2023年風(fēng)險排查報告模板范文如何寫(模板12篇)

報告是對某個主題或問題進行詳細闡述和分析的一種書面材料，它可以向上級匯報工作進展，或者向同事、客戶等展示成果和數(shù)據(jù)。撰寫報告前，需要對所研究或討論的主題進行充分的調(diào)研和了解。報告是一種向上級或相關(guān)人員匯報某種情況或工作進展的文字材料，要寫一份較為完美的報告，首先需要明確寫作目的和關(guān)鍵信息。以下是小編為大家收集的報告范文，供大家參考和借鑒。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇一

我行采取手工記賬和機器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責(zé)查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇二

組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。

此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇三

20xx年我局根據(jù)《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)“質(zhì)量安全風(fēng)險排查整治活動方案”的通知》的文件要求和部署，結(jié)合我縣工作實際，以維護質(zhì)量安全為目標，以人民反映強烈的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、特種設(shè)備安全為切入點，從監(jiān)管產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)監(jiān)自身等三個方面認真進行質(zhì)量安全風(fēng)險排查，目前已取得一定成效，現(xiàn)將情況匯報如下：

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇四

（一）持續(xù)加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監(jiān)會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。

（二）持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

（三）持續(xù)建立排查工作長效機制，時刻關(guān)注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

（四）持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機制，加強賬戶資金監(jiān)測和貸前涉非調(diào)查。

（五）持續(xù)建立類金融機構(gòu)合作準入機制，加強對各類有合作關(guān)系的類金融機構(gòu)的調(diào)查，對于不符合規(guī)定的機構(gòu)不予進行業(yè)務(wù)合作。

（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇五

（一）是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。

（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。

（三）是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇六

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1、我行每月初組織風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。

2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇七

我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點是規(guī)模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對產(chǎn)品的風(fēng)險排查，我們逐一進行排查，針對糕點食品企業(yè)對原材料把關(guān)不嚴、食品添加劑的驗證記錄、進貨臺賬、生產(chǎn)過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗記錄不全等風(fēng)險的共性，我局采取統(tǒng)一集中整治，進一步提高經(jīng)營者的產(chǎn)品質(zhì)量意識。

在效果上，我們借助風(fēng)險排查整治工作加快建立企業(yè)落實主體責(zé)任報告制度，督查企業(yè)全面落實主體責(zé)任，自上而下層層分解落實產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任，嚴格落實全過程質(zhì)量控制措施，嚴格按照標準組織生產(chǎn)，加強對企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇八

根據(jù)xxx部于xxx下發(fā)的《全面開展風(fēng)險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業(yè)網(wǎng)點按照《會計檢查內(nèi)容一覽表》進行了自查，自查情況如下：

我支行上門服務(wù)對象為大連錦輝購物廣場，根據(jù)相關(guān)要求，建立了《上門服務(wù)登記簿》，服務(wù)全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛(wèi)人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，設(shè)立并登記了明細臺帳，嚴格執(zhí)行出入庫手續(xù)。

堅持執(zhí)行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現(xiàn)金審批執(zhí)行三級簽章，堅持查庫制度。

我支行銀企對賬崗為專職授權(quán)員，能夠做到對賬回執(zhí)核對印鑒，但存在授權(quán)員休息時，先代核再由授權(quán)員二次審核的現(xiàn)象。

存在聯(lián)動門通道無監(jiān)控問題。

嚴格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領(lǐng)用、賬證分管制度，按規(guī)定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關(guān)賬簿，堅持查庫制度。

嚴格執(zhí)行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現(xiàn)象。

柜員注冊登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實際相符，及時對調(diào)離、輪崗人員進行更改。

按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱，嚴格執(zhí)行會計檔案專庫保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。

嚴格執(zhí)行atm相關(guān)要求，設(shè)立相關(guān)登記簿，堅持武裝守護、監(jiān)控下專人分崗管理。

人行管理項下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實際不符現(xiàn)象。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇九

為防范我行內(nèi)部機構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)］335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇十

為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險專項排查活動方案》文件要求，我鄉(xiāng)認真開展非法集資風(fēng)險自查工作，現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下：

為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風(fēng)險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關(guān)人員排查責(zé)任，確保此次排查工作全面、徹底。

結(jié)合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。

為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇十一

1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實到各部門負責(zé)人。要求部門負責(zé)人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風(fēng)險進行了有效防控。

2、在節(jié)假日期間，支行領(lǐng)導(dǎo)對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。

風(fēng)險排查報告模板范文如何寫篇十二

xx市銀監(jiān)分局：

按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實際情況的風(fēng)險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。

為做好此次非法集資風(fēng)險專項排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風(fēng)險專項排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實行“一把手”負責(zé)制，層層落實排查責(zé)任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進行深入細致排查。

在工作方法上提出進一步排查工作要求：

一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)；

二是強化協(xié)作配合；

三是注重宣傳教育；

四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險案件及時處置移交。

20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險專項排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對總行及四家分支機構(gòu)及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險管理部門主要負責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風(fēng)險管理部門負責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況。

在具體操作中：

一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔(dān)保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。

另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項非法集資排查中，有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。