證券期貨講座心得體會及收獲 期貨知識講座心得(七篇)

體會是指將學習的東西運用到實踐中去，通過實踐反思學習內(nèi)容并記錄下來的文字，近似于經(jīng)驗總結(jié)。我們?nèi)绾尾拍軐懙靡黄獌?yōu)質(zhì)的心得體會呢？下面是小編幫大家整理的優(yōu)秀心得體會范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

主題證券期貨講座心得體會及收獲一

法定代表人：_________

職務：_________

地址：_________

電話：_________

客戶：_________(乙方)

身份證號碼：_________

住址：_________

電話(手機)：_________

鑒于乙方擬從甲方處獲得香港及境外股市投資的咨詢服務，且甲方已向乙方表明其擁有提供該項服務所要求的專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)資源，并同意提供服務，甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、香港《證券及期貨條例》等相關(guān)法律、法規(guī)，本著平等協(xié)商、誠實信用的原則，就甲方向乙方提供香港及境外股市投資咨詢服務所涉事宜，簽訂本協(xié)議。

1.定義

除非合同中另有說明，本合同的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“適用法律”指在中華人民共和國內(nèi)具有法律效力的法律，法規(guī)及其它規(guī)范性文件;

1.2“合同”指本協(xié)議當事人于_________年_________月_________日以傳真方式簽訂的《投資咨詢服務協(xié)議書》;

1.3“服務”指甲方根據(jù)本協(xié)議條款為完成協(xié)議所涉之項目而進行的工作;

1.4“香港及境外股市”指在香港聯(lián)交所掛牌交易的所有交易品種和美歐等主要市場的交易品種。

2.服務種類_________(投資建議短信+持股免費診斷+分析傳真/電子郵件)。

2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投資提供投資價值分析意見及建議;

2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投資價值分析意見及建議。

3.服務費用，交付時間及方式

就本協(xié)議約定的服務，乙方應向甲方支付_________元的費用。

該等費用由乙方在本協(xié)議簽訂時，以_________形式向甲方支付。

4.責任及義務

4.1甲方的義務

甲方應盡一切努力，高效和經(jīng)濟地按國際專業(yè)咨詢機構(gòu)公認的標準和慣例履行咨詢服務和義務。

甲方履行咨詢服務時應遵守中華人民共和國的法律。

甲方在履行本協(xié)議的過程中不應為私利而接受傭金，回扣或類似的款項。

甲方應對咨詢服務工作量，完整性負責。

沒有乙方的授權(quán)，甲方在任何情況下都不能轉(zhuǎn)移基于本協(xié)議所應承擔的義務;

4.2乙方的責任及義務

依據(jù)本協(xié)議的約定向甲方支付服務費用。

對于甲方完成本協(xié)議約定的所履行的服務，提供必要的協(xié)助。

乙方及其雇員或代理人的行為后果應由乙方自行承擔。

乙方保證甲方在協(xié)議有效期內(nèi)或協(xié)議期滿后，均不承擔乙方及其雇員或代理人因錯誤行為，過失或違約而給乙方和任何第三方造成的損失，損害或傷亡的責任。

5.保密約定

5.1甲方保證并承諾，對于在本協(xié)議簽訂過程中及/或向乙方提供本協(xié)議所及之服務的過程中知悉的乙方財務狀況，商業(yè)秘密及其他情況，負有嚴格保密的義務。

5.2乙方保證并承諾，未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方依據(jù)本協(xié)議所提供的投資研究分析意見或者建議之內(nèi)容向任何第三方泄漏或者透露。

6.特別約定

甲、乙雙方一致同意并確認，甲方僅依據(jù)本協(xié)議約定的服務種類向乙方提供投資研究分析意見或建議，不代理乙方從事證券投資行為。

乙方基于甲方提供的投資研究分析意見或建議進行的相關(guān)投資的盈虧，甲方不享有任何收益，亦不承擔任何責任。

7.協(xié)議的變更，終止及解除

7.1在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生下列情形，本協(xié)議自動終止：

因不可抗力事件，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的;

本協(xié)議期限屆滿。

7.2乙方在本協(xié)議簽訂并向甲方支付服務費后，不得以任何理由要求解除本協(xié)議及退還相關(guān)費用。

7.3甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供的證券投資研究意見或建議之內(nèi)容，向其他人泄漏或透露的，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并不退還乙方已支付的服務費用。

8.協(xié)議的生效及其它

8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效，有效期為_________個月至_________年_________月_________日止。

8.2本協(xié)議一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方(蓋章)：_________乙方(簽章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

主題證券期貨講座心得體會及收獲二

光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān)。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提高工作水準的舉措：

一、加強學習，提高自身素質(zhì)。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考，并且要不斷的充實自己。

二、開拓市場，尋找新的增長點。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務，才能提高效益。為搞好營銷，擴大宣傳力度，通過電話

發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

主題證券期貨講座心得體會及收獲三

市場部為了樹立品牌形象，建設規(guī)模的、高質(zhì)量的營銷團隊，開拓市場，逐步擴大營業(yè)部在當?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，創(chuàng)造營銷奇跡特制定以下營銷方案。

第一部分市場戰(zhàn)略定位

一、市場的范圍

以長沙市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財咨詢服務。

二、客戶服務方式

1、基礎服務主要包括：及時解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題;客戶提出的有關(guān)業(yè)務及證券知識方面的問題，及時給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業(yè)務種類和服務產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時反饋業(yè)務部門，促進完善客戶服務內(nèi)容。

2、親情服務主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機構(gòu)管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動;客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶;定期提供客戶持倉個股分析報告;及時向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機構(gòu)的投資策略報告發(fā)送給客戶;通過網(wǎng)絡服務平臺，對客戶提供一對一咨詢服務;客戶專用電子信箱服務，為客戶提供個股門診單、周評報告、月度投資計劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個股答疑、推薦以及跟蹤個股服務;現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應的客戶經(jīng)理服務，核心客戶的個性化咨詢服務比重要客戶更好。

4、增值服務主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報告，包括內(nèi)部研究成果和外購報告;以短信營銷和客戶服務為信息平臺，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能。提供及時、全面、*的財經(jīng)資訊，短信營銷信息和客戶服務平臺作為補充可提供及時的公告信息、個股預警、個股資訊、成交回報、資金變動、中簽通知服務;根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報告，如果客戶資產(chǎn)量達到相當規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財計劃。這類服務三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務，重要客戶享受及時的服務，核心客戶則享受全面及時的服務。

主題證券期貨講座心得體會及收獲四

一、實踐目的

面臨畢業(yè)，這次的實踐對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實踐就提供了一個的機會;其次，大學三年以來，這次是自己學找實踐工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實踐在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

二、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于xx年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;證券承銷與保薦等業(yè)務。自xx年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國內(nèi)地經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu)”、“中國內(nèi)地債券承銷機構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本?規(guī)范運作?客戶至上?優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。

三、實踐過程

(一)崗前培訓

培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎知識的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術(shù)語，從而取得客戶的信賴等。

(二)咨詢崗

熟悉開戶相關(guān)業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關(guān)提示以及提示客戶及時把三方連好。

(三)客戶經(jīng)理崗

作為一個實踐期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實踐總結(jié)及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實踐，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實踐總結(jié)和體會：

(一)證券公司應該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。

證券經(jīng)紀人應準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術(shù)服務，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。

證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

(2)信息技術(shù)與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權(quán)限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。

(二)客戶經(jīng)理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。

主題證券期貨講座心得體會及收獲五

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：_______________________________________

第一章總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應當向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。

4.董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

第二章雙方的權(quán)利和義務

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用(見附件)。如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

2.甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關(guān)責任。

3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務。

5.乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

6.除司法機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

第三章違約責任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。

5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1.深圳證券市場存管登記業(yè)務收費一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

收費項目

收費標準

新股始發(fā)和增發(fā)登記費

國家股、國有法人股

免費

社會法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股

免費

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費非流通股(國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股)

(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)某1‰

流通股

(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰

股東服務月費

月費：

流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

2.《證券登記及服務協(xié)議》補充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司______分公司

根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關(guān)于執(zhí)行虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。

第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

第二條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)(以下簡稱“代辦機構(gòu)”)在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機構(gòu)為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。

第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

3.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告(樣本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應當及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。

特此公告。

中國證券登記結(jié)算有限責任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務。

我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《證券登記及服務

協(xié)議補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)某某證券公司。由該代辦機構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

____________________________________________分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

主題證券期貨講座心得體會及收獲六

今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20__年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家!

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業(yè)績目標

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

四：職業(yè)目標

1. 證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2. 認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

主題證券期貨講座心得體會及收獲七

從__月__日入司已經(jīng)_個月時間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領(lǐng)導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負責公司客戶服務中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設;

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質(zhì)檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

4、從20__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識;

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務部各位領(lǐng)導和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：1、加強業(yè)務知識的學習，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平;2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領(lǐng)導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領(lǐng)導和同事開展各項工作。