總結是對過去的梳理，對未來的規(guī)劃。在寫總結時，要注意語言簡潔明了，避免冗長和復雜的表達。這里有一些有關經(jīng)濟發(fā)展和社會公平的案例研究，供大家參考和思考。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇一

一、制度體系的基本情況：

截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實施細則、工作流程）共計57份，其中：安全、綜治管控類xx份，生產(chǎn)組織、服務質(zhì)量管控類xx份，固定資產(chǎn)、設備及工程管控類xx份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓、考勤休假加值班管理、社會統(tǒng)籌管理等）xx份，物資采購、后勤管控類xx份，財務管控類xx份，其它管控類xx份。

今年年初，按照集團“持續(xù)改善管理”的目標要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對2012年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中清理，結合管控實際需要整理出xx份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。xx份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的xx份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎；另外對其中的xx份文件提出了修改意見并明確了主責部門和完成時限，同時廢止了xx份文件。

二、制度執(zhí)行情況及相關措施：

總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購臵，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。

采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：

1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；

2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；

3、集團、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。

1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質(zhì)性內(nèi)容。

1二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)集團—公司—分公司—員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門——企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進行審核把關，二是要對規(guī)范性文件給予單獨的序列編號，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學習、備查。后期將擇機將集團層面的規(guī)章制度也匯編成冊，提供更為直觀的書面版。

二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將2011年之前推出的45份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計劃后期修訂12份制度。對于2011年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。

三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓，讓干部員工在準確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執(zhí)行，是2010年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培訓。在培訓師資的選擇上，既有集團職能部門領導、公司領導負責授課，也有公司職能部門負責人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經(jīng)驗豐富的部門員工負責授課；在培訓內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結合季節(jié)性重點工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學習培訓與一個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學習效果；在培訓方式的選擇上，既有全員輪訓集中學的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細解讀，也有結合日常實際、圖文并茂的案例分析。

從今年4月份開始，公司對全員學習輪訓進行了統(tǒng)一的安排：一個月學一個專題，每個月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個員工每個專題都學到。

2總體上來說，在規(guī)章制度培訓上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內(nèi)容準確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領會到集團和公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。

四是分層次監(jiān)督、強化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉變作風、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在：

2、打造一個有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職能部門“周履職”的實際情況來看，我們達到了預期的效果，部門通過現(xiàn)場調(diào)查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務。

3、專門安排企劃部門負責督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權企劃部加大問責力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責任部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責任部門負責人的個人月度績效得分。

前幾天在昆明參加了一個企業(yè)標準化工作開展的培訓班。回來后對是否需要在企業(yè)內(nèi)開展標準化工作感到更加迷茫了。據(jù)我所知，在已知的國際知名公司里面，并沒有企業(yè)標準化這樣一個提法，只是在中國國內(nèi)，在原有計劃經(jīng)濟的基礎上才在政府的行政命令下出現(xiàn)了這樣一個工作。重點在于企業(yè)內(nèi)部的文檔管理體制的建立，以及一個企業(yè)內(nèi)多個不同的體制都存在時，如何將不同體制的文件有機的整合的問題。

3目前流行的做法是，文檔管理的要求作為一般性的技術要求，并不只是適用于質(zhì)量管理體系的文件，它適用于任何體系的文檔管理，在一個企業(yè)內(nèi)部，不論有多少個不同的管理體系，其文檔要求都是一致的，因此，iso9000對文檔管理要求的部分就可以完成這方面的基礎工作。但是，iso9000中對文檔的管理提出的要求僅僅是原則性的要求，沒有具體到如何列出詳細的清單，以什么樣的形式查閱，以什么樣的形式修改或編碼，不同體系的文檔如何相互索引和安排等，是采用電子版本或者紙質(zhì)版本，是否包括數(shù)據(jù)文件在內(nèi)等等。這些具體的內(nèi)容在各個企業(yè)內(nèi)部都通過不同的形式實現(xiàn)了。因此，從一個企業(yè)的內(nèi)部一般使用者來說，因為工作中只接觸自己所需的文檔，并不顯得很亂。從文檔的管理者來說，基于樹狀目錄結構的存儲模式，也給出了清晰的體系脈絡，文檔的管理上不是困難。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇二

__市與公司董事會和高管層進行了必要的溝通，__市與公司簽訂了審計業(yè)務約定書。在業(yè)務約定書中規(guī)定了__年度審計總費用為30.00萬元人民幣，收費標準是按照有關規(guī)定確定，不存在或有收費項目。審計委員會與__市協(xié)商，確定了公司__年度財務報告審計工作的總體時間安排。審計小組于__年1月18日至__年2月9日對公司年報進行了現(xiàn)場審計，出具審計報告、募集資金使用情況報告等。在審計小組現(xiàn)場審計期間，審計委員會與__市所進行了充分的溝通，并委托審計部督促其在約定時限內(nèi)提交審計報告。根據(jù)的審計時間安排，審計小組在約定時限內(nèi)完成了所有審計程序，取得了充分適當?shù)膶徲嬜C據(jù)，并向審計委員會提交了標準無保留意見的審計報告。

二、__市所執(zhí)行年審的會計師遵守職業(yè)道德基本情況。

__市執(zhí)行年審的會計師未在公司任職，未獲取任何形式的經(jīng)濟利益，__和公司之間不存在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經(jīng)營關系，審計小組成員和公司決策層之間不存在關聯(lián)關系。在本次審計工作中__市及其審計成員始終保持了遵守職業(yè)道德基本原則中關于保持獨立性的要求。審計小組共由8人組成，其具有承辦本次審計業(yè)務所必需的專業(yè)知識和相關能力，能夠勝任本次審計工作，同時也能保持應有的關注和職業(yè)謹慎性。

三、審計范圍及出具的審計報告意見的情況。

1、審計工作計劃評價。

在本年度審計過程中，審計小組通過初步業(yè)務活動制定了具體的審計計劃，為完成審計任務和減少審計風險做了充分的準備。

2、具體審計程序執(zhí)行評價。

審計小組在根據(jù)公司的內(nèi)部控制的完整性、設計的合理性和運用的有效性進行評價的基礎上，確定需實施的控制性測試程序和實質(zhì)性測試程序，為發(fā)表審計意見獲取了必要的審計證據(jù)。

3、__市出具的審計報告意見的情況。

審計小組在本年度審計中按照中國注冊會計師審計準則的要求執(zhí)行了恰當?shù)膶徲嫵绦?，為發(fā)表審計意見獲取了充分、恰當?shù)膶徲嬜C據(jù)。__市對財務報表發(fā)表的標準無保留審計意見是在獲取充分、恰當?shù)膶徲嬜C據(jù)的基礎上做出的。

四、會計師事務所對公司提出的改進意見的情況。

在審計過程中，審計小組從實際出發(fā)，實事求是，對本公司提出了改進意見。公司對其提出的改進意見已經(jīng)采納，并已經(jīng)開始了實施改進。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇三

第一條為了規(guī)范財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查行為，保障財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查有效實施，根據(jù)《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國會計法》等法律的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條縣級以上人民政府財政部門(以下簡稱財政部門)進行的內(nèi)部監(jiān)督檢查，適用本辦法。

第三條本辦法所稱財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查，是指財政部門統(tǒng)一領導、財政監(jiān)督機構具體組織實施的，對本部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構和派出機構履行財政管理職責，本部門及所屬單位預算、財務與資產(chǎn)管理，本部門內(nèi)部控制等情況的監(jiān)督檢查。

第四條財政部門應當按照依法監(jiān)督、注重預防和規(guī)范管理的原則開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，促進本部門及其工作人員遵守國家法律制度、強化內(nèi)部控制、防范管理風險、提高管理效能、推進廉政建設。

上級財政部門應當督促和指導下級財政部門開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

第五條財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查工作實行主要領導負責制。財政部門主要負責人對本部門內(nèi)部監(jiān)督檢查工作負總責，分管負責人負直接領導責任。

第六條財政部門應當對下列事項實施內(nèi)部監(jiān)督檢查：

(一)預算編制、預算執(zhí)行、預算調(diào)整和決算等管理情況;。

(三)稅收減免等稅政管理情況;。

(四)政府非稅收入管理、財政票據(jù)管理、彩票管理情況;。

(五)財政專項資金管理情況;。

(六)行政事業(yè)單位及企業(yè)國有資產(chǎn)和財務管理情況;。

(七)會計管理、注冊會計師行業(yè)和資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管情況;。

(八)外國政府、國際金融組織貸款和贈款管理情況;。

(九)本部門及所屬單位的預算、資產(chǎn)和財務管理情況;。

(十)財政部門內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行情況;。

(十二)其他需要監(jiān)督檢查的事項。

第七條財政部門應當建立內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人專題會議制度和內(nèi)部監(jiān)督檢查聯(lián)絡員制度等內(nèi)部監(jiān)督檢查協(xié)調(diào)機制。

內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人專題會議由財政部門主要負責人或分管負責人主持，財政部門內(nèi)部有關機構或所屬單位負責人參加，通報內(nèi)部監(jiān)督檢查情況，研究內(nèi)部監(jiān)督檢查工作重點和問題整改等相關問題。

財政部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構和所屬單位應當設立內(nèi)部監(jiān)督檢查聯(lián)絡員，協(xié)助和配合財政監(jiān)督機構開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

第八條財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查人員以財政監(jiān)督機構人員為主。必要時，報經(jīng)財政部門主要負責人或分管負責人批準，財政監(jiān)督機構可以抽調(diào)財政部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構、派出機構和所屬單位人員參與內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

在對財政部門所屬單位實施內(nèi)部監(jiān)督檢查時，根據(jù)需要，財政監(jiān)督機構可以聘用專門機構或者具有專門知識的人員協(xié)助檢查人員開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查人員開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作時，必須忠于職守、依法監(jiān)督、廉潔自律、保守秘密，做到公正、客觀、規(guī)范、高效。

第九條財政部門應當重點監(jiān)督檢查本部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構和派出機構履行財政管理工作職責的合法性、合規(guī)性和有效性，本部門及所屬單位預算、財務管理與會計核算的合法性、真實性以及資產(chǎn)的完整性、安全性，財政部門內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性。

第十條財政部門對財政部門內(nèi)部控制進行監(jiān)督檢查時，應當從控制環(huán)境、風險評估、控制措施、信息與溝通和監(jiān)督檢查等方面進行檢查評價，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，防范管理風險，促進完善財政部門內(nèi)部控制。

檢查評價的重點內(nèi)容包括：內(nèi)部控制制度建設、工作人員崗位勝任能力、風險識別與應對、授權批準、崗位職責分離、查驗與核對、工作督導以及信息準確性與溝通有效性等。

第十一條財政監(jiān)督機構根據(jù)工作需要，要求財政部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構、派出機構和所屬單位提供有關文件、賬表、憑證等相關資料的，有關機構和單位應當全面、及時地提供，并對所提供資料的完整性和真實性負責。

第十二條財政部門應當結合本部門實際情況，綜合運用日常監(jiān)督和重點檢查方式開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，實現(xiàn)對本部門管理活動的全過程監(jiān)督。

日常監(jiān)督是指對日常財政管理活動實施的實時、動態(tài)監(jiān)督，包括事前審核、實時監(jiān)控、現(xiàn)場核查、跟蹤問效等。

重點檢查是指根據(jù)年度重點檢查計劃，按照規(guī)定程序組織實施的有針對性、有重點的監(jiān)督檢查。

第十三條財政部門應當制定并按照年度重點檢查計劃，開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的重點檢查工作。

年度重點檢查計劃由財政監(jiān)督機構提出，報經(jīng)財政部門負責人批準后及時通知被檢查的各相關業(yè)務管理機構、派出機構和所屬單位。

財政部門每年對本部門有預算管理職能的內(nèi)部各業(yè)務管理機構的重點檢查數(shù)不得低于該類機構數(shù)的30%。

第十四條開展重點檢查工作應當組成檢查組，檢查組組長由財政監(jiān)督機構確定。檢查組實行組長負責制。

檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關系的，應當回避。

第十五條財政監(jiān)督機構實施重點檢查，一般應于3個工作日前向被檢查單位送達檢查通知書。

檢查通知書應當包括下列內(nèi)容：

(一)被檢查單位名稱;。

(二)檢查的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和實施計劃;。

(三)對被檢查單位配合檢查工作的具體要求;。

(四)檢查組組長及其他成員名單、聯(lián)系電話;。

(五)財政監(jiān)督機構印章及簽發(fā)日期。

第十六條實施重點檢查時，經(jīng)批準，檢查人員可以向與被檢查單位有經(jīng)濟業(yè)務往來的部門和單位核實有關情況。必要時，可以根據(jù)《財政檢查工作辦法》(財政部令第32號)對有關問題進行延伸檢查。

第十七條檢查組對被檢查單位實施檢查或調(diào)查、詢問時，檢查人員不得少于2人。

證明材料應當有提供者的簽名或蓋章。未取得提供者簽名或蓋章的，檢查人員應當注明原因。

檢查人員應當將檢查內(nèi)容與事項予以記錄和摘錄，編制財政檢查工作底稿，并由被檢查單位相關人員簽字或者被檢查單位蓋章。

第十八條檢查組組長應當對檢查人員的工作質(zhì)量進行監(jiān)督，并對有關事項進行必要的審查和復核，實施檢查中遇到重大問題，應當及時報告。

第十九條檢查結束前，檢查組應當就檢查工作的基本情況、被檢查單位存在的問題等事項征求被檢查單位意見。被檢查單位應當在5個工作日內(nèi)予以回復。在規(guī)定期限內(nèi)沒有回復的，視為無異議。

第二十條檢查組應當在被檢查單位回復意見后10個工作日內(nèi)向財政監(jiān)督機構提交檢查報告。

檢查報告應當包括以下內(nèi)容：

(二)被檢查單位違法行為的基本事實、認定依據(jù)和處理意見;。

(三)改進財政、財務管理的意見和建議;。

(四)其他應當報告的事項。

第二十一條財政監(jiān)督機構應當在檢查組提交檢查報告后5個工作日內(nèi)，從以下幾個方面對檢查報告進行復核：

(一)對被檢查單位的工作評價是否恰當;。

(二)與檢查事項有關的事實是否清楚;。

(三)檢查證據(jù)是否真實、充分;。

(四)對有關問題的定性和處理意見是否合法、適當，表述是否準確;。

(五)提出的改進建議是否適當;。

(六)其他需要復核的事項。

第二十二條財政監(jiān)督機構應當將復核形成的檢查報告送被檢查單位征求意見。被檢查單位應當自收到檢查報告之日起5個工作日內(nèi)，提出書面意見或說明;無正當理由逾期沒有提出書面意見或說明的，視為無異議。

財政監(jiān)督機構應當將檢查情況、審定后的檢查報告和被檢查單位的書面意見，一并上報財政部門負責人。

第二十三條檢查報告經(jīng)財政部門負責人同意后，財政監(jiān)督機構應當及時將財政部門負責人要求、監(jiān)督檢查結論和處理意見送達被檢查單位。

第二十四條財政部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構、派出機構和所屬單位，應當做好內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。有關機構和單位應當在收到監(jiān)督檢查結論和處理意見后30日內(nèi)，將整改情況書面報告財政部門負責人，并抄送財政監(jiān)督機構。

第二十五條財政監(jiān)督機構應當定期回訪被檢查單位整改落實內(nèi)部監(jiān)督檢查處理意見和管理建議的情況，定期檢查審計機關和上級財政部門查出問題的整改情況，并向財政部門負責人報告。

第二十六條財政部門應當建立內(nèi)部監(jiān)督檢查專題報告制度。財政監(jiān)督機構應當定期對內(nèi)部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問題進行歸納總結，分析原因，提出建議，并向財政部門負責人專題報告。

第二十七條財政部門應當將內(nèi)部監(jiān)督檢查結果作為財政部門內(nèi)部各業(yè)務管理機構、派出機構和所屬單位評選先進和干部考核、任用的參考依據(jù)。

財政部門有預算管理職能的內(nèi)部各業(yè)務管理機構，應當將內(nèi)部監(jiān)督檢查結果作為加強預算管理的參考依據(jù)。

第二十八條全部檢查工作結束后30日內(nèi)，財政監(jiān)督機構應當將檢查資料進行鑒別整理，依照檔案管理的有關規(guī)定歸卷存檔。

第二十九條財政部門應當推進內(nèi)部監(jiān)督檢查信息化建設，實現(xiàn)財政監(jiān)督機構與其他業(yè)務管理機構對于財政管理信息系統(tǒng)的信息共享，充分利用計算機信息化技術開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。

第三十條內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的.被檢查單位和個人的違法違紀行為，依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定追究相應責任。

第三十一條有下列情形之一的被檢查單位和個人，由財政部門根據(jù)有關規(guī)定給予內(nèi)部通報批評或行政處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

(一)拒絕、拖延提供情況和資料或者提供虛假情況和資料的;。

第三十二條有下列情形之一的內(nèi)部監(jiān)督檢查人員，由財政部門根據(jù)有關規(guī)定給予處理;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

(一)弄虛作假，隱瞞事實真相的;。

(二)濫權，謀私的;。

(三)玩忽職守，給國家和單位造成重大損失的;。

(四)泄露國家秘密或者被監(jiān)督檢查單位秘密的。

第三十三條各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設兵團財務局，可以根據(jù)本辦法，結合實際情況制定具體實施辦法。

第三十四條本辦法自3月1日起實施。1月16日財政部發(fā)布的《財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查暫行辦法》(財監(jiān)[]3號)和12月30日財政部發(fā)布的《財政部內(nèi)部監(jiān)督檢查工作規(guī)則(試行)》(財監(jiān)[]129號)同時廢止。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇四

轉眼又是一年，一年來審計部根據(jù)服務責任目標要求，積極探索和改進審計工作，較好的完成了各項審計任務，現(xiàn)將__年的審計工作工作匯報如下：

一、監(jiān)督、服務職能的加強。

今年公司領導對審計部工作給予了高度重視和支持，明確審計部宗旨是：“監(jiān)督服務，查錯糾弊，促進管理?！睂徲嫴扛鶕?jù)集團經(jīng)營管理情況制定了審計工作計劃，確定監(jiān)督重點，審計范圍，逐步完善了工作制度，審計工作逐步走向正規(guī)化、監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強，充分發(fā)揮審計部在公司管理中的作用。

二、監(jiān)督、服務工作的成效。

在日常工作中，審計部結合各部門各公司的具體情況，有重點分階段的展開了日常監(jiān)審和專項審計，全年共審核結算__份，割算__份，定價__個，合同__份，出具標底__份，預算__份。

1、工程割算、結算方面：主要是對上報工程的內(nèi)容范圍，工程量計算和套項是否合理進行審查，必要時審計人員與相關工程管理人員進行現(xiàn)場調(diào)查、研究，盡量做到公平、公正，從本年工作來看，有以下問題，資料自控性不強，內(nèi)容不完善，有的簽證只有數(shù)量，沒有工程內(nèi)容，更無附圖，隱蔽工程的實際情況也無從核實，單從資料來看反映不出具體的真實內(nèi)容。再就是簽字手續(xù)不全，重復割算，簽字單中自填人工、材料、機械費價格，甚至是資料內(nèi)容根本就與圖紙或與實際做法不符。

2、定價及合同簽訂方面：審計人員根據(jù)各工程的不同特點，采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查比較等客觀公正準確核價，合同簽訂前嚴格核實工程概況和結算標準條款，做好事前管控，這方面主要存在核價內(nèi)容不清，做法不標準，合同簽定滯后，先開工后簽合同，各相關人員簽字不及時造成合同下發(fā)遲緩等。

3、專項審計方面：今年審計部專項審計工作任務較多，工作繁重，其中主要有結算審計。在專項審計工作中，審計部首先摸清前期結算進展情況，存在的問題和爭議，安排專職人員根據(jù)原始基礎資料做出準確的結算，并多次到上級主管部門克難攻關，查找法律依據(jù)，加班加點，查找資料，書面上報“意見書”給專業(yè)主管部門駁斥有關單位的不公正資料，組織人員及時跟進，掌握情況后，加班加點出具準確數(shù)據(jù)。

1、規(guī)章制度的建立：根據(jù)集團領導要求，我們起草了《審計部工作職責》《審計部人員崗位工作職責》和《審計部工作流程》，對部分審計事項作出了詳細的規(guī)定，通過較為規(guī)范的審計程序，對業(yè)務流程進行了控制，提高了審計質(zhì)量，增加了工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。

2、專業(yè)技能培訓：審計工作任務多、涉及面廣，人員相對較少，審計質(zhì)量的好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質(zhì)，為了進一步提高審計人員的專業(yè)素質(zhì)和管理能力，我們在平時的工作中，除了要求每人做好基本工作外，還要學習其他專業(yè)知識，如精通土建專業(yè)的要掌握安裝知識，做安裝的要掌握土建等，使審計人員知識多元化。由于審計工作人員少、任務重，平時一人干多項或多種工作，穿插配合進行，工作量很大，加班加點是經(jīng)常的事。

過去的一年中，雖然取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、由于審計部是內(nèi)部監(jiān)管部門，個別部門和人員對監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計部全面準確的掌握情況。

2、各相關部門對工作流程了解不夠，造成了審計工作相對滯后，在今后的工作中，我們在認真做好審計工作的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。

3、人員知識結構還難以滿足集團全面審計的要求。

4、進一步提高服務意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務并重，寓監(jiān)督于服務之中。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標是為了加強內(nèi)部管理，為管理者服務。把服務意識融于整個審計過程中，在做好監(jiān)督的同時為領導提供可靠的決策依據(jù)。

五、下一步工作設想。

1、完善子公司制度體系及內(nèi)部審計工作流程，建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，通過規(guī)范的審計程序，控制整個業(yè)務流程。

2、轉換思路，向多元化內(nèi)部審計發(fā)展，把內(nèi)部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉向為識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監(jiān)督與防范。

3、建立內(nèi)部審計激勵機制。對內(nèi)部審計人員的工作進行監(jiān)督、考核和評價，肯定成績，并進行適當獎勵，激發(fā)審計人員的工作熱情。

六、下一步措施。

從一年工作情況來看，下一步工作要著重注意以下幾方面的問題：

1、結算、割算方面的隱蔽簽證資料，隨著公司的調(diào)整需做重點核查核對工作，對內(nèi)容不完善或相對矛盾的簽證，進行統(tǒng)計上報，希望現(xiàn)場工作人員認真、準確、客觀地簽收相關工程量。

2、割算前最好對各工程出具完整的預算，割算過程中要注意搜集分析，發(fā)現(xiàn)偏差及時調(diào)整。另外要學會經(jīng)濟指標分析，養(yǎng)成自我審查和評估的習慣，使我們的工作能力和業(yè)務水平不斷提高。

3、定價方面，要求各指揮部提供書面做法、報價及工程量等資料，以免有些做法變更后，導致核價內(nèi)容與做法不一致。

4、合同方面，簽訂前，針對工程實際情況，合理確定工程成本，考慮合理利潤，在公平自愿的情況下，簽訂施工合同。

5、加強工作作風建設，端正工作態(tài)度，提高服務質(zhì)量，樹立工作形象。審計部是集團公司的窗口之一，在下一步的工作中，我們要提高服務意識，加強認識，樹立良好的工作形象。

總之，在今后的日子里，審計部在公司領導的重視和支持下，內(nèi)部審計工作一定本著“監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理”的宗旨，加強內(nèi)部審計專業(yè)培訓、提高專業(yè)水平，不斷改進工作方法，進一步提高監(jiān)督與服務并重的理念，堅持實事求是，客觀公正的工作態(tài)度，更加努力的把工作做細、做好。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇五

加強內(nèi)部監(jiān)督規(guī)范財政管理。

近年來，**市財政局緊緊圍繞“依法理財、科學理財、規(guī)范管財、從嚴治財”這個核心，高度重視財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，從加強財政內(nèi)部監(jiān)督，促進財政管理入手，不斷健全和完善財政內(nèi)部監(jiān)督管理制度。通過對財政局內(nèi)部機構和各鎮(zhèn)財政所有組織、有計劃、有步驟地開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，增強了財政系統(tǒng)干部職工的自我約束力，規(guī)范了行政行為，堵塞了財政局內(nèi)部管理上的漏洞，改進了機關工作作風，促進了黨風廉政建設，推動了各項財政工作健康有序地開展?，F(xiàn)將我局開展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作的一些做法匯報如下：

一、領導高度重視，努力為內(nèi)部監(jiān)督檢查營造良好的工作環(huán)境。

[找材料到大-秘-書-網(wǎng)--網(wǎng)上服務最好的文秘資料站點]。

內(nèi)部監(jiān)督檢查是財政管理的重要環(huán)節(jié)，是財政部門預防問題和自糾問題的一種機制，其實質(zhì)是通過自揭家丑，促進內(nèi)部管理水平的提高。由于這項工作的特殊性，觸及到一些股室和財政所的切身利益，工作難度大、阻力大。近年來，局黨組特別是嚴瑞強局長高度重視財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，積極采取措施，支持做好內(nèi)部檢查工作：

（一）是大力支持成立機構、配備人員。我局于報市政府批準成立了**市財政稽查分局，配備了4名財政監(jiān)督檢查人員。機構改革后增設了財政監(jiān)督檢查股，增配一人。股（分）局合署辦公，聯(lián)合工作，極大地充實了監(jiān)督檢查力量，為做好內(nèi)部監(jiān)督檢查工作提供了組織保證和人員保證。

（二）是加強教育、轉變觀念、提高認識。過去，財政部門只注重對外部監(jiān)督檢查，不注重內(nèi)部監(jiān)督檢查，有的人認為財政干部素質(zhì)高，知法懂法，不會出現(xiàn)違紀違法行為，存在僥幸心理。近年來，局黨組十分重視財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，并把它列入重要議事日程，每年都采取不同形式的會議對財政系統(tǒng)干部職工進行法制、道德教育，通過開展政治學習、案例分析、形勢報告等學習活動，促進了全體干部職工思想觀念的轉變，特別是提高了中層以上干部對內(nèi)部監(jiān)督檢查工作的重要性和緊迫性的認識。局黨組從維護黨和人民的利益出發(fā)，從維護財政的聲譽和形象出發(fā)，從幫助、愛護和教育干部出發(fā)，要求全局上下都要積極支持配合和做好財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作。由于領導的高度重視，全局上下形成一個關心、支持內(nèi)部監(jiān)督檢查工作良好氛圍。

（三）是局黨組主動為內(nèi)部監(jiān)督檢查工作撐腰。內(nèi)部監(jiān)督檢查的對象都是本系統(tǒng)的單位和同事，是“揭家丑”和“捅亂子”的差事，工作難度可想而知。局領導一方面給我們內(nèi)部監(jiān)督檢查工作人員鼓士氣、解困難、撐硬腰，要求我們嚴格監(jiān)督、嚴格檢查、嚴格執(zhí)法，分管監(jiān)督檢查的領導還親自帶隊參加檢查。另一方面對不配合支持內(nèi)部監(jiān)督檢查工作的有關單位給予嚴肅批評，使我們的內(nèi)部監(jiān)督檢查工作少了幾分白眼，多了幾分理解和支持，工作主動性也大大增強。

二、加強隊伍建設，提高財政監(jiān)督干部的整體素質(zhì)。

“打鐵先要自身硬”。財政監(jiān)督是一項政策性和業(yè)務性都很強的工作，它要求財政監(jiān)督干部本身要有較高的政治、政策法律和業(yè)務水平，才能勝任此項工作。幾年來，我們十分重視監(jiān)督檢查隊伍建設，一是加強政治理論學習和業(yè)務知識的學習。稽查分局人員少、工作任務重，為了保證學習效果，我們根據(jù)學習內(nèi)容，結合工作實際，靈活掌握，科學安排學習時間和學習重點。即以自學為主、集中學習為輔，政治理論學習和業(yè)務知識學習并重，做到邊學習、邊工作、邊實踐，取得了很好的效果。在政治學習方面，我們認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想，做到講政治、講學習、講正氣，牢固樹立正確的人生觀和價值觀，全心全意為人民服務，以“三個代表”的重要思想為指導，努力改變思想作風和工作作風。在業(yè)務學習方面，我們認真學習《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《會計法》、《預算法》、《財政檢查規(guī)則》等法律法規(guī)以及財會知識。同時，我們還虛心學習和借鑒其他地區(qū)財政內(nèi)部監(jiān)督檢查的經(jīng)驗做法，并積極選派骨干人員參加區(qū)財政廳等舉辦的各種業(yè)務培訓班學習，使每個財政監(jiān)督檢查人員能夠一專多能，獨當一面。二是堅持民主集中制，開展批評與自我批評。結合“三個代表”學習教育活動，進行自我剖析、自我整改。三是加強廉政建設，開展廉政建設教育，使大家自始至終都能保持廉潔自律、潔身自愛，自覺抵制各種不正之風和違法違紀行為。通過狠抓隊伍建設，較大程度地提高了全體干部的政治素質(zhì)、政策水平和業(yè)務水平，為做好財政監(jiān)督檢查工作打下了良好的基礎。

三、源頭治理、建章立制，規(guī)范內(nèi)部管理。

財政內(nèi)部監(jiān)督的目的是幫助被查單位加強和改進管理，而不能只著眼于檢查和發(fā)現(xiàn)問題，更重要的是通過檢查加強和完善各項財政管理制度建設。幾年來，我們在建章立制上狠下功夫，建立和完善了一系列的規(guī)章制度，使內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部管理工作有章可循，依規(guī)辦事。實踐證明，用制度約束人，用制度管理人，收到了很好的效果。

（一）建立辦事公開制度。在內(nèi)部監(jiān)督工作中，我們把建立辦事公開制度，增加工作透明度作為整改的一項重要措施，要求各股室，各財政所及全體干部職工予以落實和執(zhí)行。幾年來，我們根據(jù)財政部門的工作實際，向社會公開了《首問責任制》，《財政撥款程序》，《預算審批程序》，《各股、所、站雙文明目標管理責任制》，《財務人員崗位責任制》，《財政監(jiān)督檢查程序》，《會計證辦理程序》等十多個公開辦事制度，并把這些制度公布上墻，接受社會監(jiān)督。

（二）建立完善內(nèi)部規(guī)章制度。為了進一步提高財政系統(tǒng)干部職工的'政治素質(zhì)，業(yè)務水平，加強機關內(nèi)部管理，提高財政工作管理水平和辦事效率，我們將近年來制定的一些制度匯編印成《**市財政局規(guī)章制度》一書。供大家辦理財政事務和執(zhí)行公務時使用。該書分為三個部分，第一部分是財政干部行為規(guī)范；第二部分是內(nèi)部事務管理規(guī)章制度，包括《文書處理制度》，《接待標準和定額制度》，《辦公用品管理規(guī)定》，《公章使用規(guī)定》，《雙文明目標管理責任制》；第三部分是業(yè)務工作規(guī)章制度，包括《加強財政預算收支管理實施辦法》，《加強預算外資金管理實施辦法》，《加強農(nóng)業(yè)稅征收收管理實施辦法》，《加強財政信用資金管理實施辦法》，《加強國有資產(chǎn)管理實施辦法》。同時為了配合財政改革，我局還制定了“收支兩條線”、部門預算、政府集中采購、國庫集中收付等以改革為主要內(nèi)容的財政管理制度。這些規(guī)章制度，基本涵蓋了財政工作的各個方面，極大地規(guī)范財政行為，促進了各項財政工作的高效開展。

（三）建立“黨風廉政建設一把手工程責任制”制度。制度明確了黨風廉政建設工作責任目標和任務，明確了違反黨風廉政建設規(guī)定的責任追究辦法；要求各鎮(zhèn)財政所、市局各股室都要向局黨組簽訂責任狀，并嚴格執(zhí)行。

四、權責并重、建立與雙文明目標責任制掛鉤的內(nèi)部監(jiān)督檢查制度。

為了促進廉政建設，建立健全財政部門內(nèi)部監(jiān)督機制，規(guī)范財政工作行為，提高財政管理水平，最大限度地減少財政內(nèi)部“燈下黑”現(xiàn)象，根據(jù)《會計法》，《預算法》《財政內(nèi)部監(jiān)督暫行辦法》等法律法規(guī)，結合本級財政部門的特點，經(jīng)過股所長會議和局辦公會議反復討論和研究，我們進一步修改和完善了《**市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查暫行辦法》《**市財政局預算管理業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法》，《**市財政局預算外資金管理業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法》，《**市財政局農(nóng)業(yè)稅收征收管理業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法》。這四個辦法從不同的管理角度進一步明確規(guī)定了各項業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督檢查的范圍、內(nèi)容、檢查方式方法、時間規(guī)定、檢查工作程序和要求。同時對內(nèi)部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題實行責任追究辦法。一是堅持原則，依法處理。對該追回的資金要全部追回，該建立完善的管理制度要研究制訂，該糾正或整改的要及時糾正和整改，該對有關單位和責任人進行處理的要依法依規(guī)進行處理，觸犯刑律的要移交司法機關處理。二是根據(jù)《**市財政局雙文明目標責任制》相關規(guī)定，對不按規(guī)定進行自查和檢查或在檢查中發(fā)現(xiàn)有問題的單位和責任人相應扣減當年雙文明考核得分，與個人利益掛鉤。這四個內(nèi)部監(jiān)督檢查辦法的制訂與實施，使我市財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作有章可循，權責并重，使財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作保持正常開展運行的態(tài)勢。

五、創(chuàng)新內(nèi)部監(jiān)督檢查方式，確保內(nèi)部監(jiān)督檢查質(zhì)量。

通過不斷探索和完善，我們在開展內(nèi)審工作中采取了“明確責任、條塊結合、分級檢查”的工作方式。即根據(jù)有關法律法規(guī)，在充分征求各業(yè)務股室和各鎮(zhèn)財政所意見的基礎上，結合財政部門的工作實際，采取各股室（財政所）自查、業(yè)務股檢查、監(jiān)督檢查股（分局）檢查、局領導抽查的分級檢查方式，實行下一級檢查對上一級負責，上一級檢查對下一級進行監(jiān)督，實行既“條條管”又“塊塊管”，條塊結合管，落實責任，包干到底的監(jiān)督機制，在全系統(tǒng)上下形成一個加強內(nèi)部監(jiān)督檢查的網(wǎng)絡，使之起到相互制約、共同促進的作用。一是各股室（財政所）自查。各股室（財政所）自查，每月進行一次，在月終后根據(jù)內(nèi)部監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求進行自查，并如實填寫自查工作報告，于次月8日前將上月自查情況報送到監(jiān)督檢查股（分局）及分管領導。二是各業(yè)務股分管條條、塊塊的檢查。預算股、綜合股、農(nóng)稅股等股室對各鎮(zhèn)財政所每季度檢查一次，檢查后填寫工作底稿，并將檢查情況于次月15日前書面報送監(jiān)督檢查股（分局）和分管領導。三是監(jiān)督檢查股（分局）檢查。監(jiān)督檢查股每季或半年檢查一次，檢查后填寫工作底稿，并將檢查結果匯總書記面報告局黨組和局領導。四是局領導根據(jù)監(jiān)督檢查組匯報的情況，實行重點抽查或不定期的再檢查。這一工作方式使內(nèi)部監(jiān)督的力度大大加強，監(jiān)督質(zhì)量有了很大的提高，同時也使得股室間的監(jiān)督職責更加明確，內(nèi)部監(jiān)督的效果發(fā)揮得更加充分。

開展內(nèi)部監(jiān)督檢查是促進財政管理水平提高的重要手段。通過檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)財政管理中的薄弱環(huán)節(jié)和財政系統(tǒng)中的違紀違法行為及“燈下黑”現(xiàn)象；可以促進被查單位認真整改，不斷完善各項管理制度，從而堵塞漏洞，規(guī)范財政管理，不斷提高內(nèi)部管理水平。幾年來，我們充分發(fā)揮財政監(jiān)督檢查職能，在做好事前、事中跟蹤監(jiān)督的基礎上，重點加強了事后檢查這一環(huán)節(jié)，以查促管，以查促改。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地提出加強管理和完善制度的建議，從而達到堵塞漏洞、不斷提高財政管理水平的目的。近年來，我們根據(jù)《**市財政局內(nèi)部監(jiān)督檢查暫行辦法》的要求，每年都有計劃、有步驟地開展內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查面達到100%。今年上半年，我們稽查分局從其它業(yè)務股室抽調(diào)業(yè)務骨干2人，組成兩個檢查組，對36個內(nèi)部單位（其中股室12個、財政所24個）20及今年1―3月的會計報表、賬本、憑證及其他會計資料進行了就地檢查。在檢查中，主要發(fā)現(xiàn)有以下問題：一是有的財政所對該上繳的預算資金沒有及時上繳，跨年或跨月現(xiàn)象；二是有的股室及財政所對停薪留職人員不嚴格審核，存在多列停薪留職人員工資問題；三是有的財政所收入質(zhì)量不高，存在墊稅現(xiàn)象；四是有的財政所農(nóng)業(yè)稅存在不嚴格執(zhí)行“雙限”規(guī)定的現(xiàn)象；五是有的財政所不嚴格執(zhí)行財政撥款和財務支出的審批程序；六是有的財政所未經(jīng)批準在財政專戶開支利息；七是有的財務人員工作責任心不強和不及時對、記帳，存在帳表、帳帳不符現(xiàn)象；八是有的股室和財政所財務印鑒不分開保管。對內(nèi)部監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)的問題，我們按內(nèi)部監(jiān)督檢查的程序和要求，認真填制內(nèi)部監(jiān)督檢查工作底稿和檢查報告，及時下達內(nèi)部檢查整改通知，并提出切實可行的整改意見，同時責成被檢查單位進行認真的整改和落實。針對有的財務人員會計基礎較差、責任心不強的問題，我局對“四大員”進行了業(yè)務培訓；針對內(nèi)務支出混亂、經(jīng)費超支嚴重的情況，我局制訂一個“加強經(jīng)費支出管理”的文件，下發(fā)各股所執(zhí)行；針對一些財政所墊稅較多，余額不對的問題，局黨組責成有關業(yè)務股要進行認真的清理，核對和確認。通過加強內(nèi)部監(jiān)督檢查和督促整改落實，不但規(guī)范了財政內(nèi)部資金收支管理程序，為實現(xiàn)財政工作的規(guī)范化和制度化奠定了基礎，而且增強了全體財政人員依法理財，依法治財?shù)囊庾R。使我市各項財政業(yè)務管理水平特別是財務管理水平得到了大大的提高，財政財務工作人員的責任心大大增強，會計基礎工作明顯規(guī)范。整個財政管理工作健康、規(guī)范、有序地開展和運行。

幾年來，我市財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作雖然取得了一定的成績，但與兄弟縣（市、區(qū)）相比還存在一定差距。在今后工作中，我們將認真學習兄弟縣（市、區(qū)）的好經(jīng)驗和好做法，促進我市財政內(nèi)部監(jiān)督檢查工作再上新臺階。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇六

我局現(xiàn)有7個內(nèi)設機構，1個下屬事業(yè)單位。分別是辦公室、法制科、計算機審計科、經(jīng)濟責任審計科、固定資產(chǎn)投資審計科、財政金融與行政事業(yè)審計科、農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計科以及下屬事業(yè)單位高淳區(qū)審計中心。

目前我局實有行政編制人員**人(編制數(shù)17人)，事業(yè)編制人員8人(編制數(shù)9人)。近年來，我局認真履行審計監(jiān)督職能，主要工作情況如下：

一是抓好財政同級審計，把“同級審”作為審計工作的重點，逐步建成聯(lián)網(wǎng)審計，財政審計的廣度和深度進一步拓展。審計結果(含審計開展情況、發(fā)現(xiàn)問題和審計建議)報區(qū)委、區(qū)政府，并受區(qū)政府委托向區(qū)人大常委會報告。

二是加強政府投資審計，20xx年起對新開工的5000萬元以上政府投資項目進行跟蹤審計，20xx年起全面運行招標控制價審計，20xx年完成竣工結(決)算審計項目69個，送審金額.55億元，核減金額1.85億元，核減率.02%。

三是深化經(jīng)濟責任審計，由組織部牽頭建立了經(jīng)濟責任審計聯(lián)席會議制度，在“四責聯(lián)審”的基礎上實行了“五責聯(lián)審”，紀委、組織部、編辦、審計局、環(huán)保局等部門共同參與。近5年來共對92位區(qū)管領導干部進行了經(jīng)濟責任審計，其中20xx年完成8個。對經(jīng)審結果報告，區(qū)委區(qū)政府主要領導十分重視，均及時作了批示。

四是開展專項資金審計，近年先后對節(jié)能減排、太湖水污染治理、社?；稹⑼恋爻鲎尳鸬?0項專項資金開展了審計，連續(xù)兩年對保障性住房建設情況進行了跟蹤審計。

五是推進村級財務收支審計，20xx年以來，在區(qū)紀委的組織領導下，農(nóng)工委、財政局、審計局聯(lián)合開展村財務審計工作，至20xx年底已對78個行政村進行了審計，出具審計報告68份，其中由市審計局牽頭實施的有10個村，促進出臺了《加強農(nóng)村財務票據(jù)管理，嚴禁“白條”報銷的若干規(guī)定》等一系列制度。

六是加強隊伍建設，重視人才培養(yǎng)和黨建、機關作風建設，注重提高審計能力，防范審計風險，嚴格遵守廉政和審計八不準規(guī)定。20xx年1月，我局被省審計廳、人社廳評為先進集體，近年均被評為市審計系統(tǒng)先進單位。

20xx年，我局將按照上級審計機關和區(qū)委區(qū)政府的要求，主要做好以下工作：

一是深化財政審計。認真貫徹落實新《預算法》，針對高淳財政現(xiàn)狀，重點關注財政收支中的重大問題以及存在的風險和問題，延伸審計近年來尚沒有審計過的重點部門。

二是改進和完善投資審計。認真落實市人大、市政府相關條例和文件精神，以及區(qū)政府《關于政府投資建設項目審計監(jiān)督全覆蓋的實施意見》(高政發(fā)〔20xx〕181號)，實行政府投資項目“必審制”，建立由審計局(審計中心)、建設主管部門、社會中介機構組織參與審計、各負其責的組織模式。區(qū)審計局(中心)直接負責投資額在5000萬元以上的項目招標控制價審計、一億元以上的項目跟蹤審計、5000萬元以上的項目竣工結算審計。其他項目由建設單位組織審計，但所有審計結果(報告)均須報審計局(中心)備案，由審計局組織抽查。

三是強化經(jīng)濟責任審計。認真落實區(qū)委、區(qū)政府出臺的《關于進一步深化全區(qū)經(jīng)濟責任審計工作的意見》(高委發(fā)〔20xx〕41號)，認真做好經(jīng)濟責任審計工作。對區(qū)管正職新任領導應履行的經(jīng)濟責任進行告知。根據(jù)區(qū)委組織部的委托安排，20xx年我局將對23位領導干部進行經(jīng)濟責任審計。

四是開展村級財務收支審計“回頭看”。根據(jù)市審計局、區(qū)紀委以及區(qū)委組織部的統(tǒng)一部署，對村級財務收支情況進行審計“回頭看”，促進基層“三資”管理不斷規(guī)范。

五是統(tǒng)籌兼顧其他項目的審計。完成區(qū)委、區(qū)政府臨時交辦的審計工作任務。

六是參與上級審計機關“一條鞭”審計項目，包括審計署、省審計廳、市審計局確定的審計項目。

七是切實抓好黨建、機關作風和廉政建設。認真開展“兩學一做”活動，切實履行“一崗雙責”，加強機關內(nèi)部管理，規(guī)范審計工作行為，完善審計項目質(zhì)量考核辦法，努力建設一支為民、務實、清廉的審計隊伍。

八是正確對待垂直管理。根據(jù)xx屆四中全會決定和國務院《關于加強審計工作的意見》(國發(fā)〔20xx〕48號)，20xx年**月27日，經(jīng)黨中央、國務院同意，中辦、國辦印發(fā)了《關于完善審計制度若干重大問題的框架意見》及相關配套文件的通知(中辦發(fā)〔20xx〕58號)，江蘇省是列入改革的7個試點省之一。20xx年1月8日，省委組織部、省編辦、省人社廳、省審計廳聯(lián)合下發(fā)了《關于凍結省以下地方審計機關機構編制和人員調(diào)整的通知》(蘇審發(fā)〔20xx〕3號)。我局對上述文件和有關會議精神按要求及時組織了學習傳達。

當前審計工作存在的困難和問題主要有：一是我局現(xiàn)有審計人員的數(shù)量和素質(zhì)，還與新形勢下的審計工作不相適應;二是鎮(zhèn)、街道和建設量大、下屬單位和資金多的重點部門內(nèi)部審計力量和工程項目建設管理隊伍薄弱。

20xx年3月5日，區(qū)政府第42次常務會議專題聽取了審計工作情況匯報，既充分肯定了審計工作取得的成績，也對審計工作提出了要求，我局將認真貫徹落實。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇七

為加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構內(nèi)部管理和監(jiān)督，規(guī)范失業(yè)保險管理，確保失業(yè)保險基金安全，盧氏縣社會失業(yè)保險中心全體干部職工在市、局黨委的正確領導下，在上級業(yè)務部門的關心指導下，深入貫徹黨的xxx會議精神，全面落實科學發(fā)展觀，以加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構能力建設為根本任務，強化內(nèi)部管理，努力創(chuàng)建“服務型”機關，努力提高辦事效率和服務質(zhì)量，使我縣的失業(yè)保險事業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展、保障能力穩(wěn)步增強的良好勢頭。

今年我中心認真貫徹實施《河南省失業(yè)保險條例》和《社會保險費征繳暫行條例》，充分發(fā)揮失業(yè)保險穩(wěn)定發(fā)展的作用，不斷加大失業(yè)保險擴面和基金征繳力度，使失業(yè)保險事業(yè)取得了長足發(fā)展。截止到目前，已征繳失業(yè)金萬元，完成市里下達全年基金征繳任務指標的%。擴面和基金征繳工作均創(chuàng)歷史同期最好水平,取得了階段性成果?，F(xiàn)將情況匯報如下：

一、主要措施。

（一）加強領導，健全單位內(nèi)部控制制度機制。

健全內(nèi)部控制制度是否能夠取得成效關鍵在于領導。中心領導對內(nèi)部控制管理工作十分重視，長期以來，把此項工作作為失業(yè)保險的總體目標任務之一，統(tǒng)一安排部署，統(tǒng)一檢查考核，整體推進。一是健全組織機構，加強內(nèi)部控制建設的領導。重新調(diào)整、充實了“內(nèi)部控制建設領導班子”的力量，成立了以中心主任掛帥，班子成員主要負責同志組成的創(chuàng)建工作領導小組，從上到下分工負責，齊抓共管，保證了創(chuàng)建活動有組織有計劃順利開展。二是嚴格監(jiān)督檢查，有序推進創(chuàng)建工作。為確保內(nèi)部控制建設工作取得成效，總支成立了內(nèi)部控制建設辦公室具體負責創(chuàng)建工作，抽調(diào)一批政治素質(zhì)好、業(yè)務能力強的同志，專門負責對創(chuàng)建工作的協(xié)調(diào)、指導和督促檢查，跟蹤問效。同時把內(nèi)部控制創(chuàng)建作為考核先進黨組織、優(yōu)秀黨員和發(fā)展黨員的重要條件列入年度目標考核，真正形成層層有人抓、事事有人管，上下聯(lián)動、內(nèi)外結合的組織保障體系。

（二）提高認識，為內(nèi)部控制管理建設工作提供思想保證。

高干部職工的整體素質(zhì),加快推動了我中心內(nèi)部控制建設的發(fā)展步伐。造就了一支學習型、服務型、創(chuàng)新型干部隊伍。主要通過以下措施：

1、營造學習氛圍，大興學習之風。以每周五下午集中學習時間為平臺，有針對性地開展學理論、學業(yè)務、學技能和學文化活動。雷打不動，常年堅持。同時，我們還組織進行了業(yè)務講座、中心發(fā)言，總結點評，專題討論和階段測試等一系列講學、互學、考學活動，使大家在活動載體中，解放思想，更新觀念，汲取營養(yǎng)，增長才干，進一步提高了黨員干部解決矛盾、處理問題的理論和政策水平，提高了運用理論指導實踐、解決現(xiàn)實問題的能力。

2、通過培訓學習，提高全體職工業(yè)務水平。5月份按照市失業(yè)中心安排，全中心人員分批到市里參加失業(yè)保險經(jīng)辦人員業(yè)務內(nèi)部培訓班，在學習過程中，我中心人員不僅上課時間認真聽講,做好筆記,還利用課余時間與其他業(yè)務經(jīng)辦機構人員相互學習,取長補短,以優(yōu)異的成績圓滿完成了這次培訓，使中心人員的業(yè)務知識得到了進一步加強。

（三）完善規(guī)章制度，為內(nèi)部控制工作創(chuàng)造必要條件。

標準和服務承諾。在深入落實制度的基礎上，以打造優(yōu)質(zhì)服務為目的，確保工作崗位不缺位，工作業(yè)務不間斷，各項工作不貽誤；推行服務標準承諾制，大力推行“陽光服務”，把服務項目、政策依據(jù)、繳費標準、辦事程序等全面公開，對服務標準、辦事時限、投訴處理等做出明確具體的承諾，廣泛接受社會監(jiān)督；推行考評獎懲制，按照“零距離、零差錯”的服務要求，我們把服務質(zhì)量與干部職工的評優(yōu)、晉級、提職掛鉤，凡因服務對象對服務質(zhì)量不滿意進行投訴的，都記錄在冊，作為業(yè)績考評和失職追究的依據(jù)。通過建章立制、設定標準、完善服務，建立起制度作保障機制，確保此項工作順利開展。初步形成了全中心上下聯(lián)動、內(nèi)外相互制約的工作運行保障機制。

個心中有目標。充分調(diào)動了職工積極性，提高了職工隊伍的執(zhí)行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征繳失業(yè)金萬元，占年度目標任務的%。

（五）注重實效，深入扎實開展內(nèi)部控制工作抓好結合點，把內(nèi)部控制建設與經(jīng)辦工作有機統(tǒng)一起來。我們始終堅持“兩手抓，兩手都要硬”的方針，把內(nèi)部控制建設與各項工作緊密結合起來，協(xié)調(diào)發(fā)展。我們堅持做到三個結合：一是把內(nèi)部控制建設工作同加強失業(yè)保險經(jīng)辦機構能力建設和不斷提高服務水平結合起來。牢記建立和完善社會保障體系這個大目標。做到思路清晰、目標明確、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主動權。堅持做到管理就是服務、服務必須規(guī)范。寓管理于服務之中。二是把內(nèi)部控制建設工作同改善經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、端正政風行風和推行政務公開、辦事公開工作結合起來。樹立集體意識，加強政風行風建設，開展便民利民活動。內(nèi)強素質(zhì)，外塑形象，在探索中前進，在前進中不斷完善。三是把內(nèi)部控制建設工作同加強黨的建設和優(yōu)化環(huán)境建設工作結合起來。用黨的建設統(tǒng)領其他各項建設，提高自身建設、作風建設、廉政建設、基礎業(yè)務建設水平，相輔相承，相互促進，共同提高。篇2：房地產(chǎn)公司內(nèi)控匯報材料xxx內(nèi)控與風險管理工作匯報材料xxxxx：

依據(jù)集團公司xxx的要求，在xxxxx的指導下，我公司自上而下轉變觀念，積極推進內(nèi)控與風險管理體系建設，加強學習、深入探索合規(guī)管理，逐步完善風險管理工作，截止到目前已按集團公司要求初步完成了內(nèi)控與風險管理體系的建設工作，現(xiàn)將內(nèi)控與風險管理工作匯報如下：

一、強化內(nèi)控基礎工作，建立良好的內(nèi)控文化氛圍。

隨著項目開發(fā)日益深入和市場競爭日益加劇，以及國家各部委、外部監(jiān)管機構對公司管控力度的不斷加強，按照集團公司要求，為進一步加強公司內(nèi)部控制，提升公司風險管理水平，實現(xiàn)公司健康、良性發(fā)展，成立了以總經(jīng)理為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由總經(jīng)理負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構。切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控與風險管理體系建設工作奠定堅實基礎。

控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險。確保公司上下思想上、認識上對內(nèi)部控制體系保持高度統(tǒng)一。

二、強化內(nèi)控責任落實，提高內(nèi)控體系的執(zhí)行力各業(yè)務部門指派專人負責收集、整理本部門所涉及的資料、制度等文件，全面梳理本部業(yè)務流程，明晰各業(yè)務流程之間的邏輯關系。落實責任制，做到邊檢查、邊整改、邊完善。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對集團公司的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對重點業(yè)務中存在的問題，完善配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合評判。五是嚴格追究責任，要真正提高內(nèi)控體系建設的執(zhí)行力。

三、內(nèi)控體系建設情況。

1、公司層面的風險識別及應對。

本階段根據(jù)公司基本運營情況，結合公司掌握的行業(yè)常見風險，并且考慮xxxxxx以及財政部等政府部門有關風險評估的相關要求，整理公司層面風險，在借鑒集團公司下發(fā)資料的風險數(shù)據(jù)庫的基礎上，通過問卷調(diào)查的方式對公司風險進行識別、評估、排序，以便識別企業(yè)面臨的重大風險。根據(jù)調(diào)查問卷的分析結果，將公司層面風險發(fā)生的可能性和風險的影響程度以坐標圖的形式進行展示，并且繪制了公司層面重大風險圖，以便于管理層將主要精力集中于等級較高的風險上。

2、業(yè)務層面風險識別及應對業(yè)務流程框架。

業(yè)務流程中存在的控制措施以及具體落實的責任崗位。根據(jù)流程圖、流程描述共編寫控制文檔xxxx份。

3、內(nèi)控與風險管理手冊手冊編制原則。

《風險評估分冊》。

《內(nèi)部監(jiān)督分冊》。

描述了內(nèi)部監(jiān)督的概念及要素，并從日常監(jiān)督、專項監(jiān)督、缺陷跟蹤和內(nèi)部控制評價四個方面對內(nèi)控關注要點及相應措施進行了闡述，并匯編了相關模板。

一、制度體系的基本情況：

今年年初，按照集團“持續(xù)改善管理”的目標要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對2011年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中清理，結合管控實際需要整理出60份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎；另外對其中的12份文件提出了修改意見并明確了主責部門和完成時限，同時廢止了3份文件。

二、制度執(zhí)行情況及相關措施：

總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購臵，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。

采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：

1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；

2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；

3、集團、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。

1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質(zhì)性內(nèi)容。

二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)集團—公司—分公司—員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門——企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進行審核把關，二是要對規(guī)范性文件給于單獨的序列編號，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學習、備查。后期將擇機將集團層面的規(guī)章制度也匯編成冊，提供更為直觀的書面版。

二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將2011年之前推出的45份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計劃后期修訂12份制度。對于2011年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。

三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓，讓干部員工在準確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執(zhí)行，是2010年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培訓。在培訓師資的選擇上，既有集團職能部門領導、公司領導負責授課，也有公司職能部門負責人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經(jīng)驗豐富的部門員工負責授課；在培訓內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結合季節(jié)性重點工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學習培訓與一個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學習效果；在培訓方式的選擇上，既有全員輪訓集中學的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細解讀，也有結合日常實際、圖文并茂的案例分析。從今年4月份開始，公司對全員學習輪訓進行了統(tǒng)一的安排：一個月學一個專題，每個月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個員工每個專題都學到。

總體上來說，在規(guī)章制度培訓上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內(nèi)容準確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領會到集團和公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。四是分層次監(jiān)督、強化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉變作風、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在：

2、打造一個有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職能部門“周履職”的實際情況來看，我們達到了預期的效果，部門通過現(xiàn)場調(diào)查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務。

3、專門安排企劃部門負責督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權企劃部加大問責力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責任部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責任部門負責人的個人月度績效得分。

五是強調(diào)與集團的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時出現(xiàn)“想當然”的現(xiàn)象?！就辍扛郊汗疽?guī)章制度清單。

xx分公司。

二季度管理評審會議匯報材料xx分公司內(nèi)控審計部。

2012年7月。

二季度管理評審會議匯報材料。

總公司內(nèi)控辦：xx分公司按照總公司安排，在總公司內(nèi)控辦的指導下，在我公司領導和各部門大力支持下，順利完成了2012年前半年的各項工作，現(xiàn)將具體情況匯報如下：

一、前半年的內(nèi)控工作情況。

1、風險評估工作。

按照總公司安排，我公司于5月份進行了2012年流程層面風險評估工作。首先，針對我公司所有業(yè)務流程制作了135份風險調(diào)查問卷；組織中層干部以上人員進行了培訓，并現(xiàn)場發(fā)放了調(diào)查問卷；內(nèi)控審計部在進行匯總和統(tǒng)計后，共識別出一般風險284個、重要風險156個、重大風險90個、各流程關鍵控制點163個，并及時上報了總公司內(nèi)控辦。

通過本次評價，全面排查了我公司業(yè)務運行中存在的各類風險隱患，查找了風險管理中存在的各種問題，定性定量的分析了風險隱患、風險管理情況，有效評估出我公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各項風險，并最終確定了我公司的重要風險，進一步提升了我公司防范風險的能力。

2、自我評價工作。

我公司于4月、7月分別進行了。

成四個評價小組，對我公司內(nèi)部控制規(guī)范體系的135個業(yè)務流程進行了有效性測試。經(jīng)過對收集資料的整理及分析，兩次測試結果均無未達標流程，但由于測試周期為季度，未發(fā)生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，將重點關注未發(fā)生交易及樣本量不足的流程，確保其發(fā)生時的執(zhí)行有效性。

3、內(nèi)控流程優(yōu)化工作。

我公司于4月份啟動了業(yè)務流程優(yōu)化工作，根據(jù)半年多的流程實際執(zhí)行情況，針對各部門在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題或提出的意見與建議，在確保關鍵控制點實現(xiàn)有限控制的前提下，優(yōu)化業(yè)務流程，完善管理制度，規(guī)范相關表單，提高業(yè)務流程的可操作性。目前此項工作正在進行中，8月份可以完成。

4、內(nèi)控日常檢查我公司每月由內(nèi)控審計部人員對各職能部門上月的內(nèi)控體系運行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在的問題；重點關注去年評價過程中樣本量不足和未發(fā)生交易的流程，管理制度及流程表單未完善的要求其制定出相應的整改計劃，并確保業(yè)務流程發(fā)生時的執(zhí)行有效性。

5、規(guī)范檔案管理。

內(nèi)控審計部在二季度將我公司內(nèi)控體系建設以來的文件、表單等各類資料進行了分類整理，并全部裝訂成冊，有效的規(guī)范了我公司的內(nèi)控檔案管理。

6、加強培訓學習。

我公司在4月份啟動的內(nèi)控流程優(yōu)化過程中，通過對業(yè)務流程的細致梳理，實現(xiàn)了各部門有關人員的一對一培訓，提高了對內(nèi)控工作的理解與認識，為內(nèi)控體系的持續(xù)有效運行奠定了基礎。

二、缺陷整改情況。

針對去年及一季度評價的結果，我公司內(nèi)控審計部向存在問題的部門下達了整改通知書，限期進行整改，并進行了相應的跟蹤驗證，具體情況如下：

1、兩煤入出庫管理：我公司現(xiàn)已設置監(jiān)磅員崗位，并加大了對進廠煤炭的驗收力度，由企管部和質(zhì)檢部共同參與兩煤驗收及檢驗工作，對相關制度及表單進行了修訂完善，于4月1日開始執(zhí)行。gps系統(tǒng)將在硬件條件具備后，及時安裝在合適位置并設置專人進行24小時實時監(jiān)控。

2、年度預算編制管理：全面預算管理委員會已正式成立，于4月6日下發(fā)xxx字[2012]24號文件《關于成立全面預算管理委員會的通知》，明確了預算管理委員會及預算管理辦公室的職責，進一步規(guī)范了企業(yè)預算管理工作，確保預算管理科學合規(guī)、合理有效。

3、折舊資金管理：《折舊資金管理辦法》已于4月初完成初稿的編制，通過管理評審后下發(fā)執(zhí)行，在今后的工作過程中嚴格按照《折舊資金管理辦法》的相關要求，根據(jù)實際情況按照規(guī)定對折舊資金的提取、使用進行管理。

4、物資借庫管理：已根據(jù)管理建議對流程進行了規(guī)范，在物資借庫發(fā)生時，嚴格按流程執(zhí)行，對借庫單進行妥善保管，并登記物資借庫臺帳。

三、內(nèi)控工作中的體會和經(jīng)驗總結。

我公司按照總公司的統(tǒng)一部署，2011年8月份召開了內(nèi)控體系建設試運行啟動會，10月份編制完成了《xx分公司企業(yè)管理標準——內(nèi)部控制流程手冊》并開始全面運行內(nèi)部控制體系。近一年以來，我公司在內(nèi)控體系的貫徹上，始終突出“執(zhí)行”二字，不僅有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工，都要先判斷是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格按照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)基本形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

四、存在的問題及管理建議。

稅收管理企業(yè)內(nèi)控測試報告。

一、企業(yè)基本情況。

（一）自身職能及架構。

1、企業(yè)自身情況。

2、公司職能部門。

該公司下設辦公室、人事部、財務部、技術部、供銷部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部共7個職能部門，其中財務部下設會計核算、內(nèi)部審核兩個科室，以規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)成本和銷售收入的核算，確保各項會計財務制度的有效執(zhí)行，規(guī)避企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中涉及的各類財務風險事項。

3、企業(yè)發(fā)展情況。

（二）所處的集團、行業(yè)及組織結構。

（三）經(jīng)營情況。

近三年企業(yè)經(jīng)營盈虧情況、主稅種納稅情況和稅負情況。

二、企業(yè)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀。

（一）內(nèi)控環(huán)境。

根據(jù)財政部等五部門聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引和國家xxx下發(fā)的《大企業(yè)稅務風險管理指引（試行）》的規(guī)范要求，整合和梳理了企業(yè)各項業(yè)務流程和制度，形成了一套較為全面和完善的公司內(nèi)部控制體系，提高了企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。公司管理層對稅收風險有一定的認識，基本認同防范和控制稅務風險對企業(yè)經(jīng)營的重要性。

作用。企業(yè)財務部有26人，其中：本科以上學歷18人，擁有高級會計師1人，具有會計師職稱的5人，助理會計師8人，所有在職人員都具有必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，能夠遵紀守法，也都能夠勝任本職工作。

在增值稅申報方面，由于企業(yè)產(chǎn)品出口所占比例較大，除了按適用稅率征稅貨物及勞務銷售額，按免抵退辦法出口貨物銷售額數(shù)額也較大，每月都有出口貨物免抵退稅額申報。在所得稅申報方面，企業(yè)按照所得稅法規(guī)定，每季度的預繳申報，年末經(jīng)會計師事務所審計后的匯算清繳均為匯總申報。

公司與稅務機關溝通順暢，以前從未發(fā)生過重大稅收違法行為或稅企爭議、復議、訴訟等。

（二）內(nèi)控制度。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》中具體指引規(guī)范，建立了內(nèi)部控制制度。內(nèi)控建設基本涵蓋公司經(jīng)營全內(nèi)容、涉及公司全部門，形成了一套相對完善的內(nèi)控體系。

在公司經(jīng)營活動中，主要是采購——生產(chǎn)——銷售的業(yè)務流程，相應的采購及付款、生產(chǎn)管理、銷售及收款、資金及資產(chǎn)管理等內(nèi)容因為貫穿主要生產(chǎn)經(jīng)營過程，內(nèi)控制度設計相對完整；其他內(nèi)容，如人力資源管理、融資管理、產(chǎn)品研發(fā)、報表管理等內(nèi)容因為業(yè)務相對單一，制度設計也較為簡單。另外，企業(yè)并沒有設計專門的稅收風險控制制度。

1、采購及付款業(yè)務公司制訂了《公司采購管理辦法》，目的在于確保物資采購可以滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要。制度規(guī)定，采購需求只能由使用部門（如生產(chǎn)部、辦公室）提出申請，采購人員只能按照經(jīng)審批的請購單進行采購。另外，采購環(huán)節(jié)重要崗位上的工作人員實行定期輪換，避免出現(xiàn)舞弊風險。涉及的付款流程規(guī)定，所有款項（包括預付款）按照“誰采購誰申請”原則，由采購人員提出申請，在通過財務會計審核，具有相應審批決定權的公司領導審批后方可支付。

2、生產(chǎn)業(yè)務。

作為企業(yè)最重要的一項業(yè)務流程，公司從領料、投料到生產(chǎn)、質(zhì)檢再到產(chǎn)品入庫及廢品處理都嚴格按照國家和行業(yè)標準及公司自己制定的一系列生產(chǎn)操作流程進行。整套工作流程較為完善，如果能夠嚴格執(zhí)行，基本可以規(guī)避生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中的風險。該企業(yè)生產(chǎn)屬于“以銷定產(chǎn)”的模式，庫存相對較少，產(chǎn)成品在庫時間不長。企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量把關較為嚴格，廢品、不合格產(chǎn)品經(jīng)分類處理后再投入生產(chǎn)的情況較普遍。

3、銷售及收款業(yè)務。

公司制訂了《銷售流程》制度，目的就在于加強企業(yè)銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范銷售行為，確保實現(xiàn)銷售目標。企業(yè)銷售具有一定的季節(jié)性和周期性，客戶相對固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已經(jīng)與客戶簽訂了合同。收款業(yè)務由企業(yè)財務部門負責。企業(yè)發(fā)出貨物后由相關銷售人員通知購貨企業(yè)，購貨企業(yè)直接將貨款（包括預付款）匯入企業(yè)賬戶，財務人員確認后開票入賬。銷售人員只負責催收賬款，一般不直接參與收款。

4、資金及資產(chǎn)管理。

（1）資金管理。公司財務部門按照相關財務會計制度對公司資金（包括現(xiàn)金、銀行存款）進行日常管理，對財務人員工作崗位設置、職責權限劃分都有嚴格規(guī)定，防范因人員配置、權責產(chǎn)生舞弊的風險，保證財務工作持續(xù)有效進行。

（2）資產(chǎn)管理。為保證企業(yè)資產(chǎn)安全完整，防范資產(chǎn)管理中的風險，公司制訂了《原材料及存貨盤點工作流程》及《固定資產(chǎn)管理辦法》，目的是加強對各項有形資產(chǎn)的管理，保證資產(chǎn)安全完整，提高資產(chǎn)使用效能。通過對原材料、存貨、固定資產(chǎn)的定期盤點，避免庫存帳實不符，原物料、產(chǎn)成品報廢及出入庫無序等問題，防范可能產(chǎn)生的風險。

5、其他。

企業(yè)人力資源管理、融資管理、產(chǎn)品研發(fā)等因為涉及事項單一，且業(yè)務相對。

較少，并未制定相應的管理辦法，而是在事項發(fā)生時采用集體會議研究討論的形式?jīng)Q定，避免可能產(chǎn)生的風險。

（三）內(nèi)控體系依托的信息化系統(tǒng)該公司信息系統(tǒng)采用的為金蝶kis系統(tǒng)，該系統(tǒng)包括采購管理、庫存管理、生產(chǎn)計劃管理、銷售管理、財務管理（包括應收賬款管理、應付賬款管理）、工資核算、存貨核算、固定資產(chǎn)核算、人力資源管理等模塊。另有，一套辦公系統(tǒng)為輔助系統(tǒng)，但主系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)之間沒有聯(lián)系、沒有接口。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇八

我局現(xiàn)有7個內(nèi)設機構，1個下屬事業(yè)單位。分別是辦公室、法制科、計算機審計科、經(jīng)濟責任審計科、固定資產(chǎn)投資審計科、財政金融與行政事業(yè)審計科、農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計科以及下屬事業(yè)單位高淳區(qū)審計中心。

目前我局實有行政編制人員**人(編制數(shù)17人)，事業(yè)編制人員8人(編制數(shù)9人)。近年來，我局認真履行審計監(jiān)督職能，主要工作情況如下：

一是抓好財政同級審計，把“同級審”作為審計工作的重點，逐步建成聯(lián)網(wǎng)審計，財政審計的廣度和深度進一步拓展。審計結果(含審計開展情況、發(fā)現(xiàn)問題和審計建議)報區(qū)委、區(qū)政府，并受區(qū)政府委托向區(qū)人大常委會報告。

二是加強政府投資審計，20xx年起對新開工的5000萬元以上政府投資項目進行跟蹤審計，20xx年起全面運行招標控制價審計，20xx年完成竣工結(決)算審計項目69個，送審金額.55億元，核減金額1.85億元，核減率.02%。

三是深化經(jīng)濟責任審計，由組織部牽頭建立了經(jīng)濟責任審計聯(lián)席會議制度，在“四責聯(lián)審”的基礎上實行了“五責聯(lián)審”，紀委、組織部、編辦、審計局、環(huán)保局等部門共同參與。近5年來共對92位區(qū)管領導干部進行了經(jīng)濟責任審計，其中20xx年完成8個。對經(jīng)審結果報告，區(qū)委區(qū)政府主要領導十分重視，均及時作了批示。

四是開展專項資金審計，近年先后對節(jié)能減排、太湖水污染治理、社?；?、土地出讓金等10項專項資金開展了審計，連續(xù)兩年對保障性住房建設情況進行了跟蹤審計。

五是推進村級財務收支審計，20xx年以來，在區(qū)紀委的組織領導下，農(nóng)工委、財政局、審計局聯(lián)合開展村財務審計工作，至20xx年底已對78個行政村進行了審計，出具審計報告68份，其中由市審計局牽頭實施的有10個村，促進出臺了《加強農(nóng)村財務票據(jù)管理，嚴禁“白條”報銷的若干規(guī)定》等一系列制度。

六是加強隊伍建設，重視人才培養(yǎng)和黨建、機關作風建設，注重提高審計能力，防范審計風險，嚴格遵守廉政和審計八不準規(guī)定。20xx年1月，我局被省審計廳、人社廳評為先進集體，近年均被評為市審計系統(tǒng)先進單位。

20xx年，我局將按照上級審計機關和區(qū)委區(qū)政府的要求，主要做好以下工作：

一是深化財政審計。認真貫徹落實新《預算法》，針對高淳財政現(xiàn)狀，重點關注財政收支中的重大問題以及存在的風險和問題，延伸審計近年來尚沒有審計過的重點部門。

二是改進和完善投資審計。認真落實市人大、市政府相關條例和文件精神，以及區(qū)政府《關于政府投資建設項目審計監(jiān)督全覆蓋的實施意見》(高政發(fā)〔20xx〕181號)，實行政府投資項目“必審制”，建立由審計局(審計中心)、建設主管部門、社會中介機構組織參與審計、各負其責的組織模式。區(qū)審計局(中心)直接負責投資額在5000萬元以上的項目招標控制價審計、一億元以上的項目跟蹤審計、5000萬元以上的項目竣工結算審計。其他項目由建設單位組織審計，但所有審計結果(報告)均須報審計局(中心)備案，由審計局組織抽查。

三是強化經(jīng)濟責任審計。認真落實區(qū)委、區(qū)政府出臺的《關于進一步深化全區(qū)經(jīng)濟責任審計工作的意見》(高委發(fā)〔20xx〕41號)，認真做好經(jīng)濟責任審計工作。對區(qū)管正職新任領導應履行的經(jīng)濟責任進行告知。根據(jù)區(qū)委組織部的委托安排，20xx年我局將對23位領導干部進行經(jīng)濟責任審計。

四是開展村級財務收支審計“回頭看”。根據(jù)市審計局、區(qū)紀委以及區(qū)委組織部的統(tǒng)一部署，對村級財務收支情況進行審計“回頭看”，促進基層“三資”管理不斷規(guī)范。

五是統(tǒng)籌兼顧其他項目的審計。完成區(qū)委、區(qū)政府臨時交辦的審計工作任務。

六是參與上級審計機關“一條鞭”審計項目，包括審計署、省審計廳、市審計局確定的審計項目。

七是切實抓好黨建、機關作風和廉政建設。認真開展“。

兩學一做。

”活動，切實履行“一崗雙責”，加強機關內(nèi)部管理，規(guī)范審計工作行為，完善審計項目質(zhì)量考核辦法，努力建設一支為民、務實、清廉的審計隊伍。

八是正確對待垂直管理。根據(jù)xx屆四中全會決定和國務院《關于加強審計工作的意見》(國發(fā)〔20xx〕48號)，20xx年**月27日，經(jīng)黨中央、國務院同意，中辦、國辦印發(fā)了《關于完善審計制度若干重大問題的框架意見》及相關配套文件的通知(中辦發(fā)〔20xx〕58號)，江蘇省是列入改革的7個試點省之一。20xx年1月8日，省委組織部、省編辦、省人社廳、省審計廳聯(lián)合下發(fā)了《關于凍結省以下地方審計機關機構編制和人員調(diào)整的通知》(蘇審發(fā)〔20xx〕3號)。我局對上述文件和有關會議精神按要求及時組織了學習傳達。

當前審計工作存在的困難和問題主要有：一是我局現(xiàn)有審計人員的數(shù)量和素質(zhì)，還與新形勢下的審計工作不相適應;二是鎮(zhèn)、街道和建設量大、下屬單位和資金多的重點部門內(nèi)部審計力量和工程項目建設管理隊伍薄弱。

20xx年3月5日，區(qū)政府第42次常務會議專題聽取了審計工作情況匯報，既充分肯定了審計工作取得的成績，也對審計工作提出了要求，我局將認真貫徹落實。

根據(jù)會議安排，我就全縣審計工作開展情況和審計工作任務做簡要匯報。

我縣審計工作在縣委、縣政府的正確領導下在上級審計部門的關心支持下緊緊圍繞全縣工作大局堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的工作方針認真踐行科學發(fā)展觀狠抓審計基礎建設、能力建設、隊伍建設、制度建設依法履行審計職責圓滿完成了全年各項審計工作任務。共審計單位和項目49個占計劃108.9%;查出違規(guī)行為金額4**萬元已收繳財政資金324萬元;審計核減固定資產(chǎn)投資額294萬元;向縣委、政府和上級審計機關提交綜合報告和信息53份向被審計單位或有關單位提出審計建議70條已被采納審計建議49條?！恩胗慰h財政預算執(zhí)行情況審計》和《麟游縣城市生活垃圾處理廠建設工程決算審計》兩個項目被評為全市優(yōu)秀審計項目。

全年審計計劃涉及6個方面，共55個項目。其中：財政審計**個、行政事業(yè)單位財務審計8個、社保資金審計4個、農(nóng)業(yè)和資源環(huán)保資金審計3個、固定資產(chǎn)投資審計**個、領導干部經(jīng)濟責任審計約10個。

1、全力抓好財政預算執(zhí)行審計。一是集中力量協(xié)助市審計局搞好地方政府性債務審計;二是抓好對縣財政局、地稅局等10個預算單位的審計;三是結合鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構改革對部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政進行審計。

2、繼續(xù)抓好行政事業(yè)單位審計。一是對縣衛(wèi)生局、縣住建局等7個縣級部門財政財務收支進行審計，重點關注貫徹落實國家宏觀調(diào)控政策和惠民政策、執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)情況;二是按照省審計廳要求，對—全縣義務教育政府投入及教育附加征收、使用情況進行專項審計調(diào)查。

3、重點抓好農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計。一是堅持以“三農(nóng)”審計為重點，通過涉農(nóng)資金和項目審計，促進國家惠農(nóng)強農(nóng)政策落實;二是資源環(huán)保審計重點突出關注資源環(huán)保、節(jié)能減排專項資金管理、績效和政策落實情況;三是積極配合省、市審計機關，做好渭河流域治理專項資金審計、土地整理資金審計和土地出讓金使用情況審計。

4、著力抓好社保資金審計。強化對民生資金流轉過程及使用效果的審計監(jiān)督，重點抓好城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險基金、養(yǎng)老基金、就業(yè)和再就業(yè)專項資金及廉租房建設資金的審計調(diào)查。

5、突出抓好重點項目審計。對政府投入較多的中小學校舍安全工程、集中供水工程、衛(wèi)生院建設工程、縣中心敬老院建設工程等重點項目開展審計;同時，積極配合縣紀委、監(jiān)察局做好工程建設領域突出問題專項治理工作;繼續(xù)開展5.12地震災后恢復重建項目審計和跟蹤審計。

6、切實抓好經(jīng)濟責任審計。加強對重點部門、重點單位主要領導干部的經(jīng)濟責任審計，逐步建立和推行領導干部任中審計和任期內(nèi)輪審制度。經(jīng)濟責任審計重點關注領導干部貫徹執(zhí)行國家重要經(jīng)濟政策和決策情況，關注其決策權、執(zhí)行權的運用情況，關注其有關的管理、決策等活動的經(jīng)濟和社會效益情況，依法規(guī)范審計評價。同時，切實抓好鄉(xiāng)(鎮(zhèn))黨委書記、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))長同步審計試點工作。

(一)創(chuàng)新審計理念，提升審計監(jiān)督能力。一是堅持依法審計。堅決貫徹執(zhí)行審計法規(guī)，切實行使審計監(jiān)督權，維護國家財政經(jīng)濟秩序，促進廉政建設，提供真實的審計信息;二是堅持科學審計。不斷改進審計組織方式和技術方法，進一步提高審計工作效能;三是堅持文明審計。貫徹實事求是、客觀真實、公平公正的審計工作原則，促進文明審計、和諧審計;四是堅持廉潔審計。建立廉潔審計的長效機制，認真落實審計工作紀律，健全完善各項廉政制度。

(二)強化審計服務，增強審計監(jiān)督成效。一是通過查錯糾弊，為黨委、政府決策發(fā)揮建設性作用。加強對縣委、縣政府有關政策貫徹落實情況的審計，注重加強綜合分析和調(diào)查研究，為黨政領導決策提供有力參考;二是創(chuàng)新審計方式方法，為和諧社會建設發(fā)揮積極的促進作用。通過有效配置審計資源，進一步加強審計監(jiān)督，健全完善各項管理制度，保障各類資金安全，以審計監(jiān)督促社會和諧;三是正確處理監(jiān)督與服務的關系，為規(guī)范財政財務管理發(fā)揮前瞻性作用。把服務理念貫穿于審計工作的全過程，堅持從微觀入手，從宏觀著眼，注重從深化改革、加強管理、完善制度的層面揭示問題，規(guī)范管理行為，促進財政財務管理水平不斷提高。

(三)提升審計質(zhì)量，增強審計公信力和執(zhí)行力。一是著力打造“精品項目”。加大工作力度，大力培植“優(yōu)秀項目”，力爭今年有3個審計項目入選全市、全省優(yōu)秀審計項目;二是進一步加強審計質(zhì)量管理工作。認真抓好新頒布的審計實施條例和審計準則的學習貫徹，積極探索審計質(zhì)量復核、審計現(xiàn)場管理方式，確保對審計項目實施全面有效的質(zhì)量控制。

(四)提高審計能力，加強審計隊伍建設。堅持把提高審計能力作為隊伍建設的核心，積極探索審計人員業(yè)務培訓途徑和方法，不斷提高全體審計人員各項業(yè)務能力和素質(zhì)，培養(yǎng)造就一支政治過硬、業(yè)務精湛、清正廉潔的審計隊伍，為推動全縣審計工作科學發(fā)展提供保障。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇九

安全工作，是我校工作中的重點，為進一步貫徹安全第一，預防為主方針，防止安全事故的發(fā)生，全力打造安全校園，保證學生健康成長的良好環(huán)境，進一步落實國家、省、市《關于進一步做好學校安全工作的通知》按照縣局和中心校要求，我校對安全工作做到警鐘長鳴，切實把安全工作落實到實處，消除存在的安全隱患。針對目前嚴重的安全形勢，在學校及學校周邊范圍內(nèi)開展安全管理專項整治行動?，F(xiàn)將我校所做的安全工作匯報如下：

一、我校安全工作的總體目標。

1、預防為主，突出重點。(預防學生集體受傷害事件的發(fā)生)。

2、從嚴管理，落實責任。(重點是加強值班力量)。

3、加大安全教育力度，提高安全意識和防范能力。

4、改善學校及周邊治安狀況，進一步健全校內(nèi)安全防范機制，有效防止重大安全事故的發(fā)生。

二、我校安全工作的主要任務。

1、成立以校長為首安全工作領導和組織機構，制定工作規(guī)劃、實施方案，并層層落實責任制。

2、制定和完善校園安全建設管理的規(guī)章制度。

3、制定出特大安全事故應急預案。

4、多次召開了安全教育主題班會，利用周一升旗和課間操時向全校師生進行安全教育講話。

5利用多種形式進行交通安全、人身安全、放火、防水、防毒疾病防疫等安全教育。

三、安全管理的主要工作。

1、組織落實、制度保證。

我校十分重視安全工作，形成了校委會班子總攬全局、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，各部門參與，密切配合的工作格局;形成群防群治、齊抓共管的工作合力。同時嚴格執(zhí)行門衛(wèi)登記、驗證制度(要求一定是合法證件)、規(guī)范日常管理;建立健全突發(fā)事件處置工作預警預案體系，落實應急反應機制;制定各科室管理制度、危爆物品管理制度等內(nèi)部安全保衛(wèi)工作制度;嚴格落實行值日制度，做好記錄，堅持落實校長責任制，并堅持誰主管、誰負責的原則，建立健全校園安全文明建設工作責任追究機制。

2、加強宣傳教育，形成共識，營造良好氛圍。

我校積極開展安全活動的宣傳教育，堅持做到全校師生了解安全的意義和要求，并能積極參與其中。同時根據(jù)我校特點，深入廣泛地進行防傷害、交通安全、防疫、防火、防雷擊等安全教育，以及學生安全教育日主題活動，使學生自我保護意識和能力不斷提高，注重學生的心理健康教育。

3、加強與鎮(zhèn)政府綜治辦和派出所聯(lián)系溝通，共同籌建警校聯(lián)辦。在社會各界的共同努力下，校園周邊無安全隱患;校園周邊尤其校門出入口交通秩序良好。

4、加強校門口值班力量，確保全校師生的安全。

學校在創(chuàng)建工作中要堅持預防為主，整建結合，及時準確地掌握本校和周邊治安方面出現(xiàn)的新的情況，大力加強安全防范工作，提高預防、發(fā)現(xiàn)、控制和處置能力，努力消除學校及周邊各種不安全隱患。

一要進一步完善安全管理制度。尤其是值班制度。

二要廣泛開展校園及周邊環(huán)境安全隱患大排查，做到橫向到邊，縱向到底，不留死角。三要健全聯(lián)動協(xié)作機制，主動與鎮(zhèn)政府、派出所、行政村、工商等部門聯(lián)系，通報學校周邊情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。

四要加強學校內(nèi)部管理，嚴格落實值日、值班、巡邏制度，嚴把校門關，強化學生進出校門管理，維護學生上學、放學時段的正常秩序。

五要充分利用校園廣播、宣傳欄、安全教育課、主題班會教育活動等載體，大力營造平安校園的輿論氛圍。

5、做好手足口病的預防工作。

“手足口病”要做到預防為主、防治結合的原則，每名教職員工和每個家長都是疫情信息的第一報告人，及時發(fā)現(xiàn)疫情苗頭，迅速開展防控工作。保證室內(nèi)外通風透氣、落實班主任進行晨檢、做到早發(fā)現(xiàn)、早隔離、早治療，教室辦公室等重要場所要天天消毒，積極采取有效的防治措施，開展防治知識的健康教育，普及傳染病防治知識，倡導建立良好的個人衛(wèi)生習慣和生活方式，確保學校工作正常運作，確保學生的身體健康和生命安全。

四、具體責任情況。

1、由后勤處負責對校舍安全進行檢查。走廊、樓梯等設備設施堅固，加強管理。

2、后勤處加強消防安全。排除學校集合場地、圖書室、實驗室等可能導致爆炸、火災、觸電等類別的事故隱患。更新消防設施，加大投入。

3、團支部負責交通安全教育。組織學生觀看交通安全影視片，制定各項安全規(guī)章制度。

4、教務處負責加強教育教學安全教育。對教育教學中危險性游戲、體育活動、實驗操作等因管理不善可能引起的事故隱患，以及學生擅自中途離開教室、學?？赡芤鸬氖鹿孰[患，進行調(diào)查，加強管理。

5、由教導處牽頭，團委加強對學生的安全教育。

6、教務處對各特種設備進行檢查。

7、各室協(xié)同校長對學校的各個重點部位進行檢查，落實各項安全管理制度，確保安全。

8、安全辦制定好安全演練方案如疏散逃生等，定期進行安全演練。

通過一段時間努力，對存在隱患的部位進行整改，對各項設施進行了維修和更新，建全了學校各項規(guī)章制度，現(xiàn)在校園的整體環(huán)境良好，確保了校園的安全。

五、我校目前急需解決問題：

1、整體電路老化。

2、消防設備還沒建全。

綜上所述，我校在安全管理中，嚴格執(zhí)行上級的有關要求和精神，發(fā)動全體師生，依靠社會各界的力量，扎實工作，無重大事故發(fā)生，確保了我校各方面的安全，在今后的工作中我們還要繼續(xù)努力。

將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇十

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

?

?

一、加強基礎工作建設不斷完善審計管理體制。

多年來，公司的審計工作認真貫徹落實國家審計署關于開展內(nèi)部審計工作的有關規(guī)定，按照××公司關于加強審計工作的一系列重要部署，堅持“在工作中規(guī)范，在規(guī)范中提高”和“突出重點，講求實效”的工作方針，求真務實，扎實工作，各項工作都取得了很好的成績，在加強監(jiān)督，促進管理，提高效益，減少浪費，維護公司合法利益等方面發(fā)揮了重要作用。

（一）領導重視，制度健全。

建立內(nèi)審機構是保證內(nèi)審工作的前提，近年來，我公司內(nèi)審工作得到了進一步強化，建立了由一把手直接領導下的審計監(jiān)督體系。負責對本單位及所屬單位的財務收支、經(jīng)濟活動和經(jīng)濟效益等方面進行審計監(jiān)督。為了開展有效監(jiān)督，依據(jù)相關法規(guī)、規(guī)定制定了審計工作制度、各崗位人員工作標準，明確了工作內(nèi)容與要求，責任和權限。由于領導重視、制度健全，使我公司內(nèi)審工作一直處在一個良好的運作狀態(tài)，保證了各項工作的開展。

（二）審計基礎工作不斷加強。

扎扎實實的進行了審計基礎工作建設，從審計計劃的立項、審計方案的報批、審計報告的簽發(fā)，審計意見的落實到審計檔案的整理，以及審計信息的傳遞上報，都形成了一套規(guī)范嚴謹?shù)墓ぷ鞒绦蚝椭贫龋瑸閷徲嫵晒膽锰峁┝丝煽康谋ＷC。

（三）完善管理程序，落實審計職責。

近年來，公司對有關的管理制度、辦法進行了不斷的修訂和完善，在經(jīng)濟合同、工程支出等必審項目的管理制度中增加了審計監(jiān)督關口，把審計監(jiān)督作為一個必不可少的環(huán)節(jié)和控制點，納入到有關工作的管理和控制過程之中，從根本上解決了審計監(jiān)督的切入點問題。目前，有關招投標、合同簽定、工程預決算等工作，全部實行了事前、事中和事后相結合的審計方式。從制度上推動了事前、事中審計的開展，有效的提高了審計作用的發(fā)揮。

（四）加強審計工作制度化、規(guī)范化建設。

按照××《關于內(nèi)部審計管理規(guī)定》和集團公司審計工作管理規(guī)定，對現(xiàn)有審計管理制度補充和完善，建立起適合我公司實際的、科學規(guī)范、條理清晰的審計制度管理框架，從內(nèi)審的目的、內(nèi)容、方法、程序等各方面作了具體明確的規(guī)定，完善了內(nèi)部審計制度，使內(nèi)部審計工作[各類審計方法案例報告模板關注公眾號內(nèi)審網(wǎng)可查閱獲取，內(nèi)審網(wǎng)注]制度化、規(guī)范化、程序化。20××年以來，公司審計辦連續(xù)被評為“××市審計工作先進單位或受表揚單位”，20××年被××市內(nèi)審協(xié)會授予“內(nèi)部審計工作先進單位”，一人獲得“××市審計先進個人”。

二、加強審計管理工作，切實提高審計質(zhì)量。

內(nèi)部審計作為公司控制系統(tǒng)的重要組成部分，正確的使用和加強內(nèi)部審計工作，提高審計質(zhì)量，有助于監(jiān)督各項制度、計劃的貫徹執(zhí)行，為領導決策提供依據(jù)，有利于發(fā)現(xiàn)和揭示公司運行管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，促進公司健全自我約束機制，有益于增強防范經(jīng)營風險的能力，促進公司各項目標的實現(xiàn)，有利于公司領導發(fā)現(xiàn)問題，改進工作，駕馭企業(yè)。

（一）建立審計質(zhì)量控制體系，加強對審計工作的全過程質(zhì)量控制。

積極應用先進審計技術方法，提高審計工作現(xiàn)代化水平。加強審計計劃管理，努力做到在審計計劃、審計方式和提高審計層次上面有所突破，進一步規(guī)范審計行為，不斷加大審計力度，不斷提高審計工作效率和質(zhì)量。積極參加有關會議，及時閱知法律法規(guī)和國家政策文件，保證審計履行職責所需要的各種信息。

（二）加強業(yè)務培訓，不斷提高審計工作水平。

根據(jù)內(nèi)部審計知識面不斷拓展的形勢要求，我們加大了審計人員后續(xù)教育的力度。每年組織內(nèi)審人員參加××市、××內(nèi)審協(xié)會組織的經(jīng)濟責任審計和內(nèi)部審計法規(guī)及《內(nèi)部審計準則》培訓班，并定期參加××系統(tǒng)內(nèi)召開專題座談會，組織審計人員走出去向兄弟單位學習交流，通過不斷交流，開闊視野，共同切磋審計技術，探討解決問題的方法，達到相互促進，共同提高。

（三）充分利用社會審計力量，擴大審計空間，提高審計效益。

三是嚴把委托審計的工作質(zhì)量，對指定的社會中介機構審計的每個基建工程項目的審計質(zhì)量、服務態(tài)度、審計收費等情況進行檢查監(jiān)督，全面提高審計質(zhì)量。

三、突出重點項目審計，為企業(yè)健康發(fā)展提供合理保證。

隨著公司審計工作的發(fā)展，審計監(jiān)督領域和范圍的不斷擴大，從提高審計質(zhì)量和審計效果出發(fā)，在堅持做好一般項目審計的同時，突出了對重點項目的審計監(jiān)督。

（一）加強離任負責人任期經(jīng)濟責任審計，為加強干部管理發(fā)揮了重要作用。

近幾年，按照本公司《干部任期經(jīng)濟責任審計辦法》和有關干部管理規(guī)定，對公司任命的、負有經(jīng)濟責任的主要負責人進行了離任審計，實現(xiàn)審計關口前移，做到審計監(jiān)督與干部管理銜接。實施審計的過程中，從體現(xiàn)被審計人經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)濟責任的中心環(huán)節(jié)入手，突出了對各項規(guī)章制度的建立與執(zhí)行、資產(chǎn)運營、財務狀況、財務收支、各類工程等重點內(nèi)容的審計，改革、完善了審計工作程序，規(guī)范了各項操作，確保了審計質(zhì)量。20××年至今年3月份，先后對28名中層干部實施了離任審計。通過審計，既分清了離任者與接任者之間的經(jīng)濟責任，也對離任干部進行了客觀的總結，為干部管理、考核和任用提供了基礎資料。

（二）突出工程審計，促進工程管理。

××改造工程是國家的重大建設項目，對提高電水平，減輕農(nóng)民負擔，促進經(jīng)濟發(fā)展具有十分重要的意義，是“民心工程”、“形象工程”。改工程投資巨大，涉及面廣、政策性強，為了保證資金的安全和合理使用，國家出臺了一系列規(guī)定。按照這些規(guī)定，我公司對自××年底開始的××改造工程，實施全面的審計監(jiān)督，對工程的材料采購、開工、建設、竣工進行審計。同時參與了竣工驗收工作，把住了工程決算關，把審計監(jiān)督貫穿到整個農(nóng)改造工程的始終。通過審計，有效地抑制了工程管理中高套定額、虛報工作量、重復收費、加大取費范圍、提高材料價格等問題的發(fā)生。為公司節(jié)約了大量的建設資金，同時也有力的防范和避免了某些違紀問題的發(fā)生。

（三）積極開展經(jīng)濟效益審計和合同審計，為企業(yè)規(guī)避風險。

根據(jù)審計工作計劃和要求，定期對公司××單位開展經(jīng)濟效益審計和財務收支審計，把效益的真實性和內(nèi)控制度建設作為重點，突出強化效益審計和管理審計，對被審計單位的經(jīng)濟效益情況和財務收支行為作出客觀、公正、準確的評價。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，督促被審計單位進行整改，有效地規(guī)范了會計核算和財務收支行為，提高資金使用效益。按照《經(jīng)濟合同審計辦法》的規(guī)定，將各類合同的審簽納入日常審計監(jiān)督范圍，對經(jīng)濟合問實行了必審制度，嚴把合同審簽關，嚴密了合同條款，加強了合同標的履行質(zhì)量，延長了質(zhì)保金期限，保證了各類經(jīng)濟合同的順利履行。

自20××年至今，審計、審簽各類合同165份，促進企業(yè)增收節(jié)支325萬元，提出合理化建議64條，為企業(yè)的健康發(fā)展提供了有力的保證。

（四）積極開展專項審計和審計調(diào)查，促進公司加強內(nèi)部控制。

開展了電費抄、核、收審計和審計調(diào)查，追補了漏收漏交電費，促進了營銷管理工作。重點抓好“四到戶”電量分類審計，把綜合電價指標由靜態(tài)管理變?yōu)閯討B(tài)管理，嚴格按照有關文件規(guī)定執(zhí)行各類分類電價，并且在工作中加大了用電檢查力度，加大營銷審計力度，真正做到“應收必收”，確保對客戶電價執(zhí)行的正確性。

四、加強后續(xù)審計和審計成果的轉換應用。

按照“審而要究、審而要改、審而要用”的工作方針，我們還特別加強了后續(xù)審計的落實工作，加大后續(xù)審計的工作力度，嚴格后續(xù)審計制度，對重要審計項目和審計建議實行連續(xù)追蹤審計，監(jiān)督落實審計報告整改執(zhí)行情況，落實遺留問題處理。對審計發(fā)現(xiàn)的問題堅持問題的原因不清楚不放過，問題的責任不明確不放過，問題的整改措施不落實不放過的原則，將審計結論整改工作納入經(jīng)濟責任制考核。所有審計項目都做到有報告、有處理，被審計單位有反饋、有整改，堅決杜絕前審后犯、屢審屢犯的現(xiàn)象發(fā)生。

重視審計成果的運用，把深化審計成果運用作為新形勢下審計辦的一項重要責任，為領導決策切實履行起參謀、保障的作用。在審計工作實施過程和審計結果的綜合分析中，運用內(nèi)控制度審計理論，堅持把加強對審計情況的綜合分析研究與信息反饋作為管理與決策的切入點，發(fā)揮審計工作接觸經(jīng)濟領域廣、掌握情況真實可靠的優(yōu)勢，從不同側面、不同角度對審計情況進行綜合分析研究，及時發(fā)現(xiàn)和反映經(jīng)濟活動中帶有普遍性、典型性、傾向性和苗頭性的問題，注意發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和存在問題，從制度和機制上提出解決問題的意見和建議，幫助被審計單位建章立制，使審計結論和審計成果得到充分運用。許多審計情況和信息成為公司領導決策的依據(jù)，有的直接轉化為經(jīng)濟管理的措施。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇十一

我局現(xiàn)有7個內(nèi)設機構，1個下屬事業(yè)單位。分別是辦公室、法制科、計算機審計科、經(jīng)濟責任審計科、固定資產(chǎn)投資審計科、財政金融與行政事業(yè)審計科、農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計科以及下屬事業(yè)單位高淳區(qū)審計中心。

目前我局實有行政編制人員**人(編制數(shù)17人)，事業(yè)編制人員8人(編制數(shù)9人)。近年來，我局認真履行審計監(jiān)督職能，主要工作情況如下：

一是抓好財政同級審計，把“同級審”作為審計工作的重點，逐步建成聯(lián)網(wǎng)審計，財政審計的廣度和深度進一步拓展。審計結果(含審計開展情況、發(fā)現(xiàn)問題和審計建議)報區(qū)委、區(qū)政府，并受區(qū)政府委托向區(qū)人大常委會報告。

二是加強政府投資審計，20**年起對新開工的5000萬元以上政府投資項目進行跟蹤審計，20**年起全面運行招標控制價審計，20**年完成竣工結(決)算審計項目69個，送審金額**.55億元，核減金額1.85億元，核減率**.02%。

三是深化經(jīng)濟責任審計，由組織部牽頭建立了經(jīng)濟責任審計聯(lián)席會議制度，在“四責聯(lián)審”的基礎上實行了“五責聯(lián)審”，紀委、組織部、編辦、審計局、環(huán)保局等部門共同參與。近5年來共對92位區(qū)管領導干部進行了經(jīng)濟責任審計，其中20**年完成8個。對經(jīng)審結果報告，區(qū)委區(qū)政府主要領導十分重視，均及時作了批示。

四是開展專項資金審計，近年先后對節(jié)能減排、太湖水污染治理、社?；?、土地出讓金等10項專項資金開展了審計，連續(xù)兩年對保障性住房建設情況進行了跟蹤審計。

五是推進村級財務收支審計，20**年以來，在區(qū)紀委的組織領導下，農(nóng)工委、財政局、審計局聯(lián)合開展村財務審計工作，至20**年底已對78個行政村進行了審計，出具審計報告68份，其中由市審計局牽頭實施的有10個村，促進出臺了《加強農(nóng)村財務票據(jù)管理，嚴禁“白條”報銷的若干規(guī)定》等一系列制度。

六是加強隊伍建設，重視人才培養(yǎng)和黨建、機關作風建設，注重提高審計能力，防范審計風險，嚴格遵守廉政和審計八不準規(guī)定。20**年1月，我局被省審計廳、人社廳評為先進集體，近年均被評為市審計系統(tǒng)先進單位。

20**年，我局將按照上級審計機關和區(qū)委區(qū)政府的要求，主要做好以下工作：

一是深化財政審計。認真貫徹落實新《預算法》，針對高淳財政現(xiàn)狀，重點關注財政收支中的重大問題以及存在的風險和問題，延伸審計近年來尚沒有審計過的重點部門。

二是改進和完善投資審計。認真落實市人大、市政府相關條例和文件精神，以及區(qū)政府《關于政府投資建設項目審計監(jiān)督全覆蓋的實施意見》(高政發(fā)〔20**〕181號)，實行政府投資項目“必審制”，建立由審計局(審計中心)、建設主管部門、社會中介機構組織參與審計、各負其責的組織模式。區(qū)審計局(中心)直接負責投資額在5000萬元以上的項目招標控制價審計、一億元以上的項目跟蹤審計、5000萬元以上的項目竣工結算審計。其他項目由建設單位組織審計，但所有審計結果(報告)均須報審計局(中心)備案，由審計局組織抽查。

三是強化經(jīng)濟責任審計。認真落實區(qū)委、區(qū)政府出臺的《關于進一步深化全區(qū)經(jīng)濟責任審計工作的意見》(高委發(fā)〔20**〕41號)，認真做好經(jīng)濟責任審計工作。對區(qū)管正職新任領導應履行的經(jīng)濟責任進行告知。根據(jù)區(qū)委組織部的委托安排，20**年我局將對23位領導干部進行經(jīng)濟責任審計。

四是開展村級財務收支審計“回頭看”。根據(jù)市審計局、區(qū)紀委以及區(qū)委組織部的統(tǒng)一部署，對村級財務收支情況進行審計“回頭看”，促進基層“三資”管理不斷規(guī)范。

五是統(tǒng)籌兼顧其他項目的審計。完成區(qū)委、區(qū)政府臨時交辦的審計工作任務。

六是參與上級審計機關“一條鞭”審計項目，包括審計署、省審計廳、市審計局確定的審計項目。

七是切實抓好黨建、機關作風和廉政建設。認真開展“兩學一做”活動，切實履行“一崗雙責”，加強機關內(nèi)部管理，規(guī)范審計工作行為，完善審計項目質(zhì)量考核辦法，努力建設一支為民、務實、清廉的審計隊伍。

八是正確對待垂直管理。根據(jù)十八屆四中全會決定和國務院《關于加強審計工作的意見》(國發(fā)〔20**〕48號)，20**年**月27日，經(jīng)黨中央、國務院同意，中辦、國辦印發(fā)了《關于完善審計制度若干重大問題的框架意見》及相關配套文件的.通知(中辦發(fā)〔20**〕58號)，江蘇省是列入改革的7個試點省之一。20**年1月8日，省委組織部、省編辦、省人社廳、省審計廳聯(lián)合下發(fā)了《關于凍結省以下地方審計機關機構編制和人員調(diào)整的通知》(蘇審發(fā)〔20**〕3號)。我局對上述文件和有關會議精神按要求及時組織了學習傳達。

當前審計工作存在的困難和問題主要有：一是我局現(xiàn)有審計人員的數(shù)量和素質(zhì)，還與新形勢下的審計工作不相適應;二是鎮(zhèn)、街道和建設量大、下屬單位和資金多的重點部門內(nèi)部審計力量和工程項目建設管理隊伍薄弱。

20**年3月5日，區(qū)政府第42次常務會議專題聽取了審計工作情況匯報，既充分肯定了審計工作取得的成績，也對審計工作提出了要求，我局將認真貫徹落實。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇十二

一、制度體系的基本情況：

截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實施細則、工作流程）共計57份，其中：安全、綜治管控類11份，生產(chǎn)組織、服務質(zhì)量管控類13份，固定資產(chǎn)、設備及工程管控類6份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓、考勤休假加值班管理、社會統(tǒng)籌管理等）14份，物資采購、后勤管控類4份，財務管控類3份，其它管控類6份。

今年年初，按照集團“持續(xù)改善管理”的目標要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對2011年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中清理，結合管控實際需要整理出60份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎；另外對其中的12份文件提出了修改意見并明確了主責部門和完成時限，同時廢止了3份文件。

二、制度執(zhí)行情況及相關措施：

總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購臵，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。

采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：

1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；

2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；

3、集團、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。

1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質(zhì)性內(nèi)容。

二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)集團—公司—分公司—員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門——企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進行審核把關，二是要對規(guī)范性文件給于單獨的序列編號，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學習、備查。后期將擇機將集團層面的規(guī)章制度也匯編成冊，提供更為直觀的書面版。

二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將2011年之前推出的45份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計劃后期修訂12份制度。對于2011年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。

三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓，讓干部員工在準確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執(zhí)行，是2010年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培訓。在培訓師資的選擇上，既有集團職能部門領導、公司領導負責授課，也有公司職能部門負責人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經(jīng)驗豐富的部門員工負責授課；在培訓內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結合季節(jié)性重點工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學習培訓與一個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學習效果；在培訓方式的選擇上，既有全員輪訓集中學的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細解讀，也有結合日常實際、圖文并茂的案例分析。

從今年4月份開始，公司對全員學習輪訓進行了統(tǒng)一的安排：一個月學一個專題，每個月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個員工每個專題都學到。

總體上來說，在規(guī)章制度培訓上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內(nèi)容準確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領會到集團和公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。

四是分層次監(jiān)督、強化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉變作風、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在：

2、打造一個有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職能部門“周履職”的實際情況來看，我們達到了預期的效果，部門通過現(xiàn)場調(diào)查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務。

3、專門安排企劃部門負責督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權企劃部加大問責力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責任部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責任部門負責人的個人月度績效得分。

附件：公司規(guī)章制度清單。

公司規(guī)章制度清單。

內(nèi)部審計工作匯報材料篇十三

近年來，合肥供電公司將強化內(nèi)部審計作為加強企業(yè)精益化管理的“一號工程”。隨著企業(yè)發(fā)展方式的轉變，內(nèi)部審計已成為企業(yè)的“免疫系統(tǒng)”，從以查錯糾弊為主的財務收支審計逐步深化為全面經(jīng)濟效益審計。

合肥供電公司在深入分析企業(yè)管理需求的基礎上，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，建立科學的內(nèi)部審計指標體系。審計部門根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的關鍵控制點和階段性工作重點，有針對性地提出審計任務和工作計劃建議，由審計、財務、營銷、紀檢監(jiān)察等部門參加的審計工作聯(lián)席會議，定期通報審計管理工作的進展和審計成果運用情況，研究解決審計工作中面臨的困難，對審計成果的建設性、適用性進行評價。通過有效的指標審計評價，調(diào)動和激發(fā)一線管理人員的工作積極性和主動性，從而實現(xiàn)企業(yè)整體的經(jīng)營目標。

合肥供電公司還圍繞提升企業(yè)風險管理能力開展審計工作。通過制定和完善審計制度，進一步保障內(nèi)部審計對企業(yè)經(jīng)營管理進行監(jiān)督和評價的權力和職責，開展以風險為導向的審計計劃體系管理。通過風險評估和內(nèi)控，優(yōu)化資源配置，通過培育風險文化，營造良好的審計氛圍。例如，針對合肥市電網(wǎng)建設加快、輸變電工程量激增的現(xiàn)狀，合肥供電公司加大工程審計力度，重點分析工程建設管理中的風險點，將內(nèi)部審計關口逐步前移，以工程決算審計為核心，實施事前項目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式，并打破審計區(qū)域限制，整合跨區(qū)域審計資源，將指標審計、全面審計、專項審計和任期審計有機結合、動態(tài)管理，全面消除了審計“盲區(qū)”。

質(zhì)量是審計工作的生命。合肥供電公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量。

在管理標準化方面，合肥供電公司以制度建設為抓手，在審計管理、內(nèi)部控制、風險管理、考核評估等方面，制定和完善了21項管理辦法和實施方案，詳細規(guī)定審計年度計劃制定、方案設計、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。

在信息化方面，隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運行，erp系統(tǒng)豐富的信息量和強大的信息分析功能可以大大助力審計工作。該公司審計人員積極學習erp流程操作、深化erp審計系統(tǒng)應用，著手開展erp環(huán)境下的項目審計工作。在此基礎上，合肥供電公司籌建了內(nèi)部審計信息系統(tǒng)，按照資產(chǎn)從屬，自上而下梳理經(jīng)濟業(yè)務流程，收集機構變動、人事調(diào)整、文件制度、財務報表、經(jīng)濟活動分析報告等信息，通過系統(tǒng)設置，形成常態(tài)化、模式化的分析結論。這樣，就能夠在接受審計任務時，迅速提供相關支撐資料。在日常管理中，可以結合風險管理工作準確修正審計計劃，并為管理決策提供系統(tǒng)化、多樣化的輔助信息，大大提高了審計工作效能。

為避免審計整改不到位、不徹底，以及被審計單位之間形成“整改信息孤島”等問題，合肥供電公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況按單位建檔，作為審計檔案資料庫的組成部分，輸入審計信息數(shù)據(jù)庫。同時，還建立信息綜合反饋制度，對歷年審計提出的意見和建議的整改進展、措施落實、整改成效、建議采納等情況進行定期監(jiān)控和報告。對近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況進行分析研究，發(fā)揮監(jiān)審聯(lián)動機制作用，加大入庫信息的查辦和整改力度，把握共性，突出典型，實現(xiàn)審計成果的常態(tài)化管理、研究型管理。

此外，合肥供電公司還按照審計成果運用考核評價辦法和依法從嚴治企問責制度，將審計成果運用信息納入年度績效考核，與各部門和單位的主要負責人業(yè)績責任考核掛鉤。

通過增強內(nèi)部審計規(guī)范化、信息化水平，加強成果應用，合肥供電公司審計項目的數(shù)量和質(zhì)量逐年提高，內(nèi)審效能明顯提升。，該公司共完成財務、管理類審計17項、工程類審計379項，提出各類審計意見和建議120余條，促進企業(yè)增收節(jié)支1796.32萬元，真正發(fā)揮了審計在企業(yè)經(jīng)營管理中的增值作用。

合肥供電公司通過創(chuàng)新審計方法和手段，建立和完善審計人才儲備機制、項目后評估機制、工作成果轉化機制和創(chuàng)新培育機制，實現(xiàn)內(nèi)部審計的可持續(xù)健康發(fā)展。

合肥供電公司主要負責人分管審計部，審計部門參與企業(yè)預算編制等經(jīng)營管理工作，職能作用得到有效發(fā)揮。審計委員會職能分工和工作程序不斷改進和完善。通過理順管理體制，整合相關資源，建立規(guī)范、健全、順暢、可持續(xù)的審計執(zhí)行體系，使企業(yè)上下對內(nèi)部審計重要性的認識和配合度進一步提高，內(nèi)部審計氛圍日益濃厚。

審計任務需求和人力資源不足的矛盾一直是合肥供電公司關注并致力解決的問題。該公司在審計成員網(wǎng)絡的基礎上擴大建立了管理專家?guī)旌蛯徲嬋瞬艓?，通過導師帶徒、項目主審競聘、審計人員評價、吸收多專業(yè)類類型的.審計人員、對縣級公司項目主審開展項目督導等方式，開展了人才培育和儲備工作，大大提升了審計人員的工作能力和項目質(zhì)量。

另外，合肥供電公司還將評估確認結論應用到質(zhì)量改進措施中，促進了高質(zhì)量審計成果的涌現(xiàn)，并逐步推廣到整個企業(yè)活動的質(zhì)量自我評估中，對完善企業(yè)內(nèi)部治理結構、防范經(jīng)營風險具有重要意義。

合肥供電公司還特別重視將工作實踐提煉轉化為理論成果，通過編寫審計案例和典型工作經(jīng)驗、撰寫專題論文、開展課題研究等方式，推出了一系列理論成果。近年來，《依法治企環(huán)境下的審計成果管理》《對縣公司審計項目實施審計督導》等11篇論文分獲安徽省內(nèi)部審計理論研討和安徽省電力公司管理創(chuàng)新多個獎項。

此外，合肥供電公司還建立了創(chuàng)新培育機制，包括跨行業(yè)信息收集、針對具體問題開展“頭腦風暴”、建立“大團隊”等程序和方法。去年以來探索開展的風險自評估工作、環(huán)境下的多模塊審計、在現(xiàn)場審計流程中引入作業(yè)指導書制度、多類型項目組合實施以及績效審計等工作，均在創(chuàng)新培育機制下取得了一定的成效。