最新企業(yè)風險管控制度(優(yōu)秀11篇)

校園是我們渡過青春時光的地方，留下了無數(shù)美好的回憶。需要明確總結(jié)的目的和內(nèi)容，才能寫出有重點的文章。以下是一些總結(jié)的模板和方法，供大家參考使用。

企業(yè)風險管控制度篇一

為貫徹落實《關(guān)于進一步加快推進化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的通知》（濰濱安辦發(fā)〔2016〕48號），根據(jù)開發(fā)區(qū)安委會統(tǒng)一部署，結(jié)合公司實際，現(xiàn)就推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)（以下簡稱“兩個體系建設(shè)”）工作，制訂本實施方案。

一、任務(wù)目標。

全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點，認真分析安全風險大的生產(chǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預(yù)防機制，建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關(guān)口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預(yù)防。到5月15日前，實現(xiàn)標準化、信息化的風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)長效機制。

二、組織機構(gòu)。

為加強“兩個體系建設(shè)”工作的組織領(lǐng)導，確?；顒尤〉脤嵭?，公司成立“兩個體系建設(shè)”工作領(lǐng)導小組，對工作進行全面組織、指導和檢查。

組長：

副組長：

成員：

領(lǐng)導小組下設(shè)“兩個體系建設(shè)”工作辦公室，辦公室設(shè)在安全環(huán)保部，某某某任辦公室主任。具體負責“兩個體系建設(shè)”工作的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。

三、標準和依據(jù)。

1.《關(guān)于進一步加快推進化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的通知》（濰濱安辦發(fā)〔2016〕48號）。

2.《危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則》安監(jiān)總管三〔2012〕103號。

3.《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》安監(jiān)總局第16號令。

4.《公司安全風險評價管理制度》。

四、工作計劃。

1.宣傳發(fā)動，排查風險點（9月15日—9月25日）。為切實做好“兩個體系建設(shè)”活動。要求各單位認真做好此次活動的宣傳發(fā)動工作，利用黑板報、宣傳欄、條幅、led電子屏積極進行宣傳。利用學習時間和班前班后會時間，組織員工認真學習公司《安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)實施方案》，圍繞如何發(fā)現(xiàn)風險點，確定風險等級進行學習和討論，各單位員工要人人參與“兩個體系建設(shè)”活動。根據(jù)各自崗位特點，全員、全過程、全方位、全天候排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險點，包括安全基礎(chǔ)管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化學品管理、危化品儲運系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等方面存在的風險（具體排查內(nèi)容依據(jù)《公司隱患排查治理管理辦法》見附件1）。

2.確定風險等級（9月26日—10月15日）。對排查出來的風險點進行分類分級管理，先確定風險類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）（風險具體分級標準依據(jù)《公司安全風險評價管理制度》見附件2）。

3.明確管控措施（10月16日—12月5日）。針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、工程技術(shù)措施、培訓教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施等），形成“管控手冊”。逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單，組織全員學習本崗位的風險，落實風險控制措施。

4.風險公告警示（12月6日—12月10日）。公布本單位的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風險點的基本情況及防范、應(yīng)急措施。對存在安全生產(chǎn)風險的崗位設(shè)置告知卡，標明本崗位主要危險有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導致事故的崗位，設(shè)置報警裝置，配置現(xiàn)場應(yīng)急器材和撤離通道等。同時，將風險點的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知周邊企業(yè)。

5.全面實施、定期更新（202月底前完成）。組織有關(guān)人員及時并定期評審、更新風險信息，結(jié)合企業(yè)實際情況實施風險分級管控，有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。

6.排查消除隱患（2017年5月15日前完成）。針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單，明確各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患自查自改自報常態(tài)化。

6.深化體系建設(shè)（2017年底前完成）。2017年-，公司全面推進、深化兩個體系建設(shè)工作，形成較為完善的法規(guī)制度和標準體系，風險分級管控與隱患排查治理的機制、措施更加精準、有效，公司本質(zhì)安全水平顯著提高，事故防范和安全管理能力明顯提升，兩個體系建設(shè)任務(wù)完成。將排查出來的風險點全部錄入到省、市安監(jiān)局網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對風險點在線監(jiān)測，同時錄入隱患排查治理信息，實時對隱患治理情況進行監(jiān)管。

五、職責分工結(jié)合本單位部門機構(gòu)職責修改。

1.安全環(huán)保部負責“兩個體系建設(shè)”方案的制定，負責安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)工作，并對體系建設(shè)情況進行全程監(jiān)督管理；負責組織安全基礎(chǔ)管理、危險化學品管理、區(qū)域位置和總圖布置方面風險點方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；分析存在的問題，監(jiān)督治理方案以及相應(yīng)的實施工作；監(jiān)督隱患的整改、防范措施、資金、期限的落實和組織應(yīng)急預(yù)案的制定；負責職業(yè)危害的防控和風險公告警示工作；負責“兩個體系建設(shè)”管控手冊的審核和上報；負責“兩個體系建設(shè)”的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。

2.生產(chǎn)管理部負責隱患排查治理體系建設(shè)工作。具體包括安全隱患管理制度的制定，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)公司隱患自查自改自報常態(tài)化；安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)工作中負責組織工藝管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的.實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

3.設(shè)備部負責組織設(shè)備設(shè)施管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

4.保障車間負責消防系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

5.科技中心負責區(qū)域位置和總圖布置方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

6.電儀車間負責組織電氣、儀表系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

7.公用工程車間負責組織公用工程系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

8.倉儲部負責組織儲運系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

9.調(diào)度室負責應(yīng)急管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

10.財務(wù)部負責統(tǒng)計事故隱患治理、風險管控專項預(yù)算資金；劃撥公司事故隱患治理、風險管控專項費用，監(jiān)督落實費用的閉環(huán)管理。

11.各車間是安全基礎(chǔ)管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化學品管理、儲運系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等方面隱患排查、風險管控的責任主體，負責本車間風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；負責對隱患的排查、登記、報告，實施整改，并根據(jù)職責分工，按要求向相關(guān)單位報送“兩個體系建設(shè)”工作信息。

六、工作要求。

1.做好宣傳引導。各單位要堅持宣傳先行。利用黑板報、宣傳欄、條幅、led電子屏等方式積極進行宣傳，加大安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作的宣傳力度，營造濃厚的氛圍。

2.強化工作推動。各部門要針對各自負責的工作范圍，盡快開展隱患排查和統(tǒng)計工作，并定期向安全環(huán)保部匯報，確保各項工作任務(wù)按時限和標準要求全部完成。

3.注重聯(lián)動配合。各部門兩個體系建設(shè)要做到“四個結(jié)合”，

要與落實主體責任相結(jié)合，與安全生產(chǎn)標準化建設(shè)相結(jié)合，與隱患排查治理相結(jié)合，與分級分類管理相結(jié)合，形成相互促進，密切配合。

4.發(fā)揮專家作用。兩個體系建設(shè)是一項創(chuàng)新性強、技術(shù)復雜的系統(tǒng)工程，可邀請高層次、高水平和專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，參與兩個體系的設(shè)計、方案制定、標準研究、評估論證，提出一系列指導意見，確保相關(guān)工作的科學性、時效性。

5.嚴格考核問責。加強兩個體系建設(shè)工作的督導考核，各車間要成立以主任為組長的“兩個體系建設(shè)”工作小組，制定詳細的活動方案，明確專人負責兩個體系建設(shè)工作，并認真總結(jié)兩個體系建設(shè)過程中好的經(jīng)驗和做法及時上報“兩個體系建設(shè)”工作辦公室，公司對推廣價值高的經(jīng)驗和做法予以獎勵；對工作開展不力、流于形式的，給予通報批評并予以重罰。

公司。

xx年xx月xx日。

企業(yè)風險管控制度篇二

為加強公司風險管理和崗位風險控制,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和規(guī)范化,特制定本制度。

本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風險的評估與控制。

3.1安全生產(chǎn)管理部門是安全風險評估的歸口管理部門,負責公司安全風險評估工作,負責建立、更新危險源檔案,并定期進行風險評估更新。

3.2公司各部門應(yīng)參與風險評估和風險控制工作。

4.1風險評估活動的實施步驟。

4.1.1安全生產(chǎn)管理部門負責人主持風險評估活動,成立評估組織。

4.1.2收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學習與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風險評估。

4.1.4以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評估結(jié)果及控制措施,逐級進行審核簽字后,提交本公司評估組織。

4.1.5評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標的風險等級。

4.1.6辨識出的危險源,評估組織成員應(yīng)進行現(xiàn)場勘察,明確危險有害因素。

4.1.7評估組織根據(jù)評估結(jié)果,確定風險控制措施。

4.1.8各單位根據(jù)評估結(jié)果,分析風險控制管理等級,分級對風險控制措施進行實施和管理。

5.1選擇風險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性?？刂拼胧┑南冗M性和安全性,控制措施的'經(jīng)濟合理性。

5.2控制措施應(yīng)包括:。

1)工程技術(shù)措施,采取先進的科學技術(shù)和先進的裝備,實現(xiàn)本質(zhì)安全;。

2)管理措施,學習吸取先進的管理經(jīng)驗,規(guī)范安全管理;。

4)個體防護措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護用品,保證防護用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

6.1確定為重大風險等級的,由公司進行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風險控制措施,由公司主管領(lǐng)導最終簽字確認。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風險控制的有效性。

6.2確定為中等風險等級的,由各部門進行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風險控制措施,由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導最終簽字確認。

6.3各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風險監(jiān)督控制措施的實施,確保風險控制的有效性。

6.3確定為可接受風險等級的,由班組進行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風險控制的有效性。

7.1各部門每季度組織一次風險評估工作,識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風險,采取切實可行的防范措施降低風險等級,安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認控制措施的有效性。

7.2全公司的風險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當下列情形發(fā)生時,應(yīng)及時進行風險評估:。

1)新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求;。

2)經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;。

3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進行時;。

4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時;。

5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8.1當風險評估結(jié)束后,應(yīng)及時將風險評估的結(jié)果和所采取的控制措施,對從業(yè)人員進行培訓、教育,風險管理培訓教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準、規(guī)定及其它要求;危險因素識別、風險評估方法;危害辨識與風險評估結(jié)果,風險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強員工的風險意識,使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素,掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。

企業(yè)風險管控制度篇三

第一條為了規(guī)范本公司基金托管與運營外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

第三條公司綜合管理部門負責基金托管機構(gòu)的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。

第四條公司綜合管理部門負責運營外包機構(gòu)的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。

第五條基金托管機構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構(gòu)。商業(yè)銀行擔任基金托管機構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔任基金托管機構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

第六條外包服務(wù)機構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱“外包機構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

第七條外包機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（簡稱基金銷售機構(gòu)），為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

第八條公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機構(gòu)進行托管，如不進行托管的，應(yīng)在基金合同中進行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

第九條公司綜合管理部門負責托管機構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

（一）屬地經(jīng)營：原則上應(yīng)當滿足基金的托管機構(gòu)、托管賬戶與基金注冊地需保持一致。

（二）資質(zhì)管理：托管機構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機構(gòu)的凈資產(chǎn)和風險控制指標應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定。

（三）費率合理：托管機構(gòu)的費率不得高于同期市場平均水平。

（四）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機構(gòu)必須簽訂標準的托管協(xié)議。

（六）托管機構(gòu)需要滿足我方劃款對于時效性的要求。

（七）系統(tǒng)支持：托管機構(gòu)須有相應(yīng)的it系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。

（八）團隊配備：托管機構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。

（九）資金安全：托管機構(gòu)需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。

（十）場地安全：托管機構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

第十條公司托管機構(gòu)的評定流程如下：

（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)中進行選擇，前期需對托管機構(gòu)進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構(gòu)。

（二）反饋：向擬合作的托管機構(gòu)提供托管機構(gòu)評估問題清單，由托管機構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個工作日內(nèi)反饋給公司。

（三）評估：根據(jù)托管機構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。

（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機構(gòu)。

第十一條托管機構(gòu)選定后，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機構(gòu)的如下義務(wù)：

（二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（三）安全保管基金財產(chǎn)；

（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（九）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

（十）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

（十三）基金托管機構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒印?/p>

第十二條托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財務(wù)部門應(yīng)負責后續(xù)對接工作，包括不限于：根據(jù)托管機構(gòu)提供的資料清單，進行托管賬戶的開立或委托托管機構(gòu)進行托管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責。

第十三條公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜。

第十四條公司可委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。

第十五條公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。

第十六條公司綜合管理部門負責外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

（一）品牌影響力：外包機構(gòu)應(yīng)品牌信譽良好，無不良記錄。

（三）運營團隊：外包機構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團隊。外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

（四）it系統(tǒng)：外包機構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

（五）風控機制：外包機構(gòu)應(yīng)風控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進行辦公場所與團隊隔離。外包機構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。

（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作。

第十七條公司對外包的評定流程如下：

（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)根據(jù)備選外包機構(gòu)的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現(xiàn)場調(diào)查。

（二）業(yè)務(wù)談判：公司xx部門與運營外包機構(gòu)成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。

（三）選定：根據(jù)實際考察結(jié)果進行綜合評估，確定運營外包機構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

2.外包機構(gòu)應(yīng)對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

3.外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任、反洗錢義務(wù)履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

第十八條外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

第十九條外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負責協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

第二十條在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估。

第二十一條公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機構(gòu)和運營外包機構(gòu)召開例會，定期溝通，了解托管機構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。

第二十二條公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構(gòu)及運營外包機構(gòu)是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。

第二十三條公司綜合管理部應(yīng)對外包業(yè)務(wù)報送情況進行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。

第五章附則。

第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。

第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

企業(yè)風險管控制度篇四

開一次專題研討會，不定期召開黨員、干部參加的座談會、民主生活會。

3、每月進行一次工作總結(jié)，把經(jīng)驗和不足詳細地總結(jié)，安排好下步工作重點。

4、廣泛征求職工群眾建議和意見，進一步加深職工對廉政風險防控機制建設(shè)工作的理解。

廉政風險防控機制建設(shè)學習制度1、充分利用好每周三的政治學習日，組織黨員干部深入學習廉政風險防控機制建設(shè)活動的有關(guān)文件及指示精神。

2、做好授課人安排，做好學習筆記，記錄要詳細、工整，做好學懂、學透。

3、不準隨意不參加學習，做到不遲到、不早退、不缺席、有事請假、事后補課。

4、認真開好“三會”定期召開研討會、每月一次總結(jié)會、下步工作安排會，

廉政風險防控機制建設(shè)黨員個人學習制度1、按時參加礦、支部委員會組織的學習，做到不遲到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后業(yè)余時間進行二次學習。

3、做好學習筆記，寫好學習心得。

4、每月向組織以書面形式匯報一次工作，做到學懂、學透。

廉政風險防控機制建設(shè)工作檢查制度1、每周二檢查一次各段隊廉政風險防控機制建設(shè)的工作開展情況，以周二匯報的形式把一周來的工作進行總結(jié)。

2、做好檢查資料存檔工作，及時解決和落實好工作中存在的問題。

3、各段隊要把此項工作納入重要日程，嚴抓不懈，杜絕形式主義。

4、要落到實處真正為企業(yè)和群眾營造一個良好的`發(fā)展環(huán)境。

廉政風險防控機制建設(shè)工作分析評價制度1、定期召開黨員、積極分子參加的工作分析會，征求意見，推動廉政風險防控機制建設(shè)工作。

2、定期召開領(lǐng)導小組及支部會議，以書面的形式進行分析工作開展情況。

3、做好備案、整理、統(tǒng)計工作，拿出綜合意見和具體措施。

4、及時把工作要點和內(nèi)容傳達貫徹到每名黨員干部心中，認真對待他們的不同意見和建議。

房地產(chǎn)開發(fā)環(huán)節(jié)的成本控制制度。

企業(yè)風險管控制度篇五

為加強風險管理和崗位風險控制，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和規(guī)范化，制定本制度。

適用于現(xiàn)場安全管理的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。

1、安質(zhì)部是風險評價的歸口管理部門，負責確定內(nèi)部風險評價準則，考核、驗收各單位風險評價、控制效果。

2、安全管理人員，負責組織本單位風險評價工作，負責建立、更新重大危險源檔案，負責各級風險的分析記錄、審查與控制效果驗收，并定期進行風險評價更新。

3、各級崗位人員應(yīng)參與風險評價和風險控制工作。

1、收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織員工學習與之相關(guān)的內(nèi)容。

2、以班組為單位對作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價。

3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評價結(jié)果及控制措施，逐級進行審核簽字后，提交本單位評價組織。

4、評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

5、辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現(xiàn)場檢查，明確危險有害因素。

6、評價組織根據(jù)評價結(jié)果，確定風險控制措施。

7、各單位根據(jù)評價結(jié)果，分析風險控制管理等級，分級對風險控制措施進行實施和管理。

1、選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性；控制措施的先進性和安全性；控制措施的經(jīng)濟合理性。

2、控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，采取先進的科學技術(shù)和先進的裝備，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，學習吸取先進的管理經(jīng)驗，規(guī)范安全管理；

（4）個體防護措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備防護用品，保證防護用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

1、確定為巨大風險、重大風險等級的，由公司進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由公司主管領(lǐng)導最終簽字確認。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風險、重大風險控制的有效性。

2、確定為中等風險等級的，由各單位進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由各單位領(lǐng)導最終簽字確認。各單位監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

3、確定為可接受風險等級的，由工段、班組進行管理。工段、班組監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

企業(yè)風險管控制度篇六

按照市委《關(guān)于開展廉政風險防范管理工作的實施意見》精神，我委全面開展廉政風險防范管理工作并取得明顯成效，現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：

一、廣泛開展思想動員，切實加強組織領(lǐng)導。

根據(jù)黨風廉政工作會議精神，結(jié)合我委自身實際，我委及時召開全體職工動員大會，學習相關(guān)文件精神。

為使廉政風險點防范管理工作取得實效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強、紀工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設(shè)中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組。其中組長全面負責廉政風險防范管理工作，副組長負責對各項措施的督導和落實情況進行監(jiān)督，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負責開展廉政風險防控管理工作的組織、指導、協(xié)調(diào)、督查和檢查分析等各項工作。

二、扎實深入開展廉政風險防范管理工作。

1、梳理職權(quán)清單。根據(jù)我委工作特點，對內(nèi)設(shè)機構(gòu)和工作崗位的權(quán)力、職責、等進行研究梳理，填寫了《行政職權(quán)明細表》，并將各項權(quán)力運行過程以流程圖的方式明確下來。

2、查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權(quán)力納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、科室風險和單位風險，分別填寫了個人、科室和單位《廉政風險點自查表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經(jīng)辦廉政風險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，都經(jīng)分管領(lǐng)導審核后報黨組備案，科室風險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀工委審核。

理和風險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。

為進一步落實好廉政風險防范管理各項工作任務(wù)，20__年下半年工作的具體目標和措施如下：

一、加強廉政教育。

推進懲防體系構(gòu)建工作，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認真開展廉政風險防范工作，加強懲防體系建設(shè)。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我委全體干部職工學習，傳達省、市、區(qū)的有關(guān)文件和黨風廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風廉政教育電教片，上一堂黨風廉政教育課，寫一篇黨風廉政教育體會文章，開一次黨風廉政教育座談會，做一次黨風廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風”為主題，積極推動廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風尚。

二、加強制度建設(shè)。

推進懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我委業(yè)務(wù)工作的實際，建立健全集體領(lǐng)導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領(lǐng)導與個人分工負責相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責任追究機制;制定民主生活會實施細則，進一步規(guī)范和落實民主生活會制度;完善領(lǐng)導干部述廉、目標考核制度;完善并嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部重大事項請示、報告和制度;完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務(wù)、工程、采購等各項政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。

2、健全完善源頭防治腐敗制度。

針對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。

3、嚴格行政處罰程序。

加強處罰款的財務(wù)和票據(jù)管理，嚴格實行財務(wù)收支兩條線，有專人負責票據(jù)的管理，使用統(tǒng)一規(guī)定的票據(jù)，出具的票據(jù)一律使用專用公章。

5、規(guī)范各項資金使用和管理。

規(guī)范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高投資效益，推進我委事業(yè)健康發(fā)展。認真貫徹執(zhí)行建設(shè)與管理各項規(guī)章制度，合理使用各項資金，規(guī)范各項資金預(yù)(結(jié))算、決算管理，要切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設(shè)，確?！肮こ?、資金、干部”三個安全。

三、加強監(jiān)督檢查。

(一)加強黨內(nèi)監(jiān)督。

加強和改進黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強對黨員干部履行職責情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀問題。要嚴格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導班子議事規(guī)則、民主生活會，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開，改進和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。

(二)加強行政監(jiān)督。

要通過群眾評議問責、工作督查問責、效能投訴問責等途徑，進一步加強行政監(jiān)督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務(wù)行動，深化政務(wù)公開，認真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項交易活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。

(三)加強社會監(jiān)督。

要通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、設(shè)置意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行交易服務(wù)公開承諾制，主動接受社會監(jiān)督。繼續(xù)深化政務(wù)公開。

四、深化作風建設(shè)。

進一步加強黨員干部思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導作風和生活作風建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實之風，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優(yōu)良的黨風促政風帶民風，著力營造“黨風正、政風清、民風和”的社會環(huán)境。

(一)開展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動，從加強作風建設(shè)、加強效能建設(shè)、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強公務(wù)用車管理。

(二)開展“服務(wù)效能大排查”活動，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯、零違紀、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內(nèi)部集體查找、個人服務(wù)效能自查、互查互評查找服務(wù)效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。

總之，我們繼續(xù)認真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭新成效，為黃河新區(qū)持續(xù)發(fā)展營造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。

企業(yè)風險管控制度篇七

為防止網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件，保證信息安全問題及時響應(yīng)，特制定本制度：

一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn)：

1、校園網(wǎng)主頁被惡意纂改。

2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內(nèi)容。

3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

二、防范立足于技術(shù)，以相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施及安全的設(shè)置以保障網(wǎng)絡(luò)安全，同時實行專人定時巡查和監(jiān)督信息傳輸。

三、若主頁被惡意更改，應(yīng)立即停止主頁服務(wù)并恢復正確內(nèi)容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務(wù)。

四、交互式欄目內(nèi)容發(fā)布實行審核制度，未經(jīng)審核不得發(fā)布，實行版塊負責制，由版主負責本版塊的信息安全，以預(yù)防萬一有繞過審核的信息被發(fā)布，若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況，應(yīng)暫時關(guān)閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。

五、對用戶上網(wǎng)實行時時監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)有異常行為應(yīng)立即關(guān)閉該用戶的網(wǎng)絡(luò)連接，并及時警告之并記錄在案，嚴重行為應(yīng)立即上報有關(guān)安全機構(gòu)。

企業(yè)風險管控制度篇八

第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務(wù)運作風險、財務(wù)風險、授權(quán)風險、信息與技術(shù)風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章風險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)。

第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風險評估及管理小組，為公司風險管理領(lǐng)導機構(gòu)，負責評估公司各類風險，協(xié)助總裁決策，消除危機，轉(zhuǎn)嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

第六條內(nèi)部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險，為風險審計監(jiān)控部門，在其進行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風險，并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經(jīng)營財務(wù)部負責評估公司金融財務(wù)風險及公司經(jīng)營管理風險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風險評估文檔。

第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務(wù)風險、運作風險及其他綜合風險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風險評估文檔。

第十條技術(shù)管理部及**研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風險、技術(shù)創(chuàng)新風險及技術(shù)管理中所存在的各類風險進行評估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究，向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應(yīng)的防范措施。

第二章風險評估文檔。

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風險評估，每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應(yīng)包括風險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于：

1、正確完備地描述風險過程;。

2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù);。

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于：

1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫;。

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果;。

4、提供風險審計軌跡;。

5、共享并交流風險信息;。

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇。

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業(yè)務(wù)單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務(wù)的主管(或者該子公司領(lǐng)導)擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當派人參加。

評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應(yīng)當包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度，詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括：

1、環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導致的業(yè)務(wù)風險;源于領(lǐng)導者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權(quán)風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風險;源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設(shè)計要求以股東價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L險發(fā)生的'概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出價值，這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險，并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據(jù)識別的風險擬訂相應(yīng)的解決方案。對付風險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風險、規(guī)避風險、減小風險，也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

第二十二條最后，風險評估應(yīng)當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制，就有關(guān)事項形成風險評估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實體溝通共享風險信息。

第四章風險預(yù)警機制及監(jiān)控體系。

第二十三條風險預(yù)警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級，劃分類別，力求做到實時監(jiān)控。

第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析，提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應(yīng)的風險預(yù)警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生，當風險值接近閥值時啟動預(yù)警機制。

第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋，經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第五章附件：風險評估管理部分文檔標準樣式。

企業(yè)風險管控制度篇九

安全風險管控專項工作方案 為切實加強安全風險管控，將安全管理重點前移，主要從加強制度建設(shè)，堅持問題導向完善閉環(huán)監(jiān)管機制等方面入手，梳理安全生產(chǎn)過程中人、機、法、環(huán)、料各環(huán)節(jié)危點制定切實有效的管控措施和手段，確保公司運行風險可控、在控，有效防止人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故，維護電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力的可靠供應(yīng)。

按照公司管理提升年活動實施方案總體部署，依據(jù)《國網(wǎng)公司安全工作規(guī)定》、等法律法規(guī) 制定本工作方案。

一、工作目標

為落實公司安全工作會議精神和工作會暨二屆五次職代會會議精神，堅持安全、和諧、綠色、創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)“三優(yōu)一流”企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 。

深刻汲取公司電網(wǎng)、設(shè)備等事故教訓，結(jié)合公司電網(wǎng)及生產(chǎn)要素與環(huán)境等實際開展安全風險管控專項工作，以安全風險管控和隱患排查工作為抓手，落實安全生產(chǎn)主體責任，逐級明確安全目標，層層落實安全責任，強化安全監(jiān)督管理，進一步夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，防止發(fā)生人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故。

二、組織機構(gòu)

成立安全風險管控領(lǐng)導小組，負責安全風險管控組織領(lǐng)

導、協(xié)調(diào)等管理工作，組成人員如下：

組長：

副組長：

成員：安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、電力營銷部、工程管理

部、計劃發(fā)展部、公司辦公室、電力調(diào)度中心負電力檢修

中心、電費回收中心及生產(chǎn)單位責人。

領(lǐng)導小組辦公司室設(shè)在安全監(jiān)察部，安全監(jiān)察部主為負責

人，安全監(jiān)察部全體人員負責日常工作開展。

三、工作任務(wù)

掛牌督辦各個環(huán)節(jié)，落實風險管控措施，提高安全管理水平，

將風險消滅在萌芽狀態(tài)，減少安全事故的發(fā)生。

四、專項工作內(nèi)容 (一)電網(wǎng)安全風險管控，加強電網(wǎng)運行安全風險管控。

按照《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院599

行深入分析，對可能發(fā)生電力安全事故(事件)的電網(wǎng)安全風

險。

(二)運行作業(yè)風險管控，根據(jù)公司安全管理標準及標準

化作業(yè)，全面梳理在運行作業(yè)過程中，由于組織不完善、安

全培訓不到位、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落實等可

能引起安全事故的風險，為杜絕和防范人身傷害和人員責任

事故風險。

險。

(四)防范自然災(zāi)害和外力破壞安全風險管控。

解自然和環(huán)境安全風險。

(五)信息通訊安全風險管控，梳理信息網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)中心，業(yè)務(wù)應(yīng)用等方面隱患排查，避免信息安全事故發(fā)生。

(六)基建安全風險管控，主要從基建固有風險(如人身觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷坍塌等)害、和動態(tài)風險(作業(yè)中的安全風險)入手，梳理各環(huán)節(jié)存在的問題，加強對基建項目的危害辨識及風險評估，將評估措施融入相關(guān)制度、施工流程圖、作業(yè)指導書，確?；ㄔO(shè)安全。

五、建立電網(wǎng)安全風險管控機制加強安全風險評估

和管控，建立和完善安全風險全過程閉環(huán)管控常態(tài)機制，強化安全風險的`識別和評估，提出有針對性的管控措施，降低風險發(fā)生的概率，減輕風險產(chǎn)生的后果，提高風險發(fā)生后的應(yīng)急處置能力，有效防范安全事故發(fā)生。

六、時間安排

(一)部署啟動階段

印發(fā)《安全風險管控專項工作方案》，全面部署安全風險管控專項行動。

各成員組相關(guān)單位(部門)安全實際情況，深入分析安全運行存在的安全風險和薄弱環(huán)節(jié)，制定切實可行的實施方案，部署本單位安全風險管控專項行動。

(二)組織實施階段

4月，結(jié)合電網(wǎng)、運行基建等深化隱患排查治理工作，組織開展安全風險辨識與評估，認真自查自評存在的問題，全面梳理安全風險、安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，及時落實安全防控措施，建立和完善安全風險全過程閉環(huán)管控機制，深化電網(wǎng)安全風險管控和隱患排查治理工作。

5-7月，結(jié)合防洪度汛和迎峰度夏安全檢查，重點做好電網(wǎng)安全風險管控專項行動開展工作。

對于發(fā)現(xiàn)的電網(wǎng)安全風險和自然災(zāi)害等突出問題，及時落實整改措施。

9月中旬前，要圍繞電網(wǎng)安全風險管控重點內(nèi)容，編制完成本單位安全風險管控工作情況的總結(jié)報告。

9月底前，安全監(jiān)察部根據(jù)實際情況，圍繞安全風險管控重點內(nèi)容，編制形成公司安全風險管控情況的總結(jié)報告。

(三)總結(jié)提高階段

10-12月，安全監(jiān)察部組織成員單位，對公司安全風險管控工作開展情況進行總結(jié)和評價，編制《加強電網(wǎng)安全風險管控指導意見》提出下一步監(jiān)管意見和要求。

企業(yè)風險管控制度篇十

首先是政治法律因素，涉及市場秩序、交易公平與社會誠信的法規(guī)制度基礎(chǔ)。如果違法與合規(guī)經(jīng)營之間的空間或自由度過大，監(jiān)管不力導致投機收益的產(chǎn)生，而合規(guī)經(jīng)營又不能被及時認可，還要支付守法成本，就會導致市場規(guī)則被逐漸淡化、扭曲或踐踏。二是經(jīng)濟因素、全球化因素，影響著行業(yè)競爭、交易規(guī)則等經(jīng)濟行為。三是社會大環(huán)境、文化氛圍，影響著企業(yè)參與市場交易活動的心態(tài)和行為。企業(yè)風險管理需要有社會誠信、守法的大環(huán)境，需要得到全社會的一致認同。

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的本質(zhì)是內(nèi)部成員個體與集體行動的協(xié)調(diào)關(guān)系、利益分配關(guān)系與制度安排，影響著企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、運行機制和運作模式，是風險管理的組織基礎(chǔ)。由于人的知識、經(jīng)驗與理性有局限性，缺乏有效監(jiān)管的。內(nèi)部環(huán)境能夠產(chǎn)生機會主義，形成或誘發(fā)風險因素，并能夠影響風險管理的其他要素，從而影響風險管理目標的實現(xiàn)路徑、效率和效果[1]。推行風險管理還需要一定的基礎(chǔ)資源條件。包括風險分析技術(shù)、信息數(shù)據(jù)與管理信息化支撐，資金、人才等資源條件的硬基礎(chǔ)，還有內(nèi)部環(huán)境中的公司治理結(jié)構(gòu)、激勵制度設(shè)計、管理成熟度與組織文化等軟基礎(chǔ)。

企業(yè)內(nèi)外環(huán)境中的多種因素，通過利益相關(guān)者來影響管理變革的具體環(huán)境，利益相關(guān)者的思想認識、動機和意愿直接影響著企業(yè)風險管理的進程和效果。在企業(yè)推行風險管理的過程中，關(guān)系最為直接的利益相關(guān)者主要有外部監(jiān)管者、推動者和評價者，內(nèi)部的領(lǐng)導者、組織者、執(zhí)行者。由于角色不同、利益關(guān)系不同，各利益相關(guān)者在風險因素發(fā)展到風險事件、產(chǎn)生風險結(jié)果（損失或收益）的風險運行全過程中，可能扮演著不同的角色，承擔不同的風險后果，包括風險收益或損失的差異。這種差異就使涉及利益關(guān)系調(diào)整的管理變革面臨多種干擾。

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，國家及政府出臺的相關(guān)政策會對企業(yè)的經(jīng)營效益產(chǎn)生直接影響。比如筆者所在的企業(yè)，由于是涉及到民生的國有控股企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品的定價受到價格管理部門相關(guān)政策的限制，企業(yè)在進行相關(guān)的生產(chǎn)和銷售時，若一味追求企業(yè)的經(jīng)濟效益而不顧及社會效益，企業(yè)甚至公眾的利益將會承受巨大的損失，因此企業(yè)不僅要適應(yīng)顧客需求，還要時刻注意相應(yīng)的社會責任，使兩者很好的結(jié)合，才能避免相應(yīng)的風險。

2013年以來，中央提出的有關(guān)“八項規(guī)定”，限制“三公消費”政策對企業(yè)經(jīng)營影響較大，因公務(wù)差旅與公務(wù)飲食消費受到限制，令企業(yè)接待的商務(wù)會議規(guī)模與數(shù)量以及高檔餐飲上座率均相應(yīng)下降，這對大部分服務(wù)行業(yè)以及行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈的營業(yè)收入均產(chǎn)生一定的沖擊。為了應(yīng)對這一政策風險，企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場新動向，提前部署營銷策略，重新定位目標市場，靈活整合產(chǎn)業(yè)資源，調(diào)整客源結(jié)構(gòu)，設(shè)計符合新市場需求的產(chǎn)品組合，適時推廣促銷活動，提高市場占有率，積極擴大企業(yè)盈利空間，將政策風險對企業(yè)經(jīng)營效益的影響程度降到最低。

加強對合同等法律文件的管理，切實防范法律風險，維護企業(yè)權(quán)益。企業(yè)的所有合同條款，包括銷售合同、物品采購合同、工程類合同、物業(yè)租賃合同、勞務(wù)合同等等都應(yīng)充分聽取企業(yè)法律顧問的專業(yè)意見，要求在法律顧問審閱所有合同條款后，合同才可執(zhí)行。重要承諾以正式書面回復確認，避免法律糾紛。企業(yè)與客戶或是相關(guān)部門的承諾都應(yīng)以正式的書面回復確認，以書面往來等穩(wěn)妥方式保障企業(yè)權(quán)益，避免口頭承諾造成日后舉證困難的法律風險隱患，進一步規(guī)避潛在的法律糾紛[2]。

首先，在企業(yè)組織層面形成統(tǒng)一的思想認識和管理思維。企業(yè)決策者要順應(yīng)風險管理的大趨勢，能夠認同并遵守市場運行規(guī)則，在合規(guī)守法、遵從商業(yè)倫理的思維框架下從事企業(yè)經(jīng)營管理。要積極構(gòu)建符合風險管理要求的公司治理結(jié)構(gòu)和管理關(guān)系，形成自上而下統(tǒng)一的風險管理意識，為風險管理提供變革的組織基礎(chǔ)。

其次，重視內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)，形成全員參與的一致行動。風險管理要特別關(guān)注“人”在風險管理過程中的角色和作用。變革的推動者、決策者要通過有效溝通，引導各方正確認識風險管理的過程與結(jié)果，提升各方的參與度；要用風險管控的閉環(huán)管理解決羅素悖論中“理發(fā)師的頭發(fā)沒人剪”問題，使各級成員都能夠真正接受并主動參與風險管理。

再次，通過風險管理與實際業(yè)務(wù)的融合，使企業(yè)管理活動與風險管理相適應(yīng)。企業(yè)推行風險管理的內(nèi)生動力來源于對實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標的促進。要細致考慮風險管理工作與日常業(yè)務(wù)工作的融合，明確“管理風險”和“風險管理”的關(guān)系、定位與分工，通過有效的風險管理促進流程優(yōu)化與管理提升。

企業(yè)不僅應(yīng)定期對日常經(jīng)營中存在的各種風險進行排查，提前部署應(yīng)對風險的措施，做到及時糾正相關(guān)業(yè)務(wù)流程，還需不斷健全有效的風險預(yù)警體系，利用信息化系統(tǒng)中的統(tǒng)計模型，運用單因素變量與多因素變量對重大的市場風險，運營風險等進行綜合的定量與定性分析，進一步從風險規(guī)避，風險降低，風險分擔，風險承受等多方位評估風險，從而更好地預(yù)測風險，制定合理的經(jīng)營決策，提高企業(yè)抗風險能力。

企業(yè)風險管控制度篇十一

管控工作地通知》（魯安發(fā)201616號）、聊城市安委會《關(guān)于印發(fā)地通知》（聊安委辦發(fā)〔2016〕16號）、臨清市人民政府《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制地通知》（臨政辦字〔2016〕17號）精神，結(jié)合我公司實際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主地思想，實現(xiàn)對風險地超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。

第二條安全隱患與安全風險地區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度地規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在地可能導致不安全事件或事故發(fā)生地物地危險狀態(tài)、人地不安全行為和管理上地缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故地發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生地可能性及其可能造成地損失地組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。

第三條各部門要把安全隱患排查治理和風險預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作。

常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員地隱患排查治理、風險預(yù)控和監(jiān)控責任制。

第四條實施安全隱患和風險預(yù)控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預(yù)控，使隱患整改和風險預(yù)控做到“責任、措施、資金、時間、預(yù)案”五落實。

第五條實施安全隱患和風險預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善地隱患排查治理和風險預(yù)控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報制度。

第六條對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線地投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施地不得冒險作業(yè)和施工。

第七條安全隱患治理應(yīng)堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”地原則，風險預(yù)控應(yīng)做到使安全風險降低到能容忍程度地原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不把握不生產(chǎn)。

第八條公司是安全隱患排查、治理和風險預(yù)控管理地責任主體。第九條公司總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預(yù)控管理地第一責任人；公司分管副經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理過程負領(lǐng)導責任；公司安全負責人對排查出地安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負技術(shù)領(lǐng)導責任；公司安全科長對安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理負監(jiān)察責任。

第十條公司安全負責人對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負管控責任；公司安全科對安全隱患治理以及風險預(yù)控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告地責任。

第十一條公司將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租地，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預(yù)控地管理職責。公司對承包、承租單位地安全隱患排查治理和風險預(yù)控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理地職責。

第一節(jié)隱患分級分類。

第十二條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除地隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除地隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除地隱患。

第十三條對查出地安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患地嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決地難易程度分為a、b、c、d四個等級。

a級：難度很大，公司解決不了，須由地方政府協(xié)調(diào)解決地安全隱患。

b級：難度較大，安全負責人解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決地安全隱患。c級：難度大，車間解決不了，須由部門解決地安全隱患。d級：班組、車間、安全負責人能夠自行解決地安全隱患。

第十四條對安全隱患應(yīng)及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。公司安全隱患分類：管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)節(jié)、維修。

第二節(jié)安全隱患地排查治理辦法。

第十五條安全隱患排查分四級：崗位、班組、車間、公司。