承兌資料怎么提供(優(yōu)秀9篇)

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承兌資料怎么提供篇一

（以下所有材料一式四份）。

一、境外展覽會。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋公章）。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

6、邀請函復(fù)印件。

7、參展的批復(fù)文件復(fù)印件。

8、展位合同復(fù)印件。

9、出國任務(wù)批件（因公）護(hù)照及簽證復(fù)印件（因私）。

10、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

11、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

二、管理體系認(rèn)證。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋公章）。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

6、申報單位與所委托的認(rèn)證機構(gòu)合同復(fù)印件。

7、認(rèn)證機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證明復(fù)印件。

8、認(rèn)證證書復(fù)印件。

9、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

10、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

三、產(chǎn)品認(rèn)證（支持產(chǎn)品檢驗檢測費）。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋公章）。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

6、申報單位與認(rèn)證機構(gòu)合同復(fù)印件。

7、認(rèn)證機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證明復(fù)印件。

8、認(rèn)證證書或檢測報告復(fù)印件。

9、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

10、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

四、國際市場宣傳推介。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋公章）。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

6、申報單位與制作單位合同復(fù)印件。

7、制作單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

8、產(chǎn)品宣傳材料和宣傳光盤實物。

9、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

10、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

五、創(chuàng)建企業(yè)網(wǎng)站。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋公章）。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

6、申報單位與網(wǎng)站開發(fā)制作單位合同復(fù)印件及網(wǎng)址證明。

7、合作單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

8、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

9、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

六、廣告、商標(biāo)注冊。

七、國際市場分析。

八、境外市場考察。

1、企業(yè)資金申請報告（加蓋公章）。

2、中小企業(yè)國際市場開拓資金申請表（加蓋。

3、資金撥付申請表（加蓋公章）。

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5、海關(guān)證書復(fù)印件。

6、批件復(fù)印件（因公）護(hù)照和簽證復(fù)印件（因私）。

7、電子機票及行程單復(fù)印件。

8、出國考察報告。

9、支付憑證復(fù)印件（財務(wù)章）。

10、發(fā)票復(fù)印件（財務(wù)章）。

公章）。

承兌資料怎么提供篇二

資產(chǎn)評估是市場經(jīng)濟條件下客觀存在的經(jīng)濟范疇。所謂資產(chǎn)評估就是在市場經(jīng)濟條件下，由專業(yè)機構(gòu)和人員依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)特定的目的，遵循適用原則，依據(jù)法定程序，選擇適當(dāng)?shù)膬r值類型，運用科學(xué)方法，對資產(chǎn)的價值進(jìn)行評定和估算的行為。資產(chǎn)評估的實質(zhì)是一種對資產(chǎn)價值的判斷，它是評估者根據(jù)所掌據(jù)的市場資料和資產(chǎn)資料，并對現(xiàn)在和未來市場進(jìn)行多因素分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)所具有的現(xiàn)時市場價值進(jìn)行估算。

承兌資料怎么提供篇三

(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務(wù)登記證、驗資報告。

(2)資產(chǎn)評估立項申請批復(fù)(國有資產(chǎn)占有單位)。

(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。

(4)董事會或股東會的重大決議。

(5)重要經(jīng)濟合同或合作協(xié)議。

2、財務(wù)資料(評估基準(zhǔn)日)。

(1)會計報表。

(2)現(xiàn)金盤點表、銀行存款明細(xì)表、銀行對帳單及余額調(diào)節(jié)表。(大額須詢證)。

(3)應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。(大額須詢證)。

(4)存貨明細(xì)表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。

(5)待攤費用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況。

(7)固定資產(chǎn)及累計折舊明細(xì)表并提供：

1)土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗收證明。

2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機器設(shè)備購置發(fā)票及買賣合同。

(8)在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計完工日期等并提供合同、付款憑證

(9)無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。

(10)短、長期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。

(11)應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表(大額須詢證)。

(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。

(2)專利權(quán)實施的可行性研究報告。

(9)技術(shù)總結(jié)報告。

(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。

(11)技術(shù)鑒定報告。

(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。

(13)專家咨詢意見書。

(14)檢索報告。

(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。

(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。

包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。

(2)商標(biāo)概況。

(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。

包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。

(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。

(5)商標(biāo)權(quán)的成本費用和歷史收益情況。

包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。

(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。

(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。

(8)委托方未來經(jīng)濟規(guī)劃。

(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。

包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費用預(yù)測。損益預(yù)測。

(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟政策及其影響。

(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。

(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。

(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。

(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。

(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。

(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。

(5)研發(fā)成本及費用。

(6)該非專利技術(shù)的預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費用)。

(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。

(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。

(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。

承兌資料怎么提供篇四

一、多選題：

《《金融行動特別工作組40項建議和9項特別建議遵守情況評估方法（2004）》對每項建議設(shè)定了哪幾種評估級別？合規(guī)。基本合規(guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。

b被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？提供必要的工作條件。配合進(jìn)行現(xiàn)場會談。及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān)，但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象。通過同一家金融機構(gòu)多個營業(yè)網(wǎng)點存款，或由同時進(jìn)入同一個營業(yè)網(wǎng)點的多人進(jìn)行存款。現(xiàn)金存取金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)。存取多張金融票據(jù)，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)，尤其是連續(xù)編號的票據(jù)。

c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū)，或者經(jīng)由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)。企業(yè)往來賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務(wù)經(jīng)營或者其他經(jīng)濟目的，尤其是該電匯往返或途經(jīng)敏感國家或地區(qū)?？蛻臬@取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移活動，但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務(wù)往來。賬戶開設(shè)于來自敏感國家或地區(qū)的金融機構(gòu)。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進(jìn)行的金融交易活動沒有符合邏輯的經(jīng)濟目的。在客戶身份驗證或核實過程中發(fā)現(xiàn)無法解釋、原因不明的矛盾。

c從融資目的來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。

c查驗個人客戶的身份證是否真實，可通過哪些途徑進(jìn)行核查？互聯(lián)網(wǎng)。銀行“黑名單”系統(tǒng)。公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)。c從賬戶開立和使用特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現(xiàn)金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比，遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平。同一個人開立多個賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預(yù)期收入不符。

d對個人客戶異常情況進(jìn)行身份識別時，可采取哪些措施？實地查訪。要求客戶補充身份資料。回訪客戶。向公安機關(guān)核查。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，客戶身份識別有哪些要點？是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個工作日內(nèi)，向人民銀行報告。未獲工商行政管理部門核準(zhǔn)登記注冊驗資戶，出資人以現(xiàn)金方式存入，需提取現(xiàn)金銷戶的，應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務(wù)代辦人，需記錄代辦人信息，以轉(zhuǎn)賬存入的，資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，銷戶前客戶身份識別要點有哪些方面？開戶銀行需與客戶核對賬戶余額，收回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，應(yīng)要求其出具有關(guān)證明，造成損失的，由其自行承擔(dān)。若該賬戶為反洗錢合規(guī)部門一直關(guān)注的賬戶，則網(wǎng)點應(yīng)在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的銀行結(jié)算睡眠賬戶，開戶銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項列入久懸未取專戶管理。對先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補充完整，對先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。

d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產(chǎn)或關(guān)閉原因終止的。注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開戶銀行的。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份對象有哪些？客戶。代理人。

d對公外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。

d對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)。對于銀行老客戶，在被確認(rèn)為禁止類客戶后，仍可在一段時間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)。

d對可疑類客戶采取哪些風(fēng)險控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為。對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級?？梢深惪蛻艏捌浣鹑诮灰谆顒尤缭陲L(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報告。

d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證、華僑出具中國護(hù)照、香港澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證、臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件、外國公民出具護(hù)照或外國人永久居留證或者國家法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件。

d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯(lián)系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限。

d對于客戶洗錢風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是哪些選項？屬于銀行內(nèi)部保密信息。直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類。需要對客戶嚴(yán)格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施。

d對于違反《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的金融機構(gòu)，中國人民銀行區(qū)別不同情況建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會采取選項中措施：（）責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營許可證。取消金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

d對以下臨時凍結(jié)措施說法正確的有？客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告。中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告接到金融機構(gòu)報告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)先行緊急報案。臨時凍結(jié)期限為48小時，自金融機構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算。金融機構(gòu)解除臨時凍結(jié)的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結(jié)通知書》或在臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知。

f反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是：保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)、確保金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。

f反洗錢培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基礎(chǔ)知識。法律法規(guī)培訓(xùn)。業(yè)務(wù)操作。法律、財會等綜合性知識培訓(xùn)。

f反洗錢全面檢查的內(nèi)容應(yīng)包括？內(nèi)控體系建設(shè)情況?？蛻羯矸葑R別工作情況?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計情況。

f反洗錢現(xiàn)場檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問c、現(xiàn)場測試d、數(shù)據(jù)篩選。

g根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構(gòu)有（）之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的外二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢檢查的。

g個人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為哪些賬戶？外匯結(jié)算賬戶。資本項目賬戶。外匯儲蓄賬戶。

g關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是？封存期間，金融機構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。

g關(guān)于金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)對象的說法以下正確的是？培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層、反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)、培訓(xùn)的對象是金融機構(gòu)的全體人員。h匯出匯款業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，銀行應(yīng)登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號、住所。收款人的姓名、住所。

j經(jīng)常項目主要包括什么？貨物。服務(wù)。收益。經(jīng)常轉(zhuǎn)移。j建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對獨立性原則。

j境內(nèi)機構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些證明文件？公司章程、驗資證明、股權(quán)證明（如有需要）。國務(wù)院授權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的批件。外匯局審核時提供的相應(yīng)合同、協(xié)議或者其他有關(guān)材料。查詢外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證。組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。國家授權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件。

j加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)、金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件。

j金融機構(gòu)對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？3個工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶身份明顯不符。5個工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。10個工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。

j金融機構(gòu)對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？與來自于嚴(yán)重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于嚴(yán)重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于恐怖活動嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。與來自于賭博嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多。

j金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理。

j金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是？保證金融機構(gòu)各個層級的工作人員都樹立洗錢風(fēng)險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識。保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢工5作必備的技能。

j金融機構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是什么？《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。

j金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)如何上報非現(xiàn)場監(jiān)管信息？每半年結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況及時報告。

j金融機構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。反洗錢工作機構(gòu)、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況。執(zhí)行客戶身份識別制度的情況。協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動的情況。向公安機關(guān)報告涉嫌犯罪的情況。報告可疑交易的情況。配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況。

j金融機構(gòu)在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時，就關(guān)注哪些情況？客戶及其日常經(jīng)營活動?？蛻艮k理結(jié)算情況?？蛻糍I賣外匯情況?？蛻糸_銷戶情況。

k客戶辦理銷戶前，銀行應(yīng)確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請書，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認(rèn)貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關(guān)注的賬戶，則銀行營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。涉及可疑交易的，是否已上報。

k客戶身份識別的基本原則有？a、真實性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。

k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的對公客戶、法定代表人、開戶經(jīng)辦人。

k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。

k開立對公外匯存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。客戶經(jīng)理。其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。

k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的自然人。代理人。

k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)重點關(guān)注哪些方面？大額現(xiàn)金開戶。異常開戶。存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應(yīng)注意以下哪幾點？要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對并登記其身份基本信息。授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在。核對代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。

k開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。

k開立外國投資者賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些項目？投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項是否為“賬戶開立”。境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效。工商部門出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關(guān)部門的文件是否相符。商務(wù)部門對外資非法人項目的批復(fù)文件。外國投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權(quán)委托書是否有效。

k開立外匯經(jīng)常項目賬戶時應(yīng)注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人。通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記。登記的信息與實際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。

k控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠信程度。領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識和態(tài)度。領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施。

m某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍，短期內(nèi)款項分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個賬戶。請問該客戶的交易有哪些可疑點？客戶交易行為可疑。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

p配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫?？蛻羯矸莸闹匦伦R別。發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險。

r若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核：法人代表的授權(quán)書。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況。銷戶時，對客戶未說明償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系。銷戶時，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用。

r人民銀行開展反洗錢現(xiàn)場檢查包括哪些程序？準(zhǔn)備。實施。處理。

s數(shù)據(jù)報表文件名包含以下哪些要素？a、報送機構(gòu)的總行機構(gòu)代碼b、數(shù)據(jù)來源和類型c、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)d、報表類型s數(shù)據(jù)報送基本流程包括？a、數(shù)據(jù)抽取b、生成報文和數(shù)據(jù)包c、登錄報送系統(tǒng)完成報送d、查看回執(zhí)并進(jìn)行出錯處理s申請開立基本存款賬戶的，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨立核算的附屬機構(gòu)，應(yīng)出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。存款人為從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動納稅人的，還應(yīng)出具稅務(wù)部門頒發(fā)的稅務(wù)登記證。外國駐華機構(gòu)，應(yīng)出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機關(guān)頒發(fā)的登記證。個體工商戶，應(yīng)出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應(yīng)出具其主管部門的批文或證明。軍隊、武警團級（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊，應(yīng)出具軍隊軍級以上單位財務(wù)部門、武警總隊財務(wù)部門的開戶證明。社會團體，應(yīng)出具社會團體登記證書，宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應(yīng)出具民辦非企業(yè)登記證書。外地常設(shè)機構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地政府主管部門的批文。非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本。機關(guān)和實行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明。非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書。s申請開立臨時存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時機構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門同意設(shè)立臨時機構(gòu)的批文。異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時經(jīng)營活動的單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經(jīng)營地工商行政管理部門的批文。注冊驗資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文。

s申請開立一般存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開立基本賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同。存款人因向其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明。

s申請開立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章程的規(guī)定出具有關(guān)證明和資料。證券交易結(jié)算資金，應(yīng)出具證券公司或證券管理部門的證明。期貨交易保證金，應(yīng)出具期貨公司或期貨管理部門的證明。向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證?；窘ㄔO(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障資金，應(yīng)出具主管部門批文。財政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財政部門的證明文件。金融機構(gòu)存放同業(yè)資金，應(yīng)出具其證明。收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金，應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明。黨團工會設(shè)在單位的組織機構(gòu)經(jīng)費，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明。s實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證c、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料d、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現(xiàn)。敏感國家或地區(qū)。

t通過電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供。使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織，慈善機構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人。

w為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經(jīng)營范圍、客戶的組織機構(gòu)代碼。

w外匯儲蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經(jīng)營性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)。w外匯貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況，對客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)深入調(diào)查。銷戶時，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，如果存在代理人，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權(quán)委托書、代理人的有效身份證件。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件。組織機構(gòu)代碼證。稅務(wù)登記證。法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件。授權(quán)他人辦理，還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件。w為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件。其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件。董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書。能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件。

x下列哪種情況出現(xiàn)時，應(yīng)重新識別客戶？客戶行為異常?？蛻粲邢村X嫌疑。客戶代理人沒有授權(quán)。

y一次性金融服務(wù)識別對象有哪些？客戶、代理人。

y一次性金融服務(wù)識別要點包括哪些？了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人、核對客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。y一次性金融服務(wù)是指：為不在本銀行機構(gòu)開立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務(wù)？現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付。y異地開立單位銀行結(jié)算賬戶的，銀行除根據(jù)不同賬戶類型核對規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開立基本存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況。開立專用存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經(jīng)營需要在異地辦理收入?yún)R繳和業(yè)務(wù)支出的存款人，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù)，應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號、住所。匯款人的姓名、住所。

y銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點的，應(yīng)重新識別客戶身份？真實性。完整性。

y銀行發(fā)現(xiàn)客戶或其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議第1373號決議名單的，應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施？不予開立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。

y銀行客戶范圍和業(yè)務(wù)種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎(chǔ)上對客戶洗錢風(fēng)險進(jìn)行分類？地域、行業(yè)。身份、國籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中，以下哪些說法是正確的？客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶。個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等因素。

y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動特別工作組（fatf）等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)。被聯(lián)合國、美國海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國家或地區(qū)。毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類管理是一項系統(tǒng)性的工作，必須有以下哪些方面相應(yīng)的支持？管理制度和工作制度。分類參數(shù)體系。評估計量體系。系統(tǒng)控制體系。y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類通常包括哪些參考指標(biāo)？國家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務(wù)因素?？蛻粢蛩?。

y銀行客戶洗錢風(fēng)險分類應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)。代理業(yè)務(wù)或無記名業(yè)務(wù)。匯兌業(yè)務(wù)。y銀行與境外機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)？客戶身份識別。客戶身份資料。可疑交易記錄保存。y銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應(yīng)注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項是否為“賬戶開立”。境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內(nèi)個人對外捐贈和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。境外個人購買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個人辦理銷戶手續(xù)時應(yīng)注意哪些要點？對大額取現(xiàn)銷戶的，須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶。對由代理人辦理銷戶的，應(yīng)核對代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應(yīng)通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。

y以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料自一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構(gòu)11應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。

y以下哪些個人因素屬于金融機構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險分類的參考因素？a、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員b、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶c、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個人因素屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考因素？外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員。被聯(lián)合國、政府部門列入“黑名單”的客戶。已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。

y以下哪些說法是正確的？按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

y以下哪些說法是正確的？反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式。中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查。中國人民銀總行授權(quán)省級以上分支機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)。

y以下說法正確的是？為了保護(hù)金融機構(gòu)良好的名譽，承擔(dān)應(yīng)有的社會責(zé)任。各金融機構(gòu)應(yīng)開展反洗錢宣傳工作。金融機構(gòu)應(yīng)在分析本機構(gòu)洗錢風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，制定有針對性的宣傳計劃。反洗錢宣傳應(yīng)區(qū)分對象的不同，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。

y以下說法正確的有？金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款。金融機構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員可被處五萬元以上五十萬元以下罰款。

y以下說法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機構(gòu)保有的全部資產(chǎn)和其他形式的財產(chǎn)，都屬于恐怖融資范疇。無論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪，則其有關(guān)的資金或財產(chǎn)都屬于恐怖融資。

y營業(yè)機構(gòu)在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形？無法判斷身份證件真實性。聯(lián)網(wǎng)核查身份證時，客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關(guān)中一項或多項核對不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。

z在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進(jìn)一步識別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。

二、單選題：

（（國務(wù)院反洗錢行政主管部門）根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，依法開展反洗錢國際合作（（了解客戶）是金融機構(gòu)反洗錢活動的基礎(chǔ)工作（（中國人民銀行及其分支機構(gòu)）對金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

《《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向什么機關(guān)舉報？接受舉報的機關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密。中國人民銀行及公安機關(guān)。《《反洗錢法》所稱應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法由（國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門）制定《《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)）。

《《反洗錢非現(xiàn)場約見談話紀(jì)錄》需要由（被談話人）簽字確認(rèn)。否則，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕。

《《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報告類型。

《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》從什么時間起施行？2007年3月1日?！丁督鹑跈C構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（應(yīng)將某一客戶在同一金融機構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算）《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”（包括對公客戶和對私客戶）?！丁督鹑跈C構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。

《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣（200萬）以上或者外幣等值（20萬）美元以上的款項劃轉(zhuǎn)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?！丁督鹑跈C構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（5）個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。

《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報告。

《《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！丁督鹑跈C構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“長期”系指（1年以上）《《金融機構(gòu)大額交易和可以交易報告管理辦法》中，“短期”系指（10個工作日以內(nèi)，含10個工作日）。

《《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》屬于（部門規(guī)章）《《金融機構(gòu)反洗錢機構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計表》應(yīng)填報（本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況）。

《《金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況表》應(yīng)填報（填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件）。

《《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中“通過第三方識別數(shù)”是指由（保險經(jīng)紀(jì)公司）識別的數(shù)量。

《《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶？包括。

《《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)”只由哪個行業(yè)的金融機構(gòu)填寫？銀行。

c重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風(fēng)險等級，應(yīng)（及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級）d對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》。

d對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交哪一個報告？大額交易、可疑交易報告。

d對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采?。ìF(xiàn)場檢查）。f反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當(dāng)（及時向偵查機關(guān)報告）。

g根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告？金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)。g根據(jù)我國現(xiàn)行法律，個人犯洗錢罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。

j金融機構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的？金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)，而不必等到上報報表時才報告。

j金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎地識別（可疑交易）交易。

承兌資料怎么提供篇五

二.計劃費用在150－500萬元的項目應(yīng)收集、歸檔的監(jiān)理資料由項目管理單位(含業(yè)主單位)提供的資料:工程查勘、初設(shè)審查紀(jì)要。工程施工、監(jiān)理合同。

項目所在單位工程項目管理機構(gòu)的組建及分工情況。

項目承包單位資質(zhì)材料（附：資質(zhì)證書復(fù)印件，其中，電力公司四大施工單位：吉通、廣信、電建總公司、拓林已取得電監(jiān)委資質(zhì)審批的內(nèi)部施工單位，可不附資質(zhì)證書復(fù)印件）。與工程相關(guān)的技經(jīng)資料：工程預(yù)算書、工程批準(zhǔn)預(yù)算、工程審批表、工程決算書。

施工圖審查及技術(shù)交底紀(jì)要（施工圖審查及技術(shù)交底同時進(jìn)行時由業(yè)主提供竣工驗收紀(jì)要）。由施工單位提供的資料:1.施工單位的安全、技術(shù)交底紀(jì)要。2.工程開工報審表。

3.一般施工（調(diào)試）方案報審表（附：施工方案）。4.安全文明施工二次策劃報審表（附：三大措施）。5.應(yīng)急預(yù)案報審表(附：應(yīng)急處理方案)。

6.特殊工種/特殊作業(yè)人員報審表（附：電焊工、起重工、線路工等特殊工種人員資格證）。

7.施工進(jìn)度計劃報審表（附：施工進(jìn)度計劃、停電計劃）。8.主要施工機械/工器具/安全用具報審表9.主要測量計量器具/試驗設(shè)備檢驗報審表。10.設(shè)計變更單。11.工作聯(lián)系單。

12.隱蔽工程資料（土建部分：基礎(chǔ)坑（槽）驗收記錄、鋼筋分項工程質(zhì)量檢查記錄;線路部分：基礎(chǔ)驗槽簽證單、鋼筋分項工程質(zhì)量檢查記錄、防雷接地隱蔽檢查及測試記錄;電氣部分：變壓器（電抗器）芯檢質(zhì)量驗評表等）。

13.主要材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表（附：設(shè)備、材料開箱檢查記錄、設(shè)備原始試驗報告及合格證復(fù)印件）。

14.試驗資料（電氣部分：高壓試驗、蓄電池充放電試驗報告、接地電阻測試報告。線路部分：線夾壓接試驗報告、線路參數(shù)測試報告、線路弧垂測試報告、光纖測試報告、接地電阻測試報告；土建部分：混凝土、沙漿配合比試驗報告、混凝土試壓報告、樁基試驗報告；鋼筋焊接、抽檢報告；主要建筑材料合格證、試驗報告等）。

15.退還設(shè)備、材料及廢、舊設(shè)備、材料明細(xì)表。

16.110kv以上工程交數(shù)碼照片資料。(按國網(wǎng)公司關(guān)于利用工程數(shù)碼照片，強化輸變電工程建設(shè)安全質(zhì)量過程控制的有關(guān)要求的意見通知)。

17.工程施工總結(jié)。

18.工程竣工驗收移交簽證書。

由監(jiān)理單位提供的資料:1.工程監(jiān)理規(guī)劃(帶監(jiān)理實施細(xì)則).2.監(jiān)理工程師通知單。3.監(jiān)理工作聯(lián)系單。4.旁站監(jiān)理記錄表。

5.隱蔽工程及分部工程等中間驗收紀(jì)要。

6.110kv以上工程交數(shù)碼照片資料(按國網(wǎng)公司關(guān)于利用工程數(shù)碼照片強化輸變電工程建設(shè)安全質(zhì)量過程控制的有關(guān)要求的意見通知)。

7.不合格項目通知書（附：驗收缺陷檢查處理會簽表）。8.監(jiān)理工作總結(jié)。9.工程驗評報告。10.工程竣工決算審核意見。

承兌資料怎么提供篇六

(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務(wù)登記證、驗資報告。

(2)資產(chǎn)評估立項申請批復(fù)(國有資產(chǎn)占有單位)。

(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。

(4)董事會或股東會的重大決議。

(5)重要經(jīng)濟合同或合作協(xié)議。

2、財務(wù)資料(評估基準(zhǔn)日)。

(1)會計報表。

(2)現(xiàn)金盤點表、銀行存款明細(xì)表、銀行對帳單及余額調(diào)節(jié)表。(大額須詢證)。

(3)應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及帳齡分析表。(大額須詢證)。

(4)存貨明細(xì)表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。

(5)待攤費用明細(xì)表、反映發(fā)生及攤銷情況。

(7)固定資產(chǎn)及累計折舊明細(xì)表并提供：

1)土地使用權(quán)證、紅線圖、房產(chǎn)證、其中自建房產(chǎn)提供開工許可證、竣工驗收證明。

(8)在建工程明細(xì)表、列明開工日期、預(yù)計完工日期等并提供合同、付款憑證

(9)無形資產(chǎn)明細(xì)表、按帳面分類填列、提供權(quán)屬證明、入帳及攤銷依據(jù)等。

(10)短、長期借款明細(xì)表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據(jù)等。

(11)應(yīng)付帳款、預(yù)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表(大額須詢證)。

(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。

(2)專利權(quán)實施的可行性研究報告。

(9)技術(shù)總結(jié)報告。

(10)技術(shù)產(chǎn)品檢測報告。

(11)技術(shù)鑒定報告。

(12)技術(shù)產(chǎn)品簡介。

(13)專家咨詢意見書。

(14)檢索報告。

(15)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專利權(quán)出資入股等合同書。

(1)商標(biāo)權(quán)占有方概況。

包括經(jīng)營歷史、現(xiàn)狀以及經(jīng)營業(yè)績(包括前3年財務(wù)報表)。

(2)商標(biāo)概況。

(3)商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)狀況。

包括商標(biāo)權(quán)注冊登記部門和時間、審批和有關(guān)公告文件、商標(biāo)權(quán)人、有效期及續(xù)展條件等。

(4)商標(biāo)權(quán)的使用情況。

(5)商標(biāo)權(quán)的成本費用和歷史收益情況。

包括商標(biāo)權(quán)申報或購買、持有等項支出成本。商標(biāo)使用、授權(quán)使用及轉(zhuǎn)讓所帶來的歷史收益。

(6)商標(biāo)的知名度，廣告宣傳情況，同類產(chǎn)品的名牌商標(biāo)。

(7)商標(biāo)的預(yù)期壽命和收益情況。

(8)委托方未來經(jīng)濟規(guī)劃。

(9)未來財務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測。

包括：生產(chǎn)、銷售預(yù)測。成本費用預(yù)測。損益預(yù)測。

(10)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策等宏觀經(jīng)濟政策及其影響。

(11)企業(yè)未來5年的收益預(yù)測。

(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復(fù)印件。

(1)委托方及資產(chǎn)占有方簡介。

(2)非專利技術(shù)主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學(xué)歷證書。

(3)相關(guān)部門對該非專利技術(shù)的認(rèn)可書。

(4)非專利技術(shù)的可行性研究報告。

(5)研發(fā)成本及費用。

(6)該非專利技術(shù)的預(yù)測明細(xì)表(包括：預(yù)計年銷售量，單件生產(chǎn)成本，單位銷售單價，銷售中的預(yù)計費用)。

(7)合伙人研發(fā)該非專利技術(shù)的相關(guān)協(xié)議(技術(shù)分割協(xié)議)。

(8)在此未提到但對該非專利技術(shù)評估數(shù)據(jù)有影響的相關(guān)資料。

(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術(shù)。

(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。

(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。

(12)非專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)聲明書。

(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。

(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯(lián)系電話)。

(15)參與評審專家的職稱證書。

(16)對外投資的決定。

1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。

(5)購地款發(fā)票。

(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。

(7)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。

2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

(4)國有土地使用權(quán)出讓合同。

(5)購地款發(fā)票。

(6)地上有建筑物需提供房產(chǎn)證。

(7)規(guī)劃設(shè)計條件。

通知書。

(8)建設(shè)規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。

(9)規(guī)劃總平面圖。

(10)簽定房地產(chǎn)估價協(xié)議(本公司提供樣本)。

1、房地產(chǎn)所有權(quán)證。

2、土地使用證。

3、產(chǎn)權(quán)人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。

4、房產(chǎn)建筑預(yù)、決算資料。

1、清查評估明細(xì)表。

2、機器設(shè)備原始發(fā)票復(fù)印件。

3、設(shè)備照片。

4、設(shè)備臺賬，機器設(shè)備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術(shù)參數(shù)等資料。

5、運輸設(shè)備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設(shè)備、電梯設(shè)備的年檢合格證復(fù)印件。

6、大型設(shè)備的安裝位置圖、結(jié)構(gòu)簡圖、

7、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的竣工圖、使用。

說明書。

驗收報告。

8、生產(chǎn)工藝流程及與之相關(guān)的設(shè)備系統(tǒng)的組成、分布情況。

9、與機器設(shè)備有關(guān)的質(zhì)押、抵押、融資租賃、

租賃合同。

10、委托方與資產(chǎn)占有方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

1、評估業(yè)務(wù)。

委托書。

2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。

3、固定資產(chǎn)相關(guān)圖片(評估方現(xiàn)場拍照)。

4、資產(chǎn)占有方經(jīng)營及生產(chǎn)基本情況簡介。

承兌資料怎么提供篇七

4.1.3.1工程建設(shè)監(jiān)理合同及委托手續(xù)規(guī)范、清晰、責(zé)權(quán)明確；質(zhì)量管理體系健全并運行有效。

4.1.3.2總監(jiān)理師已經(jīng)本企業(yè)法定代表人授權(quán)，監(jiān)理機構(gòu)健全，專業(yè)人員配備合理，滿足工程監(jiān)理工作需要；各級監(jiān)理人員資格證書齊全，其資質(zhì)與所承擔(dān)監(jiān)理項目相符，責(zé)任制落實?，F(xiàn)場監(jiān)理的組織機構(gòu)及其行為符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡稱“監(jiān)理規(guī)范”)，并已書面報送建設(shè)單位。

4.1.3.3根據(jù)監(jiān)理合同、委托書和“監(jiān)理規(guī)范”制定監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則和“強條”執(zhí)行計劃，滿足工程監(jiān)理和質(zhì)量控制的需要，審批手續(xù)完備并有效執(zhí)行。

4.1.3.4已審定的施工質(zhì)量驗評項目劃分表符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和工程實際，并已確定關(guān)鍵項目的質(zhì)量控制點；對施工組織設(shè)計、開工報告、施工作業(yè)指導(dǎo)書、工程設(shè)計變更等技術(shù)文件的審批手續(xù)已確定并能及時辦理。

4.1.3.5對工程建設(shè)各責(zé)任主體的合格供貨商名錄進(jìn)行了審查。

4.1.3.6已經(jīng)建立對設(shè)備、成品、半成品和原材料到貨、開箱檢驗和對原材料質(zhì)量跟蹤的管理辦法、相關(guān)制度及管理臺帳。

4.1.3.7對各施工承包單位(含各類分包隊伍)的資質(zhì)以及人員資格審查，無違規(guī)行為。4.1.3.8對各類檢測機構(gòu)(含合同檢測機構(gòu))和檢測人員的資質(zhì)和資格進(jìn)行審查，均符合規(guī)定，并建立管理臺帳；見證取樣檢測制度健全，責(zé)任到位，手續(xù)齊全。

4.1.3.9對各施工單位的計量管理進(jìn)行審查，符合“計量法”規(guī)定，并滿足施工的需要。4.1.3.10按照“強條”、國家或行業(yè)驗收標(biāo)準(zhǔn)，對隱蔽工程、完工的項目及時驗收并簽證規(guī)范。

4.1.3.11質(zhì)量問題臺賬完整、清晰、規(guī)范，各類質(zhì)量問題通知單、停工令內(nèi)容明確，閉環(huán)管理。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格的設(shè)備、材料、構(gòu)配件和發(fā)生的質(zhì)量事故，及時督促、配合相關(guān)單位調(diào)查處理。

4.1.3.12儀器、設(shè)備配置滿足工程監(jiān)理工作需要。

4.1.3.13建筑方格網(wǎng)、風(fēng)機基礎(chǔ)控制樁、重要測量成果復(fù)測準(zhǔn)確。4.1.3.14對已處理完的預(yù)監(jiān)檢中提出的待整改問題，檢查、驗收完畢。4.2.3監(jiān)理單位的主要資料：

4.2.3.1監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則、工作制度和程序文件。

4.2.3.2監(jiān)理開工前預(yù)控文件、監(jiān)理過程控制文件、監(jiān)理驗收簽證文件。4.2.3.3監(jiān)理所發(fā)的開(復(fù)、停、返)工令和各類監(jiān)理書面指令及閉環(huán)文件。

4.2.3.4現(xiàn)場執(zhí)行的有效標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和受控文件清單，形成的技術(shù)資料清單。4.2.3.5“強條”執(zhí)行計劃和檢查記錄。

質(zhì)檢匯報材料：5.2.3.4監(jiān)理單位：監(jiān)理工作范圍，工作指導(dǎo)思想、工作原則，組織機構(gòu)設(shè)置和人員配備，對工程質(zhì)量目標(biāo)的響應(yīng)，監(jiān)理工作的組織管理，工程質(zhì)量控制，施工質(zhì)量驗評結(jié)果統(tǒng)計，對目前施工質(zhì)量情況的評估，本階段工程發(fā)生的質(zhì)量問題和處理結(jié)果，遺留問題和處理計劃，經(jīng)驗教訓(xùn)和改進(jìn)措施。

風(fēng)電場升壓站受電前及首批風(fēng)機并網(wǎng)前工程質(zhì)量監(jiān)督檢查。

典型大綱質(zhì)量監(jiān)督檢查應(yīng)具備的條件。

3.0.1試運指揮部及下設(shè)各工作組已經(jīng)建立，并正常運作。

3.0.2升壓站、首批風(fēng)機及相應(yīng)場內(nèi)電力線路的建(構(gòu))筑工程已按設(shè)計范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)全部施工完畢，并進(jìn)行了其單位（或分部）工程的驗收、簽證。

3.0.3升壓站電氣設(shè)備及其系統(tǒng)、首批風(fēng)機及其工藝和監(jiān)控系統(tǒng)、相對應(yīng)的場內(nèi)電力線路安裝工程已按設(shè)計范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)全部施工完畢，并進(jìn)行了其單位（或分部）工程的驗收、簽證。

3.0.4升壓站、首批風(fēng)機區(qū)域范圍內(nèi)，環(huán)境整潔、無施工痕跡，安全警示和隔離保衛(wèi)工作以及消防器材布設(shè)均符合規(guī)定要求；照明充分，通信聯(lián)絡(luò)正常。

3.0.5設(shè)備投運前的電氣試驗（包括“五防”功能）、繼電保護(hù)、遠(yuǎn)動、風(fēng)機監(jiān)控系統(tǒng)和通信系統(tǒng)調(diào)試完畢，首批風(fēng)機的靜態(tài)調(diào)試完畢，并驗收、簽證完畢。

3.0.6消防系統(tǒng)已按設(shè)計范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)施工完畢，經(jīng)地方消防主管部門驗收，并取得同意投用的書面文件。

3.0.7升壓站受電和首批風(fēng)機并網(wǎng)的技術(shù)方案和安全技術(shù)措施已經(jīng)試運總指揮審批，并報電網(wǎng)調(diào)度部門備案。

3.0.8受電后的管理方式已確定，相關(guān)的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒。

3.0.9與電網(wǎng)管理部門有關(guān)風(fēng)電場上網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同等已簽署完畢，涉及電網(wǎng)安全的技術(shù)條件已滿足。

3.0.10各種設(shè)備、器材和原材料的產(chǎn)品出廠合格證明、施工記錄、試驗報告和調(diào)試記錄等完整、齊全、準(zhǔn)確。

3.0.11有關(guān)設(shè)計變更、設(shè)備缺陷處理已閉環(huán)。

3.0.12本工程投運范圍內(nèi)所涉及的“強條”已執(zhí)行到位，并有檢查記錄。

3.0.13首批風(fēng)機范圍內(nèi)所有高強螺栓、各部件的材質(zhì)均符合設(shè)計和制造文件的規(guī)定，并經(jīng)核對無誤。

3.0.14工程質(zhì)監(jiān)站已按本“大綱”的規(guī)定，對工程質(zhì)量進(jìn)行了預(yù)監(jiān)檢，對所提出的待整改的問題已全部處理完畢。

4.1.3對監(jiān)理單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：

4.1.3.1監(jiān)理部組織機構(gòu)健全，專業(yè)監(jiān)理人員配備合理，具備相應(yīng)資格，并證書齊全、有效。4.1.3.2各項質(zhì)量管理制度健全，實施有效；監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理工作程序符合本工程實際，審批手續(xù)完備；相應(yīng)受電和并網(wǎng)的監(jiān)理工作程序針對性、操作性強。

4.1.3.3按規(guī)定組織或參加設(shè)計交底、施工圖紙會檢、施工及調(diào)試措施交底；各會議紀(jì)要和記錄完整、齊全，交底和被交底各方簽字齊全、規(guī)范。

4.1.3.4受電和首批風(fēng)機并網(wǎng)范圍內(nèi)的建筑、安裝施工和調(diào)試項目全部驗收完畢、簽證規(guī)范。

4.1.3.5總監(jiān)理師對受電和并網(wǎng)的技術(shù)措施已審核，并報送試運指揮部審批。4.1.3.6按規(guī)定參加對設(shè)備、器材和原材料的到貨檢查，對施工中發(fā)生的各類質(zhì)量問題，及時組織有關(guān)單位研究處理；發(fā)出的各類質(zhì)量通知單完整、齊全；質(zhì)量問題臺賬完整、準(zhǔn)確、清晰，管理閉環(huán)。

4.1.3.7對施工單位在施工中采用的“四新”已組織論證、審核。4.1.3.8“強條”執(zhí)行計劃已實施，并有檢查記錄。

4.1.3.9對預(yù)監(jiān)檢提出的待整改問題，施工單位處理完畢已經(jīng)驗收。

4.2對技術(shù)文件和資料的監(jiān)督檢查。

4.2.1工程建設(shè)依據(jù)性文件及資料。

4.2.2工程設(shè)計文件資料、設(shè)計變更單和技術(shù)洽商單。

4.2.3工程設(shè)計、施工、監(jiān)理及設(shè)備、材料供貨等招標(biāo)文件、資料及其合同、協(xié)議。4.2.4升壓站和首批風(fēng)機的安裝及調(diào)試技術(shù)資料；建設(shè)單位與風(fēng)機供貨商簽署的調(diào)試、試運驗收意見。

4.2.5電氣設(shè)備和首批風(fēng)機各部件出廠質(zhì)量證明和技術(shù)文件。4.2.6施工、調(diào)試質(zhì)量管理制度。

4.2.7施工組織設(shè)計、技術(shù)措施、施工記錄、試驗報告。

4.2.8受電和首批風(fēng)機啟動調(diào)試計劃、方案、措施以及各種系統(tǒng)圖和曲線及表式。4.2.9各種材質(zhì)證明和現(xiàn)場復(fù)驗報告，施工質(zhì)量驗收簽證。4.2.10運行管理制度、運行規(guī)程、系統(tǒng)圖和運行記錄表單。

4.2.11升壓站主要建(構(gòu))筑物和風(fēng)機設(shè)備基礎(chǔ)的沉降觀測計劃、記錄、曲線和成果報告。

4.2.12施工圖會檢記錄、紀(jì)要，施工、調(diào)試技術(shù)交底記錄。4.2.13執(zhí)行“強條”的檢查記錄。

承兌資料怎么提供篇八

施工組織機構(gòu)/管理體系報審表。

主要施工管理人員包括：項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程師、技術(shù)員、專職質(zhì)檢員、專業(yè)工長、專職安全員、工程測量員等。

施工承包單位在進(jìn)行工程開工或相關(guān)工程開展前，應(yīng)將特殊工種/特殊作業(yè)人員名單及上崗資格證書報項目監(jiān)理部查驗。

電工、焊工、架子工、起重工、信號工、機械操作、機動車駕駛等施工承包單位應(yīng)對其報審的復(fù)印件進(jìn)行確認(rèn)，并注明原件存放處。

現(xiàn)場執(zhí)行有效標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程文件形成的技術(shù)資料清單(備查）強條執(zhí)行計劃及檢查記錄報審。

編制執(zhí)行強制性條文計劃、措施施工組織設(shè)計報審表。

施工承包單位在工程開工前應(yīng)進(jìn)行安全文明施工二次策劃并報項目監(jiān)理部審查。安全文明施工二次策劃由承包單位項目部編制，公司安監(jiān)部門審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

文件封面的落款為承包單位公司名稱，蓋公司章。工程施工創(chuàng)優(yōu)實施細(xì)則報審表。

一般施工（調(diào)試）方案報審表。

此表用于常規(guī)施工方案的報審。

此表用于非常規(guī)施工方案的報審。

施工承包單位在工程開工前，應(yīng)對承包范圍內(nèi)的工程進(jìn)行單位、分部、分項、檢驗批施工質(zhì)量驗收及評定范圍項目劃分，并將劃分表報項目監(jiān)理部審查。施工承包單位應(yīng)結(jié)合各單位、分部、分項工程的施工特點，明確劃分原則并制定w、h、s點。

試品/試件試驗報告報驗表。

施工承包單位在進(jìn)行開工準(zhǔn)備時，或擬補充進(jìn)場主要施工機械或工器具或安全用具時，應(yīng)將機械、工器具、安全用具的清單及檢驗、試驗報告、安全準(zhǔn)用證等報項目監(jiān)理部查驗。

本表用于過程控制。

施工承包單位在大、中型機械設(shè)備進(jìn)場或出場前，應(yīng)將此事件向項目監(jiān)理部申報。

施工進(jìn)度計劃報審表。

施工承包單位在進(jìn)行主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備采購前，應(yīng)將擬采購供貨的生產(chǎn)廠家的資質(zhì)證明文件報項目監(jiān)理部審查。

主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備的范圍以設(shè)計文件中的相關(guān)說明為準(zhǔn)。

本表式用于工程的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量通用報審。使用時，表頭不做修改，填寫內(nèi)容中將材料/構(gòu)配件/設(shè)備任選一，其他刪除不寫。

施工承包單位應(yīng)在主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場后，將有關(guān)質(zhì)量證明文件報項目監(jiān)理部審查。在附件中應(yīng)詳列資料的名稱。

主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備的范圍以設(shè)計文件中的相關(guān)使用說明為準(zhǔn)。

對材料、構(gòu)配件、設(shè)備的描述應(yīng)說明材料的名稱、型號或規(guī)格、產(chǎn)地（生產(chǎn)廠家）、批號等唯一性標(biāo)識要素。

質(zhì)量證明文件一般包括產(chǎn)品出廠合格證、檢驗、試驗報告等。項目監(jiān)理部除進(jìn)行文件審查外，還應(yīng)對實物質(zhì)量進(jìn)行驗收。

對于有復(fù)試要求的材料或構(gòu)配件，施工承包單位應(yīng)在材料或構(gòu)配件進(jìn)場，將有關(guān)質(zhì)量證明文件報項目監(jiān)理部審查合格后，按有關(guān)規(guī)定，在現(xiàn)場經(jīng)監(jiān)理工程師見證，進(jìn)行取樣送試，并在試驗合格后將試驗報告報項目監(jiān)理部查驗。

承兌資料怎么提供篇九

1、要求組織驗收的報告。

(。

3、消防設(shè)施、電氣防火技術(shù)檢測合格證明文件；

4、施工、工程監(jiān)理、檢測單位的合法身份證明和資質(zhì)等級證明文件；

5、工程竣工驗收報告。

6、經(jīng)消防機構(gòu)審批的各類審核驗收意見書。

7、消防設(shè)計專篇及消防設(shè)計變更技術(shù)聯(lián)系單。

8、消防產(chǎn)品生產(chǎn)許可證明原件、建筑防火材料、構(gòu)件和消防產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、合格證明。主要消防產(chǎn)品、設(shè)備的生產(chǎn)單位對其產(chǎn)品、設(shè)備的數(shù)量、型號及施工安裝質(zhì)量的確認(rèn)報告。

（注意：消防產(chǎn)品、建筑防火材料、構(gòu)件等的質(zhì)量檢驗報告、型式認(rèn)可證書等應(yīng)為原件）。

9、自動消防設(shè)施安裝、調(diào)試記錄；地下及隱蔽工程驗收記錄；消防設(shè)施系統(tǒng)調(diào)試報告；施工單位出具的消防設(shè)施聯(lián)動測試報告；自動消防設(shè)施操作維護(hù)管理手冊。

10、竣工圖一套（建筑、水、電、暖通等各系統(tǒng)圖）。

（竣工圖紙須蓋竣工圖章且要求裝訂整齊）。

11、消防控制室值班人員名單及培訓(xùn)記錄。

12、鋼結(jié)構(gòu)防火噴涂施工、檢驗記錄。

13、裝修材料檢測報告。

14、建設(shè)單位委托當(dāng)事人辦理消防手續(xù)的委托書。（蓋建設(shè)單位公章，且法定代表人簽名或蓋章，當(dāng)事人應(yīng)提供身份證復(fù)印件并簽名確認(rèn)）。

（注：申報表填寫不規(guī)范、不完整，復(fù)印件字跡模糊不清，申報資料不齊全，沒裝訂成冊，恕不受理，敬請諒解?。。?。