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交易員崗位職責(zé)匯總篇一

為規(guī)范農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國土地承包法》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)證管理辦法》和《中華人民共和國物權(quán)法》及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本所實際，制定本規(guī)程。

第二條下列農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易，適用本規(guī)程：

（一）農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)；

（二）農(nóng)村集體經(jīng)濟組織養(yǎng)殖水面、“四荒地”使用權(quán)；

（三）農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)；

（四）農(nóng)村房屋所有權(quán)；

（五）農(nóng)村宅基地使用權(quán)；

（六）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性設(shè)施使用權(quán)；

（七）其他農(nóng)村產(chǎn)權(quán)。第三條委托受理。

轉(zhuǎn)出方向本所申請辦理農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易時，應(yīng)填寫《農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易申請表》（詳見附件一），并提交下列相關(guān)資料，保證其真實、完整、有效（以下資料應(yīng)當(dāng)提交原件，沒有原件的提交復(fù)印件，由原件持有方簽字、蓋章，并標注“此件與原件相符”字樣）：

（一）有效資格證明材料。

３、如為公司提供工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證、公司章程等有效證件的復(fù)印件。

（二）產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的證明材料。

按所轉(zhuǎn)出產(chǎn)權(quán)的類別分別提供其中之一或若干權(quán)屬證明文件（所有權(quán)證、使用權(quán)證、承包經(jīng)營權(quán)證、初次承包經(jīng)營合同、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)類權(quán)利證明、股權(quán)證明等文件復(fù)印件）。

（三）相關(guān)批準文件１、內(nèi)部決策文件。

如為個人提供個人自愿轉(zhuǎn)出的書面申請；

（1）涉及產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，還需提交以下資料發(fā)包方同意轉(zhuǎn)出的書面材料；

原承包方同意再次流轉(zhuǎn)的書面同意材料。３、本集體經(jīng)濟組織成員是否放棄優(yōu)先權(quán)的書面證。

（四）轉(zhuǎn)出標的基本情況的材料（如標的基本情況介紹、資產(chǎn)清單、有無產(chǎn)權(quán)質(zhì)押抵押擔(dān)保和有無產(chǎn)權(quán)涉及經(jīng)濟糾紛、法律訴訟等情況的說明）。

（五）委托經(jīng)辦人、發(fā)包方或中介機構(gòu)辦理交易手續(xù)的，需提交委托書及受托方主體資格證明、法定代表人或負責(zé)人身份證復(fù)印件。

（六）涉及集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)出的，還需提交評估報告及評估確認書。

（七）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村土地承包流轉(zhuǎn)管理服務(wù)機構(gòu)出具的《核準流轉(zhuǎn)通知書》。

（八）轉(zhuǎn)出方、評估機構(gòu)同意公開相關(guān)資料的函件。

（九）其他需要提交的材料。

本所接受委托后，對轉(zhuǎn)出方提交的文件和材料進行審查，符合信息公告條件的，由轉(zhuǎn)出方填寫《產(chǎn)權(quán)交易項目信息公告表》（詳見附件三），本所于5個工作日內(nèi)通過報刊、網(wǎng)站、公告欄、場內(nèi)led顯示屏等渠道同步刊登轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集意向方。

信息披露的內(nèi)容應(yīng)包括標的涉及的區(qū)位、面積、農(nóng)戶數(shù)量、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃、交易條件、受讓方資格條件、交易方式、期限、委托底價、競價方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等。

對產(chǎn)權(quán)交易項目有受讓意向的單位和個人，須在信息公告期限內(nèi)向本所提交《產(chǎn)權(quán)交易受讓意向書》（格式見附件四）及相關(guān)資料：

（一）法人單位應(yīng)提交：1.《產(chǎn)權(quán)交易受讓意向書》；

2.營業(yè)執(zhí)照副本∕組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；3.章程；

6.受讓標的未來發(fā)展規(guī)劃；

7.受讓方按規(guī)定交納保證金的憑證復(fù)印件；8.聯(lián)合受讓的提供聯(lián)合受讓協(xié)議。

9.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他有關(guān)資料。

（二）自然人應(yīng)提交：1.《產(chǎn)權(quán)交易受讓意向書》；

7.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他有關(guān)資料。

公告期滿，本所對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，在信息公告期滿后3個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況書面告知轉(zhuǎn)出方，會同轉(zhuǎn)出方按項目規(guī)則的規(guī)定對意向受讓方是否符合受讓資格進行審核確認。本所將審查結(jié)果通知意向受讓方（格式詳見附件六）。

產(chǎn)權(quán)交易可以采用協(xié)議、拍賣、招投標、網(wǎng)絡(luò)競價以及其他有利于競爭的方式進行。

產(chǎn)權(quán)交易涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。具體項目的交易方式由本所根據(jù)項目的具體情況商轉(zhuǎn)出方確定。

經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個符合受讓條件的意向受讓方時，可以由雙方協(xié)商成交并簽約。

本所實行轉(zhuǎn)出方確認項目交易規(guī)則制度。交易方式確定后，本所按照國家有關(guān)規(guī)定擬訂具體項目的交易規(guī)則，經(jīng)轉(zhuǎn)出方確認（格式詳見附件七），由本所組織實施。

轉(zhuǎn)出方應(yīng)確定交易底價，并于交易（拍賣會、競價會等）開始前向本所提交《出讓底價通知書》（格式詳見附件八）。

在產(chǎn)權(quán)交易過程中，當(dāng)交易價格低于委托底價時，交易暫停，在獲得轉(zhuǎn)出方同意后繼續(xù)交易程序。

受讓方可按交易合同的約定將交易價款劃付至本所資金結(jié)算監(jiān)管帳戶，本所向受讓方出具收款憑證。本所按交易合同的約定進行結(jié)算，轉(zhuǎn)出方收到交易價款后，應(yīng)向本所出具收款憑證。

交易憑證（格式詳見附件十一）應(yīng)當(dāng)載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)出方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)出標的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)出價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

滿足以下條件的，本所在3個工作日內(nèi)向交易雙方出具交易憑證：

1、受讓方依合同約定付清交易價款；

2、本所已收取交易服務(wù)費用；

3、成交公示期滿，無人對公示的交易事項提出異議。

成交公示期間，如有人對公示的交易事項提出異議，本所將進一步核實有關(guān)情況后作出是否出具交易憑證的決定。

本所按照《廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所服務(wù)收費標準》收取交易服務(wù)費，本所收取交易服務(wù)費后出具收費憑證。第十四條資料歸檔本所自出具交易憑證之日起５個工作日內(nèi)將該交易項目的文件資料整理歸檔，并定期向市農(nóng)業(yè)行政主管部門報告農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易情況。第十五條執(zhí)行時間本規(guī)程自印發(fā)之日起執(zhí)行。

交易員崗位職責(zé)匯總篇二

第一條為規(guī)范文化產(chǎn)權(quán)交易行為，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的文化創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，保障文化國有資產(chǎn)的保值增資，維護交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制訂本規(guī)則。

第二條文化產(chǎn)權(quán)的交易遵循依法依規(guī)、自愿有償、誠實信用和公開、公平、公正的原則。

第三條本規(guī)則適用于在湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱交易機構(gòu)）內(nèi)進行的文化產(chǎn)權(quán)交易活動。

第四條交易機構(gòu)實行委托代理制。轉(zhuǎn)讓方可以交易機構(gòu)網(wǎng)站上公告的經(jīng)紀會員名單中自主選擇經(jīng)紀會員，并簽訂委托代理合同，建立委托代理關(guān)系。

第二章交易范圍和方式。

第五條文化產(chǎn)權(quán)的交易主體必須是具有民事權(quán)利能力和行為能力的法人、自然人或組織。具體指文化產(chǎn)權(quán)的出讓方、受讓方。

第六條出讓方是指擁有文化產(chǎn)權(quán)且具有出讓、合作意愿的法人、自然人或組織。

第七條受讓方是指需要文化產(chǎn)權(quán)且具有受讓意愿且有購買（合作）實力的法人、自然人或組織。

第八條本規(guī)則所稱文化產(chǎn)權(quán)，包括但不限于下列權(quán)益：

（二）發(fā)行權(quán)，指以出售或者贈與方式向公眾提供作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利；

（四）展覽權(quán)，指公開陳列美術(shù)作品、攝影作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利；

（五）表演權(quán)，指公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的表演的權(quán)利；

（九）攝制權(quán)，指以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權(quán)利；

（十）改編權(quán)，指改變作品，創(chuàng)作出具有獨創(chuàng)性的新作品的權(quán)利；

（十一）翻譯權(quán)，指將作品從一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字的權(quán)利；

（十二）匯編權(quán)，指將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權(quán)利；

（十三）國有文化產(chǎn)（股）權(quán)。指國家對企業(yè)以各種形式投入形成的權(quán)益、國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。

（十四）應(yīng)當(dāng)由文化產(chǎn)權(quán)人享有的其他權(quán)利。

第九條下列文化產(chǎn)權(quán)禁止交易：

（一）權(quán)屬關(guān)系不清的；

（二）處置權(quán)限有爭議的；

（三）已實施司法、行政、仲裁等強制措施的；

（四）出讓方提交文件不全或弄虛作假的；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章明文禁止的。

第十條文化產(chǎn)權(quán)交易可以采取以下方式：

（三）動態(tài)報價。交易標的為實物資產(chǎn)時，在信息發(fā)布的同時，意向受讓方通過動態(tài)報價系統(tǒng)進行非連續(xù)報價。

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

第三章交易程序。

第十一條出讓方須向交易機構(gòu)書面委托，按類別提交以下文件：

（一）國有股權(quán)類（復(fù)印件須加蓋印章）：

1、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

2、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書；

3、轉(zhuǎn)讓方關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部決議文件（董事會、股東會或經(jīng)理辦公會）；

4、向上級部門提交的轉(zhuǎn)讓股權(quán)請示報告；

5、上級部門準予轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件；

6、資產(chǎn)評估報告核準文件或資產(chǎn)評估項目備案表；

7、標的企業(yè)近期的資產(chǎn)評估報告和近2年經(jīng)審計的財務(wù)報告；

9、轉(zhuǎn)讓方對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的書面介紹和有無資產(chǎn)質(zhì)押抵押擔(dān)保等情況的說明；

10、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

11、受讓條件：對受讓方的要求（受讓方一般應(yīng)具備下列基本條件：具有良好的財務(wù)狀況和支付能力；具有良好的商業(yè)信用；受讓人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件）。

如轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，轉(zhuǎn)讓方需提供企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案和經(jīng)職工代表大會表決通過的職工安置方案，及勞動保障部門關(guān)于職工安置方案的批復(fù)。

如管理層受讓，轉(zhuǎn)讓方須按國務(wù)院國資委、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]78號）要求提供承諾函以及當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門的批復(fù)同意文件。

（二）國有資產(chǎn)類（復(fù)印件需加蓋印章）。

1、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

2、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書；

3、向上級部門提交的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓請示報告；

4、上級部門準予轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件；

5、資產(chǎn)評估報告核準文件或資產(chǎn)評估項目備案表；

7、轉(zhuǎn)讓方對轉(zhuǎn)讓標的的有無資產(chǎn)質(zhì)押抵押擔(dān)保等情況的說明；

8、受讓條件：對受讓方的要求（受讓方一般應(yīng)具備下列基本條件：具有良好的財務(wù)。

狀況和支付能力；具有良好的商業(yè)信用；受讓人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件）。

（三）其他類。

1、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

2、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書；

3、文化產(chǎn)權(quán)的存在性證明或權(quán)利歸屬證明；

4、法人（或自然人）的身份證明和經(jīng)辦人的授權(quán)委托書。

第十二條交易機構(gòu)接到出讓方的委托申請和有關(guān)文件后，對交易標的物及相關(guān)文件要進行認真的核查，符合交易條件的予以受理。

第十三條經(jīng)核查合格的，交易機構(gòu)將與出讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議》，包含以下內(nèi)容：

（一）委托內(nèi)容；

（二）委托期限；

（三）轉(zhuǎn)讓掛牌價格；

（四）服務(wù)費用標準及支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）協(xié)議爭議解決方式；

（七）協(xié)議簽訂日期；

（八）需要約定的其他事項。

第十四條交易機構(gòu)將完成出讓委托申請的項目信息，根據(jù)相關(guān)規(guī)定在《湖北日報》或交易機構(gòu)網(wǎng)站公開掛牌交易。

第十五條意向受讓方在項目掛牌期內(nèi)前，向交易機構(gòu)提交下列文件：

（一）受讓申請書；

（二）法人（或自然人）的身份證明和經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；

（三）交易保證金；

（四）交易機構(gòu)要求出具的其他材料。

第十六條交易雙方在成交后，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，簽訂書面成交合同。

第十七條交易價款一般以人民幣為計價單位，交易保證金金額為轉(zhuǎn)讓標的掛牌價的5－30%。

涉及以外幣支付的，按簽訂合同日前一天產(chǎn)權(quán)交割地公布的外匯中間價折價結(jié)算。第十八條交易機構(gòu)實行交易資金統(tǒng)一結(jié)算制度，組織收付交易資金。交易機構(gòu)應(yīng)保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第十九條受讓方應(yīng)當(dāng)在交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款。價款支付方式由交易雙方根據(jù)合同約定，國有文化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的價款支付方式依照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條受讓方將交易價款交付至交易機構(gòu)結(jié)算賬戶后，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對符合交易價款劃出條件的，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價款后，應(yīng)當(dāng)向交易機構(gòu)出具收款憑證。

第二十一條交易雙方為同一實際控制人的，經(jīng)交易機構(gòu)核實后，交易資金可以場外結(jié)算。

第二十二條交易費標準應(yīng)當(dāng)符合省物價部門的有關(guān)規(guī)定，并在《委托協(xié)議》中明確。第二十三條交易雙方簽訂交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價款交付至交易機構(gòu)資金結(jié)算帳戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費用后，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具《湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易鑒證書》。

第二十四條《湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易鑒證書》由湖北省文化體制改革與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室監(jiān)制。

第二十五條交易雙方憑交易機構(gòu)出具的《湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易鑒證書》，到相關(guān)管理部門辦理權(quán)屬過戶手續(xù)。

第四章罰則。

第二十六條有下列情形之一的，該交易無效，有關(guān)單位可追究直接責(zé)任人員的行政責(zé)任：

（一）交易雙方提供虛假文件，違背公平交易原則的；

（二）交易雙方串通，損害國家、集體或他人合法權(quán)益的；

（三）其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。

第二十七條交易機構(gòu)工作人員違反本規(guī)則，弄虛作假，玩忽職守，泄露信息，損害交易雙方合法權(quán)益的，由交易機構(gòu)的行政管理部門依照有關(guān)規(guī)定處罰。

第五章附則。

第二十八條交易過程中發(fā)生爭議時，當(dāng)事人可以向交易機構(gòu)申請調(diào)解。爭議涉及交易機構(gòu)時，當(dāng)事人可以向交易機構(gòu)的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第二十九條交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)網(wǎng)站上公告。

第三十條本規(guī)則已經(jīng)湖北省文化體制改革與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批準。第三十一條本規(guī)則自公布之日起施行。

交易員崗位職責(zé)匯總篇三

[提要]大河網(wǎng)-河南日報報道：（記者尹江勇）融資向來被中小企業(yè)稱為“天下第一難”，現(xiàn)在，我省即將搭建新平臺緩解這一難題。試點工作的主要內(nèi)容，是搭建“產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、股權(quán)三個交易平臺”，建起順暢的投資進入和退出通道，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本同社會各類投資的對接。

新華網(wǎng)河南頻道5月24日訊大河網(wǎng)-河南日報報道：（記者尹江勇）融資向來被中小企業(yè)稱為“天下第一難”，現(xiàn)在，我省即將搭建新平臺緩解這一難題。5月23日，區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場體系建設(shè)工作會議在鄭州召開，標志著我省區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作即將啟動。

“我國中小企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)的99%，對gdp的貢獻占60%，破解中小企業(yè)融資難題已成為各級政府發(fā)展經(jīng)濟的重要任務(wù)?！笔〖夹g(shù)產(chǎn)權(quán)交易所負責(zé)人表示，試點工作的開展，將積極探索產(chǎn)權(quán)流通新模式，搭建低成本融資平臺，多層次拓寬融資渠道，建起金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的合作通道，引進風(fēng)險（創(chuàng)業(yè)）投資和民間資本進場，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)直接融資。

據(jù)了解，河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所被確定為全國5個試點機構(gòu)之一，承擔(dān)著為中部6省和山東、浙江2省搭建產(chǎn)、股、債權(quán)交易平臺的重要任務(wù)。為我省利用產(chǎn)權(quán)交易市場進一步拓寬中小企業(yè)融資渠道。

試點工作的主要內(nèi)容，是搭建“產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、股權(quán)三個交易平臺”，建起順暢的投資進入和退出通道，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本同社會各類投資的對接。其中股權(quán)交易平臺是試點的重點內(nèi)容，主要是對高成長性中小企業(yè)在保薦人的幫助下，進入本市場進行股權(quán)拆細掛牌連續(xù)競價交易，從而達到企業(yè)產(chǎn)權(quán)在市場直接融資的目的。

國務(wù)院同意河南區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點。

11月12日，河南區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場將正式鳴鑼開盤，開展非上市中小企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)交易。

事件。

昨日，記者從省工業(yè)和信息化廳獲悉，國務(wù)院已同意由工業(yè)和信息化部實施區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點。這標志著我省正在進行的區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點已經(jīng)合法化。

目前相關(guān)試點工作已全面展開，已與建行、中行、農(nóng)行、工行、中信等五家金融機構(gòu)簽訂合作協(xié)議2400億元，并與美國納斯達克和聯(lián)合國南南局建立合作關(guān)系。

我省中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場目前已達到開盤條件，股權(quán)掛牌企業(yè)的篩選、保薦、審核工作進展順利，如今已有1500多家企業(yè)進入篩選范圍，進入保薦輔導(dǎo)程序的企業(yè)有180多家，已經(jīng)提交申報材料的擬掛牌企業(yè)47家。我省擬定于11月12日，在省政府和工信部聯(lián)合舉辦承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移合作洽談會之際組織開盤儀式，以提高我省產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作的知名度和輻射力。

影響。

非上市中小企業(yè)股權(quán)可流轉(zhuǎn)。

去年10月21日，國家工信部下發(fā)文件，選擇北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心共5家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作單位。

文件同時要求，這5個交易機構(gòu)所在地中小企業(yè)管理部門必須會同相關(guān)部門，按照通知要求制訂試點方案，報工信部備案。只有方案被審核同意后，才會被授予“區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點單位”，然后按照方案開展工作。

今年7月6日，省工信廳上報的《關(guān)于全國區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易試點市場工作方案的請示》，獲國家工信部批復(fù)同意，標志著國家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作的序幕正式拉開。

河南區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場下月開盤后，將開展非上市中小企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)交易，推進“標準化”和“連續(xù)”交易。這意味著地方交易所在交易模式上取得重大突破，被業(yè)內(nèi)認為是打破了主板市場對直接融資的壟斷。（記者陳清利）。

河南中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場今日正式開盤。

11月12日，國家區(qū)域性（河南）中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場正式開盤，開盤儀式在鄭州國際會展中心舉行。標志著試點工作邁出了實質(zhì)性步伐。

工業(yè)和信息化部部長李毅中、河南省人民政府省長郭庚茂為國家區(qū)域性（河南）中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場揭牌，并共同啟動電子交易系統(tǒng)按鈕，正式開盤交易。省委常委、副省長李克致辭。

國家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作，是工業(yè)和信息化部貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展若干意見》的重大舉措。據(jù)了解，在充分調(diào)研、論證和征求有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，工業(yè)和信息化部于2009年10月21日下發(fā)了《關(guān)于開展區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作的通知》，選擇北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等5家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為國家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作單位。河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是中部唯一一家試點單位，目的在于搭建輻射中部的產(chǎn)權(quán)、債權(quán)和股權(quán)交易平臺，有效緩解中小企業(yè)融資難問題。

據(jù)了解，目前試點交易平臺服務(wù)體系已全面建立，交易綜合會員、經(jīng)紀會員、做市商已達489家，拉動相關(guān)投資350億元。經(jīng)嚴格評審，確定首批掛牌股權(quán)交易企業(yè)41家。同時，投入3億元加大產(chǎn)權(quán)交易市場基礎(chǔ)建設(shè)，交易配套設(shè)施功能齊全，電子競價撮合交易系統(tǒng)可滿足千萬人次使用需求，交易資金結(jié)算已實現(xiàn)銀行第三方存管，中農(nóng)工建和中信銀行已承諾向掛牌企業(yè)提供股權(quán)質(zhì)押貸款2500億元，完全具備了開盤條件。

國家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作在河南先行先試，在地方交易所交易模式上取得重大突破，為未上市中小企業(yè)提供了一個嶄新的資本交易市場和平臺，對破解中小企業(yè)融資難，改變我省金融生態(tài)、活躍資本市場、擴大河南影響都具有非常積極的作用，也必將為建設(shè)中原經(jīng)濟區(qū)、加快中原崛起和河南振興做出應(yīng)有的貢獻。

以產(chǎn)權(quán)交易市場為基礎(chǔ)構(gòu)建區(qū)域性場外交易市場8月04日星期五。

一、我國多層次資本市場的整體架構(gòu)分析。

黨的十六屆三中全會提出：建立歸屬明晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，是完善我國基本經(jīng)濟制度的內(nèi)在要求，是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)。要積極推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，擴大直接融資。建立多層次資本市場體系，完善資本市場結(jié)構(gòu)，豐富資本市場產(chǎn)品。2004年1月31日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》明確提出“在統(tǒng)籌考慮資本市場合理布局和功能定位的基礎(chǔ)上，逐步建立滿足不同類型企業(yè)融資需求的多層次資本市場體系”，“完善風(fēng)險投資機制，拓展中小企業(yè)融資渠道。積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度?！倍滦抻喌摹豆痉ā泛汀蹲C券法》則建立了公司股票發(fā)行與上市相分離的制度，并且拓寬了股票交易的方式和場所。其中，新修訂的《公司法》規(guī)定，“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行?！毙滦抻喌摹蹲C券法》則規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。”

自1992年《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》下發(fā)以來，我國資本市場發(fā)展迅速，取得了舉世矚目的成就，成為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。十幾年來，我國資本市場的創(chuàng)立和發(fā)展，為國有企業(yè)和金融體制改革與發(fā)展，對民營經(jīng)濟的壯大作出了重要的貢獻。但是，我國目前有國有企業(yè)15萬多家，已改制建立起現(xiàn)代企業(yè)制度的有5萬多家，公開上市的只有1370多家，大量的非上市股份公司的股權(quán)缺乏規(guī)范的流通渠道。非上市公司股權(quán)有序流轉(zhuǎn)同樣是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的要求，促進非上市公司股權(quán)有序流轉(zhuǎn)僅靠目前單一的資本市場是遠遠不夠的，因此構(gòu)建多層次資本市場，推動非上市股份公司股權(quán)規(guī)范、有序流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和改善公司治理結(jié)構(gòu)，是非常必要的。

借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，我們認為，我國未來的多層次資本市場體系應(yīng)包括四大塊：主板、創(chuàng)業(yè)板、全國性場外交易市場和區(qū)域性場外交易市場。

(一)主板市場：深滬證券市場。

我國的主板市場是深滬證券市場，主要為大型企業(yè)提供融資服務(wù)，是多層次資本市場體系的主要組成部分。截止2005年底，共有1370多家公司在深滬證券市場公開上市，總股本7925.40億元。

(二)創(chuàng)業(yè)板市場的雛形：深圳中小企業(yè)板。

創(chuàng)業(yè)板市場也稱二板市場，它的明確定位是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)，是一條中小企業(yè)的直接融資渠道，是針對中小企業(yè)的資本市場。與主板市場相比，在二板市場上市的企業(yè)標準和上市條件相對較低，中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金。目前我國尚未建立嚴格意義上的創(chuàng)業(yè)板市場,2004年5月設(shè)立的深圳中小企業(yè)板被認為是創(chuàng)業(yè)板的雛形。截止2005年底，共有50家公司在中小企業(yè)板市場公開上市，總股本56.14億元。

(三)全國性場外交易市場的雛形：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

場外交易指的是在證券交易所交易大廳以外進行的各種證券交易活動的總稱，也叫做柜臺交易市場(over-the-counter，簡稱otc)或三板市場。全國性場外交易市場則以建立全國券商報價系統(tǒng)，實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)、采用高度自動化的電子交易系統(tǒng)和實行全國統(tǒng)一監(jiān)管制度等為主要特點。全國性場外交易市場在我國多層次資本市場中的地位，正如深圳證券交易所人士所言，應(yīng)該是“比證券交易所標準較低、風(fēng)險較高的場外市場；而相對于區(qū)域性場外市場，它是統(tǒng)一監(jiān)管、標準較高的全國性市場，是場外市場體系的龍頭、基準?！?/p>

我國尚未建立真正意義上的全國性場外交易市場，證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被業(yè)內(nèi)視為統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外交易市場在現(xiàn)階段的雛形。證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是為解決staq和net系統(tǒng)歷史遺留問題公司的股份流通問題于2001年設(shè)立的。2002年開始，退市公司的股份轉(zhuǎn)讓也通過代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行。2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會發(fā)出批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓試點。由于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個依托中國證券登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和10多家證券公司遍布全國的網(wǎng)點，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺，并且在非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓試點過程中采用全國統(tǒng)一的核準、信息披露、報價、結(jié)算制度等，證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)就具備了全國性場外交易市場的基本條件。而在2006年4月23日，中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)負責(zé)人表態(tài)稱，全國非上市公眾公司將與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對接，由其提供報價轉(zhuǎn)讓。這樣，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為全國性場外交易市場雛形的地位正式得到了官方的承認。

(四)區(qū)域性場外交易市場。

區(qū)域性場外交易市場是區(qū)域內(nèi)未公開發(fā)行公司和不符合全國性場外交易市場條件的公開發(fā)行公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動的總稱。區(qū)域性場外交易市場具有門檻最低，信息相對對稱，不具備ipo能力，以提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)和私募為主等初級市場特征。它的首要功能，就是為眾多無法在上述三個市場掛牌的本地中小企業(yè)、民營企業(yè)(處于研發(fā)階段或創(chuàng)業(yè)階段初期的企業(yè))提供股權(quán)流通及融資的渠道，由于在該市場上柜的主要是本地企業(yè)，投資者也主要是本地的投資者，信息對稱的問題比較好解決；它的另一個重要功能，就是作為高層次市場的后備市場，一方面，源源不斷地為高層次的交易市場培育成熟、合格的新上市資源，另一方面，為從高層次市場退市的公司提供一個繼續(xù)交易股票的場所，使持有該股票的投資者避免因股票停止交易所造成的損失，從而減少誘發(fā)社會動蕩的因素。

目前我國尚沒有官方承認的區(qū)域性場外交易市場，各地在不同的歷史時期，根據(jù)自身條件進行了大量探索，從交易的產(chǎn)品形態(tài)和公開程度上劃分，大致有以下3種形式。

1、柜臺交易市場。上個世紀90年代初是我國柜臺交易市場的繁榮時期，其中影響較大的有經(jīng)過國家批準的staq系統(tǒng)、net系統(tǒng)和淄博報價系統(tǒng)，以及隨后產(chǎn)生的遍布全國各地的證券交易中心。這些市場的存在與發(fā)育，為普及證券交易知識、奠定我國資本市場的交易制度和交易規(guī)則起到了重要的作用。尤其是在滬深證交所成立以后，各地柜臺交易市場的存在，彌補了主板市場容量有限、異地交易困難、信息不對稱等諸多缺陷，起到了與主板市場相得益彰的作用。但在1998年，為防范金融風(fēng)險，證監(jiān)會強行關(guān)閉了staq、net和淄博報價系統(tǒng)，以及各地的柜臺交易市場。至今，staq系統(tǒng)、net系統(tǒng)已經(jīng)被證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)所替代，淄博報價系統(tǒng)以及各地證券交易中心則成為歷史的遺跡。

2、產(chǎn)權(quán)交易市場。產(chǎn)權(quán)交易市場是我國獨有的、適應(yīng)經(jīng)濟改革與發(fā)展要求而產(chǎn)生的，其建立之初主要是為國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，現(xiàn)在各種經(jīng)濟成份的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓都可以到產(chǎn)權(quán)交易市場去掛牌，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。從1984年開始，全國各地逐步建立起區(qū)域性的產(chǎn)權(quán)交易市場，成都、樂山、武漢、淄博等一批產(chǎn)權(quán)交易市場進行了非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的積極探索。1998年，在整頓金融秩序、防范金融風(fēng)險的要求下，國務(wù)院辦公廳10號文將拆細交易和非上市公司權(quán)證交易視為“場外非法股票交易”，產(chǎn)權(quán)交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)被關(guān)閉。2000年以來，隨著我國國有企業(yè)改革的進一步深入，產(chǎn)權(quán)交易市場出現(xiàn)轉(zhuǎn)機并在最近幾年得到蓬勃發(fā)展，業(yè)內(nèi)人士正在探索如何將非標準化產(chǎn)權(quán)拆細為標準化單位進行交易，從而使產(chǎn)權(quán)交易逐步走向規(guī)范的、標準化的、區(qū)域性的證券化交易。

3、黑市交易。黑市交易也就是地下交易，在我國企業(yè)發(fā)行第一批股票時便開始形成了。這之后，隨著證券市場的興起和變遷，黑市交易幾度興衰、屢受挫折。然而，不論形勢如何變化，黑市交易從未停止過。不僅如此，公開的場外交易越是被禁止，黑市交易就越是興盛。據(jù)媒體揭露，在我國證券行業(yè)內(nèi)，存在著一個聚集了近千億資金和超過10萬從業(yè)人員的“一級半市場”。到目前為止，這個巨大的市場仍然運行在灰色地帶中。其主要交易方式是：中介機構(gòu)通過渠道推薦一些在上市輔導(dǎo)期的公司，或者其他上市公司的內(nèi)部股和法人股，然后經(jīng)由持股人背書轉(zhuǎn)讓方式與被轉(zhuǎn)讓人達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，隨后中介機構(gòu)把投資人的轉(zhuǎn)讓證券等各種協(xié)議辦妥，中介機構(gòu)在其中收取一定的交易費用。鑒于這種交易方式較為隱蔽，不受法律保護且處于監(jiān)管之外，不可能用“公開、公平、公正”的股票交易原則來規(guī)范，因此交易過程中的不規(guī)范行為十分突出。常見的手段是：中間商尤其是一些“大戶”利用與客戶之間的信息不對稱，通過制造和散布虛假信息，暴炒某種股票，以獲取投機利潤。

二、構(gòu)建區(qū)域性場外交易市場的路徑分析。

作為多層次資本市場的最基礎(chǔ)部分，區(qū)域性場外交易市場的主要作用在于為規(guī)范非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，而規(guī)范的股權(quán)轉(zhuǎn)讓主要有以下特征：

一是信息披露充分，信息比較對稱；

二是交易標的權(quán)屬清晰；

三是交易結(jié)算和權(quán)屬變更及時有效；

四是交易行為屬雙方自愿。

只要將上述四個問題真正解決，區(qū)域性場外交易市場就實現(xiàn)了其基本功能。考慮到我國目前非上市公司整體誠信度不高的現(xiàn)實情況，需要重點做好信息披露和股權(quán)登記托管這兩項基礎(chǔ)工作。

(一)準入條件寬松，但僅為區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供服務(wù)。

從理論上說，只要是無法在主板、創(chuàng)業(yè)板和全國性場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的非上市公司均可以在區(qū)域性場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)新修訂的《證券法》規(guī)定，可以將股份公司分為三種類型：

一是非公開發(fā)行公司，包括發(fā)起設(shè)立公司和向特定對象募集設(shè)立且不超過200人的公司；

二是非上市公開發(fā)行公司；

三是上市(主板和中小企業(yè)板)公司。

顯然，在區(qū)域性場外交易市場掛牌交易的應(yīng)該是非公開發(fā)行公司和不夠條件在全國性場外交易市場掛牌的非上市公開發(fā)行公司。因此，區(qū)域性場外交易市場的準入條件非常寬松。

主要的限制在于只能是區(qū)域內(nèi)注冊的非上市公司，且其股權(quán)已經(jīng)在當(dāng)?shù)毓蓹?quán)托管登記機構(gòu)規(guī)范托管，即不允許跨區(qū)域掛牌轉(zhuǎn)讓，且股權(quán)權(quán)屬清晰。另外還需要遵守《公司法》、《證券法》限制轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，以及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定等。

(二)嚴格的信息披露制度。

目前我國非上市公司整體誠信度不高，在我國的非上市公司中，幾乎都未建立起制度化的信息披露制度和財務(wù)公開制度，甚至有部分公司常年不開股東會，股東根本無從得知公司募股資金的使用情況、財務(wù)狀況以及經(jīng)濟效益狀況，更談不上有效的社會監(jiān)督；相反，一些公司還存在著嚴重隱瞞、欺騙投資者的行為；一些公司為了逃避投資者的監(jiān)督，甚至頻繁地變動營業(yè)地點和更換電話號碼，與投資者玩起了捉迷藏的游戲。因此，建立區(qū)域性場外交易市場的最重要的基礎(chǔ)工作之一就是要求入市的非上市公司執(zhí)行嚴格的信息披露制度，至少達到全國性場外交易市場的信息披露要求。

(三)交易方式以自主報價為主。

在現(xiàn)階段，區(qū)域性場外交易市場還不適合引入做市商制度，作為起步階段，仍應(yīng)以交易雙方自主報價為主。交易對象為標準化的非上市公司股權(quán)，結(jié)算、權(quán)屬變更及股權(quán)過戶分別由銀行和地方股權(quán)托管登記機構(gòu)協(xié)助進行。

(四)多層次的監(jiān)管體系。

對區(qū)域性場外交易市場的監(jiān)管，應(yīng)分為以下三個層面：

三是區(qū)域性場外交易市場的自律管理。

三、以產(chǎn)權(quán)交易市場為基礎(chǔ)構(gòu)建區(qū)域性場外交易市場。

目前，以產(chǎn)權(quán)交易市場為基礎(chǔ)構(gòu)建區(qū)域性場外交易市場在業(yè)內(nèi)的呼聲較高，這與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)近幾年的規(guī)范發(fā)展和在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域取得的突出成績是分不開的。

(一)運行規(guī)范。

幾年來，全國各省市產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)嚴格按照國家及省有關(guān)規(guī)章制度，遵循公開、公平、公正的原則，規(guī)范開展產(chǎn)權(quán)交易，在產(chǎn)權(quán)市場的制度建設(shè)、規(guī)范操作、業(yè)務(wù)拓展、功能完善、人員培訓(xùn)等方面，進行了積極有益的探索，為國有企業(yè)改革和資源優(yōu)化配置，提供了公開、公平、公正的市場化環(huán)境，有力地促進了產(chǎn)權(quán)合理流動與區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)權(quán)市場呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好局面。產(chǎn)權(quán)市場在基礎(chǔ)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)則完善、場地及交易網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等諸多方面所積累的豐富經(jīng)驗將成為建設(shè)區(qū)域性場外交易市場的重要基礎(chǔ)。

(二)具有豐富的非標準化股權(quán)交易經(jīng)驗。

隨著我國經(jīng)濟體制改革的逐步深入，非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為產(chǎn)權(quán)交易市場的主要品種，據(jù)不完全統(tǒng)計，近幾年來，全國產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)完成的產(chǎn)權(quán)交易項目中60%以上都是股權(quán)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)然，其形式仍然局限于非標準化單位的整體或部分股權(quán)交易，而且成交方式仍是傳統(tǒng)的協(xié)議成交為主，輔以拍賣或招投標方式。

(三)明顯的區(qū)域性特征。

產(chǎn)權(quán)交易市場運行具有明顯的區(qū)域性特征，如主要為本地企業(yè)提供服務(wù)，交易信息披露以當(dāng)?shù)貫橹?，營業(yè)網(wǎng)點分布局限在區(qū)域內(nèi)。這種區(qū)域性運行方式具有風(fēng)險不易擴散，信息披露成本低，容易解決信息對稱問題等明顯優(yōu)勢，與區(qū)域性場外交易市場的要求不謀而合。

(四)符合產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展趨勢。

從產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展趨勢看，就是要通過實現(xiàn)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)股權(quán)化，股權(quán)資本化、資本證券化，使產(chǎn)權(quán)交易從實物形態(tài)走向證券形態(tài)，使同一區(qū)域內(nèi)不同地域、不同規(guī)模、不同所有制的國有、集體和社會資本進行廣泛交流。要實現(xiàn)這一目標，必須使產(chǎn)權(quán)交易市場從局限于某一地域的、以實物形態(tài)交易的初級市場，發(fā)展為區(qū)域性的、以證券形態(tài)交易的高級市場。

參考文獻：

交易員崗位職責(zé)匯總篇四

3、梳理交易流程，優(yōu)化并跟進，并解決交易中所出現(xiàn)的問題;。

4、按交易機會進行操作，精準把握市場機會，根據(jù)盤面及時調(diào)整交易策略。

5、確保交易賬戶達到穩(wěn)定盈利，盡可能的達到利益較大化。

6、管理和運作公司內(nèi)部自有資金賬戶;。

7、前期有導(dǎo)師指導(dǎo)和帶領(lǐng)，晉升后要求能夠獨立交易并建立和帶領(lǐng)屬于自己新團隊。

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交易員崗位職責(zé)匯總篇五

1、金融專員在與客戶的溝通過程中，需要對客戶的資信狀況做出全面了解，向客戶推薦適合的金融按揭方式，并配合銷售顧問達成銷售。

2、選擇東風(fēng)金融按揭方式的客戶，將由金融專員直接收集整理客戶資料，并在次日中午12:00前錄入東風(fēng)金融系統(tǒng)，并傳真或掃描客戶資料至總部（注：上傳資料前需與銷售顧問確認車型、開票金額等信息）。

3、每日上午10:00和下午5:00由金融專員核查系統(tǒng)，對于已核準客戶由金融專員填寫金融費用承接單并報展廳經(jīng)理審核，對于有條件核準客戶或拒絕放貸客戶需直接報金融保險主管處理。

4、已核準貸款客戶在辦理完成交車手續(xù)后，由金融專員負責(zé)與客戶簽訂抵押合同，與客戶確定還款時間等信息，并報主管見證客戶原件。

5、已核準貸款客戶抵押手續(xù)辦理完畢后，五個工作日內(nèi)由金融專員整理、掃描放款資料，完成放款手續(xù)。

6、每日下午5:00金融專員需與上戶專員核查第二日需辦理抵押登記的客戶資料，并整理出第二日需要辦理注銷抵押登記的客戶資料。

7、選擇擔(dān)保公司等其他方式的客戶，由金融專員督促該業(yè)務(wù)辦理進度，在辦理過程中遇到困難時報主管，由主管負責(zé)處理相關(guān)事宜，客戶手續(xù)通過后，由金融專員與公司財務(wù)部門核查客戶的貸款金額是否到賬，并出具費用承接單報展廳經(jīng)理核查。

8、認真完成上級領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作。

交易員崗位職責(zé)匯總篇六

在職業(yè)交易員簡歷中提到的信息都能成為影響個人簡歷投遞成功率的基礎(chǔ)要素。因此求職者在編寫個人簡歷時要句句斟酌。

個人信息。

性別：男。

年齡：29歲民族：漢。

工作經(jīng)驗：4年以上居住地：浙江臺州溫嶺市。

身高：cm戶口：

自我評價。

沉著，冷靜，良好的心理素質(zhì)，人品端正，具有團隊意識，熱愛金融行業(yè)，熱愛交易。

有強烈的求知欲，渴望有個平臺能系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，以交易為生，成為一名職業(yè)的交易員。

求職意向。

希望崗位：金融/證券/投資類-證券分析師金融/證券/投資類-炒股操盤手。

尋求職位：操盤手。

希望工作地點：浙江臺州路橋區(qū)浙江臺州溫嶺市。

期望工資：/月到崗時間：隨時到崗。

工作目標/發(fā)展方向。

文檔為doc格式。

交易員崗位職責(zé)匯總篇七

受讓方：______________________________。

合同使用須知。

一、本合同文本是根據(jù)《合同法》和《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》制定的示范文本。合同條款均為示范性條款，供產(chǎn)權(quán)交易各方當(dāng)事人選擇采用。當(dāng)事人可按照實際情況簽訂補充協(xié)議。

二、為更好地維護合同各方當(dāng)事人的權(quán)益，簽訂時應(yīng)當(dāng)慎重，力求具體、嚴密。對于不涉及本合同條款所述情形的事項，用“本處空白”表示。

三、轉(zhuǎn)讓方：指能夠依法出讓產(chǎn)權(quán)的法人或者其他組織。

四、受讓方：指有權(quán)以有償方式受讓產(chǎn)權(quán)的法人、自然人或者其他組織。如涉及的是自然人，請在當(dāng)事人概況中填寫姓名及身份證號碼。受讓方為外國及我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的法人、自然人或者其他經(jīng)濟組織的，該產(chǎn)權(quán)交易行為應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院公布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定。

五、經(jīng)濟性質(zhì)：對應(yīng)轉(zhuǎn)讓方、受讓方的營業(yè)執(zhí)照所確定的類型填寫。

六、轉(zhuǎn)讓標的：本合同所稱產(chǎn)權(quán)交易指資產(chǎn)所有權(quán)及/或股權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓行為，其轉(zhuǎn)讓標的包括非公司制企業(yè)的全部或者部分投資權(quán)益，有限責(zé)任公司、非上市股份有限公司、股份合作制企業(yè)的全部或部分股權(quán)，以及依法能夠進行交易其他資產(chǎn)（包括但不限于實物、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等）的所有權(quán)。

七、本合同第四、第五條是對第一條的具體約定，如有關(guān)交易不涉及其內(nèi)容的，請在相關(guān)條款中注明“本處空白”。

八、轉(zhuǎn)讓價格：為當(dāng)事方按照浙江產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)則依法確定的交易價格。國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)依法委托具有合格資質(zhì)的評估機構(gòu)進行國有資產(chǎn)評估，轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以該評估值為依據(jù)確定。

九、合同的成立和生效：本合同經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易雙方及/或代理其進行產(chǎn)權(quán)交易的各自的經(jīng)紀機構(gòu)簽字或蓋章后成立。(法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記等手續(xù)生效的除外)。

十、浙江產(chǎn)權(quán)交易所鄭重聲明：本合同范本僅供在本交易所進行產(chǎn)權(quán)交易的雙方當(dāng)事人根據(jù)其實際情況選擇使用。本交易所不承擔(dān)因制作并提供本合同范本而被要求承擔(dān)的任何保證義務(wù)，包括但不限于保證本合同范本條款內(nèi)容完備、保證交易雙方簽約目的的真實、保證交易雙方的簽約主體資格適格、保證交易雙方為簽訂本合同而做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切保證責(zé)任。

十一、本合同示范文本如與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出臺的規(guī)定發(fā)生沖突，以相應(yīng)的規(guī)定為準。本示范文本將隨規(guī)定的改變而作相應(yīng)的修改。

本合同當(dāng)事人。

轉(zhuǎn)讓方（以下簡稱甲方）：

主體資格證號：注冊地址/住所：

經(jīng)濟性質(zhì)：法定代表人：

身份證：電話：

開戶銀行：帳號：

受讓方（以下簡稱乙方）：

主體資格證號或身份證號：注冊地址/住所：

經(jīng)濟性質(zhì)：法定代表人：

身份證：電話：

開戶銀行：帳號：

根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的________________________（注，此處具體填寫轉(zhuǎn)讓標的：資產(chǎn)所有權(quán)或股權(quán)）相關(guān)事宜達成一致，簽訂本產(chǎn)權(quán)交易合同（以下簡稱“本合同”）如下：

第一條轉(zhuǎn)讓標的本合同轉(zhuǎn)讓標的為：__________________（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)”）的________________，具體為_____________________（詳見清單）（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓標的”）。

第二條轉(zhuǎn)讓標的上設(shè)置的抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、承租權(quán)情況如下：

詳見清單_____________________。轉(zhuǎn)讓方（是/否）已對上述權(quán)利的享有人履行了法定的告知義務(wù)。

第三條甲方的聲明、保證和承諾。

1、對轉(zhuǎn)讓標的擁有合法、有效的處分權(quán)；

2、為簽訂本合同之目的向乙方提交的各項證明文件及資料均為真實、完整的；

第四條乙方的聲明、保證和承諾。

1、具有簽訂和履行本合同的能力；

3、受讓方受讓轉(zhuǎn)讓標的沒有違反對受讓方具有約束力的合同、協(xié)議等所有法律文件；

4、________________________________________________________________。

第五條轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)涉及的職工安置方案為：（下列任選一條）。

1、乙方負責(zé)安置轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的（在職/離退休）職工。

2、乙方不負責(zé)安置轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的（在職/離退休）職工。

3、甲方負責(zé)安置轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的（在職/離退休）職工。

第六條轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)處理方案。

甲方在轉(zhuǎn)讓前對于轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)處理方式為：（下列任選一條）。

1、甲方承擔(dān)全部債權(quán)債務(wù)。

2、由乙方承擔(dān)全部債權(quán)債務(wù)。

第七條轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款支付時間和方式及付款條件。

1、轉(zhuǎn)讓方式為：（下列任選一條）。

（1）協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式（2）拍賣方式（3）招投標方式。

2、轉(zhuǎn)讓價格：

甲方將本合同第一條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓標的以人民幣（大寫）_____________________元；即：人民幣（小寫）_____________________元（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓價款”）轉(zhuǎn)讓給乙方。

3、轉(zhuǎn)讓價款支付方式為：（下列任選一條）。

（2）乙方采用分期付款方式，將轉(zhuǎn)讓價款中的%（不低于30%）即：人民幣（小寫）元在本合同生效之日起五個工作日內(nèi)匯入浙江產(chǎn)權(quán)交易所指定帳戶，剩余價款人民幣（小寫）元（以下簡稱“剩余價款”）應(yīng)按同期銀行貸款利率計算延期付款期間的利息且在本合同簽后（不超過1年）由乙方匯入浙江產(chǎn)權(quán)交易所指定帳戶。

對于剩余價款應(yīng)以的方式提供擔(dān)保。

第八條轉(zhuǎn)讓標的的交割事項。

1、經(jīng)雙方商定，自本合同生效之日起_______日內(nèi)，甲方將與轉(zhuǎn)讓標的相關(guān)的權(quán)屬證書、批件、財務(wù)報表、資產(chǎn)清單、經(jīng)濟法律文書、文秘人事檔案、建筑工程圖表、技術(shù)資產(chǎn)等文件資料編制《財產(chǎn)交割單》移交給乙方，由乙方核驗查收并簽字蓋章。

2、甲方對其提供的上述表冊的完整性、真實性以及所提供表冊與對應(yīng)的轉(zhuǎn)讓標的一致性負責(zé)，并承擔(dān)因隱瞞、虛報所引起的一切法律責(zé)任。

3、甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)證書或批件的過戶或主體變更手續(xù)。轉(zhuǎn)讓標的自過戶或主體變更手續(xù)辦理完畢后轉(zhuǎn)移至乙方。

第九條轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)費用負擔(dān)。

在本合同項下產(chǎn)權(quán)交易過程中，甲方應(yīng)承擔(dān)以下的費用：

乙方應(yīng)該承擔(dān)以下費用：

1、____________________。

2、____________________。

3、____________________。

第十條爭議的解決方式。

當(dāng)事人之間發(fā)生爭議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決或向浙江產(chǎn)權(quán)交易所申請調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第種方式解決：（任選一條）。

1、提交____________________仲裁委員會仲裁；

2、依法向____________________人民法院起訴。

第十一條合同各方的違約責(zé)任。

1、本合同生效后，甲乙任何一方無故提出終止合同，應(yīng)向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2、乙方未按合同約定支付轉(zhuǎn)讓價款的，應(yīng)對延遲支付期間應(yīng)付價款按有關(guān)同期銀行貸款滯。

納金的規(guī)定向甲方支付滯納金。

3、甲方未按本合同約定交割轉(zhuǎn)讓標的的，乙方除有權(quán)解除本合同及要求甲方賠償損失外，還有權(quán)要求甲方按的標準向乙方支付違約金。

4、由于一方的過錯造成本合同不能履行、不能完全履行或被政府有關(guān)部門認定為無效時，由過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任，雙方均有過錯的，則由雙方按責(zé)任大小承擔(dān)各自相應(yīng)的責(zé)任。

第十二條法律適用。

本合同的適用和解釋均為中華人民共和國的法律。

第十三條合同的變更和解除。

當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。

發(fā)生下列情況之一時，一方可以解除本合同。

1、由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無法實現(xiàn)的。

2、另一方喪失實際履約能力的。

3、另一方在合同約定期限內(nèi)沒有履行合同或有其它違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的。

變更或解除本合同均應(yīng)采用書面形式，并送浙江產(chǎn)權(quán)交易所備案。

第十四條合同的生效。

本合同自甲乙雙方及/或其經(jīng)紀機構(gòu)的授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。（法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記等手續(xù)生效的除外）。本合同生效后，雙方對本合同內(nèi)容的變更或補充應(yīng)采用書面形式訂立，并作為本合同的附件。附件與本合同具有同等的法律效力。

第十五條其他約定事項。

本合同一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，_________產(chǎn)權(quán)交易所留存_________份用于備案，其余_________份報相關(guān)部門。

第十六條附件：共_________份。

1、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的有關(guān)決議文件；

2、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

3、轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

4、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

5、受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

6、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準文件；

7、資產(chǎn)評估報告書及核準或備案文件；

8、其他材料：

出讓人（甲方）：受讓人（乙方）：

機構(gòu)類型：

法定代表人（簽字）：

開戶銀行：

帳號：

交易員崗位職責(zé)匯總篇八

1.負責(zé)公司指定賬戶的操作，獨立分析設(shè)定交易目標，制定交易計劃。

2.有較強的數(shù)據(jù)運算能力及宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析能力。

3.熟悉雙邊市場，有一定的交易經(jīng)驗。

4.把握市場機會，及時交易，確保賬戶達到穩(wěn)定盈利，盡可能的達到收益最大化。