案件核查心得體會和方法 案件核查的方法和技巧(3篇)

體會是指將學習的東西運用到實踐中去，通過實踐反思學習內容并記錄下來的文字，近似于經驗總結。那么心得體會怎么寫才恰當呢？下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的心得體會范文，我們一起來了解一下吧。

對于案件核查心得體會和方法一

現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》印發(fā)給你們，自20xx年1月1日起施行。

為鼓勵主動排查并及早發(fā)現(xiàn)案件、減少損失，各銀行業(yè)金融機構20xx年12月31日前發(fā)現(xiàn)的發(fā)生在20xx年1月1日前案件的問責工作適用原規(guī)定。

各銀行業(yè)金融機構法人應當根據本辦法制定或修訂本機構案件責任追究工作制度，并于20xx年1月1日前向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報備。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳

20xx年11月11日

銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構案件問責工作，落實案件風險責任，促進案件風險防控，根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構案件問責工作，適用本辦法。

中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構案件問責工作參照適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構或客戶資金或其他財產杈益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責是指銀行業(yè)金融機構對案件責任人員實施責任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有責任的銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員，包括作案人員，相關違法違規(guī)行為的實施人或參與人以及對案件發(fā)生負有管理、領導、監(jiān)督責任的人員。

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構法人或分支機構的負責人或部門負責人。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員。

第七條 案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業(yè)務條線的職責內容、管理權限、履職情況等因素予以認定。

第八條 銀行業(yè)金融機構案件問責應當遵循依法依規(guī)、實事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。

第九條 銀行業(yè)金融機構案件問責工作應當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督和指導。

第二章 問責主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機構案件問責主要包括但不限于以下方式：

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。

（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

第十一條 案件問責方式可以合并使用，但對于應當給予紀律處分的，不得以經濟處理或其他問責方式代替紀律處分。

第三章 問責基本標準

第十二條 銀行業(yè)金融機構應當追究案發(fā)層級機構案件責任人員的責任，并對其上一級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構除追究案發(fā)層級機構及其上一級機構案件責任人員的責任外，還應當對案發(fā)層級機構上一級機構的上級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據責任認定情況進行問責。

第十三條 根據責任認定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機構應當給予案發(fā)層級機構主要負責人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構應當給予案發(fā)層級機構主要負責人及其上一級機構分管負責人降級（含）以上處分。

第十四條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構可以免予追究有關案件責任人員的責任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極釆取補救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責的情形。

第十五條 根據責任認定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機構可以對有關案件責任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

對于案件核查心得體會和方法二

同志們：

為深入貫徹習近平總書記重要指示精神，持續(xù)推進全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署，徹底肅清案件影響，按照市委的安排，近期我認真學習了《關于嚴重違紀違法問題及其教訓警示的通報》《中國共產黨章程》等篇章，通過學習，深刻反思，我對這位經黨培養(yǎng)多年的高級別領導干部誤入歧途，一錯再錯，違背初心使命，黨性松懈，與“一切為了人民，為了人民的一切”的信念背道而馳的行徑感到痛心疾首。為踐行好黨員干部的初心使命，維護好黨員領導干部的良好形象，我會以所發(fā)生的問題為鑒戒，分析自身存在的不足，結合自身實際，圍繞“增強黨性修養(yǎng)，做合格黨員”為題進行研討發(fā)言，不當之處，敬請各位領導批評指正。作為一名政協(xié)黨員領導干部，要時刻保持警惕，堅決同各種消極腐敗現(xiàn)象作斗爭，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，筑牢信仰之基、補足精神之鈣、把穩(wěn)思想之舵，與市委同心同向同力，切實履行好政協(xié)的職能。

作為一名黨員領導干部，要有堅定的信仰。首先要做政治上的明白人，堅定信念。此次開展案件警示教育，具有重大教育意義。是中央持續(xù)推進全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署，徹底肅清案件影響，體現(xiàn)了習近平總書記堅持全面從嚴治黨，懲治腐敗的決心。我們應從這一反面典型中警醒自己、堅定信念，防止方向迷失，必須時刻牢記習總書記記的要求，在思想認識、紀律意識、作風整改上進行徹底的自我凈化、自我革新，牢固樹立正確的政績觀、價值觀、群眾觀，才能避免重蹈覆轍。其次，要加強理論學習。學習是提高個人素養(yǎng)的非常有效的途徑，要做好政協(xié)工作，就要把理論學習作為一項重要任務來認真完成。新時期要加強政治理論學習，把習近平新時代中國特色社會主義思想、十九大精神、習近平總書記系列重要講話同政協(xié)知識、統(tǒng)戰(zhàn)理論以及黨中央、省委對政協(xié)工作的要求結合起來學習，切實把握好政協(xié)履行職能的方向，拓展政協(xié)履職能的方式方法，發(fā)揮好政協(xié)參謀助手作用，與黨委同呼吸共命運，共同筑牢理想信念根基。

作為政協(xié)黨員領導干部，要帶頭增強黨性修養(yǎng)。必須牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，始終同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，做到黨中央提倡的堅決響應、黨中央決定的堅決執(zhí)行、黨中央禁止的堅決不做。堅定共產主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想、“兩個一百年”奮斗目標，經常對表對標，及時校準偏差。牢固樹立大局意識，嚴守組織紀律，認真堅持民主集中制，對市委、政協(xié)黨組的決策部署堅決執(zhí)行，維護黨的團結統(tǒng)一，在市委統(tǒng)一領導下開展政協(xié)工作，確保政協(xié)作用發(fā)揮與全市中心工作同心同向同力。嚴格執(zhí)行新形勢下黨內政治生活的若干準則，切實在黨內政治生活中經常接受政治體檢，增強政治免疫力。嚴格執(zhí)行黨的政治紀律和政治規(guī)矩，強化憂患意識、風險意識，提高防范政治風險能力，增強政治敏銳性和政治鑒別力，對不當言論堅決予以批駁和斗爭。

作為政協(xié)黨員領導干部，要時刻牢記全心全意為人民服務的宗旨。自覺履行好政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政職能，殫精竭慮，恪盡職守，不辜負黨和人民的信任和重托。始終把維護人民利益放在首位，牢固樹立全心全意為人民服務的思想意識，堅持黨的事業(yè)和人民的利益至上，把維護群眾的根本利益貫穿于履職活動之中。從鞏固黨的執(zhí)政地位的高度出發(fā)，真正把全心全意為人民服務的宗旨意識轉化為實際行動，深入開展視察、調研等履職活動。發(fā)揮好政協(xié)組織和政協(xié)委員的作用和優(yōu)勢，經常深入基層、深入群眾，傾聽群眾呼聲和意愿，以群眾立場思考問題，想群眾之所想，急群眾之所急，解群眾之所困。把群眾反映強烈的問題、關注的難點和熱點問題、最為迫切希望解決的問題客觀公正地反映給市委、市政府，積極助力群眾最為關切的問題盡早盡快得到破解。

作為政協(xié)副主席，分管政協(xié)常務工作，要時刻嚴格要求自己，做好表率十分必要。時刻用《黨章》《廉政準則》檢視自己，模范遵守和執(zhí)行各項規(guī)定要求，做到不仁之事不為，不義之財不取，不正之風不染。自覺堅守思想道德防線，廉潔從政底線，黨紀國法紅線，凡是《黨章》《廉政準則》規(guī)定黨員必做的，自己首先做到，規(guī)定黨員不能做的，自己首先不做，時刻以黨的紀律要求自己，嚴格遵守中央、省、市的規(guī)定和要求，經得起誘惑，耐得住寂寞，經得起考驗，深刻汲取案件所涉來重違紀違法問題的教訓，做到自重、自省、自警、自勵，做到清正廉潔，自覺與各種腐敗現(xiàn)象作斗爭。堅決履行好管黨治黨責任和黨風廉政建設“一崗雙責”，既要嚴以律己做表率，又要管好下屬盡職責，堅持真理，主持正義，在政協(xié)系統(tǒng)帶頭營造形成風清氣正的氛圍。

對于案件核查心得體會和方法三

近階段，學校黨總支在全校組織開展反腐倡廉警示教育活動，對促進黨員領導干部增強廉政意識，更好地實踐“三個代表”的要求起著重要的意義。作為學校的一名中層干部，我積極按照學校反腐倡廉警示教育活動要求，觀看有關學習材料，認真做好記錄，當看到例如融安縣委、紀委書記覃俊同志的先進事跡：面對違法違紀行為，他鏗鏘如鐵;面對繁重工作和種種壓力，他堅強如鋼;面對需要幫助的群眾，他溫柔似水;在病痛面前，他卻沉默是金……我被深深感動了;當看到少數(shù)黨員干部放松了對世界觀、人生觀的改造，抵御不住誘惑，走向了犯罪的深淵，以致身陷囹圄，結果令人痛心。通過學習我感受頗深，啟發(fā)很大。

一、加強學習，構筑拒腐防變的思想防線

1、加強學習。從列舉的貪官違法犯罪的軌跡中，我們不難看出，他們的不義之財來自權力的“魔棒”，用他們的權力演繹了一場場淋漓盡致的權錢交易之戲。他們無視黨紀國法，目無組織紀律，不顧群眾利益，弄虛作假，吹牛浮夸，欺上瞞下，獨斷專行，橫行霸道，腐化墮落，不僅嚴重敗壞了黨風政風，而且使人民群眾利益遭受了嚴重損失，把人心搞亂了，把風氣搞壞了，把經濟搞垮了。通過這次警示教育活動，通過對這一身邊事教育身邊人的反面典型教材的學習討論，使我心靈受到極大震動，思想受到深刻洗滌，更是從中得到一些深層次啟示和警醒。

2、堅定信念。始終堅定共產主義和有中國特色的社會主義的理想和信念，是共產黨員的立身之本。黨員領導干部喪失了理想信念，就會失去精神支柱，失去靈魂。分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經濟大潮中，少數(shù)領導干部在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想;只講索取，不講奉獻;只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記為人民服務的宗旨，堅持立黨為公、執(zhí)政為民，提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權利關、金錢關、人情關，才能經受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。

3、以案為鑒。在加強自身政治理論學習的同時，觀看反面案例警示教育片，在自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓作了反思：一些領導干部不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄共產主義理想和黨的宗旨，人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把國家和人民賦予的神圣權力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，踏上了不歸路?！耙允窞殓R，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”。通過一些典型案件說明，領導干部一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗;一旦追逐名利、撈取功名，就會導致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展;一旦恃權輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人。

二、以身作則，作好表率，永葆公仆本色

一是帶頭廉潔自律。二是帶頭接受監(jiān)督。三是帶頭遵守黨的政治紀律。四是帶頭警示行為。我作為一名學校中層領導，身上肩負教書育人的重則，在日常工作中時刻以法律和廉政準則為鏡，鑒照自己的行為，不斷反省自己，做到自警、自省、自重、自律，做學生的表率;始終把組織和群眾的信任和重托，傾注在本職工作中，把握自己、管住自己，為學校的發(fā)展建設貢獻自己的一份力量。

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