2023年律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書(十一篇)

在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。寫報(bào)告的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇一

根據(jù)刑法規(guī)定，確定某一行為是否構(gòu)成犯罪，無外乎從犯罪構(gòu)成的四個(gè)主客觀要件方面來分析，即犯罪的主體方面，犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪的客體方面?，F(xiàn)針對(duì)本案搶劫罪的四個(gè)構(gòu)成要件對(duì)證據(jù)的要求作一個(gè)分析報(bào)告。

根據(jù)《刑法》第263條的規(guī)定，搶劫罪是指以非法占有為目的，以暴力、脅迫或者其他方法，當(dāng)場(chǎng)強(qiáng)行劫取公私財(cái)物的行為。依照刑法、刑訴法以及有關(guān)司法解釋，并結(jié)合本案具體案情，認(rèn)定王某、徐某搶劫罪的證據(jù)如下：

一、認(rèn)定王某、徐某犯罪主體的相關(guān)證據(jù)

刑法中犯罪主體是指達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力、實(shí)施危害行為的自然人與單位。只有行為主體具備了法定的刑事責(zé)任年齡與責(zé)任能力，才能依法追究其刑事責(zé)任。 根據(jù)《刑法》第十七條第二款規(guī)定，凡是年滿14周歲的，具有刑事責(zé)任能力的人，都可以成為本罪的主體。故以下證據(jù)可證明本案中王某、徐某的犯罪主體資格:

(一)王某、徐某的居民身份證;

(二)王某、徐某的戶口簿或戶口底卡檔案;

(三)王某、徐某的醫(yī)院出生證明;

(四)入學(xué)、入伍等登記中及個(gè)人履歷表中有關(guān)年齡證明;

(五)出生地同一區(qū)域鄰居中同年、月、日出生者的父母或其他親友證詞;

(六)王某、徐某的供述及其親屬證詞;

在收集、審查、判斷和運(yùn)用上述證據(jù)過程中，由于實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生犯罪嫌疑人或其親友通過涂改犯罪嫌疑人年齡的方法逃避刑罰的情況。對(duì)犯罪嫌疑人邊緣年齡的查證，僅依據(jù)身份證和戶籍材料是不能完全認(rèn)定其犯罪主體資格的，故應(yīng)取得上述證據(jù)中的第(三)、(四)、(五)項(xiàng)，以形成一證據(jù)鏈條，互相印證。

通過對(duì)上述證據(jù)的收集和固定，能夠證明本案被告人王某今年26歲，被告人徐某今年39歲，在犯罪時(shí)均已滿14周歲，具備《刑法》規(guī)定的搶劫罪所要求的責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力，故兩被告人均為適格的犯罪主體。

二、搶劫罪主觀方面的相關(guān)證據(jù)

犯罪主觀方面是指行為人對(duì)其所實(shí)施的危害社會(huì)的行為及其危害社會(huì)的結(jié)果所持的故意或過失的主觀心理態(tài)度。

在主觀方面，搶劫罪只能由直接故意構(gòu)成，故意的內(nèi)容必須以非法占有公私財(cái)物為目的。 關(guān)于認(rèn)定本案兩被告王某、徐某搶劫罪主觀故意的證據(jù)有：

(一)證明王某、徐某搶劫罪主觀故意的直接證據(jù)為兩被告人的供述和辯解。

1、被告人的供述和辯解各被告共同實(shí)施犯罪進(jìn)行了計(jì)劃分工并且各人分別實(shí)施了相應(yīng)的具體犯罪行為。

首先王某提出，尋找一個(gè)住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在飯店內(nèi)，到深夜時(shí)分另給徐某、李某發(fā)短信，并打開屋門讓兩人進(jìn)屋，3人共同實(shí)施搶劫。 選定目標(biāo)后，王某入住飯店，并給另外兩被告發(fā)短信，3人到王某嫖宿的房間，由徐某持一把刀看住阿芳，王某、李某兩人則來到飯店老板孫某夫婦的房間，由王某把刀架在孫某的脖子上威逼其拿錢。

2、被告人的供述和辯解證明被告人實(shí)施作案有動(dòng)機(jī)、目的。

即三個(gè)覺得打工掙錢太少，手頭拮據(jù)，于是想找一個(gè)省力又掙錢快的門路，由此想到劫取飯店以獲取錢財(cái)。并且被告均認(rèn)識(shí)到劫取錢財(cái)會(huì)造成他人的財(cái)產(chǎn)損失，并且在壓制其反抗的過程中可能會(huì)造成人身傷害，但為了非法獲得錢財(cái)?shù)哪康?，仍然希望這種結(jié)果發(fā)生，這就具有搶劫罪的主觀故意。

3、被告人的供述和辯解證明各被告人對(duì)共同實(shí)施搶劫行為事先進(jìn)行了商量，并且達(dá)成了共識(shí)。

王某提出，尋找一個(gè)住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板，徐某和李某均欣然同意，并且共同商量了具體的實(shí)施方案。

4、被告人的供述和辯解證明各被告?zhèn)Ρ缓θ说臅r(shí)間是在搶劫行為當(dāng)時(shí)，其目的是為搶劫排除障礙，而不是為搶劫完成后而實(shí)施傷害行為。此證據(jù)可證明行為人是以非法占有為目的而實(shí)施壓制被害人反抗的行為，符合搶劫罪的主觀要件。

(二)在以上所述直接證據(jù)的基礎(chǔ)上，、以下間接證據(jù)可進(jìn)一步印證各被告的主觀故意。

1、被害人陳述、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人的證言

2、事先踩點(diǎn)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)即現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、證人證言、辨認(rèn)事跡っ鞅桓嬡艘尋醇蘋哪諶葑急腹ぞ?、铲o?，、印证其主观故意的心莱埇度?/p>

3、提取的物證：西瓜刀、手機(jī)，能證明被告人在預(yù)謀時(shí)主觀上就有使用暴力或以暴力相威脅的準(zhǔn)備，以及積極按照事先預(yù)謀實(shí)施搶劫行為。

上述證據(jù)的收集和固定證明：

(一)作為自然人，被告人王某、徐某主觀上具有直接故意，即明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，而希望該結(jié)果的發(fā)生。

(二)對(duì)于共同搶劫犯罪，作為共同犯罪參與者，各被告人在主觀上都明知自己的行為是在共同犯意支配下實(shí)施的共同犯罪行為的組成部分。

三、各被告犯罪客觀方面的相關(guān)證據(jù)。

犯罪的客觀方面，是犯罪活動(dòng)的客觀外在的表現(xiàn)，具體說明某種犯罪是通過什么樣的行為，在什么樣的條件下對(duì)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系即犯罪客體進(jìn)行了侵犯，以及這種侵犯造成了什么樣的后果的事實(shí)特征。

在客觀方面，搶劫犯罪的行為人必須具有對(duì)公私財(cái)物的所有者、保管者或者守護(hù)者當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其他對(duì)人身實(shí)施強(qiáng)制的方法，立即搶走財(cái)物或者迫使被害人立即交出財(cái)物的行為。這種當(dāng)場(chǎng)對(duì)被害人身體實(shí)施強(qiáng)制的犯罪手段，是搶劫犯罪的本質(zhì)特征，也是它區(qū)別于盜竊罪、詐騙罪、搶奪罪和敲詐勒索罪的最顯著特點(diǎn)。⑦

證明本案被告搶劫犯罪客觀方面的證據(jù)有：

(一)犯罪嫌疑人供述和辯解。證明預(yù)謀中及在具體實(shí)施犯罪過程中使用暴力方法排除被害人反抗進(jìn)行搶劫，被告人徐某持西瓜刀壓制被害人阿芳，王某則使用西瓜刀這一作案工具架在孫某的脖子上威逼其交出財(cái)物，并在孫某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威脅其拿錢，后孫某的妻子劉某在李某的威逼下告訴兩人的錢在抽屜里。

(二)被害人、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人、旅社其他服務(wù)員的證言。證明被告人以非法占有為目的，采取暴力、威脅的手段壓制被害人反抗而強(qiáng)行劫取財(cái)物。

(三)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)或從各被告人身上或指認(rèn)處提取的物證：西瓜刀、手機(jī)作案工具，以及搜查筆錄、辨認(rèn)筆錄。

(四)鑒定結(jié)論。物證及其附著物上的血型鑒定、指紋鑒定、dna鑒定、藥物鑒定。

(五)作案工具等物證來源的相關(guān)證據(jù)：

1、同案犯的言詞證據(jù);

2、證人或同案犯與本案各被告人的相互辨認(rèn)筆錄;

3、鑒定結(jié)論，從來源處提取的同類物及物證所作的同一鑒定。

(六)搶劫現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片。

(七)書證：傷情檢驗(yàn)，證明被害人的傷害部位、傷口特征與各被告人的供述、證人證言所證明的被告人在犯罪過程中的行為及所使用的兇器能否對(duì)應(yīng)。

(八)書證：醫(yī)院病歷資料，證明傷情檢驗(yàn)結(jié)論的科學(xué)性。

(九)住宿登記的筆跡鑒定。

通過上述證據(jù)的收集和固定可以相互印證證明：

(一)各被告人使用了傷害他人的暴力方法相威脅;

(二)暴力或以暴力相威脅指向的直接對(duì)象是被害人本身，而非直接指向被害人的財(cái)物;

(三)當(dāng)場(chǎng)使用暴力或以暴力相威脅和當(dāng)場(chǎng)取得財(cái)物。

四、關(guān)于犯罪客體方面的證據(jù)要求

犯罪客體是指我國刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵犯的社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系。⑧

搶劫罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即其行為不僅侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，同時(shí)也侵犯了被害人的人身權(quán)利，往往造成人身傷亡。侵犯復(fù)雜客體，是搶劫罪區(qū)別于其他侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者一般的侵犯人身權(quán)利罪的主要標(biāo)志。

證明本案被告人實(shí)施搶劫犯罪客體方面的證據(jù)主要有：

(一)被害人的人身權(quán)利

1、戶籍證明、身份證;

2、物證，提取的被害人隨身攜帶的物品及其提取筆錄;

3、書證，被害人的傷情鑒定;

(二)被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

1、目擊證人的證言

2、被害人陳述

3、被告人的供述與辯解

4、書證，勘驗(yàn)筆錄

5、物證，現(xiàn)場(chǎng)照片

通過上述證據(jù)的收集和固定證明：犯罪嫌疑人的行為侵犯了雙重客體，即被害人的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇二

上半年婦女信訪案件情況分析報(bào)告

**縣上半年婦女信訪案件形勢(shì)分析在上級(jí)婦聯(lián)的指導(dǎo)下，在縣委、縣政府和各級(jí)各部門的高度重視下，**縣婦聯(lián)對(duì)20上半年的婦女信訪案件進(jìn)行了整理分析，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

一、基本情況年上半年共接待各類婦女來電、來訪39件，與去年同期相比增加5件。從案件類別劃分，婚姻家庭權(quán)益案件23件，人身權(quán)益案件5件，因病求助案件6件，政治權(quán)利1件，其它案件4件。從上訪者文化程度上劃分，39位上訪者大專以上文化程度1人，高中1人，其他均為初中及以下文化程度。從上訪者年齡結(jié)構(gòu)劃分，35歲以下18人，35至50歲16人，50歲以上5人。從婚姻狀況上劃分，17位上訪者均已婚。從上訪者職業(yè)劃分39位上訪者均為農(nóng)民或無職人員。

二、信訪案件呈現(xiàn)的特點(diǎn)及其原因

1、各類家庭婚姻案件仍是上訪的重點(diǎn)。在接待的來電、來訪案件中，婚姻家庭權(quán)益案件23起，占上訪案件的59%。究其原因一是夫妻雙方婚前缺乏全面的了解，婚后才發(fā)現(xiàn)彼此性格不和；二是夫妻雙方有一方長期外出務(wù)工，夫妻之間缺少應(yīng)有關(guān)心、愛護(hù)和溝通；三是一方由于長期外出務(wù)工增長了見識(shí)或見異思遷，回家后找借口與對(duì)方爭吵，繼而引發(fā)家庭矛盾。四是婆媳矛盾在家庭矛盾中也占有一定比例。

2、家庭暴力依然存在。由家庭暴力引發(fā)的上訪案件13起，占上訪案件的33%，仍占不少比例。究其原因是有些男人性情暴躁、自私、缺乏愛心和責(zé)任感，當(dāng)某些要求達(dá)不到滿足或家人干涉他們的個(gè)人不良生活行為如酗酒、賭博等惡習(xí)時(shí)，引起夫妻爭吵，男方以施暴壓服女方。另外，男尊女卑封建殘余思想尚未根出，一些男子仍有大男子主義思想，以自我為中心，忽略女方的感受，女方稍有不滿，男方便拳腳相加。再者受現(xiàn)在社會(huì)上不良風(fēng)氣的影響，有些男人在外沾花惹草被妻子發(fā)現(xiàn)，說不出理由又不想改正，便對(duì)妻子拳打腳踢。

3、因病引發(fā)家庭困難求助的案件占有一定比例。在39起案件中，因病引發(fā)家庭困難的求助占6起?，F(xiàn)行的農(nóng)村合作醫(yī)療制度解決了農(nóng)村看普通病的問題，但卻看不起大病，如白血病、癌癥、尿毒癥等大病。幾十萬的巨額醫(yī)藥費(fèi)農(nóng)村合作醫(yī)療最高只能報(bào)銷12萬元，仍有巨額的費(fèi)用要患者自行負(fù)擔(dān)。另一方面，大病患者在縣級(jí)醫(yī)院根本無法治療，到省市醫(yī)院均要先墊付醫(yī)療費(fèi)再回本縣報(bào)帳，對(duì)于本就不富裕的農(nóng)村家庭來說，無疑是雪上加霜。

4、婦女維權(quán)的主體意識(shí)增強(qiáng)。雖說上半年共接待了39件婦女上訪者，且文化程度均不高，但這也從另一個(gè)角度反映出經(jīng)過這些年的法制宣傳，我們廣大婦女的自我保護(hù)意識(shí)和維權(quán)意識(shí)已經(jīng)有了很大程度的提高，在遭遇不公平時(shí)能自覺拿起法律武器走法律途徑保護(hù)自己。再者從上訪案件的類型來看，上訪婦女反映的問題已經(jīng)走出婚姻家庭，擴(kuò)展到政治權(quán)利、人身權(quán)益和其他權(quán)益等多個(gè)類型。

三、反映出來的問題

1、部分婦女法律觀念淡迫，維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)。有些婦女在家庭矛盾激化甚至遭遇家暴受到虐待，受到家丑不可外傳的觀念影響，總是忍著，實(shí)在忍無可忍才找到婦聯(lián)，如沱江鎮(zhèn)的一位上訪婦女，到婦聯(lián)說的第一句話是：“我跟你們說的你們不會(huì)打電話去問他或是去找村干部吧？”她們的心里有強(qiáng)烈的愿望希望我們能幫她，可又怕出面幫了她引發(fā)男方不滿，繼而暴發(fā)更加激烈的矛盾，所以只是把婦聯(lián)作為可以傾訴的娘家人，發(fā)泄一下心中的苦水而已。

2、家庭暴力取證難。家庭暴力大多發(fā)生在家庭內(nèi)部，具有隱蔽性的特點(diǎn)，大多數(shù)婦女是被丈夫關(guān)在家里實(shí)施家暴，而許多婦女在受到傷害時(shí)，不知道還要取證、沒有及時(shí)取證或不知道如何取證，更不知道在遭遇家暴時(shí)可以報(bào)警，以至到了訴訟中當(dāng)對(duì)方不承認(rèn)，無法舉證，在離婚判決時(shí)得不到法律有力的保護(hù)。

3、婦聯(lián)組織受職能和維權(quán)能力約束。受職能約束，婦聯(lián)組織在各類上訪案件中，只能通過法律和思想道德的教育，對(duì)上訪者進(jìn)行心理疏導(dǎo)或幫她們指引一條正確的維權(quán)之路，但單靠說教，對(duì)婦女同志所遭受的不公平待遇或家庭暴力起不到震懾作用，使一些受到不公事件的婦女感到正義得不到聲張。再者，婦聯(lián)維權(quán)干部變動(dòng)頻繁且不具備系統(tǒng)的法律知識(shí)水平，在開展婦女維權(quán)工作時(shí)常常感到力不從心，無法為上訪婦女提供滿意的法律服務(wù)。

四、下段努力方向

1、加大婦女維權(quán)工作力度，提高婦女綜合素質(zhì)。一是堅(jiān)持開展法制宣傳教育，通過開展“三八”維權(quán)周等形式多樣的法制宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)保護(hù)婦女權(quán)益方面的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，以增強(qiáng)婦女群眾自我保護(hù)的意識(shí)，培養(yǎng)婦女自我調(diào)解、自我化解的意識(shí)，提高婦女自主維權(quán)和自主救助的能力。二是加大對(duì)農(nóng)村婦女的勞動(dòng)技能培訓(xùn)，增強(qiáng)她們的社會(huì)生存能力和再就業(yè)能力。()三是開展內(nèi)容豐富的文化娛樂活動(dòng)。通過“婦女之家”和“農(nóng)家書屋”開設(shè)各種文化課程補(bǔ)習(xí)班，鼓勵(lì)、組織婦女群眾學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)保健常識(shí)、基本法律知識(shí)等，豐富精神文化生活，提高綜合素質(zhì)。

2、提前介入，完善矛盾糾紛預(yù)防化解機(jī)制。一是各級(jí)婦聯(lián)組織要建立排查制度，做好矛盾糾紛的預(yù)警工作。實(shí)行定期排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合的方法，重點(diǎn)排查侵害婦女兒童權(quán)益的信訪問題和涉及婦女兒童權(quán)益的重大矛盾糾紛問題。二是完善調(diào)處制度，及時(shí)化解各種矛盾糾紛。按照婦聯(lián)組織的工作職責(zé)，利用信訪窗口作好婦女群眾的來信、來訪工作，通過調(diào)查情況，及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通。對(duì)排查出的不穩(wěn)定因素和暫時(shí)解決不了的問題，耐心作好疏導(dǎo)工作，把婦女群眾的信訪問題解決在基層。

3、注重合力，構(gòu)建婦女信訪聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制。針對(duì)信訪問題向多元化、復(fù)雜化方向發(fā)展情況，注重發(fā)揮部門優(yōu)勢(shì)和社會(huì)力量，協(xié)調(diào)公、檢、法、司、勞動(dòng)、民政、殘聯(lián)、工會(huì)、共青團(tuán)等相關(guān)部門，依靠多方面力量，形成處理信訪問題的工作合力。

4、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高婦聯(lián)干部維權(quán)水平。建議各級(jí)婦聯(lián)組織加強(qiáng)橫向、縱向的學(xué)習(xí)及交流，并編發(fā)部分常用的維權(quán)政策和法律知識(shí)、典型案例分析，以培養(yǎng)婦聯(lián)系統(tǒng)法律人才，增強(qiáng)維權(quán)的實(shí)效性。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇三

一、案件爭議焦點(diǎn)

(一)豬撞闖進(jìn)美容院傷人事件是否屬于意外事件;美容院是否可以據(jù)此不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

(二)小a姑娘的損失到底應(yīng)該由誰來賠償。

二、法律關(guān)系分析法

(一)小a與美容院之間是違約賠償法律關(guān)系 《合同法》第一百二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決”。

《合同法》第一百二十二條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。 本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實(shí)際上是在向美容院發(fā)出一個(gè)要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實(shí)際上是對(duì)小a姑娘發(fā)出的要約的一個(gè)承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達(dá)要約人，此時(shí)合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于此后豬撞人事件的發(fā)生，合同沒有完全履行，雖然理發(fā)店本身沒有過錯(cuò)，其違約行為是由于第三人的原因造成的，但合同是雙方行為，只約束合同當(dāng)事人，所以美容院應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任，兩者之間是違約賠償法律關(guān)系。

(二)小a與b、c、d之間是侵權(quán)賠償法律關(guān)系

《侵權(quán)責(zé)任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。

本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

《侵權(quán)責(zé)任法》第三條規(guī)定：“被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實(shí)施侵權(quán)行為，造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第十條規(guī)定：“二人以上實(shí)施危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權(quán)人的，由侵權(quán)人承擔(dān)責(zé)任;不能確定具體侵權(quán)人的，行為人承擔(dān)連帶責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第二十八條規(guī)定：“損害是因第三人造成的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。 - 1 -

《侵權(quán)責(zé)任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動(dòng)物造成他人損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，但能夠證明損害是因被侵權(quán)人故意或者重大過失造成的，可以不承擔(dān)或者減輕責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯(cuò)致使動(dòng)物造成他人損害的，被侵權(quán)人可以向動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人請(qǐng)求賠償，也可以向第三人請(qǐng)求賠償。動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權(quán)向第三人追償”。

《民法通則》第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動(dòng)物造成他人損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任;由于受害人的過錯(cuò)造成損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔(dān)民事責(zé)任;由于第三人的過錯(cuò)造成損害的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”。

本案中，b老漢的豬直接傷害小a，b老漢應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任;c大娘的狗驚嚇了b老漢的豬，對(duì)后續(xù)發(fā)生傷人存在間接結(jié)合(狗驚嚇豬的行為只是制造了豬失控出走的條件，并不決定后來豬必然傷人或不傷人，也就是說豬傷人的直接過錯(cuò)并不因狗驚豬的起因而無責(zé)，但事實(shí)仍存在因果聯(lián)系)，所以b、c需對(duì)受害人小a共同承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任，進(jìn)行賠償;由于c大娘的狗是受到第三人d師傅的驚擾而撞到豬，d師傅作為第三人存在一定的過錯(cuò)，所以d師傅也應(yīng)該承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，小a與三者之間是侵權(quán)賠償法律關(guān)系。

三、請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)分析法

(一)合同請(qǐng)求權(quán) 《合同法》第十三條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式”。

《合同法》第十四條規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

1、內(nèi)容具體確定;

2、表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。

《合同法》第二十五條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立”。

《合同法》第二十六條規(guī)定：“承諾通知到達(dá)要約人時(shí)生效。承諾不需要通知的，根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求作出承諾的行為時(shí)生效”。

本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實(shí)際上是在向美容院發(fā)出一個(gè)要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實(shí)際上是對(duì)小a姑娘發(fā)出的要約的一個(gè)承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達(dá)要約人，此時(shí)合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于外來原因致使合同沒有完全履行，所以小a可以兩者之間存在合同而美容院沒有按照合同約定為由提出合同請(qǐng)求權(quán)。

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(二)侵權(quán)請(qǐng)求權(quán)

1、小a與美容院 《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第十一條規(guī)定：“消費(fèi)者因購買、使用商品或者接受服務(wù)受到人身、財(cái)產(chǎn)損害的，享有依法獲得賠償?shù)臋?quán)利”。

《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第十八條規(guī)定：“賓館、商場(chǎng)、餐館、銀行、機(jī)場(chǎng)、車站、港口、影劇院等經(jīng)營場(chǎng)所的經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)對(duì)消費(fèi)者盡到安全保障義務(wù)”。

《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第四十八條規(guī)定：“經(jīng)營者對(duì)消費(fèi)者未盡到安全保障義務(wù)，造成消費(fèi)者損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。

意外事件又稱意外事故，是指由于非當(dāng)事人故意或過失所引起的事故，即事故的發(fā)生是當(dāng)事人所不能預(yù)見的，且當(dāng)事人主觀上沒有任何過錯(cuò)。意外事件是完全出乎人的意料之外發(fā)生的，它是指在當(dāng)事人已經(jīng)盡到合理的謹(jǐn)慎和注意的情形下，仍然發(fā)生了事先難以預(yù)料的事件意外事件有三個(gè)特征：第一，行為在客觀上造成了損害結(jié)果。行為人的行為與損害結(jié)果之間具有因果關(guān)系。如果損害結(jié)果不是由行為人的行為造成的，則談不上意外事件。第二，行為人在主觀上既沒有故意也沒有過失。第三，引起損害的結(jié)果主要是不能預(yù)見的原因。也就是說，行為人的行為并不是引起損害結(jié)果的惟一原因。行為之外且行為人不能預(yù)見的原因?qū)τ趽p害結(jié)果的發(fā)生起到了關(guān)鍵的作用，從而成為引起結(jié)果的主要原因。 從民法的角度看，當(dāng)事人對(duì)意外事件所引起的法律后果一般不承擔(dān)法律責(zé)任，或按照公平原則由受益人適當(dāng)補(bǔ)償，或根據(jù)實(shí)際情況，由當(dāng)事人分擔(dān)責(zé)任。 本案中，小a到美容院接受服務(wù)，在美容院已經(jīng)盡到合理的謹(jǐn)慎和注意的情況下，豬突然闖進(jìn)美容院并造成小a的人身損害，這是美容院完全不能預(yù)料到的，屬于意外事件，美容院對(duì)意外事件所引起的法律后果不承擔(dān)法律責(zé)任，應(yīng)有豬的主人承擔(dān)賠償責(zé)任。

2、小a與b、c、d

《侵權(quán)責(zé)任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)依照本法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。

本法所稱民事權(quán)益，包括生命權(quán)、健康權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、隱私權(quán)、婚姻自主權(quán)、監(jiān)護(hù)權(quán)、所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、股權(quán)、繼承權(quán)等人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

《侵權(quán)責(zé)任法》第三條規(guī)定：“被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實(shí)施侵權(quán)行為，造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”。

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《侵權(quán)責(zé)任法》第十條規(guī)定：“二人以上實(shí)施危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權(quán)人的，由侵權(quán)人承擔(dān)責(zé)任;不能確定具體侵權(quán)人的，行為人承擔(dān)連帶責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第二十八條規(guī)定：“損害是因第三人造成的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。 《侵權(quán)責(zé)任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動(dòng)物造成他人損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，但能夠證明損害是因被侵權(quán)人故意或者重大過失造成的，可以不承擔(dān)或者減輕責(zé)任”。

《侵權(quán)責(zé)任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯(cuò)致使動(dòng)物造成他人損害的，被侵權(quán)人可以向動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人請(qǐng)求賠償，也可以向第三人請(qǐng)求賠償。動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權(quán)向第三人追償”。

《民法通則》 第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動(dòng)物造成他人損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任;由于受害人的過錯(cuò)造成損害的，動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔(dān)民事責(zé)任;由于第三人的過錯(cuò)造成損害的，第三人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任”。

本案中，受害人小a沒有任何過錯(cuò)，那么我們需要明確以下幾個(gè)問題：第一，養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c、打狗人d是否有過錯(cuò);第二，三人的行為與小a的損害是否有因果關(guān)系;第三，本案是否存在免責(zé)事由。

第一，打狗人d的行為具有過錯(cuò)。盡管d將偷吃豬肉的狗趕跑的行為無可指責(zé)，但是，d在公共場(chǎng)合舉起肉刀氣勢(shì)洶洶地向狗追去的行為可能會(huì)使狗受到驚嚇，極有可能傷及集市上人員的人身或財(cái)產(chǎn)的安全。對(duì)于這一行為的后果，d是應(yīng)當(dāng)預(yù)見的，也是能夠預(yù)見的。養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c具有過錯(cuò)。狗和豬都是危險(xiǎn)性比較大的動(dòng)物，應(yīng)當(dāng)拴養(yǎng)或圈養(yǎng)，而不是任其四處游蕩，以免造成他人損害，這也是動(dòng)物飼養(yǎng)人的法律義務(wù)。b作為豬的飼養(yǎng)人，c作為狗的飼養(yǎng)人，兩人在大街上閑聊，任豬和狗四處游蕩，應(yīng)認(rèn)定其有過錯(cuò)。

第二，在本案中，b、c、d三人的行為是造成受害人小a損害的不可缺少的原因，它們構(gòu)成了一條因果關(guān)系鏈，受害人小a的損害與d打狗、b疏于對(duì)豬的管理、c疏于對(duì)狗的管理之間存在著因果聯(lián)系。就造成損害的原因而言，b的行為是造成小a損害的直接原因，而c和d的行為是造成小a的間接原因。正由于受害人小a的損害是由三人的行為所造成的，所以，b、c、d三人構(gòu)成共同侵權(quán)行為人，他們應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第三，在本案中，受害人小a的損害是由b的豬所造成的，因此，在一般情況下，b無論是否有過錯(cuò)，都應(yīng)對(duì)受害人的損害承擔(dān)賠償責(zé)任。那么，本案中的打狗人、養(yǎng)狗人的過錯(cuò)，是否可 - 4 -

以構(gòu)成養(yǎng)豬人b的抗辯是由呢?應(yīng)該是不可以的，因?yàn)轲B(yǎng)豬人b自身也存在過錯(cuò)，同時(shí)，養(yǎng)狗人c和打狗人d因他們都存在過錯(cuò)，也不存在免責(zé)問題。所以，小a的損害是由b、c、d三人的過錯(cuò)行文引起的，他們構(gòu)成了共同侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同責(zé)任。 四、案件判決

(一)根據(jù)《合同法》第一百零七條的規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任;《合同法》第一百二十一條的規(guī)定，當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決。美容院應(yīng)向小a承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任，美容院在向小a承擔(dān)違約責(zé)任后，可以向b、c、d進(jìn)行追償。

(二)根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》第八十三條的規(guī)定，因第三人的過錯(cuò)致使動(dòng)物造成他人損害的，被侵權(quán)人可以向動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人請(qǐng)求賠償，也可以向第三人請(qǐng)求賠償。動(dòng)物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權(quán)向第三人追償。b、c、d承擔(dān)連帶責(zé)任，共同向小a進(jìn)行賠償。

(三)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十七條的規(guī)定，受害人遭受人身損害，因就醫(yī)治療支出的各項(xiàng)費(fèi)用以及因誤工減少的收入，包括醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、交通費(fèi)、住宿費(fèi)、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)、必要的營養(yǎng)費(fèi)，賠償義務(wù)人應(yīng)當(dāng)予以賠償。

受害人因傷致殘的，其因增加生活上需要所支出的必要費(fèi)用以及因喪失勞動(dòng)能力導(dǎo)致的收入損失，包括殘疾賠償金、殘疾輔助器具費(fèi)、被扶養(yǎng)人生活費(fèi)，以及因康復(fù)護(hù)理、繼續(xù)治療實(shí)際發(fā)生的必要的康復(fù)費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、后續(xù)治療費(fèi)，賠償義務(wù)人也應(yīng)當(dāng)予以賠償。b、c、d應(yīng)該承擔(dān)小a治療的各項(xiàng)費(fèi)用，而且小a姑娘的額頭、耳朵和臉頰等多處被加熱器的高溫燙傷，嚴(yán)重毀容，屬于殘疾，所以，b、c、d也應(yīng)該承擔(dān)其因生活需要所支出的必要費(fèi)用。

(四)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》第一條的規(guī)定：自然人因下列人格權(quán)利遭受非法侵害，向人民法院起訴請(qǐng)求賠償精神損害的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理：

(一)生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán);

(二)姓名權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán);

(三)人格尊嚴(yán)權(quán)、人身自由權(quán)。

小a姑娘的面部被嚴(yán)重燙傷，意外毀容，傷害了小a姑娘的健康，其健康權(quán)受到侵害，并且其精神受到巨大打擊，所以b、c、d應(yīng)對(duì)其進(jìn)行精神損害賠償。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇四

20xx年5月，我們?cè)谑袌?chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司（現(xiàn)已更名為中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司）在推銷保險(xiǎn)的經(jīng)營活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊(duì)于20xx年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競爭法》第三章對(duì)不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料；查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司（以下簡稱淮海分公司），經(jīng)營場(chǎng)所：海馬區(qū)沙魚路88號(hào)；負(fù)責(zé)人：馬大哈；經(jīng)營范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20xx年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公

司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20xx年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20xx年9月，淮海分公司與中國五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元?；春７止居?0xx年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20xx年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元?；春７止居?0xx年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20xx年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元。淮海分公司于20xx年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。20xx年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元?；春７止居?0xx年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20xx年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元。淮海分公司于20xx年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20xx年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20xx年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元。淮海分公司于20xx年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；第五建拉機(jī)股份有限公司、中國五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中?；春７止驹趲つ刻幚砩霞俳璐硎掷m(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購買保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競爭，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂（對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理）。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國家工商局公字[]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國庫的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：元；

2、賠款支出：元；

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：元；

合計(jì)：1＋2＋3＝元

違法所得為：1093439－＝元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說明1份；

2、淮海分公司委托書1份；

3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份；

4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份；

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份；

6、淮海分公司利潤報(bào)表及財(cái)政部通知9份；

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份；

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份；

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份；

10、對(duì)方7家單位情況說明7份；

11、對(duì)方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份；

四、國家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營的保險(xiǎn)業(yè)務(wù) ”。

2、中國xxx二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益；也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)二ooo年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《xxx反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇五

采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)的調(diào)查終結(jié)報(bào)告

市局：

20__年5月，我們?cè)谑袌?chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司)在推銷保險(xiǎn)的經(jīng)營活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊(duì)于20__年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競爭法》第三章對(duì)不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至20__年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司(以下簡稱淮海分公司)，經(jīng)營場(chǎng)所：海馬區(qū)沙魚路88號(hào);負(fù)責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20__年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20__年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20__年9月，淮海分公司與中國五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元。淮海分公司于20__年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20__年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元?；春７止居?0__年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20__年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元?；春７止居?0__年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。20__年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元?；春７止居?0__年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20__年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元?；春７止居?0__年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20__年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元?；春７止居?0__年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);第五建拉機(jī)股份有限公司、中國五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中?；春７止驹趲つ刻幚砩霞俳璐硎掷m(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購買保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競爭，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂(對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理)。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國庫的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：元;

2、賠款支出：元;

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：元;

合計(jì)：1+2+3=元

違法所得為：元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說明1份;

2、淮海分公司委托書1份;

3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份;

4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份;

6、淮海分公司利潤報(bào)表及財(cái)政部通知9份;

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份;

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份;

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份;

10、對(duì)方7家單位情況說明7份;

11、對(duì)方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份;

四、國家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營的保險(xiǎn)業(yè)務(wù) ”。

2、中國xxx二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)20__年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場(chǎng)競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《xxx反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“

經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處;對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

或者以報(bào)銷各種費(fèi)用等方式，給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競爭法》第二十二條“經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收”及《xxx行政處罰法》第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對(duì)中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷保險(xiǎn)的違法行為。

2、對(duì)其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

3、沒收其違法所得元。

承辦人：王 朝 馬 漢

20__年十一月五日

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇六

，小河區(qū)紀(jì)委在鄭州市紀(jì)委的有力指導(dǎo)和區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過各部門共同努力，案件工作取得了一定的成效，現(xiàn)將全年案件工作情況分析如下：

一、案件情況分析

一年來，共組織初核各類案件15起，立案22件（其中公檢法轉(zhuǎn)來7件），結(jié)案23件，其中科級(jí)干部2件，貪污賄賂案件3起，共處分違紀(jì)人員25人，其中處分科級(jí)干部2人。

1、信訪部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接受群眾來信來訪電話舉報(bào)28件（次），比上年同期增減率％，其中：來信23件，來訪3次，來電2次，；檢舉控告類7件（次），批評(píng)與建議類9件（次），業(yè)務(wù)范圍外12件（次）；上級(jí)交辦1件（次），重復(fù)來信來訪電話舉報(bào)3件（次）,署名舉報(bào)2件（次）。

2、初核部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理初核線索15件，比上年同期增減率％，涉及黨員16人，涉及監(jiān)察對(duì)象1人；其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，一般干部1件，其他人員12件。按辦理機(jī)關(guān)劃分，縣市區(qū)紀(jì)檢察機(jī)關(guān)辦理6件，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委辦理9件。經(jīng)初核，轉(zhuǎn)立案15件，比上年同期增減率％。

3、立案部分

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)新立案22件，涉及黨員22件，監(jiān)察對(duì)象4件；其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率0%，一般干部4件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率，其他人員16件，占立案總數(shù)的，比上年同期增減率。其中信訪舉報(bào)14件，上級(jí)交辦1件，公檢法移送7件。

4、結(jié)案情況

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共結(jié)案23件，其中鄉(xiāng)科級(jí)干部2件，一般干部4件，其他人員17件。

5、處分人員情況

，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共處分25人。其中，鄉(xiāng)科級(jí)干部2人，占，一般干部4人，占，同比，其他人員19人，占，同比。受黨紀(jì)處分25人，比上年同期減率為；其中警告4人，占受黨紀(jì)處分總?cè)藬?shù)的，跟上年同期相比持平，嚴(yán)重警告10人，占，同比，撤銷黨內(nèi)職務(wù)0人，占0%，同比，留黨察看3人，占，同比，開除黨籍8人，占，同比。受黨紀(jì)、政紀(jì)雙重處分3人，比上年同期增減率，刑事處理7人，同比。

二、主要做法

1、建立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，為查辦案件工作提供組織保證

首先，區(qū)委、區(qū)政府大力支持案件查處工作，區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)多次強(qiáng)調(diào)辦案不搞特例，并經(jīng)常過問、了解和幫助解決案件查處工作中的實(shí)際問題，及時(shí)充實(shí)區(qū)反腐敗查辦案件協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組力量，加強(qiáng)對(duì)全區(qū)案件查辦工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)。其次，區(qū)紀(jì)委對(duì)查案工作實(shí)行重點(diǎn)傾斜，一是領(lǐng)導(dǎo)傾斜，區(qū)紀(jì)委書記對(duì)要信要件親自批閱，把好第一道關(guān)口，并時(shí)刻關(guān)注案件的進(jìn)展情況，紀(jì)委副書記直接參與案件查辦。建立紀(jì)委常委定期研究案件工作制度，經(jīng)常聽取案件進(jìn)展情況匯報(bào)，研究解決案件查辦過程中遇到的困難和問題，幫助排除辦案中遇到的干擾和阻力。二是辦案力量傾斜，區(qū)紀(jì)委內(nèi)部在查處重要案件時(shí)，突破分工界限、室與室界限，統(tǒng)一協(xié)調(diào)力量。三是后勤保障傾斜。交通工具查案優(yōu)先使用，辦案經(jīng)費(fèi)足額保障，辦案設(shè)備優(yōu)先配備，今年，我們?yōu)榧o(jì)檢監(jiān)察室配備了筆記本電腦、便攜式打印機(jī)等設(shè)備，為案件查辦提供了保證。第三，強(qiáng)化案件查辦責(zé)任。根據(jù)區(qū)紀(jì)委內(nèi)部各科室自身特點(diǎn)明確相應(yīng)的案件數(shù)，要求主動(dòng)出擊，尋找案源，積極查辦案件，形成“室室辦案、人人參與”的辦案工作格局。對(duì)有案不查、辦案不力、瞞案不報(bào)的單位和主要責(zé)任人，要嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

2、廣辟案源，為查辦案件工作提供線索來源保證

我們注重進(jìn)一步拓寬案源渠道，變被動(dòng)坐等和單純依靠

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇七

市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時(shí)間以來，此類破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問題進(jìn)行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急。

一、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問題

在全國范圍內(nèi)開展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為：

一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無米下鍋”。

二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過對(duì)犯罪人的罰款來代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的.前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。

三是案件移送程序不夠完善。雖然早在7月xxx就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。

四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的，檢察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開展有效的監(jiān)督。

二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析

如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行xxx相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇八

公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

為了貫徹落實(shí)省xxx文件精神，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)排查出的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定了針對(duì)性的整改方案。

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對(duì)承接項(xiàng)目的評(píng)估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

1

建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

通過有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對(duì)公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)。

融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評(píng)估、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過程，針對(duì)不同的過程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評(píng)估做到客觀準(zhǔn)確，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相結(jié)合原則、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對(duì)全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制。

建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施。

根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工道德意識(shí)和法 2

律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺行為。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇九

近年來，房地產(chǎn)市場(chǎng)“過熱”，商品房、企業(yè)集資房、經(jīng)濟(jì)適用房、社會(huì)保障房、拆遷安置房等多種形式的住房出現(xiàn)在市場(chǎng)上。有市場(chǎng)就有交易，在交易后，諸如因短期內(nèi)房價(jià)過快上漲，出賣人心理失衡，以種種理由要求法院確認(rèn)合同無效的案件;房屋買賣因完成不了過戶手續(xù)而請(qǐng)求確認(rèn)合同有效、并協(xié)助辦理房屋所有權(quán)證的案件;拆遷安置房屋買賣合同糾紛的案件大量涌入法院，并存在糾紛不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。我院在對(duì)大量個(gè)案進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，試圖通過對(duì)此類案件的特點(diǎn)及成因予以粗淺分析，對(duì)當(dāng)前解決此類糾紛所依據(jù)的法律、司法解釋的缺陷談一些不成熟的看法?，F(xiàn)將主要情況報(bào)告如下：

一、案件特點(diǎn)。

(一)訴求集中。主要表現(xiàn)為要求確認(rèn)原、被告簽訂的房屋買賣合同無效或者要求確認(rèn)合同有效、協(xié)助辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。理由主要集中于出賣時(shí)未經(jīng)其他共有權(quán)人同意或房屋未取得產(chǎn)權(quán)證書及經(jīng)濟(jì)適用房不能上市交易等。

(二)出賣人反悔原因集中。大多系房屋價(jià)格大幅增長所致。從案件審理的情況來看，盡管眾多出賣人在進(jìn)行答辯時(shí)所提出的理由都并非是以房屋價(jià)格增長，但法院在審理過程中依然能感覺到利益因素的影響實(shí)為出賣人反悔的最主要原因。

(三)調(diào)解難度集中。從本院對(duì)此類案件進(jìn)行審理的情況來看，一個(gè)突出的問題就是原被告雙方很難達(dá)成調(diào)解協(xié)議。原告一方要求嚴(yán)格按照當(dāng)初雙方簽訂的房屋買賣合同確定彼此的權(quán)利義務(wù)并最終要求實(shí)現(xiàn)其權(quán)利，普遍不愿意接受合同之外另行支付補(bǔ)償購房差價(jià);而被告一方卻認(rèn)為當(dāng)初雙方簽訂合同時(shí)沒有征得其他共有人的同意或者以沒有取得房屋所有權(quán)證的房屋不能買賣為由抗辯原告的訴訟請(qǐng)求，要求確認(rèn)合同無效或者原告理應(yīng)對(duì)其以現(xiàn)行房屋市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償。

(四)法院判決集中。我院在處理此類案件時(shí)，遵循誠實(shí)信用與公平合理的合同法基本原則，除原、被告雙方自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議的外，其余案件均以判決形式作出處理結(jié)果?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時(shí)間早晚有別，同時(shí)具體法律法規(guī)又具有針對(duì)事項(xiàng)立法的特點(diǎn)，因此在處理此類案件的時(shí)候，無可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點(diǎn)，辦案人員對(duì)法律、法規(guī)的理解不同，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象。

二、原因分析。

(一)利益驅(qū)動(dòng)下的誠信缺失。此類案件大量出現(xiàn)的根本原因則在于出賣人的誠信缺失，而此種現(xiàn)象的背后則是利益因素的影響。由于房屋價(jià)格呈現(xiàn)連年持續(xù)增長的態(tài)勢(shì)，這種價(jià)格變化所導(dǎo)致的過去和現(xiàn)在之間的利益懸殊引起了被告的心理失衡，而房屋產(chǎn)權(quán)xxx的進(jìn)度緩慢又給予了出賣人將此失衡進(jìn)行現(xiàn)實(shí)表達(dá)的機(jī)會(huì)，其結(jié)果就是出賣人不愿意依據(jù)原合同履行辦理產(chǎn)權(quán)過戶的義務(wù)。

(二)現(xiàn)行立法、司法的缺陷?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時(shí)間早晚有別，同時(shí)具體法律法規(guī)又具有針對(duì)事項(xiàng)立法的特點(diǎn)，往往缺乏體系的邏輯嚴(yán)密性和和諧統(tǒng)一，因此在處理此類案件的時(shí)候，無可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點(diǎn)。這就容易給當(dāng)事人在估計(jì)失信的法律成本方面形成錯(cuò)覺。同時(shí)，對(duì)失信行為的處罰力度弱，也是最主要的原因。

(三)房屋買賣本身所蘊(yùn)含的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1、未取得所有權(quán)證的房屋。房屋所有權(quán)證是合法的物權(quán)憑證?！秞xx城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條第(六)項(xiàng)規(guī)定“未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書的房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓”，根據(jù)上述法律規(guī)定，出賣人在轉(zhuǎn)讓時(shí)沒有取得所有權(quán)證，其轉(zhuǎn)讓行為無效。所謂法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是針對(duì)買受人而言，這時(shí)，房屋買受人可能因出賣人未取得所有權(quán)證而遭致對(duì)方毀約的風(fēng)險(xiǎn)。

2、集資房。所謂“集資房”，是企事業(yè)單位利用自用存量劃撥用地，群眾自行集資建設(shè)，按成本價(jià)銷售，以解決職工住房困難的一種方式。集資建房的對(duì)象范圍是由單位確定的，帶有福利性。但依據(jù)《蘭州市經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》的規(guī)定，企事業(yè)單位集資建房是經(jīng)濟(jì)適用住房的組成部分，分配的對(duì)象是本單位低收入者，對(duì)于已享受過福利分房、已購買過經(jīng)濟(jì)適用房或者是住房標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到控制標(biāo)準(zhǔn)的職工，規(guī)定不得參加集資建房。但現(xiàn)實(shí)中，只要單位集資建房，所有的單位職工均可參與集資。在住房過剩的情況下，一些職工就將此類房屋推向市場(chǎng)。此類房屋買受人最大的風(fēng)險(xiǎn)在于房屋不能過戶及過戶時(shí)承擔(dān)高額的土地出讓金。

3、經(jīng)濟(jì)適用房。所謂經(jīng)濟(jì)適用房，是指政府提供政策優(yōu)惠，限定套型面積和銷售價(jià)格，按照合理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，面向城市低收入住房困難家庭供應(yīng)，具有保障性質(zhì)的政策性住房。對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房在限制轉(zhuǎn)讓的年限內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)①彿繖?quán)私自轉(zhuǎn)讓給沒有購房資格的人，都是違反了我國關(guān)于經(jīng)濟(jì)適用住房的相關(guān)規(guī)定，客觀上也損害了社會(huì)公共利益，妨害了其他符合購房條件主體的購買權(quán)，存在合同歸于無效的風(fēng)險(xiǎn)。

4、拆遷安置房。拆遷安置房是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)、舊城改造等原因進(jìn)行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋。由于拆遷安置房屋買賣交易存在很長的時(shí)間周期，進(jìn)而蘊(yùn)涵了諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。司法實(shí)踐中這種類型案例舉不勝舉，且逐年遞增。一般情況下，拆遷房屋買賣雙方在簽訂買賣合同后，賣方都會(huì)要求買方支付全部或絕大部分房價(jià)款，而買受人在支付該巨額房款后并不能及時(shí)取得房屋所有權(quán)，雙方形成的僅僅是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雖然雙方存有買賣合同，但根據(jù)物權(quán)公示公信原則，出賣方從法律上講依然是房屋所有權(quán)人，這樣買受人就會(huì)被置于高風(fēng)險(xiǎn)法律地位。究其根本原因，在于該房屋物權(quán)變動(dòng)需要一個(gè)漫長的歷史周期，期間可能會(huì)出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)諸如房價(jià)飆升導(dǎo)致違約發(fā)生、抵押擔(dān)保設(shè)定、所有權(quán)人死亡出現(xiàn)、所有權(quán)人自身債務(wù)惡化、共有權(quán)人或第三人權(quán)利主張、房產(chǎn)查封扣押、贈(zèng)與繼承發(fā)生、標(biāo)的物作價(jià)投資出資等等情況。該類糾紛的發(fā)生主要是由于雙方在合同內(nèi)容上沒有精心設(shè)計(jì)，而且買受人在一定程度上存在很大僥幸心理。

三、對(duì)策建議。

(一)規(guī)范買賣協(xié)議。由于房屋大部分是夫妻共有財(cái)產(chǎn)或者家庭共有財(cái)產(chǎn)，而在登記時(shí)，因其他共有人未申請(qǐng)登記，登記部門只將夫妻一方或者家庭成員中的一員登記為所有權(quán)人，而簽訂房屋買賣合同時(shí)往往又是登記的所有權(quán)人或者家庭中的一員為代表與買方訂立合同，合同簽訂后，賣方往往以其他共有人不同意為由毀約。因此有必要規(guī)范房屋買賣協(xié)議，對(duì)未在房屋所有權(quán)證上登記的共有人要求一起簽訂買賣合同或出具書面同意書。

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇十

案由：

(填寫當(dāng)事人、違法情況、修建項(xiàng)目)

一、當(dāng)事人概況及項(xiàng)目情況

1、當(dāng)事人：

法定代表人：

法定代表人身份證號(hào)：

單位地址：

2、被委托人：

身份證號(hào)：

聯(lián)系方式： 受委托時(shí)間：

3、項(xiàng)目情況：

1、(項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，包括批準(zhǔn)內(nèi)容)

2、(取得案件調(diào)查相關(guān)手續(xù)時(shí)間、情況，按時(shí)間排列)

3、(建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定內(nèi)容)

4、(項(xiàng)目開工、完工時(shí)間)

5、(項(xiàng)目合同簽訂情況、合同價(jià))

二、調(diào)查經(jīng)過：

案件調(diào)查所涉執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)： ( )、 ( )。

1、 年 月 日，經(jīng)市住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局局領(lǐng)

導(dǎo)批準(zhǔn)，準(zhǔn)予立案查處，并責(zé)成 具體承辦;

7、 (填寫調(diào)查人員與被調(diào)查單位調(diào)查經(jīng)過)

5、 (填寫被調(diào)查單位提供手續(xù)內(nèi)容)

三、調(diào)查結(jié)果的行為。 經(jīng)調(diào)查，該項(xiàng)目存在

1、(項(xiàng)目如存在超規(guī)劃建設(shè)行為，則應(yīng)說明規(guī)劃批準(zhǔn)情況，以及實(shí)際修建情況);

2、(項(xiàng)目如存在手續(xù)辦理前已修建，則應(yīng)說明辦理前修建進(jìn)度)

四、證據(jù)說明：

6、 (填寫取得的證據(jù)能說明的違法情況)

五、法律依據(jù)：

1、違反法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃的建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提交修建性詳細(xì)規(guī)劃。對(duì)符合控制性詳細(xì)規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十三條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)劃條件進(jìn)行建設(shè);確定變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。確需變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。變更內(nèi)容不符合控制性詳細(xì)規(guī)劃的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門上不得批準(zhǔn)。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將依

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十三條：建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

《xxx建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證;但是，xxx建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其它有關(guān)部門

2、處罰法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)

以上人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè);尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款;無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)10%以下的罰款。

《xxx招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)的，將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令改正，可以處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第六款：未按照國家規(guī)定

辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的責(zé)令改正，處20萬—50萬元的罰款。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第四款：違反本條例規(guī)定的，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工?責(zé)令改正，處以20萬元以上，50萬元以下的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條：違反本條列規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，限期改正，處工程合同價(jià)款1%—2%的罰款?！秞xx建筑法》第六十四條：違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

六、自由裁量理由及爭議：

(填寫案件處理存在的問題、案件處理從輕、從重處罰理由等)

七、處理建議： 。事

實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，擬形成以下處理建議：

1、該項(xiàng)目

2、該項(xiàng)目

3、該項(xiàng)目

4、該項(xiàng)目

5、該項(xiàng)目

6、該項(xiàng)目

1、(項(xiàng)目違法情況，字體加粗)

2、(列出處罰依據(jù))

3、(列出自由裁量基準(zhǔn)依據(jù))

4、(涉及平米造價(jià)的，應(yīng)說明平米造價(jià)來源或方法)

例：該項(xiàng)目施工未按規(guī)定招投標(biāo)擅自開工修建，依據(jù)《xxx》第四十九條的規(guī)定，應(yīng)處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：(投資金額估算在200萬-500萬的，處以工程總造價(jià)7‰-8‰的罰款;)建議按項(xiàng)目總造價(jià)( 萬元)的7‰( )進(jìn)行處罰;

辦案人員簽名：

調(diào)查結(jié)束時(shí)間：

律師案情分析報(bào)告 律師案件分析意見書篇十一

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

自查報(bào)告是一個(gè)單位或部門在一定的時(shí)間段內(nèi)對(duì)執(zhí)行某項(xiàng)工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報(bào)告文體。下面是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，請(qǐng)參考！

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

為了貫徹落實(shí)省xxx文件精神，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)排查出的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定了針對(duì)性的整改方案。

外部風(fēng)險(xiǎn)

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對(duì)承接項(xiàng)目的評(píng)估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，及時(shí)采取針對(duì)性的有關(guān)措施，有效減少其對(duì)公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

完善公司內(nèi)控制度。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

完善有效的退出機(jī)制。通過有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對(duì)公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)。

加強(qiáng)對(duì)融資租賃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評(píng)估、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過程，針對(duì)不同的過程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評(píng)估做到客觀準(zhǔn)確，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相結(jié)合原則、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對(duì)全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制。

加強(qiáng)對(duì)融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)管理。建立有效的資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施。

加強(qiáng)對(duì)融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工道德意識(shí)和法

律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺行為。