學(xué)習(xí)中的快樂(lè),產(chǎn)生于對(duì)學(xué)習(xí)內(nèi)容的興趣和深入。世上所有的人都是喜歡學(xué)習(xí)的,只是學(xué)習(xí)的方法和內(nèi)容不同而已。好的心得體會(huì)對(duì)于我們的幫助很大,所以我們要好好寫(xiě)一篇心得體會(huì)以下是我?guī)痛蠹艺淼淖钚滦牡皿w會(huì)范文大全,希望能夠幫助到大家,我們一起來(lái)看一看吧。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告一
1、中心每月會(huì)計(jì)憑證的復(fù)核(二級(jí)復(fù)核)及季度及年度會(huì)計(jì)報(bào)表的編報(bào);
2、財(cái)政部門(mén)預(yù)算的編制、年終財(cái)政決算報(bào)表的編制;
3、每月25日之前完成上月銀行存款賬戶(hù)的核對(duì),編制銀行存款調(diào)節(jié)表;
4、固定資產(chǎn)的賬面價(jià)值核算和資產(chǎn)動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)的錄入;
5、《收費(fèi)許可證》年檢工作;
6、擔(dān)保公司支付業(yè)務(wù)的復(fù)核,會(huì)計(jì)憑證的復(fù)核及會(huì)計(jì)檔案的裝訂工作;
7、中心工會(huì)業(yè)務(wù)支付的復(fù)核,會(huì)計(jì)憑證的復(fù)核及會(huì)計(jì)檔案的裝訂工作
8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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1、是否充分掌握會(huì)計(jì)知識(shí),可能影響會(huì)計(jì)工作的判斷;
2、是否遵守財(cái)務(wù)制度,嚴(yán)格按規(guī)定辦事;
3、是否隱瞞罰沒(méi)收入,不偷稅、漏稅;
4、可能發(fā)生利用職務(wù)之便編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn);
5、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn),存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn);
6、會(huì)計(jì)資料是否真實(shí)、可靠,報(bào)表是否真實(shí)反映單位收支情況;
7、是否有保密意識(shí),不對(duì)外透露單位財(cái)務(wù)信息;
8、國(guó)有資產(chǎn)管理不到位,易出現(xiàn)物資的流失和浪費(fèi)。
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1、不斷更新和掌握新的財(cái)政稅務(wù)法規(guī)知識(shí),增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力,提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力;
2、加強(qiáng)制度建設(shè),完善內(nèi)部管理制度;
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),時(shí)刻提醒自己,防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn);落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事;自覺(jué)遵守廉政制度,清正廉潔。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告二
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1.主要表現(xiàn):放松世界觀改造,理想信念動(dòng)搖,政治素質(zhì)低;背離社會(huì)主義榮辱觀;不思進(jìn)取、得過(guò)且過(guò),作風(fēng)漂浮、脫離實(shí)際,因循守舊、形式主義,以權(quán)謀私、獨(dú)斷專(zhuān)行等。
2.防控措施:
(1)建立廉政談話(huà)機(jī)制。按照風(fēng)險(xiǎn)崗位的三個(gè)等級(jí)進(jìn)行:三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員談話(huà),局機(jī)關(guān)由科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行,學(xué)校由校務(wù)成員負(fù)責(zé);二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員,機(jī)關(guān)由局分管領(lǐng)導(dǎo)談話(huà),學(xué)校(單位)由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),紀(jì)檢人員可參加;一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員由局主要負(fù)責(zé)人談,分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢負(fù)責(zé)人可參加。下屬單位人員較多的,可以集體談話(huà)形式進(jìn)行。廉政談話(huà)每年至少進(jìn)行兩次,對(duì)存在苗頭性、傾向性問(wèn)題的,要及時(shí)進(jìn)行談話(huà)。談話(huà)情況要進(jìn)行書(shū)面登記以備查。
(2)建立警示教育機(jī)制??刹扇挝活I(lǐng)導(dǎo)作廉政報(bào)告、到廉政教育基地參觀、參加相關(guān)職務(wù)犯罪案件庭審旁聽(tīng)、前往法紀(jì)教育基地(監(jiān)獄)接受警示教育、邀請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家上廉政課等形式,對(duì)干部職工進(jìn)行經(jīng)常性的廉政教育,使干部教師思想上時(shí)刻繃緊反腐倡廉這跟弦,形式可以多樣,重在實(shí)效。
(3)加強(qiáng)人文關(guān)懷。充分發(fā)揮黨組織、工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)(女職委)的作用,從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛(ài)護(hù)、幫助干部教
師,開(kāi)展有益身心健康的文體活動(dòng),倡導(dǎo)積極向上的生活情趣,營(yíng)造良好的廉政文化氛圍。
(4)加強(qiáng)日常工作生活的監(jiān)督,通過(guò)民-主生活會(huì)、述職述廉、民-主評(píng)議等方式,提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務(wù)質(zhì)量。
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1.主要表現(xiàn):未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢(shì)需要,及時(shí)完善和執(zhí)行各項(xiàng)制度,造成部分制度可操作性不強(qiáng),貫徹落實(shí)不到位;部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約,約束力和監(jiān)督力的作用不明顯,不能形成有效的常規(guī)化工作措施。
2.防控措施:
(1)定期梳理完善各項(xiàng)制度,增強(qiáng)可操作性,實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù),形成按制度辦事的行為規(guī)范。
(2) 監(jiān)督各項(xiàng)工作的決策和執(zhí)行程序,建立綜合監(jiān)督機(jī)制。
三、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)
1.主要表現(xiàn):不履行"一崗雙責(zé)",或履行不到位;違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利謀取私利,收受禮金、禮券、禮品等受賄行為;違反民-主集中制,獨(dú)斷專(zhuān)行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。
2.防控措施:
(1)建立制度防范機(jī)制。對(duì)涉及班子成員的重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位關(guān)鍵是要在建立健全民-主決策、集體決策、陽(yáng)光決策等方面下功夫,嚴(yán)格
執(zhí)行重要事項(xiàng)議事規(guī)則、政務(wù)(校務(wù))公開(kāi)等制度;對(duì)涉及中層干部的重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位,關(guān)鍵是要在規(guī)范自由裁量權(quán)、完善內(nèi)部管理、相互制約上下功夫。
(2)嚴(yán)格落實(shí)招生、教育收費(fèi)、財(cái)務(wù)審批、物質(zhì)采購(gòu)、工程建設(shè)管理等政策規(guī)定。
(3)全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調(diào)動(dòng)等工作,確保各項(xiàng)工作的公開(kāi)、公平、公正性。
(4)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。
(5)公示風(fēng)險(xiǎn)崗位及防控措施。各學(xué)校(單位)要對(duì)確定的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行匯總,認(rèn)真填寫(xiě)《學(xué)校(單位)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》,并通過(guò)上墻、局域網(wǎng)等方式公開(kāi)。
(6)建立監(jiān)督檢查機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作重在制度的落實(shí)執(zhí)行,局黨委一年至少一次對(duì)本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)不執(zhí)行制度的行為要批評(píng)指出,因不執(zhí)行制度而造成不良后果的,要對(duì)有關(guān)人員給予相應(yīng)處理。每年年終,重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)崗位開(kāi)展述廉評(píng)廉活動(dòng),除本學(xué)校(單位)干部職工外,邀請(qǐng)管理服務(wù)對(duì)象代表參加。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告三
存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格,出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn);記賬憑證未審核,記賬信息錯(cuò)誤,造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn);預(yù)算編制不全面、不合理,對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn);如果未按照部門(mén)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃,未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu),未按規(guī)定入賬等,造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格,出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?
三、工作中,有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能?chē)?yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?
五、在公務(wù)活動(dòng)中,接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為;對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,可能出現(xiàn)不廉潔行為,造成不良后果。??
六、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn),存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。?
七、資金的調(diào)控不合理,撥付審批不嚴(yán),不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金,可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。?
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高,管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施:?
一、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí),增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力,提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。?
二、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè),完善內(nèi)部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉潔奉公,清正廉潔。?
三、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),時(shí)刻警醒自己,防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn);落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事;自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,清正廉潔。?
四、用制度管人,用制度管事,加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè),嚴(yán)格程序和依法依規(guī),落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。?
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,做到廉潔從政。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告四
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1.放松世界觀改造,理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)黨性修養(yǎng),堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。
2.不認(rèn)真學(xué)習(xí),政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高自身綜合素養(yǎng)。
3.不服從工作安排,我行我素的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),服從、服務(wù)于部門(mén)工作安排。
4.責(zé)任心不強(qiáng),有畏難情緒,履職不到位,創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),增強(qiáng)責(zé)任心,兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。
5.不注意調(diào)整心態(tài),不思進(jìn)取,得過(guò)且過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)(三級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),積極進(jìn)取,認(rèn)真扎實(shí)開(kāi)展好每一項(xiàng)工作。
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1.違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定,違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類(lèi)財(cái)經(jīng)法律法規(guī),不斷提高業(yè)務(wù)能
力。
2.對(duì)各種財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面,財(cái)務(wù)工作執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類(lèi)財(cái)經(jīng)法律法規(guī),不斷提高業(yè)務(wù)能力。
3.責(zé)任心不強(qiáng),監(jiān)督執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),增強(qiáng)責(zé)任心,兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。
4.不堅(jiān)持原則,不按規(guī)定辦事的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)知識(shí),堅(jiān)持原則,按規(guī)定辦事。
5.能力素質(zhì)與崗位職責(zé)不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)(三級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高業(yè)務(wù)能力。
財(cái)務(wù)人員個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施2017-04-2106:53|#2樓
崗位工作職責(zé):
(1)編制和執(zhí)行預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃、擬定資金籌措和使用方案,開(kāi)辟財(cái)源,有效地使用資金;
(2)進(jìn)行成本費(fèi)用預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核,督促本公司有關(guān)部門(mén)降低消耗、節(jié)約費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效益;
(3)建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度,利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析;
(4)承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中,接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為;對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,可能出現(xiàn)不廉潔行為,造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn),存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的調(diào)控不合理,資金的撥付審批不嚴(yán),不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金,可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高,管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施:
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí),增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力,提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè),完善內(nèi)部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉潔奉公,清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),時(shí)刻警醒自己,防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn);落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事;自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,清正廉潔。
4、用制度管人,用制度管事,加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè),嚴(yán)格程序和依法依規(guī),落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,做到廉潔從政。
xx辦xxx
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告五
今年以來(lái),xx市xx區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則,緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié),以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體,從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手,狠抓五個(gè)到位,深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,防范事故案件,有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是:
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自年初一開(kāi)始,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核,作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容,堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng),紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng),經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作管理年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促,落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動(dòng)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查自糾工作實(shí)施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。三是實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制,聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書(shū)xxx份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé),認(rèn)真履職盡責(zé),率先垂范,以身作則,正人先正己,爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人,為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
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為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí),聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度,強(qiáng)化學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)實(shí)施的原則,年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班x期,參訓(xùn)人員達(dá)xxx人,其中一線(xiàn)員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上,使大家真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn),主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式,認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí),結(jié)合案件防控實(shí)際,把典型案件警示教育融入活動(dòng)中,剖析案例,總結(jié)教訓(xùn),標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,認(rèn)真分析成因,定期以文件形式予以通報(bào),增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性,人人撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì),進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制,檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬,采取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦xx名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬,組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達(dá)99%。
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加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,規(guī)范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初,針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn)、效能的原則,根據(jù)用工制度改革方案,綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)量等因素,合理確定崗位編制xxx個(gè),撤并低效網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè),二是面向社會(huì),招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專(zhuān)畢業(yè)生xx名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才xx人,經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn),全部充實(shí)到一線(xiàn)崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗,制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,重新制定了會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé),按照一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定的要求,細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,防范違規(guī)操作,切實(shí)做到了有章可循。
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重點(diǎn)人員xx人,仍有xx名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗,聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控,對(duì)超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的`期限內(nèi)自行予以糾正,有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為,較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話(huà)詢(xún)查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,共開(kāi)展各種安全檢查xxx社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則,對(duì)頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器x臺(tái)、維修警器具xx社次。通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)檢查,加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理,有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為,防范案件的發(fā)生。
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我們從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手,限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工,在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣,杜絕違規(guī)惡習(xí),對(duì)違規(guī)失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制,人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書(shū),明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度,做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問(wèn)則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題,在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上,符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的,及時(shí)予以立案,并迅速上報(bào),不搞瞞案不報(bào)。三是建立雙向 問(wèn)責(zé)機(jī)制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng),經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步,1-10月,受誡勉談話(huà)的信用社班子x社次,通報(bào)批評(píng)的xx社次(含分社、儲(chǔ)蓄所),經(jīng)濟(jì)處罰xx人次、罰款金額xx元,待崗x人,免職x人,除名x人,待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性,保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告六
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1.放松世界觀改造,理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)黨性修養(yǎng),堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。
2.不認(rèn)真學(xué)習(xí),政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高自身綜合素養(yǎng)。
3.不服從工作安排,我行我素的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),服從、服務(wù)于部門(mén)工作安排。
4.責(zé)任心不強(qiáng),有畏難情緒,履職不到位,創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),增強(qiáng)責(zé)任心,兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。
5.不注意調(diào)整心態(tài),不思進(jìn)取,得過(guò)且過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)(三級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),積極進(jìn)取,認(rèn)真扎實(shí)開(kāi)展好每一項(xiàng)工作。
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1.違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定,違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類(lèi)財(cái)經(jīng)法律法規(guī),不斷提高業(yè)務(wù)能力。
2.對(duì)各種財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面,財(cái)務(wù)工作執(zhí)行不到位的.風(fēng)險(xiǎn)(一級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類(lèi)財(cái)經(jīng)法律法規(guī),不斷提高業(yè)務(wù)能力。
3.責(zé)任心不強(qiáng),監(jiān)督執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),增強(qiáng)責(zé)任心,兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。
4.不堅(jiān)持原則,不按規(guī)定辦事的風(fēng)險(xiǎn)(二級(jí))。措施:進(jìn)一步學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)知識(shí),堅(jiān)持原則,按規(guī)定辦事。
5.能力素質(zhì)與崗位職責(zé)不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)(三級(jí))。措施:加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高業(yè)務(wù)能力。
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(1)編制和執(zhí)行預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃、擬定資金籌措和使用方案,開(kāi)辟財(cái)源,有效地使用資金;
(2)進(jìn)行成本費(fèi)用預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核,督促本公司有關(guān)部門(mén)降低消耗、節(jié)約費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效益;
(3)建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度,利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析;
(4)承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中,接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng),可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為;對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格,可能出現(xiàn)不廉潔行為,造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn),存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的調(diào)控不合理,資金的撥付審批不嚴(yán),不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金,可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高,管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施:
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí),增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力,提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè),完善內(nèi)部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉潔奉公,清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),時(shí)刻警醒自己,防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn);落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事;自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,清正廉潔。
4、用制度管人,用制度管事,加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè),嚴(yán)格程序和依法依規(guī),落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度,做到廉潔從政。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告七
按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》(陜?nèi)吮X?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函文件的工作要求,充分樹(shù)立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí),結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專(zhuān)項(xiàng)檢查的自查情況,對(duì)20xx年分公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改,現(xiàn)將具體開(kāi)展情況報(bào)告如下:
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20xx年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 萬(wàn)元,實(shí)收保費(fèi)萬(wàn)元,應(yīng)收保費(fèi) 萬(wàn)元,應(yīng)收率 ;全年直接賠款 萬(wàn)元,簡(jiǎn)單賠付率 ,綜合成本率 ,本年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn) 萬(wàn)元。
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1、承保方面
(一)公司不存在虛假承保問(wèn)題。(1)公司不存在通過(guò)虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的,編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況;(2)不存在系統(tǒng)外出單,承保信息未錄入系統(tǒng)的情況;(3)不存在套打保單,出具陰陽(yáng)保單(鴛鴦單),核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。(4)不存在對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保,以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況。
(二)公司不存在虛掛保費(fèi)。(1)不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下,通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單,以變相降費(fèi)承保的情況。(2)不存在在投保人已全額支付
保費(fèi)的情況下,通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式,將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬,以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的情況。
(三)公司不存在虛假退保問(wèn)題。不存在以未收到保費(fèi)或編造保險(xiǎn)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化等為由,對(duì)已生效保單進(jìn)行虛假批改、退保或注銷(xiāo),以沖減保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)的情況:(1)不存在沖銷(xiāo)已做實(shí)收確認(rèn)的保費(fèi)收入,套取資金用于其他用途。如,給予被保險(xiǎn)人保費(fèi)回扣、變相降費(fèi)承保,或者向相關(guān)單位或個(gè)人給予不當(dāng)利益等。(2)不存在沖銷(xiāo)虛掛的應(yīng)收保費(fèi)。(3)不存在違規(guī)沖銷(xiāo)真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi),用以清理應(yīng)收保費(fèi)。
(四)公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)員、專(zhuān)業(yè)或兼業(yè)中介機(jī)構(gòu)的方式套取手續(xù)費(fèi)和傭金的情況。
(五)公司嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審批或備案條款費(fèi)率的情況:(1)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費(fèi)率,擅自降費(fèi)承保。(2)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款,擅自擴(kuò)大或縮小保險(xiǎn)責(zé)任范圍。
(六)公司不存在違反防預(yù)費(fèi)使用規(guī)定行為。
但在自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別保單缺少投保資料、投保單填寫(xiě)要素不齊,有些單位車(chē)輛投保單未加蓋客戶(hù)簽章,特別約定存在不確定的矛盾用語(yǔ)等等。
2、實(shí)收保費(fèi)方面
自查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下,通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單,以變相降費(fèi)承保的現(xiàn)象;沒(méi)有在投保人已全額支付保險(xiǎn)費(fèi)的情況下通過(guò)虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式,將已收到的保險(xiǎn)資金未入賬或未全額入賬以截留、
挪用保險(xiǎn)資金用于其他用途的情況發(fā)生。
3、退保方面
通過(guò)自查所有退保業(yè)務(wù)均符合退保業(yè)務(wù)操作流程的要求,按照程序嚴(yán)格批退,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)虛假批退、退保或注銷(xiāo)已生效保單的情況。
理賠方面
4、財(cái)務(wù)方面
檢查中未發(fā)現(xiàn)有費(fèi)用列支科目不正確。
5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面
東大業(yè)務(wù)
6、執(zhí)行條款費(fèi)率方面
自查中沒(méi)有存在不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門(mén)審批或備案條款、費(fèi)率的情況,無(wú)擅自降費(fèi)承保業(yè)務(wù)或擅自擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任范圍的行為。
7、內(nèi)部管控方面
通過(guò)自查完善內(nèi)控制度,無(wú)違規(guī)用工,私刻印章違規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象,也無(wú)私自擔(dān)保和資金借貸等情況,無(wú)私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營(yíng)等情況發(fā)生。
8、資金使用方面
經(jīng)自查資金管理符合上級(jí)公司財(cái)務(wù)制度,未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。
9、理賠方面
檢查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或擴(kuò)大保險(xiǎn)損失套取賠款資金的情況和行為;也沒(méi)有變相向汽車(chē)修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi),更沒(méi)有通過(guò)提高零部件價(jià)格和工時(shí)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方式擴(kuò)大賠款支出向兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)輸送利益的行為。
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自查中發(fā)現(xiàn)的以上問(wèn)題,有責(zé)任心不強(qiáng)的等原因,也有對(duì)政策的學(xué)習(xí)理解掌握不準(zhǔn)的因素,通過(guò)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專(zhuān)項(xiàng)
檢查活動(dòng),自查自糾、邊查邊改,一是教育和強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì),增強(qiáng)責(zé)任心,對(duì)業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的,逐一進(jìn)行彌補(bǔ)和完善限期整改。對(duì)公司內(nèi)勤及財(cái)務(wù)人員要強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn),明確承保、理賠、財(cái)務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能的學(xué)習(xí),提高責(zé)任心,杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告八
為深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),切實(shí)加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度,根據(jù)全縣開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議部署和縣委、縣政府《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案〉的通知》精神,結(jié)合全縣安全生產(chǎn)工作實(shí)際,特制定本實(shí)施方案。
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以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的,認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求,以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心,以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ),以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn),以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,不斷提高預(yù)防腐敗制度化和規(guī)范化水平,為全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的安全保障。
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在機(jī)關(guān)全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過(guò)全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),客觀分析、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的要求,認(rèn)真制定防范措施。
二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集、分析和處理工作,加大監(jiān)督檢查力度,創(chuàng)新監(jiān)督方式和手段,積極采取多種途徑開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,突出抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)項(xiàng)目及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
三是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控處置機(jī)制。及時(shí)運(yùn)用談話(huà)函詢(xún)、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度,對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評(píng)價(jià)工作。對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題,應(yīng)問(wèn)責(zé)的及時(shí)實(shí)施問(wèn)責(zé);該立案查處的堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處,嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)和法律責(zé)任。
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(一)動(dòng)員部署階段(6月中旬—6月底)
1、制定方案,廣泛宣傳。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)省、市、縣《實(shí)施方案》,學(xué)習(xí)全縣黨風(fēng)廉政建設(shè)暨縣紀(jì)委四屆二次全會(huì)和縣政府第一次廉政工作會(huì)議精神,充分把握開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、基本原則、目標(biāo)任務(wù)和工作重點(diǎn),并結(jié)合安全生產(chǎn)工作實(shí)際制定工作方案,并進(jìn)行廣泛宣傳。
2、成立機(jī)構(gòu),動(dòng)員部署。
成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組,負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室。
6月中旬召開(kāi)機(jī)關(guān)全體職工動(dòng)員會(huì),學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)有關(guān)文件精神,充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的意義;辦公室工作人員要加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),熟悉工作內(nèi)容和工作流程,確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作扎實(shí)有序開(kāi)展。
(二)重點(diǎn)推進(jìn)階段(7月—11月)
1、開(kāi)展清權(quán)確權(quán),編制流程圖(7月—8月中旬)。各股室各崗位依據(jù)法律法規(guī)、“三定”方案,摸清權(quán)力底數(shù)及行使權(quán)力的依據(jù)、程序和時(shí)限,全面清理、逐項(xiàng)確認(rèn),編制“職權(quán)目錄”,明確職權(quán)名稱(chēng)、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。按照“程序法定,流程簡(jiǎn)便”的要求,繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”(含內(nèi)部流程圖和外部流程圖)。經(jīng)集體研究確定的職權(quán)目錄和流程圖,報(bào)經(jīng)縣法制辦、編辦和縣指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室審核備案后,在安監(jiān)局網(wǎng)站、相關(guān)欄目公開(kāi),主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí),清理規(guī)范單位內(nèi)部管理職權(quán),明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等,并以適當(dāng)方式公開(kāi),接受干部職工監(jiān)督;需報(bào)請(qǐng)上級(jí)或有關(guān)部門(mén)審批核準(zhǔn)的,必須嚴(yán)格按章依規(guī)辦事,將權(quán)力運(yùn)行公開(kāi)透明。
2、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(8月中旬—9月中旬)。圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,通過(guò)自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審等方式,自上而下,自下而上,內(nèi)外結(jié)合,分崗位、股室、單位三個(gè)層面,全面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要根據(jù)權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小以及腐敗現(xiàn)象發(fā)生的可能性的大小等,劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,一般分高、中、低三個(gè)等級(jí),實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。
3、公示廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定防控措施(9月中旬—10月中旬)。對(duì)查找出的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),嚴(yán)格對(duì)照分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,經(jīng)黨組會(huì)議審定后,以一定的形式進(jìn)行公示,接受單位內(nèi)部和社會(huì)的監(jiān)督。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定“一對(duì)一”的防控措施。屬于崗位職責(zé)方面的,通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式,加強(qiáng)監(jiān)督和制約。屬于業(yè)務(wù)流程方面的,按照廉潔、效能、便民的原則,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,規(guī)范程序,提高效率。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的,建立健全相關(guān)制度機(jī)制,并抓好落實(shí)。制定防控措施把握三個(gè)環(huán)節(jié):一是有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),就要有一個(gè)相對(duì)應(yīng)的防控措施;二是防控措施要有針對(duì)性和可操作性;三是防控措施制定后,要建立崗位權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表,以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。
4、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處置長(zhǎng)效機(jī)制(10月下旬—11月下旬)。建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。通過(guò)信訪(fǎng)舉報(bào)、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道,加強(qiáng)對(duì)崗位行政行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè),及時(shí)發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問(wèn)題。建立預(yù)警處置機(jī)制。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制,對(duì)已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)向組織或個(gè)人發(fā)出預(yù)警信號(hào),采取談話(huà)提醒、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施,及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差,化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。
(三)檢查驗(yàn)收階段
1、認(rèn)真做好總結(jié)。各股室對(duì)一年來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),查找不足,提出廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)化意見(jiàn)。
2、搞好檢查驗(yàn)收。在各股室總結(jié)自查的基礎(chǔ)上,局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室組織復(fù)查總結(jié),并將結(jié)果上報(bào)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室,接受其檢查考核。
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(一)領(lǐng)導(dǎo)帶頭,精心組織。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作意義重大、參與面廣,工作要求高,局黨組將此項(xiàng)工作擺上重要議事日程,科學(xué)謀劃,統(tǒng)籌安排,精心組織實(shí)施。主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)抓,各個(gè)股室配合抓,努力形成層層負(fù)責(zé)抓落實(shí)的工作格局。
(二)統(tǒng)籌兼顧,扎實(shí)推進(jìn)。各股室、各崗位人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí),積極支持并參加廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,認(rèn)真查找本崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),有針對(duì)性地制定防控措施,努力實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移,防范在前。在做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的同時(shí),要完成好各自崗位工作,以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展促進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí),推動(dòng)全縣安全生產(chǎn)工作再上新臺(tái)階。
關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理心得體會(huì)報(bào)告九
[摘要]本文通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與分析,結(jié)合財(cái)務(wù)管理工作的特點(diǎn),研究制定出嚴(yán)密有效的防控措施,進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)人員對(duì)腐敗行為的預(yù)防能力,確保財(cái)務(wù)管理工作依法合規(guī),為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護(hù)航。
[關(guān)鍵詞]財(cái)務(wù)管理廉潔識(shí)別防控研究
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在財(cái)務(wù)管理日常工作中,因?yàn)閷?zhuān)業(yè)分工較細(xì),有些財(cái)務(wù)人員難以從一個(gè)較為全面的高度看待本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn),也難以從客觀的角度識(shí)別分析本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。因此,組織財(cái)務(wù)管理人員全面、深入的識(shí)別本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是意義重大的。通過(guò)準(zhǔn)確識(shí)別財(cái)務(wù)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),促進(jìn)財(cái)務(wù)管理人員加深對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),為今后合規(guī)開(kāi)展財(cái)務(wù)管理工作建立起廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高壓線(xiàn)、警戒線(xiàn)。
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(一)資金支出相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析
成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費(fèi)用核算管理崗、費(fèi)用核算管理崗是負(fù)責(zé)結(jié)算付款審核的第一道關(guān)口,存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要有三個(gè)方面:1、未嚴(yán)格執(zhí)行資金授權(quán)審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結(jié)算付款資料中的虛假信息;3、未及時(shí)編制結(jié)算付款憑證?;斯芾韻彙①Y金結(jié)算管理崗、出納管理崗、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是結(jié)算付款憑證編制后至最終款項(xiàng)支付過(guò)程中的幾道審核關(guān)口,如果這些財(cái)務(wù)管理人員把關(guān)不嚴(yán),審核監(jiān)督流于形式,使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項(xiàng)得以支付,導(dǎo)致問(wèn)題款項(xiàng)無(wú)法追回,給企業(yè)造成損失。
(二)資金收入相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析
資金收入相關(guān)崗位主要是銷(xiāo)售核算管理崗,廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是:放松對(duì)自身要求,與客戶(hù)進(jìn)行利益輸送,謀取個(gè)人利益,在確認(rèn)收入時(shí)結(jié)算銷(xiāo)量小于實(shí)際銷(xiāo)量,少結(jié)算產(chǎn)品銷(xiāo)售收入,減少或延緩企業(yè)資金回收,給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。如果相關(guān)審核監(jiān)督嚴(yán)格把關(guān),定期盤(pán)庫(kù)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì),這一廉潔風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)率會(huì)大大降低,有效的監(jiān)督機(jī)制會(huì)讓心存貪念的人不敢伸手,伸手必被捉,營(yíng)造不能腐的氛圍,在保障企業(yè)利益不受損害的同時(shí),也是對(duì)財(cái)務(wù)管理人員的一種保護(hù),避免其一念之差,造成終身悔恨。
(三)出納管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析
出納管理崗負(fù)責(zé)資金的收入與支出,是離資金最近的崗位,也是廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位。出納管理崗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要是:公款私存,私自背書(shū)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)賬支票,挪用或侵吞資金,給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。
(四)其他崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析
(1)稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是:廉潔意識(shí)欠缺,放松對(duì)自身要求,收受客戶(hù)好處,幫助其謀取不正當(dāng)利益,為客戶(hù)多開(kāi)增值稅發(fā)票,或者為不具備真實(shí)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)具增值稅發(fā)票。
(2)固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是:會(huì)計(jì)核算處理前審核把關(guān)不嚴(yán),對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或評(píng)估價(jià)值明顯低于資產(chǎn)本身價(jià)值的固定資產(chǎn)處置進(jìn)行會(huì)計(jì)核算處理,導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。分析其原因,主要是財(cái)務(wù)管理人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,不嚴(yán)格要求自己,不遵守合規(guī)原則,為個(gè)人或其他單位謀取不正當(dāng)利益,給企業(yè)造成損失。
(3)往來(lái)對(duì)賬管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是:工作責(zé)任心不強(qiáng),或顧及人情、謀私利,不認(rèn)真履行崗位職責(zé),未按規(guī)定對(duì)長(zhǎng)期債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行定期檢查、及時(shí)清理,形成呆壞賬,影響了企業(yè)形象,給企業(yè)利益造成損失。
(4)預(yù)算分析管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是:因顧及人情,預(yù)算分解至各下級(jí)單位尺度不一,降低預(yù)算指標(biāo)可執(zhí)行性,影響預(yù)算執(zhí)行積極性,未達(dá)到預(yù)算管理效果,給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。分析其原因,主要是廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠,放松對(duì)自身要求,為個(gè)人利益放棄企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
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(一)加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育,提高自身修養(yǎng),建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)的思想道德防線(xiàn)
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下,加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理人員廉潔從業(yè)教育,一方面要采用典型案例和違法違紀(jì)人員現(xiàn)身說(shuō)法等生動(dòng)、直觀的教育方式,進(jìn)一步增加財(cái)務(wù)管理人員的法律意識(shí)和道德意識(shí),提高拒腐防變能力,在誘惑面前站穩(wěn)立場(chǎng),慎重走好人生的每一步;另一方面要樹(shù)立正面榜樣,在要求財(cái)務(wù)管理人員不能做什么的同時(shí),告訴他們應(yīng)該怎么做,怎樣才能做到最好,樹(shù)立起先進(jìn)的榜樣,如:明察秋毫,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;嚴(yán)守規(guī)章制度,秉公辦理業(yè)務(wù);刻苦鉆研業(yè)務(wù),不斷提高業(yè)務(wù)水平等等。
(二)加強(qiáng)重要崗位人員監(jiān)督,有效管控業(yè)務(wù)流程,鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障
(1)及時(shí)掌握財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)。要定期不定期地分析財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)和表現(xiàn),著重了解是否有賭博、炒股、購(gòu)買(mǎi)彩票、經(jīng)商、與社會(huì)劣跡人員往來(lái)和追求超常消費(fèi)等情況,掌握可能發(fā)生違法違紀(jì)的征兆,以采取措施加以防范和控制。
(2)逐步建立和完善財(cái)務(wù)管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效措施,通過(guò)崗位輪換,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為,降低企業(yè)損失。并且從事某個(gè)崗位工作時(shí)間久了,會(huì)形成思維定式,難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問(wèn)題和不足,崗位輪換后,其他財(cái)務(wù)管理人員會(huì)從新的角度審視這項(xiàng)工作,便于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)彌補(bǔ)漏洞。
(3)加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的有效管控。“得控則強(qiáng),失控則亂”,負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)各司其職,嚴(yán)格按制度規(guī)定認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)單據(jù),加強(qiáng)管控,不流于形式,把不廉潔行為扼殺于初期,用強(qiáng)有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀(jì)的難度,降低謀取私利思想產(chǎn)生的機(jī)率。針對(duì)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄,定期進(jìn)行總結(jié)分析,在財(cái)務(wù)管理人員之間進(jìn)行交流、開(kāi)展討論,資源共享、舉一反三,不斷提升財(cái)務(wù)管理人員對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的甄別能力,鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障。
(三)定期開(kāi)展內(nèi)部自查,查找漏洞,形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障
財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)該定期組織經(jīng)驗(yàn)較為豐富的財(cái)務(wù)管理人員,從原始憑證、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)核算等方面著手,針對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),對(duì)財(cái)務(wù)工作進(jìn)行全面自查。在檢查過(guò)程中,以資金安全為中心,不但查找因業(yè)務(wù)知識(shí)不扎實(shí)或粗心造成的錯(cuò)誤,也查找資金授權(quán)審批的執(zhí)行、業(yè)務(wù)辦理的審核管控等方面存在的問(wèn)題。檢查結(jié)束后,針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議,形成檢查報(bào)告,在財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)部會(huì)議上予以公布并展開(kāi)充分討論。通過(guò)自查自糾,在提高財(cái)務(wù)管理人員業(yè)務(wù)水平的同時(shí),加強(qiáng)各崗位人員的合規(guī)意識(shí)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。
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