報告的撰寫需要一定的技巧和規(guī)范，只有做到清晰、準確、簡練才能達到預(yù)期的效果。報告的語言要簡潔明了，避免使用模棱兩可或含糊不清的詞語。接下來，我們將介紹一份優(yōu)秀的報告范例，以便大家更好地了解寫報告的方法和技巧。

高級管理人員任職報告篇一

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝!首先感謝xx給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在xx的每一天，使我充實堅強而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路!人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺來xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開xx我一定會依依不舍，也許還會流淚!但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信!因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握!在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進!

2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

4)公司最底層的員工命運是悲慘的，f1和f2廠區(qū)smtf/t測試人員每天都是站著工作8-12小時，中間休息十分鐘連坐的地方都沒有，她們是人也是別人的子女，只是不是公司高級行政管理人員的子女;難道一貫宣揚真善美的公司，3年半或更長時間一直視而不見?還是要節(jié)約成本，從來沒有考慮過?5)公司相關(guān)部門管理能力不佳，如果sqe，iqc部門能充分顯示工作能力，pe，ee工作會輕松很多，xx是用美金買廠商良品的，居然有廠商交不良品，不良品被pe，ee禁用后，廠商居然可以將不良品重新打包給xx再次使用，在懲罰廠商費用時，廠商居然可以拒簽，為什么財務(wù)不能直接扣款?那些不良品浪費了我們多少工時，人力物力，財力，難道xx一直是消耗廠商不良品的場所?6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望!我離開xx后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說聲謝謝!祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦!雖然對xx而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部!

辭職申請人：

日期：

高級管理人員任職報告篇二

xx高速c段代表處：

很遺憾這個時候提出辭職，我很清楚在這時候辭職于工地不利，駐地辦正值用人之際，目前工程進入二階段中期，工期緊迫；也正是考慮到工作安排的合理性，本著對工程、對領(lǐng)導(dǎo)負責的態(tài)度，為了不讓駐地辦的工作因我而造成失誤，我鄭重向單位提出辭職。這樣單位有時間去尋找適合人選，來填補因我離職而造成的空缺，同時我也能夠協(xié)助新人做好交接工作。

自從xx年5月進場以來，我一直都很享受這份工作，現(xiàn)在卻要離開，離開這些曾經(jīng)同甘共苦的同事，離開曾經(jīng)灑過汗水，付出過心血的工地，確實很舍不得，舍不得同事之間的那份真誠和友善。我之請辭，非人事相處的困擾，亦非工作的不順心，而是工作待遇及制度的問題。我工作也有七八年了，還沒見過這樣的霸王條款：平時沒假，休一天扣一天工資，春節(jié)還是沒假，連法定節(jié)日也照扣不誤，可能本人系井底之蛙，見識太淺，無從理解。我知道對公司的工資發(fā)放制度無從改變，我所能做的，只有選擇離開。

人性化管理應(yīng)當是公司發(fā)展的根本，它講究的是以人為本，公司是由人組成的，人與人之間的關(guān)系間接或直接的會影響到公司的發(fā)展及團體的穩(wěn)定，領(lǐng)導(dǎo)和普通職員之間要相互理解、體諒、溝通，而不應(yīng)該只是純粹的雇主與雇員關(guān)系，要讓職員感覺到公司就像是一個大家庭，工作是為了自己在工作，做起事來才會認真、負責。這次發(fā)放工資，整個駐地辦沒有一個人沒意見的，只是敢怒不敢言而已；試想如果一個人連自己正當利益和權(quán)利都不去維護、爭取，那他在這里工作，只能是混工資混獎金，以這種心態(tài)工作，怎會有動力和責任？從駐地辦人員變動之頻繁，就可看出華通公司的管理存在一定問題，這就要領(lǐng)導(dǎo)們能夠把握管理的力度和靈活性，就是所謂的人性化管理：紀律，是公司的游戲規(guī)則，必須要“人”來遵守；但游戲規(guī)則雖是死的.，人卻是活的，有時能變通則應(yīng)變通！

臨走之時，說了這些，目的只有兩個：第一，告訴領(lǐng)導(dǎo)我準備辭職和我為什么要辭職？第二，告訴領(lǐng)導(dǎo)確保一個團體的穩(wěn)定，人性化管理不可忽略！。

祝北京華通監(jiān)理公司在武吉高速的監(jiān)理工作取得圓滿成功！我真誠的辭職報告，請予以批準。

辭職申請人：

日期：

高級管理人員任職報告篇三

目前，中國正處于高速發(fā)展的黃金時期，云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)正因為昆明一湖四片的發(fā)展進程不斷加快，而面臨資源開發(fā)加大，房地產(chǎn)銷售類人力資源儲備減少，需求不斷上升的飛速發(fā)展時期，尤其是云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的研究在這一特殊時期就顯得十分的有必要性。

我們在研云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓時，可以找出房地產(chǎn)銷售方面人力資源培訓存在的問題和發(fā)展的方向，及一些新的思路和具體的應(yīng)對措施，這樣可以有力的促進云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)不斷提高人力資源培訓的能力，提高市場競爭力，進一步加強企業(yè)核心競爭力。

應(yīng)用價值。

通過對云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源的研究，也可以反映出我國人力資源培訓在房地產(chǎn)方面所存在的一些問題，同時也可以提供一些類似問題的研究方法。

云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源的研究對本地房地產(chǎn)從業(yè)人員謀求個人進步，對房地產(chǎn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標，對房地產(chǎn)行業(yè)健康，穩(wěn)定發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實意義。

研究現(xiàn)狀。

國內(nèi)從20世紀90年代起，國內(nèi)大膽學習和借鑒了以美國為代表的發(fā)達市場經(jīng)濟國家的人力資源培訓理論、技術(shù)和方法。中國的人力資源培訓從理論到實踐都得到了極大的發(fā)展與豐富。國內(nèi)學者趙曙明將人力資源管理的發(fā)展劃分為人事管理的發(fā)展和人力資源管理的發(fā)展兩個部分，并深入分析當前人力資源管理面臨的問題與挑戰(zhàn)，預(yù)測了人力資源管理的未來發(fā)展趨勢，關(guān)淑潤認為企業(yè)應(yīng)把人員培訓當作一項系統(tǒng)工程，其模型為：確定培訓需要一培訓目標的設(shè)置――培訓計劃的擬定――培訓活動的實施――培訓的總結(jié)評價李國宏提出企業(yè)開展員工培訓對于現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。在企業(yè)的發(fā)展過程中，及時、有效地進行員工培訓，對于企業(yè)的發(fā)展，不僅僅是提高員工的生產(chǎn)技能或者是提高了員工在某個方面的知識，更多的是員工獲得了更多發(fā)展機會，提高了自身工作的積極性。所有這些，都可以為企業(yè)的發(fā)展提供充足的動力，使得員工在對內(nèi)團結(jié)和對外競爭中都可以立于不敗之地。

國外加里-德斯勒詳細介紹了在職培訓、工作指導(dǎo)培訓、講座、模擬培訓等一些最流行的培訓技術(shù)的優(yōu)點和不足。并為企業(yè)培訓設(shè)計出五個步驟，即建立培訓目標、寫作詳細工作說明書、制作任務(wù)分析記錄、制作工作指導(dǎo)書和制定特定工作培訓計劃。羅伯特?馬西斯指出培訓是一個系統(tǒng)，主要包括估測、執(zhí)行、評估三個主要階段，并強調(diào)培訓不管是針對工作還是性質(zhì)更為廣泛的任務(wù)，都必須選擇適當?shù)呐嘤柗椒ǎ⒔榻B崗位培訓、合作培訓、行為體驗培訓、課堂和會議培訓等培訓方法。r?韋恩?蒙迪和羅伯特?m?諾埃認為人力資源開發(fā).可以稱為培訓和開發(fā)，或簡稱為培訓.它是資方通過培訓和開發(fā)項目改進員工能力、水平和組織業(yè)績的一種有計劃的、連續(xù)性的工作人力資源開發(fā)的過程為：確定開發(fā)需要，建立具體目標.選擇開發(fā)方法，選擇開發(fā)媒介。實旖項目和評價項目。雷蒙德提出培訓是指公司有計劃地實施有助于雇員學習與工作相關(guān)能力的活動。這些能力包括知識、技能或?qū)ぷ骺冃痍P(guān)鍵作用的行為。培訓系統(tǒng)為：進行需求評估――確保雇員做好受訓準備――營造學習環(huán)境――確保培訓成果在工作中的應(yīng)用――選擇培訓方法一項目評估i?。同時.他還對人力資源培訓中所面臨的特殊問題如法律糾紛、跨文化培訓。

自己的見解。

認真看了國內(nèi)外學者專家對中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的研究，從不同的角度已經(jīng)取得了一些很大的研究成果，但我國房地產(chǎn)企業(yè)銷售代理機構(gòu)在人力資源培訓的問題上還有很大的研究空間，還不是很成熟，我國國內(nèi)的房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的研究還只是對國外思想的借鑒，但是并未能很好的運用到房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)中，中國存在著自己國情下的自身問題，因此本文借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗教訓，結(jié)合本文案例，對我國房地產(chǎn)銷售行業(yè)在人力資源培訓方面存在的一些現(xiàn)實問題做了比較全面的分析，并提出了自己的對策。

研究的主要內(nèi)容：

一、我國中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的內(nèi)涵及意義。

(一)我國中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的內(nèi)涵。

(二)我國中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的意義。

二、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓案例介紹。

三、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓存在的問題。

(一)人員流動性大，人才流動頻繁。

(二)人員素質(zhì)普遍偏低。

(三)缺乏正式的專業(yè)的培訓機構(gòu)。

(四)不做培訓需求分析。

(五)培訓過后的結(jié)果分析應(yīng)用程度不做分析。

(六)沒有培訓計劃。

(七)不愿意做員工培訓，怕人員流失。

四、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機構(gòu)人力資源培訓的對策。

(一)讓員工了解企業(yè)未來的發(fā)展方向。

(二)對員工的培訓要因地制宜，了解員工素質(zhì)差距。

(三)找到員工需求，了解培訓方向。

(四)對培訓結(jié)果做培訓分析。

(五)合理規(guī)劃培訓計劃。

(六)以人為本，做好激勵機制，真正的為員工著想。

(七)分給員工部分股份，使員工的動力和重心都在公司，減少人才流失。

主要研究方法：

資料搜集法，分析法，案例分析法，市場調(diào)查法。

研究進度計劃：

20xx年11月開題報告。

20xx年12月初稿。

20xx年1月修改初稿。

20xx年2月初定稿。

20xx年3月定稿。

20xx年4月準備答辯。

主要參考資料：

高級管理人員任職報告篇四

一、本人確認不存在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定的不得成為銀行高管人員的'情形，未通過或試圖通過欺騙、隱瞞等非法方式取得銀行高管人員任職資格。

二、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，遵紀守法、誠信勤勉，認真學習法律法規(guī)及中國銀監(jiān)會發(fā)布的各項規(guī)章文件，進一步掌握農(nóng)發(fā)行管理知識。使自己持續(xù)具備銀行高級管理人員任職資格條件并勝任高級管理人員職務(wù)。

三、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，主動配合并接受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管，維護所任職銀行及其客戶合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)有侵害農(nóng)發(fā)行及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時，及時抵制和制止。如確實無法制止的，將在第一時間向中國銀監(jiān)會報告。

四、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，將切實履行職責，促進所任職銀行建立健全內(nèi)部控制和風險管控制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行。在本人的職責范圍內(nèi)對確保銀行經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性負有責任，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔領(lǐng)導(dǎo)責任。

五、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，決不違背有關(guān)制度和政策規(guī)定。決不把個人利益凌駕于國家、集體和人民的利益之上。清正廉潔，決不徇私舞弊，決不利用職權(quán)收受賄賂或獲取任何非法收入，決不挪用侵占農(nóng)發(fā)行及其客戶的資產(chǎn)。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述保證事項的行為，本人愿意承擔相應(yīng)責任并接受處罰。

簽名：

日期：

高級管理人員任職報告篇五

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的'人員。

第三條證券公司應(yīng)當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。

第四條高管人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。

中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。

第二章任職資格。

第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作以上；

（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；

（三）具有大學本科以上學歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應(yīng)當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當具備本條。

[1][2][3][4][5]。

高級管理人員任職報告篇六

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!我很遺憾自己在這個時候向公司提出這份辭職報告。

提出辭職前我想了很久，也考慮了很多，一直在走與留之間猶豫不決，最近我終于下定決心寫下這份辭職報告?！罢\信或者忠誠，并不機械地等于終身服務(wù)于一家公司。人和企業(yè)都在時刻的改變著，對于企業(yè)而言，隨著公司的發(fā)展變遷，過去適合的員工未來可能不再適合他的職位;對于個人來說，一個公司過去可能是他最佳的選項擇，隨著時間的流逝，現(xiàn)在可能已經(jīng)無法激發(fā)他最大限度地發(fā)揮他的激情和才干?！碑斘易x到這段話時，心里面感慨萬千，久不能眠。于是我打開電腦，給您寫了這封辭呈。

從昨年年底到現(xiàn)在，去與留二字，在我心里一直徘徊。直到最近我才考慮清楚。還記得當初進入公司時斗志昂揚，一心想在未來的工作道路上闖出一點名堂。然而經(jīng)過這幾年的消磨，感謝公司這幾年來對我很照顧，給我提供了一個很好的發(fā)展平臺，但是由于我家庭的原因，沒能在以后再為公司創(chuàng)造更多的效益產(chǎn)值，對此我深表遺憾。

我感覺到自己不適合在做這份工作，同時也想換一下環(huán)境。我也很清楚公司正值用人之際，這時候向公司辭職于公司于自己都是一個考驗，也正是考慮到公司目前的狀況，今后在這個專業(yè)工作的安排上，本著對公司負責的態(tài)度，我鄭重向公司提出辭職。同時我也希望公司能夠體恤我的個人實際情況，盡快安排我手上工作的交接，使我能夠有時間協(xié)助新人，使他盡快熟悉工作。我一定會把好自己最后一班崗，做好工作的交接。

最后我發(fā)自內(nèi)心地感謝和一起工作過的同仁，我曾經(jīng)和他們度過了一段非?？鞓返?，令我難忘的時光。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)這大半年來對我的`“厚愛”，對我自身存在缺點的包容，以及對我在工作中所犯錯誤的指正。我衷心祝愿公司走向一個更加高遠的，全新的末來。

辭職申請人：

日期：

高級管理人員任職報告篇七

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

第四條高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

[1][2][3][4][5][6]。

高級管理人員任職報告篇八

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。

第四條高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;。

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。

(五)對擬任人的考察意見;。

(六)擬任人身份、學歷、學位證明復(fù)印件;。

(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。

(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當附中文譯本。

第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。

第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。

(二)有履行職責所需要的時間;。

(一)董事任職報告和任職登記表;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應(yīng)當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括：

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。

(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

(一)免職報告;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。

第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。

第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

第三章基本行為規(guī)范。

第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

獨立董事應(yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當加強業(yè)務(wù)學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理。

第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。

(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。

(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。

第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。

(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。

(三)擅離職守;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

基金托管銀行應(yīng)當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

第五章法律責任。

第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。

(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。

(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。

第六章附則。

第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。

高級管理人員任職報告篇九

現(xiàn)如今，保證書的用途越來越大，有效的保證書必須合乎法律的規(guī)定。那么大家知道標準正式的保證書格式嗎？以下是小編為大家收集的高級管理人員任職資格保證書，希望對大家有所幫助。

一、本人確認不存在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定的不得成為銀行高管人員的情形，未通過或試圖通過欺騙、隱瞞等非法方式取得銀行高管人員任職資格。

二、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，遵紀守法、誠信勤勉，認真學習法律法規(guī)及中國銀監(jiān)會發(fā)布的`各項規(guī)章文件，進一步掌握農(nóng)發(fā)行管理知識。使自己持續(xù)具備銀行高級管理人員任職資格條件并勝任高級管理人員職務(wù)。

三、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，主動配合并接受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管，維護所任職銀行及其客戶合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)有侵害農(nóng)發(fā)行及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時，及時抵制和制止。如確實無法制止的，將在第一時間向中國銀監(jiān)會報告。

四、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，將切實履行職責，促進所任職銀行建立健全內(nèi)部控制和風險管控制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行。在本人的職責范圍內(nèi)對確保銀行經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性負有責任，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔領(lǐng)導(dǎo)責任。

五、本人保證，在取得銀行高級管理人員任職資格后，決不違背有關(guān)制度和政策規(guī)定。決不把個人利益凌駕于國家、集體和人民的利益之上。清正廉潔，決不徇私舞弊，決不利用職權(quán)收受賄賂或獲取任何非法收入，決不挪用侵占農(nóng)發(fā)行及其客戶的資產(chǎn)。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述保證事項的行為，本人愿意承擔相應(yīng)責任并接受處罰。

簽名：日期：

高級管理人員任職報告篇十

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝!

首先感謝xx給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在xx的每一天，使我充實堅強而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路!

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺來xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開xx我一定會依依不舍，也許還會流淚!但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信!因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握!

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進!

2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望!

我離開xx后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說聲謝謝!祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦!雖然對xx而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部!

高級管理人員任職報告篇十一

第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。

第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設(shè)立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止。

第四條經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的代理買賣;。

(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。

(三)證券代保管、鑒證;。

(四)代理登記開戶。

第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的自營買賣;。

(二)證券的承銷;。

(三)證券投資咨詢(含財務(wù)顧問);。

(四)受托投資管理;。

(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第六條設(shè)立經(jīng)紀類證券公司，除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求：

(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng);。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求：

(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);。

(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。

第八條設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合以下要求：

(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng);。

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第九條證券公司的股東資格應(yīng)當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：

(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。

(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。

(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;。

(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十條經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。

第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申請設(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機構(gòu)。

第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。

設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：

(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十四條設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：

(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十五條境內(nèi)證券公司申請設(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第十六條境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。

中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十七條證券公司變更下列事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);。

(二)變更業(yè)務(wù)范圍;。

(三)增加或者減少注冊資本;。

(四)證券營業(yè)部異地遷址;。

(五)修改公司章程;。

(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。

(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

第十八條證券公司變更下列事項，應(yīng)當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：

(一)變更公司名稱;。

(二)變更總公司、分公司的住所;。

(三)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;。

(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。

第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。

第二十一條申請證券從業(yè)資格應(yīng)當具備下列條件：

(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。

(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。

(三)具有大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。

(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構(gòu)組織的資格考試;。

(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：

(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。

(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;。

(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。

(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。

(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。

(二)因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾3年的;。

(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。

(四)個人或家庭負有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?。

(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

第二十五條中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。

第四章內(nèi)部控制與風險管理。

第二十六條證券公司應(yīng)當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。

第二十七條證券公司應(yīng)當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：

(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時;。

(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時;。

(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。

前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關(guān)系的董事。

第二十八條證券公司應(yīng)當加強內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內(nèi)部控制制度。

第二十九條證券公司應(yīng)當建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。

第三十條綜合類證券公司應(yīng)當設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)，證券經(jīng)紀公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查崗位，負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當在中國證監(jiān)會備案。

第三十一條證券公司應(yīng)當要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進行定期評審并聘請會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。

第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。

本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。

第三十三條證券公司必須遵守下列財務(wù)風險監(jiān)管指標：

(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。

凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關(guān)凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。

(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。

(三)證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。

(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。

(五)經(jīng)紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。

第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：

(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。

(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。

(三)證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。

(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)八倍的;。

(五)經(jīng)紀類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)二倍的。

第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應(yīng)在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責令其停業(yè)整頓。

第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。

第五章日常監(jiān)管。

第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。

證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。

除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。

第三十八條證券公司應(yīng)當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。

第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。

第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務(wù)、會計制度，建立健全的財務(wù)、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設(shè)立賬冊。

第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其財務(wù)報告進行審計。

證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。

中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務(wù)所。

第四十二條證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報表和年度報告。

第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。

第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。

證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。

第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關(guān)費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關(guān)費用由中國證監(jiān)會支付。

第六章附則。

第四十七條本辦法自3月1日起施行。

高級管理人員任職報告篇十二

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好！我很遺憾自己在這個時候向公司提出這份辭職報告。提出辭職前我想了很久，也考慮了很多，一直在走與留之間猶豫不決，最近我終于下定決心寫下這份辭職報告?！罢\信或者忠誠，并不機械地等于終身服務(wù)于一家公司。人和企業(yè)都在時刻的改變著，對于企業(yè)而言，隨著公司的發(fā)展變遷，過去適合的員工未來可能不再適合他的職位;對于個人來說，一個公司過去可能是他最佳的選項擇，隨著時間的'流逝，現(xiàn)在可能已經(jīng)無法激發(fā)他最大限度地發(fā)揮他的激情和才干?！碑斘易x到這段話時，心里面感慨萬千，久不能眠??于是我打開電腦，給您寫了這封辭呈。從昨年年底到現(xiàn)在，去與留二字，在我心里一直徘徊。直到最近我才考慮清楚。還記得當初進入公司時斗志昂揚，一心想在未來的工作道路上闖出一點名堂。然而經(jīng)過這幾年的消磨，感謝公司這幾年來對我很照顧，給我提供了一個很好的發(fā)展平臺，但是由于我家庭的原因，沒能在以后再為公司創(chuàng)造更多的效益產(chǎn)值，對此我深表遺憾。

我感覺到自己不適合在做這份工作，同時也想換一下環(huán)境。我也很清楚公司正值用人之際，這時候向公司辭職于公司于自己都是一個考驗，也正是考慮到公司目前的狀況，今后在這個專業(yè)工作的安排上，本著對公司負責的態(tài)度，我鄭重向公司提出辭職。同時我也希望公司能夠體恤我的個人實際情況，盡快安排我手上工作的交接，使我能夠有時間協(xié)助新人，使他盡快熟悉工作。我一定會把好自己最后一班崗，做好工作的交接。

最后我發(fā)自內(nèi)心地感謝和一起工作過的同仁，我曾經(jīng)和他們度過了一段非常快樂的，令我難忘的時光。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)這大半年來對我的“厚愛”，對我自身存在缺點的包容，以及對我在工作中所犯錯誤的指正。我衷心祝愿公司走向一個更加高遠的，全新的末來。

員工：xx。

xx年xx月xx日。

高級管理人員任職報告篇十三

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝!

首先感謝xx給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在xx的每一天，使我充實堅強而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路!

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺來xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開xx我一定會依依不舍，也許還會流淚!但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信!因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握!

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進!

2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的`越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的“汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望!

我離開xx后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說聲謝謝!祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦!雖然對xx而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部!

申請人：

20xx年6月2日。

高級管理人員任職報告篇十四

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今天是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5 工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2 工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2 bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！

感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留;此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，也許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進！

2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！

我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！

再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！

辭職人：xxx

20xx年x月x日

高級管理人員任職報告篇十五

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今天是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5 工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2 工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2 bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2 次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！

也許我該提前一個月給您遞呈辭職報告，好在我手頭的工作已經(jīng)很少，一個星期足以交接干凈，我希望所有該處理的事情都在3月10日前處理妥當。馬上就要離開公司了，在這最后的一段時間里，我會做好所有的交接工作，正常上班，靜心等待您的答復(fù)、處理。今年的工作也許比較難找，如果能給予我支配更多的時間來找工作我將感激不盡！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就 28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，也許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進！

但因為某些個人的理由，我最終選擇了向公司提出離職申請，并希望能于今年12月正式離職。希望領(lǐng)導(dǎo)能早日找到合適的人手接替我的工作，我會盡力配合做好交接工作，保證業(yè)務(wù)的正常運作， 對公司，對客戶盡好最后的責任。

2）公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2。5元的泡面都不值！夜班更差！

為了不因為我個人原因而影響公司的項目開發(fā)進度，經(jīng)過深思熟慮之后我決定辭去目前在公司的職務(wù)和工作。我知道這個過程會給公司帶來一定程度上的不便，對此我深表抱歉。

6）如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！

由于現(xiàn)在我沒擔任公司的具體的職務(wù)，希望公司能體諒我千里之外的四川來福州辭職，居無定所，無處安頓，希望并懇請能盡快離職。

公司目前已經(jīng)過了一年最忙的時間，是充電、整頓、儲備人才的時刻。相信，我的離開會很快有新生力量補充。因為這不是我想要的工作、生活狀態(tài)，所以，我現(xiàn)在對工作沒有激情、對生活也極其懶散。本著對公司負責的態(tài)度，為了不讓公司其他同事受到我消極情緒的影響，也為了不讓公司因為我出現(xiàn)業(yè)務(wù)上的紕漏等，我鄭重向公司提出辭職，望公司給予批準！

高級管理人員任職報告篇十六

各位同仁和朋友：

由于個人未來發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，或許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進！

2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！

我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！

再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！

高級管理人員任職報告篇十七

第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險公司。

第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。

保險公司任命總公司精算部門、財務(wù)會計部門、資金運用部門的主要負責人，應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。

第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。

適用核準制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應(yīng)同時報所在地派出機構(gòu)備案。

返 回

第二章 任職資格條件

第七條?保險公司高級管理人員應(yīng)當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。

第八條?保險公司高級管理人員應(yīng)當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。

第九條?中資保險公司的法定代表人應(yīng)當是中華人民共和國公民。

第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應(yīng)當具備相應(yīng)的漢語水平。

第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：

（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。

（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。

（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當放寬。

第十二條?保險公司的總公司應(yīng)至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：

（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任；

（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；

（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；

（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。

第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔任高級管理人員。

第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。

返 回

第三章 任職資格審核與管理

第十六條?適用核準制的高級管理人員，應(yīng)由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：

（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；

（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；

（四） 對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。

上述書面材料應(yīng)當用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當作出記錄，談話記錄應(yīng)當經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。

第十八條?對適用核準制的高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。

在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。

第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動的，不需要重新核準，但應(yīng)在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。

第二十條?適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。

前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。

第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。

第二十二條?保險公司提交的各項材料應(yīng)當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行處罰。

第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應(yīng)自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。

第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應(yīng)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。

第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。

第四章 任職資格取消

第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。

保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。

第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的'任職資格：

（二） 進行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；

（三） 未經(jīng)批準擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；

（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；

（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；

（六） 違反有關(guān)規(guī)定運用資金；

（七） 保費收入或應(yīng)收保費不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費；

（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；

（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。

第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；

（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。

第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應(yīng)當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。

第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負領(lǐng)導(dǎo)責任的，所在地派出機構(gòu)應(yīng)及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。

第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復(fù)議。

第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。

第五章 附 則

第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。

第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關(guān)保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。

第一章總則

第二章任職資格條件

第三章任職資格審查與管理

第四章任職資格取消

第五章附則

第一章總則

第一條為加強對保險機構(gòu)高級管理人員的管理，保障保險機構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關(guān)法律?、法規(guī)?，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱保險機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的各類商業(yè)保險機構(gòu)，包括中資、外資、中外合資保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)。中資保險機構(gòu)是指中國公民、法人或其他組織出資（含外資參股）設(shè)立的保險公司及其分支機構(gòu)。外資保險機構(gòu)是指外商獨資保險公司及其分支機構(gòu)，外國保險公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)。保險中介機構(gòu)是指保險代理公司、保險經(jīng)紀公司和其他中介性質(zhì)的保險機構(gòu)。

第三條本規(guī)定所稱保險機構(gòu)高級管理人員是指保險機構(gòu)法定代表人和其他對保險機構(gòu)重大經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括法人機構(gòu)的董事長、副董事長、執(zhí)行董事、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分支機構(gòu)的經(jīng)理、副經(jīng)理、經(jīng)理助理、主任、副主任以及中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國保監(jiān)會”）認為需要進行任職資格審查的其他主要負責人。

第四條保險機構(gòu)高級管理人員應(yīng)當具備良好的品行和能勝任工作所必須的專業(yè)從業(yè)經(jīng)歷與管理能力，無不良記錄。

第五條中國保監(jiān)會負責對保險機構(gòu)高級管理人員的任職資格進行審查與管理，包括任職前資格審查、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條中國保監(jiān)會對保險機構(gòu)高級管理人員任職資格的審查管理實行分級管理原則。中國保監(jiān)會審查和管理保險機構(gòu)分公司以上高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派出機構(gòu)審查和管理保險機構(gòu)支公司以下高級管理人員的任職資格，并報中國保監(jiān)會備案。

第二章任職資格條件

第七條中資保險機構(gòu)的法定代表人必須是中華人民共和國公民。

第八條保險機構(gòu)高級管理人員必須遵守中華人民共和國憲法?、法律、法規(guī)，正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策，有保險業(yè)經(jīng)營和管理的專業(yè)知識，有較強的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力。

外資保險機構(gòu)、中外合資保險機構(gòu)的外方高級管理人員必須具備相應(yīng)漢語水平。

第九條擔任中資保險機構(gòu)高級管理人員還須符合以下條件：

（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，須具有經(jīng)濟、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學本科以上學歷；具備高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事保險工作5年以上或從事金融工作10年以上，或經(jīng)濟工作15年以上，其中從事保險工作3年以上；須具有在同等規(guī)模（或以上）保險機構(gòu)或其他金融機構(gòu)擔任部門經(jīng)理或分公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，須具有經(jīng)濟、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學本科以上學歷；具備高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事保險工作5年以上或金融工作8年以上，或經(jīng)濟工作12年以上，其中從事保險工作3年以上；須具有在同等規(guī)模（或以上）保險機構(gòu)或其他金融機構(gòu)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

（三）擔任保險公司支公司以下（含支公司，下同）的高級管理人員，須具有經(jīng)濟、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學?？埔陨蠈W歷；具備中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事金融工作6年以上或經(jīng)濟工作8年以上，其中從事保險工作2年以上。

（四）對擔任分公司以上（含分公司，下同）高級管理人員具備保險、金融、財會類專業(yè)碩士研究生以上學歷的，或支公司以下高級管理人員具備保險、金融、財會類專業(yè)大學本科以上學歷的，從事經(jīng)濟、金融、保險工作的條件可適當放寬。

（五）對擬任高級管理人員長期從事保險工作且業(yè)績突出，具有較強的經(jīng)營管理能力的，其相應(yīng)的任職資格條件可適當放寬。

（六）對擬任高級管理人員在國家金融保險監(jiān)督管理部門或宏觀經(jīng)濟管理部門從事與保險業(yè)直接相關(guān)工作，并具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷的，其相應(yīng)的任職資格條件可適當放寬。

（七）擔任保險公司境外分公司的高級管理人員，除具備第（二）項條件外，還應(yīng)具備的相應(yīng)的外語水平或在境外金融保險機構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷。

第十條外資保險機構(gòu)、中外合資保險機構(gòu)的中方高級管理人員的任職資格條件適用第九條的規(guī)定。

第十一條外資保險機構(gòu)、中外合資保險機構(gòu)的外方高級管理人員還須具備以下條件：

（二）擔任保險機構(gòu)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的，須從事保險工作5年以上，或從事相關(guān)職業(yè)10年以上，并具有3年以上擔任中級管理人員職位的經(jīng)歷。

第十二條擔任保險中介機構(gòu)的高級管理人員，除須具備第七、八條規(guī)定的條件外，還須符合有關(guān)保險中介機構(gòu)管理法規(guī)對高級管理人員任職資格的規(guī)定。

第十三條有下列情形之一的，不得擔任保險機構(gòu)高級管理人員：

（三）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任；

（四）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論的；

（五）有賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違反-社-會公德行為的；

（六）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險機構(gòu)高級管理人員的其他情形。

第十四條在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實行特別處理的保險機構(gòu)內(nèi)擔任高級管理人員的，除第十三條第（二）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施的三年內(nèi)不得到其他保險機構(gòu)擔任高級管理人員。

第十五條國有獨資保險公司的高級管理人員，未經(jīng)國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門同意，不得兼任其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營組織的負責人。

其他保險機構(gòu)的法定代表人不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員。

第三章任職資格審查與管理

第十六條擬任的保險機構(gòu)高級管理人員，須由其所在的保險機構(gòu)董事會或上級主管部門按本規(guī)定所確定的任職資格條件進行初審，初審合格后向中國保監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交以下書面材料：

（一）保險機構(gòu)申請報告；

（二）保險機構(gòu)高級管理人員任職資格申請書；

（四）原任職機構(gòu)同意其調(diào)離的證明材料；

（五）原任職機構(gòu)接受過的有關(guān)監(jiān)管部門（審計、稅務(wù)等）的檢查或調(diào)查結(jié)論；

（六）擬任高級管理人員的考察材料；

（七）中國保監(jiān)會要求提交的其他材料。

上述書面材料必須用中文書?寫。

保險機構(gòu)提交的各項材料必須真實可靠。中國保監(jiān)會有權(quán)對提交虛假材料的保險機構(gòu)依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行處罰。

第十七條保險機構(gòu)高級管理人員任職資格申請書由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。

第十八條保險機構(gòu)高級管理人員任職資格申請未獲批準的，申請機構(gòu)在6個月內(nèi)不得再次提出同樣的申請。

第十九條對保險機構(gòu)內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間因工作需要而平職級調(diào)動的高級管理人員，其任職資格的審查實行備案制度。保險機構(gòu)須向中國保監(jiān)會提交本規(guī)定第十六條第（一）、（二）項所要求的材料。中國保監(jiān)會保留對擬調(diào)動高級管理人員任職資格的否決權(quán)。

第二十條中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照對保險機構(gòu)高級管理人員的管理權(quán)限對擬任的保險機構(gòu)高級管理人員進行審查。審查內(nèi)容和方式包括對申請材料的審核、考察談話、考試等。談話必須作出記錄，談話記錄必須經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。申報材料、考察談話記錄、考試成績作為被考察人任職資格審查的重要依據(jù)，與中國保監(jiān)會對被考察人任職資格的審查意見，一并存入被考察人的任職資格檔案。

第二十一條保險機構(gòu)未經(jīng)中國保監(jiān)會審查批準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審查的人員為保險機構(gòu)高級管理人員。如遇特殊情況需要指定臨時負責人的，最長不得超過三個月。

第二十二條中國保監(jiān)會負責建立保險機構(gòu)高級管理人員的任職資格檔案，作為考察保險機構(gòu)高級管理人員任職資格的重要依據(jù)。對保險機構(gòu)高級管理人員任職前審查的各種重要文字材料均須存入其任職資格檔案。

第四章任職資格取消

第二十三條中國保監(jiān)會有權(quán)取消保險機構(gòu)高級管理人員一定期限內(nèi)直至終身的保險機構(gòu)高級管理人員任職資格。被取消任職資格的人員，在其被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險機構(gòu)的高級管理人員，也不得作為其他保險機構(gòu)高級管理人員的擬任人選。

第二十四條對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任的保險機構(gòu)高級管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1年至5年的任職資格：

（一）違反有關(guān)規(guī)定，超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營或其他違規(guī)違章經(jīng)營；

（二）經(jīng)營中有意損害客戶或其他金融機構(gòu)合法權(quán)益；

（四）發(fā)生重大案件后不及時報案的；

（五）違反國家規(guī)定在業(yè)務(wù)活動中向客戶索取各種名義的回扣或其他與正當業(yè)務(wù)收入無關(guān)的利益。

第二十五條對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任的保險機構(gòu)高級管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其6年至10年的任職資格：

（二）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理，情節(jié)惡劣或后果嚴重；

（四）泄露在任職期間知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，造成嚴重后果。

第二十六條對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任的保險機構(gòu)高級管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其11年以上直至終身的任職資格：

（一）未經(jīng)中國保監(jiān)會批準，擅自設(shè)立保險機構(gòu)；

（三）因違法犯罪被判處刑罰；

（四）任職期間被發(fā)現(xiàn)有第十三條第（五）項所列行為。

第二十七條保險機構(gòu)高級管理人員無論因何種原因獲準辭職，或被董事會免去其職務(wù)，或受到本機構(gòu)董事會或上級主管部門給予的記過、降級、撤職、留用察看、開除或其他行政處分的，保險機構(gòu)必須及時報中國保監(jiān)會備案，中國保監(jiān)會將視情況決定是否取消其任職資格。

第二十八條違反本規(guī)定第二十一條的，限期30日內(nèi)改正，并由中國保監(jiān)會對保險機構(gòu)的主要責任人取消1年至5年的任職資格。

第二十九條中國保監(jiān)會將保險機構(gòu)高級管理人員的任職資格取消處理情況記入其檔案。對情節(jié)惡劣或后果嚴重，在社會上造成極壞影響的保險機構(gòu)高級管理人員，由中國保監(jiān)會予以公告。

第五章附則

第三十條有關(guān)保險機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理，一律按本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。

第三十二條本規(guī)定自公布之日起施行。