辦法》、《司法鑒定承諾制度》、《司法鑒定公示制度》、《司法鑒定違法案件調(diào)查制度》、《寧夏回族自治區(qū)司法鑒定工作流程》以及《20xx年-20xx年寧夏回族自治區(qū)司法鑒定發(fā)展規(guī)劃》等規(guī)范性文件，及時規(guī)范管理工作和鑒定執(zhí)業(yè)活動，初步建立了司法鑒定管理工作的制度基礎(chǔ)。

五加強(qiáng)溝通，積極協(xié)調(diào)，共同推動建立統(tǒng)一的司法鑒定管理體制。認(rèn)真履行司法鑒定體制改革牽頭單位的職責(zé)，多次向自治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門匯報情況，遇到問題及時請示報告；公檢法司各機(jī)關(guān)多次協(xié)商溝通，研究解決《決定》貫徹實施中的具體問題和措施，對共同建立協(xié)商協(xié)調(diào)、信息反饋等工作機(jī)制達(dá)成初步共識，確保了改革的平穩(wěn)過渡；自治區(qū)物價局和司法廳共同印發(fā)了關(guān)于涉案財物價格鑒定有關(guān)工作的通知，多次溝通研究制定我區(qū)司法鑒定收費(fèi)管理辦法的工作；自治區(qū)機(jī)構(gòu)編制委員會批復(fù)同意司法廳設(shè)立司法鑒定管理處，確定了管理職責(zé)；科技廳、衛(wèi)生廳、民政廳、知識產(chǎn)權(quán)局、版權(quán)局、注冊會計師協(xié)會等部門和組織也對規(guī)范司法鑒定管理工作提出了積極的建議和意見。六組織開展教育培訓(xùn)。建設(shè)一支高水平的司法鑒定人隊伍，是提供優(yōu)質(zhì)高效的司法鑒定服務(wù)的重要保障。自20xx年以來，自治區(qū)司法廳先后舉辦了4期司法鑒定法律、業(yè)務(wù)綜合知識培訓(xùn)班，有200多人次參加了培訓(xùn)；36人次到司法部司法鑒定人繼續(xù)教育基地參加了培訓(xùn)，為我區(qū)培養(yǎng)了一批技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)帶頭人。通過培訓(xùn)，使鑒定人不斷補(bǔ)充到新知識、新法規(guī)，更新新標(biāo)準(zhǔn)和新方法，提高了鑒定能力和水平，推進(jìn)了我區(qū)司法鑒定人專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)。

八加大宣傳力度，使司法機(jī)關(guān)、鑒定機(jī)構(gòu)和人民群眾對統(tǒng)一管理提高了認(rèn)識?！稕Q定》頒布后，自治區(qū)司法廳要求各市、縣區(qū)司法局、法治辦和司鑒辦通過在廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體上發(fā)表領(lǐng)導(dǎo)專訪、評論員文章、社會公益廣告和開展《決定》系列專題講座、知識問答和以案說法等形式，廣泛宣傳《決定》的基本知識，在全社會營造依法、科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確、公正進(jìn)行司法鑒定的宣傳聲勢；銀川市組織了法院、檢察院、公安局、財政局、衛(wèi)生局、技術(shù)監(jiān)督局、工商局等司法、行政執(zhí)法部門和自治區(qū)人民醫(yī)院司法鑒定中心、銀川市第一人民醫(yī)院司法鑒定中心等鑒定機(jī)構(gòu)共30多個單位參加了集中宣傳活動。通過學(xué)習(xí)宣傳活動，使司法鑒定管理人員、司法人員、鑒定人員及律師、公證員和廣大人民群眾對司法鑒定體制改革重大意義的認(rèn)識更加明確，在社會上樹立了司法鑒定工作圍繞公平與正義這一主題進(jìn)行體制改革和創(chuàng)新的意識。

三行政管理體制不健全。五市司法局中，只有吳忠市、固原市司法局經(jīng)編辦同意設(shè)立了司法鑒定管理機(jī)構(gòu)，其他三市均沒有獨(dú)立的、專門的管理機(jī)構(gòu)。

四納入統(tǒng)一管理的司法鑒定業(yè)務(wù)范圍不明確，滿足不了訴訟活動的需要?！稕Q定》只明確規(guī)定了法醫(yī)類、物證類、聲像資料鑒定納入統(tǒng)一管理，其他應(yīng)當(dāng)對鑒定人和鑒定機(jī)構(gòu)實行登記管理的鑒定事項根據(jù)訴訟需要由司法部商最高人民法院、最高人民檢察院確定，但至今沒有明確，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于實際管理工作。

五偵查機(jī)關(guān)設(shè)立的鑒定機(jī)構(gòu)接受委托的問題得不到解決?！稕Q定》規(guī)定：偵查機(jī)關(guān)根據(jù)偵查工作的需要設(shè)立的鑒定機(jī)構(gòu)，不得面向社會接受委托從事司法鑒定業(yè)務(wù)。實際上到目前為止，我區(qū)市、縣級公安機(jī)關(guān)仍然普遍存在接受社會委托從事司法鑒定業(yè)務(wù)的情況。

六設(shè)立司法鑒定機(jī)構(gòu)的條件過高?！稕Q定》中規(guī)定的“有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行司法鑒定所必需的依法通過計量認(rèn)證或者實驗室認(rèn)可的檢測實驗室”，我區(qū)僅有兩家鑒定機(jī)構(gòu)達(dá)到此要求。

七司法鑒定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和地域分布不平衡。我區(qū)至今沒有符合條件的法醫(yī)毒物、聲像資料、計算機(jī)等司法鑒定機(jī)構(gòu)。銀川市鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人數(shù)量基本能滿足訴訟活動的需要，逐漸趨于飽和狀態(tài)。中衛(wèi)市、固原市司法鑒定工作剛剛起步，鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的數(shù)量還不能滿足訴訟活動的需要。全區(qū)現(xiàn)有的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人技術(shù)水平、設(shè)備設(shè)施參差不齊，需要進(jìn)一步加大培訓(xùn)和投入力度。

按照司法體制改革的目標(biāo)，結(jié)合我區(qū)司法鑒定工作的實際情況，以及我國建立現(xiàn)代司法鑒定體制的需要出發(fā)，必須從法治的高度來重新規(guī)劃和設(shè)計司法鑒定制度，只有建立“權(quán)責(zé)明確、相互配合、相互制約、運(yùn)行高效”的司法鑒定體制，才能改變司法鑒定管理政出多門、相互沖突的根本弊端，才能保障我區(qū)司法鑒定事業(yè)的健康發(fā)展。

一司法鑒定相關(guān)部門統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，認(rèn)真貫徹落實《決定》。要繼續(xù)深入貫徹落實全國人大《決定》和自治區(qū)《條例》，確保司法鑒定體制改革工作的正確方向；司法行政機(jī)關(guān)要繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，努力形成強(qiáng)化司法鑒定管理的合力；繼續(xù)編制每年一度的《鑒定名冊》，全力維護(hù)《鑒定名冊》的合法性、權(quán)威性和唯一性，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)統(tǒng)一司法鑒定管理體制的建立。

二嚴(yán)格鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的準(zhǔn)入管理。司法行政機(jī)關(guān)管理干部要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)和掌握司法部兩個“登記管理辦法”的規(guī)定，確保在實踐中正確把握和運(yùn)用。嚴(yán)格把握準(zhǔn)入條件，確保準(zhǔn)予登記的鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人符合規(guī)定條件和標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格履行審核登記程序，審核人員要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格按程序辦事，嚴(yán)格按行文規(guī)范辦文，嚴(yán)格遵守審核時限，保證審核登記機(jī)構(gòu)、人員等工作的公正、規(guī)范和及時。采取措施控制某些數(shù)量過多的司法鑒定機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入，適度發(fā)展較為缺乏的物證、聲像資料類鑒定機(jī)構(gòu)。依法淘汰不符合鑒定條件的鑒定機(jī)構(gòu)和缺乏行業(yè)資質(zhì)的鑒定人。

三強(qiáng)化對鑒定人的教育培訓(xùn)。抓好擬任司法鑒定人的崗前培訓(xùn)，完善司法鑒定人繼續(xù)教育制度，分層次以法律法規(guī)和職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律為主要內(nèi)容對在冊司法鑒定人進(jìn)行集中培訓(xùn)。

四狠抓司法鑒定各項業(yè)務(wù)工作的規(guī)范管理。我區(qū)司法鑒定管理工作重心將從“準(zhǔn)入管理”轉(zhuǎn)向“日常監(jiān)管”。一是出臺一批規(guī)范管理制度，同時督促鑒定機(jī)構(gòu)加強(qiáng)質(zhì)量控制，完善內(nèi)部管理。二是按照司法部《司法鑒定機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備基本配置標(biāo)準(zhǔn)暫行》的規(guī)定，著力推進(jìn)法醫(yī)、物證和聲像資料類鑒定機(jī)構(gòu)的儀器設(shè)備配置工作，以促進(jìn)司法鑒定機(jī)構(gòu)檢測設(shè)備的基本建設(shè)。三是大力規(guī)范法醫(yī)類鑒定機(jī)構(gòu)的從業(yè)行為，重點(diǎn)防止違反執(zhí)業(yè)紀(jì)律和不正當(dāng)競爭現(xiàn)象的發(fā)生或蔓延。積極創(chuàng)造條件，為盡快實施司法鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量、誠信評估工作做好準(zhǔn)備。四是與自治區(qū)法律援助中心配合共同做好司法鑒定法律援助工作。五是依據(jù)國家即將出臺的收費(fèi)管理辦法，配合自治區(qū)物價局盡快制定我區(qū)的實施意見和收費(fèi)項目、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范鑒定機(jī)構(gòu)的收費(fèi)行為。

五依法處理投訴，加大行政處罰力度。建立執(zhí)業(yè)監(jiān)督機(jī)制，聘請一批執(zhí)業(yè)監(jiān)督員，強(qiáng)化外部監(jiān)督。出臺處理投訴的規(guī)章制度，保證處理投訴工作有章可循。加強(qiáng)與審判、檢察等機(jī)關(guān)的情況溝通和信息交流，掌握涉及司法鑒定投訴的相關(guān)情況，及早采取應(yīng)對措施。按照“屬地管理”的原則，明確人員專門負(fù)責(zé)接訪和處理投訴事宜，認(rèn)真對待和處理好每一起投訴事宜、信件。對證據(jù)確鑿的違規(guī)鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人，依法依規(guī)堅決予以嚴(yán)肅處理。

六注重司法鑒定管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。按照《決定》、《條例》的規(guī)定和司法部的要求以及自治區(qū)、市司法行政機(jī)關(guān)履行管理職責(zé)的實際，建立健全自治區(qū)、市兩級司法鑒定管理機(jī)構(gòu)。在區(qū)廳配齊配強(qiáng)司法鑒定管理工作人員，爭取在各市司法局設(shè)立單獨(dú)的司法鑒定管理機(jī)構(gòu)。同時加強(qiáng)電子政務(wù)建設(shè)，積極做好司法鑒定信息的公開、透明、及時發(fā)布與互動。

八積極籌備成立司法鑒定協(xié)會。適應(yīng)司法鑒定事業(yè)發(fā)展的形勢，成立自治區(qū)司法鑒定協(xié)會，完善行政管理和行業(yè)管理相結(jié)合的“兩結(jié)合”管理體制。加強(qiáng)協(xié)會工作班子建設(shè)，使協(xié)會工作高效運(yùn)作起來。

合規(guī)管理工作計劃篇十

班主任的工作是平凡的，然而又是舉足輕重的。我在平時工作中，尋求多種溝通方式，把握好溝通的時機(jī)與技巧，與學(xué)生以及學(xué)生家長進(jìn)行溝通，使家庭教育和學(xué)校教育形成合力，共同培養(yǎng)孩子健康成長，在孩子的成長過程中，成為他們的良師益友。

教師是太陽底下最光輝的職業(yè)，“春蠶到死絲方盡”，“蠟炬成灰淚始干”，無不述說著教師的辛勤、誨人不倦的精神。班主任作為—全班學(xué)生的身心健康成長的塑造者和引路人，光一味盲目的勞累，不講究教育的方式方法必將一事無成。真正的教育和管理必然是從心與心的對話開始的，班主任不僅要善于與學(xué)生溝通，還應(yīng)該巧妙地與學(xué)生家長進(jìn)行溝通，使家庭教育和學(xué)校教育形成合力，共同培養(yǎng)孩子健康成長。

現(xiàn)在就將見我們班主任——徐永紅的故事吧，他是一位和藹可親、善于同學(xué)們交流的中年人，從表面看起來他老了很多，由于家庭的不幸，是他從小就擔(dān)負(fù)起家庭的重?fù)?dān)（這事是我們后來聽說的，他并沒有將其不幸告訴過我們）從他的身上我們學(xué)會了堅強(qiáng)、忍耐。

他曾經(jīng)說過，班主任要尋求不同的溝通方式，深入了解孩子的所見、所聞和所想，從實際出發(fā)對學(xué)生開展有針對性的教育，讓學(xué)生在點(diǎn)滴進(jìn)步中獲得身心健康發(fā)展。這既是做好班主任工作的基礎(chǔ)，也是現(xiàn)代教育思想落到實處的基本要求。

第一、我們要多問、巧談、善觀——了解和教育學(xué)生的基礎(chǔ)，了解學(xué)生是教育學(xué)生的基礎(chǔ)，在平時工作中我就利用多問、巧談、善觀來對學(xué)生進(jìn)行了解。

多問。開學(xué)時，問問他們有什么新的打算，過一段時間，還問問他們能不能適應(yīng)新的學(xué)習(xí)生活。在與家長接觸中經(jīng)常詢問其子女在家里的生活、學(xué)習(xí)習(xí)慣、性格特點(diǎn)、家庭教育等，我就能深入地了解每位同學(xué)各個方面的情況，掌握他們的思想動態(tài)和存在問題。

巧談。和學(xué)生談話有時在課堂、辦公室等正式場合，有時在課間、操場、勞動場地、放學(xué)回家的路上等以非正式場合。不管在什么場合談話，要想談得好，有收獲，關(guān)鍵是要選準(zhǔn)交談的突破口，從學(xué)生最熟悉、最感興趣的話題入手，使他們解除顧慮，打開心扉。

善觀。作為班主任要有一雙善于觀察的慧眼，不僅要觀察班集體的變化，更需要透過每個學(xué)生的細(xì)微表現(xiàn)發(fā)現(xiàn)其思想本質(zhì)，真正做到知微見著。這樣才能及時發(fā)現(xiàn)問題，妥善處理，把工作做在前頭。

第二、理解、寬容、關(guān)愛——學(xué)生成長和進(jìn)步的動力，學(xué)生是一個正在成長的人，在其成長的過程中難免存在這樣或那樣的不良行為，甚至錯誤。面對成長中的學(xué)生，我們要多一點(diǎn)關(guān)愛，多一點(diǎn)呵護(hù)，多一點(diǎn)耐心，多一份寬容。我班的孫貴平同學(xué)在家里經(jīng)常被父母責(zé)罵，在學(xué)校經(jīng)常被老師批評、甚至被同學(xué)歧視，如果我也只是一味訓(xùn)斥，他就有可能走上“破罐子破摔”的道路。為了能讓他樹立起自信心，班主任對他的關(guān)注就更多一些，如讓他幫老師拿教具、幫老師發(fā)作業(yè)等，從而拉近師生間的情感距離。一段時間后，他變得自信了，樂觀了，行為習(xí)慣的養(yǎng)成也有所好轉(zhuǎn)。這就是溝通，是建立在理解、寬容、關(guān)愛基礎(chǔ)上的溝通，事雖然細(xì)小平常，卻能夠把班主任的關(guān)愛傳遞給學(xué)生。

第三、要善于捕捉教育契機(jī)——打開心靈溝通之門，阿基米德說過：“給我一個支點(diǎn)，我可以撬起地球?！苯逃@個杠桿也需要靠一個支點(diǎn)，這個支點(diǎn)就是良好的教育契機(jī)。在教育實踐中從學(xué)生的角度去思考，找準(zhǔn)契機(jī)，使教育順?biāo)浦郏鸵欢艿竭_(dá)理想的彼岸。

二年級開學(xué)第一周，上課的鈴聲已經(jīng)打響，老師已走進(jìn)教室，教室里還一片喧鬧，老師必須扯著嗓子大聲喊：“安靜、請安靜下來”，五分鐘后教室里才能漸漸安靜下來。我想，這樣下去不行，應(yīng)該讓孩子們知道老師工作的艱辛，從而學(xué)會自覺遵守紀(jì)律。

教師節(jié)的前一天，我們問他：“老師，明天是教師節(jié)吧？”他說：“是”。我們都大聲說：“老師，我們要送禮物給您”?！盀槭裁匆投Y物給老師呢？”他問?！袄蠋熃涛覀兒苄量唷?，孩子們回答。他又問：“老師怎樣辛苦，你們知道嗎？”孩子們答不上來了。他說：“老師教你們確實很辛苦，每天要備課、上課，還要批改作業(yè)，你們知道老師每天要批改多少本作業(yè)嗎？”我們搖頭。“像我們班數(shù)學(xué)李老師每天要批改一百多本作業(yè)，我至少要批改六十五本作業(yè)，有時還不止六十五本?！蔽覀兟牶蟮纱罅搜劬Α！澳銈兛蠢蠋熯@么辛苦，就應(yīng)該更聽話，對嗎？”我們都直點(diǎn)頭?！八岳蠋熢诮處煿?jié)還真想向同學(xué)們要個小禮物，不是鮮花，也不是潤喉片，就是希望上課鈴打響后，你們能安靜下來，老師今后就會少吃潤喉片了。”我們大家都笑了，還不住地點(diǎn)頭。教師節(jié)那天，我們?nèi)嗾娴淖龅搅?，?dāng)他走進(jìn)教室，看到揚(yáng)起的一個個認(rèn)真的小臉，他臉上露出了甜蜜微笑。

陶行知先生說過“社會含有學(xué)校的意味，學(xué)校含有社會的意味。我們要把學(xué)校的圍墻拆去。這處圍墻不是真的圍墻，是各人心中的心墻?！弊鳛橐幻嘀魅我脨坌娜ネ频惯@座心墻，架起心與心之間溝通的橋梁，與家長溝通，調(diào)動家庭的教育力量，使家長配合學(xué)校教育，為學(xué)生營造一個和諧的家校成長環(huán)境。

第四、要有目的的進(jìn)行溝通，獲得家長配合，我的班主任與家長溝通談話大致有兩種情況：一種情況是事先約定，請家長某日來校談話，這時他就會充分考慮談些什么話題，從什么角度入手，談幾個要點(diǎn)，什么是重點(diǎn)，最后落實些什么問題，要達(dá)到什么目的，大約需要多長時間的時間——這些都需要在腦子里考慮成熟，打好腹稿，見后時就有條不紊地聊天、交換意見，從而實現(xiàn)預(yù)定目的。第二情況是家長到校來見孩子時遇到我，而與我談話，此時他就將我們在校的情況簡要地向家長反映，同時提出希望他的孩子在學(xué)習(xí)上要達(dá)到什么目標(biāo)，在表現(xiàn)上有哪些優(yōu)缺點(diǎn)，交代希望家長配合做些什么工作等等。

他談話時注意把握分寸，使家長一聽就明，準(zhǔn)確把握要點(diǎn)。從而更好地使它們能更好地配合班主任工作，提升教育的效果。

第五、要掌握與家長溝通的技巧——“情”與“度”，他和家長溝通的原則是“情”字當(dāng)頭。家長把孩子送到學(xué)校，想讓孩子得到老師的關(guān)愛，這是人之常情，也是可以理解的，所以在平時的工作中我經(jīng)常會換位思考，這樣既有利于工作，又得到了家長的認(rèn)可。如我班有對雙胞胎姐弟，在一年級下半學(xué)期都被查出弱視，孩子家長很想讓孩子坐到前排，又不好意思向班主任提出來，因為牽涉到兩個孩子的座位。他了解情況后，就想，如果是我的孩子，我的心情會怎樣？我希望老師給我怎樣的幫助？想到這，他就主動把兩個孩子的座位都調(diào)到了前排。在后來的家長會上，我把這事和家長們做了溝通，得到了所有家長的理解。

與家長溝通“情”是要講的，也要有原則，要有個“度”。還是座位的問題，一次有位學(xué)生家長找到我他說：“徐老師，我們家孩子前面的某某在上課時總是找我孩子說話，能不能把他們調(diào)開。”其實我知道這兩個孩子說話，這位家長的孩子也有責(zé)任，但是出于對家長的理解，我就為這個孩子調(diào)了座位?？墒?，過了一段時間，這位家長又找我說：“徐老師，我們家孩子不喜歡他的同桌，您能不能再為他調(diào)一下座位?！蔽覇枺骸盀槭裁床幌矚g他的同桌？”她說：“因為他的同桌成績不好?！甭牶笪揖蛯λf：“這次座位不可以再調(diào)了，老師安排學(xué)生的座位是從全班孩子的角度考慮到，既要考慮到您的孩子，也要考慮其他孩子，您說是吧？”這位家長聽后點(diǎn)頭走開了。

他在開家長會時就告訴家長們，您愛您的孩子，這個孩子是我們班的六十五分之一，而我作為班主任要愛的是每一個孩子，是全班的百分之百，請大家理解和支持我的工作?！敖逃笔鞘裁矗褪恰皭邸?，所以我們要讓每一個孩子感受到我們的愛，讓每一位家長體會到你對每一位學(xué)生那種平等的愛。

合規(guī)管理工作計劃篇十一

本人于xxxx年xx月正式加入xx銀行內(nèi)審合規(guī)部，開始了我的內(nèi)審合規(guī)工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務(wù)的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務(wù)信息未能做到準(zhǔn)確、全面的分析，同時對現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細(xì)節(jié)部分仍未能做到細(xì)致的檢查和判斷。

一、目前狀態(tài)。

本行合規(guī)部正式成立于xxxxx年xx月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長，均為xx年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在x月中旬至x月上旬對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細(xì)查看；信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進(jìn)行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復(fù)查，并在第一次營業(yè)部檢查報告的基礎(chǔ)上對信貸業(yè)務(wù)檢查報告進(jìn)行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進(jìn)行了重新整理，進(jìn)而得到有效改進(jìn)。

1、加強(qiáng)個人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習(xí)，爭取短時間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務(wù)部門及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程，必要時可向xx行合規(guī)部進(jìn)行學(xué)習(xí)交流。

2、加強(qiáng)對各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

3、加強(qiáng)對新建的xxxxx站的管理，建立好檢查機(jī)制。

4、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。

6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機(jī)制；

7、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。

8、建立舉報監(jiān)督機(jī)制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機(jī)制。

9、建立風(fēng)險評估機(jī)制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。

11、持續(xù)不間斷梳理補(bǔ)充行內(nèi)各項規(guī)章制度。

12、按照行領(lǐng)導(dǎo)的要求，安排好全行人員的制度學(xué)習(xí)，做好學(xué)習(xí)的時間安排，盡快提高行內(nèi)所有員工的綜合素質(zhì)。

合規(guī)管理工作計劃篇十二

在保證工程質(zhì)量、工期等合同約定的前提下，對施工項目實施過程中所發(fā)生的各項費(fèi)用，通過成本預(yù)測、計劃、實施、核算、分析、考核，整理成本資料與編制成本報告等活動實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)成本，達(dá)到降低工程項目管理成本，提高工程項目經(jīng)濟(jì)效益，在有限成本控制下，建造符合質(zhì)量要求的工程項目，獲取更多經(jīng)濟(jì)利潤的目的。

1、對將要施工的項目進(jìn)行成本預(yù)測，對提高成本計劃的可行性、降低成本和提高施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益具有重要意義。其中包含：

（1）人工、材料，機(jī)械費(fèi)用的預(yù)測。

首先，施工企業(yè)需要考慮人工費(fèi)單價以及工人的工資水平是否合理，是否具有市場競爭力，因而應(yīng)對工程項目人工費(fèi)單價以及工人的工資水平的市場行情進(jìn)行對比統(tǒng)計分析，根據(jù)工期及準(zhǔn)備投入的人員數(shù)量分析該項工程合同價中人工費(fèi)，從而對成本進(jìn)行準(zhǔn)確、合理預(yù)測。

其次，施工企業(yè)應(yīng)分別對主材、地材、輔材、其它材料費(fèi)進(jìn)行逐項分析，且重新核定材料的供應(yīng)時間、地點(diǎn)、購買價、運(yùn)輸方式及裝卸費(fèi)，分析合同定額中規(guī)定的材料規(guī)格與實際購買材料規(guī)格的差異，其主要原因在于材料費(fèi)占建安費(fèi)的比重極大，只有控制了此項費(fèi)用，工程項目成本才可以得以控制。

再次，由于投標(biāo)施組中的機(jī)械設(shè)備的型號、數(shù)量一般是采用定額中的施工方法套算出來的，與工程項目實際施工一般存在差異，施工效率也有差異，因此，在機(jī)械使用費(fèi)中要詳細(xì)測算實際將要發(fā)生的機(jī)械使用費(fèi)，考慮其差異性可能帶來的成本增加。

（2）施工方案變更引起費(fèi)用變化的預(yù)測。

另外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注成本失控的風(fēng)險預(yù)測。成本失控的風(fēng)險預(yù)測，是施工企業(yè)對在工程項目中實施可能影響項目工程目標(biāo)實現(xiàn)的所有可能性因素進(jìn)行事前分析與預(yù)測，并提前做好應(yīng)對措施。施工企業(yè)通常應(yīng)該事前分析的事項包括：對工程項目技術(shù)特征的認(rèn)識，如結(jié)構(gòu)特征，地質(zhì)特征等；對業(yè)主單位有關(guān)情況的分析，包括業(yè)主單位的信用、資金充足情況、既往業(yè)績等；對項目組織系統(tǒng)內(nèi)部的分析，包括組織設(shè)計、資源配備、人力資源制度等以及對項目所在地的交通、能源、電力、氣候的分析。

總體而言，通過對人材機(jī)費(fèi)用和施工方案引起費(fèi)用變化的預(yù)測，施工企業(yè)可大致確定人材機(jī)及間接費(fèi)的控制標(biāo)準(zhǔn)，也可確定合適的項目工期以便完成成本費(fèi)用的目標(biāo)控制。

2、成本控制。

成本控制是一個全員、全系統(tǒng)的控制過程。因此，理論上項目成本控制應(yīng)堅持成本最低化原則、全面成本控制原則。成本控制包括事前、事中和事后成本控制三個環(huán)節(jié)。

（1）事前成本控制。事前成本控制指工程項目施工前，施工企業(yè)進(jìn)行的對影響工程項目成本的經(jīng)濟(jì)活動所進(jìn)行的事前規(guī)劃、審核、監(jiān)督與管理。施工企業(yè)對成本的事前控制措施主要包括施工企業(yè)在投標(biāo)報價時的成本預(yù)測、在成本決策階段和工程項目施工前制定的成本控制計劃等內(nèi)容。

（2）事中成本控制。施工過程中施工企業(yè)開展的成本過程控制即事中控制，是三個環(huán)節(jié)中控制措施最多，變化最復(fù)雜的控制環(huán)節(jié)。在施工過程中，施工企業(yè)對影響工程項目成本的各種因素加強(qiáng)控制，并采取各種有效控制措施，將施工中實際發(fā)生的各種支出嚴(yán)格控制在成本預(yù)算范圍之內(nèi)。事中控制一般可從材料費(fèi)、人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)用和管理費(fèi)的控制四個方面進(jìn)行成本控制。

（3）事后成本控制。事后控制可以借鑒經(jīng)驗教訓(xùn)，對成本控制的成效進(jìn)行有效分析。施工企業(yè)工程項目完工后，施工企業(yè)應(yīng)將工程所有實際成本與計劃成本進(jìn)行對比分析，確定是否完成了成本控制目標(biāo)。針對施工過程中存在的各種問題，施工企業(yè)可采取成本核算、成本分析、人員激勵等有效措施，完善成本控制工作。同時，施工企業(yè)應(yīng)對工程項目成本進(jìn)行綜合考核評價，以評價該工程成本控制的執(zhí)行與完成情況，總結(jié)成功與失敗的經(jīng)驗教訓(xùn)，明確今后成本控制工作的重點(diǎn)和注意事項，不斷完善成本控制理念，為今后的成本控制工作提供借鑒。

1、明確施工成本管理的組織結(jié)構(gòu)和人員分工，明確各級施工成本管理人員的任務(wù)、權(quán)利和責(zé)任。

2、做好合同管理，如合同簽訂時分析、避免合同中可能出現(xiàn)的各種潛在不利因素；合同執(zhí)行期，要關(guān)注對方合同執(zhí)行的情況，同時也要關(guān)注自身合同履行情況，以防止被對方索賠，保障施工企業(yè)自身合理經(jīng)濟(jì)利益不受損失。

3、定期分析總結(jié)和預(yù)計，如每個月進(jìn)行成本分析并制作相應(yīng)文檔，每個季度，半年，年度進(jìn)行小結(jié)，保持和公司成本預(yù)算的同步。

4、和其他部門做好協(xié)調(diào)工作，如通過物資部門了解現(xiàn)場材料、機(jī)械的使用，通過財務(wù)了解資金流向。定期做工作總結(jié)和節(jié)超分析。

合規(guī)管理工作計劃篇十三

為落實市十三屆人大三次會議審議通過的《關(guān)于依法加強(qiáng)居民小區(qū)物業(yè)管理的議案》，進(jìn)一步規(guī)范物業(yè)管理活動，切實維護(hù)業(yè)主和物業(yè)管理企業(yè)的合法權(quán)益，努力提高物業(yè)管理水平。

以國家《物業(yè)管理條例》為依據(jù)，以xx市城市管理工作會議精神為指導(dǎo)，以落實《關(guān)于依法加強(qiáng)居民小區(qū)物業(yè)管理的議案》為重點(diǎn)，以規(guī)范管理、提高物業(yè)服務(wù)水平為宗旨，進(jìn)一步加強(qiáng)居民小區(qū)物業(yè)管理工作，推動我市物業(yè)管理健康發(fā)展。

（一）目標(biāo)：

1、有效解決開發(fā)遺留問題，年底前整改率達(dá)到9；對存在工程質(zhì)量問題的房屋要及時維修，維修及時率達(dá)到9。

2、新建住宅小區(qū)推行招投標(biāo)率達(dá)到10；xx年新進(jìn)入市場的樓盤，在商品房銷售前要10簽訂《前期物業(yè)管理合同》和《業(yè)主臨時公約》。

3、凡從事物業(yè)管理活動的企業(yè)，要10取得《物業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。

4、強(qiáng)化對物業(yè)管理行為的監(jiān)督及從業(yè)人員的培訓(xùn)，物業(yè)企業(yè)經(jīng)理持證率達(dá)到10，并建立起物業(yè)管理企業(yè)誠信檔案、物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理信用檔案。

5、大力推行物業(yè)管理，年底前對具備物業(yè)管理條件的住宅小區(qū)物業(yè)化率達(dá)到10。

6、加強(qiáng)業(yè)主自治自律行為，具備條件的住宅小區(qū)年底前要達(dá)到8以上成立業(yè)主大會和業(yè)主委員會。

（二）范圍：對全市實行物業(yè)管理的24住宅小區(qū)進(jìn)行排查。根據(jù)排查結(jié)果，進(jìn)行清理整頓，進(jìn)一步規(guī)范物業(yè)管理行為。

（一）完善我市物業(yè)管理地方性規(guī)章建設(shè)。依據(jù)國家《物業(yè)管理條例》及相關(guān)配套法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我市物業(yè)管理實際情況，通過調(diào)研，同時借鑒國內(nèi)先進(jìn)城市取得的成功經(jīng)驗，盡快頒布實施《xx市物業(yè)管理規(guī)定》，依法加強(qiáng)我市物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理。

（二）全力解決開發(fā)建設(shè)遺留問題。開發(fā)建設(shè)單位作為行為主體要切實承擔(dān)起責(zé)任，按照規(guī)劃設(shè)計和施工標(biāo)準(zhǔn)，對住宅小區(qū)存在的問題從新進(jìn)行完善，建委、規(guī)劃、房產(chǎn)等相關(guān)部門，按照各部門職責(zé)，落實到責(zé)任單位，做到誰的問題、誰負(fù)責(zé)、誰解決。并對存在開發(fā)建設(shè)遺留問題的住宅小區(qū)，逐個建立整改檔案，制定整改措施，整改合格后再行消號。特別是存在工程質(zhì)量問題的房屋要確保及時維修，年底前房屋維修責(zé)任要全部落實到單位、到個人，維修及時率確保在9以上。同時，有關(guān)部門要抓緊制定相應(yīng)的規(guī)定和措施，明確住宅區(qū)的交付使用制度，杜絕新建住宅小區(qū)產(chǎn)生開發(fā)建設(shè)遺留問題。

（三）加大對物業(yè)市場的監(jiān)管力度，規(guī)范物業(yè)管理行為。

一是加強(qiáng)物業(yè)管理招投標(biāo)的監(jiān)督和指導(dǎo)，全面推行前期物業(yè)管理招投標(biāo)機(jī)制，創(chuàng)造公平、公正的競爭環(huán)境，促進(jìn)物業(yè)管理的專業(yè)化、市場化和社會化。依據(jù)國家《物業(yè)管理條例》和《前期物業(yè)管理招投標(biāo)辦法》，及時制定符合我市實際的《xx市前期物業(yè)管理招投標(biāo)管理辦法》。要求新建住宅小區(qū)實行招投標(biāo)制度，建筑面積在x平方米以上的（含x平方米）的新建住宅區(qū)，必須采取公開招投標(biāo)的方式選聘物業(yè)管理企業(yè)，建筑面積x米以下的新建住宅區(qū)在區(qū)、縣（市）房產(chǎn)行政主管部門的批準(zhǔn)下可以采用邀標(biāo)和議標(biāo)的方式選聘物業(yè)管理企業(yè)。同時，鼓勵業(yè)主大會采用招投標(biāo)的方式依法選聘物業(yè)管理企業(yè)。并且，及時簽訂《（前期）物業(yè)服務(wù)合同》和《業(yè)主（臨時）公約》，對于新建住宅小區(qū)要在商品房銷售前10簽訂《前期物業(yè)管理合同》和《業(yè)主臨時公約》。

二是嚴(yán)格物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審查。在我市從事物業(yè)管理活動的'物業(yè)管理企業(yè)，要按照國家《物業(yè)管理條例》的要求依法取得《物業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，并遵照建設(shè)部《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，按物業(yè)管理企業(yè)取得資質(zhì)等級，承接物業(yè)管理項目。同時，加強(qiáng)物業(yè)管理企業(yè)的年檢和資質(zhì)評定，出現(xiàn)違規(guī)違諾等行為的要予以警告，限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的取消其物業(yè)管理資質(zhì)。

從業(yè)人員的培訓(xùn)，與建設(shè)部培訓(xùn)中心聯(lián)合，繼續(xù)對我市物業(yè)管理從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，達(dá)到從業(yè)人員要持證上崗。特別是要對物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理以及項目經(jīng)理（物業(yè)管理處主任）進(jìn)行培訓(xùn)，在取得建設(shè)部《物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理崗位證書》的基礎(chǔ)上，市房產(chǎn)行政主管部門與中國物業(yè)協(xié)會聯(lián)合進(jìn)行上崗培訓(xùn)制度，經(jīng)過實務(wù)操作培訓(xùn)，考試合格的頒發(fā)中物協(xié)《物業(yè)管理實務(wù)操作專業(yè)崗位證書》，不合格的取消其上崗資格。

四是規(guī)范業(yè)主大會和業(yè)主委員會，積極引導(dǎo)業(yè)主正確行使權(quán)力和履行義務(wù)。根據(jù)國家和建設(shè)部的有關(guān)文件，結(jié)合我市實際，爭取年底前出臺《關(guān)于加強(qiáng)組建業(yè)主大會、業(yè)主委員會工作的指導(dǎo)意見》，明確各部門職責(zé)，充分調(diào)動街道、社區(qū)的積極性，依據(jù)《條例》依法成立業(yè)主大會、業(yè)主委員會，使這項關(guān)系到群眾利益、社區(qū)穩(wěn)定的工作，更具規(guī)范性、操作性。引導(dǎo)業(yè)主大會，在充分尊重全體業(yè)主意愿的基礎(chǔ)上，按照合法程序選舉熱心公益事業(yè)、責(zé)任心強(qiáng)、有一定組織能力的業(yè)主進(jìn)入業(yè)主委員會。規(guī)范業(yè)主大會、業(yè)主委員會的行為，促進(jìn)業(yè)主自律和民主決策，切實維護(hù)自身的合法權(quán)益。

（四）建立市、區(qū)、街道、社區(qū)職責(zé)明確責(zé)任體系。對于具備物業(yè)管理條件的住宅小區(qū)，要明確由物業(yè)管理企業(yè)實行專業(yè)化管理，爭取年底前物業(yè)化率達(dá)到10；對于尚不具備物業(yè)管理條件的住宅區(qū)，要確定管理單位，實行專項服務(wù)，待具備條件后，推行物業(yè)管理。逐步形成以社區(qū)為主，專業(yè)管理和業(yè)主自治管理相結(jié)合的新型管理體制。各涉及物業(yè)管理活動的相關(guān)單位、部門按各自的職責(zé)承擔(dān)社會管理的責(zé)任，為物業(yè)管理創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（五）采取多種形式，加大對物業(yè)管理方面法規(guī)的宣傳工作。制定具體的宣傳方案，分階段、有步驟、深入細(xì)致宣傳國家《物業(yè)管理條例》及相關(guān)配套文件，引起社會各界物業(yè)管理的重視，讓廣大業(yè)主不斷了解物業(yè)管理的政策法規(guī)，引導(dǎo)全社會樹立正確的消費(fèi)觀念，促進(jìn)社會的和諧。

合規(guī)管理工作計劃篇十四

1、建立慢病基礎(chǔ)信息系統(tǒng)，利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)對糖尿病的新發(fā)的首診病例進(jìn)行登記建檔工作，制定慢病管理工作制度，由領(lǐng)導(dǎo)分管此項工作，責(zé)任落實到人。

2、利用居民健康檔案和組織居民進(jìn)行健康體檢等多種方式，早期發(fā)現(xiàn)糖尿病患者，糖尿病的早診率和早治率。

3、加強(qiáng)基層糖尿病患者的隨訪管理，提高糖尿病的規(guī)范管理率和控制率，糖尿病患者的自我管理和知識和技能，減少或延緩糖尿病并發(fā)癥的發(fā)生。

4、以我院為核心，村衛(wèi)生室為基礎(chǔ)，從群體防治著眼，個體防治入手，探索建立縣疾控中心管理、評價我院協(xié)助診斷、個體化治療、提供技術(shù)支持，各村衛(wèi)生室隨訪管理糖尿病管理模式和機(jī)制。

5、加強(qiáng)健康教育和健康促進(jìn)，定期開展糖尿病專題知識講座及大眾宣傳，普及基層居民糖尿病的防治知識，控制各種危險因素，提高人群的健康意識。

6、建立規(guī)范化的糖尿病檔案管理系統(tǒng)。

1、建立基層居民健康檔案，基層服務(wù)人口基線調(diào)查率達(dá)到90%以上；

2、建立糖尿病患者的健康檔案，應(yīng)有隨訪記錄、治療記錄及健康教育記錄。

建立慢病工作制度；對基層一般人群糖尿病患者開展預(yù)防控制工作，在基層建立糖尿病綜合防治機(jī)制。

１、糖尿病的檢出。

利用建立基層居民健康檔案、健康體檢、基層衛(wèi)生院的診療、基層免費(fèi)測血壓、血糖、主動檢測、首次測血壓等方式發(fā)現(xiàn)糖尿病患者。

２、糖尿病患者的.登記。

將檢出的高血壓、糖尿病患者進(jìn)行登記建檔并規(guī)范化管理。

3、糖尿病患者的隨訪管理和轉(zhuǎn)診。

對檢出的糖尿病患者，根據(jù)患者的臨床情況和綜合治療方案，判斷患者需要的管理類別進(jìn)行隨訪和管理，并填寫《基層糖尿病患者管理卡》。對糖尿病患者實行藥物和非藥物治療。當(dāng)患者出現(xiàn)符合轉(zhuǎn)診情況的病情時，及時轉(zhuǎn)診到上級綜合醫(yī)院，待病情穩(wěn)定后再轉(zhuǎn)回村衛(wèi)生室（站）繼續(xù)治療和隨訪。幫助糖尿病患者制定自我管理計劃，對糖尿病患者進(jìn)行自我管理支持。

糖尿病高危人群的健康指導(dǎo)和干預(yù)。

１糖尿病高危人群的界定和檢出。

按照糖尿病高危人群的界定標(biāo)準(zhǔn)，通過日常診療、健康體檢、建立健康檔案、主動篩查等方式發(fā)現(xiàn)糖尿病高危人群。

２、糖尿病高危人群健康指導(dǎo)和干預(yù)。

對高危人群采取群體和個體健康指導(dǎo)相結(jié)合的方法，開展健康教育以改變不良的生活方式，通過健康教育提高高危人群對糖尿病相關(guān)知識及危險因素的了解，給與健康方式的指導(dǎo)，定期測量血壓，血糖。

基層一般人群的健康促進(jìn)。

根據(jù)基層人群的健康需求，在基層廣泛開展糖尿病防治知識宣傳，提倡健康的生活方式，鼓勵基層人群改變不良的生活方式，減少危險因素，預(yù)防和減少糖尿病的發(fā)生。

１、在我院及村衛(wèi)生室建立糖尿病防治知識宣傳櫥窗，每年至少出4次相關(guān)內(nèi)容，制作糖尿病防治知識宣傳單，通過村委會、醫(yī)療站點(diǎn)等發(fā)放給基層人群。

２、做好慢病宣傳日：以慢病相關(guān)宣傳為主線，通過"世界高血壓日"（5月17日）、"世界無煙日"（5月31日）、"全國高血壓日"（10月8日）和"聯(lián)合國糖尿病日"（11月14日）等宣傳日，利用健康教育宣傳欄、開展健康咨詢、制作發(fā)放多種宣傳資料等形式，開展了健康教育和知識傳播。

３、在轄區(qū)各村開展免費(fèi)測血糖活動。

按照《中國糖尿病防治指南》對村衛(wèi)生室的鄉(xiāng)村醫(yī)生進(jìn)行培訓(xùn)，必要時酌情增加培訓(xùn)次數(shù)，以提高對糖尿病的管理質(zhì)量。

１、過程評估。

糖尿病建檔動態(tài)管理情況，糖尿病隨訪管理開展情況，雙向轉(zhuǎn)診執(zhí)行情況，就診者的滿意度等。

２、效果評估。

糖尿病防治知識知曉率，糖尿病相關(guān)危險行為的改變率，糖尿病的血壓、血糖控制情況和藥物規(guī)范治療情況。

１、我院負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的村衛(wèi)生室督導(dǎo)和考核，考核意見及時反饋到被檢單位，以便及時改進(jìn)工作。

２、各村衛(wèi)生室要制定內(nèi)部的工作制度，工作流程和質(zhì)量控制等規(guī)章制度，加強(qiáng)自我檢查。