企業(yè)風險管控制度(實用10篇)

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企業(yè)風險管控制度篇一

識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。

適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。

1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

2、事件：造成或可能導致事故的情況。

3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

4、相關方：關注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。

5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。

7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。

8、可容許的風險：組織根據(jù)法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。

1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。

2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：

新建、改建、擴建項目；

技術改進項目；

生產(chǎn)設施的變更項目。

1、有關安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

2、有關行業(yè)的規(guī)范，技術標準。

3、公司的安全管理標準、技術標準。

4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。

5、合同規(guī)定。

1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)?？?。

2、安全環(huán)?？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。

3、綜合辦公室、安全環(huán)?？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業(yè)技術人員進行風險評價。

4、安全環(huán)保科負責確認重大危險源清單。

風險評價程序如下圖所示。

根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設備。

1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織。

組長：總經(jīng)理。

副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理。

成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術中心、工會有關人員。

2、重大危險源風險評價。

（1）頻次、時機。

a、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。

b、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。

c、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動后的人員培訓教育。

d、隨時進行風險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。

（2）重大危險源風險評價。

a、依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應全面。

b、根據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。

控制措施。

a、根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。

b、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。

d、安全部門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。

e、安全部門應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；

f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。

g、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。

a、根據(jù)風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施。

b、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。

c、評價結果應對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。

3、非重大危險源的評價頻次、時機。

a、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。

b、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長為成員，進行經(jīng)常性危害辨識，辨識結束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實施。

c、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。

4、風險評價結束。

編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案十、風險信息更新。

a、對常規(guī)活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規(guī)活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。

b、每年定期評審或檢查風險控制結果。

c、當發(fā)生事故或變更時，應及時進行風險評價。

企業(yè)風險管控制度篇二

為加強風險管理和崗位風險控制，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化和規(guī)范化，制定本制度。

適用于現(xiàn)場安全管理的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。

1、安質(zhì)部是風險評價的歸口管理部門，負責確定內(nèi)部風險評價準則，考核、驗收各單位風險評價、控制效果。

2、安全管理人員，負責組織本單位風險評價工作，負責建立、更新重大危險源檔案，負責各級風險的分析記錄、審查與控制效果驗收，并定期進行風險評價更新。

3、各級崗位人員應參與風險評價和風險控制工作。

1、收集識別國家、行業(yè)有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關規(guī)定，組織員工學習與之相關的內(nèi)容。

2、以班組為單位對作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價。

3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風險評價結果及控制措施，逐級進行審核簽字后，提交本單位評價組織。

4、評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

5、辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現(xiàn)場檢查，明確危險有害因素。

6、評價組織根據(jù)評價結果，確定風險控制措施。

7、各單位根據(jù)評價結果，分析風險控制管理等級，分級對風險控制措施進行實施和管理。

1、選擇風險控制措施時應考慮：控制措施的可行性和可靠性；控制措施的先進性和安全性；控制措施的經(jīng)濟合理性。

2、控制措施應包括：

（1）工程技術措施，采取先進的科學技術和先進的裝備，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，學習吸取先進的管理經(jīng)驗，規(guī)范安全管理；

（4）個體防護措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備防護用品，保證防護用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

1、確定為巨大風險、重大風險等級的，由公司進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由公司主管領導最終簽字確認。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風險、重大風險控制的有效性。

2、確定為中等風險等級的，由各單位進行管理。各單位逐級審核風險控制措施，由各單位領導最終簽字確認。各單位監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

3、確定為可接受風險等級的，由工段、班組進行管理。工段、班組監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保風險控制的有效性。

企業(yè)風險管控制度篇三

一、建立健全組織機構生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全生產(chǎn)的責任主體，其法定代表人或?qū)嶋H控制人是安全生產(chǎn)第一責任人，對安全生產(chǎn)全面負責。生產(chǎn)經(jīng)營單位應依法依規(guī)履行安全生產(chǎn)職責，取得安全生產(chǎn)許可，設置安全生產(chǎn)管理機構，配足安全管理人員，層層簽訂安全生產(chǎn)責任狀，將安全生產(chǎn)責任分解落實到班組和崗位。

二、建立安全生產(chǎn)會議制度生產(chǎn)經(jīng)營單位每半個月召開一次安全生產(chǎn)會議，鄉(xiāng)安監(jiān)站每個月召開一次礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作會議，通報當月的安全生產(chǎn)情況，布置安排下個月的安全生產(chǎn)。

三、建立安全生產(chǎn)教育培訓制度、嚴格準入。生產(chǎn)經(jīng)營單位對新招員工必須先進行體檢、培訓、考試合格后方可上崗。特殊工種持證上崗。嚴禁未培訓就上崗或先上崗后培訓。新招員工必須實行工傷保險。

1、嚴格培訓。生產(chǎn)經(jīng)營單位每年開工復產(chǎn)前，要組織員工集中培訓三天，每月集中培訓一天，使安全生產(chǎn)教育培訓形成制度化、規(guī)范化。

2、嚴格管理。實行員工統(tǒng)一編號制度、持證上崗制度、掛牌上崗制度、出入井銷號制度，嚴禁混崗、替崗、無證上崗，員工與單位簽訂安全生產(chǎn)責任狀，員工離開單位時，需進行體檢，體檢表交鄉(xiāng)工業(yè)辦備案。

3、建立檔案。生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立員工檔案，實行一人一檔，將員工的培訓資料、編號、工傷保險金、養(yǎng)老保險金、身份證復印件、體檢表、上崗證、安全生產(chǎn)責任狀等資料，統(tǒng)一整理歸檔。

4、嚴格落實礦級領導下井帶班制度，礦長必須每月親自下井帶班8次以上。

四、建立安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度、實行值守制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位實行24小時值班制度，值班電話24小時暢通，隨時有人接聽電話，確保值班工作正常運轉(zhuǎn)。井下和地面的通話系統(tǒng)要暢通。

2、加強頂板管理。逐步淘汰木支護，采用金屬支架，每架不超過米，嚴禁空頂作業(yè)。

3、搞好防治水。煤礦要制定防治水技術管理責任制，制定本礦防治水應急救援預案，做到“有疑必探、先探后掘”。

4、扎實做好“一通三防”。礦井必須完善通風系統(tǒng)，做好防火、防塵、防瓦斯。瓦斯監(jiān)測必須做到“一炮三檢”、“一班二檢”。

5、強化機電運輸。設立專門的管理機構，明確分管負責人，配備足夠的'專業(yè)技術人員。

6、規(guī)范現(xiàn)場排險。員工在井下作業(yè)時，發(fā)現(xiàn)險情后，須由二人以上共同排險，并有專業(yè)人員指導，嚴禁單獨排險作業(yè)。

五、建立事故應急救援和事故報告制度、生產(chǎn)經(jīng)營單位制定科學的應急救援預案，每年至少組織一次應急救援演練。

1、突發(fā)安全事故發(fā)生后，當事人或者現(xiàn)場有關人員應當立即報告企業(yè)主要負責人，主要負責人必須立即報告鄉(xiāng)政府，鄉(xiāng)政府必須在45分鐘之內(nèi)電話報告，90分鐘之內(nèi)文字報告縣安委辦，應急辦和主管部門。

2、事故發(fā)生后，企業(yè)在報告的同時，應積極組織事故應急救援，防止事態(tài)擴大。

3、不得瞞報、漏報、謊報事故或故意拖延不報，故意破壞偽造事故現(xiàn)常

六、建立安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查及事故隱患排查管理制度、由鄉(xiāng)安監(jiān)站牽頭，組織相關職能部門對企業(yè)安全生產(chǎn)實行定期不定期地監(jiān)督檢查。

1、對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應當場下發(fā)整改通知書，責令限期整改到位。

2、未限期整改到位的，責令停產(chǎn)整頓，并以文字的形式上報縣主管部門和在全鄉(xiāng)通報。

3、嚴厲打擊無證開采行為，堅決取締非法開采行為。

七、嚴格獎懲制度、未造成人員傷亡，但社會影響較大地安全生產(chǎn)事件，要查清事故原因，分清事故責任，提出防范措施。

1、凡發(fā)生一般事故的企業(yè)，輕傷一人，罰款20xx元；重傷一人，罰款5000元。

2、礦級領導下井帶班制度未落實，被盛市、縣檢查受處罰的，鄉(xiāng)政府給予同額罰款。

3、凡發(fā)生死亡事故的企業(yè)，死亡一人處罰50000元。

4、罰金與矽肺病救助資金一并收齲。

企業(yè)風險管控制度篇四

為貫徹落實《關于進一步加快推進化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設的通知》（濰濱安辦發(fā)〔2016〕48號），根據(jù)開發(fā)區(qū)安委會統(tǒng)一部署，結合公司實際，現(xiàn)就推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設（以下簡稱“兩個體系建設”）工作，制訂本實施方案。

一、任務目標。

全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點，認真分析安全風險大的生產(chǎn)區(qū)域和關鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預防。到5月15日前，實現(xiàn)標準化、信息化的風險管控和隱患排查治理雙重預防，從根本上防范事故發(fā)生，構建公司安全生產(chǎn)長效機制。

二、組織機構。

為加強“兩個體系建設”工作的組織領導，確?；顒尤〉脤嵭?，公司成立“兩個體系建設”工作領導小組，對工作進行全面組織、指導和檢查。

組長：

副組長：

成員：

領導小組下設“兩個體系建設”工作辦公室，辦公室設在安全環(huán)保部，某某某任辦公室主任。具體負責“兩個體系建設”工作的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結工作。

三、標準和依據(jù)。

1.《關于進一步加快推進化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設的通知》（濰濱安辦發(fā)〔2016〕48號）。

2.《危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則》安監(jiān)總管三〔2012〕103號。

3.《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》安監(jiān)總局第16號令。

4.《公司安全風險評價管理制度》。

四、工作計劃。

1.宣傳發(fā)動，排查風險點（9月15日—9月25日）。為切實做好“兩個體系建設”活動。要求各單位認真做好此次活動的宣傳發(fā)動工作，利用黑板報、宣傳欄、條幅、led電子屏積極進行宣傳。利用學習時間和班前班后會時間，組織員工認真學習公司《安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設實施方案》，圍繞如何發(fā)現(xiàn)風險點，確定風險等級進行學習和討論，各單位員工要人人參與“兩個體系建設”活動。根據(jù)各自崗位特點，全員、全過程、全方位、全天候排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險點，包括安全基礎管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化學品管理、?；穬\系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等方面存在的風險（具體排查內(nèi)容依據(jù)《公司隱患排查治理管理辦法》見附件1）。

2.確定風險等級（9月26日—10月15日）。對排查出來的風險點進行分類分級管理，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）（風險具體分級標準依據(jù)《公司安全風險評價管理制度》見附件2）。

3.明確管控措施（10月16日—12月5日）。針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、工程技術措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等），形成“管控手冊”。逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單，組織全員學習本崗位的風險，落實風險控制措施。

4.風險公告警示（12月6日—12月10日）。公布本單位的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工都了解風險點的基本情況及防范、應急措施。對存在安全生產(chǎn)風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險有害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導致事故的崗位，設置報警裝置，配置現(xiàn)場應急器材和撤離通道等。同時，將風險點的有關信息及應急處置措施告知周邊企業(yè)。

5.全面實施、定期更新（202月底前完成）。組織有關人員及時并定期評審、更新風險信息，結合企業(yè)實際情況實施風險分級管控，有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。

6.排查消除隱患（2017年5月15日前完成）。針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單，明確各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患自查自改自報常態(tài)化。

6.深化體系建設（2017年底前完成）。2017年-，公司全面推進、深化兩個體系建設工作，形成較為完善的法規(guī)制度和標準體系，風險分級管控與隱患排查治理的機制、措施更加精準、有效，公司本質(zhì)安全水平顯著提高，事故防范和安全管理能力明顯提升，兩個體系建設任務完成。將排查出來的風險點全部錄入到省、市安監(jiān)局網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對風險點在線監(jiān)測，同時錄入隱患排查治理信息，實時對隱患治理情況進行監(jiān)管。

五、職責分工結合本單位部門機構職責修改。

1.安全環(huán)保部負責“兩個體系建設”方案的制定，負責安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設工作，并對體系建設情況進行全程監(jiān)督管理；負責組織安全基礎管理、危險化學品管理、區(qū)域位置和總圖布置方面風險點方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；分析存在的問題，監(jiān)督治理方案以及相應的實施工作；監(jiān)督隱患的整改、防范措施、資金、期限的落實和組織應急預案的制定；負責職業(yè)危害的防控和風險公告警示工作；負責“兩個體系建設”管控手冊的審核和上報；負責“兩個體系建設”的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結工作。

2.生產(chǎn)管理部負責隱患排查治理體系建設工作。具體包括安全隱患管理制度的制定，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)公司隱患自查自改自報常態(tài)化；安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設工作中負責組織工藝管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的.實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

3.設備部負責組織設備設施管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

4.保障車間負責消防系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

5.科技中心負責區(qū)域位置和總圖布置方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

6.電儀車間負責組織電氣、儀表系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

7.公用工程車間負責組織公用工程系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

8.倉儲部負責組織儲運系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

9.調(diào)度室負責應急管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作；每月15日、30日向公司安全環(huán)保部報送“兩個體系建設”工作信息。

10.財務部負責統(tǒng)計事故隱患治理、風險管控專項預算資金；劃撥公司事故隱患治理、風險管控專項費用，監(jiān)督落實費用的閉環(huán)管理。

11.各車間是安全基礎管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化學品管理、儲運系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等方面隱患排查、風險管控的責任主體，負責本車間風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；負責對隱患的排查、登記、報告，實施整改，并根據(jù)職責分工，按要求向相關單位報送“兩個體系建設”工作信息。

六、工作要求。

1.做好宣傳引導。各單位要堅持宣傳先行。利用黑板報、宣傳欄、條幅、led電子屏等方式積極進行宣傳，加大安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設工作的宣傳力度，營造濃厚的氛圍。

2.強化工作推動。各部門要針對各自負責的工作范圍，盡快開展隱患排查和統(tǒng)計工作，并定期向安全環(huán)保部匯報，確保各項工作任務按時限和標準要求全部完成。

3.注重聯(lián)動配合。各部門兩個體系建設要做到“四個結合”，

要與落實主體責任相結合，與安全生產(chǎn)標準化建設相結合，與隱患排查治理相結合，與分級分類管理相結合，形成相互促進，密切配合。

4.發(fā)揮專家作用。兩個體系建設是一項創(chuàng)新性強、技術復雜的系統(tǒng)工程，可邀請高層次、高水平和專業(yè)技術服務機構，參與兩個體系的設計、方案制定、標準研究、評估論證，提出一系列指導意見，確保相關工作的科學性、時效性。

5.嚴格考核問責。加強兩個體系建設工作的督導考核，各車間要成立以主任為組長的“兩個體系建設”工作小組，制定詳細的活動方案，明確專人負責兩個體系建設工作，并認真總結兩個體系建設過程中好的經(jīng)驗和做法及時上報“兩個體系建設”工作辦公室，公司對推廣價值高的經(jīng)驗和做法予以獎勵；對工作開展不力、流于形式的，給予通報批評并予以重罰。

公司。

xx年xx月xx日。

企業(yè)風險管控制度篇五

開一次專題研討會，不定期召開黨員、干部參加的座談會、民主生活會。

3、每月進行一次工作總結，把經(jīng)驗和不足詳細地總結，安排好下步工作重點。

4、廣泛征求職工群眾建議和意見，進一步加深職工對廉政風險防控機制建設工作的理解。

廉政風險防控機制建設學習制度1、充分利用好每周三的政治學習日，組織黨員干部深入學習廉政風險防控機制建設活動的有關文件及指示精神。

2、做好授課人安排，做好學習筆記，記錄要詳細、工整，做好學懂、學透。

3、不準隨意不參加學習，做到不遲到、不早退、不缺席、有事請假、事后補課。

4、認真開好“三會”定期召開研討會、每月一次總結會、下步工作安排會，

廉政風險防控機制建設黨員個人學習制度1、按時參加礦、支部委員會組織的學習，做到不遲到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后業(yè)余時間進行二次學習。

3、做好學習筆記，寫好學習心得。

4、每月向組織以書面形式匯報一次工作，做到學懂、學透。

廉政風險防控機制建設工作檢查制度1、每周二檢查一次各段隊廉政風險防控機制建設的工作開展情況，以周二匯報的形式把一周來的工作進行總結。

2、做好檢查資料存檔工作，及時解決和落實好工作中存在的問題。

3、各段隊要把此項工作納入重要日程，嚴抓不懈，杜絕形式主義。

4、要落到實處真正為企業(yè)和群眾營造一個良好的`發(fā)展環(huán)境。

廉政風險防控機制建設工作分析評價制度1、定期召開黨員、積極分子參加的工作分析會，征求意見，推動廉政風險防控機制建設工作。

2、定期召開領導小組及支部會議，以書面的形式進行分析工作開展情況。

3、做好備案、整理、統(tǒng)計工作，拿出綜合意見和具體措施。

4、及時把工作要點和內(nèi)容傳達貫徹到每名黨員干部心中，認真對待他們的不同意見和建議。

房地產(chǎn)開發(fā)環(huán)節(jié)的成本控制制度。

企業(yè)風險管控制度篇六

第一條為指導國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。

第二條中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東（大）會和董事會按照法定程序負責督導本指引的實施。

第三條本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利的可能性并存）。

第四條本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

第五條本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：

（二）進行風險評估；

（三）制定風險管理策略；

（四）提出和實施風險管理解決方案；

（五）風險管理的監(jiān)督與改進。

第六條本指引所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務、內(nèi)部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

第七條企業(yè)開展全面風險管理要努力實現(xiàn)以下風險管理總體目標：

（一）確保將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；

（三）確保遵守有關法律法規(guī)；

（五）確保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第八條企業(yè)開展全面風險管理工作，應注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

第九條企業(yè)應本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件（指重大風險發(fā)生后的事實）的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務報告、內(nèi)部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務、安全生產(chǎn)、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務開展風險管理工作，建立單項或多項內(nèi)部控制子系統(tǒng)。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。

第十條企業(yè)開展全面風險管理工作應與其他管理工作緊密結合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關職能部門和業(yè)務單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設的風險管理委員會為第二道防線；內(nèi)部審計部門和董事會下設的審計委員會為第三道防線。

第十一條實施全面風險管理，企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。

第十二條在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：

（一）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容；

（三）市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務的需求；

（四）與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；

（五）本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；

（六）與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；

（八）本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。

第十三條在財務風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應盡可能收集）：

（一）負債、或有負債、負債率、償債能力；

（二）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；

（三）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；

（四）制造成本和管理費用、財務費用、營業(yè)費用；

（五）盈利能力；

（六）成本核算、資金結算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；

（七）與本企業(yè)相關的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)（如退休金、遞延稅項等）等信息。

第十四條在市場風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：

（一）產(chǎn)品或服務的價格及供需變化；

（二）能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

（三）主要客戶、主要供應商的信用情況；

（四）稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；

（五）潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

第十五條在運營風險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關的以下信息：

（一）產(chǎn)品結構、新產(chǎn)品研發(fā)；

（四）期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；

（五）質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；

（六）因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈；

（七）給企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關情形之外的其他純粹風險；

（八）對現(xiàn)有業(yè)務流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；

（九）企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力。

第十六條在法律風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下信息：

（一）國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；

（二）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；

（三）員工道德操守的遵從性；

（四）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿(mào)易合同；

（五）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

（六）企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。

第十七條企業(yè)對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。

第十八條企業(yè)應對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

第十九條風險評估應由企業(yè)組織有關職能部門和業(yè)務單位實施，也可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構協(xié)助實施。

第二十條風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。

第二十一條進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

第二十二條進行風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據(jù)此對有關參數(shù)進行調(diào)整和改進。

第二十三條風險分析應包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。

第二十四條企業(yè)在評估多項風險時，應根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。

第二十五條企業(yè)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

第二十六條本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的'總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

第二十七條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?/p>

第二十八條企業(yè)應根據(jù)不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。

第二十九條企業(yè)應根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。

第三十條企業(yè)應定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，應重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。

第三十一條企業(yè)應根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具（如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等）。

第三十二條企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險等，并制定相應的預防和控制措施。

第三十三條企業(yè)制定風險解決的內(nèi)控方案，應滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。

第三十四條企業(yè)制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：

（九）建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

第三十五條企業(yè)應當按照各有關部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

第三十六條企業(yè)應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

第三十七條企業(yè)應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。

第三十八條企業(yè)各有關部門和業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送企業(yè)風險管理職能部門。

第三十九條企業(yè)風險管理職能部門應定期對各部門和業(yè)務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。

第四十條企業(yè)內(nèi)部審計部門應至少每年一次對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關部門和業(yè)務單位能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應直接報送董事會或董事會下設的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。

第四十一條企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：

（一）風險管理基本流程與風險管理策略；

（二）企業(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設；

（三）風險管理組織體系與信息系統(tǒng)；

（四）全面風險管理總體目標。

第四十二條企業(yè)應建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結構，風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業(yè)務單位的組織領導機構及其職責。

第四十三條企業(yè)應建立健全規(guī)范的公司法人治理結構，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機制。

第四十四條國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數(shù)應超過董事會全部成員的半數(shù)，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。

第四十五條董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：

（一）審議并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告；

（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；

（四）批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；

（五）批準重大決策的風險評估報告；

（六）批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；

（七）批準風險管理組織機構設置及其職責方案；

（九）督導企業(yè)風險管理文化的培育；

第四十六條具備條件的企業(yè)，董事會可下設風險管理委員會。該委員會的召集人應由不兼任總經(jīng)理的董事長擔任；董事長兼任總經(jīng)理的，召集人應由外部董事或獨立董事?lián)?。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。

第四十七條風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：

（二）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

（四）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

（五）審議風險管理組織機構設置及其職責方案；

（六）辦理董事會授權的有關全面風險管理的其他事項。

第四十八條企業(yè)總經(jīng)理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責?？偨?jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構設置及其職責方案。

第四十九條企業(yè)應設立專職部門或確定相關職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：

（一）研究提出全面風險管理工作報告；

（三）研究提出跨職能部門的重大決策風險評估報告；

（五）負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；

（六）負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)；

（七）負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；

第五十條企業(yè)應在董事會下設立審計委員會，企業(yè)內(nèi)部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內(nèi)部審計部門的職責應符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關規(guī)定。內(nèi)部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。

第五十一條企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務單位在全面風險管理工作中，應接受風險管理職能部門和內(nèi)部審計部門的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：

（三）研究提出本職能部門或業(yè)務單位的重大決策風險評估報告；

（四）做好本職能部門或業(yè)務單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；

（五）做好培育風險管理文化的有關工作；

（六）建立健全本職能部門或業(yè)務單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；

第五十二條企業(yè)應通過法定程序，指導和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。

第五十三條企業(yè)應將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

第五十四條企業(yè)應采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。

第五十五條風險管理信息系統(tǒng)應能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠?qū)Τ^風險預警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。

第五十六條風險管理信息系統(tǒng)應實現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務單位的風險管理綜合要求。

第五十七條企業(yè)應確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。

第五十八條已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應補充、調(diào)整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一實施、同步運行。

第五十九條企業(yè)應注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)。

第六十條風險管理文化建設應融入企業(yè)文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。

第六十一條企業(yè)應在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應高度重視風險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。

第六十二條企業(yè)應大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。

第六十三條企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員應通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第六十四條風險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。

第六十五條企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。

第六十六條中央企業(yè)中未設立董事會的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會議代行本指引中有關董事會的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。

第六十七條本指引在中央企業(yè)投資、財務報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。

第六十八條本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關技術方法和專業(yè)術語進行了說明。

第六十九條本指引由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責解釋。

第七十條本指引自印發(fā)之日起施行。

企業(yè)風險管控制度篇七

為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)管理關口前移、重心下移，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的，結合公司實際，特制定本制度。

識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

（一）項目規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；

（二）常規(guī)和異?；顒?；

（三）事故及潛在的緊急情況；

（四）所有進入作業(yè)場所的人員活動；

（五）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（六）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（七）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（八）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（九）氣候、地震及其他自然災害等。

（一）工作危害分析法、安全檢查表分析法

1.工作危害分析法：從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

2.安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前

采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法。

1.公司成立的風險評價領導小組

2.公司的各級管理人員應參與風險評價工作，崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。

1.根據(jù)評價結果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。

2.評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。

3.風險評價的結果由各單位組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

4.按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。

企業(yè)風險管控制度篇八

第一條為了加強公司（以下簡稱“公司”）對籌（融）資、投資的內(nèi)部控制審計，規(guī)范籌（融）資與投資行為，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、《內(nèi)部審計準則》等法律法規(guī)及公司相關制度，制定本制度。

第二條本制度所稱的籌（融）資主要包括籌（融）資包括股權籌（融）資和債權籌（融）資。本制度所稱的投資主要包括理財型投資、股權型投資及固定資產(chǎn)投資。

第三條本辦法適用于本公司籌（融）資與投資內(nèi)部控制審計工作。

第四條審查項目管理是否建立了相應的管理制度和內(nèi)部控制制度，已建立的制度是否健全、完整和有效。

第五條審查項目管理崗位是否職責分工明確，不相容崗位是否分離。

第六條審查決策審批程序是否符合相關規(guī)定。

第七條組織保證條件方面：

（一）是否有健全的籌（融）資與投資項目管理體制和組織機構，并配備了適當?shù)墓芾砣藛T。

（二）是否建立了項目責任制和崗位責任制，管理人員的職責分工是否明確，崗位設置和職責分工是否體現(xiàn)了控制和制約的原則。

（三）是否建立了完善的監(jiān)督檢查制度，管理部門是否定期了解項目的`進展情況，分析經(jīng)濟效果，實施及時的組織協(xié)調(diào)工作。

第八條立項控制方面：

（一）是否提出項目的申請報告。

（二）是否有項目的可行性研究報告。

（三）是否對相關情況進行了調(diào)查。

（四）項目是否符合國家的有關規(guī)定，是否嚴格按規(guī)定的程序辦理了審批手續(xù)。

第九條計劃預算控制方面：

（一）重大項目是否納入預算進行管理。

（二）重大項目預算編制的程序是否完善，編制的依據(jù)是否充分。

（三）重大項目的預算是否按規(guī)定程序經(jīng)過批準。

（四）合同（協(xié)議）的簽訂是否有嚴格的會簽與審批程序。

第十條項目經(jīng)費控制方面：

（一）項目所需資金是否屬于項目預算范圍。

（二）項目資金是否按預算和協(xié)議撥付，是否經(jīng)過有關部門及領導的審批。

（三）項目資金是否做到專款專用。

第十一條會計核算控制方面：

（一）是否已建立各種項目的賬務核算配置系統(tǒng)，實行項目的總分類核算和明細分類核算。

（二）是否對項目有關的賬目定期進行清查核對。

（三）對項目會計核算的程序、方法是否完善合規(guī)、數(shù)量是否正確。

第十二條債券、股票及投資資產(chǎn)的保管及定期盤點方面。

（一）債券、股票及投資資產(chǎn)的保管是否能有效的保證財產(chǎn)的安全與完整。

（二）投資的資產(chǎn)是否及時到位，有無被臨時挪用的漏洞。

（三）是否對相關資產(chǎn)及單據(jù)定期盤點并與會計記錄核對。

第十三條項目后期控制方面。

（一）債券利息支付、股票股利發(fā)放等審批手續(xù)是否齊全，程序是否完整，是否合法、合規(guī)、及時準確。

（二）籌（融）集資金的使用是否合理有效。

（三）是否對投資的效果進行了分析和總結。

（四）處置投資資產(chǎn)時是否經(jīng)過了嚴格的審批手續(xù)，是否經(jīng)過了合理的財務分析。

（五）處置程序是否得當，處置資產(chǎn)所得款項是否及時回收。

第十四條本規(guī)范由公司審計法律部負責解釋。公司固定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制審計制度。

企業(yè)風險管控制度篇九

為防止網(wǎng)絡突發(fā)事件，保證信息安全問題及時響應，特制定本制度：

一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn)：

1、校園網(wǎng)主頁被惡意纂改。

2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內(nèi)容。

3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

二、防范立足于技術，以相應的技術設施及安全的設置以保障網(wǎng)絡安全，同時實行專人定時巡查和監(jiān)督信息傳輸。

三、若主頁被惡意更改，應立即停止主頁服務并恢復正確內(nèi)容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務。

四、交互式欄目內(nèi)容發(fā)布實行審核制度，未經(jīng)審核不得發(fā)布，實行版塊負責制，由版主負責本版塊的信息安全，以預防萬一有繞過審核的信息被發(fā)布，若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況，應暫時關閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。

五、對用戶上網(wǎng)實行時時監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)有異常行為應立即關閉該用戶的網(wǎng)絡連接，并及時警告之并記錄在案，嚴重行為應立即上報有關安全機構。

企業(yè)風險管控制度篇十

一、堅決貫徹執(zhí)行國家頒布的各種質(zhì)量管理文件、規(guī)程、規(guī)范和標準，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，確保鐵路運輸安全。

二、保證產(chǎn)品質(zhì)量，由主管廠長牽頭，分管技術廠長和生產(chǎn)廠長組成的質(zhì)量安全領導組，由質(zhì)量管理室負責實施質(zhì)量管理相關工作，按照相關要求做好日常工作。

三、進行經(jīng)常性的產(chǎn)品質(zhì)量知識教育，提高操作人員技術水平。實行生產(chǎn)、檢驗、監(jiān)管現(xiàn)場三同時制度。對于關鍵工序、關鍵崗位，單位相關領導和技術負責人、質(zhì)量檢查員以及職能部門到現(xiàn)場進行指揮和技術督導。

四、現(xiàn)場產(chǎn)品質(zhì)量管理，嚴格按照工藝規(guī)范要求層層落實，保證每道工序的加工質(zhì)量符合驗收標準。堅持做到每個分項、分部加工質(zhì)量自檢自查，嚴格執(zhí)行“三檢”制度；不符合要求的不處理好決不進行下道工序的施工，實行“質(zhì)量一票否決”制。

五、嚴格把好材料進出質(zhì)量關，所有材料、配件、設備使用前必須獲得職能部門檢測同意或標定，不合格的材料不準使用，不合格的產(chǎn)品不準進入加工現(xiàn)場。

六、建立健全技術資料檔案制度，專人負責整理工程技術資料，認真按照驗收室要求，及時作好相關記錄。將產(chǎn)品資料分類整理保管好，隨時接受上級部門的檢查。

七、對違反產(chǎn)品質(zhì)量管理制度的人，將按不同程度給予批評處理和罰款教育，并追究其責任。對發(fā)生質(zhì)量事故的當事人和責任人，將按有關規(guī)定程序追究其責任并做出處理。

八、員工培訓工作力求做到“三化三實”即“多樣化、規(guī)范化、科學化”和“實際、實用、實效”。做到需要和常態(tài)化。

九、教育培訓計劃應有針對性的科學安排培訓。職工應按時參加培訓，做到一崗不缺、一人不漏，切實做到全面、全員、全過程管理。

十、每次課程結束后，將安排考試?？荚嚨男问綖闀娲鹁斫Y合口頭問答及崗位抽查。崗位抽查指項目部就所講授的培訓內(nèi)容是否被學員運用到實際工作中進行隨機考核。

十一、凡每次考試不及格者，不得上崗。待重考合格后，重新上崗?？甲C優(yōu)秀者將視情況予以獎勵。

十二、堅持以技術進步來保證產(chǎn)品質(zhì)量的原則，每個工位、每道工序、每個環(huán)節(jié)實施前，技術部必須進行技術交底。

十三、對相關安全工序，緊緊抓住機車“八防”要求，嚴格對高風險環(huán)節(jié)、關鍵崗位、重要工種的風險控制。

十四、關鍵崗位包括：檢查、輪對壓裝、焊接、探傷、試驗等。

十五、建立快速反應機制，本單位由質(zhì)量管理室負責實施對安全問題的快速報告、快速響應、快速阻斷。

十六、建立產(chǎn)品應急處置預案，對單位產(chǎn)品相關安全問題進行，不間斷監(jiān)控，對影響機車整體安全問題的產(chǎn)品，及時有效的與收件單位進行協(xié)商。對相關問題進行快速解決。

十七、本制度于發(fā)布之日起執(zhí)行。