證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用(匯總14篇)

寫作是一種思考的方式，通過書面表達(dá)可以更加系統(tǒng)地整理自己的思緒。編寫一篇完美的總結(jié)需要先回顧過去的經(jīng)歷和成果。以下是環(huán)保專家總結(jié)的減少碳排放的措施和方法，請大家共同努力。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇一

關(guān)于證券交易場所包括場內(nèi)交易市場和場外交易市場兩種形式。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

a.發(fā)債主體和償債主體

b.適用的法規(guī)

c.發(fā)行要素相似

d.所換股份的來源

2.()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

a.中小非金融企業(yè)

b.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

c.中期票據(jù)

d.集合票據(jù)

3.關(guān)于國際債券，下列敘述中正確的是()。

a.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

b.歐洲債券在琺律上所受的限制比外國債券寬松得多

c.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

4.證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

a.實業(yè)

b.有價證券

c.房地產(chǎn)

d.第三產(chǎn)業(yè)

5.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

a.債券基金，股票基金，貨幣市場基金

b.封閉式基金與開放式基金

c.成長型基金與收入型基金

d.契約型基金與公司型基會

6.下列各項中，()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

a.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

b.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用

c.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

d.遵守基金契約

7.下列有關(guān)證券投資基金的說法，錯誤的有()。

a.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

b.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

c.基金管理人是基金的組織者和管理者

d.基金持有人是基金運(yùn)營的核心

8.基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

a.基金總收益

b.基金資產(chǎn)市值

c.基金資產(chǎn)總值

d.基金資產(chǎn)凈值

9.按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述中錯誤的是()。

a.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

10.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

a.跨期性

b.期限性

c.聯(lián)動性

d.不確定性或高風(fēng)險性

1.c。【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。故選c。

2.b?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡稱債務(wù)融資工具)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

3.b?！窘馕觥縜、d兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國，的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。c項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

4.b?！窘馕觥抗善焙蛡侵苯油顿Y工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

5.a。【解析】證券投資基金按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

6.a。【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守基金契約;(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用;(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

7.d?！窘馕觥縟項，基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心。

8.d?！窘馕觥炕鹜泄苜M(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

9.d?！窘馕觥坑谐渥憷碛杀砻靼匆陨瞎乐翟瓌t仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選d。

10.c?！窘馕觥柯?lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動關(guān)系。通常。金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇二

證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試訓(xùn)練題，歡迎大家閱讀瀏覽。

1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有()。

a.發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者

b.采取公示制度

c.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

d.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

a.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

b.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

d.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

a.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.證券承銷和保薦業(yè)務(wù)

d.擔(dān)保業(yè)務(wù)

4.在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有()。

a.證券登記結(jié)算公司

b.證券公司

c.會計師事務(wù)所

d.律師事務(wù)所

5.我國《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括()。

a.推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

b.充分認(rèn)識發(fā)展資本市場的重要意義

c.健全資本市場體系，豐富證券投資品種

d。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的()。

a.地點

b.時間

c.審議事項

d.議事方式

7.宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價格影響的特點是()。

a.波及范圍廣

b.干擾程度深

c.作用機(jī)制復(fù)雜

d.股價波動幅度較大

8.股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過的有()。

a.修改公司章程

b.增加或減少注冊資本的決議

c.對發(fā)行公司債券作出決議

d.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

9.對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其()。

a.在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票股東

b.股息收益穩(wěn)定可靠

c.在公司財產(chǎn)清償時晚于普通股票股東

d.風(fēng)險相對較小

10.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有()。

b.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“g股”

c.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

?！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的`證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

?！窘馕觥拷?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

?！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

?！窘馕觥吭谧C券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評級機(jī)構(gòu)等。

?！窘馕觥繃艞l”的主要內(nèi)容為：(1)充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;(6)促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平;(8)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風(fēng)險;(9)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對外開放。

?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

?！窘馕觥亢暧^經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價波動幅度大。

?！窘馕觥抗蓶|大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

。【解析】對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。

?！窘馕觥孔愿母锓桨笇嵤┲掌?，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。故d項錯誤。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇三

證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是()。

a.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行

c.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

d.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)

2.下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。

a.執(zhí)行會員大會的決議

b.選舉和罷免會員理事

c.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

d.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

3.集合競價期間，進(jìn)行連續(xù)競價時，成交價格的確定原則不包括()。

a.最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格

b.最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格

4.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯誤的是()。

a.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

5.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為()點。

a.100

b.975.7

c.1000

d.1800

6.確定債券票面利率時無須考慮()。

a.投資者的接受程度

b.債券的信用級別

c.利息的支付方式和計息方式

d.股票市場的平均價格水平

7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是()。

a.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高

b.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高

c.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提

d.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險

8.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員。

a.20

b.40

c.30

d.10

9.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

a.凈資本

b.固定資本

c.流動資本

d.注冊資本

10.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(.)披露。

a.基本信息公開

b.財務(wù)信息公開

c.基本信息公示和財務(wù)信息公開

d.所有內(nèi)部信息公開

1.d。【解析】d項，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。

2.b?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對會員的接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

3.b?！窘馕觥考细們r期間未成交的買賣申報自動進(jìn)入連續(xù)競價。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格;(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的'，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價格。

4.b。【解析】b項，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

5.b?！窘馕觥亢闵笖?shù)是由香港恒生銀行編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動的最有代表性和影響最大的指數(shù)。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數(shù)即975.47點作為基期指數(shù)。

6.d。【解析】發(fā)行者確定債券票面利率時主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級別;(3)利息的支付方式和計息方式;(4)證券主管部門的管理和指導(dǎo)。

7.b。【解析】收益與風(fēng)險相對應(yīng)，即風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。但是，絕不能因為收益與風(fēng)險有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險越大，收益就一定越高。故b項錯誤。

8.c。【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)等專業(yè)人員。

9.a?！窘馕觥?006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

10.c?！窘馕觥孔C券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇四

導(dǎo)語：在證券市場中，普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)分別是什么呢?優(yōu)先股票的定義和特征如何區(qū)別于普通股票?下面大家跟著小編一起來看看相關(guān)的考試知識點吧。

內(nèi)容： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。普通股票股東的權(quán)利有：

要點：普通股票股東公司的義務(wù)

(1)重大決策參與權(quán)。 (2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。

(3)其他權(quán)利

內(nèi)容：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失普通股票股東的義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

優(yōu)先股票與普通股票相對應(yīng)，是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余資產(chǎn)權(quán))的股票。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個不同的角度來認(rèn)識：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán);另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

優(yōu)先股票的特征如下：

(1)股息率固定。

(2)股息分派優(yōu)先。

(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。

(4)一般無表決權(quán)。

內(nèi)容：在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

(1)國家股。國家股是指有權(quán)代表國家投資的.部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

(2)法人股。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

(3)社會公眾股。社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

內(nèi)容：按流通受限與否分類，可以分為已完成股權(quán)分置改革的公司和未完成股權(quán)分置改革的公司。

(1)已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇五

導(dǎo)語：在證券從業(yè)資格考試中我們會學(xué)習(xí)到有關(guān)于金融市場的相關(guān)內(nèi)容。金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。我們一起來看看具體的考試試題吧。

選擇題

1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

a、1億人民幣

b、2億人民幣

c、5億人民幣

d、10億人民幣

答案：b

【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

a、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

b、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

c、避免基金操縱市場

d、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：d

【解析】對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

3.證券市場的基本功能不包括( )。

a、籌資-投資功能

b、定價功能

c、資本配置功能

d、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：d

【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

a、中國工商銀行

b、中國農(nóng)業(yè)銀行

c、中國銀行

d、中國建設(shè)銀行

答案：c

【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

a、天津市企業(yè)交易所

b、上海證券物品交易所

c、青島物品交易所

d、北平證券交易所

答案：d

【解析】1918年夏天成立的`北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

a、商品憑證

b、法律憑證

c、貨幣憑證

d、資本憑證

答案：b

【解析】常識題，考察證券的定義。

7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

a、s股

b、n股

c、h股

d、紅籌股

答案：c

【解析】此題考察h股的定義。

8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

a、股息率固定

b、股息分派優(yōu)先

c、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

d、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

答案：d

【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。

9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

a、每股賬面價值

b、每股內(nèi)在價值

c、每股票面價值

d、每股清算價值

答案：a

【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。

a、采取記名股票形式

b、以外幣標(biāo)明面值

c、以外幣認(rèn)購

d、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行b股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

答案：b

【解析】b股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇六

證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識練習(xí)及答案，希望對大家有幫助!

1.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有()。

a.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計算

b.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點

c.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)

【解析】答案為a。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計算。

2.()是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

a.主動型基金

b.保本基金

基金

d.分級基金

【解析】答案為d。分級基金又被稱為"結(jié)構(gòu)型基金"、"可分離交易基金"，是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

3.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的()。

a.基金交易費(fèi)

b.銷售服務(wù)費(fèi)

c.申購費(fèi)

d.基金運(yùn)作費(fèi)

【解析】答案為b。目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購費(fèi)。

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是()。

a.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

【解析】答案為a。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。

a.利率風(fēng)險

b.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

c.購買力風(fēng)險

d.違約風(fēng)險

【解析】答案為c。a選項中，利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。b選項中，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險。c選項中，購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。d選項中，違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是()。

a.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

b.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

c.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

d.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

【解析】答案為a。按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是()。

a.兩者均包含

b.兩者都包含

c.前者不包含，后者包含

d.前者包含，后者不包含

【解析】答案為c。封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響。

8.金融期貨的主要交易制度不包括()。

a.逐日盯市制度

b.分散交易制度

c.限倉制度

d.每日價格波動限制及斷路器原則

【解析】答案為b。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是()。

a.股票期權(quán)

b.股票指數(shù)期權(quán)

c.利率期權(quán)

d.貨幣期權(quán)

【解析】答案為b。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

10.外國公司的股票在美國上市通常采用()形式。

a.股票

b.存托憑證

c.認(rèn)股權(quán)證

d.股票期權(quán)

【解析】答案為b。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。目前，通過發(fā)行美國存托憑證的方式，實現(xiàn)了外國證券在美國的間接上市。

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為()。

a.多頭套期保值

b.空頭套期保值

c.牛市套期保值

d.熊市套期保值

【解析】答案為b?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。

a.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

b.保持相反的關(guān)系

c.兩者沒有任何關(guān)系

d.大體保持相等的關(guān)系

【解析】答案為a。從單個債券和股票來看，它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的.，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差異。

13.下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。

a.證券賬戶設(shè)立

b.實物證券的保管

c.記名證券的存管和過戶

d.發(fā)表證券投資咨詢報告

【解析】答案為d。d選項中，發(fā)表證券投資咨詢報告屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。

14.()是證券交易市場的核心。

a.證券交易所

b.證券投資者

c.證券發(fā)行人

d.證券公司

【解析】答案為a。證券交易所是證券買賣雙方公平交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。

a.交易雙方均需開立保證金賬戶

b.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

c.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

d.交易雙方均無需開立保證金賬戶

【解析】答案為b。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

16.對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是()。

a.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

b.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

c.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

d.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

【解析】答案為d。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。

17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。

a.3;1萬元以上5萬元以下

b.5;1萬元以上10萬元以下

c.3;2萬元以上20萬元以下

d.5;2萬元以上20萬元以下

【解析】答案為c?！缎谭ā返谝话倭粭l的規(guī)定，公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

18.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

【解析】答案為b。2010年8月31日起實施的《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司從事保險資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。

19.通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價()。

a.上漲

b.下降

c.不變

d.急劇下降

【解析】答案為a。股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。

20.指數(shù)型etf能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。

a.成分股票

b.基礎(chǔ)指數(shù)

c.受托人

d.投資人

【解析】答案為b。指數(shù)型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇七

證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.股票本身沒有價值，但股票是一種代表()的有價證券。

a.轉(zhuǎn)讓權(quán)

b.資金權(quán)

c.債權(quán)

d.財產(chǎn)權(quán)

2.以下關(guān)于股票分割的說法錯誤的是()。

a.股票分割又稱拆股、拆細(xì)

b.股票分割通常適用于高價股

c.股票分割是將一股股票均等地拆成若干股

d.股票分割后，每股股票的市價不變

3.以下說法錯誤的是()。

a.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少

b.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化

c.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加

d.上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加

4.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

a.營銷權(quán)

b.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

c.特許經(jīng)營權(quán)

d.基本權(quán)利和義務(wù)

5.以下關(guān)于股利政策的說法錯誤的是()。

a.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

b.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

c.股利政策是公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的概念

d.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化不相關(guān)

6.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的()。

a.資產(chǎn)價值

b.資產(chǎn)份額

c.資產(chǎn)凈值

d.債務(wù)責(zé)任

7.股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的()。

a.真實資本

b.債務(wù)資金

c.虛擬資本

d.應(yīng)付賬款

8.持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為()。

a.證權(quán)證券

b.設(shè)權(quán)證券

c.物權(quán)證券

d.債權(quán)證券

9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

a.不確定

b.固定

c.隨公司盈利變化而變化

d.浮動

10.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

a.股東身份證明

b.股票

c.資產(chǎn)證明

d.股東名冊

1.【答案】d

【解析】股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它意味著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。

2.【答案】d

【解析】理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，而股東所持股票的市值不發(fā)生變化。就是說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價應(yīng)為分拆前的一半;同理，若把2股并為1股，并股后股價應(yīng)為此前的`兩倍。

3.【答案】b

【解析】上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱之為股份回購。股份回購改變了原有的供求平衡，增加需求，減少供給。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加。

4.【答案】d

【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利隨公司盈利的高低而變化。

5.【答案】d

【解析】股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益的最大化，成為了股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

6.【答案】c

【解析】資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總負(fù)債的凈值。資產(chǎn)凈值既是全體股東的權(quán)益，也是決定股價的重要基準(zhǔn)。股票作為投資的憑證，每一股份代表一定數(shù)量的凈值。一般情況下，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲;凈值減少，股價下跌。

7.【答案】a

【解析】發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

8.【答案】c

【解析】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

9.【答案】b

【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定不變的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

10.【答案】b

【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點以及審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇八

證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識高頻考點，希望對大家有所幫助。

1.場內(nèi)交易市場的定義

場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。

證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。

競價一般有集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

2.場內(nèi)交易市場的特點

(1)集中交易。

(2)公開競價。

(3)經(jīng)紀(jì)制度。

(4)市場監(jiān)管嚴(yán)密。

3.場內(nèi)市場的功能

(1)提供證券交易場所。

(2)形成與公告價格。

(3)集中各類社會資金參與投資。

(4)引導(dǎo)投資的合理流向。

場外交易市場，即業(yè)界所稱的otc市場，又稱柜臺市場或店頭市場。

場外交易市場主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

1.場外交易市場的特征

(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。

(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。

(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。

(4)場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場。

(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。

2.場外交易市場的主要功能

(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。

(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。

(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。

主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。

中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板市場上，市場代碼是以“002”開頭的。

創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的重要補(bǔ)充，在資本市場有著重要的位置。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

1.股票型上市公司

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的.，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

(5)本所要求的其他條件。

2.債券型上市公司

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。

(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。

(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。

(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇九

目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講解，歡迎大家閱讀瀏覽。

目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。關(guān)于我國的“分業(yè)經(jīng)營”體制的再思考，主要表現(xiàn)在以下幾點:

(1)目前我國金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營”體制符合我國的實際情況。

(2)“混業(yè)經(jīng)營”是未來的必然選擇。

(3)“分業(yè)經(jīng)營”“混業(yè)經(jīng)營”應(yīng)是一個漸進(jìn)的過程。

按我國金融機(jī)構(gòu)的地位和功能進(jìn)行劃分，我國金融體系的構(gòu)成如下:

信托業(yè)信托與銀行、證券、保險并稱為金融業(yè)的四大支柱，其本來含義是“受人之托，代人理財”。按照《中華人民共和國信托法》對信托的定義，“信托是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為?！?/p>

(1)相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

(2)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

(3)總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對稀缺并存

(4)分業(yè)管理的`專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

我國金融機(jī)構(gòu)所稱一行三會包括：

(4)中國保險監(jiān)督管理委員會

中國銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)，是一個“管理金融活動的銀行”。同時，中央銀行還具有以下職能：

(1)發(fā)行的銀行(2)銀行的銀行(3)政府的銀行

存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容

存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備，在中央銀行的存款。中央銀行要求的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容如下：

(1)規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

(2)規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。

(3)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計算、提存方法

(4)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別。一般分為三種：

活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

貨幣乘數(shù)是指貨幣供應(yīng)量對基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，簡單地說，貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量。貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小。在貨幣供給過程中，中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)。貨幣乘數(shù)主要由通貨一存款比率和準(zhǔn)備金一存款比率決定。

m=(rc+1)/(rd+re+rc)

其中，分別代表法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率和現(xiàn)金存款中的比率。

貨幣(政策)乘數(shù)的基本計算公式是：

m=/b

=(k+1)/(r+r*t+e+k)

m1=c+d

b=a+c

k=c/d

a=d*r+t*r+e

其中，為貨幣供應(yīng)量、b為基礎(chǔ)貨幣;k為現(xiàn)金比率、r為定期存款準(zhǔn)備金率、t為定期存款、e為超額準(zhǔn)備金、d為活期存款、c為流通中的現(xiàn)金;a為銀行的存款準(zhǔn)備金總額。

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小，而貨幣乘數(shù)的大小又由以下四個因素決定：

(1)法定準(zhǔn)備金率(2)超額準(zhǔn)備金率(3)現(xiàn)金比率(4)定期存款與活期存款間的比率。

運(yùn)用貨幣政策所采取的主要措施包括：

(1)控制貨幣發(fā)行

(2)控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款

(3)推行公開市場業(yè)務(wù)

(4)改變存款準(zhǔn)備金率

(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率

(6)選擇性信用管理

(7)直接信用管理

(8)常備借貸便利

1.貨幣政策的最終目標(biāo)

貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和平衡國際收支。

2.貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)

中央銀行在實施貨幣政策時，所運(yùn)用的政策工具無法直接作用于最終目標(biāo)，因此需要有一些中介環(huán)節(jié)來完成政策傳導(dǎo)的任務(wù)，因此，中央銀行在其工具和最終目標(biāo)之間，插進(jìn)了兩組金融變量，一組叫作中介目標(biāo)，一種叫作操作目標(biāo)。

貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運(yùn)目標(biāo)。他們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，作為政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁，在貨幣政策的傳導(dǎo)中起著承上啟下的作用，使中央銀行對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控更具彈性。

貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制是指中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具影響中介指標(biāo)，進(jìn)而最終實現(xiàn)既定政策目標(biāo)的傳導(dǎo)途徑與作用機(jī)理。一般表現(xiàn)為：中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具一操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運(yùn)作，影響商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的活動，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量，最終影響國民經(jīng)濟(jì)韓國經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。具體而言有三個基本環(huán)節(jié)，其順序是:

(1)從中央銀行到商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)和金融市場

(2)從商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)市場到企業(yè)、居民等非金融部門的各類經(jīng)濟(jì)行為主體。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇十

導(dǎo)語：金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，它是由許多不同的市場組成的一個龐大體系。但是，一般根據(jù)金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。我們一起來看看相關(guān)的考試試題吧。

(1) 中長期資金市場又稱為( )。

a: 初級市場

b: 貨幣市場

c: 資本市場

d: 次級市場

答案:c

解析:

資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、

中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。

a: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

b: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

c: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

d: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:d

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

a: 4000

b: 5000

c: 3000

d: 1000

答案:b

解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

a: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

b: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具

c: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

d: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:a

解析:

按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(

以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(

以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:c

解析:

中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

a: 保險公司

b: 財務(wù)公司

c: 個人投資者

d: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

答案:d

解析:

首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(

指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

a: 國家股

b: 法人股

c: 優(yōu)先股

d: 記名股

答案:c

解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

a: 所有權(quán)

b: 債權(quán)

c: 債務(wù)

d: 優(yōu)先受償權(quán)

答案:a

解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。

a: 時間

b: 連續(xù)

c: 協(xié)商

d: 集合

答案:d

解析: 在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。

(10) libor指的是( )。

a: 美國聯(lián)邦基金利率

b: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

c: 香港銀行同業(yè)拆借利率

d: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:b

解析:

在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅰbor)。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(一)

2 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(二)

3 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(三)

(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

a: 普通債券、普通股票、國債

b: 國債、普通債券、普通股票

c: 普通股票、國債、普通債券

d: 普通股票、普通債券、國債

答案:b

解析:

.收益最高。

(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

a: 標(biāo)的資產(chǎn)

b: 執(zhí)行價格

c: 利率

d: 期權(quán)費(fèi)

答案:c

解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。

(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

a: 不低于5年(包括5年)

b: 不低于3年(包括3年)

c: 不低于5年(不包括5年)

d: 不低于3年(不包括3年)

答案:a

解析:

，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.

且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

a: 20%

b: 30%

c: 40%

d: 50%

答案:c

解析: 企業(yè)債券的'利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。

(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

a: 基金托管人

b: 基金管理人

c: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

d: 基金持有人

答案:a

解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。

(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

a: 8%

b: 5%

c: 4%

d: 2%

答案:c

解析: 略

(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動( )。

a: 反方向

b: 同方向

c: 無關(guān)

d: 相關(guān)性低

答案:b

解析:

就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，

收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加;反之，

收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動同方向。

(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

a: 浮動利率債券

b: 附息債券

c: 貼現(xiàn)債券

d: 息票累積債券

答案:c

解析:

貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，

以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，

到期時按面額償還本金的債券。

(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

a: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

b: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

c: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

d: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

答案:a

解析: 銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。

a: 優(yōu)先股或其他

b: 內(nèi)部職工股

c: 境外上市外資股

d: 發(fā)起人股份

答案:c

解析:

(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(一)

2 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(二)

3 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫(三)

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇十一

金融市場是統(tǒng)一市場體系的一個重要組成部分，屬于要素市場。它與消費(fèi)品市場、生產(chǎn)資料市場、勞動力市場、技術(shù)市場、信息市場、房地產(chǎn)市場、旅游服務(wù)市場等各類市場相互聯(lián)系，相互依存，共同形成統(tǒng)一市場的有機(jī)整體。今天小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識習(xí)題，希望對大家考試有所幫助。

(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

a: 相對記載 b: 任意記載 c: 絕對記載 d: 協(xié)商記人

答案:a

解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。

答案:d

解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。

a: 分銷

b: 投標(biāo)承購

c: 代銷

d: 贊助推銷

答案:a

解析:

根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。

(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

a: 緊密

b: 直接因果

c: 隸屬

d: 間接因果

答案:b

解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

a: 10% b: 15% c: 50% d: 100%

答案:d

解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

a: 合法投資

b: 只注重高額回報

c: 眼見為實

d: 審慎投資

答案:b

解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:a

解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。

a: 股東大會

b: 董事會

c: 證券交易所

d: 經(jīng)理層

答案:b

解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。

(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。

a: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動

b: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

c: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

d: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

答案:a

解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項a表述錯誤。

(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

a: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 b: 風(fēng)險收益特征清晰 c: 有明確的投資安排

d: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

答案:d

解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

a: 所持股份

b: 出資額

c: 凈資產(chǎn)

d: 所有者權(quán)益

答案:a

解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的.比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

a: 20% b: 30% c: 40% d: 50%

答案:b

解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

a: 5% b: 10% c: 15% d: 25%

答案:d

解析:

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。

a: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

b: 證券經(jīng)紀(jì)商 c: 證券交易所 d: 委托人

答案:a

解析:

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。

(15) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過( )。

a: 1：5

b: 5：1

c: 1：10

d: 10：1

答案:d

解析: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。

(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:d

解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

a: 警示

b: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)

c: 移送相關(guān)監(jiān)管部門

d: 移送司法機(jī)關(guān)

答案:b

解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

a: 證券公司

b: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

c: 單個客戶

d: 證券交易所

答案:d

解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。

(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施( )。

a: 分開管理 b: 集中管理 c: 資產(chǎn)管理 d: 有效管理

答案:a

解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。

(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

答案:c

解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇十二

導(dǎo)語：外匯是貨幣行政當(dāng)局(中央銀行、貨幣管理機(jī)構(gòu)、外匯平準(zhǔn)基金及財政部)以銀行存款、財政部庫券、長短期政府證券等形式保有的在國際收支逆差時可以使用的債權(quán)。

作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

如果從外匯交易的區(qū)域范圍和周圍速度來看，外匯市場具有空間統(tǒng)一性和時間連續(xù)性兩個基本特點。

所謂空間統(tǒng)一性是指由于各國外匯市場都用現(xiàn)代化的通訊技術(shù)(電話、電報、電傳等)進(jìn)行外匯交易，因而使它們之間的聯(lián)系非常緊密，整個世界越來越聯(lián)成一片，形成一個統(tǒng)一的世界外匯市場。

所謂時間連續(xù)性是指世界上的各個外匯市場在營業(yè)時間上相互交替，形成一種前后繼起的循環(huán)作業(yè)格局。外匯市場的組成部分是匯票的交易公司或個人，利用自己的資金買賣外匯票據(jù)，從中取得買賣價差。外匯交易商多數(shù)是信托公司、銀行等兼營機(jī)構(gòu)24小時不間斷，市場特點是全球化市場和24小時間斷及時性。

外匯市場的開市時間：

外匯市場永遠(yuǎn)不會有嚴(yán)格意義上的關(guān)閉，但實際上所有主要銀行和交易商在周末是關(guān)閉的`。周末的流動性是如此的小，以至于它不能提供給交易者許多交易機(jī)會。當(dāng)一些基本面新聞在周末公布時，一些價格變化可能會發(fā)生，但基本上貨幣對走勢的變動都可以忽略不計，交易量也非常的少，這些都使得交易執(zhí)行困難且點差很大。因此，福匯交易平臺會在周五的美東時間下午5點關(guān)閉，并在周日的美東時間下午5點重開。

自由兌換外匯，就是在國際結(jié)算中用得最多、在國際金融市場上可以自由買賣、在國際金融中可以用于償清債權(quán)債務(wù)、并可以自由兌換其他國家貨幣的外匯。例如美元、港幣、加拿大元等。

有限自由兌換外匯，則是指未經(jīng)貨幣發(fā)行國批準(zhǔn)，不能自由兌換成其他貨幣或?qū)Φ谌龂M(jìn)行支付的外匯。國際貨幣基金組織規(guī)定凡對國際性經(jīng)常往來的付款和資金轉(zhuǎn)移有一定限制的貨幣均屬于有限自由兌換貨幣。世界上有一大半的國家貨幣屬于有限自由兌換貨幣，包括人民幣。

記賬外匯，又稱清算外匯或雙邊外匯，是指記賬在雙方指定銀行賬戶上的外匯，不能兌換成其他貨幣，也不能對第三國進(jìn)行支付。

根據(jù)外匯的來源與用途不同，可以分為貿(mào)易外匯、非貿(mào)易外匯和金融外匯

貿(mào)易外匯，也稱實物貿(mào)易外匯，是指來源于或用于進(jìn)出口貿(mào)易的外匯，即由于國際間的商品流通所形成的一種國際支付手段。

非貿(mào)易外匯是指貿(mào)易外匯以外的一切外匯，即一切非來源于或用于進(jìn)出口貿(mào)易的外匯，如勞務(wù)外匯、僑匯和捐贈外匯等。

金融外匯與貿(mào)易外匯、非貿(mào)易外匯不同，是屬于一種金融資產(chǎn)外匯，例如銀行同業(yè)間買賣的外匯，既非來源于有形貿(mào)易或無形貿(mào)易，也非用于有形貿(mào)易，而是為了各種貨幣頭寸的管理和擺布。資本在國家之間的轉(zhuǎn)移，也要以貨幣形態(tài)出現(xiàn)，或是間接投資，或是直接投資，都形成在國家之間流動的金融資產(chǎn)，特別是國際游資數(shù)量之大，交易之頻繁，影響之深刻，不能不引起有關(guān)方面的特別關(guān)注。

根據(jù)外匯匯率的市場走勢不同，外匯又可區(qū)分為硬外匯和軟外匯

外匯就其特征意義來說，總是指某種具體貨幣，如美元外匯是指以美元作為國際支付手段的外匯;英鎊外匯是指以英鎊作為國際支付手段的外匯;日元外匯是指以日元作為國際支付手段的外匯，等等。在國際外匯市場上，由于多方面的原因，各種貨幣的幣值總是經(jīng)常變化的，匯率也總是經(jīng)常變動的，因此根據(jù)幣值和匯率走勢我們又可將各種貨幣歸類為硬貨幣和軟貨幣，或叫強(qiáng)勢貨幣和弱勢貨幣。硬幣是指幣值堅挺，購買能力較強(qiáng)，匯價呈上漲趨勢的自由兌換貨幣。由于各國國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、政治情況千變?nèi)f化，各種貨幣所處硬幣、軟幣的狀態(tài)也不是一成不變的，經(jīng)常是昨天的硬幣變成了今天的軟幣，昨天的軟幣變成了今天的硬幣。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇十三

(1) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

a: 100萬元

b: 200萬元

c: 400萬元

d: 800萬元

答案:b

解析: 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

(2) 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

a: 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

b: 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

c: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

d: 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

答案:b

解析:

混合基金同時以股票、債券等為投資對象，

以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實現(xiàn)收益與風(fēng)險之間的平衡。

根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具.

但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

(3) 下列屬于貨幣市場的是( )。

a: 中長期債券市場

b: 全國銀行間同業(yè)拆借市場

c: 中國大陸a股市場

d: 銀行中長期信貸市場

答案:b

解析: 略

(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.

法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

a: 5

b: 6.7

c: 10

d: 20

答案:a

解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

(5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。

a: 1年

b: 9個月

c: 6個月

d: 3個月

答案:c

解析: 證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

(6) 按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

a: 金融工具發(fā)行特征

b: 金融交易的場地和空問

c: 交易標(biāo)的物的不同

d: 金融工具流通特征

答案:b

解析: 按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。

(7) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣( )元。

a: 5億

b: 2億

c: 1億

d: 5000萬

答案:c

解析:

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;

，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是( )。

a: 系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

b: 系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

c: 系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

d: 系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

答案:c

解析:

系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險、

利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除.

因此又稱為不可分散風(fēng)險。

(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

a: 債券基金

b: 貨幣基金

c: 股票基金

d: 認(rèn)股權(quán)證基金

答案:b

解析:

目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費(fèi)，

債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

(10) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )

列入公司法定公積金。

a: 5%

b: 10%

c: 20%

d: 30%

答案:b

解析:

我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%

列入公司法定公積金。

(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。

a: 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

b: 購買力風(fēng)險

c: 利率風(fēng)險

d: 違約風(fēng)險

答案:b

解析:

選項a，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險;選項c，

利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性：d項，

信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，

指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。

題中所述的風(fēng)險屬于購買力風(fēng)險。

(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。

a: 超額準(zhǔn)備金

b: 貨幣供應(yīng)量

c: 法定存款準(zhǔn)備金

d: 國際收支

答案:b

解析:

一般而言，中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長期利率：近期中介目標(biāo)：

基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

(13) etf在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。

a: 開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券

b: etf的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

c: etf的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

d: etf的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

答案:b

解析: etf

申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是etf申購、贖回時只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

(14) ( )基金管理費(fèi)率最高。

a: 證券衍生工具基金

b: 股票基金

c: 債券基金

d: 貨幣市場基金

答案:a

解析:

貨幣市場基金最低。

(15) 銀行承兌匯票是( )工具。

a: 信用衍生

b: 資本市場

c: 利率衍生

d: 貨幣市場

答案:d

解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場工具。

(16) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

a: 書面報價

b: 電腦報價

c: 口頭報價

d: 傳真報價

答案:b

解析: 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

(17) 風(fēng)險是指( )。

a: 損失的大小

b: 損失的分布

c: 未來結(jié)果的不確定性

d: 收益的分布

答案:c

解析: 略

(18) etf屬于( )。

a: 主動型基金

b: 保本基金

c: 指數(shù)基金

d: 基金中的基金

答案:c

解析:

交易型開放式指數(shù)基金etf，又稱交易所交易基金，

是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

(19) etf的投資目標(biāo)是( )。

a: 提供盡可能多的套利機(jī)會

b: 取得與指數(shù)基本一致的收益

c: 使etf規(guī)模不斷擴(kuò)大

d: 超越指數(shù)

答案:b

解析:

作為被動型的指數(shù)基金，etf的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，

而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.

因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評判etf是否成功的一個指標(biāo)。

(20) 每日交易結(jié)束后，由( )

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

a: 交割員

b: 清算員

c: 開戶銀行

d: 客戶

答案:b

解析:

清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，

應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結(jié)束后，

由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識題庫實用篇十四

證券從業(yè)資格考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格接下來小編為大家精心整理了2017年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識輔導(dǎo)，想了解更多精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。目前，我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。這一業(yè)務(wù)具體包括：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！吨腥A人民共和國證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式。

發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性。但是，在自營活動中要防范等不正當(dāng)行為;加之證券市場的高收益性和高風(fēng)險性特征，許多國家都對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定了法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的'行為。

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

ib(introducing broker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(ib)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)依法成立3年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

(3)注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

(4)有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。

(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元。

(6)上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1 600萬元。

(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

注冊會計師申請證券許可證的條件

注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請。

(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。

(3)取得注冊會計師證書1年以上。

(4)不超過60周歲。

(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。