最新行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告范文(優(yōu)質(zhì)11篇)

在撰寫報告時，我們要注意選擇恰當?shù)臉祟}，以準確概括報告內(nèi)容的核心要點。寫報告時要注重語氣的把握，既要客觀嚴謹，又要有一定的親和力和說服力。以下是一些經(jīng)典報告范文，通過閱讀可以培養(yǎng)寫報告的思維方式和風格。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇一

為貫徹落實興安盟財政局《轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》（興財會〔20xx〕22號）文件精神，進一步指導和促進各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（內(nèi)財會〔20xx〕1093號）文件要求，科右前旗財政局結(jié)合我旗實際，積極布置此項工作。

為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，科右前旗財政局認真做好《內(nèi)控規(guī)范》的`宣傳貫徹落實，并嚴格加以落實，確保內(nèi)控工作的順利實施。向各預算單位轉(zhuǎn)發(fā)了興安盟財政局文件，明確要求各單位加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，“一把手”負總責，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇二

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，各民主黨派中央，有關(guān)人民團體，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局：

根據(jù)《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)要求，行政事業(yè)單位(以下簡稱單位)應當依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《單位內(nèi)部控制規(guī)范》)積極開展內(nèi)部控制自我評價工作，并就單位內(nèi)部控制自我評價情況進行報告。為推動單位按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》)編制內(nèi)部控制報告，掌握單位內(nèi)部控制建立與實施情況，更好發(fā)揮信息公開對單位內(nèi)部控制建設(shè)的促進和監(jiān)督作用，財政部決定開展2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作。現(xiàn)就做好有關(guān)工作事項通知如下，請遵照執(zhí)行。

一、工作目標。

開展單位內(nèi)部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，更好地發(fā)揮內(nèi)部控制在提升單位內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、推進廉政建設(shè)中的重要作用。

二、總體要求。

(一)高度重視，精心組織。各地區(qū)、各行政主管部門(以下簡稱各部門)、各單位要提高對單位內(nèi)部控制報告工作重要性的認識，加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，強化協(xié)調(diào)配合，加大保障力度，加強內(nèi)部控制人才隊伍建設(shè)，進一步做好內(nèi)部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。

(二)數(shù)據(jù)準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內(nèi)部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》的基礎(chǔ)上，按照《管理制度》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)本單位建立與實施內(nèi)部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內(nèi)部控制報告。

(三)加強分析，推動整改。各地區(qū)、各部門要在做好內(nèi)部控制報告編報工作的基礎(chǔ)上，堅持問題導向，加強對內(nèi)部控制重點、難點問題的分析及評價結(jié)果的應用，并通過指導和監(jiān)督檢查推動所屬單位內(nèi)部控制問題整改，逐步完善單位內(nèi)部控制建設(shè)工作。

三、報送要求。

(一)地方財政部門。

各省級財政部門應當于2017年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告及同級部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，將本地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告紙質(zhì)版和電子版報送財政部(會計司)。

其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規(guī)定按時完成本地區(qū)所屬單位內(nèi)部控制報告的審核、匯總及報送工作。

(二)各部門。

各中央部門應當于2017年4月20日前完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告紙質(zhì)版和電子版報送財政部(會計司)。

其他各級部門應當按照同級財政部門的規(guī)定按時完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報告的審核、匯總及報送工作。

各單位應當按照上級行政主管部門的規(guī)定按時完成本單位內(nèi)部控制報告的`編制及報送工作。

四、其他事項。

(一)關(guān)于內(nèi)部控制工作聯(lián)系點制度。

為深入推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，請各地區(qū)、各部門積極探索建立本地區(qū)(部門)內(nèi)部控制工作聯(lián)系點制度，在所屬單位中選取內(nèi)部控制工作開展成效突出的先進單位作為本地區(qū)(部門)的內(nèi)部控制工作聯(lián)系點。通過對聯(lián)系點內(nèi)部控制工作情況的總結(jié)、提煉形成經(jīng)驗、做法及典型案例，與其他單位分享經(jīng)驗和成果，充分發(fā)揮聯(lián)系點的示范引領(lǐng)作用，帶動本地區(qū)(部門)全面實施好《指導意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》。

各地區(qū)、各部門應當加強對本地區(qū)(部門)所屬單位內(nèi)部控制報告工作的監(jiān)督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內(nèi)部控制報告，對報告內(nèi)容的真實性、完整性和規(guī)范性進行檢查。

對報告編制及報送工作中遇到的有關(guān)問題，請及時反饋我們。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇三

為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)，根據(jù)《財政部關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(財會發(fā)〔2016〕11號)和《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》(財會發(fā)〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統(tǒng)一布署，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的有關(guān)事項通知如下：

一、高度重視，加強領(lǐng)導。在行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制體系建設(shè)，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關(guān)工作外，要負責對所屬二級單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。

二、工作責任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務(wù)，確保真實、準確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報告》。

1、各主管部門在完成本級內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室(二級單位)。

2、財政部門各業(yè)務(wù)科室(二級單位)負責本轄口行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務(wù)管理局。

三、認真總結(jié)，完善內(nèi)部控制體系建設(shè)。各單位在完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，進一步完善本部門的內(nèi)部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內(nèi)部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇四

為貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》的有關(guān)精神，按照《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位（部門）的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行了評價。

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位（部門）單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。

本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎(chǔ)上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作范圍的單位共計家。（本段僅適用于各中央部門）。

本單位（部門）各指標具體得分情況如下表：

1

標匯總?cè)缦拢?/p>

〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。

（一）特別說明情況。

本單位（部門/部門所屬單位）內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導致單位在經(jīng)濟活動中〔發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會重大反響/出現(xiàn)經(jīng)濟犯罪〕，特將相關(guān)情況說明如下：

〔具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果〕。

〔如本單位（部門）未發(fā)生相關(guān)事件，填寫“未發(fā)生相關(guān)情況”〕。

（二）補充評價指標及其評價結(jié)果。

本單位（部門/部門所屬單位）根據(jù)自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價范圍?，F(xiàn)將補充評價指標及評價結(jié)果說明如下：

〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價。

2

結(jié)果等內(nèi)容〕。

基于以上評價結(jié)果，本單位（部門）將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關(guān)的管理領(lǐng)域〕等管理領(lǐng)域作為2017年內(nèi)部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內(nèi)部控制水平和效果：

單位主要負責人：〔簽名〕。

〔單位簽章〕。

xx單位。

2017年xx月xx日。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇五

根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)、《關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度(試行)的通知》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》，見附件1)以及《關(guān)于開展2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編制工作的通知》(財會函〔2017〕3號，以下簡稱《通知》，見附件2)要求，結(jié)合我市內(nèi)部控制評級工作實際，決定通過編報2016年度內(nèi)部控制報告工作在全市范圍內(nèi)全面開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。為做好我市編報工作，現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：

一、工作目標。

開展單位內(nèi)部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升單位內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、深化財稅改革、推進廉政建設(shè)中的重要作用。

二、編制要求。

工作的基礎(chǔ)上，按照財政部《管理制度》要求，依照“統(tǒng)一部署、分級負責、逐級匯總、單向報送”的方式，自下而上逐級匯總編制內(nèi)部控制報告相關(guān)內(nèi)容。

各單位要高度重視，精心組織，按照規(guī)定格式報送內(nèi)控報告，并確保報送數(shù)據(jù)準確、及時;要充分運用內(nèi)控報告，加強對內(nèi)控重點、難點問題的分析與整改，以進一步加強與完善行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，發(fā)揮內(nèi)控作用。

三、報送要求。

各市屬行政事業(yè)單位主管部門、各區(qū)市縣(先導區(qū))財政局要認真組織所屬行政事業(yè)單位開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編制工作，在規(guī)定的時間內(nèi)完成對本部門(地區(qū))所屬單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，并對本部門(地區(qū))內(nèi)部控制匯總報告的真實性和完整性負責。

各單位應通過的“大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級系統(tǒng)”(以下簡稱評級系統(tǒng))進行網(wǎng)上填寫，并按時完成報送工作。

各市屬行政事業(yè)單位主管部門應當在所屬行政事業(yè)單位上報的內(nèi)部控制報告和部門本級內(nèi)部控制報告的基礎(chǔ)上，審核并匯總形成本部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告，于2017年4月30日前通過評級系統(tǒng)上傳《2016年度地區(qū)(部門)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告》(xx部門)電子稿(格式見《通知》附件2)，并將自動生成的紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局會計處。

(三)區(qū)市縣(先導區(qū))財政部門。

應當于2017年4月30日前完成對下級財政部門上報的區(qū)屬行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告及同級部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作，并按照上述規(guī)定(電子稿與紙質(zhì)稿報送方式)向市財政部門報送《2016年度地區(qū)(部門)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告》(xx區(qū))(格式見《通知》附件2)。

四、其他事項。

(一)建立內(nèi)控工作聯(lián)系點制度。

請各市屬行政事業(yè)單位主管部門、各區(qū)市縣(先導區(qū))財政局探索建立內(nèi)控工作聯(lián)系點制度，在所屬單位中至少選取1個內(nèi)控工作成效較為突出的單位作為本部門(地區(qū))內(nèi)控工作聯(lián)系點，通過對聯(lián)系點內(nèi)控工作情況的總結(jié)、提煉形成經(jīng)驗、做法及典型案例，廣泛宣傳相關(guān)先進經(jīng)驗和典型做法，與其他單位分享經(jīng)驗與成果，充分發(fā)揮聯(lián)系點的示范引領(lǐng)作用，帶動本部門(地區(qū))全面實施好內(nèi)部控制相關(guān)要求。

為加強對全市內(nèi)部控制報告工作的監(jiān)督檢查，市財政局將根據(jù)各單位內(nèi)部控制報告等內(nèi)容進行復核，檢查報告的編制是否符合真實性、完整性、規(guī)范性要求，相關(guān)證明材料依據(jù)是否充分，并定期公開評級結(jié)果。市財政局將把各單位內(nèi)部控制報告工作納入決算報告和績效考核范圍。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇六

xx年部門決算與以往相比變化較大，且時間緊，任務(wù)重，為保證部門決算的內(nèi)容涵蓋單位的全部收支，數(shù)據(jù)真實，內(nèi)容完整，我們克服了重重困難，及時、圓滿地完成了這項工作。

（二）應用新的會計科目、報表體系。

今年財政正式啟動了xx年新政府收支分類去改革工作，對我們行政事業(yè)單位財務(wù)管理產(chǎn)生重要影響，全新的“功能分類”“經(jīng)濟分類”等內(nèi)容,對原有的功能分類和經(jīng)濟分類進行了重大調(diào)整。在應用過程中,我們采取學習與討論相結(jié)合的多種形式,讓主管會計對新的收支分類科目有一個比較深層次的理解,較準確的掌握各科目核算的涵義，并明確了常用的會計做賬方法，規(guī)范了新科目的運用。

（三）逐步取消手工輔助賬。

一是取消財政專戶的手工賬。從今年起，取消各主管會計的財政專戶備查賬，改在各單位的基本賬戶科目中，在“應繳財政專戶款”下設(shè)明細科目，反映各核算單位上繳和財政返撥的情況，在基本賬務(wù)上就清楚地反映了每一筆財政專戶資金的收支情況。

二是逐步取消項目輔助賬。運用新軟件對項目實現(xiàn)了“雙重復式支出核算”功能，對任何一筆項目經(jīng)費支出，可以進行細化的功能核算、經(jīng)濟核算,可以直接在基本賬務(wù)上對每一筆收支可同時按財政撥款的項目和科目記賬，并反映每個會計期末的項目資金的結(jié)余情況，最大限度的滿足了核算單位和相關(guān)管理部門的需要。

二、注重統(tǒng)一規(guī)范，強化核算實效，完善監(jiān)督職能。

二是統(tǒng)一固定資產(chǎn)賬務(wù)管理，配合財政局資產(chǎn)清查，對盤盈盤虧的固定資產(chǎn)，做好相應的賬務(wù)調(diào)整工作，減少國有資產(chǎn)的鋪張浪費。

三是強化基建、修繕賬務(wù)管理，目前2位會計師管理著25個核算單位35套基建賬，上半年基建賬收支總額達3.28億元。拒付不合理的基建報賬共4筆46.4萬元,拒付不合理的修繕賬務(wù)共2筆12.8萬元。

四是統(tǒng)一內(nèi)部稽核程序，統(tǒng)一培訓工作?；斯ぷ魇俏覅^(qū)會計集中核算的一個亮點，遵照《區(qū)行政事業(yè)單位會計核算中心會計稽核工作細則》（核[xx]5號），以往在社保、銀行、財政局等機構(gòu)中才存在的相關(guān)內(nèi)設(shè)稽核或監(jiān)督部門，在我區(qū)會計集中核算中較早引入，今年引來福田區(qū)等兄弟單位紛紛效仿。我們認真履行稽核職責，在事前、事中、事后的稽核工作中善于發(fā)現(xiàn)和解決問題，明確要求所有工作人員“一把尺子量到底”，徹底杜絕核銷“人情帳”，促進中心核算業(yè)務(wù)的更加規(guī)范和完善，配合審計工作實現(xiàn)“財政支出到哪里，績效追蹤就到哪里?！?/p>

五是以制度說話，按制度核算，在《工作制度匯編》的基礎(chǔ)上，完善了30萬元以下工程項目管理制、工作人員量化考核制度等，更有利于加大對財政性資金的管理和監(jiān)督力度，提高資金使用效益。

七是重視新軟件建設(shè)，快速搭建新軟件環(huán)境，根據(jù)業(yè)務(wù)特殊性自行研制方案，共同開發(fā)，避免被動，利用6個月時間順利完成了新舊軟件的更替，并依托遠程專線光纖，準備讓所有街道辦事處統(tǒng)一啟用新軟件進行集中會計核算，完備了《使用責任書》等法律程序，所有區(qū)屬財務(wù)數(shù)據(jù)可以統(tǒng)一匯總，為政府當好家、理好財提供了必備的軟、硬件環(huán)境。

三、強化一支勤政、廉潔、高效、務(wù)實、作風過硬的高素質(zhì)會計隊伍。

一是中心領(lǐng)導班子能夠以身作則，嚴守財經(jīng)法規(guī)制度，扎實工作，帶動整個中心廉潔勤勞好風氣，無任何信訪舉報、失職、瀆職等行政過錯行為。

二是按照“特區(qū)黨員好干部作風建設(shè)”活動的要求，擬定活動方案，組織安排干部職工認真學習，參加公務(wù)員1+6文件知識測試、無償獻血活動、直屬機關(guān)羽毛球比賽等活動，收效顯著。

三是嚴格要求大家。以格式化、規(guī)范化、量化考核等方式，嚴格責任考核，建立和明確了“一人一崗一關(guān)口”的目標責任體系，身體力行，支持陽光工程行動。

四是堅持“規(guī)范第一，服務(wù)至上，效率保障”的工作宗旨，倡導“軟服務(wù)”，軟化矛盾，用心服務(wù)，加強與各核算單位之間聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決核算單位的`實際問題，爭取到核算單位的理解和支持。

五是強化會計核算培訓，力求打造一支業(yè)務(wù)精干的會計核算隊伍。上半共組織了4次合計400多人次的會計業(yè)務(wù)培訓，業(yè)務(wù)素質(zhì)大大提高。

六是積極開展駐（掛）點社區(qū)工作，努力為掛點社區(qū)辦實事、好事，支援駐（掛）點的蓮塘街道辦兩個社區(qū)共計3萬元社區(qū)建設(shè)資金，受到了社區(qū)干事和群眾的一致好評。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇七

為增強郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的合規(guī)文化，20**年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期，開展合規(guī)建設(shè)推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。

郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：

一是風險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風險，任何金融業(yè)務(wù)都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴重。無數(shù)案例表明，當前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責任意識、風險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復發(fā)生；業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施：

三是加大對合規(guī)風險防控的考核，將責、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關(guān)部門應進行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

2、認真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負責人而言，要按照要求和頻次加強現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機退、章證入柜上鎖”等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規(guī)違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇八

強化組織領(lǐng)導。按照區(qū)財政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求，建立內(nèi)部控制領(lǐng)導小組，切實加強對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。強化對干部職工的宣傳教育，組織學習行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容，營造了貫徹實施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。

狠抓制度建設(shè)。在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進一步完善了我所內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風險防范能力。如：實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經(jīng)濟活動的預算約束；實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符；實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；加強信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟活動與內(nèi)控流程的信息化等等。

從嚴規(guī)范管理。結(jié)合我所實際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費”政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項目、預算決算和財務(wù)收支等各項需內(nèi)控的項目歸類整理，并對風險點高的財政專項資金實施的重點崗位制定嚴格的風險防控責任制度和操作規(guī)程，并具體細化到責任人，確保內(nèi)控工作有崗有責有人抓。

強化協(xié)調(diào)聯(lián)動。建立了向上與區(qū)財政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動協(xié)調(diào)工作機制，保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開協(xié)調(diào)聯(lián)系會議，研究解決具體實施過程中出現(xiàn)的問題和下一步內(nèi)控工作部署。同時，節(jié)開支陪財源。嚴控“三公經(jīng)費”和沒有必要的開支，對園林車輛進行嚴格管理。

盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內(nèi)部控制制度重要性的認識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問題導向，抓整改、強舉措、建機制。

內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內(nèi)控培訓力度，推動內(nèi)部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇九

根據(jù)2017年全省國稅系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作會議部署部門內(nèi)控機制建設(shè)任務(wù)和《海南省國家稅務(wù)局關(guān)于全面推進部門內(nèi)控機制建設(shè)的通知》瓊國稅發(fā)[2016]68號文件精神，我局認真開展全面推進部門內(nèi)控機制工作，并取得了一定的成效，現(xiàn)將我局部門內(nèi)控機制建設(shè)推進情況報告如下：

一、堅持正確的指導思想，認真加強對內(nèi)控機制工作的領(lǐng)導。

堅持鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹執(zhí)行“標本兼治、綜合治理、懲防并重、注重預防”的方針，結(jié)合我縣的工作實際，認真開展內(nèi)控機制建設(shè)活動，為了確保部門內(nèi)控機制建設(shè)工作的順利進行，縣局成立以黨組書記、局長陳運東同志為組長，紀檢組長兼副局長文克衛(wèi)同志、副局長張平同志、羅紹明同志、吳鋒同志、趙明同志為副組長的領(lǐng)導小組，設(shè)立由人事、監(jiān)察、法規(guī)等部門組成的辦公室，直接指導和領(lǐng)導全局內(nèi)控機制建設(shè)工作，專題研究并組織制定了《樂東縣國家稅務(wù)局推進部門內(nèi)控機制建設(shè)方案》，指定監(jiān)察室副主任蔡文東同志為內(nèi)控機制建設(shè)工作聯(lián)絡(luò)員。

二、積極開展學習宣傳內(nèi)控機制建設(shè)活動的內(nèi)容。

根據(jù)制定的部門內(nèi)控機制建設(shè)方案，在全縣國稅系統(tǒng)內(nèi)召開專題會議，開展學習、宣傳全面推進內(nèi)控機制建設(shè)活動的主題及內(nèi)含，使大家統(tǒng)一了思想，提高了認識，加強了廉政風險教育，營造部門內(nèi)控機制建設(shè)的良好氛圍，真正提高干部職工的思想意識。

三、著力加強制度建設(shè)，有系統(tǒng)性、針對性和可操作性地制定本系統(tǒng)的制度和監(jiān)督事項。

在認真科學地評估我局原有制度體系的基礎(chǔ)上，立足于樂東國稅實際，緊扣監(jiān)督稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)朝著規(guī)范化方向發(fā)展，在全面性、系統(tǒng)性、針對性上下工夫，積極排查廉政風險，按照省局構(gòu)建“七位一體”的要求和實行問責制約的規(guī)定，不斷加強完善部門內(nèi)控機制建設(shè)。認真制定各種相關(guān)制度，把內(nèi)控機制建設(shè)貫穿于稅收工作的全過程。一是加強風險防范，根據(jù)崗位責任和廉政風險等級，合理配置人員。二是建立健全監(jiān)督制約機制，按照易于滋生腐敗的17個重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)及61個風險點中所涉及的項目，明確到各科、室、中心、分局，指定各科、室、中心、分局主要負責人為項目牽頭人，明確要求和時限，實行目標管理責任制強化落實措施。三是完善和細化部門制度十二項的基礎(chǔ)上，制定了《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局執(zhí)法執(zhí)紀監(jiān)督工作制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局行政決策程序制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局行政執(zhí)法公示和亮證執(zhí)法制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局依法行政考核制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局學習法律法規(guī)制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務(wù)局重大事項報告制度》等制度。四是加大科技防控力度，依托門戶網(wǎng)站、監(jiān)察子系統(tǒng)等，抓好信訪采集，深入分析評估，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，最大限度地減少執(zhí)法隨意性，大大減少了執(zhí)法過錯。五是明確全系統(tǒng)職責范圍內(nèi)各科、室、中心、分局職責范圍內(nèi)重點監(jiān)督事項十五項，一般性日常監(jiān)督事項四十八項，明確了監(jiān)督的重點，不斷規(guī)范了工作流程，簡化辦事環(huán)節(jié)，增強了辦稅公開透明度，不斷優(yōu)化了納稅服務(wù)，促進了隊伍的廉潔自律，實現(xiàn)了我局隊伍不出問題的目標，確保我局在當?shù)匦酗L測評中連續(xù)五年保持第一名。

四、存在的問題。

我局內(nèi)控機制建設(shè)工作雖然取得一定的成效，但推進部門內(nèi)控機制建設(shè)力度有待加強，相關(guān)制度有待完善和細化，工作方法有待創(chuàng)新，我們將總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)努力全面推進內(nèi)控機制建設(shè)。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇十

如下。

強化組織領(lǐng)導。按照區(qū)財政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求，建立內(nèi)部控制領(lǐng)導小組，切實加強對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。強化對干部職工的宣傳教育，組織學習行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容，營造了貫徹實施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。

狠抓制度建設(shè)。在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進一步完善了我所內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風險防范能力。如：實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經(jīng)濟活動的預算約束；實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符；實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；加強信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟活動與內(nèi)控流程的信息化等等。

從嚴規(guī)范管理。結(jié)合我所實際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費”政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項目、預算決算和財務(wù)收支等各項需內(nèi)控的項目歸類整理，并對風險點高的財政專項資金實施的重點崗位制定嚴格的風險防控責任制度和操作規(guī)程，并具體細化到責任人，確保內(nèi)控工作有崗有責有人抓。

強化協(xié)調(diào)聯(lián)動。建立了向上與區(qū)財政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動協(xié)調(diào)工作機制，保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開協(xié)調(diào)聯(lián)系會議，研究解決具體實施過程中出現(xiàn)的問題和下一步內(nèi)控工作部署。同時，節(jié)開支陪財源。嚴控“三公經(jīng)費”和沒有必要的開支，對園林車輛進行嚴格管理。

盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內(nèi)部控制制度重要性的認識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問題導向，抓整改、強舉措、建機制。

內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內(nèi)控培訓力度，推動內(nèi)部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告篇十一

根據(jù)《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》(財會【2015】24號)文件精神，以及《文山州財政局關(guān)于上報2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(文財會【2016】12號)文件要求，我局高度重視，強化領(lǐng)導，明確職責，對我局內(nèi)部控制制度的建設(shè)、執(zhí)行及監(jiān)督等方面進行全面梳理，現(xiàn)就內(nèi)控制度貫徹實施情況簡要總結(jié)如下。

我局高度重視內(nèi)部控制制度建設(shè)工作，切實加強對內(nèi)部控制制度建設(shè)的組織領(lǐng)導，切實強化內(nèi)部控制制度的建設(shè)工作。自2014年《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實施以來，在堅持內(nèi)部控制制度建設(shè)全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內(nèi)部管理制度進行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規(guī)章制度、管理辦法和工作程序共五章，內(nèi)容涵蓋了黨風廉政建設(shè)、廉政風險防控、財務(wù)管理、會議、差旅、接待、固定資產(chǎn)及車輛管理等58條內(nèi)部控制管理制度和辦法。通過強化內(nèi)部控制制度建設(shè)，切實做到有章可行，有據(jù)可依。

我局單位領(lǐng)導高度重視，認真履行對內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內(nèi)部控制風險評估、黨風廉政建設(shè)風險防控工作。認真執(zhí)行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點關(guān)注經(jīng)費預算、資金收支、政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項目及合同管理等業(yè)務(wù)層面的經(jīng)濟業(yè)務(wù)風險。實行不相容崗位相互分離及內(nèi)部授權(quán)審批控制措施，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監(jiān)督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作。財務(wù)專用章由專人管理，個人名章由本人或授權(quán)人員保管。按規(guī)定項目和標準征收非稅收入，按規(guī)定開具財政票據(jù)，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執(zhí)行政府采購、建設(shè)項目及合同控制等內(nèi)控措施，確保內(nèi)部控制制度規(guī)范有序運行。按《會計法》規(guī)定建立會計機構(gòu)，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關(guān)鍵崗位工作人員輪崗制度。根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項按照國家統(tǒng)一的會計制度及時進行賬務(wù)處理、編制財務(wù)報告，確保財務(wù)信息真實、完整。

認真開展內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況專項檢查，才能保障內(nèi)部控制制度得到嚴格、規(guī)范運行，并達到合理保證經(jīng)濟活動合法法規(guī)、資金安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐朽，提高公共服務(wù)的效率和效果。近兩年來，我局由社?；鸨O(jiān)督科(內(nèi)審)牽頭，規(guī)劃財務(wù)科配合，開展對社保、就業(yè)和醫(yī)保等經(jīng)辦機構(gòu)進行內(nèi)部審計、內(nèi)控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機關(guān)黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內(nèi)部控制制度得到有效監(jiān)督，切實防范內(nèi)部控制運行風險。

同時，我局內(nèi)部控制制度建設(shè)也存在制度更新不及時、執(zhí)行力不到位和監(jiān)督乏力等問題。今后，我局將適時關(guān)注各項內(nèi)部控制制度改革動向，根據(jù)人社事業(yè)發(fā)展變化及相關(guān)財經(jīng)法律法規(guī)的規(guī)定，及時調(diào)整、完整我局內(nèi)部控制工作規(guī)則、規(guī)章制度及管理辦法，確保各項業(yè)務(wù)工作得到有效控制、相互監(jiān)督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內(nèi)控意識和內(nèi)控文化納入人社文化建設(shè)中，使貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內(nèi)部控制制度建設(shè)培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內(nèi)控體系建設(shè)進一步完善，促進各部門各項事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。