最新提供有關(guān)材料的通知(匯總12篇)

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提供有關(guān)材料的通知篇一

一、多選題：

《《金融行動(dòng)特別工作組40項(xiàng)建議和9項(xiàng)特別建議遵守情況評估方法（2004）》對每項(xiàng)建議設(shè)定了哪幾種評估級別？合規(guī)。基本合規(guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。

b被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？提供必要的工作條件。配合進(jìn)行現(xiàn)場會(huì)談。及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān)，但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象。通過同一家金融機(jī)構(gòu)多個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存款，或由同時(shí)進(jìn)入同一個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的多人進(jìn)行存款?，F(xiàn)金存取金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。存取多張金融票據(jù)，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，尤其是連續(xù)編號(hào)的票據(jù)。

c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū)，或者經(jīng)由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)。企業(yè)往來賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務(wù)經(jīng)營或者其他經(jīng)濟(jì)目的，尤其是該電匯往返或途經(jīng)敏感國家或地區(qū)。客戶獲取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)，但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務(wù)往來。賬戶開設(shè)于來自敏感國家或地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進(jìn)行的金融交易活動(dòng)沒有符合邏輯的經(jīng)濟(jì)目的。在客戶身份驗(yàn)證或核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)無法解釋、原因不明的矛盾。

c從融資目的來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。

c查驗(yàn)個(gè)人客戶的身份證是否真實(shí)，可通過哪些途徑進(jìn)行核查？互聯(lián)網(wǎng)。銀行“黑名單”系統(tǒng)。公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)。c從賬戶開立和使用特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現(xiàn)金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實(shí)體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實(shí)體創(chuàng)辦者的收入相比，遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平。同一個(gè)人開立多個(gè)賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預(yù)期收入不符。

d對個(gè)人客戶異常情況進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，可采取哪些措施？實(shí)地查訪。要求客戶補(bǔ)充身份資料。回訪客戶。向公安機(jī)關(guān)核查。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時(shí)于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向人民銀行報(bào)告。未獲工商行政管理部門核準(zhǔn)登記注冊驗(yàn)資戶，出資人以現(xiàn)金方式存入，需提取現(xiàn)金銷戶的，應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時(shí)的現(xiàn)金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務(wù)代辦人，需記錄代辦人信息，以轉(zhuǎn)賬存入的，資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，銷戶前客戶身份識(shí)別要點(diǎn)有哪些方面？開戶銀行需與客戶核對賬戶余額，收回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，應(yīng)要求其出具有關(guān)證明，造成損失的，由其自行承擔(dān)。若該賬戶為反洗錢合規(guī)部門一直關(guān)注的賬戶，則網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時(shí)，向反洗錢合規(guī)部門上報(bào)該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的銀行結(jié)算睡眠賬戶，開戶銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入久懸未取專戶管理。對先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補(bǔ)充完整，對先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。

d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產(chǎn)或關(guān)閉原因終止的。注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開戶銀行的。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份對象有哪些？客戶。代理人。

d對公外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份識(shí)別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。客戶經(jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。

d對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)。對于銀行老客戶，在被確認(rèn)為禁止類客戶后，仍可在一段時(shí)間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)。

d對可疑類客戶采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為。對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告。

d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證、華僑出具中國護(hù)照、香港澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件、外國公民出具護(hù)照或外國人永久居留證或者國家法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件。

d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯(lián)系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限。

d對于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是哪些選項(xiàng)？屬于銀行內(nèi)部保密信息。直接關(guān)系到客戶風(fēng)險(xiǎn)分類。需要對客戶嚴(yán)格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

d對于違反《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行區(qū)別不同情況建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)采取選項(xiàng)中措施：（）責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營許可證。取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

d對以下臨時(shí)凍結(jié)措施說法正確的有？客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案。臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí)，自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書》之時(shí)起計(jì)算。金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)的兩個(gè)前提是接到中國人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》或在臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知。

f反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是：保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)、確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。

f反洗錢培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基礎(chǔ)知識(shí)。法律法規(guī)培訓(xùn)。業(yè)務(wù)操作。法律、財(cái)會(huì)等綜合性知識(shí)培訓(xùn)。

f反洗錢全面檢查的內(nèi)容應(yīng)包括？內(nèi)控體系建設(shè)情況?？蛻羯矸葑R(shí)別工作情況?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況。

f反洗錢現(xiàn)場檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問c、現(xiàn)場測試d、數(shù)據(jù)篩選。

g根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有（）之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的外二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢檢查的。

g個(gè)人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為哪些賬戶？外匯結(jié)算賬戶。資本項(xiàng)目賬戶。外匯儲(chǔ)蓄賬戶。

g關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯(cuò)誤的是？封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。

g關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)對象的說法以下正確的是？培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層、反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)、培訓(xùn)的對象是金融機(jī)構(gòu)的全體人員。h匯出匯款業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，銀行應(yīng)登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號(hào)、住所。收款人的姓名、住所。

j經(jīng)常項(xiàng)目主要包括什么？貨物。服務(wù)。收益。經(jīng)常轉(zhuǎn)移。j建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對獨(dú)立性原則。

j境內(nèi)機(jī)構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些證明文件？公司章程、驗(yàn)資證明、股權(quán)證明（如有需要）。國務(wù)院授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的批件。外匯局審核時(shí)提供的相應(yīng)合同、協(xié)議或者其他有關(guān)材料。查詢外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團(tuán)登記證。組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。國家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件。

j加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)、金融機(jī)構(gòu)參與國際競爭的前提條件。

j金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報(bào)告？3個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶身份明顯不符。5個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。

j金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報(bào)告？與來自于嚴(yán)重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來自于嚴(yán)重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來自于恐怖活動(dòng)嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來自于賭博嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。

j金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可疑交易、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。

j金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)的目的是？保證金融機(jī)構(gòu)各個(gè)層級的工作人員都樹立洗錢風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、反洗錢法律意識(shí)及合規(guī)意識(shí)。保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢工5作必備的技能。

j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是什么？《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。

j金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場監(jiān)管信息？每半年結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報(bào)送。重大情況及時(shí)報(bào)告。

j金融機(jī)構(gòu)需要上報(bào)的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。反洗錢工作機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況。執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況。協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況。向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況。報(bào)告可疑交易的情況。配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況。

j金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施時(shí)，就關(guān)注哪些情況？客戶及其日常經(jīng)營活動(dòng)。客戶辦理結(jié)算情況?？蛻糍I賣外匯情況?？蛻糸_銷戶情況。

k客戶辦理銷戶前，銀行應(yīng)確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請書，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認(rèn)貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關(guān)注的賬戶，則銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時(shí)，向反洗錢合規(guī)部門上報(bào)該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。涉及可疑交易的，是否已上報(bào)。

k客戶身份識(shí)別的基本原則有？a、真實(shí)性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。

k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識(shí)別對象有哪些？擬開立賬戶的對公客戶、法定代表人、開戶經(jīng)辦人。

k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。

k開立對公外匯存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。

k開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別對象有哪些？擬開立賬戶的自然人。代理人。

k開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。k開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？大額現(xiàn)金開戶。異常開戶。存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)注意以下哪幾點(diǎn)？要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對并登記其身份基本信息。授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在。核對代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。

k開立個(gè)人外匯賬戶的識(shí)別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人。國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。

k開立外國投資者賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些項(xiàng)目？投資項(xiàng)目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”。境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效。工商部門出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關(guān)部門的文件是否相符。商務(wù)部門對外資非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件。外國投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權(quán)委托書是否有效。

k開立外匯經(jīng)常項(xiàng)目賬戶時(shí)應(yīng)注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人。通過外匯賬戶信息交互平臺(tái)查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記。登記的信息與實(shí)際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時(shí)通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。

k控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠信程度。領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度。領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施。

m某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍，短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請問該客戶的交易有哪些可疑點(diǎn)？客戶交易行為可疑。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

p配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫?？蛻羯矸莸闹匦伦R(shí)別。發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

r若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核：法人代表的授權(quán)書。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？銷戶時(shí)，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況。銷戶時(shí)，對客戶未說明償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系。銷戶時(shí)，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用。

r人民銀行開展反洗錢現(xiàn)場檢查包括哪些程序？準(zhǔn)備。實(shí)施。處理。

s數(shù)據(jù)報(bào)表文件名包含以下哪些要素？a、報(bào)送機(jī)構(gòu)的總行機(jī)構(gòu)代碼b、數(shù)據(jù)來源和類型c、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)d、報(bào)表類型s數(shù)據(jù)報(bào)送基本流程包括？a、數(shù)據(jù)抽取b、生成報(bào)文和數(shù)據(jù)包c(diǎn)、登錄報(bào)送系統(tǒng)完成報(bào)送d、查看回執(zhí)并進(jìn)行出錯(cuò)處理s申請開立基本存款賬戶的，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨(dú)立核算的附屬機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。存款人為從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)納稅人的，還應(yīng)出具稅務(wù)部門頒發(fā)的稅務(wù)登記證。外國駐華機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證。個(gè)體工商戶，應(yīng)出具個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會(huì)、村民委員會(huì)、社區(qū)委員會(huì)，應(yīng)出具其主管部門的批文或證明。軍隊(duì)、武警團(tuán)級（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊(duì)，應(yīng)出具軍隊(duì)軍級以上單位財(cái)務(wù)部門、武警總隊(duì)財(cái)務(wù)部門的開戶證明。社會(huì)團(tuán)體，應(yīng)出具社會(huì)團(tuán)體登記證書，宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應(yīng)出具民辦非企業(yè)登記證書。外地常設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地政府主管部門的批文。非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本。機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會(huì)的批文或事業(yè)單位法人證書和財(cái)政部門同意其開戶的證明。非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會(huì)的批文或登記證書。s申請開立臨時(shí)存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時(shí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門同意設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文。異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)的單位，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時(shí)經(jīng)營地工商行政管理部門的批文。注冊驗(yàn)資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文。

s申請開立一般存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開立基本賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同。存款人因向其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明。

s申請開立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章程的規(guī)定出具有關(guān)證明和資料。證券交易結(jié)算資金，應(yīng)出具證券公司或證券管理部門的證明。期貨交易保證金，應(yīng)出具期貨公司或期貨管理部門的證明。向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證?；窘ㄔO(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障資金，應(yīng)出具主管部門批文。財(cái)政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財(cái)政部門的證明文件。金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金，應(yīng)出具其證明。收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金，應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明。黨團(tuán)工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明。s實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證c、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料d、其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現(xiàn)。敏感國家或地區(qū)。

t通過電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時(shí)，客戶不予配合提供。使用多個(gè)個(gè)人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織，慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時(shí)間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人。

w為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經(jīng)營范圍、客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼。

w外匯儲(chǔ)蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經(jīng)營性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲(chǔ)蓄賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)。w外匯貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？銷戶時(shí)，對單位非法經(jīng)營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來源，是否存在可疑情況，對客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)深入調(diào)查。銷戶時(shí)，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，如果存在代理人，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權(quán)委托書、代理人的有效身份證件。w為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或文件。組織機(jī)構(gòu)代碼證。稅務(wù)登記證。法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件。授權(quán)他人辦理，還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件。w為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件。其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件。董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書。能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件。

x下列哪種情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)重新識(shí)別客戶？客戶行為異常。客戶有洗錢嫌疑。客戶代理人沒有授權(quán)。

y一次性金融服務(wù)識(shí)別對象有哪些？客戶、代理人。

y一次性金融服務(wù)識(shí)別要點(diǎn)包括哪些？了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人、核對客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。y一次性金融服務(wù)是指：為不在本銀行機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務(wù)？現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付。y異地開立單位銀行結(jié)算賬戶的，銀行除根據(jù)不同賬戶類型核對規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開立基本存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況。開立專用存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經(jīng)營需要在異地辦理收入?yún)R繳和業(yè)務(wù)支出的存款人，須在中國人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù)，應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號(hào)、住所。匯款人的姓名、住所。

y銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點(diǎn)的，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份？真實(shí)性。完整性。

y銀行發(fā)現(xiàn)客戶或其交易對手屬于聯(lián)合國安理會(huì)第1267號(hào)決議、第1333號(hào)決議第1373號(hào)決議名單的，應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施？不予開立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。

y銀行客戶范圍和業(yè)務(wù)種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎(chǔ)上對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類？地域、行業(yè)。身份、國籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中，以下哪些說法是正確的？客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶。個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評價(jià)等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價(jià)等因素。

y銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動(dòng)特別工作組（fatf）等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)。被聯(lián)合國、美國海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國家或地區(qū)。毒品販賣活動(dòng)猖獗的國家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，必須有以下哪些方面相應(yīng)的支持？管理制度和工作制度。分類參數(shù)體系。評估計(jì)量體系。系統(tǒng)控制體系。y銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類通常包括哪些參考指標(biāo)？國家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務(wù)因素?？蛻粢蛩亍?/p>

y銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)。代理業(yè)務(wù)或無記名業(yè)務(wù)。匯兌業(yè)務(wù)。y銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)？客戶身份識(shí)別?？蛻羯矸葙Y料。可疑交易記錄保存。y銀行在開立個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶時(shí)應(yīng)注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”。境內(nèi)個(gè)人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內(nèi)個(gè)人對外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。境外個(gè)人購買境內(nèi)商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個(gè)人辦理銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)注意哪些要點(diǎn)？對大額取現(xiàn)銷戶的，須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶。對由代理人辦理銷戶的，應(yīng)核對代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應(yīng)通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。

y以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料自一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)11應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。

y以下哪些個(gè)人因素屬于金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素？a、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員b、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶c、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個(gè)人因素屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素？外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員。被聯(lián)合國、政府部門列入“黑名單”的客戶。已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。

y以下哪些說法是正確的？按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

y以下哪些說法是正確的？反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式。中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查。中國人民銀總行授權(quán)省級以上分支機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)。

y以下說法正確的是？為了保護(hù)金融機(jī)構(gòu)良好的名譽(yù)，承擔(dān)應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任。各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開展反洗錢宣傳工作。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在分析本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，制定有針對性的宣傳計(jì)劃。反洗錢宣傳應(yīng)區(qū)分對象的不同，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。

y以下說法正確的有？金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報(bào)告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員可被處五萬元以上五十萬元以下罰款。

y以下說法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資產(chǎn)和其他形式的財(cái)產(chǎn)，都屬于恐怖融資范疇。無論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪，則其有關(guān)的資金或財(cái)產(chǎn)都屬于恐怖融資。

y營業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形？無法判斷身份證件真實(shí)性。聯(lián)網(wǎng)核查身份證時(shí)，客戶的姓名、公民身份號(hào)碼、照片有效期等和簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。

z在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對個(gè)人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進(jìn)一步識(shí)別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。

二、單選題：

（（國務(wù)院反洗錢行政主管部門）根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，依法開展反洗錢國際合作（（了解客戶）是金融機(jī)構(gòu)反洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)工作（（中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)）對金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

《《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向什么機(jī)關(guān)舉報(bào)？接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密。中國人民銀行及公安機(jī)關(guān)?！丁斗聪村X法》所稱應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法由（國務(wù)院反洗錢行政主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門）制定《《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》中填報(bào)單位是指（獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)）。

《《反洗錢非現(xiàn)場約見談話紀(jì)錄》需要由（被談話人）簽字確認(rèn)。否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。

《《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告類型。

《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》從什么時(shí)間起施行？2007年3月1日?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對其正確的理解是（應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”（包括對公客戶和對私客戶）。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算）。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是指（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算）。

《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣（200萬）以上或者外幣等值（20萬）美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（5）個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易的，其報(bào)告方式由中國人民銀行另行確定。

《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。

《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中，“長期”系指（1年以上）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可以交易報(bào)告管理辦法》中，“短期”系指（10個(gè)工作日以內(nèi)，含10個(gè)工作日）。

《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》屬于（部門規(guī)章）《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)（本級及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況）。

《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況表》應(yīng)填報(bào)（填報(bào)單位的上級機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件）。

《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中“通過第三方識(shí)別數(shù)”是指由（保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司）識(shí)別的數(shù)量。

《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶？包括。

《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過代理行識(shí)別數(shù)”只由哪個(gè)行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)填寫？銀行。

c重新識(shí)別客戶身份后，對于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級，應(yīng)（及時(shí)調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級）d對當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個(gè)表單為個(gè)人辦理提取現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》。

d對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交哪一個(gè)報(bào)告？大額交易、可疑交易報(bào)告。

d對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采?。ìF(xiàn)場檢查）。f反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告）。

g根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）向反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告？金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)。g根據(jù)我國現(xiàn)行法律，個(gè)人犯洗錢罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。

j金融機(jī)構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的？金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)報(bào)表時(shí)才報(bào)告。

j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎地識(shí)別（可疑交易）交易。

提供有關(guān)材料的通知篇二

××省國土資源廳：

××××年×月×日，我單位(公司)向貴廳提交了地質(zhì)勘查資質(zhì)注冊登記申請材料(申請書及有關(guān)附件)。

現(xiàn)鄭重承諾：申請材料中所涉及的文件、證件及有關(guān)附件是真實(shí)有效的，復(fù)印件與原件是一致的，并對因申請材料虛假所引發(fā)的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。

承諾人： (印章)

××××年×月×日

本企業(yè)鄭重承諾，申領(lǐng)上海市建筑施工企業(yè)三類人員安全生產(chǎn)考核合格證書所提供的材料真實(shí)有效.如有違反，本企業(yè)愿意接受建設(shè)主管部門及其他有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)給予的處罰。

企業(yè)法人代表：(簽名)

(企業(yè)公章)

年 月 日

省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳：

我公司聲明：在此次申報(bào)省民營經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的`申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

特此聲明!

單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)

年 月 日

陜西省國土資源廳：

我________________煤礦鄭重承諾：對報(bào)送______省國土資源廳的20**年度礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年度報(bào)告書及附件資料，保證送審材料真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、可靠，無偽造、編造和隱瞞等虛假行為，否則，后果由承諾人承擔(dān)。

承諾人簽字：

____________________煤礦(印章)：

xx年____月______日

提供有關(guān)材料的通知篇三

吳國輝人工挖孔樁班組：

由你班承擔(dān)的人工挖孔樁任務(wù)，在施工過程中發(fā)現(xiàn)一些安全隱患，現(xiàn)場施工員經(jīng)?？陬^交代、提醒，均能及時(shí)整改，但在近段驗(yàn)收過程中又出現(xiàn)以下幾個(gè)問題，你班務(wù)必引起重視，并加強(qiáng)管理，配合好項(xiàng)目部的管理和措施的落實(shí)工作：

1、發(fā)現(xiàn)在驗(yàn)收之前有2米多沒有做護(hù)壁，嚴(yán)重違反安全操作規(guī)程。

2、孔內(nèi)吊運(yùn)石塊時(shí)，孔內(nèi)的人員無撤離。

3、現(xiàn)場用電線路亂，隨地拖拉、車壓，接頭多、破皮多，造成經(jīng)常漏電跳閘。

4、進(jìn)入現(xiàn)場的工人經(jīng)常不戴安全帽，穿拖鞋，安全意識(shí)淡薄。

5、爆破時(shí)，人員撤離不及時(shí)，拖拖拉拉，影響引爆時(shí)間。

6、住在3#車間南面工棚的工人，隨意拆除工地圍墻。

鑒于以上幾點(diǎn)問題，要求你班做如下改進(jìn)：

1、達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的孔樁，無做護(hù)壁的不得超過1米。

2、孔內(nèi)吊運(yùn)石塊時(shí)，孔內(nèi)不得有人。

3、加強(qiáng)現(xiàn)場用電線路的管理，破損嚴(yán)重，接頭多的線路必須更換。

4、進(jìn)入現(xiàn)場的工人必須戴好安全帽，不得穿拖鞋。

5、爆破時(shí)，受影響范圍的孔內(nèi)不得有人，待孔內(nèi)和人員安全撤離后方可點(diǎn)爆。6、3#車間南面的圍墻必須回復(fù)原狀，不得開小門。

以上幾個(gè)問題自接到通知之日起必須立即整改，否則發(fā)生的一切安全事故除由你班自行承擔(dān)外，項(xiàng)目部將按照公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，決不手軟。

福建七建集團(tuán)有限公司豪氏威馬工程項(xiàng)目部。

文檔為doc格式。

提供有關(guān)材料的通知篇四

一天，兒子放學(xué)回到家，他說他終于有了擊敗我的法寶了。他說，他在學(xué)校學(xué)習(xí)了《兒童權(quán)利法》！通過學(xué)習(xí)，他知道：

他的房間不一定得由他打掃；他的頭發(fā)并不是非剪不可；他不一定要吃我讓他吃的東西；他有說話的自由；他有選擇讀什么書看什么電視的自由；他可以戴耳環(huán)；只要他愿意，他還可以文身或者在鼻子上打孔呢；如果我打他的屁股，他可以起訴我。所以，別碰他，因?yàn)樗纳眢w只歸他一個(gè)人所有，也不是用來讓我擁抱或者親吻的`；我不能像他外婆對待我一樣對他進(jìn)行說教——這叫精神控制，也是非法的！他有這些權(quán)利，受法律保護(hù)。以后，我如果再侵犯他的權(quán)利，他會(huì)打電話給少兒服務(wù)部投訴我！

兒子有法律意識(shí)是一件好事。但是，我想讓他知道生活中不只有法律，一個(gè)人也不能只有權(quán)利。

第二天，我們?nèi)ゲ少?。盡管他百般懇求，我仍是沒有給他買他喜歡的“耐克”鞋和“耐克”襯衫。我當(dāng)著他的面向少兒服務(wù)部咨詢我這樣做是否合法。少兒服務(wù)部明確答復(fù)，他們并不關(guān)心我給他買的鞋子是雜牌的還是名牌的。接著，我取消了帶他到駕校學(xué)車的計(jì)劃；我拒絕給他買冰淇淋和比薩餅。我說，等一等吧，晚飯有豬肝和洋蔥，因?yàn)檫@些都是我喜歡吃的東西，到時(shí)他可以和我一起吃。

我說，不但如此，我還要將他房間里的電視機(jī)賣掉，用這些錢給我的汽車買幾個(gè)新的輪胎；對了，我還要將他的房間包括他的床出租。因?yàn)椋賰悍?wù)部只要求我讓他有住的地方和滿足溫飽所需的衣服及食物。另外，我今后可以不給他零用錢，這些錢省下來可以給我自己買些東西呢。我可以不給他講故事，甚至不和他講話，因?yàn)槲乙灿形业臋?quán)利！

突然，我不說話了。我看到他不小心摔了一跤?！皨寢?，我疼……”他伏在地上說。

“怎么想起媽媽了？你可以向少兒服務(wù)部撒嬌呀！”我撲哧一聲笑了。

提供有關(guān)材料的通知篇五

3、組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件蓋章一式兩份；

4、銀行開戶證明復(fù)印件蓋章一式兩份；

5、法人身份證明及授權(quán)委托書（集團(tuán)固定版本），按要求填報(bào)蓋章一式兩份。

6、聯(lián)系電話、傳真、郵編。

材料合同要求。

1、材料合同乙方要與開發(fā)票方、收款方相一致；如不一致需要提交資金回收授權(quán)書（按照標(biāo)準(zhǔn)格式）。

2、填寫材料合同明細(xì)要與發(fā)票一直，（單價(jià)為市場價(jià)，材料類型較常規(guī)）；

3、合同一式四份，蓋章簽字（記得蓋騎縫章）。

提供有關(guān)材料的通知篇六

本公司一貫實(shí)事求是，對所提供的文件、證件、有關(guān)材料及其復(fù)印件的有效性、合法性、真實(shí)性、作保證，絕無弄虛作假，并為此承擔(dān)全部責(zé)任和后果。

單位：（公章）

授權(quán)人：（簽字）

二0一四年六月十五日

通信地址：蘭州市永登縣中堡鎮(zhèn)五里墩村（丁娃燒餅有限公司） 聯(lián)系人：薛永琴

聯(lián)系電話： 手機(jī) 13919136653 辦公電話 6419033

本企業(yè)鄭重承諾，申領(lǐng)上海市建筑施工企業(yè)三類人員 安全生產(chǎn)考核合格證書所提供的`材料真實(shí)有效.如有違反， 本 企業(yè)愿意接受建設(shè)主管部門及其他有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律 法規(guī)給予的處罰。

企業(yè)法人代表：(簽名) （企業(yè)公章）

年

月

日

申

省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳：

我公司聲明：在此次申報(bào)省民營經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

特此聲明！

單位（蓋章） 單位法定代表人（簽字）

年 月 日

天津市食品藥品監(jiān)督管理局靜海分局：

關(guān)于xx-xx在靜?？h中xx-xxx-x村籌建天津市靜?？hxx-xxx-xx向食藥監(jiān)靜海分局提交的證書、資料、證明、身份證等所有材料均真實(shí)有效，如有虛假，愿承擔(dān)一切法律責(zé)任。

承諾人：

年 月 日

本人申報(bào) 專業(yè)高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，所提供或填寫的各種表格、相關(guān)證書、業(yè)績成果、論文等材料真實(shí)可靠。如有任何不實(shí)，愿按照專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審的有關(guān)規(guī)定接受處理。

申報(bào)人（簽名）：

年 月 日

茲保證 同志確系本單位工作人員，其所報(bào)材料經(jīng)審核、公示、情況屬實(shí)。如有虛假隱瞞，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

單位（蓋章）

審核人（簽名）

年 月 日

提供有關(guān)材料的通知篇七

陜西省國土資源廳：

我________________煤礦鄭重承諾：對報(bào)送______省國土資源廳的20xx年度礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年度報(bào)告書及附件資料，保證送審材料真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、可靠，無偽造、編造和隱瞞等虛假行為，否則，后果由承諾人承擔(dān)。

承諾人簽字：

____________________煤礦(印章)：

xx年____月______日

州地市(開發(fā)區(qū))經(jīng)(貿(mào))委(局)、財(cái)政局：

我公司鄭重承諾： (公司名稱)申請20xx年青海省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金所提交的 (項(xiàng)目名稱)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，我公司對其真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任。

若申報(bào)材料中有虛假、偽造等違規(guī)情況，愿以企業(yè)未質(zhì)(抵)押資產(chǎn)作為(質(zhì))抵押物，向財(cái)政部門按要求交還獲得的20xx年青海省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金。

特此承諾

公司(章)

法定代表人簽字：

年 月 日

本企業(yè)鄭重承諾：

在辦理 (事項(xiàng)名稱)中所提交的各種材料(文件、證照、證件)是真實(shí)、有效的'，復(fù)印件與原件是一致的。申請人隱瞞有關(guān)情況或提供任何虛假材料，愿意承擔(dān)一切法律后果。

企業(yè)蓋章或法定代表人簽名：

授權(quán)經(jīng)辦人簽名：

年 月 日

省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳：

我公司聲明：在此次申報(bào)省民營經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法。

如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

特此聲明!

單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)

年 月 日

提供有關(guān)材料的通知篇八

xx公司各分公司、子公司：

冬季來臨，氣溫降低，是火災(zāi)多發(fā)期和重大火災(zāi)集中高發(fā)期。針對消防工作所面臨的嚴(yán)峻形勢，按照哈市公安消防支隊(duì)“清剿火災(zāi)”大檢查工作要求，為預(yù)防和遏制火災(zāi)事故的發(fā)生，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)消防安全管理自查自改工作通知如下：一、加強(qiáng)消防安全宣傳，提高消防安全意識(shí)要求全體員工做到“四懂四會(huì)”，即：懂火災(zāi)的危險(xiǎn)性、懂預(yù)防措施、懂火災(zāi)的撲救方法、懂逃生自救;會(huì)報(bào)警、會(huì)使用消防器材、會(huì)處理險(xiǎn)情事故、會(huì)疏散逃生。實(shí)現(xiàn)“四個(gè)能力”的建設(shè)，即：檢查消除火災(zāi)隱患的能力、組織撲救初起火災(zāi)能力、組織人員疏散逃生能力、消防宣傳教育培訓(xùn)能力。二、強(qiáng)化管理，措施到位道里菜市場、樂買超市、三聯(lián)家電等商場，一定要制定好“消防疏散逃生預(yù)案”，將容易發(fā)生火災(zāi)，一旦發(fā)生火災(zāi)可能嚴(yán)重危及人身和財(cái)產(chǎn)安全的部位確定為消防安全重點(diǎn)部位，設(shè)置明顯的防火標(biāo)志，實(shí)行嚴(yán)格管理。安全通道暢通、確保出口無阻。消防設(shè)施配備齊全，確保正常使用。三、自檢自查，及時(shí)整改排除隱患各分公司、子公司即日起開始消防安全自查自改，特別是加強(qiáng)對火源、電源和用電設(shè)備的檢查，做到發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正、處理。檢查內(nèi)容包括：1、火災(zāi)隱患的整改情況以及防范措施的落實(shí)情況;2、安全疏散通道、疏散指示標(biāo)志、應(yīng)急照明和安全出口情況;3、消防水源、滅火器材配置及有效情況;4、消防安全員以及其他員工消防知識(shí)的掌握情況;5、用火用電及易燃易爆危險(xiǎn)物品和店內(nèi)防火措施的落實(shí)以及其他重要庫房的防火安全情況;6、值班值宿人員及更夫安全上崗責(zé)任制落實(shí)情況。四、公司嚴(yán)查，確保安全在各單位自查自改基礎(chǔ)上，公司將由領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，組成檢查組于十一月四日開始對所屬各單位落實(shí)本通知情況進(jìn)行嚴(yán)格檢查，公司希望各分公司、子公司認(rèn)真貫徹落實(shí)4號(hào)文件要求，立即自查自改清除隱患，確保防火安全。

xx商業(yè)發(fā)展有限公司。

年十月三十一日。

提供有關(guān)材料的通知篇九

提取住房公積金必須符合《北京住房公積金提取管理辦法》規(guī)定的提取條件，具體條件如下：

（一）購買、建造、翻建、大修自住住房的；

（二）離休、退休的；

（三）完全喪失勞動(dòng)能力，并與單位終止勞動(dòng)關(guān)系的；

（四）出境定居的；

（五）償還自住住房貸款本息的；

（六）房租支出超出家庭工資收入 5% 的；

（七）生活困難，正在領(lǐng)取城鎮(zhèn)最低生活保障金的；

（八）遇到突發(fā)事件，造成家庭生活嚴(yán)重困難的；

（九）進(jìn)城務(wù)工人員，與單位解除勞動(dòng)關(guān)系的；

（十二）北京住房公積金管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形。

因此，如果職工符合上述相關(guān)提取條件，則可以申請?zhí)崛∽》抗e金。針對第九條的規(guī)定，進(jìn)城務(wù)工人員指的是農(nóng)業(yè)戶口的職工。如果是城鎮(zhèn)戶口的職工，單純因?yàn)殡x職是不能提取住房公積金的。

職工提取時(shí)，需將相關(guān)提取材料，交給單位經(jīng)辦人，由單位經(jīng)辦人到開戶管理部辦理。

二、職工購房后要提取住房公積金，需要提供什么材料？

（一）、職工一次性付款購買商品房、經(jīng)濟(jì)適用房、兩限房，首次提取住房公積金時(shí)應(yīng)提供：

1、購房合同的原件及復(fù)印件各一份；

2、購房全款發(fā)票的原件及復(fù)印件各一份；

3、提取職工本人的身份證原件及復(fù)印件各一份；

4、提取職工本人的銀行儲(chǔ)蓄賬號(hào)。

（二）、職工貸款購買商品房、經(jīng)濟(jì)適用房、兩限房，首次提取住房公積金時(shí)應(yīng)提供：

1、借款合同的原件及復(fù)印件各一份；

2、購房合同的復(fù)印件一份；

3、首付款發(fā)票的原件及復(fù)印件各一份；

4、提取職工本人的身份證原件及復(fù)印件各一份；

5、提取職工本人的銀行儲(chǔ)蓄賬號(hào)。

（三）、職工一次性付款購買二手房的，首次提取住房公積金時(shí)應(yīng)提供：

1、房產(chǎn)證的原件及復(fù)印件各一份；

2、契稅完稅憑證的原件及復(fù)印件各一份；

3、提取職工本人的身份證原件及復(fù)印件各一份；

4、提取職工本人的銀行儲(chǔ)蓄賬號(hào)。

（四）、職工貸款購買二手房的，首次提取住房公積金時(shí)應(yīng)提供：

1、借款合同的原件及復(fù)印件各一份；

2、房產(chǎn)證的復(fù)印件一份；

3、契稅完稅憑證的原件及復(fù)印件各一份；

4、提取職工本人的身份證原件及復(fù)印件各一份；

5、提取職工本人的銀行儲(chǔ)蓄賬號(hào)。

（五）、職工配偶提取住房公積金時(shí)，除以上資料外，還需提供結(jié)婚證的原件及復(fù)印件各一份、主買房人支取記錄單。

三、我租房了，能否提取住房公積金？如何提?。?/p>

（一）、職工房租支出超出家庭工資收入5%的，提取住房公積金時(shí)應(yīng)提供：

1、房屋租賃合同的原件及復(fù)印件各一份；

2、房租發(fā)票或完稅證明的原件及復(fù)印件各一份；

3、承租人夫妻雙方收入證明的原件及復(fù)印件各一份；

4、提取職工本人的身份證原件及復(fù)印件各一份；

5、提取職工本人的銀行儲(chǔ)蓄賬號(hào)。

四、我與單位解除勞動(dòng)關(guān)系了，能不能把住房公積金取出來？

根據(jù)《北京住房公積金提取管理辦法》中的規(guī)定，進(jìn)城務(wù)工人員，與單位解除勞動(dòng)關(guān)系的，可以提取住房公積金。其中，進(jìn)城務(wù)工人員，指的是農(nóng)業(yè)戶口的職工。如果是城鎮(zhèn)戶口的職工，單純因?yàn)殡x職不能提取住房公積金。

符合該提取條件的職工離職后，提供戶口本以及與單位解除勞動(dòng)關(guān)系的證明、提取儲(chǔ)蓄帳號(hào)等到交給原單位經(jīng)辦人，由單位經(jīng)辦人到開戶管理部辦理提取手續(xù)。

一、支取

（一）需滿足條件：

1.新建住房申請住房公積金支取有效期限為：自購房合同簽訂之日或首付款繳交之日起至申請住房公積金支取之日止，所有戶型不超過4年；二手房支取申請有效期限放寬為辦理房屋所有權(quán)證后2年內(nèi)。

2.同一購房合同只能提取一次住房公積金。

3.如未辦理過裝修提取的并在有效期內(nèi)的購房合同，可再次申請支取住房公積金。

4.已辦理商業(yè)貸款的，需提供上一年的銀行繳存流水，按照全年繳存額提取。

（二）需提供證明材料：

1.購買商品房、經(jīng)濟(jì)適用房等自住住房的，提供房地產(chǎn)開發(fā)商《房屋預(yù)售許可證》（有購房網(wǎng)簽合同或機(jī)打發(fā)票的貸款無需提供開發(fā)商預(yù)售許可證）、有效的購房合同及由稅務(wù)部門統(tǒng)一制式的購房機(jī)打發(fā)票。

的入賬流水（有購房網(wǎng)簽合同或機(jī)打發(fā)票的不需要該流水）。

3.購買二手房的，提供房產(chǎn)證、契稅完稅憑證及購房機(jī)打發(fā)票。

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提供有關(guān)材料的通知篇十

省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳：

我公司聲明：在此次申報(bào)省民營經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的申請材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

特此聲明！

單位(蓋章)單位法定代表人(簽字)。

20xx年x月x日。

提供有關(guān)材料的通知篇十一

公司所屬各單位、機(jī)關(guān)各部室：

為嚴(yán)肅勞動(dòng)紀(jì)律，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高工作效率，現(xiàn)就加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律有關(guān)事宜通知如下：

1、要嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)勞動(dòng)紀(jì)律的規(guī)定，遵守工作時(shí)間，做到不遲到、不早退;因公外出，必須經(jīng)單位(部門)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

2、工作中不得脫崗、串崗和干與本崗位無關(guān)的工作，禁止上網(wǎng)聊天、玩游戲。

3、嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，因事請假，履行相關(guān)手續(xù)。

3、遵守就餐時(shí)間，中午不得飲酒。

4、各單位負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本單位勞動(dòng)紀(jì)律管理，集團(tuán)公司定期不定期開展勞動(dòng)紀(jì)律監(jiān)督檢查，對違規(guī)的，通報(bào)曝光，公開處理。

xxxx。

提供有關(guān)材料的通知篇十二

(姓名或單位的`全稱)：

你(你單位)申請辦理公證事項(xiàng)，經(jīng)本處審核調(diào)查，認(rèn)為(不真實(shí)或不合法或不可行又堅(jiān)持不接受本處的修改建議)，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公證暫行條例》第六條規(guī)定，本處決定不予公證。特此通知。

公證處__________。

________主任。

(簽名或蓋章)_________。

(公章)。

附：

公證機(jī)構(gòu)對不真實(shí)、不合法的事實(shí)與文書應(yīng)拒絕公證。當(dāng)事人仍堅(jiān)持要求辦理，公證機(jī)構(gòu)必須發(fā)給“拒絕公證通知書”，并且告知對拒絕公證不服的申訴程序和申訴期限。