風險合規(guī)績效考核范文通用 合規(guī)風險管理制度(5篇)

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如何寫風險合規(guī)績效考核范文通用一

為進一步抓好清廉機關(guān)建設(shè),貫徹落實黨風廉政建設(shè)主體責任，全面加強崗位廉政風險防控工作，健全制度措施，有效規(guī)范權(quán)力運行，經(jīng)研究，決定在全局范圍內(nèi)開展2021年度崗位廉政風險排查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

崗位廉政風險排查的主要范圍：市商務局機關(guān)各處室、各崗位，局下屬各單位、各崗位。

圍繞全局職能、處室職責、單位職責和崗位責任，重點針對“三重一大”事項和“人、財、物”管理監(jiān)督重點，開展廉政風險排查工作。重點領(lǐng)域為：民主決策、干部管理、人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理、重點項目、重大活動、采購工作、行政審批、行政執(zhí)法、政策資金等權(quán)力運行過程，分析每個工作環(huán)節(jié)可能存在的風險和短板，排查出廉政風險點。

各處室、各單位、各崗位根據(jù)工作職能，圍繞管事、管人、管財和行政執(zhí)法、政府采購、專項資金等權(quán)力運行過程，分析每個工作環(huán)節(jié)可能存在的風險，通過個人自查、同事互查、條塊互查、組織幫查等方式，認真查找廉政風險點。

1.查找個人廉政風險點。各崗位工作人員重點查找服務企業(yè)、服務項目、服務基層、服務群眾、辦事程序、辦事時限、收費標準、行政審批、行政執(zhí)法、政府采購、專項資金等“公開承諾”、“最多跑一次”服務制度方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險點。個人查找廉政風險點后，認真填寫《廉政風險自查表（崗位）》（見附表1），由處室和單位負責人召開討論會，對個人廉政風險進行逐一分析討論研判。個人在充分聽取意見和建議后進行完善修改，處室負責人和分管領(lǐng)導負責審核并簽字確認。

2.提出防控措施。對照排查出的每個處室和每個崗位的不同廉政風險點，通過梳理職權(quán)、規(guī)范程序，提出防控建議措施，填寫《單位（處室）廉政風險點及防控措施匯總表》（附件2）。通過建立和完善相關(guān)制度，促進權(quán)力規(guī)范運行，使權(quán)力配置科學、行使依法、運行公開、監(jiān)督到位、廉潔高效。同時，要做好業(yè)務流程公開制度建設(shè)，拓寬監(jiān)督渠道，暢通廉政風險防控信訪舉報和情況反饋等環(huán)節(jié)，接受社會監(jiān)督。

3.風險點評估?！读L險自查表（崗位）》和《單位（處室）廉政風險點及防控措施匯總表》梳理匯總后，局黨組將進行逐一評估，根據(jù)處室實際和崗位實際、填報情況等，分別評出準確、比較準確、基本準確和不準確等級。被評估為基本準確和不準確的，責令當事人進行限期整改，直至梳理準確為止。各類廉政風險確定后，根據(jù)風險發(fā)生的幾率大小、可能造成的危害程度等，將廉政風險點分為三級。其中，一級風險是發(fā)生幾率高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風險等；二級風險是發(fā)生幾率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及行政機關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀律處分的風險等；三級風險是發(fā)生幾率較小的風險，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風險。廉政風險等級經(jīng)研究審定后，進行公示。

（一）加強領(lǐng)導，精心組織。各處室、各下屬單位要將推進廉政風險防范管理工作作為一項重要政治任務，加強領(lǐng)導，周密部署，認真抓好組織實施。中層干部要帶頭查找廉政風險點，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理工作，確保此項工作落到實處。

（二）突出重點，認真實施。要通過認真梳理工作流程查找出廉政風險點，確定重點部位、重點環(huán)節(jié)，突出抓好人、財、物的管理，切實把崗位廉政風險防控機制融入到商務重點工作的全過程，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，有序推進黨風廉政建設(shè)工作。

（三）嚴格把關(guān)，注重實效。為確保廉政風險查找質(zhì)量，不走過場，要成立廉政風險質(zhì)量評估組，評估組由局領(lǐng)導、派駐紀檢組等人員組成。廉政風險點排查過程中要嚴格把好廉政風險點質(zhì)量審核關(guān)和等級評估關(guān)，注重實效性，為廉政風險防范管理工作取得實實在在的效果奠定堅實的基礎(chǔ)。工作結(jié)束后，要及時對廉政風險排查工作進行總結(jié)，在實際工作中根據(jù)崗位和職能的變動完善風險防控措施，逐步建立和完善依靠制度管人、管事、管財風險的監(jiān)督體系。

請各處室于4月26日前將梳理出的《廉政風險自查表（崗位）》和《單位（處室）廉政風險點及防控措施匯總表》（附件1、附件2）報至局辦公室。

如何寫風險合規(guī)績效考核范文通用二

存在的廉政風險點：

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?

五、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。??

六、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。?

七、資金的調(diào)控不合理，撥付審批不嚴，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導致財政資金的誤用、挪用。?

八、財務科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：?

一、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，提高自己的處理問題的應變能力。?

二、加強財政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。?

三、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設(shè)責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。?

四、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設(shè)，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。?

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

如何寫風險合規(guī)績效考核范文通用三

根據(jù)《中共市國有企業(yè)工作委員會系統(tǒng)2019年度落實黨風廉政建設(shè)責任制責任書》要求，為切實加強公司反腐倡廉工作，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，不斷強化源頭防腐治腐工作，最大限度地降低公司廉潔風險，結(jié)合公司上一年度開展廉政風險防范工作的情況，制定2019年工作實施方案：

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實十九屆中央紀委三次全會、市委十一屆六次全會、市紀委十一屆四次全會精神，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，圍繞黨要管黨從嚴治黨主線，增強憂患意識，認真落實管黨治黨責任，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。要把政治建設(shè)擺在首位，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”。嚴明政治紀律和政治規(guī)矩，強化政治責任，提高政治站位。堅持把黨風廉政建設(shè)作為黨的建設(shè)和企業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容，把全面從嚴治黨要求與公司改革發(fā)展同謀劃、同部署、同實施、同考核，加強制度建設(shè)和作風建設(shè)，完善工作體系，確保公司黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作任務全面完成。

（二）工作原則

1.堅持圍繞中心，服務發(fā)展的原則。將廉潔風險防控建設(shè)與推進構(gòu)建公司內(nèi)部控制體系建設(shè)相結(jié)合，融入公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)廉潔風險防控，為公司科學發(fā)展、和諧發(fā)展、跨越發(fā)展提供保障。

2.堅持懲防并舉，注重預防原則。把治標與治本、懲治與預防始終貫穿于廉潔風險防控工作全過程。堅持防范前移、預防在先。以教育為基礎(chǔ)、制度為保障、監(jiān)督為關(guān)鍵。

3.堅持突出重點，分步實施原則。全面分析、認真梳理，緊緊抓住工作中的要害部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴格按照梳理、排查、評估、建制的步驟穩(wěn)步實施。

4.堅持扎實推進，力求實效原則。與堅持改革創(chuàng)新，不斷探索公司黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的新思路和新舉措，不斷規(guī)范公司決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責的行使行為，促進公司領(lǐng)導干部職工依規(guī)履職，公正用權(quán)，廉潔從業(yè)。

主要工作任務：以建立健全制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心、以廉潔風險防控為基礎(chǔ)、以加強內(nèi)控制度建設(shè)為重點，結(jié)合工作實際找準業(yè)務范圍和工作崗位中權(quán)力運行的關(guān)鍵節(jié)點和廉潔問題易發(fā)多發(fā)的廉潔風險點，落實監(jiān)督管理責任。

工作目標：逐步建立起權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時、動態(tài)監(jiān)控，全面覆蓋、運轉(zhuǎn)順暢的廉潔風險防控機制，使廉潔教育更富有成效，制度體系更加健全，權(quán)力運行更為規(guī)范，管理水平全面提升，懲防體系建設(shè)得到有力加強，推進公司反腐倡廉建設(shè)取得新成效。

公司各部門、控股公司。

開展廉潔風險防控工作，推進廉潔風險防控機制建設(shè)，強化黨委主體責任，紀委監(jiān)督責任，實行公司主要領(lǐng)導總負責，分管領(lǐng)導具體抓，公司各部門各司其責，全體職工積極參與的領(lǐng)導體制和工作機制。

（一）對開展廉潔風險防控工作進行全面動員進行宣傳，讓廣大干部職工明白“風險防控為什么”、“風險防控做什么”、“風險防控怎么做”等問題，充分認識其重要性、緊迫性和必要性，努力營造風險大家談、風險大家找和風險大家防的良好氛圍。通過學習宣傳，切實增強各部門、各級管理人員廉潔風險防控的主動性和自覺性，以強化管理為手段，全面排查崗位、職責、制度機制造成的廉潔風險點，規(guī)范工作流程，健全內(nèi)控制度，逐步建立“點（管理崗位）——線（業(yè)務流程）——面（工作制度）”有機結(jié)合、預警在先、防范在前的廉潔風險防控工作機制、有效預防腐敗。

（二）通過采取自己找、群眾提、領(lǐng)導幫、組織定等形式，全面開展2019年度“風險點是什么？風險點在哪里？風險點有哪些？風險點怎么防？”的排查活動。

重點排查四個方面風險：一是思想道德風險。由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固對正確行權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失防的風險；二是制度機制風險。由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致制度漏洞、缺失的風險；三是權(quán)力行使風險。重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范等可能造成權(quán)力濫用的風險；四是外部環(huán)境風險。由于來自外部的利益誘惑或其他錯誤的影響，可能導致行為失范的風險。

查找廉潔風險點要以法律法規(guī)和公司各項內(nèi)控制度為依據(jù)，圍繞部門職能、崗位職責、工作業(yè)務進行梳理、分析、研究和判斷。要堅持“對照崗位職責—梳理工作流程—找準風險點”的流程，逐一對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)進行分析，查找可能引發(fā)行為失范的風險點，甚至違紀違法問題的廉潔風險點。（認真填寫《廉政風險防控工作自查表》附件1、附件2）

（三）針對存在的風險，從進一步建立和完善公司內(nèi)控制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程入手，著眼加強教育、明晰職責、規(guī)范流程、完善制度、強化監(jiān)督方面制定防范措施，積極防控管理風險點。（重點崗位人員簽訂廉政承諾書，附件3）

五、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控管理是加強反腐倡廉建設(shè)的重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入公司經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。通過開展廉潔風險防控工作，找出公司經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以防控，以達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進公司發(fā)展具有重要意義。

（二）落實工作責任。公司領(lǐng)導班子成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，認真查找職責范圍內(nèi)的廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，各部門要密切配合、積極參與，避免廉潔風險防控機制建設(shè)工作走過場、流于形式。

（三）突出排查重點。各部門要突出對涉及人、財、物有決定、經(jīng)營、管理或監(jiān)督權(quán)力的重要崗位和重點業(yè)務進行重點排查。

（四）注重工作實效。既要建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體的有效防控廉潔風險機制，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控工作而使日常工作程序復雜化，影響工作效率；同時要將廉潔風險防控工作常態(tài)化，定期組織廉潔風險排查并制定和落實防控措施，不斷健全完善廉潔風險防控管理的長效機制。

（五）公司領(lǐng)導、各部門廉政風險防控工作自查表、重點崗位廉潔承諾書請于2019年4月30日前報公司紀檢監(jiān)察室。

如何寫風險合規(guī)績效考核范文通用四

進入**銀行半年多時間來，在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在**優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

風險管理部是負責**支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內(nèi)控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對**支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供**行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映**支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。

風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的**一員。

銀行述職報告 | 銀行行長述職報告 | 信用社主任述職報告

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如何寫風險合規(guī)績效考核范文通用五

1.主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低;背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權(quán)謀私、獨斷專行等。

2.防控措施：

(1)建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關(guān)由科室負責人進行，學校由校務成員負責;二級風險崗位的工作人員，機關(guān)由局分管領(lǐng)導談話，學校(單位)由主要負責人負責，紀檢人員可參加;一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領(lǐng)導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。

(2)建立警示教育機制?？刹扇挝活I(lǐng)導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關(guān)職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地(監(jiān)獄)接受警示教育、邀請有關(guān)領(lǐng)導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。

(3)加強人文關(guān)懷。充分發(fā)揮黨組織、工會、共青團、婦聯(lián)(女職委)的作用，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護、幫助干部教

師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。

(4)加強日常工作生活的監(jiān)督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質(zhì)量。

1.主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)形勢需要，及時完善和執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位;部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

2.防控措施：

(1)定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

(2) 監(jiān)督各項工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機制。

三、崗位職責風險

1.主要表現(xiàn)：不履行"一崗雙責"，或履行不到位;違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為;違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。

2.防控措施：

(1)建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風險崗位關(guān)鍵是要在建立健全民-主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格

執(zhí)行重要事項議事規(guī)則、政務(校務)公開等制度;對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關(guān)鍵是要在規(guī)范自由裁量權(quán)、完善內(nèi)部管理、相互制約上下功夫。

(2)嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質(zhì)采購、工程建設(shè)管理等政策規(guī)定。

(3)全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調(diào)動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。

(4)加強對重點崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。

(5)公示風險崗位及防控措施。各學校(單位)要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校(單位)廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網(wǎng)等方式公開。

(6)建立監(jiān)督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執(zhí)行，局黨委一年至少一次對本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對不執(zhí)行制度的行為要批評指出，因不執(zhí)行制度而造成不良后果的，要對有關(guān)人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校(單位)干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。