超聲科制度機(jī)制風(fēng)險(精選14篇)

總結(jié)是對過去一段時間的經(jīng)歷和收獲做出有益回顧。在寫總結(jié)時，我們可以請他人進(jìn)行審閱和建議，以提高總結(jié)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。以下是一些關(guān)于總結(jié)的經(jīng)典名言，它們能夠激勵我們思考總結(jié)的重要性和方法。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇一

科學(xué)發(fā)展觀的落實需要強(qiáng)有力的制度來支撐,制度是決定人們的相互關(guān)系設(shè)定的一些制約.推進(jìn)制度和機(jī)制創(chuàng)新,使我國的.環(huán)保工作走上良好的發(fā)展軌道,是我們的終極目標(biāo).

作者：林秀紅作者單位：福建省環(huán)境保護(hù)設(shè)計院刊名：海峽科學(xué)英文刊名：channelscience年，卷(期)：2009“”(6)分類號：x3關(guān)鍵詞：科學(xué)發(fā)展觀制度和機(jī)制創(chuàng)新

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇二

認(rèn)真貫徹鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，將風(fēng)險管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法等重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風(fēng)險查到點、懲防體系建到崗，建立查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動全局反腐倡廉建設(shè)。

二、工作目標(biāo)。

按照全面開展、突出重點、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，在全局開展風(fēng)險崗位廉能管理工作，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，有效識別廉政風(fēng)險，建立以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的主動預(yù)防、超前防范的風(fēng)險廉能管理機(jī)制，做到及時發(fā)現(xiàn)違紀(jì)苗頭、及時解決違紀(jì)問題，把消極腐敗現(xiàn)象預(yù)防和消除在萌芽狀態(tài)，把廉能風(fēng)險化解在初始階段，切實增強(qiáng)黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和化解廉能風(fēng)險的意識，營造風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

三、主要內(nèi)容。

緊緊圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督制約，認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風(fēng)險問題，科學(xué)劃分風(fēng)險等級，有針對性地運用教育、制度、監(jiān)督等手段，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

四、實施范圍。

風(fēng)險崗位廉能管理的實施范圍是：各科室及其具有公共權(quán)力崗位職責(zé)的干部。

五、工作措施。

第一，排查廉能風(fēng)險點，健全信息檔案。

按崗位、科室、單位、領(lǐng)導(dǎo)班子成員排查廉能風(fēng)險。采取自己找、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點和組織評等方式，從單位及個人的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面逐一排查，找全找準(zhǔn)廉能風(fēng)險點。一是崗位職責(zé)風(fēng)險，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；三是制度機(jī)制風(fēng)險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素；四是外部環(huán)境風(fēng)險，重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

1、查找崗位風(fēng)險點。以崗位為基礎(chǔ)，堅持全員參與的原則，組織黨員干部對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險點，擬定風(fēng)險等級和提出防控措施。在此基礎(chǔ)上，縣處級領(lǐng)導(dǎo)干部由局黨組審定，確定風(fēng)險等級；科級及科級以下干部職工由所在科室提出初審意見，由所在黨支部審核、局黨組審定確定風(fēng)險等級。

2、查找科室風(fēng)險點。針對科室職責(zé)定位和各個重要崗位，查找出本科室業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險點，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險點的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，梳理之后報局黨組審核，并確定風(fēng)險等級。

3、查找單位風(fēng)險點。結(jié)合單位工作職責(zé)定位，在崗位、科室查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，查找單位風(fēng)險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由局領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究決定，并確定風(fēng)險等級，在本單位范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

4、確定風(fēng)險等級。按風(fēng)險發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出崗位風(fēng)險點等級。一般可分為三個等級：一級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；二級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等；三級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。對查找出的崗位風(fēng)險點，須經(jīng)逐級嚴(yán)格評定審核，梳理匯總，并在一定范圍內(nèi)公示。

5、建立風(fēng)險崗位廉能管理信息檔案。將查找到的廉能風(fēng)險進(jìn)行匯總，填寫單位廉能風(fēng)險自查表、科室廉能風(fēng)險自查表和個人廉能風(fēng)險識別防控表，以及單位廉能風(fēng)險崗位和相關(guān)管理制度匯總表，建立臺賬，形成風(fēng)險崗位廉能管理信息檔案。

第二，實施防控措施，有效預(yù)防腐敗。

按照排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，制訂針對性、操作性強(qiáng)的有效防范管理措施，做到權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就跟進(jìn)到哪里，使每個崗位上的人員及時受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約，建立完善的前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處置的規(guī)章制度，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效的控制，切實做到用制度管人、管權(quán)、管事。

1、前期預(yù)防措施。主要從加強(qiáng)思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個層面主動做好防范，盡最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。（1）開展廉政教育，引導(dǎo)公務(wù)員和其他公職人員牢固樹立廉能風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和自覺性。（2）完善辦事公開制度，主動接受群眾和社會的監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。（3）實行政務(wù)公開，在本局網(wǎng)站全面公開價格工作職能、權(quán)力運行流程、事項辦理條件、事項辦理程序、事項辦理時限等。

2、中期監(jiān)控機(jī)制。（1）通過對各崗位行政行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認(rèn)真落實廉政談話、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、述職述廉、民主生活會等制度，加強(qiáng)對公務(wù)員和其他公職人員的監(jiān)督。（2）針對各類防范措施、制度機(jī)制的薄弱環(huán)節(jié)，及時查漏補(bǔ)缺及領(lǐng)導(dǎo)干部定期對廉潔自律、履職盡責(zé)等情況進(jìn)行自查。（3）實行專項檢查，加強(qiáng)風(fēng)險崗位廉能管理和決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)的有效制約和監(jiān)督，防止個人說了算、獨斷專行、把個人意志強(qiáng)加于民主決策。

3、后期處置辦法。建立風(fēng)險崗位廉能預(yù)警機(jī)制，對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題發(fā)生。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按規(guī)定落風(fēng)險崗位廉能管理措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。

（1）崗位風(fēng)險點管理措施。由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，由所在科室集體審定，科室負(fù)責(zé)人把關(guān)、簽字。

（2）科室風(fēng)險點管理措施?？剖裔槍徫蝗藛T提出制訂的防范措施進(jìn)行梳理，歸類匯總，修改完善，科室開會討論后上報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，并以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

（3）單位風(fēng)險點管理措施。在崗位、科室制訂的防范措施的基礎(chǔ)上，討論修訂本單位崗位風(fēng)險點廉能管理措施，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機(jī)制。防控措施經(jīng)局黨組會議審定后，在局機(jī)關(guān)范圍內(nèi)公示。

5、加強(qiáng)監(jiān)督管理。根據(jù)風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級監(jiān)督、分級負(fù)責(zé)制度。一級風(fēng)險，由分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)管理落實，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督；二級風(fēng)險由科室負(fù)責(zé)人直接管理落實，單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督；三級風(fēng)險由所在崗位個人直接落實，科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督。嚴(yán)格落實監(jiān)督管理責(zé)任制，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)督管理權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)督責(zé)任，綜合運用教育、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、公開承諾、警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，通過定期自查檢查和不定期抽查等形式實施前期預(yù)防、事中監(jiān)控和后期處理。同時，要采取公開風(fēng)險點、風(fēng)險防控措施、工作流程和征求意見等多種形式，多種措施，充分發(fā)揮社會各種監(jiān)督主體的作用，實施全方位、多層面的監(jiān)督管理，不斷提高監(jiān)督管理的水平。

第三，強(qiáng)化評估考核，提升工作成果。

1、嚴(yán)格評估考核。把開展風(fēng)險崗位廉能管理工作情況納入到黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制日?？己?，綜合運用內(nèi)部考核評估、社會評估和綜合考核評估等有效形式，對風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行考核。

2、修正完善提升。風(fēng)險崗位廉能管理以年度或項目管理為周期，根據(jù)考核評估情況，糾正存在問題，對風(fēng)險崗位廉能管理成效顯著的單位、個人予以表彰，對失教失察失管或違規(guī)違紀(jì)者，要根據(jù)具體情況、情節(jié)，依照相關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定給予組織處理或紀(jì)律處分；對于違反法律法規(guī)行為的，要移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。同時，要結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，修正風(fēng)險管理內(nèi)容，改進(jìn)和完善風(fēng)險管理措施。

六、工作要求。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。將風(fēng)險崗位廉能管理工作作為一項重要政治任務(wù)，列入重要議事日程，成立市物價局風(fēng)險崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組。單位一把手和各科室負(fù)責(zé)人分別為單位和科室廉政風(fēng)險防范管理工作第一責(zé)任人，要切實履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)，帶頭查找崗位風(fēng)險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的風(fēng)險崗位廉能管理，確保風(fēng)險崗位廉能管理工作全面有效推行，確保預(yù)防腐敗各項任務(wù)落到實處。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇三

“廉潔政府這個詞最早出現(xiàn)在晏子的《春秋與正午》詢問第二個四個問題：“l(fā)dquo一個廉潔的長期政府，它能做什么？”“我們現(xiàn)在談?wù)摰氖鞘裁础绷疂嵳饕侵刚ぷ魅藛T在履行職責(zé)時，不以權(quán)謀私，公正廉潔。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

通過全面系統(tǒng)地開展安全生產(chǎn)大檢查，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)工作措施，促進(jìn)建設(shè)工程領(lǐng)域安全生產(chǎn)主體責(zé)任的落實，嚴(yán)厲打擊建設(shè)工程領(lǐng)域非法違法行為，徹底排查治理安全生產(chǎn)隱患，認(rèn)真解決安全管理上存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有效防范建設(shè)工程領(lǐng)域生產(chǎn)安全事故，堅決遏制較大以上事故發(fā)生。

全縣范圍內(nèi)房屋建筑、水利、道路（橋梁）、碼頭、土地平整、水庫除險加固工程及裝飾裝修工程。

在全面檢查的基礎(chǔ)上，重點檢查企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實，安全操作規(guī)程、管理制度是否建立健全，安全生產(chǎn)“兩項許可”是否執(zhí)行到位，危險性較大分部分項工程是否監(jiān)管到位等情況，以及作業(yè)環(huán)境、安全防護(hù)等方面存在的隱患。

（一）安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)制及主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各崗位各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

（二）建筑安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況；安全管理制度和崗位安全操作規(guī)程建立和執(zhí)行情況；安全生產(chǎn)隱患排查治理制度建立和執(zhí)行情況；企業(yè)、項目部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班制度執(zhí)行情況，施工現(xiàn)場安全檢查等方面的情況。

（三）施工企業(yè)“三類人員”（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員）、特種作業(yè)人員、監(jiān)理人員持證上崗及履職情況。施工企業(yè)“三類人員”是否取得安全考核合格證書，施工企業(yè)特別是專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)及項目部安全管理機(jī)構(gòu)的建立、專職安全生產(chǎn)管理人員配備履職情況，項目部安全管理臺賬資料情況，企業(yè)組織一線作業(yè)人員的教育培訓(xùn)情況，施工現(xiàn)場特種作業(yè)人員持證上崗情況，項目總監(jiān)、安全監(jiān)理人員持證上崗及履職情況。

（四）危險性較大分部分項工程的安全監(jiān)控情況。重點是施工現(xiàn)場深基坑、高大模板支撐系統(tǒng)、腳手架和建筑起重機(jī)械等重點部位和環(huán)節(jié)的安全管理情況。

（五）應(yīng)急管理情況。應(yīng)急救援體系和應(yīng)急救援隊伍的建立情況，配備應(yīng)急救援物資、制訂應(yīng)急救援預(yù)案和應(yīng)急演練情況，對項目周邊或作業(yè)過程中存在的易由臺風(fēng)等自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點排查、防范和治理情況等。

此次建設(shè)工程安全生產(chǎn)大檢查采取企業(yè)自查、各行業(yè)主管部門檢查、縣政府重點督查的方式進(jìn)行，為期二個月，分四個階段進(jìn)行。

第一階段：企業(yè)自查階段（11月1日-11月10日）。各施工、監(jiān)理企業(yè)對照檢查內(nèi)容逐項進(jìn)行自查自糾，對每一個環(huán)節(jié)，每一個崗位，每一項安全措施落實情況都要進(jìn)行全面徹底的排查。

第二階段：部門檢查階段（11月11日-11月20日）。在企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，行業(yè)主管部門牽頭組織對本行業(yè)建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作進(jìn)行全面檢查。

第三階段：重點督查階段（11月15日-11月30日）。由縣政府安委會辦公室牽頭，負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門（單位）對全縣建設(shè)工程項目進(jìn)行重點檢查督查?？h政府安全生產(chǎn)檢查督查組由縣政府督查室、縣安監(jiān)局、縣住建局、縣公安消防大隊組成?？h財政局、國土局、交運局、公路局、教育局、水利局、花管處等部門分別參加農(nóng)發(fā)、土地平整、道路（橋梁）、學(xué)校建設(shè)、水利、碼頭工程的檢查督查。

第四階段：總結(jié)提高階段（12月）。認(rèn)真組織開展“回頭看”，全面總結(jié)本行業(yè)、本單位開展安全生產(chǎn)大檢查的情況，認(rèn)真評估活動的實際效果，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，完善制度，建立和健全安全生產(chǎn)工作長效機(jī)制。

1、縣政府督查室負(fù)責(zé)督查工作的組織協(xié)調(diào)。

2、縣安監(jiān)局負(fù)責(zé)檢查企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度的落實和安全管理人員、特種作業(yè)人員持證情況。

3、縣住建局負(fù)責(zé)檢查企業(yè)資質(zhì)、施工現(xiàn)場安全防護(hù)措施和工程是否嚴(yán)格按照設(shè)計規(guī)范施工等情況；負(fù)責(zé)檢查特種設(shè)備的使用、安裝、檢測是否符合國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求。

4、縣公安消防大隊負(fù)責(zé)對在建工程的消防設(shè)計、設(shè)施安裝是否按照規(guī)范要求進(jìn)行、手續(xù)是否健全。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各有關(guān)職能部門要以開展“安全生產(chǎn)年”活動為契機(jī)，以督促企業(yè)認(rèn)真落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任為重點，以推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作為突破口，以隱患排查治理工作為抓手，以聯(lián)合檢查等形式為手段，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，精心組織，周密部署。各有關(guān)職能部門要全面履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，有步驟、全方位地落實工程建設(shè)領(lǐng)域施工安全整治督查工作?？h住建局、交運局、公路局、國土局、教育局、水利局、農(nóng)發(fā)辦等要根據(jù)行業(yè)特點分別制訂房屋建筑、道路（橋梁）、土地整理、學(xué)校建設(shè)、水利、農(nóng)發(fā)、碼頭工程等安全生產(chǎn)檢查方案。

（二）突出重點，狠抓源頭整治。建設(shè)施工單位要以杜絕較大事故、減少或避免一般事故為目標(biāo)，認(rèn)真開展隱患排查治理工作，依據(jù)本行業(yè)建設(shè)工程的特點，抓住主要問題和薄弱環(huán)節(jié)，針對冬季特點，加強(qiáng)事故防范工作，開展有針對性的自檢自查，促進(jìn)隱患排查治理工作的有效落實。要把安全督查過程當(dāng)作發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的過程，邊督查（檢查）邊整改，發(fā)現(xiàn)一處、整改一處，務(wù)求通過檢查督查消除事故隱患，有效減少事故的發(fā)生。

（三）廣泛宣傳發(fā)動，嚴(yán)格信息報送。建設(shè)行政主管部門要利用各類媒體及各種會議、文件等有效形式，加大對安全生產(chǎn)督查專項行動的宣傳力度，教育引導(dǎo)建筑施工企業(yè)和廣大職工增強(qiáng)做好安全生產(chǎn)工作的主動性和創(chuàng)造性。要及時總結(jié)好的經(jīng)驗和做法。對部分企業(yè)自查不認(rèn)真、走過場或個別主管部門督查不力的，要堅決予以公開曝光，并給予相關(guān)責(zé)任人行政處罰或行政處分。要充分發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用，鼓勵廣大職工和群眾積極舉報弄虛作假的行為。各單位在完成檢查督查工作后，要認(rèn)真總結(jié)本地、本部門開展檢查督查工作的經(jīng)驗做法、存在問題、措施建議，并于11月20日前，將本單位開展安全生產(chǎn)檢查情況報送縣安辦。

新形勢下，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)，是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是科學(xué)防范腐敗的有效手段。國投新集一礦黨委在廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)上，始終堅持人性化教育到制度化管理，以制約和監(jiān)督權(quán)利運行為核心，以廉潔思想道德文化教育為抓手，以完善制度和措施為重點，實施廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，從而對防控和杜絕腐敗現(xiàn)象的發(fā)生起著重要意義?，F(xiàn)結(jié)合國投新集一礦廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的開展情況，淺談對廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)的個人思考。

廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)是對權(quán)力行使的有效控制和監(jiān)督，是保障權(quán)力在陽光下運行的有效保證。積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險防范管理，是加強(qiáng)對權(quán)力運行的全過程、全方位監(jiān)控，是應(yīng)對新形勢下反腐敗斗爭的必然選擇，也是紀(jì)檢監(jiān)察工作理念思路、機(jī)制制度和方式方法的重大創(chuàng)新。從近年來本礦一些違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生來看，違規(guī)違紀(jì)案件主要體現(xiàn)在“管人、管錢、管物”崗位上的人員占有相當(dāng)高的比例。

1.1思想政治及道德教育缺失。

一些領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員平時由于放松政治理論學(xué)習(xí)，私欲膨脹、思想懈怠，致使“精神食糧”缺失，導(dǎo)致在思想上存在著愚昧，職業(yè)道德、品行、素質(zhì)、能力的低下和思想道德缺失，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，使個人世界觀、人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，造成權(quán)利失控、行為失范等廉政風(fēng)險。

1.2制度機(jī)制需要不斷完善。

由于制度不健全、人員管理不規(guī)范，關(guān)鍵崗位人員自由裁量空間較大，缺乏有效的制約監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致一些權(quán)力和利益崗位運行過程中自以為是，隨意性大。通過對代工資、違規(guī)提拔等案件發(fā)現(xiàn)，由于基層關(guān)鍵崗位經(jīng)管員屬區(qū)隊管理，出現(xiàn)部分區(qū)隊長與經(jīng)管員相互勾結(jié)，導(dǎo)致代工資、出假勤、“暗箱操作”等違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象頻發(fā)，為此，礦紀(jì)委提出經(jīng)管員管理制度改革，納入經(jīng)營管理部門統(tǒng)一管理，簡化利益關(guān)系，并得到有效落實。

2.強(qiáng)化“五不為”機(jī)制建設(shè)，確保廉政風(fēng)險防控制度有效落實。

黨風(fēng)廉政建設(shè)，預(yù)防是前提，教育是基礎(chǔ)，制度是保障，監(jiān)督是。廉政風(fēng)險防控制度設(shè)計應(yīng)堅持內(nèi)控管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，制度約束與教育引導(dǎo)相結(jié)合；堅持廉政風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合；堅持科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌推進(jìn)，勇于探索，對癥下藥。如何強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)，增強(qiáng)預(yù)防腐敗的能力，保障權(quán)利的行使安全、項目建設(shè)安全、資金運行安全、干部成長安全，紀(jì)檢監(jiān)察部門需要擴(kuò)大監(jiān)督渠道和網(wǎng)絡(luò)、深化教育，強(qiáng)化體制建設(shè)。在推動領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)中，國投新集一礦創(chuàng)新構(gòu)建“五不為”防控機(jī)制，自覺增強(qiáng)作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)，嚴(yán)格按照組織原則和制度規(guī)定辦事。

2.1拓展廉政教育內(nèi)涵，不斷完善“不想為”的自律機(jī)制。

廉政風(fēng)險防控管理工作的有效開展，教育是基礎(chǔ)，監(jiān)督是保障。加強(qiáng)廣大黨員干部政治思想理論學(xué)習(xí)、作風(fēng)紀(jì)律和企業(yè)文化教育，提高認(rèn)知水平和政治素質(zhì)，是切實防止領(lǐng)導(dǎo)干部“精神缺鈣”的有效途徑，是筑牢拒腐防變思想道德防線的保證。在黨員干部中加強(qiáng)“十八大”精神的學(xué)習(xí)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)討論“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蘊(yùn)含的深刻含義，教育引導(dǎo)廣大領(lǐng)導(dǎo)干部及重要崗位人員從思想上提升自律性、自檢性，糾正黨員干部職工從眾心理、僥幸心理等模糊認(rèn)識，形成按規(guī)律自律、按程序決策、按制度辦事的自覺意識和良好習(xí)慣，從根本上營造守紀(jì)執(zhí)紀(jì)的良好環(huán)境，不斷增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及重要崗位人員的風(fēng)險意識和責(zé)任意識，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.2強(qiáng)化懲防體系建設(shè)，不斷健全“不能為”的防范機(jī)制。

廉政風(fēng)險防控管理工作的開展，以貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為目標(biāo)，形成層層監(jiān)督、層層把關(guān)的制度體系，不斷提升領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任意識、廉潔意識、效益意識，形成“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各基層黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，各負(fù)其責(zé)，各行其事”的責(zé)任劃分，切實推動懲防體系建設(shè)工作的有效開展。

2.3加強(qiáng)效能監(jiān)察，不斷完善“不易為”的監(jiān)督機(jī)制。

國投新集一礦紀(jì)委根據(jù)公司“管理創(chuàng)新年”工作主題，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，切實做好監(jiān)督和服務(wù)。在加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)班子、管理干部和關(guān)鍵崗位人員的效能監(jiān)督監(jiān)察的同時，以公開為手段，強(qiáng)化陽光隊務(wù)，把深化隊務(wù)公開作為風(fēng)險防范工作的重要之舉，在實踐中不斷規(guī)范，在規(guī)范中不斷創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制。

2.4加強(qiáng)自保互保聯(lián)保制度的建立，不斷增強(qiáng)“不好為”的約束機(jī)制。

自保是基礎(chǔ)，互保是補(bǔ)充，聯(lián)保是承諾。國投新集一礦紀(jì)檢監(jiān)察部門，在深入開展政治思想素質(zhì)提升的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化基層單位管理干部自?；ケＢ?lián)保制度，由礦各分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)本單位廉政風(fēng)險崗位要求、崗位職責(zé)和性質(zhì)，制定自?；ケＢ?lián)保責(zé)任制，至上而下簽訂；在單位內(nèi)部，同級別、同崗位相互簽訂。以及簽訂家庭聯(lián)保責(zé)任制、承諾書，用“親情”規(guī)范作風(fēng)建設(shè)，用“親情”強(qiáng)化自律建設(shè)，用“親情”增強(qiáng)責(zé)任意識，用“親情”增添廉政氛圍，逐步形成無縫對接，層層監(jiān)督，層層把關(guān)，促進(jìn)互監(jiān)互助互保力度。

2.5加大查處案件力度，充分發(fā)揮“不敢為”的懲處作用。

案件的查處有利于震懾一方，有利于促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，有利于對程序的改進(jìn)和制度的規(guī)范。近年來國投新集一礦在對設(shè)備采購與驗收、廢舊物資處理、工資分配、私設(shè)“小金庫”、罰沒款、基層職工隊伍管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)加大事中監(jiān)管與案件查處力度，并建立查辦案件工作的內(nèi)部制約和監(jiān)督機(jī)制，從源頭找出案件發(fā)生的原因并提出解決的辦法和途徑，充分發(fā)揮查辦案件的治本作用。

加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控建設(shè)，是一項重要而緊迫的機(jī)制建設(shè)，也是一項長期而艱巨的工作任務(wù)。通過近年我們在加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作實踐中的經(jīng)驗，個人認(rèn)為應(yīng)著重從以下方面著手推動廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)。

3.1深化崗位責(zé)任制落實，加強(qiáng)制度建設(shè)。

根據(jù)崗位職責(zé)不同，加強(qiáng)風(fēng)險點的監(jiān)督監(jiān)察，強(qiáng)化《廉政風(fēng)險防控管理手冊》中的崗位風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，形成干部與干部之間自保聯(lián)?；ケＶ贫?，同時加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)員、民管員等制度管理，強(qiáng)化監(jiān)督監(jiān)察作用，增強(qiáng)經(jīng)管員責(zé)任意識，推動陽光隊伍，從源頭防治經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生。

3.2強(qiáng)化效能監(jiān)察工作開展。

效能監(jiān)察工作，是促進(jìn)經(jīng)營管理者正確履行職責(zé)，提升管理水平和企業(yè)效能的重要工作。一礦根據(jù)公司效能監(jiān)察工作具體安排意見，針對“三重一大”、生產(chǎn)經(jīng)營管理、重點工程建設(shè)與驗收、物資招投標(biāo)、設(shè)備驗收、廢舊物資處理、工資分配等事項以及領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面開展效能監(jiān)察工作，有效保證政令暢通。

3.3推行陽光政務(wù)制度，源頭預(yù)防腐敗。

在日常的隊務(wù)管理上，嚴(yán)格按照“三公開”制度落實，工資、工分、考勤等及時上墻張貼公示，主動接受廣大職工的監(jiān)督，并要求單位黨政負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢網(wǎng)員、民管員簽字核準(zhǔn)。同時為了確保權(quán)力運行公開透明，礦黨委建立健全了決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機(jī)制，最大限度地降低人為干預(yù)和“暗箱操作”。

3.4加大案件查處力度。

案件的查處有利于做好警示教育作用，在案件的查處過程中，礦重點加強(qiáng)對設(shè)備采購與驗收、廢舊物資處理、工資分配、私設(shè)“小金庫”、罰沒款、基層職工隊伍管理等重點領(lǐng)域的案件查處力度，做到有案必查，有責(zé)必究，切實維護(hù)企業(yè)和職工利益。同時，在案件的查處中，從源頭找出案件發(fā)生的原因，提出整改辦法和途徑，切實做到查處一起案件，完善一項制度，教育一方人員，充分發(fā)揮查辦案件的治本作用。

黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制是深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的一項基礎(chǔ)性制度。我鎮(zhèn)黨委始終高度重視貫徹黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制作為一項政治任務(wù)和嚴(yán)肅紀(jì)律，常抓不懈。

(一)明確具體責(zé)任，保證任務(wù)落實。一年來，鎮(zhèn)黨委多次聽取紀(jì)檢監(jiān)察工作匯報，研究我鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)思路和措施，按照《領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作分工》，主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任懲防體系建設(shè)的“第一責(zé)任人”，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實“一崗雙責(zé)”，對分管部門的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成了一級抓一級，層層抓落實的反腐倡廉工作局面。

(二)嚴(yán)格考核制度，形成約束機(jī)制。我鎮(zhèn)堅持日常督查與年度考核相結(jié)合，不斷完善和規(guī)范黨員干部“諾廉、述廉、考廉、評廉”工作，定期對各部門和各村(社區(qū))負(fù)責(zé)人執(zhí)行責(zé)任制和廉潔自律情況進(jìn)行考核和督促檢查。同時我們還從建立健全各項管理制度入手，建立了黨委中心組會議制度、重要工作請示報告制度、問責(zé)制度、督察制度、請銷假制度、值班制度;財務(wù)報銷管理規(guī)定等，進(jìn)一步規(guī)范了工作程序，保證了我鎮(zhèn)工作有序、高效運轉(zhuǎn)。

(三)豐富責(zé)任內(nèi)容，提高工作效率。按照市委相關(guān)要求和部署，將落實懲防體系建設(shè)牽頭任務(wù)納入我鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制內(nèi)容。進(jìn)一步完善了中央投資資金的監(jiān)管制度、規(guī)范行政審批行為等各項重點任務(wù)分解到相關(guān)辦室，明確工作目標(biāo)和要求，強(qiáng)化督導(dǎo)協(xié)調(diào)，形成了工作合力。

我鎮(zhèn)黨委緊緊圍繞基層組織建設(shè)年、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重點中心工作，貫徹標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，堅持圍繞中心、納入全局、統(tǒng)籌推進(jìn)的原則，深化改革創(chuàng)新，求真務(wù)實，以點帶面，積極探索預(yù)防腐敗的有效途徑和方法，努力打造務(wù)實、創(chuàng)新、高效、廉潔的干部隊伍，全面推進(jìn)基層懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。

(一)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，認(rèn)真貫徹落實黨員干部廉潔自律各項規(guī)定。按照市委、市紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教育的要求部署，我鎮(zhèn)采取多種有效形式，將正面典型示范教育、反面典型警示教育、崗位黨風(fēng)廉政教育、主題實踐教育相結(jié)合，不斷增強(qiáng)廉政教育的針對性、有效性和實效性，在全委營造了風(fēng)清氣正務(wù)實的良好氛圍。

(二)加強(qiáng)干部監(jiān)督管理，確保權(quán)力公開透明公正有效行使。年初，鎮(zhèn)黨委、政府與各村、鎮(zhèn)級機(jī)關(guān)單位簽訂了目標(biāo)責(zé)任書。

(一)遵守各項規(guī)定，厲行勤儉節(jié)約。認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守“中央八項規(guī)定”、《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》、《黨政機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)接待管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定。嚴(yán)格遵守“兩個責(zé)任”。嚴(yán)格“三公”經(jīng)費預(yù)算約束。努力做到防微杜漸，清正廉潔、勤政為民。

(二)堅決抵制“四風(fēng)”。一是堅持“為民務(wù)實清廉”的總體要求，始終以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十八精神和十八屆三中全會精神，牢固樹立社會主義核心價值觀，積極采取有效措施，切實整改存在的問題。二是進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)學(xué)習(xí)。以教育實踐活動為契機(jī)，采取電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等多種形式，加強(qiáng)對政治理論、業(yè)務(wù)知識、工作方法、法律法規(guī)等知識的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，把學(xué)習(xí)作為提升素養(yǎng)和提高工作能力的重要手段。三是進(jìn)一步強(qiáng)化工作落實。根據(jù)班子成員的職責(zé)分工，認(rèn)真貫徹和落實領(lǐng)導(dǎo)干部崗位責(zé)任制。強(qiáng)化對班子成員工作的指導(dǎo)，將工作任務(wù)責(zé)任到人、明確時限，定期聽匯報，隨時督促工作落實情況，確保工作順利開展。四是進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)。認(rèn)真貫徹執(zhí)行《基層黨員干部廉潔履行職責(zé)若干規(guī)定(試行)》、中央八項規(guī)定、省委十項規(guī)定、達(dá)州市委十一項規(guī)定和__市委十四項規(guī)定，增強(qiáng)自律意識，嚴(yán)格執(zhí)行“派餐、派車、派差”制，召開會議、來客接待嚴(yán)格按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)接待，自覺抵制宴請行為，厲行節(jié)約、反對浪費。下村、出差開會，除特殊情況外一律乘坐線路車。五是進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)意識。采取觀看電影、個人自學(xué)和集中學(xué)習(xí)等方式，認(rèn)真學(xué)習(xí)焦裕祿、楊善洲、李林森等先進(jìn)人物典型事例，積極倡導(dǎo)艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)，強(qiáng)化群眾觀念，增強(qiáng)公仆意識。

(三)落實信訪舉報，認(rèn)真辦理來信來訪。在工作中，鎮(zhèn)黨委、政府始終把干部、群眾的來信來訪作為認(rèn)真實踐“三個代表”思想，傾情為民服務(wù)的一件大事來抓。堅持信訪排查制度，按照信訪內(nèi)容、性質(zhì)，及時進(jìn)行交辦、轉(zhuǎn)辦，并督促辦理落實。對一般性的矛盾糾紛，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織鎮(zhèn)司法所等相關(guān)單位落實;對涉及黨員干部或群眾反映比較大的，以及反映經(jīng)濟(jì)問題的，鎮(zhèn)黨委、政府及時進(jìn)行研究，由鎮(zhèn)紀(jì)委組成調(diào)查組辦理，在具體的接待來訪中，鎮(zhèn)黨委要求，無論是干部、商人，還是農(nóng)民要一視同仁，熱情接待，認(rèn)真做好記錄，及時進(jìn)行匯。

(四)強(qiáng)化群眾監(jiān)督，加大村務(wù)公開。一是成立專項工作組，逐步清查各村近幾年資金賬目，重點加強(qiáng)對惠農(nóng)惠民資金、村道公路建設(shè)集資、占地補(bǔ)償?shù)惹宀?，切實摸清各村家底。二是通過張榜公示和召開群眾代表大會等形式，逐步對全鎮(zhèn)各村、組賬務(wù)進(jìn)行公示，主動接受群眾監(jiān)督，給群眾一個明白，給干部一個清白。三是建立健全村級財務(wù)管理制度，實行“村財鎮(zhèn)管村用”制，嚴(yán)格賬務(wù)支出，切實做到一季度張榜公示、半年會議公布。四是責(zé)成民政相關(guān)人員全面清查全鎮(zhèn)享受低保人員情況，召開村民評議大會，重新對低保對象進(jìn)行評定，并張榜公示。五是充分發(fā)揮鎮(zhèn)紀(jì)委的監(jiān)督作用，加強(qiáng)對村級賬務(wù)支出進(jìn)行核查監(jiān)督，對違規(guī)、超額支出等違紀(jì)違法行為進(jìn)行嚴(yán)厲問責(zé)和依法處理;對各類民政對象的確定流程等相關(guān)情況進(jìn)行督導(dǎo)，確保公平、公正。六是建立《__鎮(zhèn)村務(wù)公開專項整治的實施方案》。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇四

摘要：隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國市場競爭愈演愈烈，企業(yè)在進(jìn)行投資的時候需要面臨更大的風(fēng)險，為了能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，必須要不斷的提高企業(yè)對投資風(fēng)險的控制和財務(wù)管理工作，做好投資風(fēng)險控制措施，不斷的完善和創(chuàng)新企業(yè)財務(wù)管理理念。本文主要講述了企業(yè)投資風(fēng)險和控制的基本概述，企業(yè)投資風(fēng)險主要形成的原因以及提高企業(yè)投資風(fēng)險控制以及財務(wù)管理理念的主要對策。

關(guān)鍵詞：投資風(fēng)險;財務(wù)管理;措施。

投資主要就是指以經(jīng)濟(jì)實體所獲得的收益為主要目的而進(jìn)行資金投入的行為，其最終的目的就是獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益，從而能夠超過投入資金。投資不僅能夠在短時間內(nèi)獲得相應(yīng)的效益，同時還會面臨投資風(fēng)險。企業(yè)在進(jìn)行投資的時候，其主要內(nèi)容包括了投資主體、投資客體、投資行為以及投資動機(jī)等要素，也是影響到投資行為的主要因素。

企業(yè)投資環(huán)境本身就具有諸多不確定性，在投資主客觀方面存在著風(fēng)險。企業(yè)投資環(huán)境本身具有諸多特點，比如復(fù)雜性以及不確定性等特點，由于信息存在著不對稱的問題存在，所以，企業(yè)在進(jìn)行投資之前必須要做好相應(yīng)的調(diào)研工作，能夠掌握科學(xué)、真實的資料，進(jìn)而能夠全面的了解投資環(huán)境，保障自身處于主動的地位。企業(yè)如果不能掌握投資對象的實際情況和信息，就會給企業(yè)帶來較大的投資風(fēng)險。另外，企業(yè)經(jīng)營者在進(jìn)行投資的時候并沒有認(rèn)識到投資風(fēng)險，甚至并沒有了解自身的實力，在風(fēng)險和收益之間難以抉擇，從而會直接影響到企業(yè)的投資行為。

1.金融環(huán)境變化導(dǎo)致的利率升降。利率出現(xiàn)升降的主要原因就是會受到國家宏觀調(diào)控、財稅政策以及市場環(huán)境等諸多因素的影響。企業(yè)在經(jīng)營的過程中，利率長期處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，經(jīng)常出現(xiàn)升降的現(xiàn)象。由于利率升降的不穩(wěn)定就會直接影響到企業(yè)投資的利潤和收益，如果銀行利率降低的時候，投資收益率就會上升，反之，投資收益則降低，給企業(yè)投資帶來一定的風(fēng)險，甚至還會影響到企業(yè)的生存，給企業(yè)帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失。如果出現(xiàn)長期、涉及范圍廣的惡性金融危機(jī)的時候，就會導(dǎo)致企業(yè)投資難以達(dá)到預(yù)期的收益，最終給企業(yè)帶來損失。

2.投資主體盲目追求高額利潤。企業(yè)在進(jìn)行投資的時候，其主要目的就是獲得高額的利潤，從而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，由于一些經(jīng)營者盲目的追求經(jīng)濟(jì)效益，而出現(xiàn)盲目性的投資，并沒有結(jié)合實際情況做好相應(yīng)的調(diào)研工作，會導(dǎo)致資金回報率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資金成本，無法達(dá)到預(yù)期的目的。一般情況下，收益與風(fēng)險是成正比的，收益比較大的時候其所需要承擔(dān)的風(fēng)險也會比較大，如果風(fēng)險比較低那么其收益也會比較低。在進(jìn)行投資的時候如果僅僅考慮高額收益而忽視自身所能承擔(dān)的風(fēng)險，必然會出現(xiàn)投資失敗的現(xiàn)象出現(xiàn)，最終會直接影響到企業(yè)的生存。目前，我國一部分企業(yè)在看到其他企業(yè)投資成功之后往往會跟風(fēng)，并沒有結(jié)合自身的實際情況以及市場所存在的風(fēng)險加以分析和考慮就盲目的開始投資，不僅會直接影響到企業(yè)的正常運行，還會影響到企業(yè)的生存和發(fā)展。

3.項目管理者的風(fēng)險意識不強(qiáng)。項目風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)就是必須要具有風(fēng)險意識，意識到任何項目在運行的過程中都必然會存在著風(fēng)險。一些項目管理人員在進(jìn)行管理的時候并沒有風(fēng)險意識，甚至沒有設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)。隨著我國市場競爭日趨激烈，必須會直接影響到企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。企業(yè)風(fēng)險管理所涉及的范圍比較廣，并且是一項十分復(fù)雜的管理工作，不僅需要管理者必須要具備風(fēng)險管理意識，還要求相關(guān)的財務(wù)人員具備較高的綜合素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平，能夠?qū)椖窟\行過程中的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析、處理。目前，我國大部分企業(yè)財務(wù)管理人員依然停留在記賬算賬的階段，并沒有充分的發(fā)揮出財務(wù)管理人員對企業(yè)風(fēng)險控制的作用。

1.嚴(yán)格的分析投資環(huán)境。企業(yè)在進(jìn)行投資方案編制的時候必須要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鐾顿Y環(huán)境，從而才能夠提高企業(yè)應(yīng)對投資環(huán)境變化的能力。企業(yè)財務(wù)管理的主要目標(biāo)就是控制企業(yè)投資的風(fēng)險。投資環(huán)境對企業(yè)的投資會帶來較大的影響，如果不能清晰的認(rèn)識投資環(huán)境，就會給企業(yè)的投資帶來諸多風(fēng)險隱患，會影響到企業(yè)投資工作的順利開展，最終會無法達(dá)到企業(yè)投資的預(yù)期目標(biāo)。所以，在進(jìn)行投資的時候必須要密切注視投資環(huán)境的變化，一旦出現(xiàn)新問題和新動向，必須要能夠?qū)ζ溥M(jìn)行掌握，然后結(jié)合自身企業(yè)的實際情況不斷的調(diào)整和優(yōu)化投資方案，從而才能夠從最大程度上減少投資環(huán)境對企業(yè)投資行為的影響和風(fēng)險。

2.加強(qiáng)企業(yè)財務(wù)管理。為了能夠更好的控制企業(yè)投資風(fēng)險，必須要不斷的提高企業(yè)的財務(wù)管理水平，從而才能夠建立科學(xué)、合理的財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。企業(yè)投資環(huán)境僅是對企業(yè)投資產(chǎn)生風(fēng)險的外界因素，對于企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險因素來講，更是難以控制的。通過財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的建立，能夠有效的提高企業(yè)投資風(fēng)險控制的水平，及時的發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息，有針對的對其加以應(yīng)對。所以，企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制必須要做好及時、全面以及動態(tài)的管理，并且將其貫穿整個企業(yè)的經(jīng)營活動中，才能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部的投資風(fēng)險因素加以監(jiān)控。另外，企業(yè)經(jīng)營者必須要結(jié)合企業(yè)的自身實際情況以及風(fēng)險監(jiān)測信息對投資決策進(jìn)行調(diào)整，從最大程度上降低投資風(fēng)險。

3.提高管理者投資風(fēng)險意識。為了能夠控制企業(yè)投資風(fēng)險，必須要提高管理人員的投資風(fēng)險意識，降低主觀因素對企業(yè)投資所帶來的影響。目前，我國市場競爭日益復(fù)雜，企業(yè)為了能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展，必須要具有高素質(zhì)、具有戰(zhàn)略眼光的管理人才，從而才能夠面對日益復(fù)雜的市場競爭，及時的發(fā)現(xiàn)潛藏的投資風(fēng)險，并且及時的做出有利于企業(yè)發(fā)展的決策，將投資風(fēng)險降到最低，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的目的。但是，在進(jìn)行投資風(fēng)險控制的時候，財務(wù)人員必須要充分的發(fā)揮自身的作用。

4.構(gòu)建自動化信息系統(tǒng)。隨著我國科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營的過程中大量的引用了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，尤其在財務(wù)管理系統(tǒng)方面更是逐漸的實現(xiàn)了自動化、智能化的信息系統(tǒng)，其是實現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)代化管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。隨著我國企業(yè)辦公越來越自動化，為了能夠滿足自動化辦公的需求，必須要通過信息系統(tǒng)對企業(yè)的有效信息進(jìn)行整理和分析，從根本上提高企業(yè)財務(wù)部門的工作效率，減少財務(wù)人員的工作量，不僅能夠縮短實際工作的時間，還能夠進(jìn)一步促進(jìn)財務(wù)管理的透明度。

5.提高財務(wù)管理人員素質(zhì)。企業(yè)在投資的時候，財務(wù)人員作為直接參與人員，其綜合素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平會直接影響到財務(wù)管理和投資風(fēng)險控制工作的質(zhì)量和水平，所以，必須要定期的對企業(yè)財務(wù)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)工作，從根本上提高財務(wù)管理人員的綜合素質(zhì)，另外，企業(yè)必須要積極的引用優(yōu)秀的財務(wù)管理人才，不斷的提高企業(yè)財務(wù)管理隊伍的綜合素質(zhì)，最終才能夠更好的控制企業(yè)的投資風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制日趨完善，我國市場競爭愈演愈烈，為了能夠更好的控制企業(yè)投資風(fēng)險，必須要加強(qiáng)財務(wù)人員的風(fēng)險意識，不斷的完善和創(chuàng)新預(yù)警機(jī)制，并且要積極的引用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)實現(xiàn)財務(wù)工作的自動化、智能化發(fā)展，從根本上提高財務(wù)管理人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平，從而才能夠從最大程度上提高企業(yè)投資風(fēng)險控制水平，保障企業(yè)財務(wù)管理的科學(xué)、合理，不僅有利于企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，還有利于我國社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇五

校黨委高度重視，召開了黨委專題會議，加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。進(jìn)一步明確了工作目的、工作內(nèi)容、職能職責(zé)及責(zé)任人，逐步形成了一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，全體教師人員積極參與的良好工作局面，為保障我校黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范工作的順利開展打下了基礎(chǔ)。

學(xué)校組織全體教師召開了廉政風(fēng)險防控工作動員會，會上學(xué)習(xí)傳達(dá)黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范工作的相關(guān)文件，對全校黨風(fēng)廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)工作作了安排部署。在推進(jìn)工作過程中，再一次認(rèn)真學(xué)習(xí)《教師法》、《未成年人保護(hù)法》等相關(guān)的法律法規(guī)，學(xué)習(xí)了《廉政準(zhǔn)則》和教師職業(yè)道德規(guī)范等，采取多種形式開展廉政教育。注重廉政思想教育，通過、個人自學(xué)、典型案件警示教育等多種形式，增強(qiáng)黨員干部的法紀(jì)意識和廉政自律意識，切實做到自警、自醒、自重、自律、慎獨、慎交、慎微、慎權(quán)，營造良好的廉政氛圍，要求教師嚴(yán)于律己，為人師表，收集腐敗和違反師德案例組織教師學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)教職工反腐倡廉政的意識。提倡以“讀書修德、以德律已”主導(dǎo)，有效提升教職工的道德修養(yǎng)和反腐防腐的能力。

全體教師人人查找廉政風(fēng)險點，增強(qiáng)權(quán)力風(fēng)險意識。要求干部和班子成員緊緊圍繞各自崗位職責(zé)，對照權(quán)力清單、責(zé)任清單，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、管理環(huán)節(jié)和外部環(huán)境等五個方面逐一排查存在或潛在的風(fēng)險點。明確排查重點:1.教師人事安排、績效考核。2.教工出勤考核、教師師德(亂訂資料、有償家教等)。3.學(xué)校后勤管理(大宗購物、校舍維修、食堂承包等)。4.教師晉職評優(yōu)評先。廣泛收集教職工、其他同事、分管領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)生學(xué)生家長提出的崗位風(fēng)險點見解，認(rèn)真進(jìn)行分析總結(jié)，扎實有效歸納提煉。

結(jié)合崗位實際，認(rèn)真分析發(fā)生黨風(fēng)廉政風(fēng)險的原因，不斷加強(qiáng)管理，進(jìn)一步增強(qiáng)的執(zhí)行力，嚴(yán)把“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置、綜合治理”的四道關(guān)卡，建立了嚴(yán)密完備、有效管用的防范措施，提高了黨風(fēng)廉政風(fēng)險預(yù)警防范意識，確保從源頭上堵塞漏洞。在今后的工作中，我們將進(jìn)一步完善黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范工作，切實推進(jìn)我校懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)對行政權(quán)力運行的監(jiān)督管理，進(jìn)一步提高預(yù)防腐敗工作水平。

今后要繼續(xù)加強(qiáng)對學(xué)校廉政風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)，開展崗位廉政風(fēng)險防范工作與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的目標(biāo)任務(wù)有機(jī)結(jié)合起來，與貫徹落實黨紀(jì)黨規(guī)、預(yù)防職務(wù)犯罪有機(jī)結(jié)合起來，統(tǒng)籌兼顧，繼續(xù)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政宣傳教育，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，確保黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范管理工作取得實效，切實提高我校黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇六

加強(qiáng)制度建設(shè)，加強(qiáng)檢察職業(yè)道德教育，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，按照“標(biāo)本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”的檢察工作主題，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。

(一)建立健全反腐倡廉教育長效機(jī)制。把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉教育作為防控廉政風(fēng)險的第一道防線，增強(qiáng)教育的針對性、有效性，建立確保檢察人員經(jīng)常接受廉政教育的工作機(jī)制。一是充分利用各種宣傳媒體，健全和完善宣教平臺，努力營造廉政教育氛圍。二是組織開展“發(fā)揚傳統(tǒng)、堅定信念、執(zhí)法為民”主題教育實踐活動，在領(lǐng)導(dǎo)干部中開展“講人品、修官德，促進(jìn)廉潔從政”主題教育活動，開展檢察人員和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從檢道德養(yǎng)成教育，增強(qiáng)廉潔自律的自覺性。三是在重點崗位開展“明確崗位職責(zé)、規(guī)范權(quán)力運行”主題教育活動。強(qiáng)化對重點崗位檢察人員責(zé)任意識和風(fēng)險意識教育，防止腐敗問題發(fā)生。有重點地進(jìn)行職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律和廉潔從檢教育，規(guī)范執(zhí)法行為。四是在新提職領(lǐng)導(dǎo)干部中開展“增強(qiáng)廉政意識，正確行使權(quán)力”主題教育活動。深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部任職前廉政談話、廉政測試、廉政承諾等任前教育工作。

(二)加強(qiáng)規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)。按照省、市院和市紀(jì)委關(guān)于規(guī)范權(quán)力運行制度建設(shè)的部署，在規(guī)范權(quán)力運行制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，以加強(qiáng)反腐倡廉教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度、懲治制度建設(shè)為重點，以實現(xiàn)權(quán)力廉潔、公正、規(guī)范、高效行使為目標(biāo)，突出抓好對權(quán)力運行的高風(fēng)險崗位和環(huán)節(jié)的重點防控。注重提高制度的執(zhí)行力，發(fā)揮制度在防控廉政風(fēng)險中的保障作用。

(三)強(qiáng)化對權(quán)力運行的管理和監(jiān)督。注重運用現(xiàn)代管理方法加強(qiáng)對權(quán)力運行的監(jiān)控。把制度規(guī)定貫穿于權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行的各個方面各個環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的規(guī)范和制約。要增強(qiáng)監(jiān)督管理的預(yù)見性、嚴(yán)肅性和有效性。注重新學(xué)科、新技術(shù)、新知識在制度建設(shè)中的應(yīng)用，確保制度執(zhí)行不受人為因素干擾，努力取得“制度+科技”預(yù)防腐敗的綜合效果。健全權(quán)力運行的監(jiān)控機(jī)制，改進(jìn)管理辦法，豐富管理手段，有效地防控廉政風(fēng)險。

(四)推進(jìn)反腐倡廉體制的改革和創(chuàng)新。堅持以改革的精神和辦法來防控廉政風(fēng)險。按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的基本要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制定廉政風(fēng)險防控措施，健全完善廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和權(quán)力運行制衡機(jī)制。對高風(fēng)險的重要權(quán)力、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)要實行項目化管理，實施全方位、全過程的有效監(jiān)控。

第一階段，動員教育階段。主要任務(wù)是建立風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定工作方案，進(jìn)行思想發(fā)動、組織學(xué)習(xí)教育，召開動員大會，認(rèn)真組織干警學(xué)習(xí)有關(guān)文件，使廣大干警全面理解廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重大意義、基本內(nèi)容、方法步驟，切實增強(qiáng)工作的自覺性和主動性。

第二階段，排查風(fēng)險階段。

1、查找風(fēng)險。一是要明確查找方法。以界定工作職責(zé)為基礎(chǔ)，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫等辦法，系統(tǒng)梳理每個部門、每個崗位、每個人員的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政風(fēng)險發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)，做到職權(quán)項目清楚、責(zé)權(quán)流程清晰、權(quán)力運行清透。二是明確查找內(nèi)容。從“五個”方面排查廉政風(fēng)險點。(1)查找思想道德風(fēng)險。主要查找由于個人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人請托等情節(jié)，可能造成個人行為失范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致執(zhí)法行為結(jié)果不公正，構(gòu)成以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。(2)查找崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合崗位職責(zé)查找在履行職責(zé)、行使職權(quán)等過程中存在或潛在的風(fēng)險因素、風(fēng)險點及主要表現(xiàn)形式，可能造成檢察人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。(3)查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。根據(jù)部門的職能和權(quán)限，組織處(科)室的全體人員從工作程序、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面查找存在的廉政風(fēng)險。(4)查找制度機(jī)制風(fēng)險。查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，執(zhí)法行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。(5)查找外部環(huán)境風(fēng)險。查找為了達(dá)到法律效果有利于自身利益的目的，當(dāng)事人及其親友可能對相關(guān)檢察人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致檢察人員行為失范等方面的風(fēng)險。三是明確查找重點。緊貼突出問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，(1)著力查找領(lǐng)導(dǎo)崗位和重點崗位人員風(fēng)險；(2)著力查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用“三重一大”議事決策風(fēng)險；(3)著力查找管理人、財、物等重要環(huán)節(jié)風(fēng)險；(4)著力解決本單位涉及民生和人民群眾利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題。

按照《全市檢察機(jī)關(guān)開展紀(jì)律作風(fēng)教育活動實施方案》的要求，我院月份要先行在自偵部門和預(yù)防部門完成排查廉政風(fēng)險點的工作任務(wù)，引領(lǐng)此項工作的開展。其他部門月至月中旬完成排查廉政風(fēng)險點的工作任務(wù)。各部門要認(rèn)真抓好貫徹落實。

2、認(rèn)真審核。一是風(fēng)險查找要審核過關(guān)，保證質(zhì)量；風(fēng)險排查要由本人簽字、處長審查、主管檢察長審批后確定，對查找風(fēng)險點不認(rèn)真，脫離實際、內(nèi)容空泛、敷衍塞責(zé)的要堅決進(jìn)行整改。二是對查找出的廉政風(fēng)險分類造冊，形成廉政風(fēng)險檔案。

3、確定風(fēng)險等級。對查找出的風(fēng)險進(jìn)行認(rèn)真分析、比較和評估，按照風(fēng)險發(fā)生的幾率和危害程度確定等級，即高風(fēng)險、一般風(fēng)險和較低風(fēng)險三個等級，細(xì)化風(fēng)險內(nèi)容、明確風(fēng)險形式，建立崗位風(fēng)險等級目錄，實行風(fēng)險等級分類。根據(jù)風(fēng)險點的大小，可能造成的危害程度確定風(fēng)險等級，將崗位分為a、b、c(a級為領(lǐng)導(dǎo)干部和各部門正職崗位、b級為各部門副職崗位、c級為一般干警)即高風(fēng)險、一般風(fēng)險和較低風(fēng)險三個等級，實行風(fēng)險的分級分類管理。

第三階段：制定防控措施。

主要任務(wù)是完善工作流程，加強(qiáng)制度建設(shè)，建立防控機(jī)制和廉政風(fēng)險檔案。重點要抓好以下幾個環(huán)節(jié)：

(一)明晰崗位職責(zé)。以解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏制約、對失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問題為重點，從制度建設(shè)入手進(jìn)行清權(quán)確權(quán)，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)，促進(jìn)依法履職，規(guī)范執(zhí)法，正確行使職權(quán)。

(二)優(yōu)化工作流程。以解決權(quán)力運行缺乏制約、公開透明度不強(qiáng)、自由裁量權(quán)過大、標(biāo)準(zhǔn)化程度過低、效率低下等問題為重點，對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學(xué)決策以及正確行使檢察權(quán)等改進(jìn)工作流程，繪制工作流程圖，嚴(yán)格執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密工作程序，促進(jìn)檢察權(quán)規(guī)范、高效、公開運行。

(三)推進(jìn)體制創(chuàng)新。由于體制機(jī)制不健全導(dǎo)致的廉政風(fēng)險，要解放思想，勇于探索，積極推進(jìn)體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風(fēng)險。

(四)建立預(yù)警機(jī)制。充分利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，建立廉政指數(shù)測評和廉政風(fēng)險防控信息系統(tǒng)，對廉政風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問題。

第四階段：落實提高。

要把制度落實貫穿于廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的全過程，通過制度的執(zhí)行形成防控廉政風(fēng)險的機(jī)制。圍繞保證制度的落實，重點抓好以下幾個環(huán)節(jié)：

(一)明確責(zé)任，獎懲分明。一是檢察長要對落實防控廉政風(fēng)險的制度措施負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員，各負(fù)其責(zé)，主要領(lǐng)導(dǎo)做到重大問題親自過問、重要問題親自解決。帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施。二是要建立獎懲機(jī)制，對廉政風(fēng)險防范成效顯著的部門和個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導(dǎo)致發(fā)生違紀(jì)違法案件的，要追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

(二)建立考核機(jī)制。我院和紀(jì)檢監(jiān)察部門要建立指導(dǎo)、督察、測評和考核機(jī)制。通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查等方式，對廉政風(fēng)險防控情況進(jìn)行考核?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部年度考核、工作目標(biāo)考核相結(jié)合，考核結(jié)果納入全院領(lǐng)導(dǎo)班子和各部門領(lǐng)導(dǎo)干部落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核評價系統(tǒng)。

(三)抓好對防控制度的評估。要組織人員對防控廉政風(fēng)險制度措施落實情況進(jìn)行調(diào)查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。對脫離實際、針對性、操作性不強(qiáng)、難以落實或效果不好的，要及時進(jìn)行修訂完善。

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是貫徹黨中央和省、市委、上級院反腐倡廉重大決策部署，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的實際步驟和重要舉措，我院成立廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：院黨組書記、檢察長；

副組長：黨組成員、副檢察長；黨組成員、紀(jì)檢組長；

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室：辦公室主任由陳文瀚同志兼任，成員張輝，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、實施、檢查本院的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作。

(二)加強(qiáng)督查指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組要對四個階段任務(wù)完成情況要逐階段檢查驗收，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。對搞形式主義、做表面文章和敷衍塞責(zé)的部門和個人，要重新補(bǔ)課、不得轉(zhuǎn)段。

(三)堅持典型引路。要在全面部署、整體推進(jìn)的同時，把廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)與本部門實際相結(jié)合，與業(yè)務(wù)工作相融合，運用現(xiàn)代管理理念和新興科技手段加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控，積極探索，大膽創(chuàng)新，摸索經(jīng)驗，用典型指導(dǎo)面上工作深入開展，提高廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的水平。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇七

1.增強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險管理觀念，健全內(nèi)部管理和控制體系。公司必須提高員工財務(wù)風(fēng)險意識，可以通過不斷的宣傳進(jìn)程和多種多樣的宣傳方式來展開。宣傳常用的方式便是會議、制作和發(fā)散宣傳單頁。建立原始記錄制度，這項規(guī)則可以減少原始記錄不準(zhǔn)確的毛病發(fā)生，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理的要求，使公司的原始記錄制度不斷被完善才是上策。建立實行內(nèi)部牽制制度，這一點要求財務(wù)人員之間具有緊密聯(lián)系和高度協(xié)調(diào)配合能力和默契，同時相互審核、監(jiān)督和制約杜絕失誤或者舞弊等不堪不良行為影響工作質(zhì)量。建立在制定和修訂方案時，提供資料是基礎(chǔ)工作，可靠的資料促進(jìn)財務(wù)風(fēng)險管理的正常開展。

2.提高財務(wù)管理人員素質(zhì)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行和監(jiān)督。一個高水平的財務(wù)管理人才隊伍便如一支強(qiáng)大有力、所向披靡的軍隊，也是企業(yè)成功的必須條件。物競天擇，適者生存，競爭本就是不可避免的，何況壓力產(chǎn)生動力，通過適當(dāng)?shù)募畹氖侄危剟畋憩F(xiàn)好的員工，懲罰那些工作嚴(yán)重失誤的行為，也不失為一劑保證公司的財務(wù)風(fēng)險管理工作提升效率的良藥。

3.加強(qiáng)內(nèi)控管理和財務(wù)風(fēng)險防范工作的信息化建設(shè)加強(qiáng)企業(yè)的信息化建設(shè)，首先必須實現(xiàn)企業(yè)的扁平化設(shè)計，這有利于上下級、同級不同部門快速傳達(dá)信息，建立精簡有效的內(nèi)控管理機(jī)構(gòu)，才能發(fā)揮機(jī)構(gòu)的整體合力，杜絕不良因素從內(nèi)部爆發(fā)，以防使所有的員工不能各司其職，從而提高整個部門的工作效率。當(dāng)然，信息化建設(shè)可分為設(shè)計和運行兩個基本的階段。在企業(yè)單位這個系統(tǒng)里，內(nèi)控管理的成功與失敗主要是由內(nèi)控的設(shè)計決定的。加強(qiáng)對信息化模式的設(shè)計，可以理清企業(yè)內(nèi)部諸多復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，從而職能更好地履行。在內(nèi)控管理的運行工作中，必須防止"一支筆"風(fēng)氣的滋生和蔓延，甚至對整個企業(yè)內(nèi)部都造成污染，要在各單位的領(lǐng)導(dǎo)之間形成一種可以相互有效制衡監(jiān)督的體系和格局。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇八

內(nèi)部和外部環(huán)境是企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)的治理環(huán)境。通常不對外部環(huán)境施加于影響和控制，但可以對內(nèi)部環(huán)境影響進(jìn)行完善及改進(jìn)，如果未對內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行有效控制，公司將無法治理。同時，內(nèi)部控制因素對企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)具有決定性影響。在我國高速公路企業(yè)不斷發(fā)展的過程中，要求其內(nèi)部控制制度建設(shè)取得一個新高度。

1、風(fēng)險的形成。

在當(dāng)今社會，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢，與此同時，由于社會環(huán)境的多變，更多企業(yè)間的競爭日益激烈。如何最大程度獲取利益及提高產(chǎn)品價值成為當(dāng)前大多數(shù)企業(yè)所需要達(dá)成的目標(biāo)。但在追求利益目標(biāo)的前提下，許多企業(yè)卻忽視了自身經(jīng)營過程中的風(fēng)險防范問題，進(jìn)而可能直接導(dǎo)致企業(yè)在快速發(fā)展過程中發(fā)生難以控制的財務(wù)危機(jī)，最終使整個企業(yè)毀于一旦。例如美國的安然公司倒閉、雷曼兄弟公司的破產(chǎn)，當(dāng)然，國內(nèi)也有許多公司倒閉，例如三鹿集團(tuán)等等。許多企業(yè)都面臨著破產(chǎn)倒閉的危險，而這些倒閉破產(chǎn)的公司基本上都有一個共同的特點，即面對風(fēng)險時，特別是財務(wù)風(fēng)險時，都不能及時的應(yīng)對或者調(diào)整。

2、對于企業(yè)的財務(wù)的風(fēng)險的成因及其它的分析。

內(nèi)部控制主要是隨著管理思想的不斷演進(jìn)及社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展進(jìn)而逐步發(fā)展和完善。但是由于早期經(jīng)濟(jì)的活動形式過于簡單，一開始的形式主要以內(nèi)部牽制以及職能分離的形式出現(xiàn)。在企業(yè)的管理當(dāng)中，由于內(nèi)部控制因素在企業(yè)管理中越來越突顯其重要作用，一些學(xué)者開始研究或分析我國企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀。我國的高速公路是通過借鑒國外公路的投資模式和它的風(fēng)險管理模式,還借助公司財務(wù)和金融理論中的決策和管理模型,我們應(yīng)該對我國的現(xiàn)階段的風(fēng)險防范展開分析,研究能夠加快我國的高速公路建設(shè)風(fēng)險管理的方法和有效的投融資途徑?；仡櫸覈咚俟返耐度谫Y體系的創(chuàng)新和制度的變遷過程;風(fēng)險并不是一種主觀的存在,相反它是一種比較客觀的存在,風(fēng)險發(fā)生的可能性的大小會導(dǎo)致受到風(fēng)險的損失的多少,企業(yè)在多變的環(huán)境中會有許多的風(fēng)險,而財務(wù)風(fēng)險就是最為重要的一種風(fēng)險。財務(wù)風(fēng)險是指在過程中受到的不確定的因素使企業(yè)的實際的結(jié)果和預(yù)期想到的情況有偏差而遭受到損失的可能?；蛘呤怯捎谄髽I(yè)的盲目投資或者融資,在沒有任何情況的前提下來投資例如房地產(chǎn),就會使得企業(yè)的資金鏈斷裂。不過，大多數(shù)的高速公路項目投融資主體是屬于國家所有，對于高速公路的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，在一定程度上，高速公路也存在著產(chǎn)權(quán)虛置情形，而高速公路經(jīng)營權(quán)使用，也會受到非市場的作用下委托模式中監(jiān)控不力的影響，加大了其風(fēng)險程度和經(jīng)營成本，但是卻減少了其經(jīng)濟(jì)效益和融資的能力。

3、建立對于風(fēng)險的評估的體制。

建立完整的風(fēng)險的評估體制，同時定期對外部的經(jīng)濟(jì)形勢、政策、競爭對手和利率和匯率的變動來進(jìn)行跟蹤。建立、維護(hù)公平、透明的高速公路融資市場的程序，提高高速公路公司的資金的營運質(zhì)量，才能降低風(fēng)險，提高能力，克服其融資性的制度性缺陷。當(dāng)然也由于經(jīng)濟(jì)的形式的多樣化和比較復(fù)雜,面臨的風(fēng)險同時也在不停地變化,每個企業(yè)為了防患于未然,也需要風(fēng)險評估體系來增強(qiáng)對于外界不定性的感知能力。

4、加強(qiáng)活動的控制。

加強(qiáng)控制的活動,建立健全的企業(yè)預(yù)算制度,加強(qiáng)對資金活動情況的管理,資金管理制度要逐漸完善。定期檢查和評價融資的情況,來確保資金活動有效的安全地運行。風(fēng)險的識別,風(fēng)險的對策,和風(fēng)險的控制等等一系列的環(huán)節(jié)構(gòu)成了風(fēng)險管理機(jī)制的一個整體。企業(yè)內(nèi)部控制包括合規(guī)合法性的控制和復(fù)查的核對控制,不相容的職務(wù)控制,授權(quán)的分權(quán)控制。首先要事前成立監(jiān)督機(jī)制，建立完善健全的內(nèi)部控制體系，并規(guī)范該體系的流程，對重大事項決策要按程序予以嚴(yán)格審核及評估，最大程度減少由于人為因素的影響，進(jìn)而導(dǎo)致決策的變更或偏離。在從事相關(guān)業(yè)務(wù)時,應(yīng)該每件事都由專人負(fù)責(zé),每件事情都有專人管理,要處理任務(wù)的全過程。同樣,事后監(jiān)督也是一樣的重要,一定要加強(qiáng)復(fù)查和核對的項目,對每項任務(wù)都進(jìn)行針對性核查，避免發(fā)生差錯,保證其可靠性,將監(jiān)督的過程直接反映給負(fù)責(zé)人。一個健全完整的內(nèi)部控制體系，能夠有效防范和控制企業(yè)內(nèi)部財務(wù)風(fēng)險及經(jīng)營漏洞。如果企業(yè)出現(xiàn)了財務(wù)風(fēng)險或者是舞弊的現(xiàn)象是由于企業(yè)的內(nèi)控系統(tǒng)失靈。同時,財務(wù)風(fēng)險防范管理在對企業(yè)內(nèi)部控制制度起到有效監(jiān)督作用的同時，也為企業(yè)的相關(guān)決策提供了可靠依據(jù)。當(dāng)前,高速公路工程的財務(wù)混亂,腐敗。一個重要的原因是體制的不健全性制度形成的。如果沒有健全的管理條例來約束,沒有監(jiān)督的部門,并且財務(wù)部門不參加公司的一些管理決策。同時,在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的處理過程中,以某些不合理的要求而不按照規(guī)定辦事,也使財務(wù)內(nèi)部失去了它原本應(yīng)該具有的嚴(yán)肅性,而且有些人為了蠅頭小利而去篡改賬目或者是偷盜錢財,物資。企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況包括經(jīng)營的規(guī)模,財務(wù)的狀況,經(jīng)營的復(fù)雜性。應(yīng)該建立與自身相對應(yīng)的內(nèi)部的控制系統(tǒng),企業(yè)的風(fēng)險不是一種主觀的,是客觀存在的,財務(wù)風(fēng)險并不是馬上就能夠成熟的,企業(yè)可以通過許多方面進(jìn)行分析,對于現(xiàn)金的流量,盈利,償債和營運的能力等等的財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行全面的分析。企業(yè)可以采用定性的分析方法,對公司的內(nèi)部的治理和內(nèi)部的控制,有效性的相關(guān)的非財務(wù)的因素來進(jìn)行分析。通過兩者的結(jié)合,及時的監(jiān)測,預(yù)警的潛在的財務(wù)的風(fēng)險,盡最大的可能來降低財務(wù)風(fēng)險,這樣才能保證企業(yè)健康穩(wěn)定的持續(xù)發(fā)展。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇九

按照《全區(qū)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作方案》要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險機(jī)制建設(shè)工作，本人圍繞排查確定的風(fēng)險點和風(fēng)險等級，特制定以下防控措施：

加強(qiáng)政治思想學(xué)習(xí)，堅定理想信念，不斷提高自身政治素質(zhì)；注重思想改造，樹立正確的人生觀、價值觀；堅持和擁護(hù)黨的的領(lǐng)導(dǎo)，牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，端正服務(wù)態(tài)度，杜絕對待群眾“冷、橫、硬、推”現(xiàn)象。

加強(qiáng)對民警的日常管理教育，教育廣大民警樹立正確的服務(wù)理念，杜絕民警以權(quán)謀私，損害群眾利益的行為。辦理案件時，堅決做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，杜絕違反程序辦案，辦關(guān)系案，人情案；查處交通違法行為時，堅決做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法，杜絕“亂罰款、亂收費、亂攤派”行為；在服務(wù)窗口管理方面，對車輛臨檢，駕駛員審驗，經(jīng)辦牌照、駕駛證嚴(yán)格把關(guān)。

執(zhí)法、事故處理、車駕管業(yè)務(wù)流程；進(jìn)一步健全內(nèi)務(wù)管理。健全和完善各項服務(wù)承諾制度措施，并保證各項措施的貫徹落實。端正服務(wù)態(tài)度，牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，熱情、耐心接待群眾。

在工作中，秉公辦事，堅決不利用職權(quán)為親屬、朋友說情，為其他人謀取經(jīng)濟(jì)利益。在社會活動中，堅守國家法律、法規(guī)和各項紀(jì)律，牢記黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政準(zhǔn)則，從嚴(yán)要求自己，保證自身廉潔。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇十

風(fēng)險管理是指對影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件進(jìn)行識別和評估，并采取應(yīng)對措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程。

國家稅務(wù)總局在《2002～2006中國稅收征管戰(zhàn)略規(guī)劃綱要》中，首次正式提出“防范征管風(fēng)險”“樹立風(fēng)險意識”。

引進(jìn)風(fēng)險意識可以使各級稅務(wù)機(jī)關(guān)更加深刻地從戰(zhàn)略管理的角度認(rèn)識自身工作的本質(zhì)和規(guī)律，防止征管風(fēng)險的舉措又可以使稅收征管工作獲得更多的主動性。

車輛購置稅(下稱車購稅)是在費改稅后由車輛購置附加費演變的新稅種，從開始，車輛購置稅的征管工作從交通部門正式移交至國稅部門。

20來，我國經(jīng)濟(jì)正處于上行通道，居民消費水平穩(wěn)步提高，車購稅收入基本呈現(xiàn)逐年大幅遞增態(tài)勢。

由于車購稅稅種“新”、“小”、“簡”的特殊性，其征管方法和方式有別于其他稅種，以至稅收風(fēng)險防范管理對于這塊領(lǐng)域的關(guān)注較少，本文以車購稅部門的視角進(jìn)行論述，重點分析車購稅稅收風(fēng)險的表現(xiàn)形式和成因，車購稅風(fēng)險防范體系的構(gòu)建，以期對當(dāng)前車購稅風(fēng)險管理工作有所推進(jìn)。

一、當(dāng)前車購稅稅收風(fēng)險的表現(xiàn)形式。

(一)新車納稅申報存在的風(fēng)險。

機(jī)動車車型的更新速度較快，總局的價格信息相對滯后，納稅人申報車型在車購稅征管系統(tǒng)中無法對應(yīng)的情況時有發(fā)生。

對于國家稅務(wù)總局未核定最低計稅價格的車輛，《車輛購置稅征收管理辦法》(后文中簡稱為《辦法》)中對稅務(wù)機(jī)關(guān)最低計稅價格核定工作的責(zé)任、依據(jù)、流程、后續(xù)工作等皆未明確界定，納稅人由此產(chǎn)生質(zhì)疑，引發(fā)稅收爭議，加大執(zhí)法風(fēng)險。

由此可見，車購稅最低計稅價格核定是車購稅征管工作最重要的風(fēng)險點之一。

(二)完稅證明存在被套取風(fēng)險。

車購稅完稅證明分正本和副本，按車核發(fā)、每車一證，正本由納稅人保管以備查驗，副本用于辦理車輛登記注冊。

同時根據(jù)《車輛購置稅征管辦法》的第二十一條規(guī)定納稅人在辦理車輛登記注冊前完稅證明發(fā)生損毀、丟失的，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)依據(jù)納稅人提供的資料予以補(bǔ)辦。

已核發(fā)的完稅證明在發(fā)證機(jī)關(guān)即國稅部門沒有留存紙質(zhì)存根，能夠查詢的只是已發(fā)完稅證明的電子數(shù)據(jù)。

根據(jù)目前的系統(tǒng)設(shè)置，每輛車的完稅證明和稅票之間除納稅人名稱和車型相同，兩者沒有任何聯(lián)系，尤其在實際操作過程中，兩者是分離打印的，這一流程的主要風(fēng)險點在于，打印機(jī)對完稅證明無法識別，也就是說即使收取稅款后用白紙代替完稅證明打印，而后采用換補(bǔ)完稅證明套取完稅證明，在征管系統(tǒng)中不會出現(xiàn)任何異常情況，票證監(jiān)管留下一個空白點。

(三)退稅存在的征管風(fēng)險。

根據(jù)《車購稅征管辦法》的規(guī)定，已繳車購稅的車輛，當(dāng)發(fā)生質(zhì)量問題退車時，準(zhǔn)予納稅人申請退稅。

在申請退稅時，明文規(guī)定要求納稅人提供退車證明和退車發(fā)票，但是并未明確質(zhì)量問題的證明應(yīng)該由哪個部門出具，退稅工作中存在的征管風(fēng)險是顯而易見的。

(四)稅務(wù)部門和公安部門信息交換機(jī)制不完善存在的偷逃稅款風(fēng)險。

公安機(jī)關(guān)車輛管理機(jī)構(gòu)是車購稅一個重要的把關(guān)部門。

根據(jù)《車購稅暫行條例》規(guī)定，稅務(wù)機(jī)關(guān)和公安部門應(yīng)當(dāng)定期交換信息。

據(jù)了解，各地的車購稅部門大多沒有建立信息交換機(jī)制。

由于國稅部門未將車輛購置稅征收的有關(guān)信息傳送給公安機(jī)關(guān)車輛管理部門，造成公安機(jī)關(guān)車輛管理部門難以識別虛假車輛購置稅完稅證明或套取的完稅證明，無法進(jìn)行事前監(jiān)控。

二、車購稅稅收風(fēng)險的成因分析。

(一)車購稅政策依據(jù)的因素。

車購稅征管工作中主要的法規(guī)依據(jù)是國務(wù)院頒布的《中華人民共和國車輛購置稅暫行條例》(下稱暫行條例)和國家稅務(wù)總局修訂的新《車輛購置稅征收管理辦法》(下稱征管辦法)，以及臨時出臺的一些補(bǔ)充性文件，政策依據(jù)過于單薄，表述不清，用詞含糊，不僅加大了實際操作的難度，同時也為稅收執(zhí)法留下隱患。

使得在執(zhí)行過程中，因個人對條文的理解不同，執(zhí)法的尺度把握不一致，造成稅收執(zhí)法風(fēng)險。

(二)車購稅征管系統(tǒng)的因素。

1、過多獨立存在的軟件系統(tǒng)和車購稅征管系統(tǒng)關(guān)系密切，不利于風(fēng)險管理。

2、車購稅征管系統(tǒng)固有風(fēng)險點有待進(jìn)一步完善。

一是系統(tǒng)對于滯納金的計算并沒有按照總局文件的規(guī)定設(shè)置最長不超過3年的追溯期限;二是系統(tǒng)對稅票設(shè)置了“重用”功能;三是對手工錄入的申報數(shù)據(jù)，按照規(guī)定征收人員和復(fù)核人員應(yīng)相互分離，但系統(tǒng)并未對此加以識別和控制。

(三)稅務(wù)人員的因素。

在車購稅征管工作中，和其他稅種有所不同的是，車購稅的一線征收人員是依法行政、依法治稅的關(guān)鍵。

征收人員的執(zhí)法業(yè)務(wù)水平與風(fēng)險防范意識是決定車購稅稅收執(zhí)法風(fēng)險的重要因素。

車購稅和增值稅、所得稅相比較，征管方式又較獨立，各地國稅部門對車購稅普遍存在不夠重視的現(xiàn)象，認(rèn)為稅種單一、稅率固定，征管方式簡單，從事車購稅工作的人員調(diào)換頻繁，不利于業(yè)務(wù)水平的提高和執(zhí)法風(fēng)險防范意識的建立。

(四)信息的因素。

1.稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的信息不對稱。

新車納稅中的配置選擇主要取決于納稅人的申報，多由車行代為操作。

在這一過程中，車行就有可能對車輛的配置高配低報，造成征納雙方的信息不對稱，形成稅收執(zhí)法風(fēng)險。

2.稅務(wù)機(jī)關(guān)與其他職能部門之間的信息不對稱。

稅務(wù)機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的信息數(shù)據(jù)比對是杜絕車購稅稅款流失和偷逃的核心。

(五)監(jiān)督機(jī)制的因素在稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部有不少監(jiān)督機(jī)制，按國家稅務(wù)總局的要求，各級稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)按期進(jìn)行執(zhí)法檢查工作，每年還要按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)法督察工作。

同時各地還有執(zhí)法監(jiān)察、征管質(zhì)量檢查等形式多樣，內(nèi)容各異的檢查。

但是在眾多的檢查中能夠適用或針對車購稅開展的鳳毛麟角，很多考核指標(biāo)和方式無法應(yīng)用于車購稅執(zhí)法檢查。

極少數(shù)為應(yīng)付上級布置檢查任務(wù)開展的執(zhí)法檢查，因檢查人員對車購稅業(yè)務(wù)的熟悉程度不夠，檢查無法深入，從而造成車購稅執(zhí)法工作一直處于“監(jiān)督盲點”。

三、車購稅風(fēng)險管理的防范機(jī)制。

(一)轉(zhuǎn)變思想，樹立正確的車購稅風(fēng)險管理觀。

車購稅作為稅收工作的一個組成部分，必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的征收理念，全面重視和樹立車購稅收執(zhí)法風(fēng)險管理理念。

一是注重內(nèi)部控制，以內(nèi)控逐步推進(jìn)風(fēng)險管理。

二是注重持續(xù)進(jìn)步，以不斷的改進(jìn)和調(diào)整推進(jìn)風(fēng)險管理。

三是注重全員參與，齊抓共管推進(jìn)風(fēng)險管理。

四是注重科學(xué)管理，依托信息技術(shù)，完善傳統(tǒng)的人工控制，推進(jìn)風(fēng)險管理。

五是注重過程控制，以提高風(fēng)險管理的前瞻性。

(二)以票控稅，推行全國范圍網(wǎng)絡(luò)開票。

在全國范圍內(nèi)推廣網(wǎng)絡(luò)開票開具機(jī)動車統(tǒng)一發(fā)票系統(tǒng)，在開票的同時實行車購稅網(wǎng)上申報，發(fā)票信息、申報信息、征收信息在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行無縫銜接和自動轉(zhuǎn)換，確保信息采集和關(guān)聯(lián)校驗的快捷性、一致性、準(zhǔn)確性，實現(xiàn)車購稅發(fā)票開具、納稅申報、稅款征收的閉環(huán)管理，在減輕稅務(wù)人員和納稅人辦稅壓力，提高征管效率和征管質(zhì)量的同時，減少違規(guī)開具發(fā)票現(xiàn)象和征管風(fēng)險。

(三)完善車購稅規(guī)章制度，樹立風(fēng)險和執(zhí)法并存的意識。

車購稅的規(guī)章制度相對其他稅種獨立、簡單、籠統(tǒng)，這一方面是由車購稅的特點決定的，另一方面也是由于對車購稅業(yè)務(wù)的作用認(rèn)識程度不夠，沒有將車購稅和其他稅種很好的.融合貫通，充分發(fā)揮車購稅的征管作用。

車購稅執(zhí)法只有以完善的政策法規(guī)為前提，強(qiáng)化風(fēng)險管理，樹立風(fēng)險和執(zhí)法并存的意識，才能充分發(fā)揮車購稅在汽車行業(yè)稅收專業(yè)化管理方面的作用。

(四)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化車購稅征管系統(tǒng)。

目前使用的車購稅征管系統(tǒng)是車購稅征管工作最主要的開展平臺和技術(shù)支撐，創(chuàng)新優(yōu)化車購稅征管系統(tǒng)對防范車購稅風(fēng)險至關(guān)緊要。

創(chuàng)新優(yōu)化車購稅征管系統(tǒng)，一是考慮在我國“大征管”環(huán)境下，將車購稅征管系統(tǒng)并為ctais系統(tǒng)的子系統(tǒng)，開發(fā)與其協(xié)同操作的收款系統(tǒng)，使整個車購稅征收流程可在單個系統(tǒng)內(nèi)完成，確保信息流轉(zhuǎn)的完整性和一致性。

二是進(jìn)一步完善系統(tǒng)固有風(fēng)險防范。

依照文件要求設(shè)置滯納金止計算點，實際取消稅票重用功能，加強(qiáng)系統(tǒng)操作人員識別能力，加強(qiáng)異常點識別能力(下轉(zhuǎn)第270頁)(上接第267頁)和警報舉措，增加更全面的統(tǒng)計分析功能。

(五)依托信息交換長效機(jī)制，強(qiáng)化車購稅內(nèi)部控制。

通過信息交換網(wǎng)絡(luò)，各級稅務(wù)機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)，可以方便查詢已繳納車輛購置稅車輛識別號碼及基本信息、車輛管理機(jī)構(gòu)已辦理登記注冊的車輛識別號碼及基本信息，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以監(jiān)控因過戶、變更引起減免稅條件消失的車輛的稅款補(bǔ)繳情況。

依托計算機(jī)系統(tǒng)開展定期的信息比對和信息交換聯(lián)席會議，遏制虛假完稅證明的發(fā)生，強(qiáng)化對上牌車輛的控管力度，加大對車輛稅收的監(jiān)管，減少部門之間業(yè)務(wù)銜接的漏洞和風(fēng)險。

(六)加強(qiáng)監(jiān)督制約，建立車購稅風(fēng)險管理體系。

一是強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。

根據(jù)車購稅征管特點，確定完稅證明領(lǐng)用、換補(bǔ)完稅證明、車輛納稅信息手工錄入、滯納金征收、車輛配置選擇、新車型核價、免退稅車輛審批等為車購稅征管過程中的執(zhí)法風(fēng)險點，形成分權(quán)制約、環(huán)環(huán)相扣的內(nèi)控機(jī)制。

二是建立監(jiān)督考核管理機(jī)制。

建立起以稅收執(zhí)法責(zé)任制為核心的監(jiān)督考核管理機(jī)制，開展執(zhí)法風(fēng)險座談，剖析原因，增強(qiáng)風(fēng)險意識，根據(jù)稅收執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合車購稅征管情況確定考核指標(biāo)，按季開展執(zhí)法檢查，及時通報檢查結(jié)果，并在檢查中對前期推送的執(zhí)法風(fēng)險點整改情況進(jìn)行追蹤。

三是強(qiáng)化稅收執(zhí)法責(zé)任落實。

對相關(guān)的責(zé)任人根據(jù)執(zhí)法過錯行為的過錯性質(zhì)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，進(jìn)行執(zhí)法過錯責(zé)任的追究和處理，并將執(zhí)法檢查情況反映在績效考核中。

四是完善社會監(jiān)督機(jī)制。

在完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的同時，完善社會的監(jiān)督機(jī)制，通過稅務(wù)機(jī)構(gòu)的特邀監(jiān)察員制度、第三方政風(fēng)行風(fēng)調(diào)查和網(wǎng)站熱線、微博、qq群、電視等媒體加強(qiáng)外部監(jiān)管和制約，促進(jìn)稅務(wù)機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法、公正執(zhí)法。

(七)強(qiáng)化隊伍建設(shè)，提升車購稅執(zhí)法能力。

車購稅稅收執(zhí)法人員的素質(zhì)高低是能否有效防范執(zhí)法風(fēng)險的基礎(chǔ)，提高稅收執(zhí)法人員的素質(zhì)，強(qiáng)化稅務(wù)人員隊伍建設(shè)要從教育、培訓(xùn)、考核等三方面入手。

一是要強(qiáng)化稅務(wù)人員的職業(yè)道德建設(shè)，經(jīng)常性的開展多種形式的反腐倡廉教育，提高執(zhí)法人員執(zhí)政為民、廉潔從政的思想認(rèn)識。

二是要強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實提高稅收執(zhí)法干部的業(yè)務(wù)素質(zhì)，拓展業(yè)務(wù)培訓(xùn)范圍，不局限于單一的車購稅業(yè)務(wù)，注意稅收知識的延伸，以杜絕亂作為、不作為現(xiàn)象的發(fā)生。

三是要加強(qiáng)工作能績考評，加大過錯責(zé)任追究，堅決查處違紀(jì)違法行為，充分發(fā)揮“觸摸”風(fēng)險的懲誡和警示作用，增強(qiáng)干部自律意識和防范意識。

參考文獻(xiàn)：

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超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇十一

為扎實有效地推進(jìn)我局懲防腐敗體系建設(shè)，進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，健全預(yù)防腐敗工作長效機(jī)制，按照縣委、縣政府的統(tǒng)一要求和部署，結(jié)合我局工作實際，特制定如下實施方案：

以鄧小平理論、“三個代表”、新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照省、州、縣紀(jì)委有關(guān)文件要求，全面加強(qiáng)本部門行政權(quán)力運行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，實施行政權(quán)力事前、事中、事后的有效監(jiān)督，以建立健全預(yù)防腐敗體系各項制度為重點，不斷深化和拓展源頭治理工作，形成覆蓋行政權(quán)力運行全過程的監(jiān)控鏈條，從源頭上預(yù)防腐敗現(xiàn)象的滋生漫延，建設(shè)一支風(fēng)清氣正科學(xué)發(fā)展示范的干部隊伍，積極構(gòu)建具有本部門工作特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。

以“行為規(guī)范，運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)，公正透明，廉潔高效”為目標(biāo)，按照專業(yè)化、規(guī)范化、法制化推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的具體要求，強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)督制約，實行廉政風(fēng)險防范管理，突出抓好反腐倡廉教育、監(jiān)督、預(yù)防、懲治制度建設(shè)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理，配置科學(xué)、程序嚴(yán)密，制約有效的廉政風(fēng)險防范機(jī)制，深入推進(jìn)部門政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作，為全縣檔案事業(yè)的發(fā)展提供強(qiáng)有力的紀(jì)律保證。

防范廉政風(fēng)險管理工作實施范圍是：各股室，重點是易發(fā)生“廉政與履職”的風(fēng)險崗位以及“廉政與履職風(fēng)險點防控”過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)。

1.堅持黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，各股室各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

2.堅持依法依紀(jì)，有章可循的原則。要按照相關(guān)的法律法規(guī)，在開展行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作，建立相關(guān)制度，做到用制度來監(jiān)督行政權(quán)力運行的全過程。

3.堅持關(guān)口前移，全程監(jiān)控的原則。要將反腐敗工作從事后處置向事中監(jiān)督，事前預(yù)防轉(zhuǎn)變，從懲治腐敗向全程監(jiān)控，有效預(yù)防轉(zhuǎn)變。

4.堅持平時為主，動態(tài)監(jiān)控的原則。在開展行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作，以日常監(jiān)管工作為主，注重收集權(quán)力運行過程中的信息，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控，全程監(jiān)控。

5.堅持“一崗雙責(zé)”，分級負(fù)責(zé)的原則，按照誰主管誰負(fù)責(zé)和分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，在抓好日常工作的同時，對行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)時間為3個月，分學(xué)習(xí)動員、自查整改、建章立制和鞏固總結(jié)四個階段進(jìn)行。

第一階段，學(xué)習(xí)動員階段（5月4日到5月20日）。其主要任務(wù)是：一是建立風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定工作方案，進(jìn)行宣傳發(fā)動。二是召開動員大會，明確目的意義。三是分別利用政治學(xué)習(xí)，干部職工會議，認(rèn)真組織全體干部職工學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，學(xué)習(xí)關(guān)于廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的有關(guān)文件資料，學(xué)習(xí)借鑒好的做法和經(jīng)驗，舉辦廉政風(fēng)險防控專題講座，觀看警示教育片，參觀警示教育基地，開展廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)等活動。使廣大黨員干部全面理解廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重大意義，基本內(nèi)容、方法步驟，切實增強(qiáng)每一位黨員干部參與廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的自覺性和主動性。

第二階段，自查整改階段（5月20日-6月15日）。結(jié)合部門職能和行業(yè)特點，認(rèn)真梳理職權(quán)“清單”，采取“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評、集體定”的方法，排查崗位職責(zé)、制度機(jī)制、思想道德、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五個方面的風(fēng)險點，在排查過程中，對發(fā)現(xiàn)的問題要切實整改，對違紀(jì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究。

第三階段，建章立制階段（6月16日-7月15日）。一是進(jìn)行風(fēng)險評估，組織力量按風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率或危害程度進(jìn)行分析、評估，準(zhǔn)確定位排查出來的風(fēng)險點的風(fēng)險等級，經(jīng)審核后在一定范圍內(nèi)公示。二是制定防控措施和制度，按照查找出的風(fēng)險點情況，制定針對性和可操作性強(qiáng)的防控措施，圍繞本單位和科室的權(quán)力運行特點建立健全相應(yīng)的配套制度體系，形成以崗位為點，程序為線，制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。三是強(qiáng)化監(jiān)督管理，加強(qiáng)政務(wù)公開透明度，紀(jì)檢監(jiān)察要主動介入監(jiān)督檢查，確保不出問題。使各項權(quán)力在制度建設(shè)的監(jiān)督之下運行，確保勤政廉潔的目標(biāo)在全縣檔案系統(tǒng)得到有效的體現(xiàn)。

第四階段，鞏固總結(jié)階段（7月16日-8月10日）。結(jié)合部門職能和行業(yè)特點，采取聽取匯報、查閱資料、集中訪談、問卷調(diào)查等形式，進(jìn)行專項檢查，有針對性的采取措施，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。并且做好總結(jié)，糾正存在問題，完善工作程序，建立廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制。

局機(jī)關(guān)要把開展廉政風(fēng)險防范工作納入議事日程，充分認(rèn)識廉政風(fēng)險防范管理工作的重要性和必要性，要突出本單位本部門業(yè)務(wù)工作特點，大膽創(chuàng)新，以規(guī)范管理工作為重點，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險點，制定措施，不斷完善和建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立領(lǐng)導(dǎo)小組，局機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人任組長，相關(guān)人員為成員。二是注重實效。廉政風(fēng)險防范管理要從具體工作流程入手，重點查找制度機(jī)制，崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面造成的風(fēng)險，防控措施要落實到具體工作崗位人員，要做到崗位職責(zé)明確，崗位風(fēng)險清楚，化解風(fēng)險措施得力。三是總結(jié)提高。機(jī)關(guān)各股室要抓住這次廉政風(fēng)險防范建設(shè)工作的契機(jī)，推進(jìn)廉潔勤政的黨風(fēng)廉政建設(shè)，在不斷提高長效機(jī)制建設(shè)的同時，抓好規(guī)范化，制度化建設(shè)，同時收集好各種資料和信息，建立專門檔案，為考核評估提供依據(jù)。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇十二

理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安全穩(wěn)健運。

行，提高經(jīng)營管理水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證。

券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)，

結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理實際，制定本制度。

第二條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：

織會計核算和編制財務(wù)會計報告，沒有按規(guī)定披露相關(guān)信息，導(dǎo)致財務(wù)會計報告。

第八條公司各職能部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理第一道防線;內(nèi)部審計部門和。

董事會下設(shè)的審計委員會為風(fēng)險管理第二道防線;董事會及股東大會為風(fēng)險管理。

第三道防線。

第九條公司業(yè)務(wù)管理部門在風(fēng)險、控制管理方面的主要職責(zé)：

1、公司業(yè)務(wù)管理部門按照公司內(nèi)控部門制定的風(fēng)險評估的總體方案，根據(jù)。

業(yè)務(wù)分工，配合內(nèi)控項目組識別、分析相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，確定風(fēng)險反應(yīng)方案。

2

2、根據(jù)識別的風(fēng)險和確定的風(fēng)險方案，按照公司確定的控制設(shè)計方法和描。

述工具，設(shè)計并記錄相關(guān)控制，根據(jù)風(fēng)險管理的要求，修改完善控制設(shè)計。包括：

建立控制管理制度，按照規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險控制文檔和。

制缺陷，提出控制缺陷改進(jìn)意見并予以實施，對于重大缺陷和實質(zhì)性漏洞，除向。

部門分管領(lǐng)導(dǎo)匯報情況外，還應(yīng)向公司內(nèi)控項目組反饋情況，以便公司內(nèi)控項目。

查、處理。

第十條分(子)公司、控股公司的風(fēng)險管理和職責(zé)分工的設(shè)置，分別參照。

上述第八條、第九條的規(guī)定制定。

第三章風(fēng)險管理初始信息的收集。

第十一條廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部。

初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實到各有。

受損失的案例，并收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)環(huán)境、市場需求、競爭。

狀況等方面的重要信息，重點關(guān)注本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)。

案例，收集與公司獲利能力、資產(chǎn)營運能力、償債能力、發(fā)展能力指標(biāo)的重要信。

息，重點關(guān)注成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)。

流程或環(huán)節(jié)。

3

第十四條在經(jīng)營風(fēng)險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對。

措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場需求、競爭對手、主。

要客戶和供應(yīng)商等方面的重要信息，對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運行情況進(jìn)。

應(yīng)對措施導(dǎo)致分公司蒙受損失的案例，收集與公司法律環(huán)境、員工道德、重大協(xié)。

組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。

第四章風(fēng)險評估。

第十七條公司風(fēng)險評估主要經(jīng)過確立風(fēng)險管理理念和風(fēng)險接受程度、目標(biāo)。

基矗。

1、公司風(fēng)險管理理念是公司如何認(rèn)知整個經(jīng)營過程(從戰(zhàn)略制定和實施到。

公司日?；顒?中的'風(fēng)險為特征的公司共有的信念和態(tài)度。公司實行穩(wěn)健的風(fēng)險。

般來講，公司可將風(fēng)險接受程度分為三類：“高”、“中”、或“低”。公司從。

定性角度考慮風(fēng)險接受程度，整體上講，公司把風(fēng)險接受程度確定為“低”類，

即公司在經(jīng)營管理過程中，采取謹(jǐn)慎的風(fēng)險管理態(tài)度，可以接受較低程度的風(fēng)險。

發(fā)生。

公司的風(fēng)險接受程度選擇也與公司的風(fēng)險管理理念保持一致。

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第十九條目標(biāo)制定是風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險對策的前提。公司必須首。

先制定目標(biāo)，在此之后，才能識別和評估影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險并且采取必要的行。

動對這些風(fēng)險實施控制。公司目標(biāo)包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)和財務(wù)。

報告目標(biāo)四個方面。目標(biāo)確定必須符合國家的法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公。

侵蝕現(xiàn)有價值的因素。公司可以采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析。

角度來分析。風(fēng)險分析方法一般采用定性和定量方法組合而成。在風(fēng)險分析不適。

宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無法獲。

對于需要重視的風(fēng)險，再進(jìn)一步劃分，分別確認(rèn)為“重要風(fēng)險”與“一般風(fēng)險”，

從而為風(fēng)險對策奠定基矗風(fēng)險的重要程度的判斷主要根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和。

風(fēng)險發(fā)生的原因選擇風(fēng)險應(yīng)對方案：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險或分擔(dān)風(fēng)險。

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1、規(guī)避風(fēng)險：推出產(chǎn)生風(fēng)險的各種活動。規(guī)避風(fēng)險的例子可能有退出使用。

確定風(fēng)險應(yīng)對方案時，公司應(yīng)考慮以下因素：

1、風(fēng)險應(yīng)對方案對風(fēng)險可能性和風(fēng)險程度的影響，風(fēng)險應(yīng)對方案是否與公。

第二十三條司根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)。

險管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉。

及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采。

的原則，公司制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流。

程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把。

關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。

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第二十五條制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括以下內(nèi)容：

1、建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、

條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險性決定;。

2、建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人于接受報告人，報告的時間、內(nèi)容、

頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報告的部門和人員等;。

3、建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條。

件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;。

4、建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各。

有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎懲制度;。

6、建立內(nèi)控考核評價制度。具備條件的公司應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理執(zhí)行。

情況與績效薪酬掛鉤;。

7、建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。對重大風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)。

警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施;。

8、建立健全公司法律顧問制度。大力加強(qiáng)公司法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，形。

成由公司決策層主導(dǎo)、公司法律部牽頭、公司法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工。

共同參與的法律風(fēng)險責(zé)任體系。完善公司重大法律糾紛案件的備案管理制度;。

9、建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：

授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對內(nèi)控所涉及的。

重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級部門或人。

員對其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

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第二十六條公司應(yīng)當(dāng)按照各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實。

施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

第六章風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

第二十七條公司建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部。

門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為。

風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基矗。

第二十八條公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查。

和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗報告應(yīng)及時報送公司風(fēng)險管理職能。

部門。

第二十九條公司內(nèi)部審計部門定期或不定期對各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能。

否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)管評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)。

直接報送董事會或董事會下設(shè)的審計委員會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期。

審計、離任審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。

第七章附則。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇十三

堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針和更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)的工作要求，以規(guī)范和制約公共權(quán)力運行為主線，狠抓“四個環(huán)節(jié)”，嚴(yán)查“五類風(fēng)險”,設(shè)置“三道防線”,建立“三項機(jī)制”,逐步探索出一條覆蓋權(quán)力運行全過程的預(yù)防監(jiān)控機(jī)制，著力防止和化解廉政風(fēng)險，確保權(quán)力行使安全、資金運行安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全，實現(xiàn)懲防體系逐步完善、公共權(quán)力規(guī)范運行、經(jīng)濟(jì)社會和諧發(fā)展的工作目標(biāo)，為全市下半年全面推開提供經(jīng)驗和做法。

基本原則：

（一）依法實施、公開透明。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定推進(jìn)，始終把公開透明作為公共權(quán)力運行的基本準(zhǔn)則，讓權(quán)力在陽光下運行。

（二）改革創(chuàng)新、務(wù)求實效。開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是一項全新的工作，沒有固定的模式，要緊密結(jié)合自身實際，敢于創(chuàng)新，大膽探索，積累經(jīng)驗，確保試點工作取得實效。

（三）突出重點、分類指導(dǎo)。要把廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作與反腐倡廉其他工作有機(jī)結(jié)合起來，突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和掌握人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)力相對集中的重點部門和重點崗位，區(qū)分不同情況，分類指導(dǎo)，整體推進(jìn)。

（一）組織動員階段。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要在培訓(xùn)業(yè)務(wù)骨干的基礎(chǔ)上，做到“五個一”：即，成立一個領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)。要成立由單位“一把手”任組長，紀(jì)委書記或紀(jì)檢組長任副組長，有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)本單位試點工作協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和日常業(yè)務(wù)工作。制定一個實施方案。要結(jié)合單位職能和行業(yè)特點，討論制定一個針對性、操作性強(qiáng)，切實可行的實施方案；開好一個會議。要召開有單位全體干部職工、下屬單位所有班子成員參加的試點工作動員大會，“一把手”要親自動員，精心部署安排，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動。繪制一個單位崗位職責(zé)管理網(wǎng)絡(luò)圖。將本單位主要職能、班子成員分管工作及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和下屬單位主要職責(zé)、負(fù)責(zé)人及工作人員姓名、職務(wù)、主要任務(wù)以圖表的形式進(jìn)行展示，噴繪上墻，摸清權(quán)責(zé)底數(shù)。繪制一個內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作程序流程圖。緊扣內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)、辦事程序、工作流程、結(jié)果反饋等事項，制定一張程序嚴(yán)密、內(nèi)容清晰、便于操作的業(yè)務(wù)工作程序流程圖，噴繪上墻，明確業(yè)務(wù)程序流程。各單位實施方案要經(jīng)單位“一把手”和檢查指導(dǎo)組組長審核簽字后，連同成立領(lǐng)導(dǎo)小組文件及分管領(lǐng)導(dǎo)、工作人員聯(lián)系電話、電子郵箱，務(wù)于4月5日前報送縣紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室。

（二）崗位風(fēng)險排查階段。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要在全面梳理權(quán)責(zé)流程的基礎(chǔ)上，采取“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、集體定”的方法和全員參與的要求，分單位、科室、崗位三個層面，結(jié)合自身職能，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險點，并制定防范措施。

一要明確風(fēng)險類型。開展“五查五看”，明確重點查找的“五類風(fēng)險”。主要是：查崗位職責(zé)風(fēng)險點，看在具體工作崗位上是否履行領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”，在行使權(quán)力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準(zhǔn)則》規(guī)定，有無履職不到位、失職瀆職、以權(quán)謀私，導(dǎo)致決策失誤等廉政風(fēng)險點；干部職工有無不愛崗敬業(yè)、假公濟(jì)私、作風(fēng)不實、吃拿卡要等廉政風(fēng)險點；查制度機(jī)制風(fēng)險點，看在制定制度、執(zhí)行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執(zhí)行不到位，存在使?jié)撛陲L(fēng)險變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險的廉政風(fēng)險點；查思想道德風(fēng)險點，看是否樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，是否存在放松政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，導(dǎo)致理想信念動搖，宗旨意識淡薄，個人思想道德水平不高、自律不嚴(yán)等容易出現(xiàn)的廉政風(fēng)險點；查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點，看工作流程設(shè)計是否科學(xué)、環(huán)節(jié)是否嚴(yán)密、執(zhí)行是否到位、責(zé)任是否清楚，有無存在分工不合理、流程不科學(xué)、責(zé)任不明晰，導(dǎo)致出現(xiàn)不作為、慢作為、亂作為等現(xiàn)象和問題的廉政風(fēng)險點;查外部環(huán)境風(fēng)險點，看工作人員在業(yè)務(wù)往來中是否受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權(quán)力失控和行為失范，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正、不公平、失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險點。

二要深入查找風(fēng)險。通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，找準(zhǔn)崗位風(fēng)險點。個人自查，找準(zhǔn)具體崗位風(fēng)險點。各單位全體工作人員要結(jié)合自身崗位職責(zé)，按照工作流程，把握重點工作環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)每一個具體工作崗位的廉政風(fēng)險點，提出個人防控措施，填寫《個人崗位風(fēng)險點自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn)。全面排查，找準(zhǔn)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險點。在對個人自查情況進(jìn)行辨識與確認(rèn)的基礎(chǔ)上，圍繞與本單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點事項，按照業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險點，提出具體防控措施，填寫《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險點自查表》，經(jīng)單位紀(jì)檢組（紀(jì)委）初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，予以確認(rèn)。專項清查，找準(zhǔn)重點崗位風(fēng)險點。依據(jù)單位工作職能，圍繞涉及人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點環(huán)節(jié)進(jìn)行專項清查，全面掌握個人和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)重點崗位風(fēng)險點分布情況，提出具體防控措施，填寫《重點崗位風(fēng)險點專項清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核，予以確認(rèn)。

三要明確監(jiān)控責(zé)任。在個人崗位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險點自查和重點崗位風(fēng)險點專項清查確認(rèn)的基礎(chǔ)上，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子對各個崗位風(fēng)險點進(jìn)行審核、辨識和匯總，并對所有崗位風(fēng)險點分布、風(fēng)險性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險的概率進(jìn)行綜合分析，統(tǒng)一進(jìn)行風(fēng)險等級評估，明確防控措施，填寫《崗位風(fēng)險點清查匯總表》。廉政風(fēng)險劃分的依據(jù)主要結(jié)合單位工作特點和風(fēng)險發(fā)生可能性、危害性的大小，以及行政權(quán)力與人、財、物等職權(quán)的關(guān)聯(lián)程度高低來確定。崗位風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)可暫定為三級：掌握較多執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的單位和人員（崗位），有違紀(jì)違法隱患的風(fēng)險點定一級，由所在單位和縣紀(jì)委監(jiān)察局重點監(jiān)控；掌握較少重要權(quán)力的單位和人員（崗位），有違紀(jì)隱患風(fēng)險點或出現(xiàn)苗頭的定二級，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委或單位紀(jì)檢組（紀(jì)委）監(jiān)控，未設(shè)紀(jì)檢組的由所在單位監(jiān)控；沒有行政許可、行政處罰及項目審批權(quán)、較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的單位和人員（崗位），有其他一般風(fēng)險或可能轉(zhuǎn)變?yōu)槊珙^的定三級，由所在單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以監(jiān)控。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)基層站所及各行政村、縣直部門負(fù)責(zé)對下屬單位廉政風(fēng)險點定等及監(jiān)控工作。

四要公開公示。各單位《個人崗位風(fēng)險點自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險點自查表》、《重點崗位風(fēng)險點專項自查表》、《崗位風(fēng)險點清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，要在本單位辦公場所醒目位置進(jìn)行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時進(jìn)行補(bǔ)充完善，于4月25日前報送縣紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室。排查階段結(jié)束后，各單位要建立一庫一牌。即：建立本單位廉政風(fēng)險庫。按照“五類風(fēng)險點”，依據(jù)風(fēng)險點的表現(xiàn)形式、風(fēng)險層面、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、防范措施五個方面，逐項進(jìn)行梳理、登記，形成單位工作人員廉政風(fēng)險庫。建立個人廉政風(fēng)險警示桌牌。對每個工作人員，分別在每個崗位辦公桌面設(shè)置廉政風(fēng)險警示牌，內(nèi)容包括工作人員姓名、職務(wù)、崗位職責(zé)、崗位風(fēng)險點、具體等級及防控措施，警示其珍惜崗位，勤政廉政，認(rèn)真履行工作職責(zé)。

（三）建立健全制度機(jī)制階段。

在全面排查的基礎(chǔ)上，以最大限度降低風(fēng)險為目標(biāo)，針對查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險點，從權(quán)力分解是否科學(xué)、權(quán)限界定是否清楚、崗位職責(zé)是否明晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)范是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，構(gòu)建前期有預(yù)防、中期有監(jiān)控、后期有處置的“三道防線”和“三項機(jī)制”。

一是著眼前期預(yù)防，建立健全廉政風(fēng)險防控規(guī)范機(jī)制。針對不同崗位風(fēng)險點，前移關(guān)口，加強(qiáng)教育，健全制度，強(qiáng)化監(jiān)督，狠抓落實，努力構(gòu)建使黨員干部不想、不能、不敢腐敗的防范機(jī)制。強(qiáng)化教育防范，增強(qiáng)拒腐防變的免疫力。以紀(jì)檢、組織、宣傳、黨校教育培訓(xùn)為主體，以個人學(xué)廉、家庭助廉、社會倡廉為補(bǔ)充，以開展廉政文化建設(shè)“十個一”活動為載體，進(jìn)一步創(chuàng)新形式，充分利用互聯(lián)網(wǎng)等媒體手段，教育黨員干部特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部自覺遵守《廉政準(zhǔn)則》，嚴(yán)以律己，做到自省、自重、自警、自勵，不斷提高他們的政治素質(zhì)和思想道德修養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)廉潔自律意識和拒腐防變的免疫力。同時，要開展交心談心活動和人文關(guān)懷，及時了解和掌握干部職工的思想動態(tài)，教育培養(yǎng)高尚的道德情操。強(qiáng)化制度防范，規(guī)范廉潔從政行為。結(jié)合“制度推進(jìn)年”活動，各單位要在對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進(jìn)行一次全面清理的基礎(chǔ)上，重新審視現(xiàn)有制度對風(fēng)險點的覆蓋面和防控情況，針對查找風(fēng)險點暴露出來的缺失和漏洞，根據(jù)反腐倡廉形勢需要，大力推行首問責(zé)任制、公開承諾制、限時辦結(jié)制、述職述廉、民主測評等制度，建立健全和完善民主決策、議事規(guī)則、崗位職責(zé)、程序控制、辦事流程、干部管理、風(fēng)險管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度體系，匯編成冊?；顒悠陂g，縣紀(jì)委監(jiān)察局要對各單位制度建設(shè)及執(zhí)行情況開展專項檢查，重點檢查廉政風(fēng)險防控各項制度健全完善情況，堅決糾正制度不完善，執(zhí)行不到位，違規(guī)不追究等問題，以問責(zé)的常態(tài)化維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性，切實提高制度的執(zhí)行力。強(qiáng)化合力防范，拓展監(jiān)督渠道。嚴(yán)格執(zhí)行《黨內(nèi)監(jiān)督條例》，大力推行黨務(wù)公開、政務(wù)公開、村務(wù)公開及事業(yè)單位辦事公開等制度，把黨內(nèi)監(jiān)督、人大法律監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、專門機(jī)關(guān)監(jiān)督、群眾監(jiān)督和新聞輿論監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，整合監(jiān)督力量，探索監(jiān)督途徑，創(chuàng)新監(jiān)督方法，重點加強(qiáng)對各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》、民主集中制原則及“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目建設(shè)和大額度資金使用）規(guī)定落實情況的監(jiān)督，嚴(yán)格落實各種防范措施，嚴(yán)格責(zé)任追究，著力構(gòu)建使黨員干部不能腐敗的權(quán)力監(jiān)督機(jī)制。

二是著眼中期監(jiān)控，建立健全廉政風(fēng)險信息預(yù)警機(jī)制。結(jié)合單位各自實際，積極構(gòu)建信息預(yù)警系統(tǒng)，隨時掌控各崗位風(fēng)險點風(fēng)險信息。要暢通信息渠道，通過述職述廉、召開班子民主生活會、民主測評、群眾評議，信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線，聘請?zhí)匮O(jiān)察員、廉政監(jiān)督員、行風(fēng)評議員等多種渠道，積極搭建廉政風(fēng)險信息收集平臺，廣泛收集各類風(fēng)險信息；通過定期不定期開展自查、全面檢查、重點抽查，回訪座談、問卷調(diào)查、明查暗訪等形式，了解干部職工廉潔自律、履職盡責(zé)及各崗位風(fēng)險點有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行情況，形成反腐倡廉信息網(wǎng)絡(luò)。要分析反饋信息，對收集到的各類風(fēng)險信息，要反復(fù)篩選，科學(xué)分析，綜合評估，準(zhǔn)確判斷各類信息的真實有效性，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，及時向有關(guān)單位和個人進(jìn)行反饋，完善制度，堵塞漏洞，糾正工作中的失誤和偏差，及時化解廉政風(fēng)險。要創(chuàng)新防控形式。有條件的單位，要積極開發(fā)建立廉政風(fēng)險防控軟件管理系統(tǒng)，提高對風(fēng)險點及有關(guān)重點管理事項的覆蓋面，保證風(fēng)險預(yù)警信息的客觀、準(zhǔn)確、及時，充分發(fā)揮科技手段在反腐倡廉中的重要作用。

三是著眼后期處置，建立健全廉政風(fēng)險糾錯懲處機(jī)制。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改、責(zé)任追究四項措施，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。警示提醒。通過信訪約談、發(fā)詢問函、重點提醒等形式，對于群眾有舉報、社會有反映，廉潔自律民主測評滿意率低，不按照規(guī)定落實防控措施，情節(jié)輕微的，接近風(fēng)險臨界點的現(xiàn)象與行為，有關(guān)責(zé)任主體要及時作出預(yù)警告知，責(zé)令其在規(guī)定時間內(nèi)，對發(fā)出的預(yù)警信息作出如實說明，并提供有關(guān)證明材料及今后整改措施。誡勉糾錯。對于警示提醒后仍未糾正的，不落實防控措施，情節(jié)較輕的，通過誡勉談話，指出存在問題和不足，提出今后努力的方向，糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。責(zé)令整改。對于誡勉糾錯后仍未改正的，已經(jīng)超越風(fēng)險警戒線，有明顯錯誤現(xiàn)象和行為，但不構(gòu)成違紀(jì)違規(guī)問題的，責(zé)令限期整改，強(qiáng)制執(zhí)行，避免問題的進(jìn)一步惡化。責(zé)任追究。對有明顯違規(guī)違紀(jì)行為，但情節(jié)輕微的，要逐級建立報告制度，并按有關(guān)程序，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)介入調(diào)查處理；對于風(fēng)險點排查不準(zhǔn)確、防控措施不到位、不落實、疏于監(jiān)管和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息隱瞞不報的，要嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的責(zé)任。造成重大違紀(jì)違法問題的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)處理。

（四）總結(jié)完善階段。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要對前三個階段開展試點情況進(jìn)行一次“回頭看”，及時查缺補(bǔ)漏，補(bǔ)充完善資料，回顧總結(jié)本單位開展活動的做法、經(jīng)驗和成效，形成書面材料，以正式文件務(wù)于6月10日前報縣紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室。同時，要針對防控機(jī)制建設(shè)試點工作中暴露出來的問題和不足，專題研究討論，突出防控重點，明確防控崗位，細(xì)化防控措施，提出本單位廉政風(fēng)險監(jiān)督制約管理辦法和廉政風(fēng)險管理工作實施細(xì)則?？h活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將抽調(diào)專門力量，按照“十有要求”（有領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)、有實施方案、有單位崗位職責(zé)管理網(wǎng)絡(luò)圖、有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作程序流程圖、有單位廉政風(fēng)險庫、有個人警示桌牌、有制度匯編、有一套完整資料、有廉政風(fēng)險監(jiān)督制約管理辦法、有廉政風(fēng)險管理工作實施細(xì)則），對各單位開展活動情況進(jìn)行一次全面檢查驗收。對任務(wù)欠賬大、工作沒有起色的，要責(zé)令限期補(bǔ)課，直到達(dá)標(biāo)為止。整個試點工作結(jié)束后，縣上要召開總結(jié)大會，交流經(jīng)驗，表彰先進(jìn)，全面總結(jié)我縣試點工作做法和經(jīng)驗，上報市紀(jì)委監(jiān)察局和市試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

一要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心部署安排。為了加強(qiáng)對全縣廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，縣上成立了由縣委書記白振海任組長，縣委副書記、政府縣長張龍杰，縣委常委、常務(wù)副縣長張強(qiáng)，縣委常委、紀(jì)委書記梁運通三同志任副組長，縣委辦、人大辦、政府辦、政協(xié)辦、紀(jì)委監(jiān)察局等部門負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，并從有關(guān)單位抽調(diào)專門工作人員，組成秘書組、檢查指導(dǎo)組和宣傳組，具體辦理試點工作的日常業(yè)務(wù)工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）也要成立由單位“一把手”任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)和具體辦事人員，具體抓好本鄉(xiāng)鎮(zhèn)、本部門（單位）廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作，進(jìn)一步明確任務(wù)，靠實責(zé)任，為試點工作順利開展提供強(qiáng)有力的組織保障。要制定好實施方案，開好動員大會，單位“一把手”要親自參與方案制定、親自動員部署，親自督促檢查，帶頭排查風(fēng)險，帶頭落實防控措施，確保工作有序開展。同時，要認(rèn)真抓好下屬單位廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作各項措施的落實。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要對每個階段工作下發(fā)具體安排意見，提出詳細(xì)計劃和明確要求。

二要強(qiáng)化宣傳教育，營造輿論氛圍。縣上黨建網(wǎng)、信息網(wǎng)和電視臺要開辟專題欄目，滾動播放有關(guān)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作的指導(dǎo)思想、基本原則、主要內(nèi)容、方法步驟、目標(biāo)要求，大力宣傳各單位開展試點工作的好做法、好經(jīng)驗。各級各部門（單位）要通過懸掛橫幅、開辟宣傳專欄、編發(fā)專題《簡報》等形式，廣泛宣傳，營造輿論氛圍，使廣大黨員干部充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作的重要意義，切實提高全員參與查險、防險的主動性和積極性。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要設(shè)立專題《簡報》，及時總結(jié)推廣各單位開展試點工作的好做法、好經(jīng)驗。同時，各單位要主動加強(qiáng)與縣活動辦的聯(lián)系與溝通，及時上報信息，按時上報各種文件材料。

三要強(qiáng)化檢查指導(dǎo)，務(wù)求工作實效。按照縣委要求，領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門力量，組成檢查指導(dǎo)組，由縣級領(lǐng)導(dǎo)帶隊，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）、各階段、各環(huán)節(jié)工作進(jìn)展情況定期不定期進(jìn)行檢查指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，具體指導(dǎo)。對工作措施不力，效果不明顯的，要督促其采取切實措施，及時加以糾正，限期扭轉(zhuǎn)被動局面；對于領(lǐng)導(dǎo)不重視，搞形式，走過場，敷衍應(yīng)付的單位，要在全縣通報批評。同時，要把廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作納入今年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制目標(biāo)考核，并作為評優(yōu)選先的重要依據(jù)。根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作程序，制定防控工作管理辦法和實施細(xì)則，為今后開展此項工作奠定良好基礎(chǔ)。

四要堅持統(tǒng)籌推進(jìn)，做到“兩不誤、兩促進(jìn)”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門（單位）要將廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)試點工作與全縣中心工作結(jié)合起來，與業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)整體工作結(jié)合起來，既要嚴(yán)格按照縣上的部署統(tǒng)籌推進(jìn)，堅持“規(guī)定動作”不走樣，工作標(biāo)準(zhǔn)不降低，又要從實際出發(fā)，因地制宜，合理安排，“自選動作”有創(chuàng)新，工作成效有提高；既不能因為業(yè)務(wù)工作繁忙忽視試點工作，也不能因為試點工作放松其他工作。要突出重點，統(tǒng)籌兼顧，強(qiáng)化措施，狠抓落實，在推動業(yè)務(wù)工作中深化試點工作，以試點工作成效促進(jìn)各項事業(yè)全面協(xié)調(diào)發(fā)展，真正做到“兩不誤、兩促進(jìn)”。

超聲科制度機(jī)制風(fēng)險篇十四

從目前看，廉政建設(shè)形勢還不是風(fēng)平浪靜，某些領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)也不是鐵板一塊，有的領(lǐng)導(dǎo)干部和有的單位還沒有完全認(rèn)識到廉政建設(shè)的緊迫性和長期性。

總認(rèn)為廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)相比是個軟任務(wù)、虛工作，業(yè)績不明顯，因而存在抓得不夠緊和淡化、弱化的問題，針對性、可操作性不強(qiáng)，方法單一，內(nèi)容單調(diào)，該抓的還沒有抓到位，該管的還沒有管起來，該擔(dān)的責(zé)任還沒有擔(dān)起來。

有沒有“騎著公馬放著私駱駝”、身在崗位心在外的現(xiàn)象？

還有沒有插手工程、優(yōu)親厚友的現(xiàn)象？

這些都需要我們深刻反思、舉一反三、以案為鑒，真正把廉政建設(shè)放在心上、扛在肩上、抓在手上。

再難也得做。

說一千道一萬，落實責(zé)任是關(guān)鍵。

雖然各級都召開了專題會議進(jìn)行了安排部署，逐級也簽訂了責(zé)任狀，但落實的到底如何，我想這真要提出一個問號。

抓廉政建設(shè)，說到底是個責(zé)任問題,要想取得扎扎實實的成效,關(guān)鍵還得牽牢主體責(zé)任這個“牛鼻子”,堅持抓主業(yè)、擔(dān)主責(zé)、唱主角,確保主體責(zé)任鏈條一個也不能落、一環(huán)也不能松。

從落實責(zé)任上看，有沒有做到從自身出發(fā)查找問題；有沒有只喊口號不動手的問題；有沒有不想得罪人、不敢動真格的問題；有沒有當(dāng)老好人、見怪不怪的問題；有沒有在負(fù)責(zé)上“松手”、在盡責(zé)上“甩手”、在擔(dān)責(zé)上“縮手”等問題,這些問題都需要我們認(rèn)真思考、嚴(yán)肅對待。

像防霧霾一樣防范風(fēng)險。

在干部職工教育管理方面，還存在著寬松軟的問題，因此發(fā)生的問題也不少。

有的領(lǐng)導(dǎo)干部對本單位的人員底數(shù)掌握不清、思想狀況掌握不準(zhǔn)、單位情況摸的不透，還存在若明若暗的問題。

現(xiàn)在黨員干部職工中有沒有打麻將的問題；上班時間有沒有遲到早退現(xiàn)象；有沒有工作日違規(guī)飲酒的問題；有沒有涉足不健康場所的問題。

有的假裝抓、假裝管，還存在底氣不足不敢管、熟視無睹不想管、畏難怕事不愿管、能力不足不會管的問題，這些問題如果不用心解決，不出問題是偶然的，出現(xiàn)問題那是必然的。

要講規(guī)矩。

上級和本級都相繼出臺了一系列的制度措施，但在實施中打了折，在執(zhí)行中縮了水，有的制度形同虛設(shè)，滿足于把制度措施說在嘴上、寫在紙上、掛在墻上，對上級的制度要求，在執(zhí)行落實中有意遞減，搞上有政策、下有對策，能拖則拖、能變則變。

以文件落實文件、以會議落實會議，當(dāng)“傳聲筒”、做“倒腳員”、打“擦邊球”的問題還不同程度地存在，要下大力氣加以解決。

只有把制度的籬笆扎的越來越緊，落實的力度持續(xù)加大，紀(jì)律規(guī)矩意識才能不斷增強(qiáng)，才能做到不觸底線、不碰紅線、不踩高壓線。

對作風(fēng)紀(jì)律重視不夠、抓得不緊，對干部職工管理“寬松軟”，個別干部職工精神狀態(tài)不佳、紀(jì)律意識淡薄的問題。要堅決扛起責(zé)任，對苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒，切莫讓小錯誤演變成大問題。

要切實加強(qiáng)干部職工的教育監(jiān)督管理，現(xiàn)在的管理不能只盯著8小時以內(nèi)，還要拓展到8小時以外，要多了解掌握干部職工的思想、家庭、生活狀況和交友情況，與干部職工多溝通交流，念好“緊箍咒”、常讀“紀(jì)律經(jīng)”。

梳理廉政風(fēng)險點，是為了把防范的關(guān)口前移，把存在的漏洞堵死，把權(quán)力的任性管住。

單位和個人要對廉政風(fēng)險點進(jìn)行梳理，要把點位找準(zhǔn)、把措施定實，不能認(rèn)為不是管權(quán)管錢管物的重要崗位，只要把自己管好了，就不會發(fā)生大的問題。

要充分認(rèn)識到，小洞不堵、大洞受苦的危害。

堤潰蟻孔、氣泄針芒。只有把風(fēng)險點找準(zhǔn)、找對、找全，才能做到防微杜漸、防患未然。