這個(gè)分類會(huì)幫助我們更全面地了解學(xué)習(xí)和工作生活等的相關(guān)話題。在情感表達(dá)中，我們可以運(yùn)用一些技巧和策略，以達(dá)到更好的效果。通過閱讀這些總結(jié)范文，我們可以了解到不同人在總結(jié)中的思路和方法。

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇一

記得在回答問題時(shí)要跟簡(jiǎn)歷內(nèi)容一樣，不要個(gè)人簡(jiǎn)歷是這樣寫的，在面試時(shí)卻說得不同，這樣的話很難讓hr去相信你，都不知道是真還是假。

求職者在面試中一定要有良好的`個(gè)人太度與工作態(tài)度表現(xiàn)出來。以下由本網(wǎng)小編提供應(yīng)聘銀行簡(jiǎn)歷模板下載閱讀參考。

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇二

“時(shí)間銀行成立了，時(shí)間銀行成立了！我的時(shí)間銀行開張了！”

“時(shí)間銀行”四個(gè)字在陽光的照耀下，顯得光彩奪目，倆側(cè)大門分別寫著“存取自愿，為民服務(wù)”八個(gè)紅色的大字。五顏六色的巨大橫幅從樓頂上直垂下來。前來祝賀的人擠得水泄不通，大家載歌載舞，熱烈慶祝。

營(yíng)業(yè)大廳里，營(yíng)業(yè)員正忙著。

小猴子伸長(zhǎng)了脖子捉“今天下午我休息，幫我存半天?！薄昂谩豹{子大聲的說“今天，下午我睡覺存三個(gè)小時(shí)?！毙÷槿刚f“今天，我不上課，幫我存一天的時(shí)間?！薄昂谩?/p>

我的時(shí)間銀行為他們?cè)诿枚嗍虑椤?/p>

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇三

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________銀行_________分行證券部。

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條?甲方指定交易的股票帳戶號(hào)碼為：_________，身份證號(hào)碼為：_________。

第二條?甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條?在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對(duì)帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條?在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條?變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營(yíng)業(yè)柜臺(tái)填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號(hào)及身份證原件方可辦理。

第六條?撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條?甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條?根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地以公告形式告知投資者。

第九條?在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條?陳述和保證。

10.1?甲方的陳述和保證。

（1）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2?乙方的陳述和保證。

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行；

（2）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條?違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對(duì)方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條?保密。

一方對(duì)因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條?補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條?協(xié)議附件。

14.1?本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議；

（2）各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2?任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條?不可抗力。

如因乙方不可預(yù)測(cè)或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條?爭(zhēng)議的解決。

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條?權(quán)利的保留。

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利或放棄追究對(duì)方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對(duì)對(duì)方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條?后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對(duì)本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條?通知。

19.1?本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2?前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3?一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對(duì)此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條?協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條?生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營(yíng)業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇四

4.中高端客戶服務(wù)。

主要業(yè)績(jī)：

1.在滬指振蕩下挫15%市場(chǎng)環(huán)境下，所薦個(gè)股漲幅達(dá)85%，其最高漲幅逾175%；

2.拓展高端客戶,迄今托管客戶證券賬戶市值逾千萬；

3.培訓(xùn)管理一支過20人團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)?cè)谌鞠到y(tǒng)名列前茅。

離職原因：

公司名稱：

起止年月：-04～-01廣發(fā)證券投資有限公司。

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

采購部行政主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.撰寫采購成本分析報(bào)告，制定成本控制考評(píng)與預(yù)算決策制度；

2.拓展亞太地區(qū)供應(yīng)商渠道，主持供應(yīng)商價(jià)格談判；

3.財(cái)務(wù)報(bào)賬，確保采購資金落實(shí)到位；

主要業(yè)績(jī)：

2.年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎(jiǎng)勵(lì)。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

行政管理。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.部門財(cái)務(wù)預(yù)算申請(qǐng)與審批報(bào)賬；

2.策劃組織部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)；

3.通過cats系統(tǒng)進(jìn)行人力資源成本統(tǒng)計(jì)核實(shí)與預(yù)算控制；

4.通過echo系統(tǒng)進(jìn)行壞件申報(bào)與更換；

主要業(yè)績(jī)：

1.率先建立部門hr數(shù)據(jù)庫審核管理制度,有效控制部門成本,節(jié)省人力資源開支;。

2.有力促進(jìn)了部門信息管理的公開化與透明化,有效加強(qiáng)員工內(nèi)部溝通,提高工作效率。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會(huì)計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為客戶提供投資咨詢建議；

2.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷策略的宣傳與推廣；

3.拓展客戶網(wǎng)絡(luò)，推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

4.核心客戶維護(hù)與管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績(jī)：

1.參與公司籌建，建立一整套完善的部門業(yè)務(wù)流程與客戶管理制度；

2.弱市推薦個(gè)股漲幅80%,位列深滬股市年度漲幅榜首。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會(huì)計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶管理兼理財(cái)顧問。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為一線客戶提供投資指導(dǎo)，針對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)與收益偏好提供理財(cái)產(chǎn)品投資建議，

2.推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

3.交易大廳秩序維護(hù)，與各部門協(xié)調(diào)與溝通，反饋交易狀況與出現(xiàn)問題；

4.中戶室交易管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績(jī)：

1.網(wǎng)上交易與銀證通的主要負(fù)責(zé)人,為營(yíng)業(yè)部引進(jìn)過千萬資金；

2.提出“建立國債多頭頭寸進(jìn)行融資”的建議，獲得管理層充分支持和肯定，在低迷的.市場(chǎng)環(huán)境下起到了融資套利的良好效果。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會(huì)計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶服務(wù)部職員。

工作描述：

主要職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)財(cái)經(jīng)媒體信息采編工作，供客戶投資決策參考；

2.為企業(yè)員工提供證券投資理念及分析方法培訓(xùn)；

3.協(xié)助舉辦大型投資咨詢講座，會(huì)議內(nèi)容記錄整理；

4.處理業(yè)務(wù)投訴與咨詢，辦理柜臺(tái)交易，開戶登記與資金轉(zhuǎn)賬。

主要業(yè)績(jī)：

1.營(yíng)業(yè)分部的主要籌建人之一，委派負(fù)責(zé)對(duì)公司投資咨詢力量的建設(shè)；

2.員工專業(yè)培訓(xùn)深獲好評(píng)，培訓(xùn)資料收錄進(jìn)《廣東證券員工培訓(xùn)手冊(cè)》；

3.發(fā)表多篇通訊于內(nèi)部期刊《廣證通訊》，為營(yíng)業(yè)部樹立良好形象與口碑。

離職原因：

教育背景。

畢業(yè)院校：

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

最高學(xué)歷：

本科獲得學(xué)位:學(xué)士。

畢業(yè)日期：

所學(xué)專業(yè)一：

會(huì)計(jì)學(xué)。

所學(xué)專業(yè)二：

國際金融證券投資方向。

受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：

學(xué)校（機(jī)構(gòu)）。

專業(yè)。

獲得證書。

證書編號(hào)。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

國際金融證券投資方向。

大專畢業(yè)證。

00891629。

-09。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

會(huì)計(jì)學(xué)。

本科畢業(yè)證。

00430695。

-09。

-07。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

金融學(xué)。

碩士學(xué)位證書。

語言能力。

外語：

英語良好。

國語水平：

良好。

粵語水平：

優(yōu)秀。

工作能力及其他專長(zhǎng)。

英語（四級(jí)）。

證券投資(獲美國注冊(cè)特許分析師（rca）資格及中國證券經(jīng)紀(jì)/投資咨詢/證券投資基金從業(yè)資格)。

會(huì)計(jì)（獲aia-國際會(huì)計(jì)師公會(huì)ifrs文憑及amia國際會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格）。

計(jì)算機(jī)（熟練操作日常辦公軟件）。

寫作（包括文案創(chuàng)作、商業(yè)往來信函及市場(chǎng)調(diào)研分析）。

詳細(xì)個(gè)人自傳。

擁有的金融財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，主要涉及金融服務(wù)行業(yè)和大型跨國公司。其中，金融證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)8年，熟悉資本市場(chǎng)證券投資品種與業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，積累了豐富的投資、金融證券客戶服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特別擅長(zhǎng)證券投資理財(cái)分析與客戶營(yíng)銷管理?？鐕镜墓ぷ鹘?jīng)歷使我熟悉項(xiàng)目流程，從前期項(xiàng)目預(yù)算編制，成本評(píng)估預(yù)算到后期采購資金落實(shí)到位，積累了寶貴的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，并且實(shí)現(xiàn)了年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎(jiǎng)勵(lì)。

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇五

20xx年5月2日，我，小月，作為第100位飛上月球的幸運(yùn)兒，特批可在月球上多呆一個(gè)星期。一個(gè)星期似乎很短，可在月球上卻相當(dāng)于地球的時(shí)間呀。

遠(yuǎn)遠(yuǎn)的我就看見了一個(gè)美麗的星體，我知道那就是月球，我曾無數(shù)次在夢(mèng)中夢(mèng)見她，夢(mèng)見那反射太陽的黃色的光輝，夢(mèng)見翩翩起舞的嫦娥，夢(mèng)見可愛依人的月兔，夢(mèng)見不只疲倦的吳剛和那棵可憐的桂樹。我也曾翻閱古人的記載，從“轉(zhuǎn)朱閣，低綺戶，照無眠”到“滿目花陰風(fēng)弄影，一亭山色月窺人”來領(lǐng)略月球的神奇。

剛一著陸，我就迫不及待的到處走走，先留下幾個(gè)手印、腳印，作為來過的憑證。今天的月球怎么和回來的人說的不一樣？這兒一個(gè)人也沒有，沒有機(jī)器的耕作聲，也沒有黃發(fā)垂髫的嬉笑聲，只聽到遠(yuǎn)處有鼓掌的聲音，我尋聲走去，原來今天是他們的大日子，時(shí)間銀行隆重開業(yè)了。月神嫦娥親自來剪彩，還成為儲(chǔ)蓄時(shí)間的第一人。

時(shí)間銀行是月博士的新創(chuàng)意，它使每個(gè)人都能自己支配時(shí)間，把多余的時(shí)間存起來，想什么時(shí)候用就什么時(shí)候用，它的創(chuàng)業(yè)理念是“我的時(shí)間我做主”。

這似乎是一件很誘人的事，見過月神后，我來到了時(shí)間銀行，喔噻，這兒的隊(duì)伍早已排到了月球的`另一端，看來要儲(chǔ)存時(shí)間的人還真不少，為了節(jié)省時(shí)間，我只好厚著臉皮去求月神幫忙。月神爽快的為我開了通行證，我拿著通行證順利的辦了時(shí)間儲(chǔ)蓄，儲(chǔ)蓄中我試著和月球上的人聊天，他們竟也不避諱我，也許是對(duì)我們?nèi)祟愐呀?jīng)很熟悉了。

我辦了10年的儲(chǔ)蓄，也就不急著做事了，反正只要我的時(shí)間還在銀行中，我就永遠(yuǎn)不會(huì)過完這10年?？蛇@只是我一廂情愿的想法。

當(dāng)我散漫、悠哉的過完8年后，我只完成了原計(jì)劃的一半工作，可當(dāng)我要繼續(xù)工作時(shí)，我發(fā)現(xiàn)我會(huì)重復(fù)過同一天，就是我第八年的最后一天。我一臉疑惑的找到了月博士，原來時(shí)間儲(chǔ)蓄也是有弊端的，每個(gè)人雖都能長(zhǎng)壽，卻無法自己過每一天，如果你手頭的時(shí)間用完了，而其余的又存在銀行里，那你只能重復(fù)過你手頭的最后一天。我明白道理后，取出了時(shí)間，更加珍惜的過剩余的每一天，同時(shí)我也看到身邊的人庸碌單調(diào)的重復(fù)著一天的生活，我很想勸他們把時(shí)間取出來自己支配，可他們都早已沉浸在不勞而獲的“幸?！敝?。

禍不單行，正當(dāng)我后悔浪費(fèi)掉了許多時(shí)間時(shí)，一場(chǎng)前所未有的時(shí)間危機(jī)正悄悄到來。

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇六

研究宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)動(dòng)向，跟蹤和發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，為客戶提供投資建議。以下內(nèi)容是小編為您精心整理的銀行證券個(gè)人簡(jiǎn)歷模板，歡迎參考！

姓名：性別：男。

出生年月：***聯(lián)系電話：150***。

學(xué)歷：本科專業(yè)：國際金融。

工作經(jīng)驗(yàn)：民族：漢。

畢業(yè)學(xué)校：***投資高等專科學(xué)校。

住址：***。

電子信箱：***。

自我簡(jiǎn)介：

從事銀行工作七年，精通會(huì)計(jì)結(jié)算，個(gè)人銀行等業(yè)務(wù)；擅長(zhǎng)理財(cái)規(guī)劃，有組織管理能力；

從事證券工作五年，有證券從業(yè)資格，能獨(dú)立撰寫研究報(bào)告，有講座培訓(xùn)經(jīng)歷；

擅長(zhǎng)文字寫作，精通計(jì)算機(jī)應(yīng)用與維護(hù)，大學(xué)英語四級(jí)，有團(tuán)隊(duì)意識(shí)，紀(jì)律性強(qiáng)，有進(jìn)取精神。

求職意向：

目標(biāo)行業(yè)：基金·證券·期貨·投資。

期望薪資：面議。

期望地區(qū)：***。

到崗時(shí)間：1周以內(nèi)。

工作經(jīng)歷：

2008.8-至今合伙基金工作室。

研究員。

職責(zé)和業(yè)績(jī)：

1研究國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)，政策和行業(yè)趨勢(shì)作出判斷；

2研究上市公司資料，分析場(chǎng)內(nèi)股票走勢(shì)，尋找具體投資機(jī)會(huì)；

32008年底成功預(yù)見了重大底部機(jī)會(huì)；

2007.3-2008.7***證券***分公司。

職責(zé)和業(yè)績(jī)：

1研究宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)動(dòng)向，跟蹤和發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，為客戶提供投資建議；

2舉辦投資理財(cái)講座，向客戶提供豐富資訊和咨詢服務(wù)，支持團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷活動(dòng)；

3通過積極努力，積累了數(shù)億托管資產(chǎn)，獲得客戶好評(píng)；

銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇七

投資銀行業(yè)務(wù)資格包括股票(含b股)、可轉(zhuǎn)換公司債券、國債、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格。下面考試網(wǎng)小編為大家分享證券從業(yè)考點(diǎn)：投資銀行業(yè)務(wù)資格，供參考。

保薦制實(shí)施后，中國證監(jiān)會(huì)不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，凡中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開展主承銷業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)、證券交易與投資的財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元;經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。

有下列情形之一的不得成為保薦人：

1、保薦代表人的`數(shù)量少于2人

2、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

3、最近24個(gè)月因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除

4、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。

1、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書必須具有下列條件：

(1)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

(2)通過保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格

(3)要有所在機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函

(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

(5)最近36個(gè)月未因違法、違規(guī)被證券會(huì)從名單中除名或者受到懲罰

2、保薦代表人有下列行為的，證券會(huì)將予以除名，了解一下。

滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。

上市保薦人的條件，保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有滬深證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債(發(fā)行、交易市場(chǎng))

記賬式國債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

2006年7月4日審議通過了《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。其中記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。

憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

例：國債承銷團(tuán)成員資格有效期為( )。

a、1年 b、2年 c、3年 d、4年

答案：c

(一)國債的承銷業(yè)務(wù)資格

1、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：

(4)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(5)信息化管理程度較高。

2、申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

3、申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

4、申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

(二)申請(qǐng)與審批

記賬式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

例：憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到( )部門。

a、財(cái)政部 b、中國人民銀行

c、保監(jiān)會(huì) d、銀監(jiān)會(huì)

答案：c

申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。

發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請(qǐng)期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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銀行證券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介篇八

自從有了這張卡，我的學(xué)習(xí)變得輕松多了，老師煩我時(shí)我一按左鍵就到放晚學(xué)時(shí)間了，眼看就要放完節(jié)假日時(shí)，我一按右鍵又增加了幾天，我一按左鍵又到看電視的.時(shí)間了。就這樣，我一天又一天地混了過去。

這天我在家打游戲時(shí)我接到一個(gè)突如其來的電話：“客戶，您的所存時(shí)間不夠了，您是否要使用待封程序？你還是要用您的青春來換取時(shí)間。。。。。?！闭f干就干，是的，我要。時(shí)間慢慢過去，我從一個(gè)小女孩變成了老太婆。

同學(xué)們，時(shí)間是寶貴的，歲月是不等人的。浪費(fèi)時(shí)間就是浪費(fèi)自己的生命。所以同學(xué)們，讓我們一起來好好珍惜時(shí)間吧。