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2023年郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短(實(shí)用16篇)
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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)簡(jiǎn)短實(shí)用 文件夾
郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)簡(jiǎn)短實(shí)用 文件夾
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總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書(shū)面材料,它可以促使我們思考,我想我們需要寫(xiě)一份總結(jié)了吧。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的總結(jié)呢?以下
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總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績(jī),更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn),發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,也可以找出工作失誤的教訓(xùn)。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,在今后工作中
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2023年郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短(實(shí)用16篇)
2023-11-21 21:14:48    小編:ZTFB

總結(jié)可以幫助我們從中提取出重要的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)??偨Y(jié)的內(nèi)容要突出重點(diǎn),對(duì)于重要的事項(xiàng)要進(jìn)行重點(diǎn)闡述,以便讀者更好地理解和接受。以下是小編精心收集的總結(jié)范文,供大家參考和學(xué)習(xí)。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇一

在前段時(shí)間對(duì)內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中,我深刻認(rèn)識(shí)到,農(nóng)行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng),更與防控經(jīng)營(yíng)相伴,推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障,也是風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對(duì)本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見(jiàn)解。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。

開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為,遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面,要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí),使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者,策劃者、推動(dòng)者。

要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí),不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu),努力提高綜合素質(zhì),更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求,認(rèn)真履行崗位職責(zé),特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷提高自身的綜合素質(zhì),增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。

同時(shí),要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí),把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道,推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵,自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去,增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí),狠抓基礎(chǔ)管理,促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程,不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo),在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo),最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來(lái)看,他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容,形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。

其次要與案件專(zhuān)項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái),要統(tǒng)籌兼顧,合理安排,加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究,突出重點(diǎn),有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理,堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則,影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為,依法查處商業(yè)賄賂案件。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。

加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的,是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力,降低金融風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中,應(yīng)該做到“三要”。

一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。

要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性,防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

要始終把制度建設(shè)放在突出位置,注重用制度來(lái)約束人,用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際,制訂并完善一系列規(guī)章制度,堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程,確保有章可循,切實(shí)堵住各種漏洞,防止違規(guī)行為的發(fā)生,確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。

要建立健全內(nèi)控制度,保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性,建立自我調(diào)整,自我約束、自我控制的制衡機(jī)制,要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

三要堅(jiān)持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié),經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育,不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí),利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法,使全體職工始終保持清醒頭腦,自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇二

分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組:

自2000年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)**支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),2017年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次,參加人員**人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲(chǔ)畜所、**儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件**多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了******、*****、****委員會(huì),調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了**年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的`有關(guān)人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰**人次,金額**元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇三

為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化,提升內(nèi)控管理水平,根據(jù)總部統(tǒng)一部署,郵儲(chǔ)銀行浙江省分行聯(lián)合郵政省分公司將在9月-12月期間在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展以“三個(gè)對(duì)標(biāo)”為主題的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。

郵儲(chǔ)銀行浙江省分行高度重視此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)”,制定了詳實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案,具體分為“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)、落實(shí)整改問(wèn)責(zé)、內(nèi)控知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。為確保此次活動(dòng)順利開(kāi)展,有效號(hào)召活動(dòng)推進(jìn),浙江省分行于209月21日召開(kāi)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)會(huì)議。會(huì)上,浙江省分行對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署,對(duì)活動(dòng)各階段開(kāi)展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。同時(shí)省分行王樹(shù)志行長(zhǎng)代表活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組做了動(dòng)員講話,指出了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和主旨所在,并對(duì)活動(dòng)開(kāi)展提出“三加強(qiáng)和一平衡”要求,強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)郵銀配合、加強(qiáng)個(gè)體學(xué)習(xí)以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系,以有序推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展和落實(shí)。目前浙江省分行已結(jié)合工作實(shí)際著手開(kāi)展諸多特色活動(dòng),如內(nèi)控講座、內(nèi)控微信每日說(shuō)、特色文化素材征集等,在全轄范圍內(nèi)積極營(yíng)造良好的內(nèi)控文化氛圍。現(xiàn)各階段活動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。

希望通過(guò)此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng),全轄各級(jí)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)控知識(shí)、深入開(kāi)展三個(gè)對(duì)標(biāo)、全面查找和梳理內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題、切實(shí)落實(shí)整改問(wèn)責(zé),以不斷提高郵政金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理水平,為郵儲(chǔ)金融穩(wěn)健運(yùn)行保駕護(hù)航。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇四

自##年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)、、、、、6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人,其中長(zhǎng)期合同工人,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),##年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,參加人員人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰人次,金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng),結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況,對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信,合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。

(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華,只有按章辦事,我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。

(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案,應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累,對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí),防范于未然。

(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排,嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離,柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分,對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

(4)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí),從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn),全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化,形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。

年即將進(jìn)入尾聲,回顧近一年的工作,可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括,作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年,我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變,按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?,F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下:

第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理,確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條,針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè),協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制,并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程,明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍,規(guī)范上會(huì)流程,做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn),確認(rèn)食品安全法、煙草專(zhuān)賣(mài)法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。

第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理,牽頭完成合同管理專(zhuān)項(xiàng)檢查迎檢工作,積極完成問(wèn)題整改,并根據(jù)新的合同管理要求,做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合,全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控,完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理,牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)迎審工作,收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料,協(xié)調(diào)督促各部門(mén)做好審計(jì)回復(fù)和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求,完成安全環(huán)保責(zé)任書(shū)簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開(kāi)等規(guī)定事項(xiàng),牽頭完成質(zhì)量體系審核改版,完成hse體系審核迎檢工作。

第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道,截至10月,審核修改并上稿91篇,其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦,對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié),對(duì)各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集,呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定,做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類(lèi)會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。

1.專(zhuān)業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠,撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足,專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入,不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。

2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜,多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室,忙于應(yīng)付,導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。

3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠,對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。

4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作,做前的思考不夠深入,導(dǎo)致工作效果不佳。

1.提高自身專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā),不斷加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),認(rèn)真履行崗位職責(zé),不折不扣地完成各項(xiàng)工作。

2.提高合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作,牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制,完善內(nèi)部控制管理體系,確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作,嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作,杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題,確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性,做好會(huì)議記錄和資料存檔,為專(zhuān)項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理,嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求,做好合同簽約依據(jù)的審核,做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo),確保無(wú)事后合同發(fā)生,確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控,牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理,確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。

3.提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道,積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性,加強(qiáng)引導(dǎo),助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。

4.提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能,認(rèn)真抓好督查督辦工作管理,及時(shí)反饋工作進(jìn)展,確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。

5.提高工作主動(dòng)性,加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合,高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇五

總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績(jī)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書(shū)面材料,它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力,因此我們需要回頭歸納,寫(xiě)一份總結(jié)了??偨Y(jié)怎么寫(xiě)才是正確的呢?以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié),歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。

今年以來(lái),在有關(guān)監(jiān)管部門(mén)和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際,緊密?chē)@“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),提升管控能力”這一目標(biāo),堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念,在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開(kāi)展工作,切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè),保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展?,F(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下:

(一)提高認(rèn)識(shí),重視案防安保工作

鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗(yàn),案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問(wèn)題,內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書(shū);三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí),加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核,促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。

(二)明確目標(biāo),促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年,各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè),建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人,職責(zé)分工明確,形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織,形成一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí),稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā),每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員,堅(jiān)持做到具體問(wèn)題具體分析,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境,強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際,從基本崗位職責(zé)入手,由員工自己定制度,自已查風(fēng)險(xiǎn),讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施,讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟,通過(guò)自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉,實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

(三)創(chuàng)新方法,加強(qiáng)事后監(jiān)督

重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù),對(duì)于事后監(jiān)督人員,認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù),圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監(jiān)督,將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法,理清工作思路,事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求,監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié),及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題,及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò),防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。

(四)內(nèi)外結(jié)合,完善財(cái)務(wù)審計(jì)

我行剛剛成立,內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善,組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),針對(duì)審計(jì)出的疑問(wèn),交由各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)明。二是外聘專(zhuān)業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計(jì),保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等,將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

(一)案防基礎(chǔ)簿弱,力量不足

我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位,對(duì)案防工作只是開(kāi)會(huì)聽(tīng)聽(tīng),在開(kāi)展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開(kāi)展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門(mén)風(fēng)控員,各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員,對(duì)案防工作開(kāi)展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開(kāi)展不多,員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí),促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè),需進(jìn)一步完善制度

一是作為新銀行、新員工,沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn), 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著石頭過(guò)河的初級(jí)階段。

(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門(mén)要求做的事情,在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性,因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門(mén)的事情,上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(mén)(崗位)的事情,合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。

一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善,從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí),提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里,爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇六

自##年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人,其中長(zhǎng)期合同工人,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),##年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,參加人員人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰人次,金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)**支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下:

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇七

xxxx年以來(lái),結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,相關(guān)制度建設(shè),業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:

一)xxx業(yè)務(wù)。

我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,客戶(hù)檔案,密碼信封,庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。

二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,規(guī)定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì),強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),在會(huì)議上評(píng)估。

三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),政策法規(guī)和規(guī)章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀,價(jià)值觀和道德觀。

四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,采取三項(xiàng)措施,強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

1,加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

2,加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),從今年起,把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況,以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分??己藭r(shí),根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,較嚴(yán)重問(wèn)題,嚴(yán)重問(wèn)題,重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),累計(jì)扣分。

3,加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),銀行卡業(yè)務(wù),電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面,提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件,無(wú)事故的總體目標(biāo),確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,健康,穩(wěn)定,持續(xù)發(fā)展。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇八

眾所周知,商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工,在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任,既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者,規(guī)章制度的執(zhí)行者,又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者,是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求,也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí),使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。

首先,對(duì)于內(nèi)控的理解為:它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步,甚至有所超前,以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想;它是無(wú)人不控的——上到管理者,下至每位員工,只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的;它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控,大事情更要控,一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行,沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。其次,談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。

第一,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展,就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行,自覺(jué)營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境,推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

第二,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng),是不可逾越的一道防線,商業(yè)銀行一旦失去這條防線,就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般,不可能健康成長(zhǎng)。

第三,合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

再次,內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要,如何才能使其深入人心,促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢?我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。

第一,始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”:一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍;基層機(jī)構(gòu)、條線部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人;業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人;全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素;基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施;及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段;合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身;內(nèi)控的主體是要控人;整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái);內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。

第二,將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中,貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中,我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育,同時(shí)強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí),嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》(或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》)指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次,要樹(shù)立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。

第三,要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐,銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了,如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作,嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求,那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度,如果得不到有效的遵照與執(zhí)行,就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上,夸夸其談,喊大口號(hào),而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí),就把合規(guī)、制度丟在一邊,草草了了,粗枝大葉,工作浮躁,業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇九

為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化,xx年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”,當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開(kāi)展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。郵政儲(chǔ)蓄事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng),更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。下面,就如何提高銀行效益,降低金融風(fēng)險(xiǎn),我談幾點(diǎn)粗淺見(jiàn)解。

一、正視問(wèn)題,構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開(kāi)辦已經(jīng)二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn),但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:。

一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn),只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無(wú)數(shù)案例表明,當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問(wèn)題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn),莫過(guò)于前臺(tái)操作中存在的問(wèn)題和隱患,出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè),引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。前臺(tái)本身沒(méi)有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定,出現(xiàn)差錯(cuò)和問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)整改,老問(wèn)題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門(mén)缺乏對(duì)業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性地檢查、督促、整改、落實(shí)。

四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對(duì)二級(jí)支行二類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上,出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對(duì)這些差距應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施:。

三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核,將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起,按照銀監(jiān)會(huì)提出“賠罰、走人、移送”的原則,實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問(wèn)責(zé),上追兩級(jí)。四是銀企密切配合,按照出國(guó)留學(xué)家有關(guān)法規(guī),誰(shuí)受益誰(shuí)擔(dān)責(zé)的原則,銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任,而不僅僅是某一方面的責(zé)任,不僅不能削弱管理的職能,還要充實(shí)稽查檢查的人員,為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此,郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制,構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

銀行號(hào)稱(chēng)三鐵:“鐵制度、鐵算盤(pán)、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”,銀行在百姓心中才是可以信賴(lài)的,我們的郵政銀行,在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

1、建立健全各項(xiàng)制度。必須對(duì)無(wú)章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的,相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究,及時(shí)制訂或修訂;對(duì)于基層行和有關(guān)部門(mén)就規(guī)章制度建設(shè)提出的問(wèn)題,要認(rèn)真研究,及時(shí)解決。目前省分行建立的83項(xiàng)制度,就是我們工作的依據(jù)和指南,如果不知道或不懂得如何去做,就在83項(xiàng)制度中去尋找答案。

2、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。就柜員而言,要從自己做起,正確辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真審核每張票據(jù),監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行檢查,落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言,要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控,定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外,特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核;支票印鑒分管、錢(qián)賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級(jí)密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤(pán)制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報(bào)告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖”等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約,相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線,誰(shuí)踩了這根線,誰(shuí)就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對(duì)“十種人”(涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個(gè)人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無(wú)故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和排查,對(duì)有章不循的員工,要將其調(diào)離原崗位,并嚴(yán)肅處理。推行管理問(wèn)責(zé)制,建立對(duì)違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的舉報(bào)制度,做到約束和激勵(lì)并舉。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十

開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)**支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:。

一、內(nèi)部控制管理的基本情況。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),xx年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次,參加人員**人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲(chǔ)畜所、**儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件**多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了******、*****、****委員會(huì),調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了**年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問(wèn)題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦,問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《**通知書(shū)》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《**通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,誰(shuí)整改,誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過(guò)場(chǎng)。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰**人次,金額**元。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十一

10月,網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合上級(jí)行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)檢查,開(kāi)展了各項(xiàng)自查及整改的全面梳理工作,認(rèn)真查找規(guī)章制度缺漏,整理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn),對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查,并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施,取得了良好的成效。現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

一、合規(guī)管理基本情況。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

通過(guò)自查自糾,我行存在的主要問(wèn)題為:

針對(duì)上述問(wèn)題,網(wǎng)點(diǎn)采取以下整改措施:

(一)、下一階段,我行還須強(qiáng)化思想教育,緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié),經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),有針對(duì)性地進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育,整取依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。

(二)、臨柜員工必須具有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高對(duì)內(nèi)控中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí),認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù),熟悉掌握崗位技能,把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化崗位督促約束,促進(jìn)各項(xiàng)操作流程規(guī)范化,形成一個(gè)相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運(yùn)作機(jī)制。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十二

自##年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人,其中長(zhǎng)期合同工人,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),##年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,參加人員人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰人次,金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn),以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面,通過(guò)履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職能,發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用,增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平,有效落實(shí)合規(guī)管理措施,防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十三

xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn),以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面,通過(guò)履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職能,發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用,增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平,有效落實(shí)合規(guī)管理措施,防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下:

一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè),逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)

xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,由行長(zhǎng)室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),明確一名副行長(zhǎng)分管合規(guī)管理工作。配備一名專(zhuān)職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門(mén)和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員,初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制,推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,明確各業(yè)務(wù)條線部門(mén)在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長(zhǎng)是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人,對(duì)全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長(zhǎng)協(xié)助行長(zhǎng)組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(mén)(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門(mén),具體負(fù)責(zé)本部門(mén)(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作,確保工作的正常有效開(kāi)展,杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門(mén),通過(guò)定期召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì),聯(lián)席會(huì)的方式聽(tīng)取各部門(mén)(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào),研究和部署相關(guān)工作,協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題,及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案,落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

1

同時(shí)制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》,明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé),工作內(nèi)容,報(bào)告路線和具體的'工作要求。

二、召開(kāi)工作會(huì)議,明確工作方針,層層簽署目標(biāo)責(zé)任書(shū) xx年x月xx日,我行召開(kāi)全行員工會(huì)議,在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性,要求“全員合規(guī),從我做起”,并要求各條線部門(mén)(各支行)結(jié)合部門(mén)(支行)的實(shí)際情況,就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排,包括檢查和培訓(xùn),風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等,從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。

通過(guò)行長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(zhǎng)與各部門(mén)(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí),層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)》,將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門(mén)。

xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對(duì)“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù),新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員,案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度,對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏,切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè),夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,結(jié)合我行工作實(shí)際,制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專(zhuān)業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢(xún)等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專(zhuān)家型合規(guī)管理隊(duì)伍,調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性,明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式,充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

四、推進(jìn)反洗錢(qián)工作的常態(tài)化管理

通過(guò)前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢(qián)聯(lián)機(jī)版的不斷的測(cè)試,通過(guò)近 2

一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常,日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主, 客觀規(guī)則為輔”的原則,從“了解你的客戶(hù)”出發(fā),切實(shí)做好反洗錢(qián)的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn),結(jié)合反洗錢(qián)特征加以綜合分析和跟蹤,適時(shí)做好反洗錢(qián)的日常臺(tái)賬的記錄工作。

五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作,提高報(bào)送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門(mén)保持良好的溝通,加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作,注重非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作,提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量,做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作,杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。

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郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十四

____年以來(lái),結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理,并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:

一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì),強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)大豆異黃酮識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十五

通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng),結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況,對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信,合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。

(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華,只有按章辦事,我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。

(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案,應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累,對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí),防范于未然。

(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排,嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離,柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分,對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

(4)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí),從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn),全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化,形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。

年即將進(jìn)入尾聲,回顧近一年的工作,可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來(lái)概括,作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年,我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變,按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求,較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下:

第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理,確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條,針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè),協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制,并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程,明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍,規(guī)范上會(huì)流程,做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn),確認(rèn)食品安全法、煙草專(zhuān)賣(mài)法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。

第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理,牽頭完成合同管理專(zhuān)項(xiàng)檢查迎檢工作,積極完成問(wèn)題整改,并根據(jù)新的合同管理要求,做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合,全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控,完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理,牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開(kāi)部分。四是牽頭組織年度專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)迎審工作,收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料,協(xié)調(diào)督促各部門(mén)做好審計(jì)回復(fù)和問(wèn)題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求,完成安全環(huán)保責(zé)任書(shū)簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開(kāi)等規(guī)定事項(xiàng),牽頭完成質(zhì)量體系審核改版,完成hse體系審核迎檢工作。

第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道,截至10月,審核修改并上稿91篇,其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦,對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié),對(duì)各部門(mén)的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集,呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定,做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類(lèi)會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。

1.專(zhuān)業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠,撰寫(xiě)相關(guān)材料水平不足,專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入,不能很好地指導(dǎo)并開(kāi)展工作。

2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜,多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室,忙于應(yīng)付,導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。

3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠,對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。

4.思考問(wèn)題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作,做前的思考不夠深入,導(dǎo)致工作效果不佳。

1.提高自身專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā),不斷加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),認(rèn)真履行崗位職責(zé),不折不扣地完成各項(xiàng)工作。

2.提高合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作,牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制,完善內(nèi)部控制管理體系,確保順利通過(guò)內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作,嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作,杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題,確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性,做好會(huì)議記錄和資料存檔,為專(zhuān)項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理,嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求,做好合同簽約依據(jù)的審核,做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo),確保無(wú)事后合同發(fā)生,確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控,牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理,確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。

3.提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道,積極調(diào)動(dòng)各部門(mén)對(duì)宣傳工作的積極性,加強(qiáng)引導(dǎo),助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。

4.提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能,認(rèn)真抓好督查督辦工作管理,及時(shí)反饋工作進(jìn)展,確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。

5.提高工作主動(dòng)性,加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合,高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。

自##年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)、、、、、6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人,其中長(zhǎng)期合同工人,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),##年以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,參加人員人次,今年以來(lái),根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰人次,金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

郵政內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文簡(jiǎn)短篇十六

xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn),以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面,通過(guò)履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職能,發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用,增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平,有效落實(shí)合規(guī)管理措施,防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下:

一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè),逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)

xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,由行長(zhǎng)室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),明確一名副行長(zhǎng)分管合規(guī)管理工作。配備一名專(zhuān)職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門(mén)和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員,初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制,推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,明確各業(yè)務(wù)條線部門(mén)在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長(zhǎng)是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人,對(duì)全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長(zhǎng)協(xié)助行長(zhǎng)組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(mén)(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門(mén),具體負(fù)責(zé)本部門(mén)(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作,確保工作的正常有效開(kāi)展,杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門(mén),通過(guò)定期召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì),聯(lián)席會(huì)的方式聽(tīng)取各部門(mén)(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào),研究和部署相關(guān)工作,協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題,及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案,落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

1

同時(shí)制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》,明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé),工作內(nèi)容,報(bào)告路線和具體的工作要求。

二、召開(kāi)工作會(huì)議,明確工作方針,層層簽署目標(biāo)責(zé)任書(shū) xx年x月xx日,我行召開(kāi)全行員工會(huì)議,在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性,要求“全員合規(guī),從我做起”,并要求各條線部門(mén)(各支行)結(jié)合部門(mén)(支行)的實(shí)際情況,就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排,包括檢查和培訓(xùn),風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等,從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。

通過(guò)行長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(zhǎng)與各部門(mén)(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí),層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)》,將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門(mén)。

xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對(duì)“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù),新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員,案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度,對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏,切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè),夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,結(jié)合我行工作實(shí)際,制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專(zhuān)業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢(xún)等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專(zhuān)家型合規(guī)管理隊(duì)伍,調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性,明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式,充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

四、推進(jìn)反洗錢(qián)工作的常態(tài)化管理

通過(guò)前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢(qián)聯(lián)機(jī)版的不斷的測(cè)試,通過(guò)近 2

一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常,日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主, 客觀規(guī)則為輔”的原則,從“了解你的客戶(hù)”出發(fā),切實(shí)做好反洗錢(qián)的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn),結(jié)合反洗錢(qián)特征加以綜合分析和跟蹤,適時(shí)做好反洗錢(qián)的日常臺(tái)賬的記錄工作。

五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作,提高報(bào)送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門(mén)保持良好的溝通,加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作,注重非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作,提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的.統(tǒng)計(jì)質(zhì)量,做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作,杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。

六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò),持續(xù)開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,提升案件防控能力

我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常排查工作按照“部門(mén)自查、專(zhuān)業(yè)條線部門(mén)檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查,領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查。

持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。結(jié)合監(jiān)管要求,制定操作方案,按季開(kāi)展從業(yè)人員不當(dāng)行為專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查,推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合,覆蓋面達(dá)到100%。對(duì)重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無(wú)參與各類(lèi)融資中介、票據(jù)中介、不當(dāng)擔(dān)保、高利貸、“賣(mài)貸款”等活動(dòng),以及超個(gè)人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人,并建立排查工作專(zhuān)項(xiàng)檔案,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)整改和糾正。

七、注重人員日常培訓(xùn)工作,進(jìn)一步營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍

xx年,我行將組織開(kāi)展合規(guī)管理主題活動(dòng),采取專(zhuān)家授課、案例討論、合規(guī)培訓(xùn)、警示教育等多種形式,依托業(yè)務(wù)條線和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)的具體落實(shí),注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍在培訓(xùn)工作中的積極作用,在全行上下倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)針對(duì)各條線、各層次人員開(kāi)展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn),進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力。讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣動(dòng)作,使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)則。

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