2023年寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀(實用10篇)

總結(jié)使我們能夠更清晰地了解自己的目標和愿景。一個較為完美的總結(jié)應(yīng)該突出重點，簡明扼要地概括出過去一段時間的重要成就和經(jīng)驗。下面是一些總結(jié)的示例，希望能夠?qū)Υ蠹覍懞每偨Y(jié)提供一些建議和參考。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇一

各類中介機構(gòu)、尤其是對上市公司財務(wù)會計信息進行獨立審計的會計師事務(wù)所以及在上市公司新股發(fā)行中承擔主承銷責任的投資銀行,能否充分履行誠信義務(wù),保證財務(wù)信息的真實可靠,對提高上市公司治理水平具有積極意義。下文是小編為大家分享2017證券從業(yè)資格證考試中介機構(gòu)知識要點，望對大家有所幫助。

證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。

1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票。

1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。

1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。

1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

1998年年底，《中華人民共和國證券法》出臺。

由于市場持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。

2004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。

2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風險;第二，平穩(wěn)處置了一批高風險公司;第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度;第四，進一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機制;第五，積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度。

截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括客戶交易以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度、結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

(一)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度

建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準人制度，通過行政許可把好準人關(guān)，防范不良機構(gòu)和人員進入證券市場。設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及業(yè)務(wù)人員、制度建設(shè)、經(jīng)營場所、合規(guī)記錄等方面的設(shè)立條件;在準入環(huán)節(jié)對控股股東和大股東的資格進行審慎調(diào)查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構(gòu)參股證券公司。將業(yè)務(wù)許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業(yè)務(wù)的最低資本要求;加強證券公司高管人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測評、動態(tài)考核等相結(jié)合，切實保護誠信專業(yè)、遵規(guī)守法的高管人員，淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。

(二)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e共5大類11個級別。

中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

(三)合規(guī)管理制度

2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，強化對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進、完善內(nèi)部管理制度。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。

(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

根據(jù)2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監(jiān)會在原有客戶資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶資產(chǎn)安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔申報、清算、交收責任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，并實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

(五)信息報送與披露制度

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：

(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

(3)年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。《中華人民共和國證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。目前，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。2009年3月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用證券經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動作出了進一步的明確規(guī)定。

(二)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合及理財規(guī)劃建議等。

發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的`咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。它具體包括：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。

(四)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！吨腥A人民共和國證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式，按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

(五)證券自營業(yè)務(wù)

證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。但在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為。由于證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴格管理。

證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保。同時，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風險;公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系。

(六)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

(七)融資融券業(yè)務(wù)

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備以下條件：公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;完善的業(yè)務(wù)管理制度和實施方案等。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備以下條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;財務(wù)狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券等。

(八)證券公司中間介紹(ib)業(yè)務(wù)

ib(introducing broker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(ib)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

1.證券公司ib業(yè)務(wù)的資格條件

證券公司申請ib業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展ib業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

(5)已按規(guī)定建立健全與ib業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券公司申請ib業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

2.證券公司ib業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司受期貨公司委托從事ib業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

3.證券公司ib業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事ib業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事ib業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行ib業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離ib業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。期貨公司與證券公司應(yīng)當建立ib業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇二

證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)考試科目有兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，兩科成績大于等于60分成績合格。只通過一門科目的考生不用擔心，一般從業(yè)資格考試成績長年有效。單科考試成績也是長期有效，不會過期，不用重復(fù)報考。

一、眾多商業(yè)銀行，四大銀行和股份制銀行等。

二、證券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投資公司、大型財務(wù)公司、金融類投資控股公司等。

四、金融租賃、擔保公司、資產(chǎn)管理公司。

五、保險公司、保險經(jīng)紀公司、社?；鸸芾碇行模ūｋU方向）。

六、上市股份公司證券部、財務(wù)部、證券事務(wù)代表等。

七、新興的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，典型的傳統(tǒng)金融人才、金融產(chǎn)品研發(fā)人才、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才、運營推廣人才等。

證券業(yè)從業(yè)資格考試為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試以及管理類資格考試三大類。

1.一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

2.專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，專項考試分為三種：保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門，考試科目分別為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

3.管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇三

(1)建議采取不同科目交替學習。

一門課程的學習時間要控制在2個小時之內(nèi)。這樣可以在單位時間里延長你學習時間，而且能夠幫助你平衡各門課程，縮短“學習疲勞期”。

交替學習時一定要注意計算性科目和記憶性科目交叉學習，比如學習一個小時的《證券市場基本法律法規(guī)》，然后再背誦半個小時的《金融市場基礎(chǔ)知識》——這樣交替學習，不但可以幫助你在處理每一件事的時候，大腦都會保持高度集中，效率達到最高點。而且，不會產(chǎn)生厭煩情緒。

(2)要樹立打持久戰(zhàn)的心態(tài)，利用好零散時間。

相信很多考生都是在職考試，一邊工作一邊學習，學習時間不充分，顧得了工作顧不上學習，同時需要記憶的東西很多，這就需要合理安排好學習時間，給自己樹立一個可以戰(zhàn)勝的目標。一定要把注意力集中在那些零散時間的利用上，它們會給我們帶來了巨大的益處。對于這些時間，我們完全可以嵌入一些學習內(nèi)容，可以是記憶知識點，做做練習題，看看自己平時總結(jié)的小錯題本，聽聽各科目老師的視頻課件等等。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇四

一般來說，證券從業(yè)資格考試成績在考后7天內(nèi)開通查詢?nèi)肟?，到時候考生可以用上面提供的網(wǎng)址進行成績查詢。

考試科目：《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》。

合格標準：百分制，60分視為合格。

需要提醒各位考生，在申請證券從業(yè)資格證書之前，先要打印兩科成績合格證，具體打印流程有以下幾步：

第二步：選擇“成績合格證打印”，填寫相關(guān)證件號和驗證碼，點擊“查詢”;。

說明：在打印證券從業(yè)考試成績合格證時，請先在瀏覽器工具internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像;并在頁面設(shè)置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇a4;頁邊距為8?？梢赃x擇單張打印或者一起打印。

考生進入“中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)官網(wǎng)(https:///)”首頁—點擊“從業(yè)人員”—“考試成績查詢”，選擇“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢(成績合格證打印)”。

輸入證件號碼，自行下載打印即可。

注意：在打印成績合格證時，請先在瀏覽器工具internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像;并在頁面設(shè)置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇a4;頁邊距為8。

報名截止日年滿18周歲;。

具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;。

具有完全民事行為能力。

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇五

每一次新的證券從業(yè)考季開始的時候，都有很多零基礎(chǔ)的考生投入到備考大軍中，他們不知從何入手，還會懷疑自己到底能不能通過考試。那么零基礎(chǔ)備考證券從業(yè)資格考試通關(guān)的幾率到底有多大呢?今天小編就和大家來聊一聊零基礎(chǔ)考生備考證券從業(yè)的相關(guān)問題。

你以為只有你自己是零基礎(chǔ)嗎?其實不是，除了非首次參加考試的考生，其他人都是零基礎(chǔ)，即使有很多在證券行業(yè)摸爬滾打很多年的“老人”，面對證券從業(yè)資格考試也可能是零基礎(chǔ)，仔細想想實際工作中有多少是結(jié)合理論知識的呢?而且證券從業(yè)考試中有很多常識性的內(nèi)容，你不可能真的完完全全一點基礎(chǔ)沒有，有很多是根據(jù)常識就能分析出正確答案的。所以，其實大家的起跑線都是差不多，智力水平相當，差距主要就在學習方法、學習習慣、學習效率等可以靠后天彌補的硬件條件上。因此，大家完全沒有必要糾結(jié)自己是否是零基礎(chǔ)這一問題上。

1.合理制定學習計劃。

學習計劃是備考的指路明燈，有了計劃就可從容、踏實的走過備考之路。而且學習計劃的制定一定不能盲目，要根據(jù)不同的科目特點制定不同的學習計劃?！督鹑谑袌龌A(chǔ)知識》介紹的是金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內(nèi)容，與實務(wù)結(jié)合比較緊密，大家復(fù)習時除了日常的聽課做題外，需要多關(guān)注證券市場的相關(guān)信息，提升金融素養(yǎng)?！蹲C券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等。內(nèi)容枯燥，類似內(nèi)容較多，容易記混或遺忘，所以大家需要注意在理解的基礎(chǔ)上記憶，多利用一些時間、比例等條件對比記憶，也可以使用聯(lián)想、畫表、口訣等技巧來提高記憶效率。

2.合理利用備考資源。

制定計劃不能盲目，備考更不能盲目，偏離考試方向，無論你多努力都是無濟于事的。因此，考生備考時一定要充分合理的利用各種備考資源，除了教材、大綱等必備資料外，還可以利用證券從業(yè)輔導(dǎo)課程、機考系統(tǒng)、歷年真題等資源，讓自己的學習更加有條理，學習方法更加科學高效，這樣不管是不是零基礎(chǔ)都一定會取得令自己滿意的成績。

2020年證券從業(yè)資格考試報名越來越近了，零基礎(chǔ)的你一定要盡快投入備考了，與其擔心自己通過的幾率有多大，不如用行動給自己帶來信心。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇六

這項工作的進入門檻還是比較低的，只要考過了證券從業(yè)資格證就可以從業(yè)，工作性質(zhì)基本是銷售，但是證券的業(yè)務(wù)員是和其他的銷售有區(qū)別的，還是比較容易做的，首先需求是很大的，不需要你去創(chuàng)造需求，炒股的人太多了，只要你專業(yè)人家就信你，就會成為你的客戶，你要在這個行業(yè)繼續(xù)發(fā)展也需要有客戶經(jīng)理的過程的，進證券公司首先考證是第一步，其實很容易的，過兩門就可以了，《證券市場基礎(chǔ)知識》(必考科目)，后四門過一門就可以拿到證券從業(yè)資格證，《證券發(fā)行與承銷》，《證券交易》，《證券投資分析》，《證券投資基金》，后面的相當于單項，你可以根據(jù)自己具體以后的發(fā)展來考慮選擇科目，全部考完也可以，那你想在這個行業(yè)發(fā)展基本沒什么問題了。

證券從業(yè)資格證是全國性質(zhì)的資格認證考試，是國家金融機構(gòu)進行認證的資格證書。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。

隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個人理財需要，參加此項培訓(xùn)也是非常有必要的。

1、考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

2、基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

1、通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》的規(guī)定，向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

2、通過基礎(chǔ)科目及兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種(含兩種)以上資格證書的，可獲得一級專業(yè)水平級別認證證書;通過基礎(chǔ)科目及四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級專業(yè)水平級別認證證書。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇七

1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。

a. 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

b. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

e. 1992年初，人民幣特種股票(b股)在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。

a. 充分

b. 真實

c. 準確

d. 完整

e. 公開

3.股票交易中的競價方式主要包括 。

a. 口頭競價

b. 書面競價

c. 電報競價

d. 信函競價

e. 電腦競價

4.公平原則是指 。

a. 嚴格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批

b. 參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。

a. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易

c. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費

e. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。

a. 經(jīng)國家證券管理部門依法批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

b. 注冊資本在一定金額以上

c. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

d. 組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件

e. 承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括 。

a. 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

c. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

d. 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

e. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

8.在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。

b. 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

d. 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表

e. 證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件

9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。

a. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易

c. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

10.證券經(jīng)紀商的作用是 。

a. 充當證券買賣的媒介

b. 提供咨詢服務(wù)

c. 代替客戶進行決策

d. 穩(wěn)定證券市場

e. 向客戶融資融券

16.法人開立證券帳戶應(yīng)提供 。

a. 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

b. 單位介紹信，社團組織批準件

c. 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

e. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)

17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括 。

18.集合競價確定成交價的原則是 。

a. 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價

b. 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

d. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

e. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的.價位

19.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 。

a. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

b. 為股票申購和交易提供融資

c. 散布謠言或其他非公開披露的信息

d. 為投資者提供投資咨詢

e. 挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。

a. 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

b. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

c. 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。

22.證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是 。

a. 自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”

d. 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查

23.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 。

e. 一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明

24. 屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

a. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

c. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

d. 將自營帳戶借給他人使用的行為

e. 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

a. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

b. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

c. 上市公司收購的有關(guān)方案

d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

e. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%

27.下述 行為屬于操縱市場行為。

a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

c. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣

e. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括 。

d. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

e. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。

a. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場

b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

d. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

e. 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

30.證券公司公司進行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面。

a. 自營業(yè)務(wù)決策制度

b. 自營操作原則

c. 自營的內(nèi)部決策

d. 自營的內(nèi)部檢查

e. 自營的財務(wù)制度

31.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當具備的條件是 。

a. 自有資金不少于人民幣2億元

b. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所

c. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

e. 總資本不低于10億元

32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。

a. 資金透支

b. 提取存款

c. 實物券欠庫

d. 交收指令對盤

e. 例行日交割

33.對清算的解釋有 。

a. 指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

b. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和

c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對

d. 指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

e. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括 。

a. 證券登記

b. 證券清算

c. 證券交割

d. 資金交收

e. 股票交割

35.一般的交割、交收方式包括 。

a. 當日交割、交收

b. 次日交割、交收

c. 例行日交割、交收

d. 特約日交割、交收

e. 發(fā)行日交割、交收

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇八

證券從業(yè)資格證考試科目包括一般從業(yè)資格考試科目、專業(yè)資格考試科目、高管資質(zhì)考試科目。適用于證券業(yè)從業(yè)的各類人群。

證券從業(yè)資格證各專項業(yè)務(wù)類資格考試科目1科?？荚嚳颇糠謩e為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力科目《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問勝任能力科目《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。可按照從業(yè)方向選擇科目考試。

證券從業(yè)資格證管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1科，考試科目分別為：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質(zhì)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

規(guī)定證券從業(yè)資格科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時符合學歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

證券從業(yè)資格申請人不能申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書。申請人只能根據(jù)所在機構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇九

一、眾多商業(yè)銀行，四大銀行和股份制銀行等。

二、證券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投資公司、大型財務(wù)公司、金融類投資控股公司等。

四、金融租賃、擔保公司、資產(chǎn)管理公司。

五、保險公司、保險經(jīng)紀公司、社?；鸸芾碇行模ūｋU方向）。

六、上市股份公司證券部、財務(wù)部、證券事務(wù)代表等。

七、新興的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，典型的傳統(tǒng)金融人才、金融產(chǎn)品研發(fā)人才、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才、運營推廣人才等。

寧波證券從業(yè)資格證考試地點優(yōu)秀篇十

在學習過程中，當后期學的東西越來越多，考生就會很容易出現(xiàn)把前面所學的知識點所遺忘等問題，要想牢牢記好所學過的知識，建議大家在學習過程中使用做筆記的方法，適當做一些筆記，有利于提高大家的學習效率。

考生單純靠題海戰(zhàn)術(shù)盲目的去做題，并不能快速提高自己的學習效率，大家在做題的時候，除了數(shù)量還要講求質(zhì)量，由于證券從業(yè)資格考試考題都是客觀題，難度上也沒有那么高，所以大家在做題過程中一定要認真審清楚題目意思，挑選歷年的真題、模擬題來做，把握考試的重點內(nèi)容。

要知道單純只學1/2次，可不能把知識牢牢掌握，考生在學習過程中，一定要做到學習一個新章節(jié)，需要重溫復(fù)習上一個章節(jié)的內(nèi)容，做到環(huán)環(huán)相扣，回頭重復(fù)性進行學習，這樣才能加深印象。

大家在做題的時候，除了理解好題目的意思外，也不妨進行換位思考，站在出題者的角度來思考問題，做到舉一反三，最好能夠摸索出出題的規(guī)律與套路，這些都是對你的考試帶來極大幫助。