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全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則(優(yōu)質13篇)

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全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則(優(yōu)質13篇)
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全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇一

第三章交易結算。

第四章交易結算信息。

第五章違規(guī)處罰。

第六章附則。

第一條為規(guī)范銀行間債券交易結算行為,維護當事人的合法權益,根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券業(yè)務回購業(yè)務暫行規(guī)定》、《關于各商業(yè)銀行停止在證券交易所證券回購及現(xiàn)券交易的通知》、《關于開辦銀行間債券現(xiàn)券交易的通知》等有關規(guī)定,特制定本規(guī)則。

第二條下列名詞在本規(guī)則中具有以下含義:

(一)債券是指經(jīng)中國人民銀行批準交易的國債、政策性金融債和中央銀行融資券以及其他債券。

(二)結算成員是指經(jīng)中國人民銀行批準進入全國同業(yè)拆借市場可進行債券交易的金融機構。

(三)交易結算是指結算成員進行債券交易后辦理債券交割的行為。

(四)結算系統(tǒng)是指由中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“中央結算公司”)管理運作的計算機處理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通訊系統(tǒng)和通訊網(wǎng)絡。

第三條中央結算公司辦理交易結算業(yè)務的原則是:全額結算;賬戶支配權屬于賬戶所有人;為賬戶所有人保密;不辦理透支。

第四條中央結算公司提供交易結算服務,并接受中國人民銀行的監(jiān)管。

第五條結算系統(tǒng)的營業(yè)日為每周一至周五,法定節(jié)假日除外。

第六條債券交易的交割日為債券交易雙方債券與資金的交割日期?,F(xiàn)券交易的交割日指交易成交日或之后的第一個營業(yè)日。債券回購的交割日包括首次交割日和到期交割日,首次交割日指債券回購成交日或之后的第一個營業(yè)日,到期交割日指債券回購到期日。

第八條結算成員在中央結算公司開立債券托管賬戶,并按照自營券與代理券分開的原則,將債券存入相應賬戶。用于按本規(guī)則辦理交易結算業(yè)務的債券必須是結算成員的真實自營債券。

第九條結算成員在中央結算公司辦理債券的托管,須提供具有法律效力的債權證明文件。

第十條中央結算公司在每個托管賬戶內設立單一券戶和質押專戶。

單一券戶用于記載結算成員的每個券種的余額和過戶情況。

質押專戶用于記載正回購方的凍結證券。

第十一條在中央結算公司托管的債券,由中央結算公司統(tǒng)一代為辦理債券還本付息手續(xù)。

中央結算公司收到發(fā)行人支付的本息兌付款后,按結算成員所持各單一券賬戶上的實際余額計付債券到期兌付的本金和利息,或附息債券每期的利息。附息債券每次付息時,對回購未到期的債券,其利息仍付給正回購方。

第十二條結算指令是結算成員要求中央結算公司辦理結算的正式委托,逆回購方的結算指令是收券要求,正回購方的結算指令是付券承諾。收券要求與付券承諾必須對應。

交易雙方在交易成交后應通過結算系統(tǒng)向中央結算公司發(fā)出結算指令。結算成員應最遲于回購到期日,向中央結算公司發(fā)送到期反向結算指令。

第十三條中央結算公司對各結算成員統(tǒng)一分配指令編號。在發(fā)送結算指令時買賣雙方應選擇同一指令編號。結算系統(tǒng)對買賣雙方發(fā)來的同一指令編號的結算指令逐項配對,各要素完全相符的指令是已匹配結算指令,否則為不匹配結算指令。中央結算公司對不匹配結算指令不予辦理過戶,并通過結算系統(tǒng)通知成交雙方。成交雙方應根據(jù)中央結算公司的通知及時重發(fā)結算指令。

第十四條中央結算公司將已匹配結算指令與全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“拆借中心”)發(fā)送的成交通知單核對無誤后,辦理債券的交割過戶手續(xù)。如結算指令與成交通知單內容不符,中央結算公司及時通知拆借中心。

第十五條債券結算采取純券全額結算方法,中央結算公司在交割日按照已匹配結算指令生成的時間先后逐筆辦理債券交割。

第十六條正回購方應保證于交割日在中央結算公司的債券托管賬戶中有辦理交割所需的足額債券;逆回購方應于交割日將足額資金劃至收款方指定賬戶。

第十七條在債券回購到期日前,正回購方債券存放在逆回購方質押專戶內,逆回購方不能動用。第十八條中央結算公司即時向結算成員反饋結算辦理情況,結算成員應及時通過結算系統(tǒng)查詢結算指令匹配情況及結算結果。中央結算公司與結算成員定期進行賬務核對。

第四章交易結算信息。

第十九條中央結算公司根據(jù)中國人民銀行的通知,向拆借中心及時發(fā)送關于交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期的正式函件。

第二十條中央結算公司向結算成員發(fā)布以下信息:

(二)結算成員違規(guī)情況的通告;

(三)中國人民銀行授權公布的其他市場信息。

第二十一條中央結算公司按中國人民銀行要求,及時上報有關結算成員債券托管和交易結算的資料。

第五章違規(guī)處罰。

第二十二條本規(guī)則認定的結算成員違規(guī)行為有:

(一)違反操作規(guī)程,對結算系統(tǒng)造成破壞;

(二)不及時更改錯發(fā)的結算指令,影響交易結算的正常進行;

(三)不按規(guī)定繳納服務費用;

(四)其他經(jīng)中國人民銀行認定的違規(guī)行為。

第二十三條為維護正常的交易結算秩序,中央結算公司可根據(jù)結算成員違規(guī)行為情節(jié)輕重程度,給予警告、通報的處理,并報中國人民銀行備案。

第二十四條對違規(guī)行為嚴重的結算成員和直接責任人,中央結算公司除按第二十三條的有關規(guī)定處理外,還須將有關情況上報中國人民銀行,并通報拆借中心。經(jīng)中國人民銀行核準后,可以暫停結算成員資格和取消結算成員資格。

第二十五條凡結算成員違反中國人民銀行有關規(guī)定的行為,中央結算公司將及時上報中國人民銀行。

第六章附則。

第二十六條結算成員應按規(guī)定繳納服務費用,具體方式和標準由中央結算公司報中國人民銀行批準后執(zhí)行。

第二十七條如遇不可抗力或特殊情況,交易成員須依照中國人民銀行批準的《銀行間債券交易結算應急規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

第二十八條本規(guī)則自中國人民銀行批準之日起實行。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇二

合同。

(contract),又稱為契約、協(xié)議,是平等的當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。貿(mào)易,是平等互愿的前提下進行的貨品或服務交易。貿(mào)易合同是關于貿(mào)易的相關合同,下面小編提供貿(mào)易合同范文,一起來看看吧。

第一條為維護回購雙方的合法權益,明確回購雙方的權利與義務,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關法律及規(guī)章,參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上,共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同,回購成交合同與協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同?;刭徍贤谵k理質押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議?;刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?參考文本附后),其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內容由回購雙方約定,一般包括以下條款:成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同,業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記。

質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結算指令,在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質押關系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù),以天為單位,含首次交割日,不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例,以年利率表示。計算利息的基礎天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結算單位為萬元;資金清算單位為元,保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后,逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇三

第一條為促進債券市場發(fā)展,擴大直接融資比重,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號),制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(以下簡稱柜臺業(yè)務)是指金融機構通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務,并相應辦理債券托管與結算、質押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機構開辦柜臺業(yè)務應當遵循誠實守信原則,充分揭示風險,保護投資者合法權益,不得利用非公開信息謀取不正當利益,不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開辦柜臺業(yè)務的金融機構(以下簡稱開辦機構)應當滿足下列條件:

(四)有專門負責柜臺交易的業(yè)務部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機構應當于柜臺業(yè)務開辦之日起1個月內向中國人民銀行備案,并提交以下材料:

(一)柜臺業(yè)務開辦方案和系統(tǒng)實施方案;。

(二)負責柜臺業(yè)務的`機構設置和人員配備情況;。

(三)柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法;。

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結算機構出具的系統(tǒng)接入驗收證明;。

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機構應當將開辦柜臺業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺、電子渠道等方式向社會公開。

第三章。

柜臺業(yè)務債券品種及交易品種。

第六條柜臺業(yè)務交易品種包括現(xiàn)券買賣、質押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機構與投資者開展柜臺業(yè)務應當遵循銀行間債券市場相關規(guī)定,雙方開展債券回購等交易品種時應當簽署相關主協(xié)議、約定權利義務。

開辦機構與投資者開展質押式回購時應當確保足額質押,開辦機構應當對質押券價值進行持續(xù)監(jiān)控,建立風險控制機制,防范相關風險。

第四章投資者適當性管理。

第八條開辦機構應當建立投資者適當性管理制度,了解投資者風險識別及承受能力,向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務。開辦機構應當充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,不得誘導投資者投資與其風險承受能力不相適應的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開辦機構審核認定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務的全部債券品種和交易品種:

(一)國務院及其金融行政管理部門批準設立的金融機構;。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);。

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機構認可的機構或者個人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于aaa的債券,以及參與債券回購交易。

第十條開辦機構認定投資者符合第九條規(guī)定條件的,應當向投資者揭示產(chǎn)品或者服務的風險、與投資者簽署風險揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件,開辦機構應當向投資者履行以下義務:

(一)了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,與投資者簽署風險揭示書。

第十一條投資者情況變動或者債券評級變動導致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的,投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第五章。

柜臺業(yè)務規(guī)則。

第十二條開辦機構可以通過以下方式為投資者提供報價交易服務:

(一)雙邊報價,即開辦機構主動面向投資者持續(xù)、公開報出可成交價格。

(二)請求報價,即由投資者發(fā)起,向開辦機構提出特定券種交易請求,并由開辦機構報出合理的可成交價格。開辦機構應當結合客戶需求及自身經(jīng)營的實際情況,合理確定雙邊報價券種及可接受請求報價的交易要素標準。

開辦機構可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易,開辦機構應當采用適當風險防范機制,防范代理交易模式下的相關風險。

第十三條開辦機構及投資者的債券交易行為應當遵守全國銀行間債券市場及其機構監(jiān)管部門關于關聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條開辦機構應當及時將柜臺業(yè)務投資者信息及報價成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進行備案。開辦機構與投資者達成債券交易后,應當及時采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結算。

第十五條投資者應當在開辦機構開立債券賬戶,用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關權利。開戶時,投資者應當向開辦機構提交真實、準確、完整的開戶材料。

投資者可以在不同開辦機構開立債券賬戶,并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意,已在債券登記托管結算機構開戶的機構投資者,不能在開辦機構開立債券賬戶。債券登記托管結算機構應當為開辦機構查詢開戶情況提供便利。

第十六條開辦機構應當在債券登記托管結算機構開立代理總賬戶,記載由其托管、屬于柜臺業(yè)務投資者的債券總額。

開辦機構應當嚴格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券,不得挪用投資者的債券。開辦機構應當每日及時向債券登記托管結算機構發(fā)送結算指令和柜臺業(yè)務托管明細數(shù)據(jù)。

第十七條債券登記托管結算機構應當建立柜臺債券賬務復核查詢系統(tǒng),方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結算機構應當根據(jù)開辦機構發(fā)送的有關數(shù)據(jù)及結算指令,每日及時完成開辦機構自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結算。

第十八條發(fā)行人應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結算機構指定賬戶,債券登記托管結算機構收到上述款項后應當立即向開辦機構劃付,開辦機構應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條開辦機構應當在其柜臺業(yè)務系統(tǒng)中保留完整的報價、報價請求、成交指令、交易記錄、結算記錄、轉托管記錄,并為投資者查詢交易、結算、轉托管記錄提供便利。

第二十條開辦機構應當將與柜臺債券相關的披露信息及時、完整、準確、有效地通過網(wǎng)點柜臺或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機構應當向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關的附加條款、額外費用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評級機構等信息披露義務人應當按照相關規(guī)定做好信息披露工作,保證信息披露真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,披露內容應當充分揭示風險。

第二十一條開辦機構應當做好柜臺業(yè)務計算機處理系統(tǒng)的維護工作。開展柜臺業(yè)務創(chuàng)新時,開辦機構應當與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構進行聯(lián)網(wǎng)測試,確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條開辦機構應當向中國人民銀行報送柜臺業(yè)務年度報告以及重大事項報告。其中,年度報告應當于每個自然年度結束之日起2個月內報送,內容包括但不限于:柜臺業(yè)務總體情況、交易、托管、報價質量、結算代理情況、風險及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護等情況。

柜臺業(yè)務發(fā)生對業(yè)務開展、投資者權益、整體風險等產(chǎn)生重大影響的事項時,如系統(tǒng)重大故障等,開辦機構應當在該事項發(fā)生后1個交易日內向中國人民銀行報告,并盡快提交書面重大事項報告。

開辦機構投資者適當性管理制度應當根據(jù)實際情況適時更新,并及時向中國人民銀行備案。

前款所述報告、備案文件應當同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

第六章。

監(jiān)督管理。

第二十三條中國人民銀行及其分支機構可以對開辦機構、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構就柜臺業(yè)務進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查,前述機構及相關人員應當予以配合,并按照要求提供有關文件和資料、接受問詢。

第二十四條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當按照中國人民銀行有關規(guī)定,加強柜臺業(yè)務的監(jiān)測、統(tǒng)計和分析,定期向中國人民銀行提交柜臺業(yè)務統(tǒng)計分析報告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構對柜臺業(yè)務進行日常監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應當及時處理,并向中國人民銀行報告。

第二十五條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當依據(jù)本辦法,制定柜臺業(yè)務細則并規(guī)范相關數(shù)據(jù)交換,向中國人民銀行備案后實施。

第二十六條中國銀行間市場交易商協(xié)會應當就柜臺業(yè)務制定主協(xié)議文本和具體指引,對投資者適當性管理、開辦機構的柜臺業(yè)務報價、投資者保護、信息披露等行為提出自律要求、進行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應向中國人民銀行報告。

第二十七條開辦機構有下列行為之一的,中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理:

(三)欺詐或者誤導投資者的;。

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過戶、質押、轉托管的;。

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;。

(六)泄露投資者賬戶信息的;。

(七)挪用投資者債券的;。

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構有下列行為之一的,中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理:

(一)工作失職造成投資者或者開辦機構損失的;。

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的;。

(三)為開辦機構惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;。

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章。

附則。

第二十九條本辦法由中國人民銀行負責解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關于柜臺業(yè)務的其他規(guī)定與本辦法沖突的,適用本辦法。

第三十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

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全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇四

甲乙雙方于_____年____月___日簽訂了《藝術品買賣合同》(以下如無特別注明,所稱買賣合同均指該合同)一份,就乙方向甲方購買陶瓷藝術品事宜達成一致,由于甲方經(jīng)營管理“將軍文化陶瓷紀念館”,考慮到紀念館經(jīng)營的發(fā)展前景,現(xiàn)雙方就所購陶瓷藝術品回購事宜,經(jīng)友好協(xié)商,達成本回購協(xié)議書。

1、回購陶瓷藝術品:

本協(xié)議的所稱的回購陶瓷藝術品指甲方銷售的。

2、回購期限:

(1)乙方根據(jù)買賣合同第三條和第四條支付全部款項后的三年內。

(2)在回購期限內,如乙方需甲方回購,乙方需提前個工作日以書面形式通知甲方,并在回購期限內將回購陶瓷藝術品交付甲方。超過回購期限,乙方未提出書面申請或未將回購陶瓷藝術品交付甲方,視為乙方自動放棄該陶瓷藝術品被回購權利。

3、回購價格:

原則上由甲方在三年期滿時進行回購,如乙方提前申請回購,應在取得甲方書面同意后,根據(jù)甲方書面同意的時間為回購價格的計算基準點來確定回購價格。具體如下:

(1)如在一年內確定回購的,則回購價格為:;。

(2)如在一年后(含一年整)至兩年內確定回購的,則回購價格為:;。

(3)如在兩年后(含兩年整)至三年內確定回購的,則回購價格為:;。

(4)如在三年滿的時候進行回購,則回購價格為:;。

4、回購標準:

(1)回購的陶瓷藝術品,應為甲方所售出之原物且無任何缺損或品質變化。(2)為便于鑒別,在交付乙方后,雙方應當拍照存樣(應由雙方于陶瓷的正視、俯視、底視照片進行簽字確認)。

5、不可抗力。

本協(xié)議稱不可抗力是指不能預見、不能克服、不能避免并對一方當事人造成重大影響的客觀事件,包括但不限于自然災害如洪水、地震、火災和風暴等以及社會事件如戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等。如因不可抗力事件的發(fā)生導致合同無法履行時,遇不可抗力的一方應立即將事故情況書面告知另一方,并應在不可抗力事件結束后日內,提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料,雙方認可后協(xié)商終止合同或暫時延遲合同的履行。

6、通知。

(1)根據(jù)本協(xié)議需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本協(xié)議有關的通知和要求等,必須用書面形式,可采用(書信、傳真、電報、當面送交等方式)傳遞。以上方式無法送達的,方可采取公告送達的方式。

(2)一方變更通知或通訊地址,應自變更之日起日內,以書面形式通知對方;否則,由未通知方承擔由此而引起的相應責任。

7、解釋。

本協(xié)議的理解與解釋應依據(jù)合同目的和文本原義進行,本協(xié)議的標題僅是為了閱讀方便而設,不影響本協(xié)議的解釋。

8、補充與附件。

(1)雙方商定回購標的物由第三方進行存管;存管費用由方承擔;具體存管事項由雙方與存管人協(xié)商確定。

(2)本協(xié)議未盡事宜,依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行,法律、法規(guī)未作規(guī)定的,

甲乙雙方可以達成書面補充協(xié)議。本協(xié)議的附件和補充協(xié)議均為本協(xié)議不可分割的組成部分,與本協(xié)議具有同等的法律效力。

9、協(xié)議效力。

(1)本協(xié)議作為_____年____月___日《藝術品買賣合同》的從合同,如主合同被撤銷或宣告無效,則本協(xié)議自然終止。

(2)本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效。有效期為_____年,自_____年____月___日至_____年____月___日。本協(xié)議正本一式份,雙方各執(zhí)份,具有同等法律效力。

_________年_____月____日。

范本二。

甲方:

乙方:

雙方同意就下列房屋的買賣事項,本著平等、自愿的原則,訂立本協(xié)議:

一、甲方自愿向乙方回購在年月日出售給乙方的坐落于。上述房屋建筑面積平方米。

二、甲乙雙方議定甲方回購上述商品房的成交價格為人民幣(大寫)。小寫______________元。

三、回購期限:甲方回購上述商品房的時限為年月日之前。

四、違約責任:經(jīng)雙方協(xié)商決定在回購上述商品房的時限內甲方無法履行回購的,則視甲方違約,甲方須承擔違約責任,一次性向乙方支付房價總額百分之五的違約金,同時按照違約天數(shù)每天支付房價總額千分之五的管理費。違約五日后(即年月日)則視為甲方自動放棄回購權利,并不得再次主張回購權利。

五、甲方在回購期限內全款回購的,如房屋所有權證(所有權為)的回購過程中由于二次交易所產(chǎn)生的一切稅費,由甲方全部承擔。

六、甲方在回購期限內回購的,乙方務必在15個工作日內無條件協(xié)助甲方辦理房屋權屬的過戶手續(xù),直至過戶完成。

七、如甲方在回購時限未履行全款回購,視為主動放棄回購權利,乙方可自行出讓、拍賣,回購時限起二年內乙方出讓、拍賣所得總價不足原甲方出賣給乙方成交價格總額的部分,或因甲方不配合乙方出讓、拍賣造成的一切經(jīng)濟損失包括本協(xié)議第四條約定的違約金及管理費,由擔保方承擔無限連帶責任保證代償。

八、本合同一式叁份,甲、乙雙方及擔保方各持一份。

九、本合同經(jīng)甲、乙雙方及擔保方簽字之日起生效。

甲方(簽字):乙方(簽字):

甲方身份證:乙方身份證:

擔保方:證明方:(蓋章)。

擔保方身份證:

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇五

第一條為維護回購雙方的合法權益,明確回購雙方的權利與義務,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關法律及規(guī)章,參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上,共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同,回購成交合同與協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同?;刭徍贤谵k理質押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議?;刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?參考文本附后),其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內容由回購雙方約定,一般包括以下條款:成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同,業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記。

質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結算指令,在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質押關系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù),以天為單位,含首次交割日,不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例,以年利率表示。計算利息的基礎天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結算單位為萬元;資金清算單位為元,保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后,逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇六

第一條為促進債券市場發(fā)展,擴大直接融資比重,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》(中國人民銀行令〔〕第1號),制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(以下簡稱柜臺業(yè)務)是指金融機構通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務,并相應辦理債券托管與結算、質押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機構開辦柜臺業(yè)務應當遵循誠實守信原則,充分揭示風險,保護投資者合法權益,不得利用非公開信息謀取不正當利益,不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開辦柜臺業(yè)務的金融機構(以下簡稱開辦機構)應當滿足下列條件:

(四)有專門負責柜臺交易的業(yè)務部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機構應當于柜臺業(yè)務開辦之日起1個月內向中國人民銀行備案,并提交以下材料:

(一)柜臺業(yè)務開辦方案和系統(tǒng)實施方案;。

(二)負責柜臺業(yè)務的`機構設置和人員配備情況;。

(三)柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法;。

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結算機構出具的系統(tǒng)接入驗收證明;。

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機構應當將開辦柜臺業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺、電子渠道等方式向社會公開。

第三章。

柜臺業(yè)務債券品種及交易品種。

第六條柜臺業(yè)務交易品種包括現(xiàn)券買賣、質押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機構與投資者開展柜臺業(yè)務應當遵循銀行間債券市場相關規(guī)定,雙方開展債券回購等交易品種時應當簽署相關主協(xié)議、約定權利義務。

開辦機構與投資者開展質押式回購時應當確保足額質押,開辦機構應當對質押券價值進行持續(xù)監(jiān)控,建立風險控制機制,防范相關風險。

第四章投資者適當性管理。

第八條開辦機構應當建立投資者適當性管理制度,了解投資者風險識別及承受能力,向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務。開辦機構應當充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,不得誘導投資者投資與其風險承受能力不相適應的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開辦機構審核認定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務的全部債券品種和交易品種:

(一)國務院及其金融行政管理部門批準設立的金融機構;。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);。

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機構認可的機構或者個人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于aaa的債券,以及參與債券回購交易。

第十條開辦機構認定投資者符合第九條規(guī)定條件的,應當向投資者揭示產(chǎn)品或者服務的風險、與投資者簽署風險揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件,開辦機構應當向投資者履行以下義務:

(一)了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,與投資者簽署風險揭示書。

第十一條投資者情況變動或者債券評級變動導致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的,投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第五章。

柜臺業(yè)務規(guī)則。

第十二條開辦機構可以通過以下方式為投資者提供報價交易服務:

(一)雙邊報價,即開辦機構主動面向投資者持續(xù)、公開報出可成交價格。

(二)請求報價,即由投資者發(fā)起,向開辦機構提出特定券種交易請求,并由開辦機構報出合理的可成交價格。開辦機構應當結合客戶需求及自身經(jīng)營的實際情況,合理確定雙邊報價券種及可接受請求報價的交易要素標準。

開辦機構可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易,開辦機構應當采用適當風險防范機制,防范代理交易模式下的相關風險。

第十三條開辦機構及投資者的債券交易行為應當遵守全國銀行間債券市場及其機構監(jiān)管部門關于關聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條開辦機構應當及時將柜臺業(yè)務投資者信息及報價成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進行備案。開辦機構與投資者達成債券交易后,應當及時采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結算。

第十五條投資者應當在開辦機構開立債券賬戶,用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關權利。開戶時,投資者應當向開辦機構提交真實、準確、完整的開戶材料。

投資者可以在不同開辦機構開立債券賬戶,并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意,已在債券登記托管結算機構開戶的機構投資者,不能在開辦機構開立債券賬戶。債券登記托管結算機構應當為開辦機構查詢開戶情況提供便利。

第十六條開辦機構應當在債券登記托管結算機構開立代理總賬戶,記載由其托管、屬于柜臺業(yè)務投資者的債券總額。

開辦機構應當嚴格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券,不得挪用投資者的債券。開辦機構應當每日及時向債券登記托管結算機構發(fā)送結算指令和柜臺業(yè)務托管明細數(shù)據(jù)。

第十七條債券登記托管結算機構應當建立柜臺債券賬務復核查詢系統(tǒng),方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結算機構應當根據(jù)開辦機構發(fā)送的有關數(shù)據(jù)及結算指令,每日及時完成開辦機構自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結算。

第十八條發(fā)行人應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結算機構指定賬戶,債券登記托管結算機構收到上述款項后應當立即向開辦機構劃付,開辦機構應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條開辦機構應當在其柜臺業(yè)務系統(tǒng)中保留完整的報價、報價請求、成交指令、交易記錄、結算記錄、轉托管記錄,并為投資者查詢交易、結算、轉托管記錄提供便利。

第二十條開辦機構應當將與柜臺債券相關的披露信息及時、完整、準確、有效地通過網(wǎng)點柜臺或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機構應當向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關的附加條款、額外費用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評級機構等信息披露義務人應當按照相關規(guī)定做好信息披露工作,保證信息披露真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,披露內容應當充分揭示風險。

第二十一條開辦機構應當做好柜臺業(yè)務計算機處理系統(tǒng)的維護工作。開展柜臺業(yè)務創(chuàng)新時,開辦機構應當與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構進行聯(lián)網(wǎng)測試,確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條開辦機構應當向中國人民銀行報送柜臺業(yè)務年度報告以及重大事項報告。其中,年度報告應當于每個自然年度結束之日起2個月內報送,內容包括但不限于:柜臺業(yè)務總體情況、交易、托管、報價質量、結算代理情況、風險及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護等情況。

柜臺業(yè)務發(fā)生對業(yè)務開展、投資者權益、整體風險等產(chǎn)生重大影響的事項時,如系統(tǒng)重大故障等,開辦機構應當在該事項發(fā)生后1個交易日內向中國人民銀行報告,并盡快提交書面重大事項報告。

開辦機構投資者適當性管理制度應當根據(jù)實際情況適時更新,并及時向中國人民銀行備案。

前款所述報告、備案文件應當同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

第六章。

監(jiān)督管理。

第二十三條中國人民銀行及其分支機構可以對開辦機構、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構就柜臺業(yè)務進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查,前述機構及相關人員應當予以配合,并按照要求提供有關文件和資料、接受問詢。

第二十四條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當按照中國人民銀行有關規(guī)定,加強柜臺業(yè)務的監(jiān)測、統(tǒng)計和分析,定期向中國人民銀行提交柜臺業(yè)務統(tǒng)計分析報告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構對柜臺業(yè)務進行日常監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應當及時處理,并向中國人民銀行報告。

第二十五條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當依據(jù)本辦法,制定柜臺業(yè)務細則并規(guī)范相關數(shù)據(jù)交換,向中國人民銀行備案后實施。

第二十六條中國銀行間市場交易商協(xié)會應當就柜臺業(yè)務制定主協(xié)議文本和具體指引,對投資者適當性管理、開辦機構的柜臺業(yè)務報價、投資者保護、信息披露等行為提出自律要求、進行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應向中國人民銀行報告。

第二十七條開辦機構有下列行為之一的,中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理:

(三)欺詐或者誤導投資者的;。

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過戶、質押、轉托管的;。

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;。

(六)泄露投資者賬戶信息的;。

(七)挪用投資者債券的;。

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構有下列行為之一的,中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理:

(一)工作失職造成投資者或者開辦機構損失的;。

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的;。

(三)為開辦機構惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;。

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章。

附則。

第二十九條本辦法由中國人民銀行負責解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關于柜臺業(yè)務的其他規(guī)定與本辦法沖突的,適用本辦法。

第三十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇七

第一條為促進債券市場發(fā)展,擴大直接融資比重,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》(中國人民銀行令〔〕第1號),制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(以下簡稱柜臺業(yè)務)是指金融機構通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務,并相應辦理債券托管與結算、質押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機構開辦柜臺業(yè)務應當遵循誠實守信原則,充分揭示風險,保護投資者合法權益,不得利用非公開信息謀取不正當利益,不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開辦柜臺業(yè)務的金融機構(以下簡稱開辦機構)應當滿足下列條件:

(四)有專門負責柜臺交易的業(yè)務部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機構應當于柜臺業(yè)務開辦之日起1個月內向中國人民銀行備案,并提交以下材料:

(一)柜臺業(yè)務開辦方案和系統(tǒng)實施方案;。

(二)負責柜臺業(yè)務的機構設置和人員配備情況;。

(三)柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法;。

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結算機構出具的系統(tǒng)接入驗收證明;。

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機構應當將開辦柜臺業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺、電子渠道等方式向社會公開。

第三章。

柜臺業(yè)務債券品種及交易品種。

第六條柜臺業(yè)務交易品種包括現(xiàn)券買賣、質押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機構與投資者開展柜臺業(yè)務應當遵循銀行間債券市場相關規(guī)定,雙方開展債券回購等交易品種時應當簽署相關主協(xié)議、約定權利義務。

開辦機構與投資者開展質押式回購時應當確保足額質押,開辦機構應當對質押券價值進行持續(xù)監(jiān)控,建立風險控制機制,防范相關風險。

第四章投資者適當性管理。

第八條開辦機構應當建立投資者適當性管理制度,了解投資者風險識別及承受能力,向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務。開辦機構應當充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,不得誘導投資者投資與其風險承受能力不相適應的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開辦機構審核認定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務的全部債券品種和交易品種:

(一)國務院及其金融行政管理部門批準設立的金融機構;。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);。

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機構認可的機構或者個人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于aaa的債券,以及參與債券回購交易。

第十條開辦機構認定投資者符合第九條規(guī)定條件的,應當向投資者揭示產(chǎn)品或者服務的風險、與投資者簽署風險揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件,開辦機構應當向投資者履行以下義務:

(一)了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險,與投資者簽署風險揭示書。

第十一條投資者情況變動或者債券評級變動導致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的,投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇八

央行2月14日發(fā)布《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法》。相較于以前的柜臺債券業(yè)務,新規(guī)在開辦機構、投資者主體、交易品種、債券類型等方面都有所放寬。央行稱,新規(guī)旨在促進債券市場發(fā)展,擴大直接融資比重。

現(xiàn)存的柜臺債券業(yè)務主要是由商業(yè)銀行通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子銀行等渠道向企業(yè)、個人投資者分銷、買賣債券,債券品種只限于國債、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和中國鐵路總公司等政府支持機構債券,投資者的債券交易方式為現(xiàn)券買賣,多以持有到期為主。

根據(jù)新規(guī),柜臺債券業(yè)務今后的開辦機構不再限于商業(yè)銀行,滿足條件的銀行間債券市場做市商或結算代理人都可申請成為開辦機構。柜臺債券的品種則在上述四類債券的基礎上,新增地方政府債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務投資者的新發(fā)行債券。

在交易品種方面,此前主要是現(xiàn)券買賣,此次新增質押式回購、買斷式回購以及經(jīng)央行認可的其他交易品種。不少業(yè)內人士表示,放開回購交易意味著柜臺債券業(yè)務可以債券投資加杠桿,這將有利于提高柜臺債券的流動性和投資收益。

值得注意的是,市場對于新規(guī)最大的關注點在于投資者的“適當性管理”。《辦法》引入“合格投資者”概念,把“年收入不低于50萬元,名下金融資產(chǎn)不少于300萬元,具有兩年以上證券投資經(jīng)驗的個人投資者”納為合格投資者。對于不符合條件的投資者,只能買賣發(fā)行人主體評級或債項評級較低者不低于aaa的債券,以及不能參與回購交易。簡言之,新規(guī)擴大的債券類型和交易品種都是針對合格投資者,非合格投資者仍按原有柜臺債券業(yè)務規(guī)定投資交易。

不過,華創(chuàng)證券首席債券分析師屈慶稱,向個人投資者放開柜臺業(yè)務全品種債券,短期內象征意義大于實質效果,并不會帶來新增資金。因為柜臺業(yè)務的債券品種普遍利率偏低,對個人投資者的吸引力不足;加之個人如果要投資債券市場,并不缺乏途徑,如購買債券基金、銀行理財、或者券商集合產(chǎn)品,都可以實現(xiàn)投資債券市場的目的,甚至有些個人直接投資交易所債券市場。所以,新規(guī)并不會帶來新增的債券市場投資資金,頂多只是會分流各個交易場所的資金。

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全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇九

文章來源:中國人民銀行2015-05-2617:24:59根據(jù)《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》(國發(fā)〔2015〕11號),中國人民銀行取消銀行間債券市場債券交易流通審批。為保護投資者利益,加強事中事后管理,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》(中國人民銀行令〔2000〕第2號)、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號)等規(guī)定,現(xiàn)就調整銀行間債券市場債券交易流通有關管理政策公告如下:

一、依法發(fā)行的各類債券,完成債權債務關系確立并登記完畢后,即可在銀行間債券市場交易流通。

二、本公告所稱各類債券,包括但不限于政府債券,中央銀行債券,金融債券,企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具等公司信用類債券,資產(chǎn)支持證券等。

三、全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)以及中國人民銀行同意的其他交易場所為債券交易流通提供服務。同時,同業(yè)拆借中心承擔交易數(shù)據(jù)庫職責,負責集中保存交易數(shù)據(jù)電子記錄。

四、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(以下統(tǒng)稱債券登記托管結算機構)應在債券登記當日以電子化方式向同業(yè)拆借中心傳輸債券交易流通要素信息。

債券交易流通要素信息主要包括:證券名稱、證券簡稱、證券代碼、發(fā)行總額、證券期限、票面年利率、面值、計息方式、付息頻率、發(fā)行日、起息日、債權債務登記日、交易流通終止日、兌付日、發(fā)行價格、債項評級、主體評級、評級機構、含權信息、提前還本信息、浮息債信息以及其他必須的信息。

五、發(fā)行人或主承銷商應在債券登記當日向同業(yè)拆借中心提供債券的初始持有人名單及持有量。采用非公開定向發(fā)行方式的,發(fā)行人或主承銷商還應向同業(yè)拆借中心提供非公開定向發(fā)行投資者范圍。

六、同業(yè)拆借中心收到完整的債券交易流通要素信息后,應在一個工作日內按照本公告要求辦理債券交易流通手續(xù)。

七、債券交易流通期間,債券登記托管結算機構收到發(fā)行人或主承銷商提交的債券交易流通信息變更報告后,應及時告知同業(yè)拆借中心。

八、債券交易流通期間,發(fā)行人應按照銀行間債券市場的有關規(guī)定履行信息披露義務。

九、對于影響債券按期償付的重大事件,發(fā)行人應在第一時間通過同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構向市場參與者公告,包括但不限于以下事項:

(一)發(fā)生重大債務或未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況;

(二)發(fā)生重大虧損或遭受重大損失;

(三)發(fā)行人減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請破產(chǎn)的;

(四)涉及發(fā)行人的重大訴訟;

(五)涉及擔保人主體發(fā)生變更或經(jīng)營、財務發(fā)生重大變化的情況(如屬擔保發(fā)行);

(六)中國人民銀行規(guī)定的其他重大事項。

十、債券交易流通期間,發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行現(xiàn)券交易,但發(fā)行人根據(jù)有關規(guī)定或合同進行提前贖回的除外。

十一、債券交易流通期間,單個投資者持有量超過該期債券發(fā)行量的30%時,債券登記托管結算機構應及時告知同業(yè)拆借中心并進行信息披露。

十二、債券交易流通期間發(fā)生以下情形的,投資者應及時通過同業(yè)拆借中心進行信息披露:

(一)以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行債券回購交易;

(二)與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機構)進行債券交易;

(三)資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進行債券交易;

(四)同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進行債券交易;

(五)中國人民銀行規(guī)定的其他情形。

十三、債券交易流通期間,投資者不得通過以自己發(fā)行的債券進行債券回購交易等各類行為操縱債券價格。

十四、投資者在銀行間債券市場的債券交易行為還應遵守其監(jiān)管部門關于關聯(lián)交易的規(guī)定。

十五、發(fā)生以下情形的,債券交易流通終止:

(一)發(fā)行人提前全額贖回債券;

(二)發(fā)行人依法解散、被責令關閉或者被宣布破產(chǎn);

(三)債券到期日前一個工作日;

(四)其他導致債權債務關系滅失的情形。

十六、債券交易流通期間,同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構應做好投資者債券交易、清算、托管、結算的一線監(jiān)測工作。如有異常情況應及時處理并向中國人民銀行報告,同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。中國銀行間市場交易商協(xié)會應加強對投資者的自律管理。

十七、同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構應按照本公告要求制定相應的業(yè)務規(guī)則,并報中國人民銀行備案。

十八、本公告自發(fā)布之日起施行?!度珖y行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》(中國人民銀行公告〔2004〕第19號)、資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場交易結算等事項公告(中國人民銀行公告〔2005〕第15號)、公司債券進入銀行間債券市場交易流通有關事項公告(中國人民銀行公告〔2005〕第30號)、債券交易流通審核政策調整事項公告(中國人民銀行公告〔2009〕第1號)同時廢止。

中國人民銀行2015年5月9日。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇十

央行發(fā)布《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法》,《辦法》規(guī)定,年收入不低于50萬元,名下金融資產(chǎn)不少于300萬元,具有2年以上證券投資經(jīng)驗的個人投資者,可投資柜臺業(yè)務的全部債券品種和交易品種。人民銀行表示,《辦法》自發(fā)布之日起施行。

《辦法》要求,金融機構開辦債券市場柜臺業(yè)務應當遵循誠實守信原則,充分揭示風險,保護投資者合法權益,不得利用非公開信息謀取不正當利益,不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。開辦機構應當建立投資者適當性管理制度,了解投資者風險識別及承受能力,向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務。

《辦法》規(guī)定,開辦機構應當及時將柜臺業(yè)務投資者信息及報價成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進行備案。開辦機構與投資者達成債券交易后,應當及時采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結算。全國銀行間同業(yè)拆借中心應當及時將柜臺業(yè)務成交信息傳輸至債券登記托管結算機構。

《辦法》要求,發(fā)行人應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于1個工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結算機構指定賬戶,債券登記托管結算機構收到上述款項后應當立即向開辦機構劃付,開辦機構應當于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

《辦法》規(guī)定,發(fā)行人、信用評級機構等信息披露義務人應當按照相關規(guī)定做好信息披露工作,保證信息披露真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,披露內容應當充分揭示風險。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇十一

第一章總則。

第一條為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為,防范交易風險,維護交易各方合法權益,促進全國銀行間債券市場健康發(fā)展,根據(jù)國家有關法律法規(guī),制定本辦法。

第二條本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易(以下稱債券交易)是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

第三條債券交易品種包括回購和現(xiàn)券買賣兩種。

回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務,指資金融入方(正回購方)在將債券出質給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時,雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金,逆回購方向正回購方返還原出質債券的融資行為。

現(xiàn)券買賣是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。

第四條本辦法所稱債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

第五條債券交易應遵循公平、誠信、自律的原則。

第六條中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算機構。

第七條中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督。

第二章參與者與中介服務機構。

(一)在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構;

(二)在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

(三)經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

第十條金融機構可直接進行債券交易和結算,也可委托結算代理人進行債券交易和結算;非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算。

第十一條結算代理人系指經(jīng)中國人民銀行批準代理其他參與者辦理債券交易、結算等業(yè)務的金融機構。其有關規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十二條雙邊報價商系指經(jīng)中國人民銀行批準的,在進行債券交易時同時連續(xù)報出現(xiàn)券買、賣雙邊價格,承擔維持市場流動性等有關義務的金融機構,雙邊報價商有關規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十三條全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱同業(yè)中心)為參與者的'報價、交易提供中介及信息服務,中央結算公司為參與者提供托管、結算和信息服務。

經(jīng)中國人民銀行授權,同業(yè)中心和中央結算公司可披露市場有關信息。

第十四條債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務。

第三章債券交易。

第十五條債券交易以詢價方式進行,自主談判,逐筆成交。

第十六條進行債券交易,應訂立書面形式的合同。合同應對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價格或利率、賬戶與結算方式、交割金額和交割時間等要素作出明確的約定,其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構成回購交易的完整合同。

第十七條以債券為質押進行回購交易,應辦理登記;回購合同在辦理質押登記后生效。

第十八條合同一經(jīng)成立,交易雙方應全面履行合同規(guī)定的義務,不得擅自變更或解除合同。

第十九條債券交易現(xiàn)券買賣價格或回購利率由交易雙方自行確定。

第二十條參與者進行債券交易不得在合同約定的價款或利息之外收取未經(jīng)批準的其他費用。

第二十一條&n。

[1][2][3]。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇十二

甲方(債務人、回購人):

乙方(債權人、轉讓方):鑒于:

1.甲、乙雙方于年月日簽訂了《商品房買賣合同》。

2.甲方愿意保留對該房產(chǎn)的約定回購權。

第一條甲方回購乙方購買的商品房的條件。

一、雙方同意甲方對前述房產(chǎn)擁有回購權,在約定期限內乙方不得對房產(chǎn)進行處置。

二、甲方有權在支付以下全部款項的條件下進行回購。

3、其他費用合計元(包括但不限于:評估費、咨詢費等)。

第二條回購商品房的狀況。

回購商品房的基本情況詳見甲、乙雙方于年月日簽定的《商品房買賣合同》,買賣房屋清單詳見附件。

第三條回購程序。

1.甲方應當在行使期限屆滿前10日內通知乙方,并在10日內支付回購款。

2.乙方收到款項后3日內與甲方雙方共同辦理回購過戶或者注銷銷售備案手續(xù),相關稅費甲方承擔。

第四條回購權因為以下情況之一喪失:

1.甲方未在約定期限內提出回購申請。

2.甲方未按約定支付全部回購款項。

第五條甲方喪失回購權的,乙方對房產(chǎn)擁有完全和不受限制的處分權。如果尚未辦理房產(chǎn)證,甲方必須在三十個工作日內為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)證。如因甲方原因不能提供相關手續(xù)為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)權證,甲方則應當賠償乙方相對于購房款的30%的違約金。

第六條本協(xié)議各條款不存在可撤銷或可變更事由,任何一方不得申請撤銷或變更,亦不得申請減輕或免除本合同約定之責任。

第七條違約責任。

1.甲方如在年月日前未向乙方支付全部回購房款,視為甲方放棄回購權,乙方有權自行處置該該房產(chǎn),并不受甲方任何約束。

2.乙方另行出售、處置上述所購買商品房的,甲方應當按照乙方要求積極辦理相關各項手續(xù)。否則,甲方應按照本合同第七條所約定的條款賠償乙方。

3.甲方應當對本合同項下商品房的合法性及真實性負責,如有虛假或違法情況,足以導致甲方喪失履行能力的,應向乙方支付兩倍回購房款。

4.甲方如期支付回購房款后,乙方必須將本合同項下商品房退還給甲方,否則乙方應賠償甲方兩倍回購房款。

第八條關于本協(xié)議的通知可按照合同載明的地址送達,一方變更地址的應當通知對方,否則按照原地址寄出后5日內視為送達。

第九條合同生效。

本合同一式叁份,自雙方簽字蓋章后生效。

第十條爭議的解決。

雙方發(fā)生爭議時,應協(xié)商解決,協(xié)商不成的,雙方同意提交合肥仲裁委員會仲裁。

第十三條本合同未盡事宜,雙方可另行達成補充協(xié)議。

全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則篇十三

第一條為維護回購雙方的合法權益,明確回購雙方的權利與義務,根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關法律及規(guī)章,參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上,共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同,回購成交合同與協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同?;刭徍贤谵k理質押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議。回購成交合同應采用書面形式(參考文本附后),其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等?;刭彸山缓贤膬热萦苫刭忞p方約定,一般包括以下條款:成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同,業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記。質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結算指令,在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據(jù)此解除債券質押關系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù),以天為單位,含首次交割日,不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例,以年利率表示。計算利息的基礎天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額×(1+回購利率×回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為_________元。債券結算單位為_________元;資金清算單位為_________元,保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

(1)見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后,逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式。

(2)券款對付是指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令于交割日確認雙方已準備用于交割的足額債券和資金后,同時完成債券質押登記(或解除債券質押關系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

(3)見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后,雙方解除債券質押關系的交割方式。

第十三條回購雙方應按回購成交合同約定,向中央結算公司及時發(fā)送內容完整并相匹配的回購結算指令?;刭忞p方在接到中央結算公司關于回購結算指令不匹配的信息反饋后,應及時溝通,并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權利和義務。

正回購方的權利:

(1)按合同約定獲得債券出質融入資金款項;。

(2)收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息;。

(3)在到期交割日,按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務:

(1)按合同約定,及時發(fā)送內容完整的回購結算指令;。

(2)在首次交割日,按合同約定的券種和數(shù)量出質債券;。

(3)在到期交割日,按合同約定的到期資金清算額支付款項。

第十五條逆回購方的權利和義務。

逆回購方的權利:

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質權;。

(2)回購期間擁有債券質駐;。

(3)在到期交割日,按合同約定獲得到期資金清算款項。

逆回購方的義務:

(1)按合同約定,及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令;。

(2)在首次交割日,按合同約定的首次資金清算額支付款項;。

(3)在到期交割日,按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券。

第十六條違約及其定義。

回購雙方中任何一方?jīng)]有履行回購合同所約定的義務,即構成違約,違約方應向守約方承擔違約責任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形:

(1)回購成交合同訂立后,未按合同約定發(fā)送回購結算指令;。

(3)到期交割日,正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶,或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷,根據(jù)不可抗力的影響程度,部分或全部免除賠償責任,但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方,應及時向對方通報不可抗力情況,并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預見并且無法防止的外因,包括地震、臺風、水災、山洪等自然災害,以及罷工、政治動亂、戰(zhàn)爭等。

第十八條違約處理。

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時,應首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達成協(xié)議,任何一方可以向中國人民銀行申請認定違約責任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議的,自第四個工作日(含)起的三個工作日內按以下相應的違約處理條款執(zhí)行:

(1)回購成交合同訂立后,回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結算指令,都發(fā)生違約行為的,應分別承擔相應的責任;正回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令,或在首次交割日,正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質押登記,發(fā)生違約行為的,逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同,也有權終止回購合同,并通知正回購方,同時,逆回購方有權要求補息,并在補息基礎上向正回購方加收罰息;逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令,發(fā)生違約行為的,正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同,也有權終止回購合同,并通知逆回購方,同時,正回購方有權要求補息,并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(2)首次交割日,在辦理債券質押登記后,逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶,發(fā)生違約行為的,正回購方有權書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同,也有權書面終止回購合同,并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質押關系,同時,正回購方有權要求補息,并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

(3)到期交割日,正回購方?jīng)]有足額資金用于清算,或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶,發(fā)生違約行為的,逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務,有權要求補息,并在補息基礎上向正回購方回收罰息。

(4)到期交割日,逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令,發(fā)生違約行為的,正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務,有權要求補息,并在補息基礎上向逆回購方加收罰息。

補息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù),罰息利率按回購雙方的約定利率計算,但最高不得超過中國人民銀行準備金賬戶透支利率,回購雙方?jīng)]有約定的,罰息利率按日利率萬分之二計算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內,違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項違約處理條款,守約的逆回購方有權要求由中央結算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項下的債券;拍賣債券所得款項按照第十八條約定計算補息和罰息,先還利息、補息和罰息,后還本金,在補償利息、補息、罰息和本金后,將剩余部分返還給正回購方,不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理條款后,回購雙方在三個工作日內將違約責任的認定與違約處理結果以書面形式報中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責任認定結果不服,可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議,自第四個工作日(含)起的三個工作日內,違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應違約處理條款時,守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補充協(xié)議,作為本協(xié)議的附屬協(xié)議,共同遵照執(zhí)行。補充協(xié)議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關規(guī)定,并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格,應繼續(xù)履行已達成的回購合同,并執(zhí)行本協(xié)議項下的各項條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議,由參與者簽署后生效。

甲方:

乙方:

日期:

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