案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選 案件審理培訓(xùn)心得體會(9篇)

當我們備受啟迪時，常?？梢詫⑺鼈儗懗梢黄牡皿w會，如此就可以提升我們寫作能力了。優(yōu)質(zhì)的心得體會該怎么樣去寫呢？下面是小編幫大家整理的心得體會范文大全，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選一

一年來，在局黨組全體同志的大力支持下，在全局干部職工的積極配合下，圍繞我局各項中心工作的開展，按照習(xí)總書記對領(lǐng)導(dǎo)干部“三嚴三實”的要求，以“反對‘四風’、服務(wù)群眾”為重點，逐步加大治本力度，深入推進反腐倡廉等各項工作;水資源管理、水行政執(zhí)法、綜合治理、信訪穩(wěn)定及安全生產(chǎn)等工作扎實有效，確保我局今年各項工作任務(wù)圓滿完成。

做為一名黨的干部我始終把學(xué)習(xí)放在首位，學(xué)習(xí)黨的方針、政策、紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)常識、法律、法規(guī)，不斷豐富自己的知識，并以十八大及十八屆五中全會精神武裝自己的頭腦。二是學(xué)以致用，緊密聯(lián)系實際。工作中加強監(jiān)督，強化制度建設(shè)，抓好防范，全局政通人和，形勢喜人。

我們不斷深化“四風”治理，組織“三嚴三實”等專項教育活動，深入開展六個專項整治，自查自糾，立行立改。通過聘請有關(guān)專家剖析典型案例，觀看反腐警示教育專題片，從根本上治理腐敗，把帶有苗頭性的問題及時消滅在萌芽狀態(tài)，使黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作得以深入扎實的開展。另外，年初重新成立了綜治信訪穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了領(lǐng)導(dǎo)小組各成員及辦事機構(gòu)的職責，修訂了各項管理制度。全年深入企業(yè)和社區(qū)進行民意調(diào)查18次，協(xié)調(diào)處置矛盾糾紛6起，使我局全年未出現(xiàn)一起治安案件和越級上訪及群訪事件，為全局的和諧穩(wěn)定、項目的順利實施奠定了堅實的基礎(chǔ)。

一是出臺了《黃驊市城區(qū)自備井關(guān)停工作實施方案》、《黃驊市水務(wù)局水環(huán)境整治攻堅行動實施方案》等一系列水資源管理辦法。二是完成了地下水超采綜合治理試點水資源監(jiān)控系統(tǒng)，新建地下水監(jiān)測站18處，遠傳水表監(jiān)測站48處。三是加強河道管理，每兩周對我市境內(nèi)22條河道進行一次巡查，匯總各河道的巡查情況，對歷史遺留的違建物逐一登記、拍照、整理歸檔，現(xiàn)已完成3條河道的整理歸檔工作。四是加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，組織專業(yè)的執(zhí)法培訓(xùn)，逐步完善執(zhí)法程序，重新制定完善了我局行政處罰自由裁量權(quán)標準工作。五是嚴厲打擊河道管理范圍內(nèi)水事違法行為，截止目前，我局共查處各類水事違法行為60余起，其中立案2起，移交公安機關(guān)3起。六是進一步加大水資源費、污水處理費、河道工程修建維護管理費的征收力度。

一是履行對局屬單位安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，與局屬單位、賓館和鋁合金廠簽訂安全生產(chǎn)責任狀7份，實施安全檢查38次，排查事故隱患52處，事故隱患整改率為100%。二是完修改和完善了4個安全事故綜合應(yīng)急預(yù)案及2個專項應(yīng)急預(yù)案，并在黃驊市水廠、黃灶水庫管養(yǎng)場分別組織了水污染事故和火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案的實景演練，提高了廣大干部職工的應(yīng)急處置能力。三是確保全市水利設(shè)施安全信息網(wǎng)絡(luò)的暢通，按照水利部的要求，每月通過全國水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)上報我市水利工程安全事故報表和安全隱患報表;履行對全市151處中小型水利工程的安全隱患排查督導(dǎo)工作。四是狠抓安全生產(chǎn)管理、培訓(xùn)、宣傳教育工作，全年共組織安全生產(chǎn)調(diào)度會5次，專題安全培訓(xùn)4次，觀看安全警示教育專題片2次，在各單位臨街處懸掛安全生產(chǎn)標語8幅，發(fā)放安全生產(chǎn)專題文件18份，及時把上級安全生產(chǎn)政策及局安全生產(chǎn)部署傳達到各基層單位，提高了干部職工的安全生產(chǎn)意識和技能。

回顧一年來的工作，取得了一定成績，但還存在著差距，今后要努力學(xué)習(xí)，加倍工作，為水利事業(yè)的發(fā)展傾注自己應(yīng)有的力量。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選二

同志們：

按照市委[關(guān)于在全市開展案件警示教育工作方案]安排，我認真學(xué)習(xí)了中央紀委國家監(jiān)委[關(guān)于嚴重違紀違法問題及其教訓(xùn)警示的通報][中國共產(chǎn)黨章程][關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則][中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則]，并進行了深刻反思剖析。

現(xiàn)發(fā)言如下：中央紀委[關(guān)于嚴重違紀違法問題及其教訓(xùn)警示的通報]，從五個方面指出了嚴重違反政治紀律和政治規(guī)矩以及中央八項規(guī)定精神組織紀律廉潔紀律生活紀律，涉嫌受賄犯罪的事實，描繪了一個從未樹立理想信念善于偽裝“紅皮白心”，隱藏在黨內(nèi)兇險分子的典型，聽后深感震驚。中央紀委國家監(jiān)委賦予開除黨籍開除公職處分，充分體現(xiàn)了以習(xí)近平同志為核心的黨中央持續(xù)推進全面從嚴治黨的鮮亮態(tài)度，充分表明了黨中央將黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭進行到底的堅定決心，充分彰顯了我們黨勇于自我革命自我凈化的政治勇氣。中央紀委在通報中一針見血指出，xx嚴重違紀違法問題嚴重破壞了地方政治生態(tài)，嚴重危害黨的執(zhí)政根基，是執(zhí)政違紀使反腐利劍生銹蒙塵的典型。

一是毫無信仰，大搞政治投機。從入黨動機不純，到在省外貿(mào)局任職人事處副處長安排6名親屬工作，再到蘇聯(lián)解體蘇共垮臺信念進一步喪失，可以看出，xx在青年時期就扣錯了人生的“第一?？圩印保又髞聿蛔⒅乩碚搶W(xué)習(xí)和思想改造，世界觀人生觀越來越扭曲。

二是對黨不忠，做“兩面人”。xx任職紀委書記期間，名義上加強政府大項目招標投標工作監(jiān)管，背后卻頻頻插手工程項目從中撈錢。個人事項報告資產(chǎn)不多，境外擁有房產(chǎn)商鋪幾十套，資產(chǎn)上億元。外表生活簡單，卻經(jīng)常出入私人會所花天酒地。通報指出，這種偽君子“兩面人”是黨內(nèi)最兇險，最不簡單忽視的政治隱患。

三是不講原則，不守規(guī)矩。xx信仰庸俗“關(guān)系學(xué)”，擅長編織“關(guān)系網(wǎng)”，混跡于官場，投機鉆營上下協(xié)調(diào)左右活動累積人脈謀取私利。他說“公正原則都不重要，領(lǐng)導(dǎo)認可最重要?！彼乃魉鶠槭菍h內(nèi)政治生活準則的嚴重破壞。

四是濫權(quán)妄為，執(zhí)紀違法。xx任紀委書記10年，把查辦案件作為攫取政治經(jīng)濟利益的手段，把監(jiān)督保障權(quán)力不被濫用的權(quán)力肆意濫用，從源頭上污染了權(quán)力的公正性廉潔性。作為紀檢監(jiān)察干部，本應(yīng)是反腐利劍，卻失責棄守執(zhí)法違法，執(zhí)法犯法，成了腐敗分子的“保護傘”。

五是缺少敬畏，破壞規(guī)矩。xx在工作中得到提拔重用，相信是“貴人相助”，不相信組織提拔制度和正規(guī)渠道，在這種思想的支配下，自認為“看透官場熟知規(guī)則”，深諳關(guān)竅毫無紀法思維私德意識，有法不依有章不循，把個人凌駕于組織之上僭越于制度之外”，自視把規(guī)矩“看清看透”，所以“潛規(guī)則越用越靈”。

從案件中看出，其不僅辜負了黨的培養(yǎng)群眾的信任，更重要的是傷害了黨的形象，破壞了政治生態(tài)環(huán)境，其性質(zhì)是嚴重的，結(jié)果是惡劣的。對照這個反面典型，剖析其犯罪的過程，檢視自己的內(nèi)心，感到自身還應(yīng)進一步強化政治思維，不斷錘煉黨性。

一要加強理論學(xué)習(xí)，筑牢信仰之基。要進一步學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，牢記入黨的初心，不忘肩上使命，把準政治方向，樹立共產(chǎn)主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，把“兩個100年”作為奮斗目標，結(jié)合人大分管工作，時刻堅持和踐行黨的基本理論基本路線和基本方略。于大處著眼，于本職崗位努力，為黨奉獻。

二要時刻服從黨的領(lǐng)導(dǎo)，做好“兩個維護”。牢記中國特色社會主義最本質(zhì)的特征是中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，中國特色社會主義制度的最大優(yōu)勢是中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，永恒跟黨走把黨看做最高政治領(lǐng)導(dǎo)力量。要增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅定做到“兩個維護”。要認真學(xué)習(xí)習(xí)近平同志關(guān)于新時代人大工作的重要思想論述，把堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)放在人大工作“十個堅持”的第一位，實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)人民當家作主和依法治國的有機統(tǒng)一。

三要心存敬畏，講規(guī)矩守原則。要心里裝著人民群眾，尊重人民群眾，牢記永恒全心全意為人民服務(wù)的宗旨，對人民群眾心存敬畏。要嚴格遵守政治紀律政治規(guī)矩，不該做的事堅定不做，不該講的話堅定不說，永恒把紀律和規(guī)矩放在前頭，不越紅線，不出底線。要擺正位置，永葆政治本色。時時明大德守公德嚴私德，做到廉潔自律廉潔用權(quán)廉潔齊家，樹立良好個人形象。

四要增強斗爭精神，落實“一崗雙責”。要擔負起黨組副書記的職責，協(xié)助黨組書記落實從嚴治黨的各項措施，落實“三會一課”等組織生活制度，落實“一崗雙責”責任制，抓好分管領(lǐng)域的業(yè)務(wù)工作和黨風廉政建設(shè)工作。要針對疫情期間的特殊情況，抓好財經(jīng)委人事代表聯(lián)絡(luò)委和辦公室有關(guān)財政預(yù)算執(zhí)行調(diào)整代表意見建議交辦和機關(guān)日常管理等工作。按照市委的統(tǒng)一安排，為參與卡點執(zhí)勤工作的同志做好服務(wù)工作，要深入包保鄉(xiāng)鎮(zhèn)，抓好秸稈禁燒和森林防火等各項工作。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選三

嚴重違紀案件剖析材料

關(guān)于xxx從工人工資扣款案的

剖析報告

最近，ooo礦紀委根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，對yyy轉(zhuǎn)辦的電話舉報反映一采區(qū)書記xxx從工人工資中扣款問題進行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記xxx存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《ooo煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)無故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，ooo煤礦紀委通過對其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個普遍存在的共性現(xiàn)象，每個采區(qū)都存在因安全培訓(xùn)檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學(xué)習(xí)不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導(dǎo)致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸肀苊膺@一情況的發(fā)生呢。

xxx，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產(chǎn)黨，2006年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級。

每月，職教科對采區(qū)安全培訓(xùn)工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒有筆記、不參加技術(shù)考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《ooo煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負責采區(qū)安

全培訓(xùn)工作是采區(qū)支部書記的一項重要工作內(nèi)容，在職教科對采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記xxx都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學(xué)習(xí)不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。

xxx從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓(xùn)管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓(xùn)管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓(xùn)相關(guān)的制度、規(guī)定貫徹學(xué)習(xí)不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。

二是監(jiān)管機制不夠完善，管理比較混亂。從xxx從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到xxx按明細扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機制。全程xxx都是一個人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權(quán)謀私創(chuàng)造了條件。

三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓(xùn)工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導(dǎo)致違紀違法問題的發(fā)生。

第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。

無論多么好的制度，如果無法貫徹執(zhí)行都是毫無用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應(yīng)該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓(xùn)課等機會對職工息息相關(guān)的制度進行傳達和學(xué)習(xí)，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。

第二，加強監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機制。

對工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區(qū)安全培訓(xùn)相關(guān)罰款進行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風險防控三級預(yù)警系統(tǒng)進行及時預(yù)警，建立健全監(jiān)管機制，及時優(yōu)化流程，堵塞廉政風險。

第三，完善流程，推行企務(wù)公開工作。

在職教科安全培訓(xùn)檢查工作流程中應(yīng)增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強化公示公開，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權(quán)限過大的情況。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選四

第一章 總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作，適用本辦法。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)案件問責工作參照適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶資金或其他財產(chǎn)杈益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當移送公安、司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責是指銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有責任的銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實施人或參與人以及對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責任的人員。

對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員。

第七條 案件責任人員范圍應(yīng)當根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認定。

第八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責應(yīng)當遵循依法依規(guī)、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。

第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作應(yīng)當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第二章 問責主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責主要包括但不限于以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經(jīng)濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經(jīng)濟損失等。

（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

第十一條 案件問責方式可以合并使用，但對于應(yīng)當給予紀律處分的，不得以經(jīng)濟處理或其他問責方式代替紀律處分。

第三章問責基本標準

第十二條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當追究案發(fā)層級機構(gòu)案件責任人員的責任，并對其上一級機構(gòu)涉案條線部門負責人、機構(gòu)分管負責人、機構(gòu)主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據(jù)責任認定情況進行問責。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構(gòu)除追究案發(fā)層級機構(gòu)及其上一級機構(gòu)案件責任人員的責任外，還應(yīng)當對案發(fā)層級機構(gòu)上一級機構(gòu)的上級機構(gòu)涉案條線部門負責人、機構(gòu)分管負責人、機構(gòu)主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據(jù)責任認定情況進行問責。

第十三條 根據(jù)責任認定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當給予案發(fā)層級機構(gòu)主要負責人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當給予案發(fā)層級機構(gòu)主要負責人及其上一級機構(gòu)分管負責人降級（含）以上處分。

第十四條 根據(jù)責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責任人員的責任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極釆取補救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責的情形。

第十五條 根據(jù)責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以對有關(guān)案件責任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)

行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的；

（四）主動釆取有效措施消除或減輕危害后果的；

（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條 根據(jù)責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當對有關(guān)案件責任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴重失職，致使內(nèi)部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的；

（五）對上級機構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未釆取落實措施或落實不到位，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的；

（七）隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；

（八）對檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實施威脅、恐嚇或打擊報復(fù)的；

（九）其他應(yīng)當從重處理的情形。

第十七條 案件責任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔任同職（級）及以上職務(wù)。

第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)離職人員對離職前的案件發(fā)生負有責任的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當做出責任認定，并報告監(jiān)管機構(gòu)，案件責任人仍在銀行業(yè)金融機構(gòu)任職的，應(yīng)當將認定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第十九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在案件問責工作中應(yīng)當依法保障案件責任人員申訴的權(quán)利。

第二十條 案件責任人員涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當向公安、司法機關(guān)報案。

第三章 問責基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當暫停案發(fā)層級機構(gòu)分管負責人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機構(gòu)主要負責人職務(wù)，責成其積極配合案件調(diào)查。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當暫停案發(fā)層級機構(gòu)分管負責人、主要負責人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機構(gòu)上一級機構(gòu)分管負責人職務(wù)，責成其積極配合案件調(diào)查。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責的，即予恢復(fù)原職。

第二十二條 案件查清后，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，全國性銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當由法人機構(gòu)總部或省級（一級）分支機構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責工作，其他銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當由法人機構(gòu)總部牽頭組織開展具體案件問責工作。

案發(fā)層級機構(gòu)人員不得參與具體案件問責工作，但案發(fā)層級機構(gòu)為法人機構(gòu)總部的除外。

第二十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員做出免責、從輕或減輕處理的責任認定，應(yīng)當逐一提出處理意見和理由，并由案發(fā)層級機構(gòu)的上一級機構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

第二十四條 銀行業(yè)金融機構(gòu)原則上應(yīng)當在立案之日起3個月內(nèi)對案件責任人

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選五

農(nóng)村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風險始終是最重要的工作，而內(nèi)部控制又是控制風險的關(guān)鍵。因此加強內(nèi)部管理和控制，對促進農(nóng)村信用社穩(wěn)健經(jīng)營、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來，農(nóng)村信用社結(jié)合實際采取了一系列行之有效的內(nèi)控措施，這對提高內(nèi)控案防工作發(fā)揮了極其重要的作用，總體來說，內(nèi)控案防的風險意識進一步得到了提高，內(nèi)控機制得到了明顯加強。但近期銀監(jiān)會轉(zhuǎn)發(fā)的案件情況通報，再次向我們敲響了警鐘，深有感觸。

以制度管人是硬約束，以人管人是活約束，后者更加靈活有效。農(nóng)村信用社作為金融企業(yè)，只有建立嚴明的崗位職責，利用互相之間的制約才能有效地加強內(nèi)控機制。因此，在崗位設(shè)計上應(yīng)堅持以下原則：一是體制原則。不論前臺、后臺，不論一線、二線，不論前勤、后勤，均應(yīng)堅持審批、操作、監(jiān)督三權(quán)分離，人員分離、職能分離，避免在控制環(huán)節(jié)中出現(xiàn)漏洞。二是程序牽制原則。業(yè)務(wù)流程的不同環(huán)節(jié)應(yīng)由不同的人員完成，實行崗位牽制，按業(yè)務(wù)流程順序操作，不能漏、逆操作程序，更不能無程序單人操作。三是責任牽制原則。不僅強調(diào)責、權(quán)、利相結(jié)合，更要強調(diào)崗位聯(lián)保，責任連帶，嚴防出現(xiàn)人情代替制度現(xiàn)象。

人是內(nèi)控體系建設(shè)的第一道關(guān)口，制度要靠人來執(zhí)行，人的思想素質(zhì)提高了，內(nèi)控難題可以說就迎刃而解了。因此，我們要以“人本主義”作為構(gòu)建內(nèi)部控制機制的信條，營造良好的內(nèi)控管理文化氛圍。一是注重強化對干部職工的教育培訓(xùn)和引導(dǎo)。經(jīng)常性地組織全體員工認真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，幫助他們克服在內(nèi)部管理和內(nèi)控機制建設(shè)中存在的各種模糊認識，糾正各種偏差和錯誤認識，明確內(nèi)控機制建設(shè)的指導(dǎo)思想以及在當前形勢下加強內(nèi)控建設(shè)的重要性、必要性和緊迫性。二是進一步加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理。一個基層信用社負責人對內(nèi)控機制的認識程度往往決定了該社的內(nèi)部控制制度實施的有效性，對內(nèi)控制度決不能出現(xiàn)“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的現(xiàn)象。因此，要端正基層管理者的思想認識，解決把重視建立規(guī)章制度，輕視落實規(guī)章制度的問題作為內(nèi)控建設(shè)的一項重要工作來抓，增強基層負責人的內(nèi)控意識和依法合規(guī)經(jīng)營意識。三是注重加強對員工的思想政治教育。在教育內(nèi)容上，以“榮辱觀”立其志，以世界觀、人生觀、價值觀固其本，以職業(yè)道德、社會公德、家庭道德引其行，通過思想政治教育努力增強全體員工愛崗敬業(yè)意識和遵章守紀意識。四是因材而用，合理崗位組合。在實際工作中，嚴格重要崗位人員的選拔標準和程序，把好用人關(guān)，堅持按照員工的素質(zhì)高低、能力大小、性格特點等將其安排到合適的崗位上，使之與內(nèi)部控制的要求相適應(yīng)。

建立內(nèi)控案防的長效機制，要充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督的職能作用。一是采取以自控、互控防線為主。表現(xiàn)在事中控制，屬預(yù)防型，由信用社主任、主辦會計和一線牽制人員執(zhí)行；監(jiān)控防線以查為主，表現(xiàn)在事后的控制，屬糾錯型，是由職能部門來執(zhí)行。但實際工作中，第一道防線沒有得到有效加強，第二道防線沒有真正到位，而再監(jiān)督部門大有代替前二道防線作用的事實，目前綜合業(yè)務(wù)風險預(yù)警系統(tǒng)的正式運行，能有效的改變這種局面，真正做到關(guān)口前移，切實防范風險。二是構(gòu)筑有效監(jiān)督機制。建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系，在業(yè)務(wù)職能部門之間建立權(quán)力制衡、程序約束的內(nèi)控機制，加強部門與部門之間、崗位與崗位之間以及員工之間的相互監(jiān)督制約。對職能部門負責人、基層信用社主任、重要崗位人員，要通過實行輪崗、換崗、任期責任審計和離任審計等方式，強化監(jiān)督約束機制。同時，還要正確處理授權(quán)與監(jiān)督的關(guān)系、信任與崗位制約關(guān)系。如果只授權(quán)、不監(jiān)督，則容易出風險、個人會腐??；如果不授權(quán)，只監(jiān)督，則會死水一潭，影響業(yè)務(wù)發(fā)展。三是認真履行內(nèi)控監(jiān)督職責，層層抓落實。事后監(jiān)督要做好對一線臨柜人員的監(jiān)督檢查，信用社主任、主辦會計要落實對一線臨柜人員和事后監(jiān)督工作的監(jiān)督檢查，聯(lián)社職能部室要對信用社主任、主辦會計、員工落實內(nèi)控情況進行監(jiān)督檢查，聯(lián)社稽核和監(jiān)察部門對聯(lián)社職能部室和信用社主任、主辦會計、員工履行內(nèi)控監(jiān)督職責的再監(jiān)督檢查。在監(jiān)督上既注重個人自律性監(jiān)督，崗位間交換性監(jiān)督，同時還補充起領(lǐng)導(dǎo)人員的突擊性抽查監(jiān)督和上級部門“回頭看”監(jiān)督，多筑幾道監(jiān)督防線，確保萬無一失。

內(nèi)控案防工作是一項系統(tǒng)性的工作，單靠某個部門是行不通的，在實際工作中應(yīng)堅持以下原則：一是堅持求真務(wù)實的原則。所有涉及風險案件防控的工作都務(wù)必抓實，特別是在稽核檢查上，無論是序時稽核，還是專項稽核，都要查實查透，從根本上保證稽核工作的質(zhì)量和作用，要做到鞭辟入里，求真求實，真正履行好稽核崗位的職責和效用。二是堅持實事求是原則。對所有發(fā)現(xiàn)的問題，要徹底的查清楚，查明白，有問題的堅決揭露，有誤會的堅決澄清，決不能息事寧人，隱瞞問題，更不能馬虎行事，歪曲事實真理，冤枉好人。三是堅持依靠群眾原則。高度重視并抓好信訪舉報工作，暢通信息渠道，對群眾反映的問題、情況，要高度重視，認真查證，要依靠群眾這條路線，把風險案件防范工作進一步推向深入。四是堅持常抓不懈的原則。農(nóng)村信用社始終要把風險案件防控作為一項長期的、系統(tǒng)的、復(fù)雜的工程來抓，而不是時起時落，此起彼伏，要真正使案件風險防控與各項業(yè)務(wù)工作齊抓共管，齊頭并進，防微杜漸，警鐘長鳴，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營的理念，建立起科學(xué)長效的防控機制，切實防范各類風險，真正實現(xiàn)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選六

答辯人：地址：被答辯人：地址：風險提示：

一份嚴謹?shù)拿袷略V訟答辯狀，

首先需要分清是否屬于法院主管，是否有需要寫民事訴訟答辯狀；

其次是弄清楚受理法院的管轄；再有就是檢查訴訟主體是否遺漏，是否有誤；此外還應(yīng)該注意起訴期限和訴訟時效的問題。在明顯存在上述問題時，不要急于答辯，答辯時在答辯中明確提出異議，往往能事半功倍，即可令對方敗訴。答辯人就被答辯人_提起離婚訴訟一案答辯如下：請求事項：

一、請求駁回原告的全部訴訟請求。

二、本案訴訟費用由原告承擔。風險提示：

制作民事答辯狀時，應(yīng)當圍繞原告在民事起訴狀中敘述的事實和理由進行。答辯人有權(quán)否認對自己不利的不能成立的和無證據(jù)證明的事實。進而有取舍地闡述對自己有利的，及對方當事人沒有提及的事實，特別在一些雙方當事人存在混合過錯或都有違約行為的案件，答辯人更應(yīng)當注意如何承認、如何反駁及如何確立自己的觀點。從而達到以自己的事實和理由和對方的事實和理由相抗衡。事實和理由：

一、答辯人與被答辯人感情尚未徹底破裂，不符合離婚的法定條件，被答辯人訴稱的離婚理由純屬捏造杜x的不實之詞，完全不成立。

（一）答辯人與被答辯人感情尚未徹底破裂，不符合離婚的法定條件。答辯人與被答辯人于________年相識， ________年____月____日雙方登記結(jié)婚，隨后辦理了婚宴，被答辯人入贅至答辯人家，婚后答辯人與被答辯人相敬如賓，雙方夫妻感情一直較為融洽，并于________年____月____日生育兒子_。結(jié)婚后，我們一起加入到我父親經(jīng)營的_經(jīng)營部，齊心協(xié)力地進行經(jīng)營活動，生意做得紅紅火火，日子也過得紅紅火火，一家五口人其樂融融。________年，用一家人積攢的錢購買了_多平方米的房產(chǎn)，處于信任，在我父親的主張下，該房產(chǎn)所有人登記為答辯人_，被答辯人作為共有人。

（二）被答辯人訴稱的離婚理由純屬捏造杜x的不實之詞，完全不成立。主要列舉以下幾點：

1、被答辯人在起訴狀中編造雙方認識的形式和認識時間，說明雙方缺乏感情基礎(chǔ)，是昧著良心杜x的謊言。被答辯人在起訴狀中所述雙方________年經(jīng)媒人介紹認識，當年____月結(jié)婚，與事實不符。事實情況是：答辯人與被答辯人于________年認識并逐漸熟悉，被答辯人從此開始主動追求答辯人，雙方經(jīng)過________年多的戀愛，逐漸建立起深厚、真摯的感情，于________年____月____日登記結(jié)婚。經(jīng)過婚前________年的充分認識、了解后才結(jié)婚，感情基礎(chǔ)牢固，婚后夫妻感情較好，婚后夫妻感情較好，答辯人的父母、弟弟把答辯人當作自己親人一樣看待，相處和睦。所以，根本不存被答辯人所說的婚前缺乏感情基礎(chǔ)，婚后沒有建立起感情的情況，被答辯人所述與事實嚴重不符。

2、被答辯人在起訴狀中編造雙方自________年____月以來分居達________年的情節(jié)，是徹頭徹尾的謊言，無任何事實依據(jù)。事實情況是：答辯人、被答辯人、小孩以及兩位老人一家五口人一直其樂融融地生活在一起，我們夫妻也從來沒有出現(xiàn)分居的情況。僅僅是________年____月，我生孩子前面一段時間，被答辯人無緣無故離家出走了_多天，至今我也不知道他去了哪里。

3、被答辯人在起訴狀中編造________年____月被告（答辯人）提出離婚，與事實嚴重不符。實際情況是：________年____月，被答辯人突然向我提出離婚，我開始以為他開玩笑。后來，他用短信再次向我提出協(xié)議離婚，我父母得知情況后，當晚來做我們的工作。第二天，被答辯人說，為了孩子不離婚了，以后好好過日子。

4、被答辯人在起訴狀中編造________年____月____日，被告伙同娘家一家人來毆打我，純屬無中生有。

5、被答辯人在起訴狀中編造________年____月____日，被告等人私自關(guān)閉經(jīng)營部，轉(zhuǎn)移了經(jīng)營部的現(xiàn)金、文件資料，屬于典型的惡人先告狀，意圖混淆視聽。實際情況是：自________年____月起，我父親感到自己年事已高，決定將祥____縣八達摩托車經(jīng)營部完全交給我們經(jīng)營，由于我屬于事業(yè)單位人員，無法擔任法定代表人，于是我父親將該經(jīng)營部法人代表變更為被答辯人，生意上的資金往來也完全交給被答辯人打理，我父母協(xié)助守鋪子，我本人繼續(xù)上班。________年____月開始，我們發(fā)現(xiàn)被答辯人做事變得神神秘秘，經(jīng)常躲著打電話，而且不斷有債主登門要債，經(jīng)營部資金短缺，連鋪面租金也無法繳付。我們?nèi)叶几械椒浅Ｆ婀?，?jù)統(tǒng)計，自________年____月被答辯人接手_經(jīng)營部經(jīng)營以來，我們的銷售利潤應(yīng)該在_萬左右，何以會困難至此后來經(jīng)過調(diào)查才發(fā)現(xiàn)，原來被答辯人逐漸沉迷于賭博，嗜賭如命，加之在外肆意揮霍，我們?nèi)倚列量嗫嗟慕?jīng)營所得已經(jīng)大量流失。一方面是有據(jù)可查的_萬多元的利潤，一方面是債主來了一撥又一撥，經(jīng)營部里沒有任何現(xiàn)金，連________年的鋪面租金都是我去借錢繳付。被答辯人把大量的資金弄得不知去向，我為了維持經(jīng)營活動和店面聲譽，在被答辯人的欺騙下和他一起四處向朋友借錢替他還債。他反而惡人先告狀，編造事實，意圖混淆視聽。

6、被答辯人在起訴狀中編造被告為準備離婚，惡意轉(zhuǎn)移隱匿財產(chǎn)，是荒唐的自欺欺人的說法。本案由被答辯人編造事實起訴離婚，答辯人為了孩子一直忍辱負重，不愿意輕易拆散完整的家庭，何來準備離婚之說，這是典型的血口噴人、賊喊捉賊。上述情況充分證明，答辯人與被答辯人雙方感情較好，不符合感情確已破裂準予離婚的法定條件。為維護家庭的和睦關(guān)系，以及子女的健康成長，請求法院判決不準離婚。

二、答辯人堅決不同意離婚，故對子女撫養(yǎng)問題及共同財產(chǎn)、共同債務(wù)問題不作任何答辯。綜上所述，答辯人認為：答辯人與被答辯人感情并未完全破裂，仍有挽回的余地，答辯人不同意離婚，懇請法庭能給雙方一個緩沖的過程，給原本幸福的婚姻一個挽救的機會。被答辯人杜x離婚借口，編造歪曲事實后訴至法院，其訴訟請求違反了我國民法的誠實信用原則，也違反了我國《民法典》的規(guī)定，沒有任何法律依據(jù)，請求人民法院依法予以駁回。此致___人民法院答辯人：________年____月____日風險提示：

在答辯時，答辯人（被告）對自己所提出的主張負有舉證責任。

注意，列書證，要附上原件或復(fù)制件，如系摘錄或抄件，要如實反映原件本意，切忌斷章取義、并應(yīng)注明材料的出處；列舉物證，要寫明什么樣的物品，在什么地方由誰保存著；列舉證人，要寫明證人的姓名、住址，他能證明什么問題等。

另外，證據(jù)和證據(jù)來源，雖然法律規(guī)定必須提交，但提交時的說明應(yīng)能簡就簡，盡可能在法律許可的范圍內(nèi)保留自己的殺手锏，在庭審辯論中占據(jù)主動。 附：答辯書副本_____份；證據(jù)材料______份。

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選七

最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋》已于________年____月____日由最高人民法院審判委員會第1346次會議通過，現(xiàn)予公布，自________年____月____日起施行。關(guān)于農(nóng)村土地承包，國家頒布實施的法律法規(guī)有很多!以下是小編為大家精心準備的：。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀! 關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問題的意見全文如下： 隨著農(nóng)村經(jīng)濟體制改革的深入開展，農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責任制已普遍推行，農(nóng)村承包合同糾紛大量發(fā)生。為了解決各地人民法院在審理農(nóng)村承包合同糾紛案件中遇到的一些問題，現(xiàn)根據(jù)有關(guān)政策和法律、法規(guī)，結(jié)合各地人民法院的審判實踐經(jīng)驗，提出意見如下： 農(nóng)村承包合同糾紛案件的受理問題 處理農(nóng)村承包合同糾紛，應(yīng)當發(fā)揮有關(guān)農(nóng)村基層組織以及承包合同管理部門的作用，絕大多數(shù)糾紛可以由它們調(diào)處。當事人不服處理向人民法院起訴的，人民法院應(yīng)當依法受理;當事人直接向人民法院起訴的，人民法院也應(yīng)當依法受理。 有些農(nóng)村承包合同的履行因受自然條件的制約，季節(jié)性很強。因此，人民法院對此類合同糾紛要及時立案，盡快審理，必要時可裁定先行恢復(fù)生產(chǎn)，然后解決糾紛。 無效農(nóng)村承包合同的確認和財產(chǎn)處理問題 審理農(nóng)村承包合同糾紛案件，首先要審查合同是否有效，具有下列情況之一的應(yīng)確認合同無效：

(一)屬于違反國家法律、政策的;

(二)損害國家利益和社會公共利益的;

(三)違背民主議定原則的;

(四)采取欺詐、脅迫或其他不正當手段簽訂的;

(五)發(fā)包人無權(quán)發(fā)包的;

(六)承包人私自轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)包承包合同以及轉(zhuǎn)包漁利的。 承包合同被確認無效后，對產(chǎn)生的財產(chǎn)問題應(yīng)當依照法律、政策合理解決。有過錯的一方應(yīng)當賠償對方因此而遭受的經(jīng)濟損失;如果雙方都有過錯，各自承擔相應(yīng)的責任。 農(nóng)村承包合同的轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)包問題 轉(zhuǎn)讓是指承包人自找對象，由

第三者代替自己向發(fā)包人履行承包合同的行為。轉(zhuǎn)讓的合同內(nèi)容雖無改變，但是變更了承包人，終結(jié)了原承包人與發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確立了受讓人與發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 轉(zhuǎn)包是指承包人把自己承包項目的部分或全部，以一定的條件發(fā)包給

第三者，由

第二份合同的承包人向

第一份合同的承包人履行，再由

第一份合同的承包人向原發(fā)包人履行合同的行為。 承包人將承包合同轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包給

第三者，必須經(jīng)發(fā)包人同意，并不得擅自改變原承包合同的生產(chǎn)經(jīng)營等內(nèi)容，否則轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包合同無效。 承包人在履行承包合同中有安排勞務(wù)的經(jīng)營自主權(quán)，某些臨時性的勞務(wù)，如季節(jié)性的農(nóng)活，果子的摘收、銷售等，可以不經(jīng)發(fā)包人同意包給他人。 承包人承包后自己既不從事經(jīng)營或生產(chǎn)活動，又不承擔任何風險，坐收管理費或者高價轉(zhuǎn)包的，屬于轉(zhuǎn)包漁利。如果轉(zhuǎn)包的價額超出承包價額，而其超出部分大致接近于承包人的投資(包括勞務(wù))加上由于投資(勞務(wù))應(yīng)當獲得的正常利潤，可以視為合理;如果懸殊過大，則應(yīng)作為轉(zhuǎn)包漁利論處。轉(zhuǎn)包漁利部分應(yīng)當收歸集體或追繳國庫。 承包合同的變更和解除問題 出現(xiàn)下列情況之一的， 應(yīng)當允許變更或者解除承包合同：

(一)當事人雙方協(xié)商同意，并且不損害國家、集體利益的;

(二)訂立承包合同依據(jù)的計劃變更或者取消的;

(三)因國家稅收、價格等政策的調(diào)整，致使收益情況發(fā)生較大變化的;

(四)由于自然災(zāi)害等不可抗力的原因，致使承包合同無法履行的;

(五)因發(fā)包方或承包方不履行承包合同規(guī)定的義務(wù)，致使承包合同無法繼續(xù)履行或者沒有必要繼續(xù)履行的;

(六)承包人喪失承包能力的;

(七)承包人進行破壞性、掠奪性生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)發(fā)包人勸阻無效的。 因變更或解除合同使對方遭受損失的，應(yīng)當負責賠償，但依法可以免除責任的除外。 因自然災(zāi)害而產(chǎn)生的責任免除問題 由于自然災(zāi)害等不可抗力的外因，致使合同不能履行或者不能完全履行的，可以全部或者部分免除承包人的責任。 審理涉及這類問題的案件，必須查明自然災(zāi)害所造成的損害程度和承包人對自然災(zāi)害的抗御情況，然后決定對承包人的責任是部分還是全部免除。如果承包人已經(jīng)盡了自己應(yīng)盡的責任，仍不能避免標的物遭受損失，可以全部免除承包人的責任;如果既有自然災(zāi)害的影響，又有承包人經(jīng)營不善的原因，則應(yīng)按兩個因素所占的比例，酌情免除承包人的部分責任。 發(fā)包方單方任意毀約問題 有些農(nóng)村承包合同糾紛是因為發(fā)包方任意毀約或有關(guān)行政部門違法干預(yù)造成毀約而引起的。審理這類案件，應(yīng)當依法維護原合同的效力。承包人要求繼續(xù)履行合同的， 應(yīng)予支持。發(fā)包方毀約給承包人造成的經(jīng)濟損失，應(yīng)當予以賠償。因行政部門違法干預(yù)而毀約的應(yīng)由行政部門承擔違約責任，給承包人造成的經(jīng)濟損失，應(yīng)當先由發(fā)包方賠償，再由應(yīng)負責任的行政部門負責處理。發(fā)包方無力賠償?shù)模绻邪贤形吹狡?，可以按賠償數(shù)額抵除承包人應(yīng)繳交的承包金額;如果承包合同已經(jīng)到期，可適當延長承包期，并在承包期內(nèi)按賠償數(shù)額抵除承包人應(yīng)繳交的承包金額，或者延期給付賠償金。 承包指標過高或過低問題 審理因承包指標過高或過低而發(fā)生的糾紛案件，應(yīng)對承包指標的高低作具體分析，主要審查指標是否符合客觀實際。承包指標一般可根據(jù)承包前三至________年平均產(chǎn)量(或產(chǎn)值)并考慮合理增產(chǎn)比例予以確定。 目前，農(nóng)村承包合同中的承包指標一般都以投標方式確定。有的承包人為了取得承包權(quán)，違背客觀實際，盲目地提高承包指標，導(dǎo)致指標明顯過高而無法履行。對于因此而發(fā)生的承包合同糾紛，應(yīng)當通過調(diào)解，引導(dǎo)雙方當事人協(xié)商，實事求是地確定合理指標。但對指標基本合理，主要由于承包人本身不努力而完成不成指標的，應(yīng)當維持原合同的承包指標。 對于發(fā)包人因缺乏經(jīng)驗，導(dǎo)致指示明顯過低而發(fā)生的承包合同糾紛，應(yīng)當通過調(diào)解，引導(dǎo)雙方當事人協(xié)商，確定合理的承包指標。如果承包指標基本合理，承包人通過積極努力和科學(xué)管理取得較好的經(jīng)濟效益，發(fā)包人為此要求提高指標的，則不予支持，而應(yīng)維持原合同的承包指標。 對于承包指標的調(diào)整，雙方當事人協(xié)商不成的，由法院依法判決。 承包人搞破壞性京奪性生產(chǎn)問題 承包人在承包期間進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，應(yīng)當注意對自然資源的保護，例如：承包土地不得破壞地力;承包山林不得亂砍亂伐;承包礦業(yè)生產(chǎn)不得亂開亂采;承包果園不得為短期收益而破壞果樹的長期生長。承包人在承包期間搞破壞性、掠奪性生產(chǎn)經(jīng)營，發(fā)包人勸阻無效要求解除合同的，應(yīng)予支持，因此而造成的損失應(yīng)當由承包人負責賠償，情節(jié)嚴重的可責令加倍賠償，直至依法追究刑事責任。 農(nóng)村的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包中對外發(fā)生債務(wù)的承擔問題 承包人對于企業(yè)在其承包前的債務(wù)，如果在承包合同中規(guī)定由其承擔的，應(yīng)按合同規(guī)定承擔;如果承包合同中未作規(guī)定的，應(yīng)由發(fā)包人承擔，亦可酌情由承包人先予償付，然后從應(yīng)向發(fā)包人繳納的承包金中扣除。 承包人對于企業(yè)在其承包期內(nèi)所欠的債務(wù) ，應(yīng)當承擔清償責任 ，發(fā)包人應(yīng)負連帶責任。 承包人逃匿或無力清償債務(wù)的，由發(fā)包人負責清償。 合伙承包人的訴訟地位問題 合伙承包人在訴訟過程中，應(yīng)作為共同訴訟人對待。合伙人眾多的，可由他們選派代表(須經(jīng)法院認可)參加訴訟。參加訴訟的代表人一經(jīng)確定，其訴訟行為對全體合伙人或合伙組織的全體成員有效。 執(zhí)行問題 農(nóng)村承包合同糾紛案件的判決、裁定、調(diào)解協(xié)議發(fā)生法律效力后，被執(zhí)行人暫無給付能力的，可裁定中止執(zhí)行。中止執(zhí)行的原因消失后，應(yīng)當及時恢復(fù)執(zhí)行。被執(zhí)行人喪失給付能力的，可裁定終結(jié)執(zhí)行。被執(zhí)行人有能力履行而拒不履行或者故意拖延履行的，應(yīng)傳喚其到庭，責令自動履行，仍不履行的，按照《民事訴訟法(試行)》

第十七章的規(guī)定，強制執(zhí)行。

返

對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選八

__銀案防紀字【20__】01號

20__年4月6日上午,__案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組會議在二樓會議室聯(lián)合召開，組長__、副組長___和成員_______等同志參加了會議,會議首先對前期案件防控工作進行了小結(jié)，按照會議議程由各成員部門負責人重點對當前各部門風險隱患問題進行分析和指定整改措施，行領(lǐng)導(dǎo)就各自主管的案防事項進行了風險警示、提出了相關(guān)案件防控、防治要求;

現(xiàn)形成紀要如下:

一、 會議首先前期案件防控工作進行了總結(jié)。第一季度上半年市支行組織了多次案件防控活動，分層簽訂了案件防控目標責任書，一季度循序開展了基礎(chǔ)管理規(guī)范月、營業(yè)機構(gòu)案件風險排查?掃雷?活動，簽訂了《合規(guī)執(zhí)行年承諾書》，通過活動的開展確實達了?領(lǐng)導(dǎo)重視，氛圍濃厚;內(nèi)控意識增強，內(nèi)控環(huán)境改善;履職檢查強化，內(nèi)控管理能力提升。但是也存在不少問題和不足，整體活動的效果不明顯，沒有完全達到或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的目標，內(nèi)控管理工作還沒有達到合規(guī)化、標準化、科學(xué)化的要求和目的。

二、會議對各部門匯報的風險隱患問題和案件防控工作進行了分析：

1、安全設(shè)施配備不全，如公司業(yè)務(wù)臺席未配備票據(jù)鑒別儀，東方支行少配一個狼牙棒，10號臺席無110報警按鈕，新橋礦、薛湖礦atm無110報警器，監(jiān)控資料不完整，加鈔探頭未與主機聯(lián)網(wǎng)，芒山支行監(jiān)控系統(tǒng)無聲音，公司業(yè)務(wù)柜面監(jiān)控資料保存達不到90天以上。

2、綜合管理部負責人開展了安保檢查，存在檢查不深入，不全面(無離行式atm安保檢查記錄)，未定期通報。

(二)、空白憑證管理

1、重要空白憑證存在超量領(lǐng)取現(xiàn)象，如：通知存款200張從08年領(lǐng)用至今未使用。

2、部分空白憑證未妥善保管現(xiàn)象;如：1月27日現(xiàn)場檢查1500本活折放在金庫地面上，未入柜保管。

3、憑證領(lǐng)用交接不規(guī)范，存在網(wǎng)點人員自行領(lǐng)取和請領(lǐng)發(fā)放單照不完整現(xiàn)象;如：1月4日和1月25日東方支行綜合柜員___自行領(lǐng)取憑證2次;元月份請領(lǐng)單缺少1月4日百花營業(yè)所，1月25日___、___營業(yè)所共4份。

(三)、離行式atm管理

1、未嚴格執(zhí)行雙人加鈔，密鑰分管制度，加鈔配送不能全部隨款車押運。如：1月28日現(xiàn)場檢查薛湖礦時，?__?單人加鈔(帶款40萬元)且未隨款車押運(自已開車)。

2、atm長短款掛賬和沖銷不符合規(guī)定，無審批手續(xù)及授權(quán)人簽字;如1月7日和1月26日分別掛賬20__元，未沖正至客戶賬戶內(nèi)，以付出長款形式交給客戶。營業(yè)部1月6日長款200未掛賬，未做沖正，而是直接存入客戶賬戶內(nèi)。

(四)、網(wǎng)點

1、重要空白憑證存在超量領(lǐng)取現(xiàn)象，如：東方支行綠卡通超量領(lǐng)用，1月4日領(lǐng)200張，至1月14日結(jié)余145張，又請領(lǐng)了200張。 芒山支行淘寶卡20__年12月18日領(lǐng)20張至11年1月19日余19張，營業(yè)部綠卡通 和國際卡超量領(lǐng)用。

2、___支行長、營業(yè)部負責人及綜合柜員未按規(guī)定頻次進行盤核柜員憑證、庫存現(xiàn)金。

3、現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，大額下?lián)芸畈荒苋坎痖_清點，如：營業(yè)部1月18日提款20萬元未雙人開拆清點，__支行1月20日提款50萬元現(xiàn)金未雙人開拆清點。

4、印章使用不規(guī)范，營業(yè)部柜員毛玉蒙1月13在空白紙上加蓋‘儲蓄業(yè)務(wù)章’。

5、atm管理不規(guī)范，加鈔周期不合理;如：營業(yè)部機具1626#1月6日加鈔14萬元，至1月17日未加鈔。離行式atm劉河礦、薛湖礦也存在這種情況

6、凍結(jié)業(yè)務(wù)辦理不合規(guī)，未經(jīng)合規(guī)部門和主管行長審批;如：東方支行20__年12月24日和28日2筆，凍結(jié)號360079#和360821#。

三、會議訣定：針對以上問題提出以下要求：

1、加強培訓(xùn)，持續(xù)提高從業(yè)人員素質(zhì)和風險內(nèi)控意識。人力資源部抓好崗前培訓(xùn)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門抓好各自條線的業(yè)務(wù)和風險管理培訓(xùn)，有培訓(xùn)有考試有考核有通報。

2、加強整改工作，督導(dǎo)整改措施落實。糾正?重布置輕落實、重檢查輕整改、重檢查輕查究?的不良傾向，嚴格遵循?誰主管、誰整改、誰負責?。明確主管部門或條線負責整改，被查單位或部門的負責人就是第一責任人，檢查部門做好督導(dǎo)和評價，跟蹤問題的整改落實情況，不斷提高管理的效果。

3、嚴格責任查究工作，各業(yè)務(wù)檢查條線和合規(guī)、審計的檢查問題一定要落實責任查究，需現(xiàn)場出具責任查究意見和績效扣減通知單就現(xiàn)場出具，直接處理經(jīng)辦人。凡是屢查屢犯問題和當期通報處理的問題直接對相關(guān)主管人員和單位、部門負責人進行責任查究，督促被查單位負責人、主管人主動對內(nèi)加強管理，認真落實相關(guān)責任。

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對于案件把關(guān)能力培訓(xùn)心得體會精選九

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

今年以來，一些地區(qū)連續(xù)發(fā)生犯罪分子搶劫銀行、殺害銀行職工的重大刑事案件。截止到4月底，全國共發(fā)生此類案件40起。為保護國家財產(chǎn)，金融系統(tǒng)的干部職工不顧個人安危，與犯罪分子進行了英勇斗爭，共有16人犧牲，13人負傷，涌現(xiàn)出許多可歌可泣的英雄事跡。經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)將今年發(fā)生的幾起重大案情通報如下：

1月6日下午，浙江省東陽市巍山信用社三名職工到所屬營業(yè)網(wǎng)點收取當日營業(yè)款。在返回該社準備卸款入庫時，運鈔車車門左側(cè)出現(xiàn)一持槍蒙面歹徒，駕駛員奚海港迅即從車內(nèi)取出防暴器械進行自衛(wèi)，歹徒見狀便向車內(nèi)開槍，將車內(nèi)職工杜巧英擊傷。車內(nèi)另一職工劉媛媛不顧個人安危，迅速跳下車廂高聲呼救，并用電話報警。歹徒見搶劫不成遂與另一名同伙騎摩托車倉皇逃走。

1月19日下午，兩名歹徒潛入中國銀行江蘇省錫山市支行前洲辦事處，將值班人員葛壽林、吳玉祥殺害。該行會計沈燕君聽到樓下有異常響聲，遂下樓查看，被躲藏在暗處的歹徒打成重傷。歹徒搶走現(xiàn)金77萬余元后逃離現(xiàn)場。身受重傷的沈燕君蘇醒后不顧傷痛，爬到樓外報警。公安機關(guān)接到報警后立即部署堵截，將犯罪分子全部抓獲。

4月2日下午，中國工商銀行河南省三門峽市澠池縣支行運鈔車到車站辦事處接款時，突然遭到四名手持沖鋒槍和雙管獵槍歹徒的襲擊，運鈔車司機史偉剛被殺害，辦事處主任韓英偉、出納員李娜被打傷。押運員李建亭舉起手槍還擊時，被歹徒開槍擊斷手指。歹徒搶走車內(nèi)現(xiàn)金50余萬元后逃走。

4月2日下午，一名持槍歹徒闖入內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市巧報信用社海拉爾分社搶劫，該社職工周俊琴、云海珠面對兇惡的歹徒臨危不懼，迅速拉響報警器、撥亂保險柜密碼。歹徒殘忍地將她們槍殺后逃離現(xiàn)場。由于周俊琴、云海珠的勇敢行為，使歹徒的搶劫活動未能得逞，信用社財產(chǎn)未受損失。

4月2日下午，兩名持槍歹徒闖入中國工商銀行湖北省三峽分行東湖儲蓄所搶劫。面對歹徒的槍口，營業(yè)員王健不顧個人安危，立即觸發(fā)了報警裝置，營業(yè)員孫芳機智地將款箱甩入柜臺下。歹徒見無法進入柜臺內(nèi)搶劫，連開兩槍后逃離現(xiàn)場。儲蓄所資金和人員均未受損失。

以上案件表明，當前搶劫銀行案件十分突出，犯罪分子在搶劫過程中氣焰囂張、手段殘暴，對金融工作危害極大，必須予以嚴厲打擊。為了保護人民財產(chǎn)安全，維護社會穩(wěn)定，切實加強金融系統(tǒng)的“三防一?！惫ぷ?，特提出以下要求：

一、各地要大力宣傳金融系統(tǒng)干部職工為保護銀行資金安全，同犯罪分子作堅決斗爭的英雄事跡，隆重表彰為保衛(wèi)國家財產(chǎn)，面對兇殘歹徒奮不顧身英勇犧牲和光榮負傷的銀行工作人員，號召廣大干部群眾自覺保衛(wèi)國家和人民的資產(chǎn)安全。

二、各地政府要對當前搶劫銀行的犯罪活動引起高度重視，動員全社會力量，嚴厲打擊搶劫銀行的各種犯罪活動。要結(jié)合這次通報的案情，對全社會特別是金融系統(tǒng)的廣大職工進行一次安全防范和法制教育，增強防范意識和防范能力。同時，要組織公安、司法、金融等部門對各金融單位進行一次安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改。

三、各金融機構(gòu)、單位要切實加強對本系統(tǒng)安全保衛(wèi)、“三防一?！惫ぷ鞯念I(lǐng)導(dǎo)，按照“誰主管，誰負責”的原則，抓好安全責任制的落實。要建立和完善各項安全規(guī)章制度，堅決糾正有章不循、有禁不止、違章操作的現(xiàn)象。要針對犯罪分子作案的特點，組織安全保衛(wèi)等部門對運鈔沿途和營業(yè)網(wǎng)點的周邊情況進行摸底調(diào)查，制定防搶劫應(yīng)急方案，并搞好有針對性的演練，提高快速反應(yīng)和應(yīng)付突發(fā)事件的能力。

四、公安部門要將打擊搶劫銀行犯罪做為近期的工作重點，開展專項斗爭。金融單位的報警系統(tǒng)要與“110”報警臺聯(lián)網(wǎng)，以提高快速反應(yīng)能力。公安部門要將銀行運鈔車和營業(yè)網(wǎng)點列為安全防范重點，加強保衛(wèi)力量，一旦發(fā)生案件，要快速出動，快速堵截，盡快破案;對尚未破獲的案件，要組織精干人員進行跨地區(qū)協(xié)作，盡快將犯罪分子緝拿歸案。各地區(qū)、各部門要積極配合法院、檢察院對已發(fā)生的搶劫銀行案件進行審理，力爭做到快審理、快宣判，積極配合專項斗爭，嚴厲打擊搶劫銀行犯罪的囂張氣焰，震懾犯罪。