最新證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)(通用15篇)

通過(guò)總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析原因，并提出可行的解決方法。在總結(jié)中，要注意注重?cái)?shù)據(jù)和事實(shí)的支持，避免主觀臆斷。不同行業(yè)的總結(jié)范文也值得我們?nèi)パ芯亢徒梃b。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇一

證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)考試科目有兩個(gè)科目，分別是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，兩科成績(jī)大于等于60分成績(jī)合格。只通過(guò)一門(mén)科目的考生不用擔(dān)心，一般從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。單科考試成績(jī)也是長(zhǎng)期有效，不會(huì)過(guò)期，不用重復(fù)報(bào)考。

一、眾多商業(yè)銀行，四大銀行和股份制銀行等。

二、證券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投資公司、大型財(cái)務(wù)公司、金融類投資控股公司等。

四、金融租賃、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司。

五、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、社?；鸸芾碇行模ūｋU(xiǎn)方向）。

六、上市股份公司證券部、財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)代表等。

七、新興的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，典型的傳統(tǒng)金融人才、金融產(chǎn)品研發(fā)人才、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才、運(yùn)營(yíng)推廣人才等。

證券業(yè)從業(yè)資格考試為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試以及管理類資格考試三大類。

1.一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

2.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，專項(xiàng)考試分為三種：保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)，考試科目分別為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

3.管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇二

證券從業(yè)資格考試的一般從業(yè)考試包括兩個(gè)科目，分為是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

如何精準(zhǔn)把握兩科目的出題特點(diǎn)和重難點(diǎn)?本文特意為大家總結(jié)了下，希望能有所幫助!

涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等。內(nèi)容枯燥，類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機(jī)械地死記硬背。

首先要注意多歸納，一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等內(nèi)容具有可比性，可以通過(guò)聯(lián)想、畫(huà)表、找異同點(diǎn)等方式來(lái)提高學(xué)習(xí)效率。

其次，要多做題，觸類旁通，在重復(fù)做題中加深記憶。很多時(shí)候，做題是最簡(jiǎn)單的記憶訣竅。

主要介紹金融市場(chǎng)體系、證券市場(chǎng)的參與主體，以及股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金及衍生工具等內(nèi)容，與實(shí)務(wù)結(jié)合比較緊密。

題目的考查相對(duì)靈活，需要多總結(jié)多歸納，做到靈活運(yùn)用。除此之外，平時(shí)也需要多關(guān)注證券市場(chǎng)的相關(guān)信息，注意金融素養(yǎng)的積累和提升。

這些有關(guān)備考科目的特點(diǎn)和重點(diǎn)都需要考生們好好理解，然后有針對(duì)性地進(jìn)行有效復(fù)習(xí)。然而文字只是理論，要想在實(shí)踐中檢驗(yàn)這些理論是否正確，還需要有專業(yè)的老師引導(dǎo)大家。

1、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)。

2、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分。)。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇三

(1)建議采取不同科目交替學(xué)習(xí)。

一門(mén)課程的學(xué)習(xí)時(shí)間要控制在2個(gè)小時(shí)之內(nèi)。這樣可以在單位時(shí)間里延長(zhǎng)你學(xué)習(xí)時(shí)間，而且能夠幫助你平衡各門(mén)課程，縮短“學(xué)習(xí)疲勞期”。

交替學(xué)習(xí)時(shí)一定要注意計(jì)算性科目和記憶性科目交叉學(xué)習(xí)，比如學(xué)習(xí)一個(gè)小時(shí)的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，然后再背誦半個(gè)小時(shí)的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》——這樣交替學(xué)習(xí)，不但可以幫助你在處理每一件事的時(shí)候，大腦都會(huì)保持高度集中，效率達(dá)到最高點(diǎn)。而且，不會(huì)產(chǎn)生厭煩情緒。

(2)要樹(shù)立打持久戰(zhàn)的心態(tài)，利用好零散時(shí)間。

相信很多考生都是在職考試，一邊工作一邊學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)時(shí)間不充分，顧得了工作顧不上學(xué)習(xí)，同時(shí)需要記憶的東西很多，這就需要合理安排好學(xué)習(xí)時(shí)間，給自己樹(shù)立一個(gè)可以戰(zhàn)勝的目標(biāo)。一定要把注意力集中在那些零散時(shí)間的利用上，它們會(huì)給我們帶來(lái)了巨大的益處。對(duì)于這些時(shí)間，我們完全可以嵌入一些學(xué)習(xí)內(nèi)容，可以是記憶知識(shí)點(diǎn)，做做練習(xí)題，看看自己平時(shí)總結(jié)的小錯(cuò)題本，聽(tīng)聽(tīng)各科目老師的視頻課件等等。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇四

我們考試是沒(méi)有捷徑可走的，這一切都是要通過(guò)我們自身的一個(gè)努力才能獲得，所以呢，我們?cè)诳荚囍?，一定要做好充分?zhǔn)備，選好官方指定教材，作為一個(gè)可以正常認(rèn)知學(xué)習(xí)的考生，第一點(diǎn)一定要先把課本看幾遍。

1、內(nèi)容看一遍，粗略通讀一遍書(shū)本，各章節(jié)內(nèi)容要有所了解。

2、梳理一遍，認(rèn)真梳理各個(gè)章節(jié)的知識(shí)點(diǎn)，結(jié)合章節(jié)題庫(kù)刷題來(lái)進(jìn)行。

3、鞏固一遍，在刷題過(guò)程中難免碰到易錯(cuò)題，計(jì)算題等容易丟分的題目，切記一定要再次看幾遍知識(shí)點(diǎn)，進(jìn)行鞏固，增強(qiáng)自己的記憶。

4、翻閱一遍，刷完章節(jié)題之后，我們就要學(xué)會(huì)進(jìn)行全部綜合性刷題了，先把全書(shū)內(nèi)容歸納總結(jié)一遍，然后就可以去模擬題庫(kù)，歷年真題里面去進(jìn)行考試，確保自己的一個(gè)得分率了，總而言之一定要多練，我們考試才能更容易通關(guān)。

1、在考試之前提前準(zhǔn)備好個(gè)人身份證，準(zhǔn)考證，筆，這三樣務(wù)必準(zhǔn)備好，草稿紙考試過(guò)程中，監(jiān)考老師會(huì)分發(fā)，可以不用準(zhǔn)備。

2、考試可以提前半小時(shí)入場(chǎng)，考生按時(shí)到就可以了，不用一定在開(kāi)考前半小時(shí)進(jìn)，提前進(jìn)去也是為了接下來(lái)的兩個(gè)小時(shí)考試時(shí)間做準(zhǔn)備。

3、進(jìn)入考場(chǎng)，整理一下自己的儀容儀表，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)有人臉采集，這個(gè)照片是用于后期我們考試通過(guò)后在成績(jī)合格證書(shū)上顯示的，所以呢男生女生都可以打扮的帥氣漂亮一點(diǎn)。

4、采集完畢之后，按照準(zhǔn)考證的座位安排，找到自己相對(duì)應(yīng)的電腦面前，檢查電腦是否異常，如有異常，及時(shí)和監(jiān)考老師說(shuō)明，以免耽誤考試。

5、檢查完畢后，輸入準(zhǔn)考證號(hào)和密碼，準(zhǔn)考證上都有，不要輸錯(cuò)，進(jìn)入之后可以看到自己報(bào)考的基本信息和剛剛采集的照片，確認(rèn)一下有沒(méi)有錯(cuò)誤。

6、在考試途中，如果遇到計(jì)算題，也不要慌張，考試系統(tǒng)里面是自帶計(jì)算器的，找到即可計(jì)算了。

7、在做題過(guò)程中，一定要認(rèn)真確認(rèn)選項(xiàng)，不要選錯(cuò)，以免錯(cuò)失分?jǐn)?shù)，考完之后，一定要檢查一遍題目，看有沒(méi)有選錯(cuò)的，或者猶豫答案的，再三確認(rèn)再交卷。

8、考完之后，成績(jī)一般會(huì)在考試后一周出成績(jī)的，依據(jù)往年出成績(jī)的時(shí)間，一般是周一至周二會(huì)出，當(dāng)然也不排除其他情況會(huì)晚一點(diǎn)出成績(jī)。

9、成績(jī)出完之后呢，一般就會(huì)出下一次考試報(bào)名公告了，沒(méi)有通過(guò)的考生可以準(zhǔn)備下一次的備考了。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇五

證券從業(yè)資格證考試費(fèi)用為61元/科，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在組織證券從業(yè)人員資格考試時(shí)，向報(bào)名參加考試人員收取考試費(fèi)。報(bào)名人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線支付方式繳費(fèi)。

按照《國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于改革全國(guó)性職業(yè)資格考試收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)管理方式的通知》(發(fā)改價(jià)格[2015]1217號(hào))，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定自2015年6月2日起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名費(fèi)(簡(jiǎn)稱“考試報(bào)名費(fèi)”)從70元/科下調(diào)為61元/科。

中央考試單位聯(lián)合省級(jí)考試單位組織實(shí)施考試的，考務(wù)費(fèi)由負(fù)責(zé)考務(wù)工作的中央考試單位向省級(jí)考試單位收取，用于補(bǔ)償中央考試單位考務(wù)成本支出;考試費(fèi)由省級(jí)考試單位向考生收取，用于上繳考務(wù)費(fèi)和補(bǔ)償省級(jí)考試單位組織考試所產(chǎn)生的成本。中央考試單位直接組織實(shí)施考試的，由中央考試單位向考生收取考試費(fèi)。中央考試單位直接組織實(shí)施考試的，按成本補(bǔ)償原則確定考試費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并且除實(shí)踐操作科目外，每人每科考務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外加收的考試費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得超過(guò)50元。

確定考務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上限適用的考試人數(shù)按下列方式確定：一年一次的考試，考試人數(shù)按前三個(gè)年度考試人數(shù)的平均數(shù)確定，不足三個(gè)年度的按實(shí)際年度平均數(shù)確定;一年多次的考試，考試人數(shù)按前六次考試人數(shù)的平均數(shù)確定，不足六次的按實(shí)際總次數(shù)平均數(shù)確定;對(duì)于隨到隨考的預(yù)約型考試，考試人數(shù)按前十二個(gè)月月度平均數(shù)確定;新設(shè)立的考試收費(fèi)項(xiàng)目，考試人數(shù)按兩萬(wàn)人確定。

證券行業(yè)動(dòng)態(tài)。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)匯總。

證券從業(yè)資格證考試要求是什么。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇六

證券備考學(xué)習(xí)是講究的是學(xué)習(xí)方法，提的是學(xué)習(xí)效率，如果你只是一味地學(xué)習(xí)而忘記學(xué)習(xí)的目的，那么你的付出與實(shí)際所得是不相符的。小編為大家準(zhǔn)備了8大學(xué)習(xí)方法，幫你提高學(xué)習(xí)效率，提得到分?jǐn)?shù)。

※

在備考過(guò)程中，邊學(xué)習(xí)邊摘要，是提高學(xué)習(xí)效率的好方法。在做同步練習(xí)題和自測(cè)題時(shí)，對(duì)平時(shí)的摘要，進(jìn)行校對(duì)和更正非常重要。它有助于知識(shí)的深化。

※

復(fù)習(xí)階段，可適當(dāng)?shù)卮蚱平滩恼鹿?jié)的限制，按照全書(shū)的邏輯結(jié)構(gòu)，編制一個(gè)比較簡(jiǎn)明的邏輯關(guān)系圖表，這對(duì)于知識(shí)系統(tǒng)化，是一個(gè)很好的復(fù)習(xí)途徑。

※

很多復(fù)習(xí)參考書(shū)的單選題，數(shù)量比較多，覆蓋面也很大。因此，在做單選題時(shí)，要全面考慮題目所包含的知識(shí)點(diǎn)、相互關(guān)系和可能出現(xiàn)的變型，這將有助于快速完成復(fù)習(xí)。

※

當(dāng)感到知識(shí)已經(jīng)掌握得的差不多的時(shí)候，再重復(fù)學(xué)一次。這一次也許會(huì)獲得更深的印象和更多的體會(huì)。

※

不要老是把自己當(dāng)成是"學(xué)生"，處于被動(dòng)地位;而要不斷的把自己擺放到"先生"的位置上，采取主動(dòng)，產(chǎn)生不同的想法來(lái)。

※

在備考過(guò)程中，不要僅僅把自己當(dāng)成考生練習(xí)題目，而要把自己設(shè)想成一個(gè)資深人員。這樣，就會(huì)學(xué)以致用，有益于考試。

※

對(duì)知識(shí)，多方位、多學(xué)科的交叉應(yīng)用，會(huì)使本門(mén)課程的學(xué)習(xí)激發(fā)出更大的效應(yīng)。這在科學(xué)史上已是不勝枚舉的成功方法。

※

明智的考生從不胡亂得猜題。但是，考前重點(diǎn)把握考點(diǎn)是可行的。就在考試前三五天，集中把學(xué)科的重點(diǎn)、難點(diǎn)弄懂。如果內(nèi)容多、記不住，可以選擇"重中之重"，強(qiáng)記下來(lái)，必有收獲。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇七

選擇題考試通常要求在短時(shí)間內(nèi)作答，考試開(kāi)始時(shí)，你應(yīng)該看一看試題的分量，并且對(duì)每道題應(yīng)占用的時(shí)間迅速作出估計(jì)，也許你會(huì)發(fā)現(xiàn)，每道選擇題允許作答的時(shí)間不到一分鐘。這就要求你必須事先計(jì)劃答題時(shí)間。

2、保持穩(wěn)定的答題速度。

保持穩(wěn)定的答題速度，也是很必要的。一般的做法是：首先通讀并回答你知道的問(wèn)題，跳過(guò)沒(méi)有把握作答的問(wèn)題。然后重新計(jì)算你的時(shí)間，看看余下的每道題要花多少時(shí)間。在一道題上花過(guò)多的時(shí)間是不值的，即使你答對(duì)了，也可能得不償失。

3、按題目要求答題。

按題目要求答題，有不少考生連題目的要求都沒(méi)看就開(kāi)始答題。比如，單項(xiàng)選擇題要求選擇一個(gè)答案，顯然，除答案之外，備選項(xiàng)中的某些答案，也可能具有不同程度的正確性，只不過(guò)是不全面、不完整罷了。而有些考生，一看基干項(xiàng)，緊接著就被一個(gè)“好的”或“有吸引力的”備選答案吸引住了，對(duì)其余的答案連看都不看一眼就放過(guò)去，從而失去了許多應(yīng)該得分的機(jī)會(huì)。請(qǐng)記往，一定要看清所有的選擇答案。一道周密的單項(xiàng)選擇題，所有的選擇項(xiàng)都可能具有吸引力，然而，判卷時(shí)卻只有一個(gè)是正確的選擇。

1、送分題一定要拿分。

很多人不理解，考試題怎么還有送分題?當(dāng)然有，而且證券從業(yè)考試數(shù)量還不少。送分題就是根據(jù)常識(shí)就能做出來(lái)的，有些選項(xiàng)一眼就能看出來(lái)錯(cuò)誤，可以直接排除，不合常理的，不符合常識(shí)的等等，都不需要過(guò)多的考慮。

對(duì)于證券、銀行、基金、保險(xiǎn)等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人來(lái)說(shuō)，即使沒(méi)看過(guò)教材，根據(jù)常識(shí)也可以選出正確答案。如果沒(méi)有從事過(guò)金融行業(yè)的考生，只要看過(guò)一遍教材也可以選出正確答案。在證券從業(yè)考試中這類送分題目很常見(jiàn)，因此，遇到這類題目，只要仔細(xì)讀題干，多聯(lián)系實(shí)際工作，避免粗心大意，得分率幾乎是100%。

2、概念題，學(xué)會(huì)抓關(guān)鍵詞。

都說(shuō)證券從業(yè)考試不難，主要原因之一就是題目中會(huì)有很多年份時(shí)間類、判斷對(duì)錯(cuò)類、定義概念類的純記憶性題目。這類題目主要考察考生對(duì)教材的熟悉程度，以及相關(guān)概念的掌握情況。概念題的難度是比較小的，這類題目考生要盡量少丟分，備考時(shí)多在理解的基礎(chǔ)上記憶，這樣記憶的會(huì)更牢固。

3、綜合題掌握答題技巧。

綜合類題目在證券從業(yè)考試?yán)镫y度是最高的，多以組合單選題的形式出現(xiàn)，有時(shí)會(huì)跨章節(jié)出題，考生遇到這類題時(shí)首先就是不要放棄，盡量多拿分。然后多使用排除、對(duì)比分析等技巧排除錯(cuò)誤選項(xiàng)，盡量提高正確率。

由于證券從業(yè)考試是機(jī)考的形式，從題庫(kù)中抽取試題，因此，考點(diǎn)的覆蓋面非常廣。大家復(fù)習(xí)時(shí)一定不要錯(cuò)過(guò)每一章的基本概念，多做證券從業(yè)資格考試真題，找出真題的命題規(guī)律，這樣備考的效率才會(huì)更高。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇八

第一章總則。

第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。

第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

（一）證券公司；

（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；

（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的.專業(yè)人員及其管理人員；

第五條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

第八條資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

第九條從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專業(yè)性科目。

根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：

（一）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；

（三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。

第十一條申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

第十二條執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

第三章監(jiān)督管理。

第十三條取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

第十五條機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十七條協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第十八條協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十九條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

第四章罰則。

第二十條參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第二十二條機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十三條機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十五條被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

第二十六條協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

第五章附則。

第二十七條本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書(shū)的，可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。

第二十八條機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第二十九條本辦法自2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇九

在學(xué)習(xí)過(guò)程中，當(dāng)后期學(xué)的東西越來(lái)越多，考生就會(huì)很容易出現(xiàn)把前面所學(xué)的知識(shí)點(diǎn)所遺忘等問(wèn)題，要想牢牢記好所學(xué)過(guò)的知識(shí)，建議大家在學(xué)習(xí)過(guò)程中使用做筆記的方法，適當(dāng)做一些筆記，有利于提高大家的學(xué)習(xí)效率。

考生單純靠題海戰(zhàn)術(shù)盲目的去做題，并不能快速提高自己的學(xué)習(xí)效率，大家在做題的時(shí)候，除了數(shù)量還要講求質(zhì)量，由于證券從業(yè)資格考試考題都是客觀題，難度上也沒(méi)有那么高，所以大家在做題過(guò)程中一定要認(rèn)真審清楚題目意思，挑選歷年的真題、模擬題來(lái)做，把握考試的重點(diǎn)內(nèi)容。

要知道單純只學(xué)1/2次，可不能把知識(shí)牢牢掌握，考生在學(xué)習(xí)過(guò)程中，一定要做到學(xué)習(xí)一個(gè)新章節(jié)，需要重溫復(fù)習(xí)上一個(gè)章節(jié)的內(nèi)容，做到環(huán)環(huán)相扣，回頭重復(fù)性進(jìn)行學(xué)習(xí)，這樣才能加深印象。

大家在做題的時(shí)候，除了理解好題目的意思外，也不妨進(jìn)行換位思考，站在出題者的角度來(lái)思考問(wèn)題，做到舉一反三，最好能夠摸索出出題的規(guī)律與套路，這些都是對(duì)你的考試帶來(lái)極大幫助。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十

1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 。

a. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

b. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

e. 1992年初，人民幣特種股票(b股)在上海證券交易所上市

2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解。

a. 充分

b. 真實(shí)

c. 準(zhǔn)確

d. 完整

e. 公開(kāi)

3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 。

a. 口頭競(jìng)價(jià)

b. 書(shū)面競(jìng)價(jià)

c. 電報(bào)競(jìng)價(jià)

d. 信函競(jìng)價(jià)

e. 電腦競(jìng)價(jià)

4.公平原則是指 。

a. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

b. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。

a. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易

c. 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

e. 開(kāi)放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 。

a. 經(jīng)國(guó)家證券管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

b. 注冊(cè)資本在一定金額以上

c. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

d. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

e. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 。

a. 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

c. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

d. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

e. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 。

b. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

d. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

e. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。

a. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

c. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 。

a. 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

b. 提供咨詢服務(wù)

c. 代替客戶進(jìn)行決策

d. 穩(wěn)定證券市場(chǎng)

e. 向客戶融資融券

16.法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供 。

a. 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

b. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

c. 法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件

e. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 。

18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 。

a. 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

b. 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

d. 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

e. 若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的.價(jià)位

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 。

a. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

b. 為股票申購(gòu)和交易提供融資

c. 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

d. 為投資者提供投資咨詢

e. 挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。

a. 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

b. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

c. 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。

22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 。

a. 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

d. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 。

e. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明

24. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

a. 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為

c. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

d. 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為

e. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

a. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

b. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

c. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

e. 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

c. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

e. 證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。

d. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

e. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。

a. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)

b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

d. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

e. 偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)

30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面。

a. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

b. 自營(yíng)操作原則

c. 自營(yíng)的內(nèi)部決策

d. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查

e. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度

31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 。

a. 自有資金不少于人民幣2億元

b. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

c. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

e. 總資本不低于10億元

32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。

a. 資金透支

b. 提取存款

c. 實(shí)物券欠庫(kù)

d. 交收指令對(duì)盤(pán)

e. 例行日交割

33.對(duì)清算的解釋有 。

a. 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

b. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)

d. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

e. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括 。

a. 證券登記

b. 證券清算

c. 證券交割

d. 資金交收

e. 股票交割

35.一般的交割、交收方式包括 。

a. 當(dāng)日交割、交收

b. 次日交割、交收

c. 例行日交割、交收

d. 特約日交割、交收

e. 發(fā)行日交割、交收

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十一

一般來(lái)說(shuō)，證券從業(yè)資格考試成績(jī)?cè)诳己?天內(nèi)開(kāi)通查詢?nèi)肟?，到時(shí)候考生可以用上面提供的網(wǎng)址進(jìn)行成績(jī)查詢。

考試科目：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。

合格標(biāo)準(zhǔn)：百分制，60分視為合格。

需要提醒各位考生，在申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書(shū)之前，先要打印兩科成績(jī)合格證，具體打印流程有以下幾步：

第二步：選擇“成績(jī)合格證打印”，填寫(xiě)相關(guān)證件號(hào)和驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“查詢”;。

說(shuō)明：在打印證券從業(yè)考試成績(jī)合格證時(shí)，請(qǐng)先在瀏覽器工具internet選項(xiàng)中的高級(jí)選項(xiàng)中選中打印背景顏色和圖像;并在頁(yè)面設(shè)置中去掉頁(yè)眉和頁(yè)腳;打印紙選擇a4;頁(yè)邊距為8?？梢赃x擇單張打印或者一起打印。

考生進(jìn)入“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)官網(wǎng)(https:///)”首頁(yè)—點(diǎn)擊“從業(yè)人員”—“考試成績(jī)查詢”，選擇“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢(成績(jī)合格證打印)”。

輸入證件號(hào)碼，自行下載打印即可。

注意：在打印成績(jī)合格證時(shí)，請(qǐng)先在瀏覽器工具internet選項(xiàng)中的高級(jí)選項(xiàng)中選中打印背景顏色和圖像;并在頁(yè)面設(shè)置中去掉頁(yè)眉和頁(yè)腳;打印紙選擇a4;頁(yè)邊距為8。

報(bào)名截止日年滿18周歲;。

具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;。

具有完全民事行為能力。

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十二

證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對(duì)證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試訓(xùn)練題，歡迎大家閱讀瀏覽。

1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有()。

a.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者

b.采取公示制度

c.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

d.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

a.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

b.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

d.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

a.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.證券承銷和保薦業(yè)務(wù)

d.擔(dān)保業(yè)務(wù)

4.在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有()。

a.證券登記結(jié)算公司

b.證券公司

c.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

d.律師事務(wù)所

5.我國(guó)《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括()。

a.推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

b.充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

c.健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

d。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的()。

a.地點(diǎn)

b.時(shí)間

c.審議事項(xiàng)

d.議事方式

7.宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是()。

a.波及范圍廣

b.干擾程度深

c.作用機(jī)制復(fù)雜

d.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

8.股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過(guò)的有()。

a.修改公司章程

b.增加或減少注冊(cè)資本的決議

c.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

d.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

9.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)槠?)。

a.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票股東

b.股息收益穩(wěn)定可靠

c.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)晚于普通股票股東

d.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

10.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有()。

b.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“g股”

c.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

?！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的`證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

?！窘馕觥拷?jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

。【解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

?！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

?！窘馕觥繃?guó)九條”的主要內(nèi)容為：(1)充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;(6)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;(8)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(9)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。

。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

。【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。

?！窘馕觥抗蓶|大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

?！窘馕觥繉?duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。

?！窘馕觥孔愿母锓桨笇?shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。故d項(xiàng)錯(cuò)誤。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十三

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;。

(二)年滿18周歲;。

(三)具有完全民事行為能力;。

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;。

(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;。

(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;。

(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;。

(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十四

證券從業(yè)資格證考試科目包括一般從業(yè)資格考試科目、專業(yè)資格考試科目、高管資質(zhì)考試科目。適用于證券業(yè)從業(yè)的各類人群。

證券從業(yè)資格證各專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試科目1科?？荚嚳颇糠謩e為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力科目《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)勝任能力科目《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》?？砂凑諒臉I(yè)方向選擇科目考試。

證券從業(yè)資格證管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1科，考試科目分別為：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

規(guī)定證券從業(yè)資格科目組合之一考試合格且成績(jī)有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

證券從業(yè)資格申請(qǐng)人不能申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書(shū)。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書(shū)。

證券從業(yè)資格證11月考試優(yōu)質(zhì)篇十五

證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;。

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;。

3、具有完全民事行為能力;。

4、違反考試紀(jì)律受到處分,禁考期限已過(guò)的。

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。

證券從業(yè)資格證一般從業(yè)考試科目包括金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)兩科，均為必考，可分開(kāi)報(bào)考。兩科成績(jī)大于等于60分成績(jī)合格。一般從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)年有效?？荚囯y度相對(duì)較小，需要花費(fèi)的備考時(shí)間相對(duì)較短，一般來(lái)說(shuō)復(fù)習(xí)一個(gè)月差不多了，具體因人而異。

查詢方式一。

進(jìn)入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上報(bào)名平臺(tái)(http://182.92.48.186/sac/login/)，選擇當(dāng)次考試時(shí)間右側(cè)的成績(jī)查詢按鈕查詢成績(jī)。

每次證券考試成績(jī)查詢的鏈接不一樣，選擇你參加考試的時(shí)間右側(cè)選擇成績(jī)查詢，輸入證件號(hào)碼和姓名、驗(yàn)證碼查詢。合格、不合格、缺考都可以查詢到成績(jī)或缺考記錄。

查詢方式二。

進(jìn)入證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站成績(jī)合格證入口查詢所有歷史成績(jī)，合格成績(jī)提供成績(jī)單打印。

第一步：進(jìn)入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試成績(jī)查詢”欄目(http:///cyry/kspt/kscjcx/)。

第二步：選擇“成績(jī)合格證打印”，填寫(xiě)相關(guān)證件號(hào)和驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“查詢”

第三步：點(diǎn)擊打印，即可打印證券從業(yè)考試成績(jī)合格證。