會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(優(yōu)質(zhì)9篇)

人類的進(jìn)步離不開道德和倫理的規(guī)范和引導(dǎo)?？偨Y(jié)的內(nèi)容要有針對性，突出重點(diǎn)，不要泛泛而談。下面是一些關(guān)于掌握社交技巧的實(shí)用建議，供大家參考。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇一

貸款風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行在經(jīng)營管理過程中，因受各種事先無法預(yù)料的不確定性因素影響，使得銀行的貸放資金無法按期收回本息和正常周轉(zhuǎn)或其他原因而使商業(yè)銀行遭受資金損失的可能性。貸款業(yè)務(wù)是銀行的主要業(yè)務(wù)，因此，銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)就是貸款風(fēng)險(xiǎn)。

（二）商業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

一是信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)通常是指在貸款過程中，由于各種不確定性因素，使借款人不能按時(shí)償還貸款，造成銀行貸款本金及利息損失的可能性。二是市場風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是金融領(lǐng)域中最常見的風(fēng)險(xiǎn)之一，它通常是指市場變量變動而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。三是操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指金融機(jī)構(gòu)因不完善的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)、外部事件等所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括道德風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)等。四是其他風(fēng)險(xiǎn)。其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、偶然性風(fēng)險(xiǎn)。

二、商業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)管理制度的問題分析。

（一）貸款風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度存在的問題。

一是我國商業(yè)銀行在對借款人進(jìn)行評估時(shí)，更多是考量借款人過去的狀況，常常忽視其未來歸還債務(wù)的能力。受評對象過去的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)是銀行考量的主要內(nèi)容。二是忽視各個(gè)指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)，缺乏整體識別與判斷。實(shí)際上，僅是單獨(dú)分析某一個(gè)指標(biāo)是無法正確判斷受評對象信譽(yù)等級的，只有把各種因素相互聯(lián)系起來分析，將這種相互影響的因素考慮進(jìn)來，才能做出合理的判斷。三是對現(xiàn)金流量指標(biāo)缺乏預(yù)測和應(yīng)用。我國銀行內(nèi)部信用評級方法基本沒有涉及現(xiàn)金流量的預(yù)測，所以也就無法準(zhǔn)確評估其未來真實(shí)歸還債務(wù)的能力。

（二）貸款審批制度存在的問題。

目前我國商業(yè)銀行雖然對信貸前、后臺崗位職能進(jìn)行了分離，“審貸分離”卻還不夠徹底，后臺審查審批部門人員雖然工作上要向上一級審查審批部門匯報(bào)，卻仍受本行領(lǐng)導(dǎo)的行政管理，實(shí)際上是出現(xiàn)了雙重領(lǐng)導(dǎo)的模式，必然令信貸審查和決策工作無可避免地受到其他因素的干擾。我國商業(yè)銀行實(shí)行的是行長負(fù)責(zé)制，各級行長既要對經(jīng)營業(yè)績負(fù)責(zé)，又要對風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，但在現(xiàn)行偏重對經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)考核的激勵(lì)機(jī)制下，各級行的行長往往為了追求經(jīng)營業(yè)績，而難免不對本行負(fù)責(zé)審批的風(fēng)險(xiǎn)管理人員施壓，影響他們的判斷和決策。因此，從現(xiàn)有的貸款審批制度來看，并沒有真正規(guī)避“審貸合一”的問題。

（三）貸后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度存在的問題。

一是貸后監(jiān)控流于形式。在我國商業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程中，普遍重視貸前調(diào)查、貸中審查兩環(huán)節(jié)，卻經(jīng)常忽略對貸后監(jiān)管工作質(zhì)量的把握，往往將其形式化。二是缺乏配套的激勵(lì)機(jī)制。目前我國商業(yè)銀行還普遍缺乏對貸后管理工作的激勵(lì)機(jī)制，使信貸業(yè)務(wù)人員片面追求信貸營銷業(yè)績的提高，而對貸后管理工作卻缺乏積極性和主動性。三是缺乏有效的貸后風(fēng)險(xiǎn)管理手段。我國商業(yè)銀行在貸款風(fēng)險(xiǎn)管理的貸前和貸中兩個(gè)環(huán)節(jié)，將客戶信用評級制度、設(shè)定抵押擔(dān)保條件等措施視作防范、控制風(fēng)險(xiǎn)的主要方法，但在貸后環(huán)節(jié)卻缺乏有效措施來監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)在貸前和貸中可能存在的道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

（四）貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制存在的問題。

與國外商業(yè)銀行相比，我國商業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制存在嚴(yán)重不足，主要表現(xiàn)為我國商業(yè)銀行呆帳準(zhǔn)備金存在提取水平過低、提取范圍過窄、呆帳核銷控制過嚴(yán)及銀行對準(zhǔn)備金的提取和核銷缺乏自主使用權(quán)的問題。長期以來，我國呆帳準(zhǔn)備金提取和壞帳核銷制度一直執(zhí)行1988年財(cái)政部頒發(fā)的《關(guān)于國家專業(yè)銀行建立呆帳準(zhǔn)備金的暫行規(guī)定》，雖經(jīng)歷數(shù)次修改，但內(nèi)容變化不大。呆帳貸款核銷要報(bào)財(cái)政和稅收部門審批，可以核銷的貸款也僅限于借款人破產(chǎn)、死亡、遭遇重大自然災(zāi)害和國務(wù)院專案確定可核銷的逾期貸款等，呆帳準(zhǔn)備金本來就提取不足，提取之后又難以核銷，導(dǎo)致了不良貸款比率居高不下。

（五）貸款風(fēng)險(xiǎn)保障制度存在的問題。

一是沒有形成全員的貸款風(fēng)險(xiǎn)管理文化。業(yè)務(wù)部門特別是一些基層業(yè)務(wù)人員，對風(fēng)險(xiǎn)管理有抵觸情緒，誤認(rèn)為業(yè)務(wù)多風(fēng)險(xiǎn)自然就大，風(fēng)險(xiǎn)管理會限制其業(yè)績的實(shí)現(xiàn)。二是缺乏專業(yè)人才。貸款風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它不僅以現(xiàn)代管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識為基礎(chǔ)，而且還引入了系統(tǒng)工程學(xué)等自然科學(xué)的研究方法，要求從事風(fēng)險(xiǎn)管理的人員具備較高的素質(zhì)。而我國商業(yè)銀行缺乏對相關(guān)專業(yè)人員的培養(yǎng)，致使我國商業(yè)銀行在貸款風(fēng)險(xiǎn)管理思想和水平上與國際同業(yè)存在不小的差距。

三、完善商業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)管理制度的對策建議。

（一）完善貸款風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度。

一是要完善商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)評級流程。我國銀行應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化和完善信用評級流程，按照規(guī)模和行業(yè)制定不同的信用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，杜絕“一刀切”。二是要合理定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與客戶風(fēng)險(xiǎn)評級正相關(guān)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)越高，風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)就越大。銀行的具體操作時(shí)，不僅要考慮風(fēng)險(xiǎn)級別的違約概率來確定具體風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，也應(yīng)衡量在該級別發(fā)生違約時(shí)的預(yù)計(jì)損失。三是要建立客戶價(jià)值指標(biāo)。我國商業(yè)銀行急需建立客戶價(jià)值指標(biāo)體系，以便能夠充分認(rèn)識客戶價(jià)值，挖掘客戶價(jià)值，提高客戶管理水平與核心競爭力。

（二）健全貸款審批制度。

針對我國貸款審批制度的不足，要建立垂直型風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，使業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理線由總行進(jìn)行獨(dú)立地垂直管理。具體做法是，在總行設(shè)立授信審批部門，作為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理線的“源頭”，并在各分行和二級分行設(shè)置相應(yīng)的授信審批分部。在人員設(shè)置上，將負(fù)責(zé)信貸業(yè)務(wù)評級授信、審查、審批工作的人員全部歸入該部門，具體工作由不同人員負(fù)責(zé)，各負(fù)其責(zé)、互相制約，以保證其工作的獨(dú)立性。在管理流程上，所有的授信審批分部都由總行授信審批部門垂直領(lǐng)導(dǎo)，下一級授信審批分部直接向上一級授信審批分部匯報(bào)工作，同時(shí)將相關(guān)信息反饋給其所在行的負(fù)責(zé)人。

（三）建立貸后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

一是實(shí)行信貸資產(chǎn)多級分類?！栋腿麪栃沦Y本協(xié)議》對貸款風(fēng)險(xiǎn)分類提出了較為具體的細(xì)分要求。按照我國監(jiān)管部門的要求，目前我國商業(yè)銀行普遍執(zhí)行信貸資產(chǎn)質(zhì)量五級分類制度，這不僅與《巴塞爾新資本協(xié)議》的要求存在一定差距，而且從銀行自身防范風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)信貸管理的要求來看，五級分類也是不夠的。二是要組建專職貸后風(fēng)險(xiǎn)管理部門。我國商業(yè)銀行應(yīng)在二級分行及以上機(jī)構(gòu)設(shè)置隸屬貸款風(fēng)險(xiǎn)管理部門的獨(dú)立的貸后風(fēng)險(xiǎn)管理部門，專職負(fù)責(zé)對貸后風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理。三是建立貸后管理考核機(jī)制。貸后管理考核機(jī)制包括針對各級行和信貸業(yè)務(wù)具體執(zhí)行人員兩部分內(nèi)容。

（四）建立貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。

一是要完善貸款呆賬準(zhǔn)備金的提取制度。建立呆賬準(zhǔn)備金就是形成這種物質(zhì)基礎(chǔ)的合理方式。由于呆賬準(zhǔn)備金是銀行基于對貸款可能損失的分析、判斷，屬于帶有估計(jì)性的會計(jì)事項(xiàng)，因此準(zhǔn)備金的計(jì)提應(yīng)符合審慎會計(jì)原則的要求，即計(jì)提呆賬準(zhǔn)備金一要做到及時(shí)，二要做到充足開拓資本的補(bǔ)充渠道，努力提高資本充足率。我國商業(yè)銀行目前普遍存在資本金不足、資本充足率偏低的現(xiàn)狀。具體措施從內(nèi)部方面看，收益留存是商業(yè)銀行充實(shí)資本最便捷最廉價(jià)的途徑。從外部方面來看，外部資本的增加包括普通股、優(yōu)先股、次級債券等。另外，還可以通過發(fā)行長期次級金融債券補(bǔ)充我國商業(yè)銀行附屬資本是提高資本充足率最為現(xiàn)實(shí)的途徑之一。

（五）完善貸款風(fēng)險(xiǎn)保障制度。

從宏觀角度看，要保證銀企雙方都能在法律范圍內(nèi)運(yùn)作。對借款人，能獨(dú)立自主的運(yùn)作貸款資金，取得最大效益。對銀行，保障能安全、合理的發(fā)放、回收信貸資金。從微觀角度看，首先，放貸時(shí)要求借款人以受信額度為標(biāo)的向保險(xiǎn)公司投保保證險(xiǎn)，并作為貸款條件之一，一旦發(fā)生保險(xiǎn)事故，由保險(xiǎn)公司代為償還，以保證銀行資產(chǎn)安全；其次，要求借款人向銀行預(yù)交貸款違約金或風(fēng)險(xiǎn)保證金，如果借款人完全履行合同，則銀行全額奉還并附帶相應(yīng)利息，否則，銀行除清收全部貸款本息外，還可將違約金作為罰金處理，從而增加對借款人的信用約束力；最后，銀行自身要在完善貸款審查體系的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化內(nèi)部稽核，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制。

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會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇二

1.負(fù)責(zé)管理范圍內(nèi)所有市容環(huán)衛(wèi)、設(shè)施養(yǎng)管相關(guān)問題處置。

2.熟練掌握市容環(huán)衛(wèi)、設(shè)施養(yǎng)管、重點(diǎn)區(qū)域與道路分級、城市管理事件等綜合巡查基礎(chǔ)知識、組織安排區(qū)域內(nèi)日常綜合巡查管理。

3.負(fù)責(zé)應(yīng)急情況（惡劣天氣、突發(fā)案事件、警情火情等）處置，及時(shí)與運(yùn)維中心聯(lián)系，參與突______況的應(yīng)急工作。

4.對巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理，或者通過系統(tǒng)上報(bào)，協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)第三方人員處置；

5.對系統(tǒng)內(nèi)布置的任務(wù)進(jìn)行核查，并將核查結(jié)果通過系統(tǒng)反饋。

6.匯總網(wǎng)格化、巡查工作日志等。

7.與人溝通和善，遇口角、沖突等突______況能夠保持冷靜，防止事件升級，妥善解決。

8.關(guān)注網(wǎng)格化最新動態(tài)，向社會公眾進(jìn)行網(wǎng)格化宣傳，普及網(wǎng)格化知識。

9.工作期間嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

10.特殊時(shí)期能夠接受夜班等臨時(shí)性工作安排。

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會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇三

職責(zé)描述:

1.制訂風(fēng)控政策和年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,并推動其貫徹落實(shí);

2.制定并持續(xù)優(yōu)化審核政策和作業(yè)流程;定期對審核政策的執(zhí)行情況進(jìn)行分析和跟蹤;

3.根據(jù)風(fēng)控政策調(diào)整情況,及時(shí)組織相關(guān)培訓(xùn),保證風(fēng)控政策貫徹落實(shí);

4.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢特點(diǎn)、公司經(jīng)營戰(zhàn)略與策略調(diào)整,及時(shí)提出產(chǎn)品風(fēng)控政策與策略完善方案。

任職要求:

1)全日制本科及以上學(xué)歷,金融、法律等專業(yè)優(yōu)先;

2)熟知風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論和相關(guān)的政策法規(guī);

3)具有較強(qiáng)的定性、定量分析能力,具有準(zhǔn)確把握政策的.能力;

?具有三年以上風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn),熟知風(fēng)險(xiǎn)政策的制定及調(diào)整。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇四

一、領(lǐng)航門店風(fēng)險(xiǎn)管控崗位職責(zé)：

4、要求相關(guān)人員熟悉相應(yīng)的操作流程，對易于產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的部門制定相關(guān)規(guī)定并進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對區(qū)域內(nèi)相關(guān)人員的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總部匯報(bào)，負(fù)責(zé)組織對違紀(jì)案件的查處，并及時(shí)進(jìn)行審定及匯報(bào)。5、對消防設(shè)施設(shè)備定期不定期的進(jìn)行例行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下發(fā)整改意見并跟進(jìn)結(jié)果。

6、在重大節(jié)假日及大型的促銷活動（包括新開、重裝門店）前應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，杜絕安全事故發(fā)生。二、非領(lǐng)航門店風(fēng)險(xiǎn)管控崗位職責(zé)：

6、在重大節(jié)假日及大型的促銷活動（包括新開、重裝門店）前應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，上報(bào)區(qū)域領(lǐng)航店長及風(fēng)險(xiǎn)管控，杜絕安全事故發(fā)生。三、崗位要求：

2、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識，積極主動提出的批評意見和工作建議；3、謹(jǐn)慎辦事，對影響工作開展的宴請、饋贈和其他活動等堅(jiān)決拒絕；4、堅(jiān)決杜絕以下行為：

（5）利用職權(quán)和職務(wù)上的影響，在人事、招生、開店（重裝）等方面謀取不正當(dāng)利益，可能產(chǎn)生違法違規(guī)的不廉潔行為。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇五

各科室、局屬各單位：

為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，切實(shí)加強(qiáng)xx局懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查若干規(guī)定措施細(xì)化分解到具體工作崗位，落實(shí)到每一個(gè)工作人員，從源頭上防治腐敗，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，根據(jù)中共區(qū)委辦公室文件《轉(zhuǎn)發(fā)區(qū)紀(jì)委關(guān)于2010年展紀(jì)律教育學(xué)習(xí)月活動的實(shí)施意見的通知》（花辦發(fā)?2010?23號）的有關(guān)要求，以及今年中央紀(jì)委五次全會和省、市、區(qū)紀(jì)委全會關(guān)于反腐倡廉教育工作的部署，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想。

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十七大和十七屆四中全會精神，落實(shí)“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，以風(fēng)險(xiǎn)防范管理為抓手，以作風(fēng)建設(shè)為突破口，以領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以增強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的憂患意識，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力為基本要求，以建立能夠提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的長效工作機(jī)制為目標(biāo)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，有效遏制和預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動本局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為花都經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

二、實(shí)施目標(biāo)。

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成覆蓋全局各科室及下屬事業(yè)單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效”的權(quán)力制衡機(jī)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核評價(jià)體系，有效地化解監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各科室及下屬事業(yè)單位廉政高效地開展財(cái)政預(yù)決算、收支管理、資金監(jiān)督、采購評審、農(nóng)村財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理工作。

三、實(shí)施范圍。

實(shí)施范圍包括全局各科室及下屬事業(yè)單位。重點(diǎn)是掌握決策、財(cái)務(wù)核銷、財(cái)政預(yù)決算、收支管理、資金監(jiān)督、采購評審、農(nóng)村財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理的部門、崗位及個(gè)人。

四、主要內(nèi)容及措施。

廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指黨員干部在履行職務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。各科室及下屬事業(yè)單位要緊密結(jié)合本局實(shí)際，突出重要崗位，認(rèn)真查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并通過計(jì)劃、實(shí)施、修正、鞏固等環(huán)節(jié)，對風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理。

（一）查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

組織工作人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等多種方式，認(rèn)真分析并查找出個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找遵守黨章黨紀(jì)和工作紀(jì)律、政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、思想作風(fēng)和工作作風(fēng)等方面存在的或可能引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，不按規(guī)定報(bào)告或故意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要工作等可能引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。查找未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，及時(shí)制定、完善相關(guān)制度，執(zhí)行和落實(shí)制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身崗位職責(zé)要求，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要查找可能引發(fā)不作為、失職的風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，黨員干部查找履行職責(zé)中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，特別是資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對集中的重點(diǎn)崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身實(shí)際和崗位特點(diǎn)，查找對樹立良好作風(fēng)和履行職責(zé)過程中可能造成影響的外部因素。

（二）查找集體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

突出財(cái)政預(yù)決算、收支管理、資金監(jiān)督、采購評審、農(nóng)村財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)核銷和涉及干部職工利益等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過集體商議的方式，找準(zhǔn)找全容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

在對現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)工作，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程。特別是要查找在貫徹執(zhí)行重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等制度方面存在的薄弱環(huán)節(jié)；查找財(cái)務(wù)管理、財(cái)政預(yù)決算、收支管理、資金監(jiān)督、采購評審、農(nóng)村財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理等各類業(yè)務(wù)操作、政策執(zhí)行過程中易發(fā)的制約科學(xué)發(fā)展、影響單位和諧穩(wěn)定的因素。

2、外部風(fēng)險(xiǎn)。查找在落實(shí)各項(xiàng)組織原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部影響因素。

（三）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的舉措。

1、明確“四項(xiàng)重點(diǎn)”：

（1）重點(diǎn)科室，如負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理的科室等。（2）重點(diǎn)工作崗位，如財(cái)務(wù)、會計(jì)。

（3）重點(diǎn)人員，即重點(diǎn)部門主要負(fù)責(zé)人及部門經(jīng)辦負(fù)責(zé)人和具體工作人員。

（4）重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即重點(diǎn)部門的重要崗位所涉及的職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、工作流程風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境所致的風(fēng)險(xiǎn)。

梳理，從“職責(zé)”、“流程”和“所處的外部環(huán)境”入手，找準(zhǔn)、找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、采取多種形式，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找。

（1）本人自己查找。全體工作人員結(jié)合自身工作實(shí)際，查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，明確防范措施。

（2）單位集中查找。本單位干部職工集中起來，相互查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步修正，并根據(jù)本單位工作實(shí)際，明確部門制度風(fēng)險(xiǎn)，填寫制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)表。

（3）領(lǐng)導(dǎo)幫助查找。每個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由其上級領(lǐng)導(dǎo)逐級把關(guān)、審核，避免出現(xiàn)自身認(rèn)識不到位，而造成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找不全面和不準(zhǔn)確。

（4）組織審定。確定審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要嚴(yán)格把關(guān)，一次不行兩次，兩次不行三次。為檢驗(yàn)每個(gè)單位、每個(gè)人查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否準(zhǔn)確，是否能得到廣大群眾的認(rèn)可，采取主管領(lǐng)導(dǎo)分級審核、分級把關(guān)等方法，然后進(jìn)行公開。

（四）確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)等級。

和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

2、一般風(fēng)險(xiǎn)。不直接擁有人財(cái)物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生會在一定范圍內(nèi)造成一定的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

3、較低風(fēng)險(xiǎn)。不涉及人財(cái)物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位。一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在單位或組織內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）制定防范措施。

圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對照崗位要求、規(guī)章制度以及決策執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一對應(yīng)的防范控制措施、方法，明確防控風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。對于較高風(fēng)險(xiǎn)要經(jīng)所在部門研究制定防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，一般風(fēng)險(xiǎn)和較低風(fēng)險(xiǎn)要經(jīng)所在部門集體討論后，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序。各科室要采取出臺新的管理制度、工作制度和提升工作人員素質(zhì)等辦法，進(jìn)一步優(yōu)化防控措施，防止防控措施操作性不強(qiáng)、流于形式等事項(xiàng)的發(fā)生。并建立防范化解措施臺帳，逐一落實(shí)。

（六）審核、公示及備案。

組審核，對排查出的集體廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防范措施要在歸類匯總后，建立本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別、防控一覽表和工作流程圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施和工作流程圖，在經(jīng)嚴(yán)格審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)予以公開并備案。

各科室及下屬事業(yè)單位認(rèn)真進(jìn)行自查，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)，提高監(jiān)控能力。堅(jiān)持經(jīng)?；c制度化并重、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督并重、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督并重，建立考核細(xì)則。并接受本局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組的檢查和考核。進(jìn)一步加強(qiáng)廉政教育，增強(qiáng)經(jīng)常性與有效性，并對本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行總結(jié)完善，各科室及下屬事業(yè)單位對已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長效防范機(jī)制，對新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問題，及時(shí)制定有效的防控措施，加大風(fēng)險(xiǎn)防范管理力度。

五、方法步驟。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作分為計(jì)劃階段、實(shí)施階段、修正階段、鞏固階段“四個(gè)環(huán)節(jié)”，具體方法步驟如下：

（一）計(jì)劃階段（2011年7月31日－2011年8月15日）。

成立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。結(jié)合落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)和考核、評估、建檔工作。

黨員干部，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，自覺參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中來，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）實(shí)施階段（2011年8月16日－2011年8月25日）。

各科室及下屬事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)帶頭，動員全體工作人員從自身思想道德實(shí)際、單位工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。緊緊抓住“查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合工作實(shí)際，突出重要崗位，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等方法，找全找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）修正階段（2011年8月26日－2011年9月10日）。

制定防范措施。按照查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，制定針對性和可操性較強(qiáng)的有效措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施得力，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就要跟進(jìn)到哪里，使每一個(gè)崗位上的人員都及時(shí)受到提醒教育和應(yīng)有的監(jiān)督制約。

程度不同，按照權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改，及時(shí)糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)違法行為。

（四）鞏固階段（2011年9月11日－2011年9月30日）。

制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施意見》。通過制定防范措施和實(shí)施中期監(jiān)控以及后期處置的具體辦法，最終形成實(shí)施意見，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全。

將科室及下屬事業(yè)單位包括領(lǐng)導(dǎo)干部在內(nèi)的各個(gè)工作崗位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施進(jìn)行分類匯總，經(jīng)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議審核后，在單位內(nèi)同時(shí)進(jìn)行公示，并在公示后連同《實(shí)施意見》一起備案。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)。

為加強(qiáng)對本局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立區(qū)財(cái)政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。具體人員組成如下：

組長：

副組長：成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)本局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理日常工作，并對各科室及下屬事業(yè)單位工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。辦公室設(shè)在本局人事紀(jì)檢監(jiān)督科，辦公室主任由xx兼任，成員由局紀(jì)檢委員及人事紀(jì)檢監(jiān)督科成員組成。

七、工作要求。

（一）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是落實(shí)懲防體系建設(shè)和“三重一大”事項(xiàng)規(guī)定的重要措施，是反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，也是一項(xiàng)具有系統(tǒng)性和長期性的戰(zhàn)略任務(wù)，各科室及下屬事業(yè)單位要高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，列入重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，相關(guān)人員全面參與的領(lǐng)導(dǎo)體制，做到精心組織、周密部署，上下聯(lián)動、齊抓共管、扎實(shí)推進(jìn)的工作格局。

（二）各科室及下屬事業(yè)單位要在學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神的基礎(chǔ)上，切實(shí)提高認(rèn)識，結(jié)合實(shí)際做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的各項(xiàng)工作。

（三）本局領(lǐng)導(dǎo)班子成員，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,確保工作要求落到實(shí)處。

為。三要突出抓好民主決策等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，不斷完善民主科學(xué)決策的體制機(jī)制。

（五）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作要從實(shí)際出發(fā)，做到“四個(gè)結(jié)合”：一要與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)相結(jié)合，避免查找風(fēng)險(xiǎn)簡單化、廉政教育形式化、制度建設(shè)老套化、監(jiān)督制約表面化，真正做到科學(xué)管用。二要與貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，強(qiáng)化責(zé)任，細(xì)化任務(wù)，嚴(yán)格考核，重點(diǎn)推進(jìn)。三要與本單位實(shí)際工作，特別是重點(diǎn)、難點(diǎn)工作相結(jié)合，與履行職責(zé)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，推進(jìn)和服務(wù)于本辦、本中心工作，避免兩張皮。四要與解決突出問題相結(jié)合，要通過推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，完善體制機(jī)制，解決本單位在勤政廉政以及制度建設(shè)等方面存在的突出問題。

（六）切實(shí)加強(qiáng)對這項(xiàng)工作的督查指導(dǎo)，并將督查情況作為對基層黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和考核的重要依據(jù)。對拒不落實(shí)或者落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不力的科室或下屬事業(yè)單位，要進(jìn)行通報(bào)批評和責(zé)任追究。

（七）對照《實(shí)施意見》，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施，發(fā)揮“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置”三道防線對廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。

成年度考核報(bào)告和考核結(jié)果運(yùn)用意見。

（九）改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防范工作。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理經(jīng)驗(yàn)，修正完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施，并實(shí)施獎懲工作。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，基本形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇六

2010年在黨工委、管委會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，蒲河新城勞動和社會保障局始終堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)十七大、十七屆四中全會和中紀(jì)委五次會議精神。針對開發(fā)區(qū)紀(jì)工委《關(guān)于開展崗位廉政教育活動的通知》（沈蒲紀(jì)［2010］7號）及《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動的通知》的要求，局班子及時(shí)組織全局人員就文件內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，同時(shí)根據(jù)“兩個(gè)通知”精神，在局內(nèi)開展了“愛崗敬業(yè)，為黨微添光彩”活動，全局崗位廉政建設(shè)的源頭治理力度進(jìn)一步增強(qiáng)，成效亦逐步顯現(xiàn)。

一、“愛崗敬業(yè)，為黨微添光彩”活動內(nèi)容及工作舉措。

在全面動員部署的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞人事人才、勞動保障、黨務(wù)政務(wù)財(cái)務(wù)三大類工作，在決策、資金使用、行政審批、行政執(zhí)法和業(yè)務(wù)工作自由裁量權(quán)履行以及敏感工作等6個(gè)方面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到及早控制和防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)，取得初步成效。

一是全面梳理。根據(jù)我局現(xiàn)有工作相關(guān)部門職能及分工，圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、財(cái)物管理權(quán)等工作，對每個(gè)處室、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的具體工作職責(zé)、法定權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理，逐一排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并繪制各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作流程圖，逐一確認(rèn)權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，并對權(quán)力運(yùn)行和工作流程進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化配置，使權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)相互配套、相互銜接、相互制約，為崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范管理工作提供了有力保障。

二是細(xì)致排查。從行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作流程入手，逐項(xiàng)分析各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)漏點(diǎn)，存在什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，從而確定出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每個(gè)處室和工作人員按照自身職責(zé)崗位，通過自己找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、互相查和組織審等形式，全員參與，個(gè)個(gè)查找，使查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程成為每個(gè)干部接受崗位廉政教育的過程、強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)意識的過程、筑牢拒腐防變關(guān)口的過程。截止目前，新城勞動和社會保障局在就業(yè)創(chuàng)業(yè)、勞動監(jiān)察、大學(xué)生就業(yè)服務(wù)、被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障四個(gè)處室，共計(jì)22名干部職工，以及三名副局長和一名局長中，共排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)54個(gè)，確定出廉政教育的崗位達(dá)到36個(gè)。

三是慎重評估。在認(rèn)真做好職權(quán)梳理、風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)外因素進(jìn)行分析判斷，并從防控的角度，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或危害損失程度對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估界定。分別確定各個(gè)等級的主要監(jiān)控責(zé)任人。經(jīng)組織審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記匯總，并建立臺賬，設(shè)專人隨時(shí)進(jìn)行登記匯總。

四是建立機(jī)制。圍繞已經(jīng)排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地逐項(xiàng)研究制定具體防控措施和相關(guān)工作流程，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式，將經(jīng)評估、確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施在新城勞動保障局一樓公示欄的醒目位置進(jìn)行公示，使所有風(fēng)險(xiǎn)崗位接受周圍廣大黨員干部職工的監(jiān)督。切實(shí)做到了崗位職責(zé)明確，權(quán)力運(yùn)行和工作流程清晰，廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)工作清晰明確，重點(diǎn)防范措施得力有序。

五是強(qiáng)化監(jiān)督。通過健全和完善對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位的督查、考核、談話、責(zé)任追究等制度，從教育、制度、監(jiān)督三個(gè)方面對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施動態(tài)管理，通過公示服務(wù)牌、考核監(jiān)督、述職述廉、明察暗訪、投訴舉報(bào)等途徑，定期搜集并分析相關(guān)信息，做到對各處室和干部職工存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)問題的防微杜漸，及時(shí)判定廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)有無實(shí)際發(fā)生情況，從而做到及早控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。

二、開展此次活動取得的實(shí)際效果。

一是通過全員排查，確定了全局上下的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過個(gè)人自查和組織審核相結(jié)合的形式，查找不同崗位隱性或顯性的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即在具體工作崗位上履行職責(zé)、行使權(quán)力過程中容易出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由部門負(fù)責(zé)人按照分管權(quán)限牽頭組織互查和初審，領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通過召開民主生活會的形式進(jìn)行自查與互查，并由主要領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)。對確認(rèn)的各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，廣泛接受評議監(jiān)督。

二是明確了我局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任。此次排查活動，在個(gè)人崗位和重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查確認(rèn)的基礎(chǔ)上，同時(shí)由辦公室對所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行歸類，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析，并統(tǒng)一組織進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)等級評估，明確防控責(zé)任。而對于崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)我局初步評定為三個(gè)等級：有犯罪隱患的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或極易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的定為一級，由我局一把領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行定期或不定期的重點(diǎn)監(jiān)控；有違紀(jì)隱患的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或出現(xiàn)苗頭的定為二級，由三個(gè)主管局長予以監(jiān)控；其他一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或可能轉(zhuǎn)變?yōu)槊珙^的定三級，由所在處室負(fù)責(zé)人予以監(jiān)控。

三是構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。此次風(fēng)險(xiǎn)排查活動，以最大限度降低崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，從權(quán)力分解是否科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，按不同工作崗位的權(quán)責(zé)流程，積極構(gòu)建前期有預(yù)防、中期有監(jiān)控、后期有處治的防控機(jī)制。在前期預(yù)防上著眼于建立健全規(guī)范機(jī)制，針對不同工作崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升制度規(guī)定對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的覆蓋能力，減少約束盲點(diǎn)，切實(shí)提高制度規(guī)定的執(zhí)行力。在中期監(jiān)控上著眼于建立健全風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制，隨時(shí)掌控各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。在后期處治上著眼于建立健全糾錯(cuò)懲處機(jī)制。建立對廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處理的快速反應(yīng)系統(tǒng)，對于接近風(fēng)險(xiǎn)臨界點(diǎn)的現(xiàn)象與行為，由各風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人作出預(yù)警或修正處理，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。同時(shí)還探索和建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理模式，即根據(jù)職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，不斷校正廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到減少防控盲區(qū)，及時(shí)修正防控措施。

三、關(guān)于下步堅(jiān)持不懈開展活動的計(jì)劃。

一是繼續(xù)深化黨風(fēng)廉政建設(shè)以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范監(jiān)管的教育活動，增強(qiáng)全局干部職工廉潔自律的意識，積極探索風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)管與日常工作相結(jié)合的新型工作方式，建立健全我局相關(guān)教育培訓(xùn)體系，從多個(gè)角度在全局上下深入開展崗位廉政教育課，并結(jié)合目前社會上熱點(diǎn)的腐敗問題，對廣大干部職工開展深入系統(tǒng)的黨員廉政教育，促使“廉政、高潔、勤勉”的黨性理念的形成，從源頭上控制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

二是嚴(yán)格規(guī)章制度，以勤政促廉政。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，促進(jìn)干部員工廉政意識的形成，實(shí)現(xiàn)“立黨為公、執(zhí)政為民”的宗旨，并從多個(gè)角度逐步開展貫徹落實(shí)《條例》的相關(guān)工作，全力確保貫徹成果的良好體現(xiàn)。

三是做好信訪舉報(bào)工作，提高信訪處理質(zhì)量。著手建立企業(yè)信訪投訴機(jī)制，從多個(gè)角度逐步開展“新城勞動局公開投訴辦法”，利用信件投遞、電話舉報(bào)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督等多種方式對可能出現(xiàn)的各種腐敗現(xiàn)象、領(lǐng)導(dǎo)干部的不良作風(fēng)，以及制度體制中的不健全現(xiàn)象，進(jìn)行匿名或公開的投訴舉報(bào)，使我局在廉政建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面的隱患得到迅速合理的解決。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇七

2、制定年度風(fēng)控政策并督促各子公司落實(shí)執(zhí)行。

3、完善風(fēng)控法務(wù)制度并監(jiān)督指導(dǎo)子公司風(fēng)控整體運(yùn)行情況；

4、完善風(fēng)控考核指標(biāo)與體系；

5、協(xié)助信息部門加強(qiáng)風(fēng)控信息系統(tǒng)建設(shè)推進(jìn)并重點(diǎn)完善風(fēng)控預(yù)警系統(tǒng)。

要求：

1、法學(xué)、財(cái)務(wù)、金融、投資等全日制碩士（優(yōu)秀的在職碩士），35―40歲內(nèi)；

2、8年以上風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)；信托、保險(xiǎn)、期貨等5年以上風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。

3、具有注冊會計(jì)師資格/司法考核證書。工作職責(zé)

1、協(xié)助部門經(jīng)理完成集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)安排的'法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工作；

2、制定年度風(fēng)控政策并督促各子公司落實(shí)執(zhí)行。

3、完善風(fēng)控法務(wù)制度并監(jiān)督指導(dǎo)子公司風(fēng)控整體運(yùn)行情況；

4、完善風(fēng)控考核指標(biāo)與體系；

5、協(xié)助信息部門加強(qiáng)風(fēng)控信息系統(tǒng)建設(shè)推進(jìn)并重點(diǎn)完善風(fēng)控預(yù)警系統(tǒng)。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇八

a)對信托及固有項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查和評估。其中，高級評審人員應(yīng)能夠獨(dú)立開展項(xiàng)目調(diào)研、完成風(fēng)險(xiǎn)審查意見并提出可行性建議，同時(shí)應(yīng)指導(dǎo)一般評審人員開展工作;一般評審人員應(yīng)能夠開展常規(guī)項(xiàng)目審查工作并獨(dú)立出具風(fēng)險(xiǎn)審查意見，協(xié)助獨(dú)立審批人或高級評審人員開展復(fù)雜或創(chuàng)新業(yè)務(wù)評審工作。

b)參與制定各類業(yè)務(wù)指引、操作流程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

c)參與已投資項(xiàng)目投后管理工作，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)事件處理。

a)對信托及固有項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查和評估。其中，高級評審人員應(yīng)能夠獨(dú)立開展項(xiàng)目調(diào)研、完成風(fēng)險(xiǎn)審查意見并提出可行性建議，同時(shí)應(yīng)指導(dǎo)一般評審人員開展工作;一般評審人員應(yīng)能夠開展常規(guī)項(xiàng)目審查工作并獨(dú)立出具風(fēng)險(xiǎn)審查意見，協(xié)助獨(dú)立審批人或高級評審人員開展復(fù)雜或創(chuàng)新業(yè)務(wù)評審工作。

b)參與制定各類業(yè)務(wù)指引、操作流程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

c)參與已投資項(xiàng)目投后管理工作，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)事件處理。

會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篇九

3、負(fù)責(zé)檢查分支賬務(wù)處理的`規(guī)范性，控制財(cái)務(wù)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)指導(dǎo)分支外部檢查，收集各地政策變化，控制財(cái)務(wù)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；

5、負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

1、本科以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)相關(guān)專業(yè)；

2、具有5年以上財(cái)務(wù)或?qū)徲?jì)工作經(jīng)驗(yàn)；

3、相關(guān)行業(yè)從業(yè)者、注冊會計(jì)師優(yōu)先；

4、財(cái)稅專業(yè)知識扎實(shí)，具有較好的會計(jì)核算和審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。