最新項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告(匯總19篇)

通過寫心得體會(huì)，我們可以加深對(duì)所學(xué)知識(shí)和經(jīng)歷的理解和消化?？偨Y(jié)應(yīng)該客觀真實(shí)，準(zhǔn)確反映自己的學(xué)習(xí)或者工作情況。以下是小編為大家收集的心得體會(huì)范文，供大家參考和借鑒。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇一

我校高度重視教育惠農(nóng)資金項(xiàng)目使用及管理，實(shí)施使用中監(jiān)管工作能落到實(shí)處，資金使用管理陽光規(guī)范，促進(jìn)了學(xué)校教育事業(yè)的有序發(fā)展，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

1、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)充分重視，成立了校長為組長，副校長為副組長，全體班子成員、班主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，各司其職，分工明確，把自查工作落到實(shí)處。

2、農(nóng)村義務(wù)教育階段寄宿制學(xué)校生活設(shè)施補(bǔ)助資金方面，我學(xué)校已經(jīng)購買足夠餐桌，同時(shí)維修食堂及公寓樓，總計(jì)使用資金5萬余元，不存在挪用違規(guī)使用現(xiàn)象。

3、校舍安全工程方面。學(xué)校已竣工一幢教學(xué)樓，按合同書要求按進(jìn)度支付撥款。工程建設(shè)有建設(shè)許可證等，證件齊全，規(guī)范施工。目前正在申請(qǐng)驗(yàn)收。

4、寄宿生營養(yǎng)改善專項(xiàng)資金方面。學(xué)校設(shè)有寄宿生管理領(lǐng)導(dǎo)小組，沒有虛報(bào)寄宿生人數(shù)，有營養(yǎng)早餐發(fā)放花名冊(cè)等，材料規(guī)范齊全，采取電腦充卡方式每月及時(shí)發(fā)放資金到學(xué)生手中，專項(xiàng)資金獨(dú)立核算，及時(shí)公開，接受群眾監(jiān)督。

5、免費(fèi)作業(yè)本專項(xiàng)進(jìn)展管理方面。學(xué)校按實(shí)際在校學(xué)生人數(shù)領(lǐng)取作業(yè)本，并及時(shí)發(fā)放到學(xué)生手中。

經(jīng)過自查，學(xué)校沒有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，并且重大事項(xiàng)及資金使用情況能夠及時(shí)公布、公開，做到透明、陽光。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇二

資金申請(qǐng)報(bào)告是指項(xiàng)目投資者為獲得政府專項(xiàng)資金支持而出具的一種報(bào)告。政府資金支持包括投資無償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

政府資金支持包括投資無償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告，決定是否給予資金扶持。其具體的審批權(quán)限和利用方式如下：

核心提示：

林業(yè)行業(yè)競爭格局分析.

林業(yè)行業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析參考.

林業(yè)行業(yè)市場分析與建設(shè)規(guī)模.

林業(yè)項(xiàng)目建設(shè)條件與選址方案.

林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析.

資金申請(qǐng)報(bào)告大綱(具體可根據(jù)客戶要求進(jìn)行調(diào)整)。

第一章研究概述。

第一節(jié)研究背景與目標(biāo)。

第二節(jié)研究的內(nèi)容。

第三節(jié)研究方法。

第四節(jié)數(shù)據(jù)來源。

第五節(jié)研究結(jié)論。

一、市場規(guī)模。

二、競爭態(tài)勢。

三、行業(yè)投資的熱點(diǎn)。

四、行業(yè)項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)性。

第二章林業(yè)項(xiàng)目總論。

二、林業(yè)項(xiàng)目承辦單位。

三、林業(yè)項(xiàng)目主管部門。

四、林業(yè)項(xiàng)目擬建地區(qū)、地點(diǎn)。

五、承擔(dān)可行性研究工作的單位和法人代表。

六、研究工作依據(jù)。

七、研究工作概況。

第二節(jié)可行性研究結(jié)論。

一、市場預(yù)測和項(xiàng)目規(guī)模。

二、原材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng)。

三、選址。

四、林業(yè)項(xiàng)目工程技術(shù)方案。

五、環(huán)境保護(hù)。

六、工廠組織及勞動(dòng)定員。

七、林業(yè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。

九、林業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)論。

十、林業(yè)項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。

第三節(jié)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表。

第四節(jié)存在問題及建議。

第一節(jié)社會(huì)宏觀環(huán)境分析。

一、國家政策。

二、林業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入政策。

三、林業(yè)行業(yè)技術(shù)政策。

第三節(jié)地方政策。

第四章林業(yè)項(xiàng)目背景和發(fā)展概況。

一、國家及林業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

二、林業(yè)項(xiàng)目發(fā)起人和發(fā)起緣由。

一、已進(jìn)行的調(diào)查研究林業(yè)項(xiàng)目及其成果。

二、試驗(yàn)試制工作情況。

三、廠址初勘和初步測量工作情況。

四、林業(yè)項(xiàng)目建議書的編制、提出及審批過程。

一、現(xiàn)狀與差距。

二、發(fā)展趨勢。

第四節(jié)投資的必要性。

第五章林業(yè)行業(yè)競爭格局分析。

第一節(jié)國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)狀。

一、重點(diǎn)企業(yè)信息。

二、企業(yè)地理分布。

三、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

四、企業(yè)從業(yè)人數(shù)。

第二節(jié)重點(diǎn)區(qū)域企業(yè)特點(diǎn)分析。

第三節(jié)企業(yè)競爭策略分析。

一、產(chǎn)品競爭策略。

二、價(jià)格競爭策略。

三、渠道競爭策略。

四、銷售競爭策略。

五、服務(wù)競爭策略。

六、品牌競爭策略。

第六章林業(yè)行業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析參考。

第一節(jié)林業(yè)行業(yè)產(chǎn)銷狀況分析。

第二節(jié)林業(yè)行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債狀況分析。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營狀況分析。

第四節(jié)林業(yè)行業(yè)獲利能力分析。

第五節(jié)林業(yè)行業(yè)成本費(fèi)用分析。

第七章林業(yè)行業(yè)市場分析與建設(shè)規(guī)模。

第一節(jié)市場調(diào)查。

二、產(chǎn)品現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查。

三、產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量調(diào)查。

四、替代產(chǎn)品調(diào)查。

五、產(chǎn)品價(jià)格調(diào)查。

六、國外市場調(diào)查。

第二節(jié)林業(yè)行業(yè)市場預(yù)測。

一、國內(nèi)市場需求預(yù)測。

二、產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代分析。

三、價(jià)格預(yù)測。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)市場推銷戰(zhàn)略。

一、推銷方式。

二、推銷措施。

三、促銷價(jià)格制度。

四、產(chǎn)品銷售費(fèi)用預(yù)測。

第四節(jié)林業(yè)項(xiàng)目產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模。

一、產(chǎn)品方案。

二、建設(shè)規(guī)模。

第五節(jié)林業(yè)項(xiàng)目產(chǎn)品銷售收入預(yù)測。

第八章林業(yè)項(xiàng)目建設(shè)條件與選址方案。

第一節(jié)資源和原材料。

一、資源評(píng)述。

二、原材料及主要輔助材料供應(yīng)。

三、需要作生產(chǎn)試驗(yàn)的原料。

第二節(jié)建設(shè)地區(qū)的選擇。

一、自然條件。

二、基礎(chǔ)設(shè)施。

三、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件。

四、其它應(yīng)考慮的因素。

第三節(jié)廠址選擇。

一、廠址多方案比較。

二、廠址推薦方案。

第二節(jié)生產(chǎn)技術(shù)方案。

一、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

二、生產(chǎn)方法。

三、技術(shù)參數(shù)和工藝流程。

四、主要工藝設(shè)備選擇。

五、主要原材料、燃料、動(dòng)力消耗指標(biāo)。

六、主要生產(chǎn)車間布置方案。

第三節(jié)總平面布置和運(yùn)輸。

一、總平面布置原則。

二、廠內(nèi)外運(yùn)輸方案。

三、倉儲(chǔ)方案。

四、占地面積及分析。

第四節(jié)土建工程。

一、主要建、構(gòu)筑物的建筑特征與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。

二、特殊基礎(chǔ)工程的設(shè)計(jì)。

三、建筑材料。

四、土建工程造價(jià)估算。

第五節(jié)其他工程。

一、給排水工程。

二、動(dòng)力及公用工程。

三、地震設(shè)防。

四、生活福利設(shè)施。

第十章林業(yè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全。

第一節(jié)建設(shè)地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀。

二、地形、地貌、土壤、地質(zhì)、水文、氣象。

三、礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動(dòng)物、植物、農(nóng)作物。

四、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)、名勝古跡、以及重要政治文化設(shè)施。

五、現(xiàn)有工礦企業(yè)分布情況。

六、生活居住區(qū)分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況。

七、大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況。

八、交通運(yùn)輸情況。

九、其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)污染、破壞現(xiàn)狀資料。

十、環(huán)保、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能。

第二節(jié)林業(yè)項(xiàng)目主要污染源和污染物。

一、主要污染源。

二、主要污染物。

第四節(jié)治理環(huán)境的方案。

一、林業(yè)項(xiàng)目對(duì)周圍地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響。

二、林業(yè)項(xiàng)目對(duì)周圍地區(qū)自然資源可能產(chǎn)生的影響。

三、林業(yè)項(xiàng)目對(duì)周圍自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景游覽區(qū)等可能產(chǎn)生的影響。

四、各種污染物最終排放的治理措施和綜合利用方案。

五、綠化措施，包括防護(hù)地帶的防護(hù)林和建設(shè)區(qū)域的綠化。

第五節(jié)環(huán)境監(jiān)測制度的建議。

第六節(jié)環(huán)境保護(hù)投資估算。

第七節(jié)環(huán)境影響評(píng)論結(jié)論。

第八節(jié)勞動(dòng)保護(hù)與安全衛(wèi)生。

一、生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析。

二、職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施。

三、勞動(dòng)安全與職業(yè)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。

四、消防措施和設(shè)施方案建議。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇三

項(xiàng)目代建制最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制(cm制)。cm制是業(yè)主委托一稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的管理，包括可行性研究、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工試運(yùn)行等工作，但不承包工程費(fèi)用。

一、項(xiàng)目代建制概述建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的代理人，在業(yè)主委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計(jì)師和承包商，業(yè)主則對(duì)建設(shè)經(jīng)理的一切行為負(fù)責(zé)。采用cm制進(jìn)行項(xiàng)目管理，關(guān)鍵在于選擇建設(shè)經(jīng)理，一般來說，精通管理、商務(wù)、法律、設(shè)計(jì)、施工等知識(shí)和技能，并具有豐富經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)，是一名優(yōu)秀建設(shè)經(jīng)理所必須具備的素質(zhì)。現(xiàn)在所說的代建制則是指項(xiàng)目業(yè)主(使用單位)通過招標(biāo)的方式，選擇社會(huì)專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位(代建單位)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，項(xiàng)目建成后交付使用單位的制度。與cm制相比，無論是在代理人的定義上還是在選擇程序上，現(xiàn)代代建制都更具科學(xué)性和先進(jìn)性。

二、與工程總承包和工程項(xiàng)目委托管理的區(qū)別。

目前，發(fā)達(dá)國家工程總承包的主要方式有：

（1）設(shè)計(jì)-建造總承包。

承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建造，對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)；

（2）設(shè)計(jì)-采購-施工總承包。

（3）交鑰匙總承包。

與epc方式基本一樣，但對(duì)試運(yùn)行需承擔(dān)全部責(zé)任。

工程項(xiàng)目委托管理指工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托，按合同約定，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。項(xiàng)目管理企業(yè)不直接參與工程的建設(shè)，但協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程管理，如在項(xiàng)目決策階段，為業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目策劃、編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；在工程實(shí)施階段為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購管理、施工管理和試運(yùn)行等服務(wù)。

代建制與以上兩者的突出區(qū)別在于：代建單位具有項(xiàng)目建設(shè)階段的法人地位，擁有法人權(quán)利(包括在業(yè)主監(jiān)督下對(duì)建設(shè)資金的支配權(quán))，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(包括投資保值責(zé)任)。而不論總承包商，還是項(xiàng)目管理企業(yè)都不具備項(xiàng)目法人地位，從而無法行使全部權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因而，項(xiàng)目使用單位無法從項(xiàng)目建設(shè)中超脫出來。

三、代建制與工程建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別。

1、代建制的范圍。

代建制的范圍一般比建設(shè)監(jiān)理的廣，一般既包括施工，也包括設(shè)計(jì)，甚至可行性研究。代建方在代建合同規(guī)定的項(xiàng)目管理范圍內(nèi)，作為代理人，全面對(duì)施工合同進(jìn)行管理，其在管理中起主導(dǎo)作用，除工程項(xiàng)目的重大決策外，一般的管理工作和項(xiàng)目決策均由代建方進(jìn)行。而工程項(xiàng)目業(yè)主僅派少量人員在工程現(xiàn)場，收集工程建設(shè)信息、對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。

2、代建制與工程建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別。

工程建設(shè)監(jiān)理一般主要應(yīng)用在施工階段。監(jiān)理工程師受業(yè)主委托，依據(jù)承發(fā)包合同對(duì)施工承包商進(jìn)行監(jiān)督和管理。這種監(jiān)督和管理僅作為業(yè)主管理的一種補(bǔ)充或輔助，或者說，施工階段業(yè)主方的管理仍以業(yè)主為主導(dǎo)，監(jiān)理工程師在其中僅起輔助作用。

四、項(xiàng)目代建制的作用。

1、項(xiàng)目決策更加科學(xué)深入。

過去，有人將一些決策失誤的政府投資項(xiàng)目稱之為“三拍”項(xiàng)目，什么意思呢？就是說上項(xiàng)目拍拍腦袋，干項(xiàng)目拍拍胸脯，失敗了拍拍屁股?，F(xiàn)在，政府在上項(xiàng)目時(shí)與過去相比，已經(jīng)理性很多，不少項(xiàng)目在前期也開始進(jìn)行可行性研究，但不可否認(rèn)，仍有不少項(xiàng)目在決策時(shí)還是比較草率，不切實(shí)際、盲目攀比、跟風(fēng)上項(xiàng)目的情況屢見不鮮。在這種情況下，有相當(dāng)一批項(xiàng)目所做的可行性研究報(bào)告實(shí)際上是“可批性”報(bào)告。同時(shí)，不少政府部門的領(lǐng)導(dǎo)喜歡將效率簡單化為速度，硬性壓縮項(xiàng)目前期工作時(shí)間，可行性研究深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求，常常給項(xiàng)目建設(shè)帶來不便、埋下隱患。

實(shí)行代建制，使用單位將前期工作委托代建單位通過選擇專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)完成，而非自己決策，可行性研究等工作不僅需達(dá)到國家規(guī)定的深度要求，更重要的是必須滿足項(xiàng)目后續(xù)工作的需要。前期決策階段所確定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及投資，一經(jīng)確定，便不得隨意改動(dòng)，使得前期工作的重要性和科學(xué)性得到切實(shí)體現(xiàn)。同時(shí)，在代建制下，政府需根據(jù)合同約定，按照項(xiàng)目進(jìn)度撥付工程款，因此，政府必須比以往更加重視項(xiàng)目資金的籌措和使用計(jì)劃，排出項(xiàng)目重要性順序，循序漸進(jìn)，量力而為。這將改變當(dāng)前因政府實(shí)施項(xiàng)目過多而產(chǎn)生的負(fù)債建設(shè)、拖欠工程款等不良現(xiàn)狀。

2、項(xiàng)目管理水平和工作效率大幅提高。

自建制下，使用單位對(duì)政府投資項(xiàng)目的管理一般是行政式的管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般由單位負(fù)責(zé)人兼任，基建班子也都是從單位中臨時(shí)抽調(diào)的人員。有時(shí)候，盡管業(yè)主是最重要的角色，但管理團(tuán)隊(duì)中連一個(gè)行家也沒有。在這種情況下，使用單位對(duì)于項(xiàng)目的管理必然是低水平的管理，并進(jìn)而影響工作效率的優(yōu)化。同時(shí)，由于人力、物力的分流，必然對(duì)使用單位日常工作的開展產(chǎn)生不利影響。

程。委托這樣的機(jī)構(gòu)代行業(yè)主職能，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，能夠在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮重要的主導(dǎo)作用，通過制訂全程項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，協(xié)調(diào)參建單位關(guān)系，合理安排工作，能極大地提升項(xiàng)目管理水平和工作效率。而使用單位也可從盲目、煩瑣的項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)中超脫出來，將精力更多的放到本職工作上去。

3、項(xiàng)目控制得到真正落實(shí)。

在現(xiàn)行政府投資項(xiàng)目管理體制下，缺乏有效的控制機(jī)制：前期工作的不夠深入，決策的隨意變更等因素，容易造成投資一超再超；通過各種關(guān)系進(jìn)入擠進(jìn)項(xiàng)目的施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)商，使嚴(yán)格的質(zhì)量控制成為難以達(dá)到的目標(biāo)；由于躍進(jìn)式或趕超式發(fā)展的歷史情結(jié)，政府官員偏好于搶工期，以項(xiàng)目提前竣工作為進(jìn)度控制的目標(biāo)，而不顧是否科學(xué)合理。

代建制為政府投資項(xiàng)目引入嚴(yán)格的以合同管理為核心的法制建設(shè)機(jī)制，在滿足項(xiàng)目功能的前提下，項(xiàng)目的投資、質(zhì)量和進(jìn)度要求在使用單位與代建單位的委托合同中一經(jīng)確定，便不得隨意改動(dòng)。代建單位將全心全意做好項(xiàng)目控制工作，使用單位則側(cè)重于監(jiān)督合同的執(zhí)行和代建單位的工作情況，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施一般不能無故干涉。

4、競爭機(jī)制發(fā)揮充分作用。

競爭是激發(fā)活力和創(chuàng)新的源泉。代建制采用多道環(huán)節(jié)的招標(biāo)采購，競爭充分，無論是投標(biāo)代建的單位還是投標(biāo)前期咨詢、施工或設(shè)備材料供應(yīng)的單位，必然會(huì)盡其所能，以合理的報(bào)價(jià)提供最優(yōu)的技術(shù)方案、服務(wù)和產(chǎn)品，這不僅有利于降低項(xiàng)目總成本，還能起到優(yōu)化項(xiàng)目的作用。

5、有利于遏制腐敗。

代建制的實(shí)行將打破現(xiàn)行政府投資體制中“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的模式，使各環(huán)節(jié)彼此分離、互相制約。使用單位不再介入項(xiàng)目前期服務(wù)、建設(shè)施工及材料設(shè)備采購等環(huán)節(jié)的招標(biāo)定標(biāo)活動(dòng)，代建單位在透明的環(huán)境下進(jìn)行招標(biāo)，公開、公平、公正地定標(biāo)，這將有利于遏制政府投資項(xiàng)目建設(shè)過程中的腐敗事件發(fā)生。

6、政府對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管更加規(guī)范有力。

政府投資建設(shè)項(xiàng)目容易“超投資、超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)”，除了建設(shè)單位管理經(jīng)驗(yàn)不足這個(gè)淺層因素外，關(guān)鍵是缺乏有效的投資約束機(jī)制。項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位及其他與項(xiàng)目有關(guān)的利益群體都是“三超”的受益群體。盡管審批部門在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，會(huì)按照一些政策加以限定，但對(duì)少報(bào)多建、追加投資、超標(biāo)裝修等建設(shè)過程中的問題，缺少有效的調(diào)控制約手段。

代建制將增強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)各方的責(zé)任意識(shí)。通過職責(zé)分工，項(xiàng)目建設(shè)各方之間產(chǎn)生互相監(jiān)督工作的關(guān)系。特別是使用單位，在提出項(xiàng)目功能和建設(shè)要求后，其主要工作就是對(duì)代建單位的監(jiān)督，有利于自覺規(guī)范投資管理行為。

代建制有利于政府加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的監(jiān)管。政府主要以合同管理為中心，運(yùn)用法律手段，制衡各方。同時(shí)，項(xiàng)目審批部門根據(jù)國家政策審批項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、投資、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，并下達(dá)項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和資金使用計(jì)劃；財(cái)政部門將政府資金集中起來，根據(jù)發(fā)展改革部門下達(dá)的資金使用計(jì)劃直接撥付給代建單位；發(fā)展改革、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門運(yùn)用稽察、審計(jì)、監(jiān)察等手段，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行強(qiáng)力有效的外部監(jiān)督。

五、代建項(xiàng)目組織實(shí)施程序。

（1）使用單位提出項(xiàng)目需求，編制項(xiàng)目建議書，按規(guī)定程序報(bào)發(fā)展改革部門審批；

（9）政府投資代建制項(xiàng)目建成后，必須按國家有關(guān)規(guī)定和《項(xiàng)目代建合同》約定進(jìn)行嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收，辦理政府投資財(cái)務(wù)決算審批手續(xù)，工程驗(yàn)收合格后，方可交付使用。

六、項(xiàng)目代建制的合同類型。

1.第一種模式：“委托代理合同”模式。

是上海、廣州、海南的代建制試點(diǎn)采用的模式。在政府投資主管部門下面，設(shè)立具有法人資格的建設(shè)工程“項(xiàng)目法人”，或者指定一個(gè)部門作為“項(xiàng)目業(yè)主”，由“項(xiàng)目法人”（或“項(xiàng)目業(yè)主”）采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個(gè)工程管理公司作為“代建單位”，再由“項(xiàng)目法人”（或“項(xiàng)目業(yè)主”）作為委托方，與“代建單位”（受托方）簽訂“代建合同”。

此“委托代理合同”模式的實(shí)質(zhì)，是委托代建單位對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)施工進(jìn)行專業(yè)化組織管理，并代理委托方采用招標(biāo)方式簽訂建設(shè)工程承包、監(jiān)理、設(shè)備采購等合同。

特點(diǎn)：項(xiàng)目建成后的“使用單位”不是“合同當(dāng)事人”；項(xiàng)目投資資金的管理權(quán)仍然掌握在投資人（“項(xiàng)目法人”、“項(xiàng)目業(yè)主”）的手中。

優(yōu)點(diǎn)：可以實(shí)現(xiàn)防止公共工程招標(biāo)中的腐敗行為和對(duì)公共工程建設(shè)的專業(yè)化管理的政策目的。

（在項(xiàng)目工程的使用單位或者管理單位尚不存在的情形，適于采用此模式。）缺點(diǎn)一：相當(dāng)于政府投資主管部門自己作為建設(shè)單位“包攬”項(xiàng)目工程建設(shè)，然后將項(xiàng)目工程“分配”（“劃撥”）給使用單位，將“政府投資”變成了“公房分配”，不符合改革政府投資體制的政策目的。

缺點(diǎn)二：使用單位不是“合同當(dāng)事人”，難以發(fā)揮使用單位的積極性，甚至使用單位不予協(xié)助、配合，增加工程建設(shè)中的困難。

2.第二種模式：“指定代理合同”模式。

是重慶、寧波、廈門和貴州代建制試點(diǎn)采用的模式。政府投資主管部門采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個(gè)項(xiàng)目管理公司作為代建單位，由作為“代理人”的該代建單位，與作為“被代理人”的使用單位簽訂“代建合同”。

此“指定代理合同”模式的實(shí)質(zhì)：是政府投資主管部門指定代建單位作為使用單位的代理人，對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)施工進(jìn)行專業(yè)化組織管理，并代理使用單位采用招標(biāo)方式簽訂建設(shè)工程承包、監(jiān)理、設(shè)備采購等合同。

特點(diǎn)：投資人（“政府投資主管部門”）不是“合同當(dāng)事人”；投資和資金的管理權(quán)掌握在使用單位手中。

優(yōu)點(diǎn)：可以實(shí)現(xiàn)防止公共工程招標(biāo)中的腐敗行為和實(shí)現(xiàn)公共工程建設(shè)的專業(yè)化管理的政策目的。

缺點(diǎn)一：投資和資金的管理權(quán)仍然掌握在使用單位手中，實(shí)際上未對(duì)現(xiàn)行投資體制進(jìn)行任何改革。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟，項(xiàng)目管理問題。

缺點(diǎn)二：投資人（“政府投資主管部門”）不是“合同當(dāng)事人”，政府投資主管部門在選定代建單位后，實(shí)際上不可能對(duì)項(xiàng)目投資資金的運(yùn)用和工程建設(shè)施工進(jìn)行有效監(jiān)督。

3.第三種模式：“三方代建合同”模式。

是北京、武漢、浙江代建制試點(diǎn)采用的模式：政府投資管理部門與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”。

北京市是由“發(fā)改委”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”；武漢市是由政府指定的“責(zé)任單位”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”；浙江省是由“政府投資綜合管理部門”（投資人）選定代建單位，并與代建單位、使用單位簽訂“三方代建合同”?！叭酱ê贤?，除規(guī)定代建單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任外，還明確規(guī)定政府主管部門“的權(quán)限和義務(wù)：對(duì)代建單位（受托人）的監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)；提供建設(shè)資金的義務(wù)。

“使用單位”的權(quán)利和義務(wù)：對(duì)代建單位（代理人）的監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)，對(duì)所建設(shè)完成的工程和采購設(shè)備的所有權(quán)；協(xié)助義務(wù)、自籌資金供給義務(wù)。

優(yōu)點(diǎn)：可以發(fā)揮三方當(dāng)事人的積極性，實(shí)現(xiàn)三方當(dāng)事人的相互制約。可以防止公共工程招標(biāo)中的腐敗行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共工程建設(shè)施工和項(xiàng)目投資資金的專業(yè)化管理，保證工程質(zhì)量和投資計(jì)劃的執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)政府投資體制改革的政策目的。

用好“代建制”這個(gè)靈丹妙藥。

2010年08月17日18:23【】【】。

為治理工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗問題，2006年以來，廣東推行代建制，并在全國成立了首個(gè)專業(yè)的管理機(jī)構(gòu)——廣東省代建項(xiàng)目管理局，有效隔離了代建管理機(jī)構(gòu)和使用單位的公務(wù)人員與設(shè)計(jì)、施工等單位的直接利益關(guān)聯(lián)。（《人民日?qǐng)?bào)》2010年08月17日）。

什么是“代建制”？建設(shè)工程的代建制度是國際上通常采用的一種工程項(xiàng)目管理模式。在我國，“代建制”是指政府投資主管部門對(duì)政府投資的非經(jīng)營性項(xiàng)目，按照建設(shè)（使用）單位提出的使用與功能要求，采用招投標(biāo)方式選定專業(yè)工程項(xiàng)目管理單位（代建人），委托其進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，建成竣工驗(yàn)收后移交給建設(shè)（使用）單位的項(xiàng)目管理制度。代建期間代建單位按照合同約定代行項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)。有關(guān)行政部門對(duì)實(shí)行代建制的建設(shè)項(xiàng)目的審批程序不變。

為什么要推行“代建制”?當(dāng)前在政府投資建設(shè)的公益性項(xiàng)目中，我國一直采取行政部門組建基建指揮部(辦公室)的方式來組織建設(shè)，這種方式被稱為“項(xiàng)目開了搭班子，工程完了散攤子”、“只有一次教訓(xùn)，沒有二次經(jīng)驗(yàn)”，致使投資失控、工期拖延、質(zhì)量不保等現(xiàn)象屢有發(fā)生。如項(xiàng)目使用單位經(jīng)常為了使用功能的增加而隨意更改設(shè)計(jì)，再向政府申請(qǐng)追加投資，結(jié)果使投資概算在追加中不斷被突破。

建設(shè)項(xiàng)目“代建制”不是新生事物。2004年7月16日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)了《關(guān)于投資體制改革的決定》，該《決定》的亮點(diǎn)之一就是將在全國范圍內(nèi)推行“代建制”。

“代建制”突破了舊有的政府工程管理方式，使現(xiàn)行的“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的管理模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤案鳝h(huán)節(jié)彼此分離，互相制約”的模式。政府選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的項(xiàng)目管理公司，作為項(xiàng)目建設(shè)期的法人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的全程組織和管理，政府通過合同來約束代建單位，而非行政權(quán)力，這便意味著權(quán)力從該環(huán)節(jié)的退出，可以說從根本上杜絕了“首長工程”的后路。

“代建制”這個(gè)解決建筑領(lǐng)域長治久安的“靈丹妙藥”能夠充分發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于實(shí)際操作過程，首先，政府在做法上要有改變，敢于放手，整個(gè)招投標(biāo)政府不參與，而是由代建方實(shí)施招投標(biāo)，避免權(quán)力尋租的空間。其次，政府同代建商簽署的各種條款一定要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，具有可操作性，要真正能夠?qū)Υ▎挝粚?shí)施有效監(jiān)督。三是以制度規(guī)范“代建制”運(yùn)行，盡快制定《政府投資項(xiàng)目代建制管理辦法》，編制《政府投資項(xiàng)目代建合同示范文本》，規(guī)范以“代建制”形式進(jìn)行管理的投資項(xiàng)目各方利益主體的行為，以實(shí)現(xiàn)“政府監(jiān)管、業(yè)主投資、代建管理、各負(fù)其責(zé)”的目標(biāo)。

“代建制”的靈魂是“隔離”，既要物理隔離，更重要的是真正的權(quán)力、利益隔離。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇四

工程項(xiàng)目管理是企業(yè)成功經(jīng)營的關(guān)鍵，一個(gè)項(xiàng)目的成功實(shí)現(xiàn)需要正確的管理和規(guī)劃。在工程項(xiàng)目的實(shí)際操作中，項(xiàng)目管理報(bào)告是十分重要的，它可以幫助管理者正確地掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)項(xiàng)目問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別和控制。本文將從個(gè)人角度出發(fā)，結(jié)合自己的實(shí)踐體驗(yàn)，總結(jié)和分享一些關(guān)于工程項(xiàng)目管理報(bào)告的心得和體會(huì)。

工程項(xiàng)目管理報(bào)告是實(shí)現(xiàn)有效項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)，它是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)與高層領(lǐng)導(dǎo)之間重要的信息溝通橋梁。一份好的管理報(bào)告應(yīng)該包括項(xiàng)目進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量、成本、資源、績效等方面的內(nèi)容。通過對(duì)這些信息的梳理和分析，管理者可以了解項(xiàng)目的整體情況，及時(shí)調(diào)整方案，找出存在的問題和優(yōu)化管理流程，從而推動(dòng)項(xiàng)目穩(wěn)步前進(jìn)。

寫好項(xiàng)目管理報(bào)告是一個(gè)需要不斷實(shí)踐和總結(jié)的過程。對(duì)于初學(xué)者來說，需要注意以下幾點(diǎn)：

1.清晰明了的表達(dá)：報(bào)告需要通過簡潔明了的語言和數(shù)據(jù)，傳達(dá)項(xiàng)目管理現(xiàn)狀以及存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，確保大家都能理解、共鳴和反饋。

2.精確的數(shù)據(jù)分析：每個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)都應(yīng)該是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、可比的，同時(shí)要充分利用數(shù)據(jù)分析的工具和技能，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，給出結(jié)論性意見。

3.結(jié)構(gòu)合理的布局：合理的報(bào)告結(jié)構(gòu)，可以幫助管理者及時(shí)找到問題所在，完成決策和資源調(diào)配的工作。在排版上，要注重版式的整潔，劃分標(biāo)題和章節(jié)，加入圖表分析，使報(bào)告更易讀，一目了然。

除了要寫好項(xiàng)目管理報(bào)告，如何做好工程項(xiàng)目管理報(bào)告也是十分重要的。以下幾個(gè)建議可以幫助團(tuán)隊(duì)成員提高報(bào)告的質(zhì)量和工作效率：

1.明確報(bào)告的目的和主題，團(tuán)隊(duì)成員需要明白在向哪個(gè)人或者部門匯報(bào)，以及這個(gè)報(bào)告主要內(nèi)容是哪方面。

2.制定項(xiàng)目管理報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以避免出現(xiàn)疏漏和不一致。

3.加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)之間的交流和協(xié)作，包括起草人、審核人、核對(duì)人等各個(gè)環(huán)節(jié)之間的配合，以完善報(bào)告的內(nèi)容和質(zhì)量。

4.把握時(shí)間，提前準(zhǔn)備。每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員都要認(rèn)真準(zhǔn)備自己的報(bào)告內(nèi)容，根據(jù)安排及時(shí)提交，避免拖延導(dǎo)致出現(xiàn)困難和問題。

第五段：總結(jié)。

工程項(xiàng)目管理報(bào)告是項(xiàng)目管理的核心，質(zhì)量的好壞和填寫的是否真實(shí)準(zhǔn)確直接影響項(xiàng)目的成敗。在報(bào)告的編寫過程中，要注意精簡和簡明，提供準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)和分析，使領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)成員都能理解和反饋。只有這樣，在工程項(xiàng)目的實(shí)際操作中才能復(fù)雜而有序地進(jìn)行，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇五

二、承辦單位概況(新建項(xiàng)目指籌建單位情況，技術(shù)改造項(xiàng)目指原企業(yè)情況)。

三、擬建地點(diǎn)。

四、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模。

五、建設(shè)年限。

六、概算投資。

七、效益分析。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書第二章苗圃項(xiàng)目建設(shè)的必要性和條件。

一、建設(shè)的必要性分析。

二、建設(shè)條件分析：包括場址建設(shè)條件(地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、征地拆遷工作、施工等)、其它條件分析(政策、資源、法律法規(guī)等)。

三、資源條件評(píng)價(jià)。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書第三章苗圃項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案。

一、建設(shè)規(guī)模(達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)后的規(guī)模)。

二、產(chǎn)品方案(擬開發(fā)產(chǎn)品方案)。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書第四章苗圃項(xiàng)目技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案。

一、技術(shù)方案。

1、生產(chǎn)方法(包括原料路線)。

2、工藝流程。

二、主要設(shè)備方案。

1、主要設(shè)備選型(列出清單表)。

2、主要設(shè)備來源。

三、工程方案。

1、建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)及面積方案(附平面圖、規(guī)劃圖)。

2、建筑安裝工程量及“三材”用量估算。

3、主要建、構(gòu)筑物工程一覽表。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書第五章苗圃項(xiàng)目投資估算及資金籌措。

一、投資估算。

1、建設(shè)投資估算(先總述總投資，后分述建筑工程費(fèi)、設(shè)備購置安裝費(fèi)等)。

2、流動(dòng)資金估算。

3、投資估算表(總資金估算表、單項(xiàng)工程投資估算表)。

二、資金籌措。

1、自籌資金。

2、其它來源。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書第六章苗圃項(xiàng)目效益分析。

一、經(jīng)濟(jì)效益。

1、銷售收入估算(編制銷售收入估算表)。

2、成本費(fèi)用估算(編制總成本費(fèi)用表和分項(xiàng)成本估算表)。

3、利潤與稅收分析。

4、投資回收期。

5、投資利潤率。

二、社會(huì)效益。

林業(yè)工程項(xiàng)目建議書。

第七章。

結(jié)論。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇六

20__年我服從公司的安排，承接擔(dān)任了由___集團(tuán)開發(fā)的建筑面積達(dá)二十萬余平方米、工程總造價(jià)七千余萬元的“__商住樓”工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理。資金上的壓力，施工技術(shù)上的難度及項(xiàng)目部主要管理人員的組織等一系列難題亟待解決。任何一點(diǎn)出現(xiàn)差錯(cuò)將對(duì)工程項(xiàng)目的順利完成帶來不可估計(jì)的壓力。“事以人為本”特別是主要工程施工管理人員的選擇都是經(jīng)過精心挑選，在技術(shù)上都能獨(dú)當(dāng)一面，而且具有相當(dāng)豐富的現(xiàn)場施工管理經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目部主要管理人員的優(yōu)化組合，是完成工程項(xiàng)目的有力保證。

任何一項(xiàng)項(xiàng)目工程都是由：人員、資金、物力三個(gè)方面組成，任何一方面的不足都將給工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度埋下隱患。“萬事人為本”施工班組的選擇是我重點(diǎn)考慮的問題，在各工種施工班組的組織過程中，班組長的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)、安全質(zhì)量意識(shí)是關(guān)鍵，他們是各工種在施工過程中的領(lǐng)頭“雁”，他們整體素質(zhì)的好壞對(duì)整個(gè)工程起到中流砥柱的作用。

資金的投入量和資金的到位率是保證建筑產(chǎn)品質(zhì)量、保證安全生產(chǎn)，如期完成的晴雨表，只有足量的資金投入才能保證質(zhì)量，確保安全生產(chǎn)，才能按計(jì)劃進(jìn)度如期完工。但就目前的情況看，建筑行業(yè)已是一個(gè)微利行業(yè)，再加上有的建設(shè)方資金到位率低，這更加重了我們經(jīng)濟(jì)壓力。但不管資金怎么緊張，我項(xiàng)目部民工及管理人員的工資還是按月到時(shí)發(fā)放，從沒有因資金緊張而克扣、拖欠民工工資現(xiàn)象發(fā)生。

“百年大計(jì)，質(zhì)量第一”在日常施工中，我們嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，為使每道工序質(zhì)量得到保證，項(xiàng)目部配有專職質(zhì)量員，對(duì)施工操作過程作全方位的跟蹤，從不因資金困難而影響質(zhì)量。工程總體質(zhì)量受到業(yè)主及有關(guān)方面的好評(píng)和肯定。

安全是企業(yè)的效益;安全是職工的生命!這不是一句簡單的口號(hào)。眾所周知，建筑行業(yè)是安全事故的高發(fā)行業(yè)，工程的施工人員來自五湖四海、語言上的障礙、環(huán)境上的差異、文化素質(zhì)低，安全生產(chǎn)意識(shí)的談薄是安全生產(chǎn)事故頻發(fā)的重要原因。針對(duì)這些實(shí)際問題，我項(xiàng)目部配備了專職安全員，對(duì)施工現(xiàn)場的每位施工人員進(jìn)行安全生產(chǎn)技術(shù)交底，并簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書。在日常施工操作過程中，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)、違章操作的進(jìn)行及時(shí)糾正，并隨時(shí)召開各工作班組長會(huì)議，對(duì)違規(guī)、違章危險(xiǎn)的行為所造成的后果等原因進(jìn)行分析，并用通告形式對(duì)違班組的違規(guī)、違章的事情及時(shí)處理辦法進(jìn)行公示。為保證安全生產(chǎn)，確保施工人員的生命安全，項(xiàng)目部在資金相當(dāng)緊張的情況下，光安全生產(chǎn)用電方面，就投入了拾來萬元資金，大到施工用電的總配箱、電纜線，小到開關(guān)箱、操作箱等，基本上都按規(guī)范設(shè)置、全新配制，各主線電纜敷設(shè)均用磚砌電纜溝，上蓋水泥預(yù)制板;為各工種施工安全用電得到了保障。日常的用電管理，項(xiàng)目部指派專業(yè)業(yè)務(wù)精，技術(shù)素質(zhì)好的施工用電專職電工，不定期地對(duì)用電設(shè)備進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)整改，杜絕安全用電事故的發(fā)生。

“安全與質(zhì)量并舉”，“信譽(yù)與效益并存”，這是我項(xiàng)目部的工程項(xiàng)目管理宗旨。工程項(xiàng)目管理宗旨是我們工程項(xiàng)目管理的追求、奮斗的目標(biāo)。誠字為本，實(shí)字當(dāng)頭，是我一進(jìn)入這個(gè)行業(yè)的誓言，都說誓言無聲。所謂的誠，我覺得最重要而又最易忽略的一點(diǎn)，就是對(duì)于企業(yè)的忠誠。忠于企業(yè)，誠于企業(yè)，看重建設(shè)集團(tuán)這塊牌子，一直以來都是我最樸實(shí)的工作動(dòng)力。諸安這塊牌子，是多少前輩們舉起來的?鼎力這塊牌子，又是怎樣的機(jī)遇，怎樣的奮斗，怎樣的凝聚。服務(wù)于企業(yè)，然后獲得回報(bào)，這是最簡單的工作理由，雙贏邏輯。要有回報(bào)，就要有付出，要付出熱情，智慧，勇氣，毅力。而真是熱情，智慧，勇氣，毅力，才讓我真正地享受到工作的快樂。與業(yè)主的溝通過程中，沒有這樣先決的自我要求，很多私人化的情緒便會(huì)冒出來，熱情讓我戰(zhàn)勝躁動(dòng)，智慧讓我領(lǐng)悟到團(tuán)隊(duì)的力量，勇氣給了我探索的力量，毅力使我百折不繞。管理這個(gè)項(xiàng)目以來，的體會(huì)，也是我的改變，就是調(diào)和。易經(jīng)中說：憧憧往來，朋從爾思。這個(gè)意思我半知半解。但我覺得圍繞一個(gè)項(xiàng)目，接觸到的方方面面人和事，都是有著合作的向往和共事的目標(biāo)而來。合作的概念非常大，但工程管理又是一個(gè)必須細(xì)化的工作，因?yàn)樨?fù)責(zé)，所以細(xì)化。與細(xì)化相比，嚴(yán)格是不值一提的，必須的。與總包的合作過程，既是一個(gè)強(qiáng)調(diào)配合的過程，放低自己的角色概念，多聽多看多掌握，有的放矢。我要求我們的管理人員，先做好我們自己的工作，配合總包是必須的，但也決不是沒有原則的，不設(shè)底線的。這個(gè)過程，就需要調(diào)和，調(diào)動(dòng)一切因素去獲得有益的結(jié)局?，F(xiàn)在的建筑業(yè)，靠大量簽證來謀求利潤空間已經(jīng)非常難以實(shí)現(xiàn)。因此成本控制就顯得尤為突出。所有的成本中，材料成本是最重要的一環(huán)。材料管理中，我根據(jù)施工預(yù)算，組織制定了施工材料需用計(jì)劃。同時(shí)針對(duì)本工程實(shí)際情況，我組織各個(gè)班組制定了材料使用計(jì)劃和返還計(jì)劃。材料使用中，我要求大家堅(jiān)持限額領(lǐng)料制度，根據(jù)施工預(yù)算，安排項(xiàng)目管理人員及時(shí)統(tǒng)計(jì)各個(gè)班組的施工內(nèi)容和數(shù)量，并且及時(shí)與預(yù)算量進(jìn)行對(duì)比分析，控制各個(gè)分項(xiàng)工程的材料使用以及人工費(fèi)的發(fā)放。各個(gè)班組使用的機(jī)具和材料，均要求由各個(gè)班組集中領(lǐng)用，耗損材料按照預(yù)算量進(jìn)行考核，每層進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)浪費(fèi)時(shí)及時(shí)糾正整改。周轉(zhuǎn)材料使用完畢后由各個(gè)班組統(tǒng)一返還，數(shù)量不足則由各班組負(fù)責(zé)賠償。

20__年的工作中，我負(fù)責(zé)的工程盡管有一定的成績，但是仍然存在很多不足，需要繼續(xù)總結(jié)和完善。新的一年中，我要進(jìn)一步重點(diǎn)作好3個(gè)方面的管理：一是人的管理。人是管理的組織者和執(zhí)行者，項(xiàng)目管理人員不能松懈，只有全體管理人員密切配合，各負(fù)其責(zé)，才能作到施工各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，整體工作才能井然有序。二是物的管理。也就是材料的管理。20x年，我將繼續(xù)在項(xiàng)目管理中作好限額領(lǐng)料制度，并且進(jìn)一步細(xì)化，定期與工程預(yù)算量進(jìn)行對(duì)比分析，找出不足，制定對(duì)策。三是法的管理。也就是施工方法的研究和管理。在公司各項(xiàng)預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程實(shí)際特點(diǎn)，進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，形成一套行之有效的施工方法，以便于指導(dǎo)施工和工人操作。

總之，在新的一年中，我將進(jìn)一步提高自己，研究和改進(jìn)項(xiàng)目管理辦法，為公司的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇七

段落一：引言（約200字）。

在工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，報(bào)告是不可或缺的重要環(huán)節(jié)。只有通過報(bào)告，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和相關(guān)方能夠及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展、問題和風(fēng)險(xiǎn)，并做出有效決策。作為一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理，我深刻體會(huì)到了報(bào)告的重要性，并在日常管理中多次進(jìn)行了報(bào)告。在項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，我收獲了不少心得和體會(huì)，今天我將就這方面談一下我的一些思考。

段落二：理解需求，仔細(xì)準(zhǔn)備（約300字）。

每一份報(bào)告都應(yīng)該以某種形式回答一個(gè)問題或解決一個(gè)問題。在開展報(bào)告之前，通常需要先仔細(xì)了解報(bào)告的需求，并進(jìn)行充分準(zhǔn)備。對(duì)于需要詳細(xì)說明項(xiàng)目進(jìn)展和問題的報(bào)告，我通常會(huì)花費(fèi)相當(dāng)多的時(shí)間在準(zhǔn)備材料和制作PPT上，以保證質(zhì)量和準(zhǔn)確度。同時(shí)，在解決一些技術(shù)性或管理性問題的報(bào)告中，我也會(huì)尋求一些專業(yè)的意見，并和相關(guān)方進(jìn)行充分溝通。只有這樣，我們才能夠有效回答問題，為團(tuán)隊(duì)做出正確決策提供支持。

段落三：把握時(shí)機(jī)，適時(shí)匯報(bào)（約300字）。

工程項(xiàng)目的周期通常會(huì)相對(duì)較長，而在這個(gè)過程中，項(xiàng)目進(jìn)展和發(fā)生的問題也往往是變化多端的。因此，團(tuán)隊(duì)需要時(shí)刻把握時(shí)機(jī)，適時(shí)進(jìn)行匯報(bào)，以確保整個(gè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。在日常管理中，我會(huì)制定項(xiàng)目匯報(bào)的時(shí)間表，每周或每月定期向相關(guān)方進(jìn)行報(bào)告。這可以幫助團(tuán)隊(duì)及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展，以及團(tuán)隊(duì)面臨的問題和風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)推進(jìn)解決方案的實(shí)施。

段落四：注重細(xì)節(jié)，關(guān)注結(jié)果（約300字）。

在進(jìn)行報(bào)告時(shí)，細(xì)節(jié)是不能忽視的。如果報(bào)告中存在一些錯(cuò)誤或疏漏，不僅會(huì)降低整個(gè)報(bào)告的準(zhǔn)確度和可讀性，還可能影響到后續(xù)的決策和進(jìn)展。因此，在日常管理中，我注重細(xì)節(jié)，關(guān)注結(jié)果。在撰寫PPT、準(zhǔn)備報(bào)告材料和匯報(bào)時(shí)，我通常會(huì)反復(fù)檢查，以確保無誤或減少錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。

段落五：總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高水平（約300字）。

工程項(xiàng)目管理需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高管理水平。在報(bào)告的實(shí)踐中，我學(xué)習(xí)到了很多管理技能和經(jīng)驗(yàn)。例如理解需求、適時(shí)匯報(bào)、注重細(xì)節(jié)等，這些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)不僅可以幫助我成長為一名更優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)理，還可以為相關(guān)人員提供參考和借鑒。同時(shí)，在項(xiàng)目管理中還需要保持學(xué)習(xí)的狀態(tài)，不斷學(xué)習(xí)新技術(shù)、新理念和新方法，以應(yīng)對(duì)不斷變化的環(huán)境和挑戰(zhàn)。

結(jié)尾：總結(jié)心得（約100字）。

通過實(shí)踐和總結(jié)，我認(rèn)為在工程項(xiàng)目管理中，報(bào)告是一項(xiàng)非常重要的工作。通過報(bào)告，我們可以更好地了解項(xiàng)目進(jìn)展、分析問題和風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供支持。同時(shí)，報(bào)告還需要注重細(xì)節(jié)、把握時(shí)機(jī)、理解需求等，以確保報(bào)告的質(zhì)量和效果。希望我的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驅(qū)ο嚓P(guān)人員提供參考和借鑒，共同提升整個(gè)項(xiàng)目管理的質(zhì)量和水平。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇八

為了積極推進(jìn)政府投資項(xiàng)目代建制，規(guī)范代建制工程的決策程序和組織實(shí)施程序，提高我市政府投資項(xiàng)目的建設(shè)管理水平，控制工程造價(jià)，提高財(cái)政資金使用效益，特制定本辦法。

第一條本辦法所稱的代建制是指政府投資項(xiàng)目由政府根據(jù)項(xiàng)目類型委托具備項(xiàng)目建設(shè)管理?xiàng)l件的單位，作為項(xiàng)目建設(shè)期間代甲方，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算和代建合同，代理組織和管理項(xiàng)目建設(shè)，保證項(xiàng)目功能要求、質(zhì)量和進(jìn)度，合理控制項(xiàng)目投資規(guī)模的項(xiàng)目管理模式。

第二條本辦法所稱的政府投資代建項(xiàng)目主要是指本市范圍內(nèi)項(xiàng)目使用單位不具備自行管理項(xiàng)目建設(shè)條件的，并且使用政府性資源投資的概算達(dá)到500萬元以上的新建、擴(kuò)建、改建等房屋建筑及附屬項(xiàng)目、構(gòu)筑物和投資概算達(dá)到300萬元以上的裝飾項(xiàng)目。其他政府投資的市政基礎(chǔ)設(shè)施、水利、交通道路和園林綠化等項(xiàng)目仍由目前建設(shè)單位按建設(shè)程序組織實(shí)施。

上述限額以下的房屋建筑及附屬項(xiàng)目、構(gòu)筑物和裝飾項(xiàng)目，可由項(xiàng)目使用單位自行實(shí)施，也可申請(qǐng)實(shí)施代建。

第三條本辦法所稱的政府性資源是指：

1．使用財(cái)政性資金投資的建設(shè)項(xiàng)目；2．使用國債資金投資的建設(shè)項(xiàng)目；

3．使用國有資產(chǎn)抵押的金融貸款資金投資的建設(shè)項(xiàng)目；4．其他利用政府性資源投資的建設(shè)項(xiàng)目。

第四條昆山市政府工程代建工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）是市政府投資項(xiàng)目代建制管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括制訂代建制管理的重大政策，審查確定實(shí)行代建制的具體項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目類型確定代建單位，協(xié)調(diào)政府投資項(xiàng)目代建過程中相關(guān)部門職能，落實(shí)政府投資項(xiàng)目建設(shè)資金，協(xié)調(diào)解決政府投資項(xiàng)目代建過程中的重大問題和研究政府投資項(xiàng)目代建管理體制改革等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由市建設(shè)局、發(fā)改委、財(cái)政局、規(guī)劃局、監(jiān)察局、審計(jì)局等單位組成，辦公室設(shè)在市建設(shè)局，負(fù)責(zé)擬定政府投資項(xiàng)目的代建方案，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后落實(shí)執(zhí)行，負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目代建過程中的日常管理，包括代建合同的簽訂和鑒證，項(xiàng)目概算、預(yù)算和決算的初審，參與竣工驗(yàn)收，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資料管理等工作。

1．規(guī)范管理原則，實(shí)行代建制的政府投資項(xiàng)目必須按照項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)范程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)，不得簡化程序、違反程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)。

2．逐步推進(jìn)原則，目前政府投資代建項(xiàng)目由領(lǐng)導(dǎo)小組指定國有公司負(fù)責(zé)代建，待代建市場成熟后，可擴(kuò)大代建范圍，擇優(yōu)引進(jìn)市場專業(yè)代建公司實(shí)施政府投資項(xiàng)目的代建。

3．職權(quán)明晰原則，項(xiàng)目使用單位負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目建設(shè)要求；項(xiàng)目代建單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)；市監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序的規(guī)范性實(shí)施監(jiān)督；市建設(shè)局負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的行業(yè)管理；市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)代建項(xiàng)目資金實(shí)施監(jiān)督管理；市審計(jì)局等其他有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)做好相關(guān)監(jiān)督、指導(dǎo)、管理工作。

第六條代建單位應(yīng)建立與建設(shè)管理相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理體系，擁有與工程建設(shè)規(guī)模和技術(shù)要求相適應(yīng)的技術(shù)、造價(jià)、財(cái)務(wù)和管理等方面的專業(yè)人員，并具有從事同類工程建設(shè)管理的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。

第七條項(xiàng)目代建單位確定后，項(xiàng)目使用單位與代建單位簽訂代建合同，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)代建合同予以鑒證。

第八條項(xiàng)目使用單位的主要職責(zé)：

1．編制項(xiàng)目建議書，闡明項(xiàng)目的建設(shè)性質(zhì)、用途、功能配置和建設(shè)內(nèi)容，列出項(xiàng)目建設(shè)分項(xiàng)估算，初步確定項(xiàng)目投資總估算，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織市財(cái)政局等相關(guān)行政主管部門及專家進(jìn)行初審，著重對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的功能配置、建設(shè)內(nèi)容及投資估算進(jìn)行審核。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將初審意見報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組審定并確定項(xiàng)目代建方式。項(xiàng)目建議書一經(jīng)審定，項(xiàng)目使用單位原則上不得再自行提出項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容變更申請(qǐng)。

2．根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書編制可行性研究報(bào)告，由市發(fā)改委組織相關(guān)行政主管部門和專家對(duì)可行性研究報(bào)告開展論證，通過論證的可行性報(bào)告須按照規(guī)范建設(shè)程序報(bào)批。

3．負(fù)責(zé)辦理土地使用手續(xù)。

4．負(fù)責(zé)辦理報(bào)建、環(huán)保、消防、動(dòng)遷及市政接用等審批手續(xù)；委托經(jīng)市拆遷辦資質(zhì)審核通過的社會(huì)中介拆遷公司實(shí)施拆遷。

5．參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的審查工作和施工、監(jiān)理等招標(biāo)活動(dòng)，負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理政府采購手續(xù)。6．根據(jù)確定的施工圖監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)。7．初審代建單位提出的涉及項(xiàng)目功能的變更意見，確需變更的按規(guī)定辦理項(xiàng)目變更審批手續(xù)。

8．按照政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算審批程序辦理資產(chǎn)的接交使用手續(xù)和項(xiàng)目資料的歸檔工作。第九條代建單位的主要職責(zé)：

1．開展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計(jì)等，編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和項(xiàng)目概算，嚴(yán)格控制項(xiàng)目概算不超估算，并將有關(guān)方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批。概算超過估算10%以上的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室重新組織論證。

2．根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)方案細(xì)化設(shè)計(jì)，組織編制施工圖設(shè)計(jì)，編制全面預(yù)算，報(bào)市財(cái)政局審核，配合開展預(yù)算評(píng)審工作，確保預(yù)算金額不超過經(jīng)批準(zhǔn)的概算金額。預(yù)算金額超過經(jīng)批準(zhǔn)的概算金額5%以上的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室重新組織論證，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3．組織項(xiàng)目施工、監(jiān)理等招標(biāo)活動(dòng)，負(fù)責(zé)簽訂施工合同和監(jiān)理合同等。

4．嚴(yán)格按照施工圖組織施工，控制投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模，保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和工期按計(jì)劃完成。

5．申請(qǐng)開立專門的基建賬戶，設(shè)立項(xiàng)目基建賬，合理核算項(xiàng)目建設(shè)成本。

6．負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目進(jìn)度支付憑證，按項(xiàng)目進(jìn)度向市財(cái)政局申請(qǐng)并合理分配項(xiàng)目資金；根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要和市政府市場化運(yùn)作的要求，積極籌措金融貸款和其他社會(huì)資金，保證項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。

（2）項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)條件發(fā)生重大變化；（3）發(fā)生不可抗力事件。

8．組織工程階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，對(duì)工程質(zhì)量負(fù)有終身責(zé)任。

9．編制工程決算報(bào)告，匯總決算材料，報(bào)市財(cái)政局審核，配合開展項(xiàng)目決算審計(jì)。10．在項(xiàng)目資金結(jié)算完畢后，負(fù)責(zé)基建帳號(hào)的銷戶和基建賬的結(jié)賬工作。

11．協(xié)助項(xiàng)目使用單位按照政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算審批程序，辦理資產(chǎn)的移交使用手續(xù)，督促施工單位在規(guī)定的維護(hù)保養(yǎng)期內(nèi)做好維護(hù)保養(yǎng)工作。

12．做好項(xiàng)目資料的歸檔移交工作。第十條市財(cái)政局負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的撥付、管理與監(jiān)督，組織開展項(xiàng)目概預(yù)算和決算的審計(jì)，指導(dǎo)代建單位基建賬務(wù)的會(huì)計(jì)核算，參與代建項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

第十一條市財(cái)政局按照市政府有關(guān)規(guī)定按進(jìn)度撥付項(xiàng)目建設(shè)資金。代建拼盤項(xiàng)目的拼盤資金須按工程進(jìn)度同步納入市財(cái)政局扎口管理；有金融貸款資金的項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行信用額度、提貸審批的方式實(shí)施撥款，由市財(cái)政局根據(jù)工程進(jìn)度在提貸單上簽署意見后方可提貸撥款。

第十二條項(xiàng)目代建費(fèi)用是項(xiàng)目建設(shè)成本的組成部分，由基準(zhǔn)費(fèi)用和獎(jiǎng)懲費(fèi)用組成，由市財(cái)政局負(fù)責(zé)核定。

市財(cái)政局根據(jù)代建合同約定的項(xiàng)目投資預(yù)算，按照超額累進(jìn)的方式核定代建單位代建基準(zhǔn)費(fèi)用。國有公司代建項(xiàng)目的基準(zhǔn)費(fèi)用核定標(biāo)準(zhǔn)為：項(xiàng)目投資預(yù)算在1000萬元（含1000萬元）以下的基準(zhǔn)費(fèi)用按投資預(yù)算的3%計(jì)算；投資預(yù)算在1000萬元至5000萬元（含5000萬元）的部分，基準(zhǔn)費(fèi)用按投資預(yù)算的2%計(jì)算；投資預(yù)算在5000萬元至1億元（含1億元）的部分，基準(zhǔn)費(fèi)用按投資預(yù)算的1%計(jì)算；投資預(yù)算在1億元至3億元（含3億元）的部分，基準(zhǔn)費(fèi)用按投資預(yù)算的0.5%計(jì)算；投資預(yù)算超3億元的部分，基準(zhǔn)費(fèi)用按投資預(yù)算的0.3%計(jì)算。以后市場專業(yè)代建公司的代建費(fèi)用待簽代建合同時(shí)另行制定標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條項(xiàng)目代建費(fèi)用在市財(cái)政批準(zhǔn)的項(xiàng)目代建基準(zhǔn)費(fèi)用的基礎(chǔ)上，執(zhí)行以下獎(jiǎng)懲制度：1．合同約定的代建項(xiàng)目投資預(yù)算與經(jīng)審批的變更成本之和即項(xiàng)目投資控制目標(biāo)，代建單位應(yīng)將實(shí)際造價(jià)控制在投資控制目標(biāo)內(nèi)。如項(xiàng)目決算送審造價(jià)低于投資控制目標(biāo)，則節(jié)余部分的20%作為對(duì)代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)，其余80%部分上繳財(cái)政；如項(xiàng)目決算送審總額超出投資控制目標(biāo)，則按超出比例相應(yīng)扣減代建基準(zhǔn)費(fèi)用。

2．代建單位未能恪盡職守，導(dǎo)致工期延長、工程質(zhì)量不符合驗(yàn)收要求或功能建設(shè)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，在代建合同中約定扣減標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于獲得蘇州市級(jí)、省級(jí)和國家級(jí)工程優(yōu)質(zhì)質(zhì)量獎(jiǎng)的項(xiàng)目，對(duì)代建單位分別按節(jié)余部分的5%、10%、15%給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于決算送審總額超出投資控制目標(biāo)的項(xiàng)目，原則上不予獎(jiǎng)勵(lì)。

3．代建項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行先審批、后變更的管理規(guī)定，如有先變更、后審批的事項(xiàng)發(fā)生，該筆變更成本不得計(jì)入投資控制目標(biāo)范圍內(nèi)。

第十四條代建單位未嚴(yán)格執(zhí)行公開招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定的，或未能按照規(guī)定程序報(bào)批，擅自變更設(shè)計(jì)、施工方案的，由代建單位向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面說明情況，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)有關(guān)規(guī)定向領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理意見，包括中止代建合同的執(zhí)行。在此處理過程中，市財(cái)政局暫停項(xiàng)目建設(shè)資金撥款。

第十五條在項(xiàng)目代建過程中，凡發(fā)現(xiàn)政府工作人員有收受賄賂、玩忽職守、貪污挪用等行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門追究刑事責(zé)任。

第十六條本辦法由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十七條昆山開發(fā)區(qū)、花橋經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、昆山高新區(qū)、旅游度假區(qū)和各鎮(zhèn)可參照本辦法規(guī)定的程序，自行選擇代建單位開展政府投資項(xiàng)目的代建工作。

第十八條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇九

引言：

在如今投資項(xiàng)目多種多樣的時(shí)代背景下，項(xiàng)目投資管理成為了一種重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。作為一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理，我積累了一些項(xiàng)目投資管理的心得體會(huì)。在這篇文章中，我將分享我對(duì)項(xiàng)目投資管理的理解與感悟，希望對(duì)大家有所幫助。

段落一：制定投資策略。

項(xiàng)目投資管理的第一步是制定投資策略。在制定投資策略時(shí)，需要考慮一系列因素，如行業(yè)前景、資金來源、投資成本等。對(duì)于行業(yè)前景，我們可以通過市場調(diào)研、分析市場需求與競爭狀況來進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于資金來源，我們要考慮以何種方式來籌措資金，如自有資金、貸款或者合作伙伴投資。同時(shí)，還需評(píng)估投資成本，包括資金、人力資源、時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)成本等。準(zhǔn)確制定投資策略是項(xiàng)目投資管理的關(guān)鍵一步，決策的準(zhǔn)確性和合理性將直接影響到項(xiàng)目的可行性和投資回報(bào)率。

段落二：風(fēng)險(xiǎn)管理。

項(xiàng)目投資過程中，風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目投資管理的重要環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)可以分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)如項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的成員能力、管理能力和執(zhí)行能力等。外部風(fēng)險(xiǎn)如市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，我認(rèn)為最重要的是要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。通過評(píng)估項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其概率和影響程度，為各種風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定相應(yīng)的控制手段和應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和管理。

段落三：資源配置與管理。

在項(xiàng)目投資管理中，資源配置與管理是十分關(guān)鍵的一步。資源包括資金、人力資源和物質(zhì)資源等。項(xiàng)目的成功與否在很大程度上取決于如何合理配置和管理這些資源。在資源配置方面，我們要根據(jù)項(xiàng)目的需求合理決策，并對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化分配。在資源管理方面，我們要確保項(xiàng)目所需資源的及時(shí)供給，并且做好資源的跟蹤和監(jiān)控，以及妥善處理資源的變動(dòng)和調(diào)整。只有合理的資源配置與管理，才能確保項(xiàng)目能夠順利實(shí)施，并達(dá)到項(xiàng)目投資預(yù)期的效益。

段落四：項(xiàng)目執(zhí)行與控制。

項(xiàng)目執(zhí)行與控制階段是項(xiàng)目投資管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，我們要依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，合理分工與協(xié)作，確保各項(xiàng)任務(wù)有條不紊地進(jìn)行。在項(xiàng)目控制方面，我們要建立起科學(xué)合理的控制機(jī)制。通過制定和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)流程、制度和規(guī)范，來保障項(xiàng)目的各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。同時(shí)，還要及時(shí)收集和分析項(xiàng)目執(zhí)行中的數(shù)據(jù)和信息，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目執(zhí)行方案。項(xiàng)目執(zhí)行與控制的有效性，將直接影響到項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和進(jìn)度。

段落五：項(xiàng)目評(píng)估與總結(jié)。

項(xiàng)目評(píng)估與總結(jié)是項(xiàng)目投資管理的最后一步。在項(xiàng)目結(jié)束后，我們要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，分析項(xiàng)目的成果與問題。在評(píng)估的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為下一次的項(xiàng)目投資管理積累經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，還要對(duì)項(xiàng)目的投資回報(bào)進(jìn)行評(píng)估和統(tǒng)計(jì)，以便對(duì)項(xiàng)目投資的有效性和效益進(jìn)行評(píng)估和反饋。只有不斷總結(jié)與改進(jìn)，才能提高項(xiàng)目投資管理的水平和效果。

結(jié)論：

項(xiàng)目投資管理是一個(gè)復(fù)雜而又精細(xì)的過程，需要項(xiàng)目經(jīng)理具備多方面的能力。通過本文的介紹與分享，希望能夠?qū)Υ蠹伊私夂驼莆枕?xiàng)目投資管理的關(guān)鍵要點(diǎn)有所幫助。項(xiàng)目投資管理需要全面考慮各個(gè)環(huán)節(jié)，并且根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行靈活運(yùn)用和調(diào)整，以達(dá)到最佳的投資效果和回報(bào)率。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十

在當(dāng)今快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，項(xiàng)目投資管理成為各個(gè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。作為一名項(xiàng)目經(jīng)理，我有幸參與并領(lǐng)導(dǎo)了多個(gè)項(xiàng)目，積累了一定的項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)。在這篇文章中，我將分享我對(duì)項(xiàng)目投資管理的心得體會(huì)，以期能給讀者提供一些參考和啟示。

【第二段：充分調(diào)研是成功的關(guān)鍵】。

項(xiàng)目投資管理的第一步是進(jìn)行充分的調(diào)研。在項(xiàng)目立項(xiàng)之前，對(duì)市場進(jìn)行全面的調(diào)研和分析是至關(guān)重要的。只有了解市場需求、競爭對(duì)手、相關(guān)政策等信息，我們才能全面評(píng)估項(xiàng)目可行性。此外，還需要進(jìn)行技術(shù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估，確保項(xiàng)目能夠在預(yù)期時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。通過充分的調(diào)研，我們能夠更準(zhǔn)確地把握項(xiàng)目投資方向，減少后期的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

【第三段：精細(xì)的預(yù)算和資金管理】。

項(xiàng)目投資管理的關(guān)鍵之一是進(jìn)行精細(xì)的預(yù)算和資金管理。在項(xiàng)目計(jì)劃和預(yù)算編制過程中，我們需要考慮到各種可能的風(fēng)險(xiǎn)和變數(shù)，并做出充分的準(zhǔn)備。同時(shí)，我們還要合理分配和利用項(xiàng)目所需的資金，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。在實(shí)際執(zhí)行過程中，我們要及時(shí)監(jiān)控和控制項(xiàng)目的成本，并及時(shí)調(diào)整預(yù)算和策略，以應(yīng)對(duì)市場的變化。通過精細(xì)的預(yù)算和資金管理，我們能夠最大限度地降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并提高項(xiàng)目的成功率。

【第四段：有效的團(tuán)隊(duì)管理和溝通】。

項(xiàng)目投資管理中，團(tuán)隊(duì)管理和溝通起著至關(guān)重要的作用。作為項(xiàng)目經(jīng)理，我要善于發(fā)揮團(tuán)隊(duì)成員的優(yōu)勢，合理安排各項(xiàng)工作，并激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的潛力。良好的團(tuán)隊(duì)合作和溝通，能夠加強(qiáng)協(xié)作能力和提高工作效率。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，需要與各個(gè)相關(guān)方進(jìn)行及時(shí)而有效的溝通，保持信息的暢通。只有團(tuán)隊(duì)成員共同努力，才能使項(xiàng)目取得最佳的效果。

【第五段：風(fēng)險(xiǎn)管理與持續(xù)改進(jìn)】。

在項(xiàng)目投資管理中，風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。我們需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。此外，我們還應(yīng)該時(shí)刻關(guān)注市場和競爭的變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目策略，以適應(yīng)環(huán)境的變化。除了風(fēng)險(xiǎn)管理之外，我們還應(yīng)該保持不斷的改進(jìn)和學(xué)習(xí)。通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們能夠發(fā)現(xiàn)問題和不足，并不斷改進(jìn)和提升項(xiàng)目管理的水平。

【結(jié)尾】。

通過多年的項(xiàng)目投資管理實(shí)踐，我深刻認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目投資管理的重要性和復(fù)雜性。只有通過充分的調(diào)研、精細(xì)的預(yù)算和資金管理、有效的團(tuán)隊(duì)管理和溝通、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和不斷的持續(xù)改進(jìn)，我們才能夠提高項(xiàng)目的成功率和投資回報(bào)率。希望我分享的這些心得體會(huì)對(duì)讀者有所啟示和幫助，讓我們一起努力，將項(xiàng)目投資管理做得更好。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十一

摘要：隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，政府投資項(xiàng)目不僅在數(shù)量上逐年增加，而且在規(guī)模上也不斷擴(kuò)大，加之政府投資的公益性和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目，使政府投資項(xiàng)目在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)投資中的占比大幅提高。因此，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目資金的管理，提高資金使用效率，降低工程成本等問題越來越受到社會(huì)的關(guān)注。本文闡述了項(xiàng)目資金使用的重要性，并給出一些控制資金使用的政策性建議。

政府性投資項(xiàng)目資金是指政府授權(quán)的項(xiàng)目建設(shè)單位經(jīng)政府批準(zhǔn)為進(jìn)行公共、公益性基礎(chǔ)設(shè)施和政府重點(diǎn)工程建設(shè)而委托銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)通過貸款、發(fā)行企業(yè)債券、資產(chǎn)證券化等方式籌集的資金和各級(jí)財(cái)政撥款的資金。

政府性投資項(xiàng)目從總體上看具有投資規(guī)模大、資金流量大、公益性強(qiáng)、受公眾關(guān)注程度高等特點(diǎn)，但在個(gè)體項(xiàng)目上卻存在資金不到位、投資超預(yù)算數(shù)額大的問題，并因此引起資金安排缺口，從而給政府投資項(xiàng)目帶來很大的資金籌措和管理壓力。如此巨額的投入資金，僅依靠政府監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督是不夠的。如果資金使用過程防范不到位、過程控制制度不健全，就不能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理個(gè)人或機(jī)構(gòu)的違法、違規(guī)行為，這在一定程度上容易造成建設(shè)資金的浪費(fèi)，甚至滋生腐敗，大大降低資金的使用效率。為了保障建設(shè)資金的安全，推進(jìn)工程建設(shè)順利實(shí)施，加強(qiáng)政府性投資項(xiàng)目資金使用過程的控制和監(jiān)督十分重要。

合的監(jiān)管模式，從多角度、多方式、多主體來保障建設(shè)資金使用過程的安全，有效提高資金管理水平和使用效率。

（一）財(cái)政部門加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位的資金監(jiān)管。

1.為了切實(shí)加強(qiáng)政府性投資項(xiàng)目資金的管理，確保項(xiàng)目資金?？顚Ｓ茫?cái)政主管部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位的資金賬戶實(shí)行由國庫集中支付核算“雙控”管理的規(guī)定。

2.項(xiàng)目建設(shè)單位在使用資金時(shí)，必須填報(bào)《項(xiàng)目資金撥付審批表》、《合同付款進(jìn)度表》和《項(xiàng)目資金內(nèi)部審批表》等資料，國庫集中支付部門根據(jù)上述資料進(jìn)行審核，主要審核內(nèi)容為：（1）財(cái)政監(jiān)督員、單位負(fù)責(zé)人等相關(guān)責(zé)任人的簽字和蓋章是否齊全；（2）付款方式與合同相應(yīng)條款約定是否相符；（3）累計(jì)付款數(shù)額是否準(zhǔn)確；（4）付款資金是否有預(yù)算計(jì)劃或相關(guān)文件；（5）資料上涂改或修改的地方是否經(jīng)相關(guān)單位或個(gè)人簽字蓋章；（6）審核收款單位的原始發(fā)票是否符合要求。國庫集中支付部門可根據(jù)審核無誤的資料將項(xiàng)目資金直接撥付到工程承包單位賬戶。

3.項(xiàng)目建設(shè)單位每月與國庫支付部門核對(duì)項(xiàng)目資金支付數(shù)據(jù)，并將銀行對(duì)賬單復(fù)印件（加蓋財(cái)務(wù)專用章）送交國庫集中支付部門。

4.項(xiàng)目建設(shè)單位在每月前5個(gè)工作日和每季度第1個(gè)月的10日內(nèi)向國庫集中支付部門報(bào)送項(xiàng)目資金到位以及使用、償還情況相關(guān)資料，方便財(cái)政主管部門全面掌握項(xiàng)目資金的具體情況。

（二）項(xiàng)目建設(shè)單位和銀行對(duì)工程承包商的資金監(jiān)控。

包商向上級(jí)單位及相關(guān)單位支付機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃費(fèi)等款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)附上相關(guān)單位出具的轉(zhuǎn)賬通知及材料驗(yàn)收單、材料運(yùn)輸單等有關(guān)資料，同時(shí)材料價(jià)格應(yīng)符合市場行情。（4）根據(jù)工程項(xiàng)目管理要求及項(xiàng)目實(shí)際資金情況，為保證項(xiàng)目順利實(shí)施，承包商在工程施工期間，不允許向其上級(jí)部門繳納管理費(fèi)用。（5）項(xiàng)目建設(shè)單位每月對(duì)各個(gè)項(xiàng)目承包商的資金使用計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金未能得到合理、有效使用的，有權(quán)要求整改。（6）檢查結(jié)果及整改通知單于檢查完成之日起15日內(nèi)發(fā)送到各個(gè)承包商。下月資金檢查時(shí)將對(duì)上述整改情況進(jìn)行落實(shí)，若整改不到位或不能按時(shí)交納資金計(jì)劃及使用情況的單位，將依據(jù)《工程施工工作考核辦法》對(duì)承包商進(jìn)行考核。（7）為了防止承包商挪用工程資金，確保資金?？顚Ｓ茫瑢⒊邪痰馁Y金進(jìn)行“雙控”，并不允許承包商用網(wǎng)銀進(jìn)行款項(xiàng)支付。

2.項(xiàng)目建設(shè)單位和監(jiān)管銀行加強(qiáng)對(duì)承包商資金使用的監(jiān)管。項(xiàng)目建設(shè)單位、承包商和監(jiān)管銀行簽訂“工程資金監(jiān)管協(xié)議”作為施工合同的補(bǔ)充協(xié)議，與施工合同具有同等效力。協(xié)議具體內(nèi)容如下：（1）承包商必須在項(xiàng)目建設(shè)單位指定的監(jiān)管銀行開設(shè)賬號(hào)；（2）項(xiàng)目建設(shè)單位按合同規(guī)定將工程款匯入承包商在指定銀行開設(shè)的賬戶；（3）承包商應(yīng)將項(xiàng)目建設(shè)單位所撥付資金專項(xiàng)用于工程施工；（4）項(xiàng)目建設(shè)單位在發(fā)現(xiàn)承包商將項(xiàng)目資金挪用、轉(zhuǎn)移時(shí)，有權(quán)中止工程款的支付，直至承包商改正為止；（5）監(jiān)管銀行接受項(xiàng)目建設(shè)單位委托對(duì)承包商提供的購貨合同、協(xié)議和發(fā)票進(jìn)行核對(duì)，檢查其所購材料、設(shè)備是否用于工程建設(shè)，對(duì)工程以外的購貨款項(xiàng)，有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)單位。

1.預(yù)付工程款的控制。預(yù)付工程款也稱開工預(yù)付款，是指工程開工前由項(xiàng)目建設(shè)單位向工程承包商支付的、用于開工前期準(zhǔn)備的款項(xiàng)。針對(duì)該款項(xiàng)支付的控制程序如下：（1）工程承包商具備施工條件且承包商向項(xiàng)目建設(shè)單位提出開工預(yù)付款申請(qǐng)，由監(jiān)理公司和業(yè)主現(xiàn)場項(xiàng)目經(jīng)理簽字、蓋章認(rèn)可，同時(shí)承包商還應(yīng)提供合同履約保函、預(yù)付款保函、農(nóng)民工工資保函等資料；（2）工程部、合約部對(duì)上述資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后由部門負(fù)責(zé)人簽署意見；（3）。

財(cái)務(wù)部對(duì)承包商申請(qǐng)支付的金額與招標(biāo)文件、合同條款進(jìn)行核對(duì)，并由部門負(fù)責(zé)人簽署意見；（4）上述部門負(fù)責(zé)人簽字后再由公司財(cái)政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

2.工程進(jìn)度款的控制。工程進(jìn)度款是指建設(shè)單位按合同約定的工程進(jìn)度向承包商逐筆支付的款項(xiàng)。工程進(jìn)度款是整個(gè)項(xiàng)目資金中支付最頻繁、數(shù)額最多的款項(xiàng)，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立完善的控制程序，具體控制如下：（1）由承包商提出支付申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理部門審核的工程進(jìn)度報(bào)表，報(bào)表應(yīng)寫明申請(qǐng)支付理由、申請(qǐng)支付金額、工程進(jìn)度報(bào)告并和現(xiàn)場簽證等資料一并提交工程部；（2）工程部針對(duì)工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、現(xiàn)場簽證、隱蔽工程、付款情況、合同約定和施工要求等進(jìn)行核實(shí)，再由合約部根據(jù)工程預(yù)算和上述資料再次審核，最后由工程部、合約部負(fù)責(zé)人簽署意見；（3）財(cái)務(wù)部根據(jù)工程部、合約部核定的已完工工程計(jì)量款、合同變更金額、累計(jì)已付款金額以及合同中的其他規(guī)定等，核定本次應(yīng)付工程進(jìn)度款金額，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見；（4）上述部門負(fù)責(zé)人簽字后再由公司財(cái)政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

3.工程結(jié)算款的控制。結(jié)算款是指工程竣工后，雙方對(duì)工程總價(jià)進(jìn)行結(jié)算所確認(rèn)的工程款，對(duì)已付工程款與結(jié)算款的差額部分，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)予以支付的款項(xiàng)?？⒐そY(jié)算款的完成標(biāo)志著項(xiàng)目建設(shè)單位與承包商權(quán)利義務(wù)的結(jié)束，因此要高度重視，嚴(yán)格把關(guān)。具體控制程序如下：（1）承包商向項(xiàng)目建設(shè)單位提出支付申請(qǐng)，工程部、合約部和財(cái)務(wù)部對(duì)結(jié)算金額、累計(jì)支付金額、欠付金額、工程質(zhì)量的質(zhì)保期限等進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后簽署意見；（2）檔案資料室確認(rèn)工程技術(shù)資料是否交齊全，并由負(fù)責(zé)人簽署意見；（3）上述部門負(fù)責(zé)人簽字后再由公司財(cái)政監(jiān)督員、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長簽批。

4.所有工程項(xiàng)目資金的使用情況，項(xiàng)目建設(shè)單位財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)每個(gè)工程項(xiàng)目設(shè)立電子臺(tái)賬，記錄工程概況、形象進(jìn)度和合同明細(xì)執(zhí)行情況表（包含合同內(nèi)容、合同編號(hào)、合同金額、累計(jì)完成量、累計(jì)支付款和累計(jì)欠款）等，同時(shí)每季度將項(xiàng)目電子臺(tái)賬的原始資料單獨(dú)裝訂成冊(cè)，并在目錄上注明付款日期、憑證號(hào)，方便不同人員隨時(shí)查詢項(xiàng)目資金的使用情況。

三、結(jié)束語。

項(xiàng)目建設(shè)資金管理好壞直接影響到資金安全、合理和使用效率，因此資金使用控制是建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督的重點(diǎn)。目前在資金監(jiān)管方面還沒有成熟的模式可以借鑒，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)制定一系列的制度和措施對(duì)項(xiàng)目資金的使用進(jìn)行規(guī)范化管理，確保厲行節(jié)約，防止損失浪費(fèi)，從而降低工程成本，提高資金使用效益。

參考文獻(xiàn)：

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十二

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)開始進(jìn)行項(xiàng)目投資，以尋求更多的商機(jī)和利潤。然而，在項(xiàng)目投資管理過程中，我深刻意識(shí)到了管理的重要性和困難。經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)踐和總結(jié)，我積累了一些寶貴的心得體會(huì)。在此，我將分享我對(duì)項(xiàng)目投資管理的理解與感悟。

首先，項(xiàng)目投資管理必須有明確的目標(biāo)和規(guī)劃。在進(jìn)行投資之前，我們必須清楚地了解自己的目標(biāo)和期望，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的規(guī)劃。只有這樣，我們才能更好地進(jìn)行投資決策，避免投資的盲目性和不確定性。通過制定具體的投資計(jì)劃和目標(biāo)，我們能夠更好地掌握項(xiàng)目的發(fā)展方向，提前預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)，以便在后續(xù)的項(xiàng)目實(shí)施中做出相應(yīng)的調(diào)整和決策。

其次，項(xiàng)目投資管理需要結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行決策。在實(shí)際操作中，我們會(huì)面臨許多選擇和困難。在做出決策時(shí)，我們必須充分考慮到項(xiàng)目的實(shí)際情況，包括市場需求、行業(yè)競爭以及自身實(shí)力等因素。同時(shí)，我們還需要綜合利用各類信息和數(shù)據(jù)，進(jìn)行科學(xué)的分析和研判，以便做出明智的決策。在這個(gè)過程中，我們可能會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，但只有勇敢面對(duì)并找到解決方案，才能使項(xiàng)目取得成功。

第三，項(xiàng)目投資管理需要進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。投資本身就伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在復(fù)雜多變的市場環(huán)境下。因此，在進(jìn)行投資之前，我們必須充分評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，以避免造成不可逆轉(zhuǎn)的損失。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，我們需要對(duì)項(xiàng)目所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面清晰地界定，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，我們還需及時(shí)監(jiān)控和調(diào)整，以防止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和影響。

第四，項(xiàng)目投資管理需要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作和溝通。項(xiàng)目投資管理是一個(gè)復(fù)雜而又繁瑣的過程，需要不同部門和個(gè)人的密切合作。團(tuán)隊(duì)合作和溝通的有效性直接關(guān)系到項(xiàng)目的順利進(jìn)行和成敗。因此，我們必須注重團(tuán)隊(duì)的組建和管理，建立良好的溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制。只有加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和協(xié)作能力，我們才能夠充分利用每個(gè)人的智慧和力量，迅速解決問題和推進(jìn)項(xiàng)目的發(fā)展。

最后，項(xiàng)目投資管理需要不斷學(xué)習(xí)和提升。投資管理是一個(gè)不斷進(jìn)化的領(lǐng)域，需要我們不斷學(xué)習(xí)和提升自身的能力和素質(zhì)。在此過程中，我們應(yīng)有較好的學(xué)習(xí)習(xí)慣和方法，積極參加各種培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)，與行業(yè)內(nèi)的專家和同行進(jìn)行交流和分享。通過不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我們能夠更好地適應(yīng)新的環(huán)境和挑戰(zhàn)，提升自身的投資管理能力。

綜上所述，項(xiàng)目投資管理是一個(gè)復(fù)雜而又困難的過程，需要我們具備明確的目標(biāo)和規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行決策，進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作和溝通，不斷學(xué)習(xí)和提升。只有做好這些方面的工作，我們才能更好地管理和運(yùn)營項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)我們的投資目標(biāo)。希望通過我的分享，能夠?yàn)閺V大投資者和項(xiàng)目管理者提供一些有益的參考和思路。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十三

根據(jù)省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于對(duì)全省民政救災(zāi)、城鄉(xiāng)低保、扶貧專項(xiàng)資金使用情況開展集中檢查的通知》精神，我市扶貧辦財(cái)政局組織專班人員，深入各項(xiàng)目實(shí)施鎮(zhèn)處和村組，圍繞2010扶貧開發(fā)項(xiàng)目實(shí)施和資金使用等方面，認(rèn)真開展了自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、2010扶持老區(qū)建設(shè)項(xiàng)目、資金執(zhí)行及落實(shí)情況。

2010年，省下達(dá)我市財(cái)政扶貧、扶持老區(qū)建設(shè)項(xiàng)目資金151萬元，其中，基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目7個(gè)，項(xiàng)目資金99萬元;生產(chǎn)發(fā)展類項(xiàng)目5個(gè)，項(xiàng)目資金43萬元;科技培訓(xùn)類項(xiàng)目2個(gè)，項(xiàng)目資金9萬元。截止到2010年底所有扶貧項(xiàng)目已全部完工，資金已全部下拔到各鎮(zhèn)處和項(xiàng)目建設(shè)單位，資金到位率達(dá)到100%。

一是強(qiáng)化項(xiàng)目監(jiān)管。省扶貧資金及項(xiàng)目一經(jīng)省扶貧辦備案審批下達(dá)，我們始終堅(jiān)持“項(xiàng)目跟著規(guī)劃走”、“資金跟著項(xiàng)目走”的原則，按照省辦《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)扶貧項(xiàng)目管理工作的通知》精神，嚴(yán)格按下達(dá)的項(xiàng)目資金額度和建設(shè)內(nèi)容精心組織實(shí)施。同時(shí)，市扶貧辦會(huì)同市財(cái)政局多次深入項(xiàng)目施工現(xiàn)場調(diào)查了解工程進(jìn)展情況，督促施工單位嚴(yán)格按規(guī)劃實(shí)施方案施工，確保工程按規(guī)定的時(shí)間、進(jìn)度和質(zhì)量要求完工，對(duì)不符合施工要求的責(zé)成施工單位返工。在項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收合格后，將項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、資金額度等內(nèi)容及時(shí)錄入湖北省財(cái)政扶貧資金管理監(jiān)測信息系統(tǒng)，使全市扶貧項(xiàng)目資金做到無任意調(diào)整挪項(xiàng)、無擅自分散使用，無“半拉子”工程現(xiàn)象發(fā)生。

二是堅(jiān)持陽光作業(yè)。嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目資金公示公告制，各鎮(zhèn)、村、項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任單位充分利用鎮(zhèn)、村公開欄、宣傳單、新聞媒體等，對(duì)項(xiàng)目審批程序、項(xiàng)目名稱、實(shí)施地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模和效益、實(shí)施期限、實(shí)施單位及責(zé)任人、資金來源、資金總額等內(nèi)容在公開欄進(jìn)行至少為期半個(gè)月的公示公告，確保了扶貧項(xiàng)目和資金充分接受群眾監(jiān)督，提高了扶貧項(xiàng)目和資金使用的透明度。嚴(yán)格實(shí)行竣工審計(jì)驗(yàn)收制，項(xiàng)目完工后，市扶貧辦會(huì)同市財(cái)政局及相關(guān)部門、鎮(zhèn)分管負(fù)責(zé)人、村委會(huì)負(fù)責(zé)人、施工單位按照規(guī)劃實(shí)施方案組織驗(yàn)收。嚴(yán)格項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督評(píng)審制，各村成立了項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督小組，在項(xiàng)目驗(yàn)收上，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督小組不簽字不得評(píng)為合格項(xiàng)目。同時(shí)，項(xiàng)目主管單位對(duì)項(xiàng)目建設(shè)采取不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正，確保把問題消滅在萌芽狀態(tài)。同時(shí)，市扶貧辦聯(lián)合市財(cái)政局、市審計(jì)局等相關(guān)單位組成的專班，深入到各鎮(zhèn)處和重點(diǎn)村，對(duì)2010年的老區(qū)建設(shè)項(xiàng)目和資金進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行了整改，并把檢查審計(jì)結(jié)果作為下一扶貧資金和項(xiàng)目分配的一個(gè)重要參考因素。

三是嚴(yán)格資金使用。在扶貧資金的管理上，我們嚴(yán)格按照《湖北省財(cái)政扶貧資金管理辦法》，在市財(cái)政局設(shè)立了扶貧項(xiàng)目資金專戶，實(shí)行全過程跟蹤管理，全封閉專戶運(yùn)行，嚴(yán)格把握所有項(xiàng)目資金必須進(jìn)入項(xiàng)目資金賬戶，然后履行審批手續(xù)后使用的規(guī)定。在項(xiàng)目申報(bào)、審批到資金下?lián)?、使用的各個(gè)環(huán)節(jié)，主動(dòng)接受審計(jì)、財(cái)政、監(jiān)察部門和上級(jí)主管部門的檢查、審計(jì)和監(jiān)督，始終做到了?？顚Ｓ?，足額到位，無擠占、挪用、截留現(xiàn)象發(fā)生。

四是注意發(fā)揮效益。對(duì)推進(jìn)實(shí)施的項(xiàng)目，力求效益最大化，堅(jiān)持做到建設(shè)一個(gè)，達(dá)到促進(jìn)一片發(fā)展的目的。2010年，維修村級(jí)主干渠5000米，改善了1000多畝的農(nóng)田灌溉難問題;硬化和改造老區(qū)村特別是重點(diǎn)老區(qū)村村級(jí)道路20公里，解決了5000多人的行路難問題;開展我市貧困地區(qū)貧困農(nóng)民技術(shù)培訓(xùn)3000人。這些項(xiàng)目的實(shí)施，改變了貧困地區(qū)的面貌，為貧困地區(qū)的全面、快速、持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，極大地改善了老區(qū)部分群眾的通行條件，使農(nóng)產(chǎn)品賣難和農(nóng)資運(yùn)輸難問題得到緩解，提高了貧困農(nóng)民脫貧致富的能力，增加了老區(qū)農(nóng)民的收入，促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)的農(nóng)民年人平增加收入300元以上。

總之，我們通過自查，認(rèn)為我市2010扶貧項(xiàng)目的實(shí)施符合國家、省、宜昌市相關(guān)規(guī)定，資金撥付及時(shí)，項(xiàng)目管理規(guī)范，發(fā)揮效益明顯。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十四

第一章總則。

第一條為了加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的管理，防范和控制管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)資金安全，維護(hù)保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人和各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，是指委托人將其保險(xiǎn)資金委托給受托人，由受托人按委托人意愿以自己的名義設(shè)立投資計(jì)劃，投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，為受益人利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。

第三條委托人投資受托人設(shè)立的投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人托管投資計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)。受益人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)督人監(jiān)督投資計(jì)劃管理運(yùn)營的情況。

第四條委托人、受托人、受益人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人以及參與投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并按照本辦法規(guī)定，簽訂書面合同，載明各方的權(quán)利、義務(wù)。

第五條投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。受托人因投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

第六條受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

非因執(zhí)行投資計(jì)劃產(chǎn)生債務(wù)，不得對(duì)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第七條保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)遵循安全性、收益性、流動(dòng)性和資產(chǎn)負(fù)債匹配原則。委托人應(yīng)當(dāng)審慎投資，防范風(fēng)險(xiǎn)。受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。

第二章投資計(jì)劃。

第九條本辦法所稱投資計(jì)劃，是指各方當(dāng)事人以合同形式約定各自權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定投資份額、金額、幣種、期限、資金用途、收益支付和受益權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容的金融工具。

第十條投資計(jì)劃的投資范圍，主要包括交通、通訊、能源、市政、環(huán)境保護(hù)等國家級(jí)重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

投資計(jì)劃可以采取債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)政策;。

(二)具有國家有關(guān)部門認(rèn)定最高級(jí)別資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的可行性分析報(bào)告和評(píng)估報(bào)告;。

(三)具有或者預(yù)期具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流回報(bào);。

(四)具備按期償付本金和收益的能力，或者能夠提供合法有效的擔(dān)保;。

(五)已經(jīng)投保相關(guān)保險(xiǎn);。

(七)項(xiàng)目方取得有關(guān)部門頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證;。

(八)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條投資計(jì)劃以債權(quán)、股權(quán)及其他可行方式投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，除符合第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)自籌資金不得低于項(xiàng)目總預(yù)算的60%，且資金已經(jīng)實(shí)際到位;。

(二)項(xiàng)目方資本金不得低于項(xiàng)目總預(yù)算的30%，且資金已經(jīng)實(shí)際到位;。

(三)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

已經(jīng)建成的項(xiàng)目不受前款規(guī)定的限制。

投資計(jì)劃投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，經(jīng)國務(wù)院或者有關(guān)部門批準(zhǔn)后，各方當(dāng)事人方可組織實(shí)施。

第十三條投資計(jì)劃不得投資有下列情形之一的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：

(一)國家明令禁止或者限制投資的;。

(二)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得但尚未取得合法有效許可的;。

(三)主體不確定或者權(quán)屬不明確等存在法律風(fēng)險(xiǎn)的;。

(四)項(xiàng)目方不具備法人資格的;。

(五)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十四條投資計(jì)劃至少應(yīng)當(dāng)包括下列法律文件：

(一)投資計(jì)劃。

說明書。

(六)受益人大會(huì)章程;。

(七)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法律文件。

前款第(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)規(guī)定的合同應(yīng)當(dāng)載明其他當(dāng)事人參與的有關(guān)受托、托管、項(xiàng)目投資、監(jiān)督等事項(xiàng)。

第十五條投資計(jì)劃說明書至少應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)投資和管理風(fēng)險(xiǎn);。

(三)各方當(dāng)事人基本情況，包括名稱、住所、聯(lián)系方式及其關(guān)聯(lián)關(guān)系;。

(六)投資計(jì)劃的設(shè)立和終止;。

(七)投資計(jì)劃的納稅情況，包括各種稅費(fèi)支付來源、支付環(huán)節(jié)及支付優(yōu)先順序;。

(八)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

投資和管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在投資計(jì)劃說明書的顯著位置加以提示。

第十六條投資計(jì)劃各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在投資計(jì)劃中書面約定受托管理費(fèi)、托管費(fèi)、監(jiān)督費(fèi)和其他報(bào)酬的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式、保證條款以及違約責(zé)任等內(nèi)容。

有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商同意，可以增減約定報(bào)酬的數(shù)額，修改有關(guān)報(bào)酬的約定。

第十七條投資計(jì)劃的受益權(quán)應(yīng)當(dāng)分為金額相等的份額。

受益人可以轉(zhuǎn)讓全部或者部分受益權(quán)。受益權(quán)的受讓方應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)法人。投資計(jì)劃受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不因轉(zhuǎn)讓發(fā)生變化。

投資計(jì)劃受益權(quán)的份額劃分和轉(zhuǎn)讓規(guī)則，由中國保監(jiān)會(huì)商有關(guān)部門另行制定。

第十八條有下列情形之一的，投資計(jì)劃終止：

(一)發(fā)生投資計(jì)劃約定的終止事由;。

(二)投資計(jì)劃的存續(xù)違反投資計(jì)劃目的;。

(三)投資計(jì)劃目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);。

(四)投資計(jì)劃被撤銷或者解除;。

(五)投資計(jì)劃當(dāng)事人協(xié)商同意;。

(六)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條投資計(jì)劃終止后，受托人應(yīng)當(dāng)在終止之日起90日內(nèi)，完成投資計(jì)劃清算工作，并向有關(guān)當(dāng)事人和監(jiān)管部門出具經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告。

受益人、投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的其他權(quán)利歸屬人以及投資計(jì)劃的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到清算報(bào)告之日起30日內(nèi)提出意見。未提書面異議的，視為其認(rèn)可清算報(bào)告，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但受托人有不當(dāng)行為的除外。

第二十條投資計(jì)劃的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資計(jì)劃約定的時(shí)間和程序，分配投資計(jì)劃收益和有關(guān)財(cái)產(chǎn)。

第二十一條受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人違反本辦法規(guī)定，造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法向受益人或者委托人承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第三章委托人。

第二十二條本辦法所稱委托人，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司和保險(xiǎn)控股公司。

一個(gè)或者多個(gè)委托人可以投資一個(gè)投資計(jì)劃，一個(gè)委托人可以投資多個(gè)投資計(jì)劃。

第二十三條委托人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(二)建立了項(xiàng)目評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度;。

(三)引入了投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管機(jī)制;。

(四)擁有一定數(shù)量的相關(guān)專業(yè)投資人員;。

(五)最近3年無重大投資違法違規(guī)記錄;。

(六)償付能力符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定;。

(七)風(fēng)險(xiǎn)管理符合本辦法第九章的有關(guān)規(guī)定;。

(八)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

委托人可以授權(quán)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，代其履行相關(guān)權(quán)利義務(wù)。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司作為委托代理人，應(yīng)當(dāng)符合前款除第(六)項(xiàng)外的規(guī)定。

第二十四條保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司和保險(xiǎn)控股公司申請(qǐng)擔(dān)任委托人，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)投資。

申請(qǐng)書。

(二)投資于投資計(jì)劃的可行性報(bào)告;。

(三)公司董事會(huì)通過投資于投資計(jì)劃的決議;。

(四)受托人、托管人有關(guān)材料及合同文本;。

(五)內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度;。

(六)相關(guān)業(yè)務(wù)部門設(shè)置及主要業(yè)務(wù)人員情況;。

(七)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近3年公司財(cái)務(wù)報(bào)表;。

(八)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近3年公司內(nèi)控管理。

建議書。

(九)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件及材料。

中國保監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)材料之日起20日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。不予批準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。

第二十五條除中國保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，委托人投資于投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列有關(guān)投資比例的規(guī)定：

(三)保險(xiǎn)公司獨(dú)立核算的產(chǎn)品賬戶投資的余額，按成本價(jià)格計(jì)算不得超過保險(xiǎn)條款具體約定的比例。

第二十六條委托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)研究項(xiàng)目投資可行性，評(píng)估投資計(jì)劃，確認(rèn)投資項(xiàng)目;。

(二)測試投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)及承受能力，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施和預(yù)案;。

(三)選擇受托人和托管人，約定受益人權(quán)利和獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé);。

(五)與托管人簽訂投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管合同，監(jiān)督托管人履行職責(zé)的情況;。

(六)協(xié)助受益人與獨(dú)立監(jiān)督人簽訂監(jiān)督合同;。

(七)約定有關(guān)當(dāng)事人報(bào)酬的計(jì)提方法和支付方式;。

(十二)保存投資計(jì)劃投資會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;。

(十三)接受中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理，及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件及材料;。

(十四)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十七條委托人不得有下列行為：

(二)投資未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)審核的投資計(jì)劃;。

(三)利用投資計(jì)劃違法轉(zhuǎn)移保險(xiǎn)資金;。

(四)妨礙相關(guān)當(dāng)事人履行投資計(jì)劃約定的職責(zé);。

(五)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。

第四章受托人。

第二十八條本辦法所稱受托人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，按照委托人意愿，為受益人利益，以自己的名義投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的信托投資公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

受托人與托管人、獨(dú)立監(jiān)督人不得為同一人，且不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第二十九條受托人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有國家有關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)定的最高級(jí)別資質(zhì);。

(二)具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，信譽(yù)良好，管理科學(xué);。

(三)具有完善的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、操作流程及內(nèi)部稽核監(jiān)控制度，且執(zhí)行規(guī)范;。

(五)具有獨(dú)立的外部審計(jì)制度及定期審計(jì)安排;。

(六)具有足夠數(shù)量的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資管理人員，重要崗位人員專業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富;。

(七)具有投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，建立了風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定及責(zé)任追究制度;。

(八)董事會(huì)和高級(jí)管理人員具備對(duì)業(yè)務(wù)人員和投資計(jì)劃執(zhí)行的有效監(jiān)控制度;。

(九)最近2年連續(xù)盈利;。

(十一)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第三十條信托投資公司擔(dān)任受托人，除符合本辦法第二十九條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(二)具有從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資的豐富經(jīng)驗(yàn);。

(四)自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求;。

(五)完成重新登記3年以上;。

(六)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十一條產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司擔(dān)任受托人，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條以及第三十條第(一)、(二)、(六)項(xiàng)規(guī)定條件。

第三十二條受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提出設(shè)立投資計(jì)劃申請(qǐng)，并報(bào)送下列文件及材料：

(一)設(shè)立投資計(jì)劃申請(qǐng)書;。

(二)營業(yè)執(zhí)照(副本)或者營業(yè)執(zhí)照有效復(fù)印件;。

(三)公司治理的說明;。

(五)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近3年公司財(cái)務(wù)報(bào)表;。

(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近3年公司內(nèi)控管理建議書;。

(七)公司全體董事履行受托職責(zé)的。

承諾書。

(八)主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷;。

(九)投資計(jì)劃包括的所有法律文件及投資計(jì)劃受益權(quán)的劃分方法;。

(十)投資計(jì)劃可行性報(bào)告及項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告;。

(十一)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及有關(guān)部門批復(fù);。

(十二)執(zhí)業(yè)5年以上具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)律師出具的有關(guān)投資計(jì)劃的法律意見書;。

(十三)盡職。

調(diào)查報(bào)告。

(十四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件及材料。

信托投資公司擔(dān)任受托人，除提交前款規(guī)定的文件及材料外，還應(yīng)當(dāng)提交其符合第三十條規(guī)定條件的有關(guān)證明材料。

第三十三條中國保監(jiān)會(huì)從管理資產(chǎn)規(guī)模、公司治理、資信狀況、信用等級(jí)、管理能力、內(nèi)控制度和投資計(jì)劃的項(xiàng)目選擇、風(fēng)險(xiǎn)控制、托管安排、監(jiān)督機(jī)制等方面，對(duì)受托人提交各項(xiàng)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完整性進(jìn)行形式審核，并出具審核意見書。

第三十四條受托人與投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人正式簽訂的有關(guān)合同，經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)審核同意后方始生效。

第三十五條受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查投資項(xiàng)目情況，出具盡職調(diào)查報(bào)告;。

(三)設(shè)立投資計(jì)劃，與委托人簽訂受托合同;。

(五)為每個(gè)投資計(jì)劃開立一個(gè)獨(dú)立的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)銀行賬戶;。

(六)為受益人最大利益，謹(jǐn)慎處理投資計(jì)劃事務(wù)，確保投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)安全;。

(九)協(xié)助受益人辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)，并書面通知有關(guān)當(dāng)事人;。

(十二)編制投資計(jì)劃管理及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;。

(十三)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)投資計(jì)劃管理和投資項(xiàng)目運(yùn)營情況;。

(十四)保存處理投資計(jì)劃事務(wù)的完整記錄及投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;。

(十五)依法保守投資計(jì)劃的商業(yè)機(jī)密;。

(十七)遇有突發(fā)緊急事件，及時(shí)向有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;。

(十八)主動(dòng)接受有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督，報(bào)送相關(guān)文件及資料;。

(十九)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十六條受托人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

受托人違反投資計(jì)劃約定處分投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，或者因違背管理職責(zé)、處理投資計(jì)劃不當(dāng)致使投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，在未恢復(fù)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)原狀或者未予賠償前，不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。

第三十七條受托人違反投資計(jì)劃約定，致使對(duì)第三方所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

受托人違背受托合同約定，管理、運(yùn)用、處分投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)取得的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);導(dǎo)致投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

受托人提供虛假或者模糊信息，誤導(dǎo)獨(dú)立監(jiān)督人，造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十八條有下列情形之一的，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照投資計(jì)劃約定解任受托人：

(一)受托人違反受托合同約定或者未能履行受托合同約定及其承諾的職責(zé);。

(二)受托人利用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)謀取約定報(bào)酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(四)受托人向投資計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(五)受托人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益;。

(七)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

受托人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議委托人或者受益人大會(huì)解任受托人。

第三十九條受托人被解任的，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新的受托人。

受托人被解任的，新受托人繼任前，原受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管有關(guān)資料，及時(shí)辦理受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新受托人應(yīng)當(dāng)承繼原受托人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

受托人出現(xiàn)第三十八條第(五)項(xiàng)情形時(shí)，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)指定臨時(shí)受托人負(fù)責(zé)投資計(jì)劃的相關(guān)事宜。

投資計(jì)劃終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第四十條受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其受托管理投資計(jì)劃的行為進(jìn)行審計(jì)，將審計(jì)結(jié)果書面通報(bào)投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人，并報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門備案。

第四十一條受托人不得有下列行為：

(一)挪用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);。

(二)將投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于信用交易;。

(三)以投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)?；蛘呦蝽?xiàng)目方之外的人提供貸款;。

(四)將投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混合管理;。

(五)將不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)混合管理;。

(六)將投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)再委托其他人管理;。

(七)不公平管理不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);。

(八)將受托人固有財(cái)產(chǎn)與投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;。

(九)從事導(dǎo)致投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;。

(十一)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第五章受益人。

第四十二條本辦法所稱受益人，是指委托人在投資計(jì)劃中指定，享有受益權(quán)的人。

投資計(jì)劃受益人可以為委托人。受益人可以兼任獨(dú)立監(jiān)督人。

委托人是唯一受益人的，委托人可以要求解除投資計(jì)劃。投資計(jì)劃另有約定的，從其約定。

第四十三條保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司或者保險(xiǎn)控股公司受讓投資計(jì)劃的受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十三條規(guī)定的條件，并按照本辦法第二十四條第一款的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

中國保監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)材料之日起20日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。不予批準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。

第四十四條受益人為保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司或者保險(xiǎn)控股公司的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第二十五條有關(guān)保險(xiǎn)公司投資比例的規(guī)定。

第四十五條非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受讓投資計(jì)劃的受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守投資計(jì)劃的約定以及法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定。

第四十六條投資計(jì)劃受益人為兩人以上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立受益人大會(huì)。受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照下列程序召開：

(四)發(fā)生嚴(yán)重影響投資計(jì)劃執(zhí)行的重大突發(fā)事件的，任一受益人或者其授權(quán)代理人都可以提議召開并負(fù)責(zé)召集臨時(shí)受益人大會(huì)。

第四十七條投資計(jì)劃生效后，受益人依法享有下列權(quán)利：

(一)享有或者轉(zhuǎn)讓投資計(jì)劃受益權(quán);。

(二)參加受益人大會(huì)，按其持有投資計(jì)劃受益權(quán)份額或者投資計(jì)劃約定行使表決權(quán);。

(三)查閱受益人大會(huì)決議及相關(guān)情況;。

(四)推舉一名受益人代表，披露受益人大會(huì)召開、議題審議和表決情況;。

(五)要求受托人分配并支付投資計(jì)劃收益和到期投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);。

(七)選擇、更換獨(dú)立監(jiān)督人，與獨(dú)立監(jiān)督人簽訂監(jiān)督合同，督促其履行監(jiān)督職責(zé);。

(八)監(jiān)督受托人及項(xiàng)目方，及時(shí)獲取投資計(jì)劃管理、項(xiàng)目運(yùn)營、投資收益等有關(guān)信息;。

(九)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他權(quán)利。

第四十八條受益人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)保存投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益分配的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;。

(三)接受其他當(dāng)事人、中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督，及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件及資料;。

(四)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十九條投資計(jì)劃終止或者受益人將其投資計(jì)劃受益權(quán)全部轉(zhuǎn)讓后，其受益人權(quán)利義務(wù)自行終止。

第五十條受益人不得有下列行為：

(一)授意受托人違法違規(guī)投資;。

(二)損害其他受益人利益;。

(三)妨礙其他當(dāng)事人依法履行職責(zé);。

(四)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第六章托管人。

第五十一條本辦法所稱托管人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，由委托人聘請(qǐng)，負(fù)責(zé)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

一個(gè)投資計(jì)劃選擇一個(gè)托管人。托管人不得與受托人、項(xiàng)目方和受益人為同一人，且不得與其具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五十二條托管人應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)條件，并已取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格。

第五十三條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)與委托人簽訂托管合同，忠實(shí)履行托管職責(zé);。

(二)根據(jù)不同投資計(jì)劃，分別設(shè)置專門賬戶，保證投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立和安全完整;。

(三)根據(jù)委托人指令，及時(shí)托管投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，辦理委托人的資金劃撥;。

(六)確保項(xiàng)目方支付投資收益和清算財(cái)產(chǎn)分配進(jìn)入投資計(jì)劃專門賬戶;。

(七)負(fù)責(zé)委托人投資的會(huì)計(jì)核算，復(fù)核、審查受托人計(jì)算的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)價(jià)值;。

(八)了解并獲取投資計(jì)劃管理運(yùn)營的有關(guān)信息，要求受托人、項(xiàng)目方作出說明;。

(十)定期編制托管報(bào)告;。

(十一)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)投資計(jì)劃托管財(cái)產(chǎn);。

(十三)保存投資計(jì)劃資金劃撥指令、收益計(jì)算、支付及分配的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;。

(十五)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十四條托管人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

托管人因未履行托管義務(wù)造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十五條有下列情形之一的，委托人或者受益人大會(huì)按照投資計(jì)劃的約定解任托管人：

(一)托管人違反托管合同約定或者未能履行托管合同規(guī)定及其承諾的職責(zé);。

(二)托管人利用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)謀取約定報(bào)酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(三)托管人向投資計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(四)托管人管理不善或者未履行監(jiān)督受托人職責(zé);。

(五)托管人依法解散、被依法撤消、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益;。

(七)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

托管人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議委托人或者受益人大會(huì)解任托管人。

第五十六條托管人被解任的，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新托管人。

托管人被解任的，新托管人繼任前，原托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管托管管理資料，及時(shí)辦理托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新托管人應(yīng)當(dāng)承繼原托管人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

投資計(jì)劃終止時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第五十七條托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其托管投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，將審計(jì)結(jié)果通報(bào)其他投資計(jì)劃當(dāng)事人，并報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門備案。

第五十八條托管人不得有下列行為：

(一)挪用其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);。

(二)將其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混合管理;。

(三)將其托管的不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)混合管理;。

(四)將其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)交他人托管;。

(五)與受托人、項(xiàng)目方、獨(dú)立監(jiān)督人合謀，損害受益人利益;。

(六)未經(jīng)獨(dú)立監(jiān)督人認(rèn)可，按照受托人指令劃撥超過受托合同約定的授權(quán)額度的資金;。

(七)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第七章獨(dú)立監(jiān)督人。

第五十九條本辦法所稱獨(dú)立監(jiān)督人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，由受益人聘請(qǐng)，為維護(hù)受益人利益，對(duì)受托人管理投資計(jì)劃和項(xiàng)目方具體運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

一個(gè)投資計(jì)劃選擇一個(gè)獨(dú)立監(jiān)督人，項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營期可以分別聘請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)督人，投資計(jì)劃另有約定的除外。獨(dú)立監(jiān)督人與受托人、項(xiàng)目方不得為同一人，不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第六十條獨(dú)立監(jiān)督人可由下列機(jī)構(gòu)擔(dān)任：

(一)投資計(jì)劃受益人;。

(二)最近一年國內(nèi)評(píng)級(jí)在aa級(jí)以上的金融機(jī)構(gòu);。

(三)國家有關(guān)部門已經(jīng)頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的專業(yè)機(jī)構(gòu);。

(四)中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

第六十一條獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)國家有關(guān)部門認(rèn)定的最高級(jí)別資質(zhì);。

(二)具有良好的誠信和市場形象;。

(三)具有完善的內(nèi)部管理、項(xiàng)目監(jiān)控和操作制度，并且執(zhí)行規(guī)范;。

(四)具備承擔(dān)獨(dú)立監(jiān)督職責(zé)的專業(yè)知識(shí)及技能;。

(五)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上并有相關(guān)經(jīng)驗(yàn);。

(六)近3年未被主管部門或者監(jiān)管部門處罰;。

(七)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六十二條獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件材料：

(一)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證和相應(yīng)資質(zhì)證明文件的有效復(fù)印件;。

(五)監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營的專業(yè)人員簡歷;。

(六)監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的基本方法及措施;。

(七)依法履行監(jiān)督職責(zé)的承諾書;。

(八)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

除提交前款規(guī)定材料外，獨(dú)立監(jiān)督人還應(yīng)當(dāng)提交符合本辦法第六十一條規(guī)定條件的證明材料。

中國保監(jiān)會(huì)從監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、公司治理、資信狀況、信用等級(jí)、管理能力、內(nèi)控制度、監(jiān)督機(jī)制等方面，對(duì)獨(dú)立監(jiān)督人提交各項(xiàng)申請(qǐng)材料內(nèi)容的完整性進(jìn)行形式審核，并出具審核意見書。

第六十三條獨(dú)立監(jiān)督人與受益人正式簽訂有關(guān)合同前，應(yīng)當(dāng)提供中國保監(jiān)會(huì)出具的審核意見書。

第六十四條獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)與受益人簽訂監(jiān)督合同，遵守職業(yè)準(zhǔn)則，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé);。

(二)必要時(shí)聘請(qǐng)法人、自然人及其他組織，協(xié)助完成獨(dú)立監(jiān)督職責(zé);。

(三)監(jiān)督受托人管理投資計(jì)劃以及履行法定、投資計(jì)劃約定職責(zé)的情況;。

(五)分析項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出防范和化解建議;。

(七)了解、獲取投資計(jì)劃管理及項(xiàng)目運(yùn)營的有關(guān)信息，并要求受托人、項(xiàng)目方作出說明;。

(八)列席受益人大會(huì);。

(十)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第六十五條獨(dú)立監(jiān)督人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

獨(dú)立監(jiān)督人因監(jiān)督不力造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)向受益人或者委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六十六條有下列情形之一的，受益人大會(huì)按照投資計(jì)劃約定解任獨(dú)立監(jiān)督人：

(一)獨(dú)立監(jiān)督人違反與受益人合同約定或者未能履行合同規(guī)定及其承諾的職責(zé);。

(二)獨(dú)立監(jiān)督人利用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)謀取約定報(bào)酬以外利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益;。

(四)獨(dú)立監(jiān)督人向投資計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人提供虛假文件資料，或者有其他欺騙行為;。

(五)獨(dú)立監(jiān)督人依法解散、被依法撤消、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管;。

(六)受益人大會(huì)有證據(jù)認(rèn)為更換獨(dú)立監(jiān)督人符合受益人利益;。

(七)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

獨(dú)立監(jiān)督人有上款所述情形的，中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門可以建議受益人大會(huì)解任獨(dú)立監(jiān)督人。

第六十七條獨(dú)立監(jiān)督人被解任的，受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新獨(dú)立監(jiān)督人。

獨(dú)立監(jiān)督人被解任的，新獨(dú)立監(jiān)督人繼任前，原獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管監(jiān)督資料，及時(shí)辦理監(jiān)督業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)承繼原獨(dú)立監(jiān)督人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

投資計(jì)劃終止時(shí)，獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第六十八條獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)通報(bào)其他當(dāng)事人，并報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。

第六十九條獨(dú)立監(jiān)督人不得有下列行為：

(一)與受托人、托管人和項(xiàng)目方合謀，損害受益人利益;。

(二)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第八章信息披露。

第七十條各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)、中國保監(jiān)會(huì)以及有關(guān)部門的規(guī)定，完整保存投資計(jì)劃相關(guān)資料，履行信息披露義務(wù)，保證有關(guān)當(dāng)事人可以查閱或者復(fù)制。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照投資計(jì)劃約定的時(shí)間和方式，準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范報(bào)送有關(guān)投資計(jì)劃管理運(yùn)營、監(jiān)督情況的文件資料，并對(duì)其真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第七十一條受托人應(yīng)當(dāng)按照投資計(jì)劃約定向委托人和受益人披露下列信息：

(一)公司治理情況;。

(四)盡職調(diào)查報(bào)告;。

(五)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)評(píng)估程序和方法;。

(六)投資計(jì)劃管理最新情況，包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，收益變化因素，后續(xù)管理情況等;。

(八)管理投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和其他不同類型財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施;。

(九)投資項(xiàng)目擔(dān)保方財(cái)務(wù)狀況及其提供擔(dān)保的理由;。

(十)投資計(jì)劃終止以及財(cái)產(chǎn)的歸屬和分配情況;。

(十二)涉及投資計(jì)劃和各方當(dāng)事人的重大訴訟;。

(十三)投資計(jì)劃重大事項(xiàng)的專項(xiàng)報(bào)告;。

(十四)各方當(dāng)事人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;。

(十五)突發(fā)緊急事件情況和擬采取的措施和預(yù)案;。

(十六)重大股權(quán)變更情況;。

(十七)高級(jí)管理人員和相關(guān)部門重要變動(dòng)情況;。

(十八)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定披露的信息。

受托人應(yīng)當(dāng)向托管人、獨(dú)立監(jiān)督人披露前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)信息。

受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告第一款第(十)項(xiàng)至第(十八)項(xiàng)的有關(guān)情況。

受托人向委托人、受益人披露信息，向中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門提交報(bào)告，應(yīng)當(dāng)提供托管人、獨(dú)立監(jiān)督人出具的復(fù)核意見書。

第七十二條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告第七十一條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容。

受益人召開受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受益人披露受益人大會(huì)的決議和有關(guān)情況。

受益人轉(zhuǎn)讓投資計(jì)劃受益權(quán)，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，及時(shí)將轉(zhuǎn)讓協(xié)議報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門備案，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)當(dāng)事人披露受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、份額和交易對(duì)手等信息。

第七十三條托管人、獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向其他當(dāng)事人以及中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報(bào)告本辦法第七十一條第(十六)項(xiàng)至第(十八)項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)信息，還應(yīng)當(dāng)向委托人、受益人以及中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報(bào)告下列信息和事項(xiàng)：

(一)受托人履行職責(zé)情況;。

(二)受托人執(zhí)行受托合同狀況;。

(三)投資計(jì)劃收益及財(cái)產(chǎn)現(xiàn)狀;。

(四)托管報(bào)告及監(jiān)督報(bào)告;。

(五)其他需要披露及報(bào)告的事項(xiàng)。

第七十四條受托人、獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，促使項(xiàng)目方詳盡充分披露有關(guān)信息。

第七十五條各方當(dāng)事人提供報(bào)告和披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證所提供報(bào)告和信息真實(shí)、有效、完整，不得虛假陳述、詆毀其他當(dāng)事人，不得做出違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的承諾。

第七十六條除本辦法規(guī)定的內(nèi)容外，凡有可能對(duì)委托人、受益人決策或者利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，各方當(dāng)事人均有義務(wù)履行披露職責(zé)。

第九章風(fēng)險(xiǎn)管理。

第七十七條委托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引(試行)》，建立投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制制度，至少包括下列內(nèi)容：

(一)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展研究制度;。

(二)項(xiàng)目評(píng)估、甄選和儲(chǔ)備制度;。

(三)投資決策制度;。

(四)資金劃撥授權(quán)制度;。

(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度;。

(六)投資計(jì)劃當(dāng)事人信用評(píng)估制度;。

(七)管理人才培養(yǎng)制度;。

(八)突發(fā)事項(xiàng)緊急處理制度。

第七十八條委托人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范投資計(jì)劃投資過程中的決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

(五)審定合同要素條款，建立合規(guī)審查制度。起草、修改或者簽訂有關(guān)合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)業(yè)律師獨(dú)立審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第七十九條委托人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度做出決策，主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉有關(guān)投資運(yùn)作規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

第八十條委托人、受托人應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等角度，論證投資計(jì)劃的可行性。可行性報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(八)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要對(duì)投資計(jì)劃面臨風(fēng)險(xiǎn)及不確定性進(jìn)行評(píng)估。

第八十一條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人通報(bào)相關(guān)信息，跟蹤監(jiān)測投資計(jì)劃執(zhí)行和具體管理情況。委托人、受益人跟蹤監(jiān)測，至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)各方當(dāng)事人情況;。

(二)相關(guān)法律法規(guī)和政策調(diào)整情況;。

(三)投資計(jì)劃運(yùn)作和項(xiàng)目運(yùn)營情況;。

(四)項(xiàng)目有關(guān)擔(dān)保情況。

第八十二條委托人、受益人應(yīng)當(dāng)每年對(duì)受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人進(jìn)行盡職評(píng)估，必要時(shí)按照投資計(jì)劃約定予以更換。

第八十三條各方當(dāng)事人遇到突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取積極措施，盡可能降低投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

第八十四條受益人大會(huì)修改投資計(jì)劃，受益人為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)，并采取必要措施防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

受益人大會(huì)修改投資計(jì)劃導(dǎo)致其不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)可以要求前款所稱受益人轉(zhuǎn)讓所持有的投資計(jì)劃受益權(quán)。

第八十五條各方當(dāng)事人不得違反投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定，泄漏與投資計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

第八十六條投資計(jì)劃以債權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)取得擔(dān)保。擔(dān)保方式可以為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金等。

(三)提供留置、定金擔(dān)保的擔(dān)保人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，提供相應(yīng)的資產(chǎn)留置清單、定金合同和有處分權(quán)人同意提供留置、定金的有效證明文件。

第八十七條投資計(jì)劃以股權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，受托人至少采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

(一)必須取得對(duì)所投資的項(xiàng)目的決策權(quán);。

(二)必須取得項(xiàng)目方的至少一個(gè)董事席位;。

(三)確保具有可執(zhí)行的股權(quán)退出機(jī)制。

第八十八條投資計(jì)劃以轉(zhuǎn)讓收益權(quán)、經(jīng)營權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，受托人至少采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

(一)確保與受讓權(quán)利相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)產(chǎn)權(quán)屬完整，且沒有他項(xiàng)權(quán)利請(qǐng)求;。

(三)取得最近一年國內(nèi)信用評(píng)級(jí)在aa級(jí)或者相當(dāng)于aa級(jí)以上的金融機(jī)構(gòu)或者上年度末凈資產(chǎn)在200億元人民幣以上的非金融企業(yè)提供的擔(dān)保。

第八十九條投資計(jì)劃以物權(quán)和其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)制定健全的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

第十章監(jiān)督管理。

第九十條中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)投資計(jì)劃當(dāng)事人的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)可以責(zé)令各方當(dāng)事人聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況。各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極配合，不得發(fā)生以下行為：

(一)拒絕、阻撓監(jiān)管人員的監(jiān)督檢查;。

(二)拒絕、拖延提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的資料;。

(三)隱匿、偽造、變?cè)?、毀棄?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他有關(guān)資料;。

(四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。

有關(guān)監(jiān)管部門按照各自職責(zé)，依法對(duì)受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人等有關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第九十一條中國保監(jiān)會(huì)建立責(zé)任追究制度，負(fù)責(zé)對(duì)委托人、受益人及其高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行檢查和問責(zé)。對(duì)違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為進(jìn)行質(zhì)詢和監(jiān)管談話，并依法給予行政處罰。

委托人、受益人的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員離任后，發(fā)現(xiàn)其在該機(jī)構(gòu)工作期間違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

第九十二條受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)將記錄其不良行為。情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)可以暫停其從事保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的業(yè)務(wù)，并商有關(guān)監(jiān)管部門依法給予行政處罰。

中國保監(jiān)會(huì)可以限制、禁止委托人、受益人投資有不良記錄的受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人參與的投資計(jì)劃。受益人已經(jīng)投資該類投資計(jì)劃的，中國保監(jiān)會(huì)可以要求其轉(zhuǎn)讓受益權(quán)。

第九十三條中國保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場變化和投資運(yùn)作情況，適時(shí)調(diào)整本辦法規(guī)定有關(guān)當(dāng)事人的資格條件、投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資范圍和投資比例。

第十一章附則。

第九十四條本辦法所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系是指有關(guān)當(dāng)事人在股份、出資方面存在控制關(guān)系或者在股份、出資方面同為第三人所控制。

第九十七條本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第九十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十五

引導(dǎo)語：《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理辦法》已經(jīng)2016年4月29日中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2016年8月1日起實(shí)施。下面是小編為你帶來的保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理辦法，希望對(duì)你有所幫助。

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的管理，防范和控制管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)資金安全，維護(hù)保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人和各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，是指委托人將其保險(xiǎn)資金委托給受托人，由受托人按委托人意愿以自己的名義設(shè)立投資計(jì)劃，投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，為受益人利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。

第三條 委托人投資受托人設(shè)立的投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人托管投資計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)。受益人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)督人監(jiān)督投資計(jì)劃管理運(yùn)營的情況。

第四條 委托人、受托人、受益人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人以及參與投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并按照本辦法規(guī)定，簽訂書面合同，載明各方的權(quán)利、義務(wù)。

第五條 投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。受托人因投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

第六條 受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

非因執(zhí)行投資計(jì)劃產(chǎn)生債務(wù)，不得對(duì)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第七條 保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)遵循安全性、收益性、流動(dòng)性和資產(chǎn)負(fù)債匹配原則。委托人應(yīng)當(dāng)審慎投資，防范風(fēng)險(xiǎn)。受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人及其他為投資計(jì)劃管理提供服務(wù)的自然人、法人或者組織，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。

第八條 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國保監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)制定保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的有關(guān)政策。

中國保監(jiān)會(huì)與有關(guān)監(jiān)管部門依法對(duì)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的各方當(dāng)事人和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第九條 本辦法所稱投資計(jì)劃，是指各方當(dāng)事人以合同形式約定各自權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定投資份額、金額、幣種、期限或者投資退出方式、資金用途、收益支付和受益憑證轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容的金融工具。

第十條 投資計(jì)劃可以采取債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

投資計(jì)劃采取債權(quán)方式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)具有明確的還款安排。采取股權(quán)、政府和社會(huì)資本合作模式投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、具有預(yù)期穩(wěn)定現(xiàn)金流或者具有明確退出安排的項(xiàng)目。

第十一條 投資計(jì)劃投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)政策;

(二)項(xiàng)目立項(xiàng)、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營等履行法定程序;

(三)融資主體最近2年無不良信用記錄;

(四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條 投資計(jì)劃不得投資有下列情形之一的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：

(一)國家明令禁止或者限制投資的;

(二)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得但尚未取得合法有效許可的;

(三)主體不確定或者權(quán)屬不明確等存在法律風(fēng)險(xiǎn)的;

(四)融資主體不符合融資的法定條件的;

(五)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十三條 投資計(jì)劃至少應(yīng)當(dāng)包括下列法律文書：

(一)投資計(jì)劃募集說明書;

(六)受益人大會(huì)章程;

(七)投資計(jì)劃具有信用增級(jí)安排的，應(yīng)當(dāng)包括信用增級(jí)的法律文件;

(八)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法律文書。

前款第(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)規(guī)定的法律文書應(yīng)當(dāng)載明其他當(dāng)事人參與的有關(guān)受托、托管、項(xiàng)目投資、監(jiān)督等事項(xiàng)。

第十四條 投資計(jì)劃募集說明書至少應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)投資和管理風(fēng)險(xiǎn);

(三)各方當(dāng)事人基本情況，包括名稱、住所、聯(lián)系方式及其關(guān)聯(lián)關(guān)系;

(四)投資可行性分析;

(六)投資計(jì)劃的設(shè)立和終止;

(七)投資計(jì)劃的納稅情況;

(八)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

投資和管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在投資計(jì)劃募集說明書的顯著位置加以提示。

第十五條 投資計(jì)劃各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在投資計(jì)劃中書面約定受托管理費(fèi)、托管費(fèi)、監(jiān)督費(fèi)和其他報(bào)酬的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式、保證履約條款以及違約責(zé)任等內(nèi)容。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照市場公允原則，綜合考慮運(yùn)營成本、履職需要等因素合理確定相關(guān)費(fèi)率水平。有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商同意，可以增減約定報(bào)酬的數(shù)額，修改有關(guān)報(bào)酬的約定。

第十六條 投資計(jì)劃的受益權(quán)應(yīng)當(dāng)分為金額相等的份額。

受益人通過受益憑證表明受益權(quán)。受益人可以轉(zhuǎn)讓受益憑證。受益憑證的受讓方應(yīng)當(dāng)是具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格投資者。受益憑證轉(zhuǎn)讓的，受讓人承繼原受益人的權(quán)利義務(wù)，投資計(jì)劃其他各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)不因轉(zhuǎn)讓發(fā)生變化。

投資計(jì)劃受益憑證轉(zhuǎn)讓規(guī)則，由中國保監(jiān)會(huì)另行制定。

第十七條 有下列情形之一的，投資計(jì)劃終止：

(一)發(fā)生投資計(jì)劃約定的終止事由;

(二)投資計(jì)劃的存續(xù)違反投資計(jì)劃目的;

(三)投資計(jì)劃目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);

(四)投資計(jì)劃被撤銷或者解除;

(五)投資計(jì)劃當(dāng)事人協(xié)商同意;

(六)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十八條 投資計(jì)劃終止后，受托人應(yīng)當(dāng)在終止之日起90日內(nèi)，完成投資計(jì)劃清算工作，并向有關(guān)當(dāng)事人和監(jiān)管部門出具經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告。

受益人、投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的其他權(quán)利歸屬人以及投資計(jì)劃的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到清算報(bào)告之日起30日內(nèi)提出意見。未提書面異議的，視為其認(rèn)可清算報(bào)告，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但受托人有不當(dāng)行為的除外。

第十九條 投資計(jì)劃的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照投資計(jì)劃約定的時(shí)間和程序，分配投資計(jì)劃收益和有關(guān)財(cái)產(chǎn)。

第二十條 受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人違反本辦法規(guī)定或者投資計(jì)劃約定，造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第二十一條 本辦法所稱委托人，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)公司和保險(xiǎn)控股公司(以下簡稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu))以及其他具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格投資者。

一個(gè)或者多個(gè)委托人可以投資一個(gè)投資計(jì)劃，一個(gè)委托人可以投資多個(gè)投資計(jì)劃。

第二十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)作為投資計(jì)劃委托人，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有公司董事會(huì)或者董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)投資的決議;

(三)引入了投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管機(jī)制;

(四)擁有一定數(shù)量的相關(guān)專業(yè)投資人員;

(五)最近3年無重大投資違法違規(guī)記錄;

(六)償付能力符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定;

(七)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，代其履行委托人相關(guān)權(quán)利義務(wù)的，不受前款第(四)項(xiàng)限制。

第二十三條 委托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)評(píng)估投資計(jì)劃的投資可行性;

(二)測試投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)及承受能力，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施和預(yù)案;

(三)選擇受托人和托管人，約定受益人權(quán)利;

(五)監(jiān)督托管人履行職責(zé)的情況;

(六)約定有關(guān)當(dāng)事人報(bào)酬的計(jì)提方法和支付方式;

(十一)保存投資計(jì)劃投資會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;

(十二)接受中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理，及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件及材料;

(十三)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十四條 委托人不得有下列行為：

(一)投資未依照有關(guān)規(guī)定注冊(cè)的投資計(jì)劃;

(二)利用投資計(jì)劃違法轉(zhuǎn)移保險(xiǎn)資金、向關(guān)聯(lián)方輸送不正當(dāng)利益;

(三)妨礙相關(guān)當(dāng)事人履行投資計(jì)劃約定的職責(zé);

(四)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第二十五條 本辦法所稱受托人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，按照委托人意愿，為受益人利益，以自己的名義投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的信托公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

受托人與托管人、獨(dú)立監(jiān)督人、融資主體不得為同一人，且受托人與獨(dú)立監(jiān)督人、融資主體不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

受托人與托管人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資計(jì)劃各方當(dāng)事人披露，并向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十六條 受托人設(shè)立投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資管理能力。具體規(guī)則由中國保監(jiān)會(huì)另行制定。

第二十七條 受托人設(shè)立投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)指定的注冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

受托人應(yīng)當(dāng)按照注冊(cè)機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送注冊(cè)材料。受托人報(bào)送的注冊(cè)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完備、規(guī)范。

注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行程序性審核，不對(duì)投資計(jì)劃的投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。

第二十八條 受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)調(diào)查投資項(xiàng)目情況，出具盡職調(diào)查報(bào)告;

(二)選擇基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，評(píng)估項(xiàng)目投資價(jià)值及管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);

(三)設(shè)立投資計(jì)劃，與委托人簽訂受托合同;

(七)在投資計(jì)劃授權(quán)額度內(nèi)，及時(shí)向托管人下達(dá)項(xiàng)目資金劃撥指令;

(八)及時(shí)向受益人分配并支付投資計(jì)劃收益，將到期投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸還受益人;

(九)協(xié)助受益人辦理受益憑證轉(zhuǎn)讓事宜;

(十二)編制投資計(jì)劃管理及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(十三)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)投資計(jì)劃管理和投資項(xiàng)目運(yùn)營情況;

(十四)保存處理投資計(jì)劃事務(wù)的完整記錄及投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;

(十五)依法保守投資計(jì)劃的商業(yè)機(jī)密;

(十七)遇有突發(fā)緊急事件，及時(shí)向有關(guān)當(dāng)事人、中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;

(十九)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十九條 受托人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

受托人違反投資計(jì)劃約定處分投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，或者因違背管理職責(zé)、處理投資計(jì)劃不當(dāng)致使投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，在未恢復(fù)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)原狀或者未予賠償前，不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。

第三十條 受托人違反投資計(jì)劃約定，致使對(duì)第三方所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

受托人違背受托合同約定，管理、運(yùn)用、處分投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)取得的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)歸入投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);導(dǎo)致投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

受托人提供虛假或者模糊信息，誤導(dǎo)獨(dú)立監(jiān)督人，造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十一條 有下列情形之一的，受托人職責(zé)終止：

(一)受托人被依法暫?；蛘呓K止從事受托業(yè)務(wù);

(二)受托人被委托人或者受益人大會(huì)解任;

(三)受托人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計(jì)劃約定的其他情形。

第三十二條 受托人職責(zé)終止的，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新的受托人。

受托人職責(zé)終止的，新受托人繼任前，原受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管有關(guān)資料，及時(shí)辦理受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新受托人應(yīng)當(dāng)承繼原受托人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

受托人出現(xiàn)第三十一條第(三)項(xiàng)情形時(shí)，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)指定臨時(shí)受托人負(fù)責(zé)投資計(jì)劃的相關(guān)事宜。

投資計(jì)劃終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，直至清算結(jié)束。

第三十三條 受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其受托管理投資計(jì)劃的行為進(jìn)行審計(jì)，將審計(jì)結(jié)果書面通報(bào)投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人，并報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門。

第三十四條 受托人不得有下列行為：

(一)挪用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

(二)將投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于信用交易;

(三)以投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)?；蛘呦蛉谫Y主體之外的人提供貸款;

(四)將投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混合管理;

(五)將不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)混合管理;

(六)利用投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)牟取約定報(bào)酬以外的利益，或者為他人牟取不正當(dāng)利益;

(七)以任何方式提供保本或者最低投資收益承諾;

(八)不公平管理不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

(十)從事導(dǎo)致投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(十一)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的.行為。

第三十五條 本辦法所稱受益人，是指持有投資計(jì)劃受益憑證，享有投資計(jì)劃受益權(quán)的人。

投資計(jì)劃受益人可以為委托人。受益人可以兼任獨(dú)立監(jiān)督人。

委托人是唯一受益人的，委托人可以要求解除投資計(jì)劃。投資計(jì)劃另有約定的，從其約定。

第三十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)受讓投資計(jì)劃的受益憑證，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十二條規(guī)定的條件。

第三十七條 投資計(jì)劃生效后，受益人依法享有下列權(quán)利：

(一)分享投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益;

(二)參與分配清算后的剩余投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

(三)依法轉(zhuǎn)讓其持有的投資計(jì)劃受益憑證;

(六)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十八條 受益人為兩人以上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立受益人大會(huì)。受益人大會(huì)依法行使下列職權(quán)：

(一)審議受益人大會(huì)章程和獨(dú)立監(jiān)督合同;

(二)決定提前終止受托合同或者延長投資計(jì)劃期限;

(三)決定改變投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資方式;

(四)決定更換受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人;

(五)決定調(diào)整受托人、托管人以及投資計(jì)劃的其他當(dāng)事人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

(六)投資計(jì)劃約定的其他職權(quán)。

第三十九條 受益人大會(huì)由持有投資計(jì)劃1/3以上受益憑證份額的受益人或者受托人提議召開。除突發(fā)緊急事件外，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日通知受益人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)，同時(shí)報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。中國保監(jiān)會(huì)可以委派監(jiān)管人員作為會(huì)議觀察員列席會(huì)議。

受益人大會(huì)召開、提交議題和審議表決等事項(xiàng)按照受益人大會(huì)章程和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 投資計(jì)劃終止或者受益人將其投資計(jì)劃受益憑證全部轉(zhuǎn)讓后，其受益人權(quán)利義務(wù)自行終止。

第四十一條 受益人不得有下列行為：

(一)授意受托人違法違規(guī)投資;

(二)損害其他受益人利益;

(三)妨礙其他當(dāng)事人依法履行職責(zé);

(四)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第四十二條 本辦法所稱托管人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，由委托人聘請(qǐng)，負(fù)責(zé)投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

一個(gè)投資計(jì)劃選擇一個(gè)托管人。托管人不得與受托人、融資主體為同一人，且不得與融資主體具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

托管人與受益人為同一人、托管人與受益人或者受托人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資計(jì)劃各方當(dāng)事人披露，并向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四十三條 托管人應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)條件，并已取得相關(guān)托管業(yè)務(wù)資格。

第四十四條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)忠實(shí)履行托管職責(zé);

(二)根據(jù)不同投資計(jì)劃，分別設(shè)置專門賬戶，保證投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立和安全完整;

(三)根據(jù)委托人指令，及時(shí)托管投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，辦理委托人的資金劃撥;

(五)確保融資主體支付投資收益和清算財(cái)產(chǎn)分配進(jìn)入投資計(jì)劃專門賬戶;

(六)負(fù)責(zé)投資計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算，復(fù)核、審查受托人計(jì)算的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)價(jià)值;

(七)了解并獲取投資計(jì)劃管理運(yùn)營的有關(guān)信息，要求受托人、融資主體作出說明;

(九)定期編制托管報(bào)告;

(十一)保存投資計(jì)劃資金劃撥指令、收益計(jì)算、支付及分配的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表等;

(十三)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十五條 托管人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

托管人因未履行托管義務(wù)造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十六條 有下列情形之一的，托管人職責(zé)終止：

(一)托管人被依法暫?；蛘呓K止從事托管業(yè)務(wù);

(二)托管人被委托人或者受益人大會(huì)解任;

(三)托管人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計(jì)劃約定的其他情形。

第四十七條 托管人職責(zé)終止的，委托人或者受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新托管人。

托管人職責(zé)終止的，新托管人繼任前，原托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管托管管理資料，及時(shí)辦理托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新托管人應(yīng)當(dāng)承繼原托管人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

托管人出現(xiàn)本辦法第四十六條第(三)項(xiàng)情形時(shí)，委托人或者受益人大會(huì)可以指定臨時(shí)托管人負(fù)責(zé)相關(guān)托管事宜。

第四十八條 托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其托管投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，將審計(jì)結(jié)果通報(bào)其他投資計(jì)劃當(dāng)事人，并報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門。

第四十九條 托管人不得有下列行為：

(一)挪用其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

(二)將其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混合管理;

(三)將其托管的不同投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)混合管理;

(四)將其托管的投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)交他人托管;

(五)與受托人、融資主體、獨(dú)立監(jiān)督人合謀，損害受益人利益;

(六)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第五十條 本辦法所稱獨(dú)立監(jiān)督人，是指根據(jù)投資計(jì)劃約定，由受益人聘請(qǐng)，為維護(hù)受益人利益，對(duì)受托人管理投資計(jì)劃和融資主體具體運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

一個(gè)投資計(jì)劃選擇一個(gè)獨(dú)立監(jiān)督人，項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營期可以分別聘請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)督人，投資計(jì)劃另有約定的除外。獨(dú)立監(jiān)督人與受托人、融資主體不得為同一人，不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五十一條 獨(dú)立監(jiān)督人可由下列機(jī)構(gòu)擔(dān)任：

(一)投資計(jì)劃受益人;

(二)最近一年國內(nèi)評(píng)級(jí)在aa級(jí)以上的金融機(jī)構(gòu);

(三)國家有關(guān)部門已經(jīng)頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的專業(yè)機(jī)構(gòu);

(四)中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

第五十二條 獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有良好的誠信和市場形象;

(二)具有完善的內(nèi)部管理、項(xiàng)目監(jiān)控和操作制度，并且執(zhí)行規(guī)范;

(三)具備承擔(dān)獨(dú)立監(jiān)督職責(zé)的專業(yè)知識(shí)及技能;

(四)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上并有相關(guān)經(jīng)驗(yàn);

(五)近3年未被主管部門或者監(jiān)管部門處罰;

(六)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五十三條 獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)遵守職業(yè)準(zhǔn)則，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé);

(二)必要時(shí)聘請(qǐng)法人、自然人及其他組織，協(xié)助完成獨(dú)立監(jiān)督職責(zé);

(三)監(jiān)督受托人管理投資計(jì)劃以及履行法定、投資計(jì)劃約定職責(zé)的情況;

(五)分析項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出防范和化解建議;

(七)列席受益人大會(huì);

(九)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十四條 獨(dú)立監(jiān)督人按照投資計(jì)劃約定取得報(bào)酬。

獨(dú)立監(jiān)督人因監(jiān)督不力造成投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十五條 有下列情形之一的，獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé)終止：

(一)獨(dú)立監(jiān)督人被依法暫停或者終止從事獨(dú)立監(jiān)督業(yè)務(wù);

(二)獨(dú)立監(jiān)督人被受益人大會(huì)解任;

(三)獨(dú)立監(jiān)督人依法解散、被依法撤銷、被依法接管或者被依法宣告破產(chǎn);

(四)投資計(jì)劃約定的其他情形。

第五十六條 獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé)終止的，受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)委任新獨(dú)立監(jiān)督人。

獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé)終止的，新獨(dú)立監(jiān)督人繼任前，原獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行有關(guān)職責(zé)，妥善保管監(jiān)督資料，及時(shí)辦理監(jiān)督業(yè)務(wù)移交手續(xù)。新獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)承繼原獨(dú)立監(jiān)督人處理投資計(jì)劃事務(wù)的職責(zé)。

獨(dú)立監(jiān)督人出現(xiàn)本辦法第五十五條第(三)項(xiàng)情形時(shí)，受益人大會(huì)可以指定臨時(shí)獨(dú)立監(jiān)督人負(fù)責(zé)相關(guān)獨(dú)立監(jiān)督事宜。

第五十七條 獨(dú)立監(jiān)督人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)通報(bào)其他當(dāng)事人，并報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。

第五十八條 獨(dú)立監(jiān)督人不得有下列行為：

(一)與受托人、托管人和融資主體合謀，損害受益人利益;

(二)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第五十九條 各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)、中國保監(jiān)會(huì)以及有關(guān)部門的規(guī)定，完整保存投資計(jì)劃相關(guān)資料，履行信息披露義務(wù)，保證有關(guān)當(dāng)事人可以查閱或者復(fù)制。

各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照投資計(jì)劃約定的時(shí)間和方式，準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范報(bào)送有關(guān)投資計(jì)劃管理運(yùn)營、監(jiān)督情況的文件資料，并對(duì)其真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第六十條 受托人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十三條的規(guī)定，向委托人提供投資計(jì)劃法律文書和法律意見書等書面文件，充分披露相關(guān)信息，明示投資計(jì)劃要素，揭示并以醒目方式提示各類風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。

第六十一條 受托人應(yīng)當(dāng)按照投資計(jì)劃約定向委托人、受益人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人披露下列信息：

(一)投資計(jì)劃設(shè)立情況，包括委托人和受益人范圍和數(shù)量、資金總額等;

(三)重大事項(xiàng)、突發(fā)緊急事件和擬采取的措施;

(五)投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定披露的信息。

第六十二條 受托人應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告本辦法第六十一條規(guī)定的各項(xiàng)信息。

向中國保監(jiān)會(huì)提交的年度管理報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包括下列信息：

(一)相關(guān)子公司或者事業(yè)部運(yùn)營狀況;

(二)相關(guān)管理人員履職情況。

第六十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)作為委托人或者受益人，應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交投資情況的報(bào)告。

受益人召開受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所有受益人披露受益人大會(huì)的決議和有關(guān)情況。

第六十四條 托管人、獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)向委托人、受益人以及中國保監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門披露、報(bào)告下列信息和事項(xiàng)：

(一)受托人履行職責(zé)情況;

(二)投資計(jì)劃收益及財(cái)產(chǎn)現(xiàn)狀;

(三)托管報(bào)告及監(jiān)督報(bào)告;

(四)其他需要披露及報(bào)告的事項(xiàng)。

第六十五條 受托人、獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，促使融資主體詳盡充分披露有關(guān)信息。

第六十六條 各方當(dāng)事人提供報(bào)告和披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證所提供報(bào)告和信息真實(shí)、有效、完整，不得虛假陳述、詆毀其他當(dāng)事人，不得做出違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的承諾。

第六十七條 除本辦法規(guī)定的內(nèi)容外，凡有可能對(duì)委托人、受益人決策或者利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，各方當(dāng)事人均有義務(wù)履行披露職責(zé)。

第六十八條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估，根據(jù)資金性質(zhì)、投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，合理制定投資方案，履行相應(yīng)的內(nèi)部審核程序，自主投資、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第六十九條 受托人應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，覆蓋項(xiàng)目開發(fā)、項(xiàng)目評(píng)審、審批決策、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。受托人董事會(huì)負(fù)責(zé)定期審查和評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)開展情況，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

第七十條 受托人應(yīng)當(dāng)健全投資問責(zé)制度，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作的監(jiān)督作用。受托人向委托人、受益人和中國保監(jiān)會(huì)提交相關(guān)報(bào)告，須由風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人簽字確認(rèn)。

第七十一條 受托人應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的凈資本管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金機(jī)制，確保滿足抵御業(yè)務(wù)不可預(yù)期損失的需要。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金從投資計(jì)劃管理費(fèi)收入中計(jì)提，計(jì)提比例不低于10%，主要用于賠償受托人因違法違規(guī)、違反受托合同、未盡責(zé)履職等給投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失。不足以賠償上述損失的，受托人應(yīng)當(dāng)使用其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠償。

第七十二條 受托人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，勤勉盡職，加強(qiáng)對(duì)融資主體、信用增級(jí)、投資項(xiàng)目等的跟蹤管理和持續(xù)監(jiān)測，及時(shí)掌握資金使用及投資項(xiàng)目運(yùn)營情況，根據(jù)投資計(jì)劃投資方式制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，切實(shí)履行受托職責(zé)。

第七十三條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮投資者監(jiān)督作用，及時(shí)與受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人通報(bào)相關(guān)信息，跟蹤監(jiān)測投資計(jì)劃執(zhí)行和具體管理情況。

第七十四條 委托人、受益人應(yīng)當(dāng)每年對(duì)受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人進(jìn)行盡職評(píng)估，必要時(shí)按照投資計(jì)劃約定予以更換。

第七十五條 投資計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生異常、重大或者突發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)事件，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取積極措施，盡可能降低投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

受托人應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向委托人、受益人等相關(guān)當(dāng)事人履行信息披露義務(wù)，并向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第七十六條 各方當(dāng)事人不得違反投資計(jì)劃約定或者法律、行政法規(guī)以及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定，泄露與投資計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

第七十七條 中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)投資計(jì)劃當(dāng)事人的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)可以責(zé)令各方當(dāng)事人聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況。各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極配合，不得發(fā)生以下行為：

(一)拒絕、阻撓監(jiān)管人員的監(jiān)督檢查;

(二)拒絕、拖延提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的資料;

(三)隱匿、偽造、變?cè)?、毀棄?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他有關(guān)資料;

(四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。

有關(guān)監(jiān)管部門按照各自職責(zé)，依法對(duì)受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人等有關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第七十八條 中國保監(jiān)會(huì)建立責(zé)任追究制度，負(fù)責(zé)對(duì)委托人、受益人及其高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行檢查和問責(zé)。對(duì)違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為進(jìn)行質(zhì)詢和監(jiān)管談話，并依法給予行政處罰。

委托人、受益人的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員離任后，發(fā)現(xiàn)其在該機(jī)構(gòu)工作期間違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

第七十九條 受托人、托管人、獨(dú)立監(jiān)督人違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)將記錄其不良行為。情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)可以依法暫停其從事保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的業(yè)務(wù)，并會(huì)同有關(guān)監(jiān)管部門依法給予行政處罰。

中國保監(jiān)會(huì)可以限制、禁止委托人、受益人投資有不良記錄的受托人、托管人和獨(dú)立監(jiān)督人參與的投資計(jì)劃。受益人已經(jīng)投資該類投資計(jì)劃的，中國保監(jiān)會(huì)可以要求其轉(zhuǎn)讓受益憑證。

第八十條 為投資計(jì)劃提供服務(wù)的專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，客觀公正、勤勉盡責(zé)，獨(dú)立發(fā)表專業(yè)意見。相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員未盡責(zé)履職，或其出具的報(bào)告含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第八十一條 中國保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場變化和投資運(yùn)作情況，適時(shí)調(diào)整本辦法規(guī)定有關(guān)當(dāng)事人的資格條件、投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資范圍。

第八十二條 本辦法所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系是指有關(guān)當(dāng)事人在股份、出資方面存在控制關(guān)系或者在股份、出資方面同為第三人所控制。

第八十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資計(jì)劃委托人或者受益人，投資于投資計(jì)劃的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合保險(xiǎn)資金比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

第八十四條 非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資計(jì)劃委托人或者受益人，還應(yīng)當(dāng)遵守其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定。

第八十五條 保險(xiǎn)資金以投資計(jì)劃形式間接投資非基礎(chǔ)設(shè)施類不動(dòng)產(chǎn)等項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

第八十六條 本辦法中的以上包括本數(shù)。

第八十七條 本辦法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第八十八條 本辦法自2016年8月1日起施行。中國保監(jiān)會(huì)2006年3月14日發(fā)布的《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目試點(diǎn)管理辦法》(保監(jiān)會(huì)令2006年第1號(hào))同時(shí)廢止。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十六

工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)非常重要的活動(dòng)，它涉及到各個(gè)領(lǐng)域和行業(yè)。在任何規(guī)模的工程中，項(xiàng)目管理都是至關(guān)重要的。管理人員必須展示出高度的技能和實(shí)踐能力，以確保項(xiàng)目的成功。在本文中，筆者將談?wù)撟约涸诠こ添?xiàng)目管理方面的心得體會(huì)，并分享一些重要的經(jīng)驗(yàn)。

第二段：了解時(shí)間管理。

20世紀(jì)70年代，著名的理論家WilliamOnckens提出了“時(shí)間管理矩陣”理論，這是很好的時(shí)間管理工具。這個(gè)矩陣將任務(wù)分成四個(gè)區(qū)域：緊急且有重要的、不緊急但重要的、緊急但不重要的、和不緊急也不重要的。Works隊(duì)列的工程項(xiàng)目以及各種緊急的日常頭疼事務(wù)，在Onckens矩形中處于緊急和重要?！爸刂兄亍钡娜蝿?wù)需要在工程項(xiàng)目管理中高優(yōu)先級(jí)。

第三段：團(tuán)隊(duì)管理和溝通。

團(tuán)隊(duì)管理和溝通在工程項(xiàng)目管理中非常重要，這確保所有的成員都懂得他們需要做什么，并可以開放性溝通。在這個(gè)過程中，領(lǐng)導(dǎo)者需要以較高的透明度與成員溝通和互動(dòng)，而成員也需要以高度的專業(yè)技能工作，讓團(tuán)隊(duì)協(xié)作得更順暢有力。

第四段：風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量控制。

風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量控制是成功的工程項(xiàng)目管理的另一個(gè)重要方面。作為工程項(xiàng)目管理者，我們需要開發(fā)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并識(shí)別和量化所有可能的障礙，以及有效的利用資產(chǎn)和管理質(zhì)量系。在此基礎(chǔ)上，需要正確地制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并且保證項(xiàng)目在預(yù)算和期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制。

第五段：總結(jié)。

在進(jìn)行工程項(xiàng)目管理之前，有必要熟悉與構(gòu)建團(tuán)隊(duì)一起工作的基礎(chǔ)知識(shí)，并開發(fā)和識(shí)別并量化所有的風(fēng)險(xiǎn)和障礙。在項(xiàng)目實(shí)施期間，需要始終保持溝通，以確保所有成員與團(tuán)隊(duì)協(xié)作，并帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)掌握時(shí)間管理技巧以及質(zhì)量控制與風(fēng)險(xiǎn)管理策略。同樣重要的是在項(xiàng)目管理過程中時(shí)刻關(guān)注項(xiàng)目目標(biāo)，并要隨時(shí)修正和調(diào)整策略以實(shí)現(xiàn)最好的結(jié)果。通過認(rèn)真管理，指導(dǎo)和與項(xiàng)目成員始終保持緊密的合作關(guān)系，我們可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)成功的工程項(xiàng)目。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十七

今年4月，我隨安寧黨政干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)班來到臨安市進(jìn)行學(xué)習(xí)調(diào)研。對(duì)于我來說，這是一次難得的實(shí)踐鍛煉機(jī)會(huì)。在不到一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，要想熟悉和掌握對(duì)政府性投資項(xiàng)目管理及運(yùn)作模式是不容易的，但我們通過了解、詢問、溝通以及交流等，對(duì)政府性投資項(xiàng)目管理及運(yùn)作模式有了更客觀、深刻的認(rèn)識(shí)，受益很多?，F(xiàn)將此次實(shí)踐活動(dòng)的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、實(shí)踐的內(nèi)容與過程。

整個(gè)實(shí)踐過程分為兩周進(jìn)行，第一周從4月2日起至9日，在臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會(huì)，對(duì)政府性投資的機(jī)構(gòu)設(shè)置、項(xiàng)目確定及資金籌措的操作過程進(jìn)行一般的了解。

第二周從4月10日起至4月16日，在投資開發(fā)總公司，主要學(xué)習(xí)政府性投資的管理及運(yùn)作模式的全部過程，討論和學(xué)習(xí)他們?cè)诠芾矸矫婧玫慕?jīng)驗(yàn)和做法。

二、臨安市基本情況。

臨安市位于杭州西38公里。1996年撤縣設(shè)市，總面積3126.8平方公里；人口51萬人，其中城鎮(zhèn)人口10萬；農(nóng)村人口占五分之四。臨安是太湖的源頭之一，盛產(chǎn)竹子和山核桃；森林植被較好。工業(yè)主要生產(chǎn)電纜、精細(xì)化工、輪胎綱絲和印花紙業(yè)。2003年國內(nèi)生產(chǎn)總值110億元，財(cái)政總收入8億元，農(nóng)民人均純收入6038元。

-1-形成合力。為了更好地管理和運(yùn)作政府性投資項(xiàng)目的實(shí)施。于2003年6月統(tǒng)一合并了各職能部門所屬的國投控股公司，成立了“臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會(huì)”，主任由市長擔(dān)任，副主任由常務(wù)副市長、分管財(cái)務(wù)副市長、財(cái)政局長擔(dān)任，各有關(guān)職能部門為成員單位。公司董事長由財(cái)政局長（同時(shí)兼地稅局長，財(cái)政地稅兩塊牌子一套人員）擔(dān)任；總經(jīng)理由財(cái)政局副局長擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常工作的具體組織和實(shí)施。公司現(xiàn)有注冊(cè)資金3億元人民幣。其中，國有固定資產(chǎn)2.7億；流轉(zhuǎn)現(xiàn)金3000萬。投資開發(fā)總公司實(shí)質(zhì)上是加強(qiáng)國有固定資產(chǎn)管理和為市政府的重大投資提供信用平臺(tái)，主要職能就是負(fù)責(zé)政府性投資項(xiàng)目的資金籌措、項(xiàng)目運(yùn)作及管理。

2、項(xiàng)目的提出及選定。先由計(jì)劃部門頭年10月根據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門提出第二年需要發(fā)展建設(shè)的項(xiàng)目計(jì)劃，按照項(xiàng)目的大小、規(guī)模和緩急程度，形成項(xiàng)目儲(chǔ)備。發(fā)展計(jì)劃局結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略總體規(guī)劃和近期計(jì)劃進(jìn)行選定審核后報(bào)市政府討論，經(jīng)人代會(huì)審議后由政府組織實(shí)施。

3、資金的籌措。主要靠兩個(gè)方面。一是由投資開發(fā)總公司靠信譽(yù)和土地儲(chǔ)備中心擔(dān)保向國家開發(fā)銀行及其它銀行貸款。2003年臨安市政府與國家開發(fā)銀行簽訂了20億元的五年信用貸款，實(shí)際年資金到位5億元人民幣。二是由政府投資。今年臨安市政府投資6億元人民幣。政府資金的來源主要是土地出讓金。如：用每畝7萬元征用一片地，建設(shè)一個(gè)工業(yè)園區(qū)，修好一條道路，建好全部地下管道。這樣，園區(qū)和道路兩旁的土地自然升值，然后以每畝10萬元的價(jià)格進(jìn)行出讓;黃金地段的商業(yè)用地每畝出讓價(jià)達(dá)280萬元。對(duì)園區(qū)的扶持，政府每年除拿出4000萬給開發(fā)區(qū)外，園區(qū)內(nèi)的土地出讓金全部返還園區(qū)。此外，企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目投資政府采取的是不干預(yù)、不入股、不參與的“三不”政策。

1、內(nèi)容。臨安市投資的項(xiàng)目主要是公益性基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2003年，臨安市投資大修和擴(kuò)建了省道杭州至臨安的公路；投資建設(shè)了現(xiàn)代化的工業(yè)園區(qū)，地下管道系統(tǒng)健全適用；修建了日處理2萬和4萬噸的污水處理廠各一座；今年又開工建設(shè)日處理6萬噸的污水處理廠一座。

2、實(shí)施。主要由投資開發(fā)總公司負(fù)責(zé)組織管理。具體項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)確定實(shí)施單位。如：城建方面的項(xiàng)目具體由建設(shè)局負(fù)責(zé)實(shí)施，道路交通方面的項(xiàng)目則由交通局負(fù)責(zé)組織實(shí)施；項(xiàng)目全部采用向社會(huì)公開招標(biāo)的方式進(jìn)行。工程項(xiàng)目款由投資開發(fā)總公司會(huì)同質(zhì)監(jiān)部門驗(yàn)收合格后直接劃撥；審計(jì)監(jiān)理由投資管委會(huì)會(huì)同審計(jì)部門實(shí)施。這樣，既避免了工程項(xiàng)目實(shí)施中的舞弊行為和腐敗現(xiàn)象，又較好地控制了投資資金運(yùn)作的安全性。

開發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策主要是兩方面：一是國內(nèi)投資企業(yè)，根據(jù)投資規(guī)模的不同，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營起五至八年內(nèi)實(shí)行財(cái)政扶持；二是外商投資企業(yè)，在注冊(cè)資本中外商投資部分在100萬美元以上（含100萬美元）的，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營起八年內(nèi)實(shí)行財(cái)政扶持。

3、效果。臨安市為了構(gòu)建一個(gè)適合外來投資、引進(jìn)項(xiàng)目的好的硬環(huán)境，把主要項(xiàng)目、主要精力、主要財(cái)力放在城市和工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，并達(dá)到了預(yù)期的效果?，F(xiàn)開發(fā)區(qū)已有50家企業(yè)進(jìn)入，初步形成了生物醫(yī)藥、電子機(jī)械、食品、it等產(chǎn)品共同發(fā)展的格局；依托臨安市和杭州市的工業(yè)基礎(chǔ)，開發(fā)區(qū)正在組建高新科技園區(qū)、機(jī)電工業(yè)園區(qū)、輕紡工業(yè)園區(qū)等專業(yè)生產(chǎn)基地。

2003年，離主城區(qū)7公里的原玲瓏鎮(zhèn)現(xiàn)街道辦事處，自籌資金1個(gè)億，在城區(qū)的接壤邊建立了一個(gè)工業(yè)園區(qū)，辦事處領(lǐng)導(dǎo)有一半人的主要精力投入在工業(yè)園區(qū)上，并把招商引資作為“一把手”工程來抓，-3-目的在于推動(dòng)整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。去年引進(jìn)項(xiàng)目56家，開工15家，今年開工27家，引進(jìn)資金20億。

四、在實(shí)施中遇到的困難和問題。

雖然這次社會(huì)實(shí)踐時(shí)間很短，但感覺到臨安市政府性投資的管理及運(yùn)作模式工作比較規(guī)范、出色，由于受政策和其他因素的影響，在投資的管理及運(yùn)作模式上也面臨著新的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1、政策方面。主要是來自土地的審批。因?yàn)榕R安的項(xiàng)目投資資金和項(xiàng)目收入很大一部份是靠土地出讓金獲取的。土地方面一旦出現(xiàn)審批困難，勢必會(huì)給財(cái)政收入和項(xiàng)目投資帶來很大困難，甚至?xí)?dǎo)致項(xiàng)目投資的中斷。

2、融資方面。一是需要做的建設(shè)項(xiàng)目和資金比例反差過大，資金缺口較大，特別是國家緊縮銀根，實(shí)行宏觀調(diào)控以后，各大銀行在信貸方面控制較嚴(yán)，更是給資金的運(yùn)轉(zhuǎn)帶來較大困難。二是本地區(qū)可用財(cái)力有限，拿不出更多的資金投入在在建和待建項(xiàng)目上；社會(huì)融資也存在諸多困難。

五、臨安市政府性投資管理及運(yùn)作模式給我們的啟示。

這次在臨安市國有資產(chǎn)投資控股有限公司管理委員會(huì)和投資開發(fā)總公司的實(shí)踐，雖然時(shí)間不長，但是收獲頗多，體會(huì)深刻。主要有以下幾方面：

1、思想意識(shí)上。首先要有敢于創(chuàng)新開拓的戰(zhàn)略意識(shí)，敢為人先，善于思索，不怕摔倒，勇于摸著石頭過河。第二要善于發(fā)揮各級(jí)職能部門的作用，運(yùn)用各級(jí)開拓創(chuàng)新的思路，放心大膽地讓他們?cè)趯?shí)際中實(shí)踐，充分發(fā)揮各級(jí)職能部門的主動(dòng)性和創(chuàng)造性；第三是充分放權(quán)。政府主要領(lǐng)導(dǎo)把握大的戰(zhàn)略和方針，把握只要不違反方針政策和法規(guī)，只要符合發(fā)展的要求和有利于本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的都應(yīng)給予大膽放-4-權(quán)，讓基層在市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作中充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，并給予肯定和支持。能用市場進(jìn)行操作的，政府決不干預(yù)；企業(yè)進(jìn)行投資的，政府除提供必要的服務(wù)保障外決不插手。第四是保證國有資產(chǎn)的增值。把分散的國有資產(chǎn)化零為整，集中使用，使其發(fā)揮更大的效應(yīng)。這樣，既能讓企業(yè)有充分的自主權(quán)，又能給培育市場以更多營養(yǎng)，讓市場盡快發(fā)育成熟，成長壯大。

2、政策規(guī)定上。一是用足用活國家的有關(guān)政策。如臨安市能在短短一年多的時(shí)間內(nèi)建立起一個(gè)省級(jí)工業(yè)園區(qū)，靠的就是趕在別人前頭用足國家有關(guān)建立園區(qū)政策；在自身缺乏資金的情況下，大修、改擴(kuò)建通往杭州的省道，進(jìn)行城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善交通和投資環(huán)境，靠的也是用足用活國家現(xiàn)有的信貸政策。再如，離主城區(qū)7公理的原玲瓏鎮(zhèn)，為了獲取更大的發(fā)展空間，將鎮(zhèn)改為了街道辦事處，作為市政府的派出機(jī)構(gòu)，并靠土地出讓金于2003年建立了的工業(yè)園區(qū)，引進(jìn)56個(gè)外來項(xiàng)目，靠的也是用活國家的土地政策。二是制定有利于自我發(fā)展的有關(guān)政策。在國家沒有明令禁止的編制設(shè)置上，將土地儲(chǔ)備交易中心賦予法人資格，用其作為土地質(zhì)押式的信貸擔(dān)保；將投資開發(fā)公司與財(cái)政局聯(lián)合，作為政府性投資項(xiàng)目的組織者和管理實(shí)施者，給予適合發(fā)展的政治地位，賦予必要的人、財(cái)權(quán)，讓其在政府性投資項(xiàng)目上充分發(fā)揮作用。這給我們做出了有益的示范，也給我們以很多的啟示，如減政放權(quán)等等。

-5-的需要，廣泛融資是政府不得不考慮的實(shí)際問題。我們認(rèn)為，融資可以采取多渠道進(jìn)行。借鑒臨安經(jīng)驗(yàn)，一是信貸融資，可和國家發(fā)展銀行云南省分行及其它銀行進(jìn)行簽約分批貸款；二是通過土地出讓獲取資金；三是實(shí)行社會(huì)集資，用于發(fā)展公益事業(yè)；四是利用國債資金，爭取國家重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)入安寧；五是采取誰投資、誰受益的政策，鼓勵(lì)具備一定實(shí)力的企業(yè)投資，投資公司給予利息補(bǔ)貼；六是站在長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，有目的的扶持、幫助和發(fā)展有實(shí)力、有市場、有競爭力的企業(yè)。力爭用五年左右的時(shí)間，使安寧市域經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)出現(xiàn)3至5家上市公司，這對(duì)安寧的戰(zhàn)略發(fā)展有極大的促進(jìn)作用。臨安市現(xiàn)有上市公司3家，均是民營企業(yè)。3家上市公司對(duì)臨安財(cái)政收入的貢獻(xiàn)是巨大的。

4、管理措施上。為了高質(zhì)量地建設(shè)好政府性投資建設(shè)項(xiàng)目，我們認(rèn)為，臨安的經(jīng)驗(yàn)是可借鑒的。其一，成立由市長任主任、常務(wù)副市長、分管副市長、投資開發(fā)公司經(jīng)理為副主任的投資開發(fā)總公司管理委員會(huì)。管理委員會(huì)下屬的投資開發(fā)公司不能只是有名無實(shí)，要賦予適合自我發(fā)展的職權(quán)。有權(quán)就要用在安寧發(fā)展的大政方針上，有錢就應(yīng)用在改善安寧的投資環(huán)境上。其二，投資方向原則上以公益性的政府投資為主。如道路城建等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；半公益性的以建設(shè)單位為主，政府適當(dāng)參與。如水廠、煤氣、電力、通訊等；純企業(yè)利益性的政府只負(fù)責(zé)服務(wù)，不投資。臨安對(duì)政府性投資就是把握“嚴(yán)格”兩字，對(duì)民營企業(yè)投資則放開、搞活，實(shí)行登記備案制。因此，我們?cè)诮ㄔO(shè)項(xiàng)目上，政府各職能部門要對(duì)投資開發(fā)總公司管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，在具體實(shí)施的招投標(biāo)、質(zhì)量監(jiān)控、施工進(jìn)度等全過程中一定要以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，出于公心，全程負(fù)責(zé)，并將其負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目情況納入年終考核，實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。三是投資開發(fā)公司要本著對(duì)政府負(fù)責(zé)、對(duì)全市人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，計(jì)劃使用好來之不易的資金，該籌-6-措的應(yīng)及時(shí)籌措，該劃撥的要及時(shí)劃撥，該監(jiān)控的要及時(shí)審計(jì)。這同樣要與年終考核相掛鉤。

學(xué)號(hào)：y04090528600005姓名：文鳴宇2006年5月10日。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十八

一、企業(yè)組織形式。

二、企業(yè)工作制度。

第二節(jié)勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)。

一、勞動(dòng)定員。

二、年總工資和職工年平均工資估算。

三、人員培訓(xùn)及費(fèi)用估算。

第十二章林業(yè)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。

一、建立林業(yè)項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)。

二、資金籌集安排。

三、技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓。

四、勘察設(shè)計(jì)和設(shè)備訂貨。

五、施工準(zhǔn)備。

六、施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備。

七、竣工驗(yàn)收。

第二節(jié)林業(yè)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度表。

一、橫道圖。

二、網(wǎng)絡(luò)圖。

一、建設(shè)單位管理費(fèi)。

二、生產(chǎn)籌備費(fèi)。

三、生產(chǎn)職工培訓(xùn)費(fèi)。

四、辦公和生活家具購置費(fèi)。

五、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)。

六、其它應(yīng)支付的費(fèi)用。

一、固定資產(chǎn)投資總額。

二、流動(dòng)資金估算。

第二節(jié)資金籌措。

一、資金來源。

二、借款償還計(jì)劃。

第十四章財(cái)務(wù)與敏感性分析。

第一節(jié)生產(chǎn)成本和銷售收入估算。

一、生產(chǎn)總成本估算。

二、單位成本。

三、銷售收入估算。

第二節(jié)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。

第三節(jié)國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

第四節(jié)不確定性分析。

第五節(jié)社會(huì)效益和社會(huì)影響分析。

一、林業(yè)項(xiàng)目對(duì)國家政治和社會(huì)穩(wěn)定的影響。

二、林業(yè)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)乜萍?、文化發(fā)展水平的相互適應(yīng)性。

三、林業(yè)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的相互適應(yīng)性。

四、林業(yè)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)鼐用竦淖诮?、民族?xí)慣的相互適應(yīng)性。

六、林業(yè)項(xiàng)目的國防效益或影響。

七、對(duì)保護(hù)環(huán)境和生態(tài)平衡的影響。

第十五章林業(yè)項(xiàng)目不確定性及風(fēng)險(xiǎn)分析。

第一節(jié)建設(shè)和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié)市場和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

第三節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)。

第四節(jié)政治風(fēng)險(xiǎn)。

第五節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)。

第六節(jié)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

第七節(jié)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六章林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析。

第一節(jié)我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展的主要問題及對(duì)策研究。

一、我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展的主要問題。

二、促進(jìn)林業(yè)行業(yè)發(fā)展的對(duì)策。

第二節(jié)我國林業(yè)行業(yè)發(fā)展趨勢分析。

第三節(jié)林業(yè)行業(yè)投資機(jī)會(huì)及發(fā)展戰(zhàn)略分析。

一、林業(yè)行業(yè)投資機(jī)會(huì)分析。

二、林業(yè)行業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略分析。

第四節(jié)我國林業(yè)行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、政策風(fēng)險(xiǎn)。

二、環(huán)境因素。

三、市場風(fēng)險(xiǎn)。

第十七章林業(yè)項(xiàng)目可行性研究結(jié)論與建議。

第一節(jié)結(jié)論與建議。

一、對(duì)推薦的擬建方案的結(jié)論性意見。

二、對(duì)主要的對(duì)比方案進(jìn)行說明。

三、對(duì)可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議。

四、對(duì)應(yīng)修改的主要問題進(jìn)行說明，提出修改意見。

五、對(duì)不可行的項(xiàng)目，提出不可行的主要問題及處理意見。

六、可行性研究中主要爭議問題的結(jié)論。

第二節(jié)我國林業(yè)行業(yè)未來發(fā)展及投資可行性結(jié)論及建議。

第十八章財(cái)務(wù)報(bào)表。

第一節(jié)資產(chǎn)負(fù)債表。

第二節(jié)投資受益分析表。

第三節(jié)損益表。

2、主要工藝技術(shù)流程圖。

3、主辦單位近5年的財(cái)務(wù)報(bào)表。

4、林業(yè)項(xiàng)目所需成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議及成果鑒定。

5、林業(yè)項(xiàng)目總平面布置圖。

6、主要土建工程的平面圖。

7、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)摘要表。

9、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)類基本報(bào)表與輔助報(bào)表。

10、現(xiàn)金流量表。

11、現(xiàn)金流量表。

12、損益表。

13、資金來源與運(yùn)用表。

14、資產(chǎn)負(fù)債表。

15、財(cái)務(wù)外匯平衡表。

16、固定資產(chǎn)投資估算表。

17、流動(dòng)資金估算表。

18、投資計(jì)劃與資金籌措表。

19、單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本估算表。

20、固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表。

21、總成本費(fèi)用估算表。

22、產(chǎn)品銷售(營業(yè))收入和銷售稅金及附加估算表。

項(xiàng)目投資資金管理心得體會(huì)報(bào)告篇十九

第一條本院資金來源包括政府撥付、科研立項(xiàng)、社會(huì)捐贈(zèng)、研發(fā)收入、產(chǎn)業(yè)回報(bào)等，經(jīng)費(fèi)使用接受管委會(huì)的監(jiān)督和審計(jì)。所有費(fèi)用實(shí)行預(yù)算申請(qǐng)和決算報(bào)告制。

本院資金分為公用經(jīng)費(fèi)和研發(fā)建設(shè)經(jīng)費(fèi)。運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要用于研究院日常運(yùn)轉(zhuǎn)開支、人員工資福利開支、市場推廣開支等；建設(shè)經(jīng)費(fèi)主要用于公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)、立項(xiàng)項(xiàng)目資助和產(chǎn)業(yè)孵化。研究院各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)實(shí)行預(yù)算管理，按照“收支平衡、保障重點(diǎn)”的原則，編制經(jīng)費(fèi)收支預(yù)算，提交管理委員會(huì)審定后執(zhí)行,其中運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由研究院向管委會(huì)提出預(yù)算申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由研究院自行使用。

建設(shè)經(jīng)費(fèi)實(shí)行項(xiàng)目管理制，采用“評(píng)審立項(xiàng)，專項(xiàng)資助，?？顚Ｓ谩钡姆绞?，各建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)管理委員會(huì)評(píng)審立項(xiàng)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)管理委員會(huì)審定后撥付經(jīng)費(fèi)。公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)經(jīng)費(fèi)由研究院提出預(yù)算提交管委會(huì)討論審定；項(xiàng)目資助和產(chǎn)業(yè)孵化等建設(shè)經(jīng)費(fèi)由各項(xiàng)目組提出預(yù)算，提交研究院和管委會(huì)討論審定。

第二條本院項(xiàng)目包括從國家、省、市等各級(jí)政府申請(qǐng)立項(xiàng)的各類項(xiàng)目，本院外企事業(yè)單位委托的研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，以及本院支持的入駐項(xiàng)目。實(shí)行項(xiàng)目組組長負(fù)責(zé)制。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項(xiàng)目按照批準(zhǔn)立項(xiàng)部門的管理文件和本辦法相關(guān)條款進(jìn)行管理。

受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目按照合同約定內(nèi)容和本辦法相關(guān)條款進(jìn)行管理。

本院入駐項(xiàng)目按照本辦法進(jìn)行管理。本院與項(xiàng)目組簽訂合作協(xié)議，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目組實(shí)施考核。鼓勵(lì)入駐項(xiàng)目在成熟時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)孵化（研究院以參股形式注入資金）。

第二章入駐項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)。

第三條。

本院采取公告發(fā)布制度和推薦制度招標(biāo)項(xiàng)目。申報(bào)項(xiàng)目要以計(jì)算機(jī)、大數(shù)據(jù)及其信息學(xué)科領(lǐng)域研究為重點(diǎn)，優(yōu)先支持有產(chǎn)業(yè)化前景的科研項(xiàng)目。每季度發(fā)布一次招標(biāo)公告。

第四條項(xiàng)目申報(bào)人以大學(xué)教師（具備高級(jí)職稱或擁有博士學(xué)位）為主，鼓勵(lì)申報(bào)人聯(lián)合外校優(yōu)勢力量進(jìn)行申報(bào)，優(yōu)先支持項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)結(jié)合企業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)按要求認(rèn)真填寫《科研項(xiàng)目申請(qǐng)書》。

第五條本院組建學(xué)術(shù)委員會(huì)，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)管委會(huì)審定后予以立項(xiàng)。立項(xiàng)后，研究院將根據(jù)評(píng)審情況給予經(jīng)費(fèi)和場地支持。

第六條。

入駐項(xiàng)目獲準(zhǔn)立項(xiàng)后，本院即與項(xiàng)目組簽訂合作協(xié)議。按照協(xié)議進(jìn)行經(jīng)費(fèi)撥付，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行項(xiàng)目組專項(xiàng)核算管理。聯(lián)合企業(yè)申報(bào)的項(xiàng)目由研究院作為主體同企業(yè)簽訂合同，研究院同項(xiàng)目組簽訂合作協(xié)議的經(jīng)費(fèi)，列入研究院賬戶。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項(xiàng)目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，資助經(jīng)費(fèi)歸并項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在項(xiàng)目組的研究院賬戶，實(shí)行項(xiàng)目單列核算管理，其經(jīng)費(fèi)使用按照項(xiàng)目委托任務(wù)書的相關(guān)條款進(jìn)行管理。

第七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)工作的實(shí)際需要編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算作為項(xiàng)目委托合同的組成部分。經(jīng)費(fèi)使用采用項(xiàng)目組總額包干制，?？顚Ｓ?，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用需經(jīng)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人、研究院負(fù)責(zé)人共同審批簽字，方可辦理財(cái)務(wù)報(bào)銷。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項(xiàng)目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用和報(bào)銷需項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)審核共同簽字方能批準(zhǔn)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目合同及經(jīng)費(fèi)預(yù)算使用經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中不得開支與項(xiàng)目建設(shè)或項(xiàng)目研發(fā)工作無關(guān)的支出。

第八條入駐項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分為直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)。直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目研發(fā)過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，主要包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和市場推廣費(fèi)等。其中，勞務(wù)費(fèi)僅用于在項(xiàng)目實(shí)施過程中支付給項(xiàng)目組成員中沒有財(cái)政工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用；專家咨詢費(fèi)不得支付給參與項(xiàng)目管理相關(guān)的工作人員。直接經(jīng)費(fèi)使用不低于總款的80%。間接費(fèi)用是指項(xiàng)目組在組織實(shí)施項(xiàng)目過程中發(fā)生的無法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用。間接費(fèi)用使用實(shí)行總額控制，不得超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的20%。項(xiàng)目組成員績效支出，一般應(yīng)于項(xiàng)目經(jīng)過階段性驗(yàn)收后支取。

第九條本院據(jù)實(shí)為項(xiàng)目組提供必備的工作和生活條件。本院將對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行監(jiān)督，管委會(huì)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行審計(jì)。

第四章中期檢查和項(xiàng)目驗(yàn)收。

第十條本院對(duì)縱向攻關(guān)和研發(fā)項(xiàng)目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行過程管理，依規(guī)進(jìn)行檢查和中期檢查。

縱向攻關(guān)和研發(fā)項(xiàng)目、受托研發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的驗(yàn)收由立項(xiàng)部門和單位組織，本院協(xié)助。本院按照立項(xiàng)部門管理規(guī)定和簽約單位合同約定進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)論使用。

第十一條入駐項(xiàng)目實(shí)施周期進(jìn)行到一半時(shí)，本院對(duì)入駐項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況及人員考勤情況等進(jìn)行中期檢查，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，提出改進(jìn)意見或中止意見。

第十二條入駐項(xiàng)目中期檢查實(shí)行報(bào)告制，本院組織專家進(jìn)行評(píng)審。合格者繼續(xù)開展研究，撥付第二批資助經(jīng)費(fèi)；不合格者暫緩撥付，進(jìn)行整改后再次進(jìn)行評(píng)審，以決定是否繼續(xù)資助。

第十三條入駐項(xiàng)目研究完成后，本院組織專家驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、現(xiàn)場答辯、專利數(shù)量、市場前景分析、孵化公司數(shù)量、招引企業(yè)數(shù)量等材料。驗(yàn)收結(jié)果分為通過、暫緩?fù)ㄟ^和不通過三種。通過者撥付最后一批資助經(jīng)費(fèi)。暫緩者將進(jìn)行整改，再行評(píng)審。不通過者停止后續(xù)經(jīng)費(fèi)撥付。

第五章其他事項(xiàng)。

第十四條本院要求項(xiàng)目組長期駐扎研究院，鼓勵(lì)在地方聘用人員，項(xiàng)目組聘用人員工資從項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)中列支。

第十五條本院將幫助積極爭取各類人才政策支持。本院鼓勵(lì)項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化并適當(dāng)時(shí)給予經(jīng)費(fèi)和政策支持。

第十六條本院將積極幫助項(xiàng)目組申報(bào)國家、省、市、區(qū)等各級(jí)課題和獎(jiǎng)項(xiàng)。研究院對(duì)項(xiàng)目組獲得的院外經(jīng)費(fèi)收取5%管理費(fèi)。

第十七條大學(xué)教師獲得的本院資助項(xiàng)目認(rèn)定請(qǐng)參照《校地研究院管理辦法》（校發(fā)【2015】27號(hào)）執(zhí)行。

第十八條本院對(duì)以項(xiàng)目組為主孵化出的公司實(shí)施自然入股形式。

第十九條項(xiàng)目研發(fā)費(fèi)用報(bào)銷程序參照研究院財(cái)務(wù)管理辦法執(zhí)行。