債券投資業(yè)務心得體會總結 債券投資業(yè)務心得體會總結怎么寫(六篇)

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對于債券投資業(yè)務心得體會總結一

一、排他性條款

從本框架協(xié)議訂立起到，公司不得直接或間接與其他任何人進行與本交易相關的任何談判、作出任何與本交易相關的請求、招徠任何以本交易相關的要約或簽訂任何與本交易相關的協(xié)議。

二、保密條款

在沒有各方一致同意下，任何一方都不應該向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內容以及任何當事人的意見。對于那些其他當事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。各方也要保證，僅向相關的員工和專業(yè)顧問提供保密信息，并在提供保密信息的同時告知他們保密義務。

三、時間表

投資階段日期具體內容選擇的方式

第一階段：資金注入

第二階段：雙方合作

第三階段：退出階段

四、投資條款

1、投資金額

投資方擬向公司投資萬元，獲得的公司普通股(優(yōu)先股或可轉換債券)股數(shù)為，在充分稀釋的基礎上占公司總股份的%。

2、證券形式

在本次投資過程中，投資方認購公司的普通股/可轉換優(yōu)先股/可轉換債券。

3、購買價

投資方每股股票(優(yōu)先股或可轉換債券)的購買價格為元/股。

4、價值調整條款

在投資方向公司注入資金后的年到年，公司的復合增長率不得低于。若公司達到約定的目標，則投資方將以元/股的價格向公司管理層轉讓其自身的股份。若公司未達到約定的目標。則公司管理層將以元/股的價格向投資方轉讓其自身的股份并允許投資方在公司董事會增加個席位。

5、交割條件

為使本次的投資交割的順利完成，公司需符合如下條件：

(1) 圓滿完成法律、會計及商業(yè)盡職調查;

(2) 各投資方的投資委員會的正式批準;

(3) 最終文本：包括認股協(xié)議、股東協(xié)議書、公司組織文件的修改及取得各方同意;

(4) 取得所有必要的許可和批準;

(5) 所有投資方都通過商業(yè)計劃;

(6) 公司和投資方均收到來自咨詢機構的法律意見;

(7) 實施員工持股計劃。

6、交割日期

公司同意在期限內，完成投資方必要的工商登記，確認投資方正式成為公司的股東。

五、投資方權利條款

為了保護投資方的利益，投資方在投資過程中享有如下權利：

1、增資權

在期限內，投資方有權利向公司以元/股的價格再購買公司股份。占公司股份充分稀釋后的%。

2、股息分配權

若在期限內，公司的分配利潤沒有達到投資者投資總額的%，公司在未經過投資方書面批準的情況下，不得進行利潤分配。

3、清算權

若公司面臨清盤、解散、合并、被收購、出售控股股權以及出售部分或全部資產時，投資方有權獲得優(yōu)先于其他股權持有人的優(yōu)先分配額。金額為投資方投資總額的%，當投資方獲得優(yōu)先分配額以后，剩余的部分將才按照股權比例分配給包括投資方在內的全部持股人。

4、贖回權

若在交割完成的年后，公司未能完成ipo上市，投資方隨時有權將其持有股份按照元/股的價格賣給公司或公司的創(chuàng)始股東。一般情況下，贖回價格為最近公司的財務報表中所反映的投資方持有股份所擁有的凈資產。如果公司無力支付贖回股份的金額，那么公司有義務盡快支付這一金額。如果公司的現(xiàn)金不足以支付，那么，投資方持有的股權將自動轉化為一年到期的商業(yè)票據，利息為%/年。

而且在公司完成贖回前投資方仍有權利保持其在公司董事會中的董事。

5、反稀釋條款

當公司增發(fā)時，對公司的估值低于投資方對應的公司估值，投資方有權從公司或者公司的創(chuàng)始所有者手中無償或以象征性價格獲得一定比例的額外股權。

6、新股優(yōu)先認購權

在公司發(fā)行新股時，投資方有權優(yōu)先認購，且價格、條件與其他投資者相同。

7、最優(yōu)惠條款

如果公司在未來融資或者在既有融資中有比與投資方的交易更為優(yōu)惠的條款，則投資方有權利享受同等的優(yōu)惠條件。

8、首先拒絕權和共同出售權

當其他的股權投資者計劃向第三方轉讓股權，那么，投資方有如下權利：

(1)投資方有權禁止這種交易的發(fā)生;

(2)投資方有權以同樣的條件向第三方出售股權。

但是，投資方的股權轉移并不在此限制之內，而且投資方不必負擔在股權轉讓中把股權優(yōu)先轉讓給其他普通投資者的義務。

9、上市注冊權

投資方在ipo后年內不能轉讓股票，則公司的其他股東應該在投資方的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。

10、鎖定

公司的創(chuàng)始投資者或持股管理人員在未經投資方的書面同意前，不得向第三方轉讓其持有的股份。

11、出售權

在交割后的年后，公司未能完成ipo上市時，投資方有權出售公司的股份，其他投資者無權提出異議。

12、信息權

投資方有權獲得公司的日常信息并有權查閱投資交易的有關信息。包括年度財務報告、季度財務報告、管理層報告、財務預算、公司向金融機構、行政機關提交的任何報告及文件，公司設施、賬目和記錄等。

13、董事會席位及保護性條款

(1)公司的董事會將由名董事組成。投資方委派的董事中至少有名董事在董事會的委員會中被授職。召開董事會所需的董事法定人數(shù)為，并且其中至少包括一名由投資人任命的董事。董事會的所有決定經由出席的董事的多數(shù)票通過。

(2)公司在進行交易時，需得到投資方股權的比例支持，否則就無權進行交易。

六、事務性條款

1、所得款項用途

公司將根據其獲得批準的預算和商業(yè)計劃書承諾將所獲得的投資資金用于經過投資方許可的業(yè)務擴張、研發(fā)投入或者作為流動資金。

2、員工與董事會期權

在交割之后年，公司的凈利潤達到，投資方允許公司預留比例的股票作為對員工和董事的獎勵。

3、管理費條款

公司負責支付盡職調查的費用、為完成所有文件而產生的聘請律師、會計師、評估師、翻譯等專業(yè)人士而產生的費用。投資方負責負擔投資決策中發(fā)生的費用，比如支付給顧問和專家的費用、咨詢費、代理費以及傭金等。

4、主管人員承諾與非競爭承諾

在本次投資過程中，投資方及公司應獲得各主管人員的承諾和非競爭承諾，以保證其：(1)將其工作時間和精力完全貢獻給公司的業(yè)務，并最大限度努力增進公司的利益，直至合格首次公開發(fā)售后至少一年;(2)在離開公司后的年之內，不參與任何與公司競爭的業(yè)務。

5、關鍵雇員保險

由于關鍵雇員對公司發(fā)展有重要影響，雙方確定公司的關鍵雇員為，并為每個雇員投的保險。

6、股權結構

在投資方注入資金后，投資方所占的股權比例為%。公司所占的股權比例為%，管理層所占的比例為%。

七、 其他條款

1、 爭議解決.

雙方在投資過程中發(fā)生爭議的，應該按投資協(xié)議的規(guī)定處理，投資協(xié)議規(guī)定不明或沒有規(guī)定的雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向投資方住所地有管轄權的法院提起訴訟。

2、 合同生效。

本合同自協(xié)議各方簽字蓋章之日起生效，本協(xié)議一式份，各方各執(zhí)份，具有同等的法律效力。

簽約各方：(簽字蓋章)_____________________________

對于債券投資業(yè)務心得體會總結二

債券結算合同

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑒于：

1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________％，期限_________年。

2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協(xié)議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協(xié)商一致，達成本合同。

第一條?甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券；

第二條?甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息；

第三條?甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續(xù)；

第四條?簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶；

第五條?履行本合同發(fā)生爭議，各方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方可提交_________市_____委員會按該會規(guī)則_____；

第六條?本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份；

第七條?本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________授權代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方（蓋章）：_________

授權代表（簽字）：_________

_________年____月____日

對于債券投資業(yè)務心得體會總結三

范本

第一章 總則

第二章 定義

第三章 甲方聲明

第四章 乙方聲明及保證

第五章 被擔保的主債權種類及數(shù)額

第六章 債券發(fā)行人履行債務的期限

第七章 抵押擔保的范圍

第八章 抵押資產

第九章 抵押資產的占管

第十章 抵押資產的處分

第十一章 三方的權利和義務

第十二章 違約責任

第十三章 不可抗力

第十四章 抵押登記

第十五章 爭議的解決

第十六章 合同的生效、變更、解除和終止

第十七章 附件

第十八章 附則

第一章 總 則根據《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則（試行）》之規(guī)定，為了確保于________年____月發(fā)行的特種金融債券項下債權的實現(xiàn)，乙方愿意以其所擁有的資產作為抵押資產，為從債券持有人融入資金所形成的債務提供抵押擔保。根據_________要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人（即本合同項下抵押權人，以下簡稱債券持有人），與乙方和簽訂本合同并行使本合同項下的權利。作為債券發(fā)行人，在此承諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面協(xié)助和便利。甲方行使權利的期限為：在抵押登記機關登記之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權利由債券持有人或其代理人以及其他債權人分別或聯(lián)合行使。甲方經審查，同意接受乙方的資產抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權利、義務，依照國家有關法律及其他有關規(guī)定，特制訂本合同。

第二章 定義

第一條 債券發(fā)行人——指經中國人民銀行批準發(fā)行特種金融債券的金融機構，即。

第二條 特種金融債券——指經中國人民銀行批準，發(fā)行的專門用于清償證券回購債務的有價證券。

第三條 抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產作為抵押資產為發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的

第三人。

第四條 抵押權人——指發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。

第五條 抵押權——指在抵押擔保法律關系成立后，當?shù)狡诓宦男斜敬翁胤N金融債券項下義務時，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產折價，或者以拍賣、變賣抵押資產的價款優(yōu)先受償?shù)臋嗬?/p>

第六條 抵押資產價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構評定。

第三章 甲方聲明

第七條 甲方作為本合同項下抵押權人的代理人，就本合同做出如下聲明：

1.在本合同有效期內，未經甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產出租、轉讓給

第三人的，其出租、轉讓行為無效，甲方仍可對抵押資產行使權利；

2.任何

第三人對債券持有人在本合同項下的權利產生侵害，甲方有權提起訴訟；

3.在本合同有效期內，乙方未經甲方書面同意而將本合同項下抵押資產再設立任何形式抵押的，其抵押行為無效；

4.本合同項下抵押資產只能用于防范特種金融債券到期兌付風險；

5.如提前或如期清償債務，乙方可要求甲方通知抵押登記機關解除抵押登記；

6.在本合同有效期內，乙方應對本合同項下抵押資產每年投保財產險，并向甲方提供相關的證明文件；

7.當本合同項下的設定的抵押物價值不足抵償發(fā)債本息等項費用的價值時，甲方有權要求乙方及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保償還發(fā)債本息等項費用的價值時止。

第四章 乙方聲明及保證

第八條 乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：

1.乙方董事會已同意將本合同項下抵押資產進行抵押；

2.本合同項下的土地使用權是乙方依法取得并合法占有的`；

3.本合同項下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權；

4.本合同項下抵押資產在權屬方面不存在任何爭議；

5.本合同項下抵押資產在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定；

6.設立本合同項下抵押資產抵押不會受到任何限制；

7.在本合同簽字前未對本合同項下抵押資產設立過任何抵押和轉讓；

8.本合同項下抵押資產未被依法查封、扣押或監(jiān)管；

9.本合同項下抵押資產如在本合同簽訂之時已部分或全部出租，乙方保證將設立抵押事宜通知承租人，并將有關出租情況書面通知甲方；

10.根據《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則（試行）》之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權，也可委托其他代理人行使抵押權，乙方不就此提出抗辯；1

1.本合同項下抵押擔保的債務未獲清償前，未經甲方書面同意，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項下抵押資產的抵押登記；1

2.當本合同項下的設定的抵押物價值變化，不足以擔保發(fā)債本息等項費用的價值時，將按甲方要求及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保償還發(fā)債本息等項費用的價值時止；1

3.乙方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。

第五章 被擔保的主債權種類和數(shù)額

第九條 本合同項下的被擔保的主債權是指_________.

第十條 本合同項下的抵押資產_________.

第六章 債券發(fā)行人履行債務的期限

第十一條 債券發(fā)行人應在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應利息。

第七章 抵押擔保的范圍

第十二條 本合同抵押擔保范圍包括：債券本金、利息、罰息、應支付給乙方的托管費用，實現(xiàn)抵押權的費用和所有其他應付的費用。

第八章 抵押資產

第十三條 本合同項下的抵押資產包括：_________以上抵押資產建筑面積共計：_________.

第十四條 根據_________資產評估有限公司，經甲、乙、丙三方確認，本合同項下抵押資產的價值為人民幣_________.

第十五條 有關資產抵押的有效證明文件和資料，乙方應根椐甲方要求，交甲方保管。

第九章 抵押資產的占管

第十六條 本合同項下抵押資產由乙方占管。乙方在占管期間應維護抵押資產的完好，甲方有權檢查抵押資產的管理情況，并提出加強和改善經營管理的要求。

第十七條 乙方占管的抵押資產發(fā)生毀損、滅失的，乙方應及時告知甲方，并立即采取措施防止損失擴大，同時應及時向甲方提交有關主管機關出具的發(fā)生毀損、滅失的原因證明 .

第十八條 在抵押期間，本合同項下抵押資產因毀損、滅失而獲得的賠償金，屬于本合同項下的抵押資產。

第十九條 在抵押期間，因其抵押資產發(fā)生毀損、滅失而取得的保險金，乙方應書面要求并保證保險公司匯入甲方指定帳戶，該項資金作為抵押資產。在乙方另行提供了經甲方認可的、相當?shù)牡盅嘿Y產并進行抵押登記后，甲方應將該保險金返還給乙方。在主債務履行期滿而債務未獲清償前，甲方有權從該保險金中優(yōu)先受償。

第二十條 乙方在抵押期間，應為抵押資產投保，并按期足額交納保險費，履行《保險法》和有關法律、法規(guī)以及保險合同中規(guī)定的義務。

第十章 抵押資產的處分

第二十一條 甲方在代理抵押權人行使本合同項下抵押權時，有權采取如下方式：

1.依據法律規(guī)定，將抵押資產折價以抵償所欠的債務。

2.依據法律規(guī)定，將抵押資產拍賣、變賣以取得價款優(yōu)先受償。

3.甲、乙、丙三方就甲方行使抵押權發(fā)生爭議協(xié)商不成時，請求_________調解和處理。

第二十二條 甲方依據本合同處分抵押資產時，乙方和應給予配合，不得設置任何障礙。

第二十三條 甲方對本合同項下抵押資產的處分權利包括部分處分權和全部處分權。

第十一章 三方的權利和義務

第二十四條 甲方的權利和義務：

1.甲方根據乙方的抵押資產價值變化情況，可要求乙方對其所抵押的資產進行調整，包括更換和增加抵押資產。

2.甲方有權要求乙方提供有關本合同項下抵押資產所有合法有效證明及有關資料 .

3.甲方有權要求乙方協(xié)助以避免本合同項下抵押資產權益受到來自任何

第三方的侵害。

4.為保證債券持有人利益，甲方有權在抵押期間，對抵押資產狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構進行再評估和出具評估意見。

5.出現(xiàn)下列情況之一時，甲方有權處分部分或全部抵押資產，并從處分后的價款中代理抵押權人優(yōu)先受償。

（1）乙方或在本合同有效期內被宣告解散、破產或歇業(yè)的；

（2）與

第三人發(fā)生訴訟，法院判決敗訴，以致對清償本次特種金融債券項下本金、利息及其他費用產生重大影響的；

（3）本次特種金融債券項下還款期限已到，未歸還本金、利息及其他費用的；

（4）出現(xiàn)使甲方在本次特種金融債券項下的債權難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的其他情況 .

6.甲方處分抵押資產所得，不足以清償其在本次特種金融債券項下的全部債務的，有權依法另行追索；清償其在本次特種金融債券項下全部債務后還有剩余的，應將剩余部分退還給乙方 .

7.當因國家需要征用本合同項下抵押資產時，甲方有權依法要求乙方重新設定或增加抵押資產，以確實保障甲方的權益不受損害。

8.在清償本合同項下全部債務后，經中國人民銀行核準，甲方應通知乙方和有關登記機構解除抵押。

第二十五條 乙方的權利和義務：

1.乙方有義務向甲方提供有關抵押資產的所有合法手續(xù)和有效證明資料。

2.乙方承擔本合同項下有關的費用支出，包括但不限于財產保險、鑒定、評估、登記、過戶、保管和審查本合同項下增加或變更資產的律師服務等費用。

3.在本合同有效期內，乙方未經甲方書面同意不得將抵押資產作出轉讓、出租、再抵押或其他任何方式的處分。

4.在本合同生效后，乙方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構承擔本合同項下的義務。

5.在抵押權受到或可能受到來自任何

第三方侵害時，乙方有義務通知甲方并協(xié)助甲方免受侵害。

6.在或乙方清償了本次特種金融債券項下的全部債務后，乙方有權要求甲方解除本合同項下抵押資產的抵押登記。

7.乙方應積極配合甲方及資產評估機構，做好抵押期間抵押資產狀況的監(jiān)督和再評估工作。

8.當本合同項下設定的抵押物價值，在抵押期間發(fā)生變化，不足以擔保發(fā)債本息等項費用時，對不足部分乙方有義務應甲方要求及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保發(fā)債本息等項費用的清償時止。

第二十六條 權利和義務：

應協(xié)助甲、乙雙方辦理抵押資產登記手續(xù)。

2.在甲方行使本合同項下權利時，應按甲方要求給予協(xié)助。

3.在甲方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現(xiàn)抵押權時，應給予協(xié)助。

應按甲方要求提供抵押資產狀況的情況說明，如抵押資產發(fā)生毀損、滅失、價值變化或其他使抵押權的實現(xiàn)有可能遇到障礙的情形時，應及時通知甲方，并配合甲、乙雙方對抵押資產進行調整，包括更換或增加抵押資產。

5.對乙方向甲方提供的有關抵押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務。

6.督促乙方履行本合同項下其他義務。

第十二章 違約責任

第二十七條 本合同生效后，甲、乙、丙三方均應履行本合同約定的義務，不得因其法定代表人或其他有關人員的變動而對本合同項下義務的履行造成影響。任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務的，應當承擔相應的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如乙方不履行本合同項下義務給債券持有人或甲方造成損失時，負有連帶責任。

第二十八條 乙方如有下列行為之一，給債券持有人或甲方造成損失的，應予以賠償：

1.隱瞞抵押資產存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經設立抵押等情況的；

2.未按甲方要求提供有關抵押資產完備手續(xù)和真實資料的；

3.未經甲方同意擅自處分抵押資產的。

第十三章 不可抗力

第二十九條 不可抗力指訂立本合同時不能預見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。

第三十條 本合同如因不可抗力必須進行修改時，乙方保證任何改變將不會免除或減少乙方在本合同中應承擔的義務，不影響或不侵犯甲方在本合同項下享有的權益。

第十四章 抵押登記

第三十一條 在本合同簽訂后____日內，甲、乙、丙三方應到當?shù)赜嘘P的土地、房屋管理機關辦理資產抵押登記手續(xù)。

第十五章 爭議的解決

第三十二條 如在履行本合同中發(fā)生爭議，甲、乙、丙三方應通過協(xié)商或調解方式解決；協(xié)商或調解不成時，在_________法院通過訴訟方式解決。

第十六章 合同的生效、變更、解除和終止

第三十三條 本合同由甲、乙、丙三方簽字并加蓋公章后，自到有關土地、房屋管理機關辦理完畢抵押登記手續(xù)之日起生效。

第三十四條 本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應經三方協(xié)商一致，達成書面合同并到有關土地、房屋管理機關辦理變更或解除抵押登記。在書面合同達成并至登記機構辦理變更或解除手續(xù)前，本合同各條款仍然有效。

第三十五條 本合同的抵押期限自本合同生效之日起至_________止。

第十七章 附件

第三十六條 本合同附件是本合同不可分割的部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

第三十七條 本合同的附件包括（以下文件均為復印件）：x有限公司董事會決議；x有限公司國有土地使用證；x有限公司營業(yè)執(zhí)照；.

第十八章 附則

第三十八條 本合同正本一式_________份，甲方、乙方、抵押登記機關、_________各執(zhí)一份，其法律效力相同。抵押權人（蓋章）：_________

抵押人（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________

法定代表人（簽字）：_________________年____月____日

________年____月____日債券發(fā)行人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________________年____月____日

對于債券投資業(yè)務心得體會總結四

甲方：_________________〖發(fā)行人〗

住所：_________________

法定代表人：_________________

乙方：_________________〖受托管理人〗

住所：_________________

法定代表人：_________________

鑒于：

1、 甲方擬發(fā)行_________________【發(fā)行金額】萬元的公司債券(以下簡稱本期債券);

2、 乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;

3、 為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任;

4、 本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。

為保護債券持有人的合法權益、明確發(fā)行人和受托管理人的權利義務，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。

第一條 定義及解釋

1.1 除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。

1.2 __________________________________【定義與解釋】

第二條 受托管理事項

2.1 為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。

2.2 在本期債券存續(xù)期內，乙方應當勤勉盡責，根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權利和履行義務。

2.3 __________________________________【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內的代理事項范圍或者具體代理事項】

第三條 甲方的權利和義務

3.1 甲方應當根據法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

3.2 甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關規(guī)定及募集說明書的約定。

3.3 本期債券存續(xù)期內，甲方應當根據法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.4 本期債券存續(xù)期內，發(fā)生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內書面通知乙方，并根據乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結果：

(一)甲方經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化;

(二)債券信用評級發(fā)生變化;

(三)甲方主要資產被查封、扣押、凍結;

(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況;

(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十;

(六)甲方放棄債權或財產，超過上年末凈資產的百分之十;

(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產百分之十的重大損失;

(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;

(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;

(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;

(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件;

(十二)甲方涉嫌犯罪被司法機關立案調查，甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;

(十四)甲方不能按期支付本息;

(十五)甲方管理層不能正常履行職責，導致甲方債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的;

(十六)甲方提出債務重組方案的;

(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉讓服務的;

(十八)發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

3.5 甲方應當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應費用。

3.6 甲方應當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應當履行的各項職責和義務。

3.7 預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關采取的財產保全措施。

【償債保障措施、相關費用、財產保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】

3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。

【本條應當列明后續(xù)償債措施】

3.9 甲方應對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，并確保與乙方能夠有效溝通。

3.10 受托管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應當向乙方履行的各項義務。

3.11 在本期債券存續(xù)期內，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。

3.12 甲方應當根據本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產生的額外費用。

3.13 甲方應當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務。

第四條 乙方的職責、權利和義務

4.1 乙方應當根據法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務內部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。

4.2 乙方應當持續(xù)關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：

(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內部有權機構的決策會議;

(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿;

(三)調取甲方、保證人銀行征信記錄;

(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;

(五)約見甲方或者保證人進行談話。

4.3 乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內，乙方應當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

4.4 乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內容，并應當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。

4.5 乙方應當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務報告。

4.6 出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。

4.7 乙方應當根據法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。

4.8 乙方應當在債券存續(xù)期內持續(xù)督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?/p>

4.9 乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關采取財產保全措施。

【雙方約定相關費用及財產保全擔保的提供方式】

4.10 本期債券存續(xù)期內，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。

4.11 甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或者其他有關文件，并在擔保期間妥善保管。

4.12 甲方不能償還債務時，乙方應當督促發(fā)行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。

4.13 乙方對受托管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

4.14 乙方應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

(一) 債券持有人會議授權受托管理人履行的其他職責;

(二) 募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。

4.16 在本期債券存續(xù)期內，乙方不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。

乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業(yè)機構提供專業(yè)服務。

4.17 乙方有權依據本協(xié)議的規(guī)定獲得受托管理報酬。【本條應當列明受托管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受托管理職責發(fā)生的相關費用的承擔方式】

第五條 受托管理事務報告

5.1 受托管理事務報告包括年度受托管理事務報告和臨時受托管理事務報告。

5.2 乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務報告。

前款規(guī)定的受托管理事務報告，應當至少包括以下內容：

(一)乙方履行職責情況;

(二)甲方的經營與財務狀況;

(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;

(四)內外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結果;

(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;

(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務的執(zhí)行情況;

(七)債券持有人會議召開的情況;

(八)發(fā)生本協(xié)議第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形的，說明基本情況及處理結果;

(九)對債券持有人權益有重大影響的其他事項。

5.3 公司債券存續(xù)期內，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內向市場公告臨時受托管理事務報告。

第六條 利益沖突的風險防范機制

6.1 【本條應當列明乙方在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制】

6.2 乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。

6.3 【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應當承擔的責任】

第七條 受托管理人的變更

7.1 在本期債券存續(xù)期內，出現(xiàn)下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;

(二)乙方停業(yè)、解散、破產或依法被撤銷;

(三)乙方提出書面辭職;

(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。

7.2 債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權利和義務，本協(xié)議終止。新任受托管理人應當及時將變更情況向協(xié)會報告。

7.4 乙方在本協(xié)議中的權利和義務，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。

第八條 陳述與保證

8.1 甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：

(一) 甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;

(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經得到甲方內部必要的授權，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

8.2 乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;

(一) 乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構】;

(二)乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格，且就乙方所知，并不存在任何情形導致或者可能導致乙方喪失該資格;

(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經得到乙方內部必要的授權，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

第九條 不可抗力

9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

9.2 在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。

第十條 違約責任

10.1 本協(xié)議任何一方違約，守約方有權依據法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。

10.2 【雙方應當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】

第十一條 法律適用和爭議解決

11.1 本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。

11.2 本協(xié)議項下所產生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。

11.3 當產生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利，并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十二條 協(xié)議的生效、變更及終止

12.1 本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。

12.2 除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。

12.3 【本協(xié)議的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關的全部支付義務、變更受托管理人、本期債券發(fā)行未能完成等】

第十三條 通知

13.1 在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。

甲方通訊地址：_________________

甲方收件人：_________________

甲方傳真：_________________

乙方通訊地址：_________________

乙方收件人：_________________

乙方傳真：_________________

13.3 通知被視為有效送達日期按如下方法確定：

(一)以專人遞交的通知，應當于專人遞交之日為有效送達日期;

(二)以郵局掛號或者快遞服務發(fā)送的通知，應當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;

(三)以傳真發(fā)出的通知，應當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。

13.4 如果收到債券持有人依據本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求后兩個工作日內按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉發(fā)給甲方。

第十四條 附則

14.1 本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經對方書面同意，任何一方不得轉讓其在本協(xié)議中的權利或義務。

14.2 本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應完全有效并應當被執(zhí)行。

14.3 本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，其余_________份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。

甲方：_________________

___________年___________月_________日

乙方：_________________

___________年___________月_________日

對于債券投資業(yè)務心得體會總結五

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期貨是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物。從國家戰(zhàn)略角度來說，期貨有著商品定價權的功能。以后隨著我國金融期貨的推出，還會有貨幣定價的功能。從市場運行趨勢來講，期貨有著價格發(fā)現(xiàn)的功能。形成市場認同的指導價格。從現(xiàn)貨或貿易企業(yè)運行層面來看，期貨更有著實質性的期望價值功能，成為企業(yè)運作中控制風險的有力工具。大多數(shù)城市家庭的股票，期貨，債券等理財產品已不陌生，并通過期貨投資為家庭或個人的資產保值增值。

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1期貨交易具備雙向交易機制，在牛市和熊市中均可獲利，其靈活的交易方向大幅增加了交易者的獲利機會并減小了資金長期被套的風險。

2t+o交易方便投資者隨時進出市場，提高了資金使用率，增強資金資及時安全變化

3保證金的杠桿機制充分放大了客戶資本和利益空間，交易者可針對不同行情和自己的風險承擔能力，通過調節(jié)做單量的大小，或注重風險控制或強調放大利益來適應控制風險和利益度，可謂張弛有度

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當美國次貸引發(fā)雷曼兄弟破產導致金融危機的爆發(fā)以后，大宗商品價格一落千丈，原油從去年x月的147美元跌落至今年初的33美元，我國上海期貨交易所的銅價格從最高的83770元/噸跌至23650元/噸。市場恐慌至極。正所謂水滿則溢，月虧則盈，在各國經濟刺激計劃和金融改革相繼出臺后，隨著危機逐漸的緩解，經濟開始復蘇，尤其整個系統(tǒng)性風險漸漸消散，大宗商品的相對價格還是要表現(xiàn)出來。決定價格的因素是全球經濟機構，市場危機并沒有改變全球化的進程，并沒有改變新興經濟體崛起的事實。大宗商品價格仍會回歸到正常水平。所以危機之后就是機遇。

銅價于4月份已回升至45000元/噸，若當時在底部的24000元/噸，買入1手滬銅就可獲利105000元，若當時有100萬約可買入40手銅，就可獲利420xx00元。過去的畢竟是歷史，而未來中國的發(fā)展才是我們要看的。

最壞時期已經在去年四季度時過去了，隨后中國經濟增長會逐漸加速，在x年一季度達到高峰。經濟的增長離不開資源，在中央積極財政計劃中，基礎設施和災后重建占到近70%。新開工項目投資增長速度前所未有，前5個月新開工123879個項目，投資增長高達95.9%。從目前趨勢觀察，今年將是歷年來鋼鐵消費增長量最大的一年。全年鋼消費將達到520xx萬噸左右。

增長達14%。故像鋼材，銅，原油等需從國外大量進口的資源類期貨品種將長期看漲。從匯率來看，美國肆無忌憚的增長基礎貨幣和大量發(fā)行國債造成美元貶值的趨勢將是長期的。

從經濟周期的角度可長期看好到x年。從資金面來看，目前不論是國內還是國際，交流性均相對充裕、在這些宏觀條件的背景下，大宗期貨品種價格必將理性回歸重返。并在十一大慶到20xx世博期間重展輝煌。

綜上所述，百年不遇的危機背后必然醞釀著百年不遇的機會。螺紋鋼信貨增長，房價升溫，鐵礦石談判受挫，鋼材消費增長和成本提高的多重利好下，依然跌跌預勢，當可立即入市買入。銅在前期大幅反彈，近期正在獲利回吐進行技術調整，待調整結束后正是逢低買進的良機。后期即使如果只升到正常價格的60000元/噸水平也有20xx0元 /噸的巨大利益空間。

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1.投資金額：1百萬

2.投資品種：銅，螺紋鋼，pta，pvc，塑料，油脂

3.交易計劃：1即時買進螺紋鋼 長線

2待鋼回調結束逢低買進 長線

3短線交易：油脂，pta,pvc，塑料 周間日

4.投資模型：長短結合模式，采用三三制式，即

1長線投資30%

2短線交易30%

3風險防控或到加碼資金30%

5.預期利潤：正常情況下每季度15%左右，如遇階段性底頭部可達100%~30%

6.風險度：一個人從出生到行走，從生活到投資均經歷了無數(shù)的風險，期貨交易也不例外，總體風控設置在20%左右時比較科學的。

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1.投資小可養(yǎng)家糊口，投資大可富國安邦，不少不察也

2.賺錢和虧錢最核心的因素，不是市場面，不是技術面，而是心理面

3.過去的歸于歷史，未來卻操縱在每個人的手里，不要老想過去，要重視現(xiàn)在，把我好未來。

4.個人是起點，群眾是終點，群眾永遠是錯誤的，擺脫群眾，切忌與群眾打成一片，從眾一定賠錢。

5、此消彼長，強者恒強——“趨勢”由此而來

期貨交易對于企業(yè)來說除套期保值業(yè)務，還提供套利對沖投資及投機業(yè)務，其利潤回報率一般高于30%，且具體操作可由貴公司選擇自行操盤，本公司給予信息提供及技術指導培訓，也可由公司委托本公司操盤。

對于債券投資業(yè)務心得體會總結六

被投資公司(簡稱"公司")：______________科技有限公司

住所地：_______________

注冊資本：_______________

法定代表人：_______________

創(chuàng)始人股東(簡稱"創(chuàng)始人")：_______________

姓名：______________， 身份證號：_______________

非創(chuàng)始人股東：

1、 姓名：__________，身份證號：_______________;

2、 姓名：__________，身份證號：______________；

(上述創(chuàng)始人股東和非創(chuàng)始人股東合稱為"現(xiàn)有股東")

投資人：

1、 姓名：____________，身份證號：_______________;

2、 姓名：____________，身份證號：_______________;

以上各方經充分協(xié)商，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就投資人向公司增資及相關事宜達成以下協(xié)議，以茲共同遵照執(zhí)行。

第一章. 增資

第一條 增資與認購

1. 增資方式

投資人以人民幣__________元的投資后估值，對公司投資人民幣__________元(簡稱"投資款")進行溢價增資(簡稱"增資")。增資完成后，公司注冊資本增加為__________元，投資人取得增資完成后公司_____%的股權。其中，人民幣__________元記入公司的注冊資本，剩余人民幣__________元記入公司的資本公積。

2. 各方的持股比例

3. 股東放棄優(yōu)先認購權

公司全部現(xiàn)有股東特此放棄其對于本次增資所享有的優(yōu)先認購權，無論該權利取得是基于法律規(guī)定、公司章程規(guī)定或任何其他事由。

4. 激勵股權

現(xiàn)有股東承諾，在其持有的經工商登記的股權中，已經預留占增資后公司________%股權作為公司激勵股權，并由創(chuàng)始人股東代為持有。公司若要向員工發(fā)放激勵股權，必須由公司相關機構制定、批準股權激勵制度，并由公司董事會負責管理。

第二條 增資時各方的義務

在本協(xié)議簽署后，各方應當履行以下義務：

1. 公司批準交易

公司及現(xiàn)有股東在本協(xié)議簽訂之日起____個工作日內，做出股東會決議，批準本次增資并對公司章程進行修訂，公司股東會批準本協(xié)議后，本協(xié)議生效。

2. 投資人付款

本協(xié)議生效后，公司應將公司開立的銀行賬戶通知投資人，投資人應在收到通知之日起5個工作日內，將投資款全部匯入公司指定賬戶。投資人支付投資款后，即取得股東權利。

3. 公司工商變更登記

在投資人支付投資款后5個工作日內，公司應向工商行政機關申請辦理本次增資的工商變更登記，并在合理時間內完成工商登記事宜。

4. 文件的交付

公司及創(chuàng)始人應按照投資人的要求，將批準本次增資的股東會決議、經工商變更后的公司章程和營業(yè)執(zhí)照、支付投資款的銀行對賬單等文件的復印件，提交給投資人。

第二章. 各方的陳述和保證

第三條 創(chuàng)始人與公司的陳述和保證：

(1) 有效存續(xù)。公司是依照中國法律合法設立并有效存續(xù)的有限責任公司。

(2) 必要授權。現(xiàn)有股東與公司均具有相應的民事行為能力，并具備充分的權限簽署和履行本協(xié)議。本協(xié)議一經簽署并經公司股東會批準后，即對各方構成合法、有效和有約束力的文件。

(3) 不沖突。公司與現(xiàn)有股東簽署及履行本協(xié)議不違反其在本協(xié)議簽署前已與任何第三人簽署的有約束力的協(xié)議，也不會違反其公司章程或任何法律。

(4) 股權結構。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，公司從未以任何形式向任何人承諾或實際發(fā)行過任何股權、債券、認股權、期權或性質相同或類似的權益。現(xiàn)有股東持有的公司股權也不存在質押、法院查封、第三方權益或任何其他權利負擔。

(5) 關鍵員工勞動協(xié)議。關鍵員工與公司已簽署包括勞動關系、競業(yè)禁止、不勸誘、知識產權轉讓和保密義務等內容的勞動法律文件。

(6) 債務及擔保。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，公司不存在未向投資人披露的重大負債或索賠;除向投資人披露的以外，公司并無任何以公司資產進行的保證、抵押、質押或其他形式的擔保。

(7) 公司資產無重大瑕疵。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，公司所有的資產包括財產和權利，無任何未向投資人披露的重大權利瑕疵或限制。

(8) 信息披露。公司及創(chuàng)始人已向投資人披露了商業(yè)計劃、關聯(lián)交易，以及其他可能影響投資決策的信息，并保證前述披露和信息是真實、準確和完整的，在投資人要求的情況下，公司及創(chuàng)始人已提供相關文件。

(9) 公司合法經營。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，創(chuàng)始人及公司保證，公司在本協(xié)議生效時擁有其經營所必需的證照、批文、授權和許可，不存在已知的可能導致政府機構中止、修改或撤銷前述證照、批文、授權和許可的情況。公司自其成立至今均依法經營，不存在違反或者可能違反法律規(guī)定的情況。

(10) 稅務。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，公司就稅款的支付、扣繳、免除及代扣代繳等方面遵守了相關法律的要求，不會發(fā)生重大不利影響;公司不存在任何針對公司稅務事項的指控、調查、追索以及未執(zhí)行完畢的處罰。

(11) 知識產權。除在附件一《披露清單》中已向投資人披露的之外，公司對其主營業(yè)務中涉及的知識產權擁有合法的權利，并已采取合理的手段來保護;公司已經進行了合理的安排，以使其員工因職務發(fā)明或創(chuàng)作產生的知識產權歸公司所有;對于公司有重大影響的知識產權，不侵犯任何第三人的權利或與之相沖突。

(12) 訴訟與行政調查。公司不存在未向投資人披露的，針對創(chuàng)始人或公司的未決訴訟或仲裁以及未履行的裁判、裁決或行政調查、處罰。

第四條 投資人的陳述和保證

(1) 資格與能力。投資人具有相應的資格和民事行為能力，并具備充分的權限簽署和履行本協(xié)議。投資人簽署并履行本協(xié)議不會違反有關法律，亦不會與其簽署的其他合同或者協(xié)議發(fā)生沖突。

(2) 投資款的合法性。投資人保證其依據本協(xié)議認購公司相應股權的投資款來源合法。

第三章. 創(chuàng)始人的權利限制

第五條 股權的成熟

1. 創(chuàng)始人同意，如果截至股權成熟之日，創(chuàng)始人持續(xù)全職為公司工作，其所持有的全部公司股權自本協(xié)議生效之日起分____年成熟。其中，滿____年成熟____%，滿____年成熟____%，滿____年成熟________%。

2. 在創(chuàng)始人股東的股權成熟之前，如發(fā)生以下四種情況之一的，該創(chuàng)始人特此同意將以1元人民幣的價格(如法律就股權轉讓的最低價格另有強制性規(guī)定的，從其規(guī)定)，將其未成熟的股權轉讓給公司指定人員，該等股權應計入公司激勵股權池：

(1) 主動從公司離職的;

(2) 因自身原因不能履行職務的;

(3) 嚴重違反全職工作、競業(yè)禁止義務或泄露公司重大商業(yè)秘密;或

(4) 因故意或重大過失而給公司造成重大損失或不利影響的。

3. 創(chuàng)始人未成熟的股權，在因前款所述情況而轉讓前，仍享有完整的股東分紅權、表決權及其他相關股東權利。

第六條 股權轉讓限制

公司在合格資本市場首次公開發(fā)行股票前，未經投資人書面同意，創(chuàng)始人不得向任何人以轉讓、贈與、質押、信托或其它任何方式，對其所持有的公司股權進行處置或在其上設置第三人權利。為執(zhí)行經公司有權機構批準的股權激勵計劃而轉讓股權的除外。

第七條 全職工作、競業(yè)禁止與禁止勸誘

1. 創(chuàng)始人承諾，自本協(xié)議簽署之日起將其全部精力投入公司經營、管理中，并結束其他勞動關系或工作關系。

2. 創(chuàng)始人承諾，其在公司任職期間及自離職起________個月內，非經投資人書面同意，不得到與公司有競爭關系的其他用人單位任職，或者自己參與、經營、投資與公司有競爭關系的企業(yè)(投資于在境內外資本市場的上市公司且投資額不超過該上市公司股本總額____%的除外)。

3. 創(chuàng)始人承諾，在公司任職期間及自離職之日起____個月內，非經投資人書面同意，創(chuàng)始人不會勸誘、聘用在本協(xié)議簽署之日及以后受聘于公司的員工，并促使其關聯(lián)方不會從事上述行為。

第四章. 投資人的優(yōu)先權

第八條 清算優(yōu)先權

1. 創(chuàng)始人及公司同意，在發(fā)生以下事項(統(tǒng)稱"清算事件")之一的，投資人享有清算優(yōu)先權：

(1) 公司擬終止經營進行清算的;

(2) 公司出售、轉讓全部或核心資產、業(yè)務或對其進行任何其他處置，并擬不再進行實質性經營活動的;

(3) 因股權轉讓或增資導致公司____%以上的股權歸屬于創(chuàng)始人和投資人以外的第三人的。

2. 清算優(yōu)先權的行使方式為：

清算事件發(fā)生后，在股東可分配財產或轉讓價款總額中，首先向投資人股東支付相當于其投資款____%的款項或等額資產，剩余部分由全體股東(包括投資人)按各自的持股比例分配。各方可以用分配紅利或法律允許的其他方式實現(xiàn)投資人的清算優(yōu)先權。

第九條 優(yōu)先購買權

1. 公司在合格資本市場首次公開發(fā)行股票前，并在不違反本協(xié)議其他條款的情況下，創(chuàng)始人出售其擁有的部分或全部股權("擬出售股權")時，投資人有權以同等條件及價格優(yōu)先購買全部或部分擬出售股權。

2. 創(chuàng)始人承諾，就上述股權出售事宜應提前15個工作日通知投資人，投資人應于15個工作日內回復是否行使優(yōu)先購買權，如投資人未于上述期限內回復創(chuàng)始人，視為放棄行使本次優(yōu)先購買權。

第十條 共同出售權

1. 公司在合格資本市場首次公開發(fā)行股票前，并在不違反本協(xié)議其他條款的情況下，創(chuàng)始人出售其擁有的部分或全部股權時，投資人有權按照創(chuàng)始人擬出售股權占該創(chuàng)始人持股總額的比例與創(chuàng)始人共同出售，否則創(chuàng)始人不得轉讓。

2. 創(chuàng)始人承諾，就上述股權出售事宜應提前15個工作日通知投資人，投資人應于5個工作日內回復是否行使共同出售權，如投資人未于上述期限內回復創(chuàng)始人，視為放棄行使本次共同出售權。

第十一條 優(yōu)先認購權

公司在首次公開發(fā)行股票前，創(chuàng)始人及公司以任何形式進行新的股權融資，需經投資人書面同意，且投資人有權按其所持股權占公司股權總額的比例，以同等條件及價格優(yōu)先認購新增股權。如果公司其他擁有優(yōu)先認購權的股東放棄其優(yōu)先認購權，則投資人有權優(yōu)先認購該股東放棄的部分。

第十二條 反稀釋

1. 在獲得投資人同意的前提下，如果公司進行下一輪融資或者增資時(簡稱"下輪融資")，公司在該下輪融資時的投資前估值(簡稱"下輪融資低估值")低于本次增資的公司投資后估值(即人民幣元1000萬元)，則投資人屆時有權根據該下輪融資低估值調整其已經在公司持有的股權比例，調整后投資人持有的公司的股權比例按以下公式計算：

投資人在下輪融資完成時經調整而持有的股權比例=下輪融資完成前投資人持有的公司股權比例×(人民幣1000萬元/下輪融資低估值)。

2. 在上述情況下，創(chuàng)始人股東應在下輪融資交割前與投資人共同簽署相應的《股權轉讓協(xié)議》，并無償(或以人民幣1元或法律允許的最低價格)向投資人轉讓一部分股權，使得投資人在公司持有的股權達到上述公式所得的結果。如果因為任一創(chuàng)始人股東的原因造成相應的股權轉讓沒有履行或者不能履行，則該創(chuàng)始人股東應承擔違約責任。

3. 為免歧義，如果投資人在下輪融資時基于其行使本協(xié)議第十一條項下優(yōu)先認購權而新獲得任何股權，則投資人在下輪融資完成時持有的總股權比例為如下兩部分之和：

(1)投資人依照本條的約定經反稀釋調整而持有的股權比例;和

(2)投資人在下輪融資時基于其行使本協(xié)議第十一條項下優(yōu)先認購權而新獲得股權所占公司的股權比例。

第十三條 優(yōu)先投資權

若公司發(fā)生清算事件且投資人未收回全部投資款，自清算事件發(fā)生之日起5年內創(chuàng)始人從事新項目的，在該新項目擬進行第一次融資時，創(chuàng)始人應提前向投資人披露該新項目的相關信息。在同等條件下，投資人有權優(yōu)先于其他人對該新項目進行投資，且創(chuàng)始人有義務促成投資人對該新項目有優(yōu)先投資權。

第十四條 信息權

1. 本協(xié)議簽署后，公司應將以下報表或文件，在規(guī)定時間內報送投資人，同時建檔留存?zhèn)洳椋?/p>

(1) 每一個季度結束后30日內，送交該季度財務報表;

(2) 每一個會計年度結束后90日內，送交經會計師事務所審計的該年度財務報表;

(3) 每一會計年度結束前30日內，送交下一年度綜合預算。

2. 公司應就可能對公司造成重大義務或產生重大影響的事項，及時通知投資人。

3. 投資人如對任何信息存有疑問，可在給予公司合理通知的前提下，查看公司相關財務資料，了解公司財務運營狀況。除公司年度審計外，投資人有權自行聘任會計師事務所對公司進行審計。

第五章. 公司治理

第十五條 董事會

公司設立董事會，由[3]名董事組成。其中，創(chuàng)始人股東有權委派2名董事，投資人有權委派1名董事。未經投資人同意，公司股東會不得撤換投資人委派的董事。

第十六條 保護性條款

以下事項，須經投資人或投資人委派的董事書面同意方可實施：

(1) 公司合并、分立、清算、解散或以各種形式終止經營業(yè)務;

(2) 修改公司章程，增加或減少公司注冊資本;

(3) 董事會規(guī)模的擴大或縮小;

(4) 制定、批準或實施任何股權激勵計劃;

(5) 任何股權轉讓或其他導致代表公司股東會中50%(含)以上投票權發(fā)生變更的任何事項，出售公司全部或絕大部分資產;

(6) 與公司的關聯(lián)企業(yè)、股東、董事、經理或任何其他關聯(lián)方約定或達成關聯(lián)交易和協(xié)議;

(7) 聘任或解聘公司財務負責人，聘請或更換進行年度審計的會計師事務所;

(8) 在任何一個會計年度內，在公司正常業(yè)務經營以外發(fā)生的借貸、對外借款或以其他方式導致公司負有債務超過人民幣[30]萬元;

(9) 公司對外提供擔保，或在公司任何資產上設定質押、抵押、保證、留置權或其他任何擔保。

第六章. 其他

第十七條 違約責任

1. 若本協(xié)議的任何一方違反或未能及時履行其本協(xié)議項下的任何義務、陳述與保證，均構成違約。

2. 任何一方違反本協(xié)議的約定，而給其他方造成損失的，應就其損失向守約方承擔賠償責任。賠償責任范圍包括守約方的直接損失、間接損失以及因主張權利而發(fā)生的費用。

第十八條 保密條款

本協(xié)議各方均應就本協(xié)議的簽訂和履行而知悉的公司及其他方的保密信息，向相關方承擔保密義務。在沒有得到本協(xié)議相關方的書面同意之前，各方不得向任何第三人披露前述保密信息，并不得將其用于本次增資以外的目的。本條款的規(guī)定在本協(xié)議終止或解除后繼續(xù)有效。

雖有上述規(guī)定，在合理期限內提前通知相關方后，各方有權將本協(xié)議相關的保密信息：

(1) 依照法律或業(yè)務程序要求，披露給政府機關或往來銀行;及

(2) 在相對方承擔與本協(xié)議各方同等的保密義務的前提下，披露給員工、律師、會計師及其他顧問。

第十九條 變更或解除

1. 本協(xié)議經各方協(xié)商一致，可以變更或解除。

2. 如任何一方嚴重違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，相關方可以書面通知的方式，單方面解除本協(xié)議。

第二十條 適用法律及爭議解決

1. 本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并根據中華人民共和國法律進行解釋。

2. 如果本協(xié)議各方因本協(xié)議的簽訂或執(zhí)行發(fā)生爭議的，應通過友好協(xié)商解決;協(xié)商未能達成一致的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第二十一條 附則

1. 本協(xié)議自各方簽署并經公司股東會批準即生效。本協(xié)議用于替代此前各方以口頭或書面等形式就本協(xié)議所包含的事項達成的所有協(xié)議、約定或備忘。

2. 本協(xié)議一式____份，各方各持____份，具有同等法律效力。

3. 本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議的其他條款具有同等法律效力。

4. 本協(xié)議各方一致同意，本協(xié)議中的股東權利、公司治理部分及其他相關內容，與公司章程及其他公司組織性文件的規(guī)定具有同等法律效力。如本協(xié)議內容與公司章程或其他公司組織性文件相矛盾的，除該等文件明確約定具有高于本協(xié)議的效力外，均以本協(xié)議中的約定為準。任何一名或多名公司股東，均可隨時提議將本協(xié)議的相關內容增加至公司章程(或變更公司章程)，其他股東均應在相關股東會上對前述提議投贊成票。

5. 任何一方未行使、遲延行使任何本協(xié)議下的權利，不構成對該權利的放棄。任何一方對本協(xié)議任一條款的棄權不應被視為對本協(xié)議其他條款的放棄。

6. 如果本協(xié)議的任何條款因任何原因被判定為無效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議中其他條款的效力;且該條款應在不違反本協(xié)議目的的基礎上進行可能、必要的修改后，繼續(xù)適用。

公司：_______________

法定代表人：______________

創(chuàng)始人股東：_______________

姓名：______________

非創(chuàng)始人股東：_______________

姓名：_______________

投資人：_______________

姓名：______________

投資人：_______________

姓名：______________