私募行業(yè)協(xié)議書(shū)(優(yōu)秀11篇)

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私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇一

甲方：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系方式：

傳真：

乙方：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系方式：

傳真：

甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷(xiāo)售私募基金產(chǎn)品的事項(xiàng)簽訂本協(xié)議。

(一)甲方的權(quán)利和義務(wù)。

1、甲方的權(quán)利：

(1)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理。

基金產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。

(2)負(fù)責(zé)組織基金的銷(xiāo)售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷(xiāo)售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。

(3)要求乙方嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷(xiāo)售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時(shí)間對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。

(4)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售或自行銷(xiāo)售同一個(gè)基金產(chǎn)品。

(5)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，但必須及時(shí)向乙方及基金投資者說(shuō)明理由。

(6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

2、甲方的義務(wù)：

(1)向乙方提供與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

(2)甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷(xiāo)售工作。

(3)向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡(jiǎn)況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。

(4)按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷(xiāo)售費(fèi)用。

(5)對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(6)甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)。

議中的約定通過(guò)乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。

(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。

(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

(二)乙方的權(quán)利和義務(wù)。

1、乙方的權(quán)利：

(1)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。

(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方的銷(xiāo)售策略、銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

(3)對(duì)因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(4)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，足額取得代理銷(xiāo)售費(fèi)用。

(5)在與甲方合作銷(xiāo)售基金產(chǎn)品的同時(shí)，有權(quán)選擇代理銷(xiāo)售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。

(6)對(duì)因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。

(7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

2、乙方的義務(wù)：

(1)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷(xiāo)售人的職責(zé)。

受甲方對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督。

(3)乙方應(yīng)該嚴(yán)格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷(xiāo)售費(fèi)用。

(4)采取有效手段，確保按時(shí)、足額辦理基金代理銷(xiāo)售的資金交收。

(5)對(duì)甲方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外。

(6)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷(xiāo)售甲方基金產(chǎn)品過(guò)程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

(7)根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識(shí)別等反洗錢(qián)義務(wù)。

(8)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過(guò)乙方認(rèn)購(gòu)基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。

(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對(duì)基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解。

(10)對(duì)因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。(11)乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對(duì)甲方的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷(xiāo)售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財(cái)產(chǎn)或甲方損失時(shí)，乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對(duì)乙方的銷(xiāo)售行為承擔(dān)責(zé)任。

(12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

(一)市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售。

1、乙方應(yīng)建立健全的銷(xiāo)售管理制度，做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的管理，加大對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)格遵循銷(xiāo)售適用性原則。

2、乙方須配備足夠的、合格的銷(xiāo)售人員開(kāi)展基金的銷(xiāo)售工作，并做好銷(xiāo)售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開(kāi)展培訓(xùn)工作。

3、在初始銷(xiāo)售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說(shuō)明;甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。

4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外)及其他公共媒體宣傳、銷(xiāo)售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。

5、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤(pán)等)，該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同進(jìn)行的客戶推介時(shí)向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。

6、甲乙雙方在基金銷(xiāo)售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;。

(2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;。

(3)詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);。

(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;。

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

(二)代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)安排。

1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)基金合同/合伙。

協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個(gè)工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。

2、資金交收。

(2)乙方應(yīng)以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷(xiāo)售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來(lái)皆通過(guò)此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件說(shuō)明更新后的賬戶信息。

3、客戶服務(wù)。

(1)甲乙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門(mén)，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。

(三)業(yè)務(wù)資料的保管。

1、基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各類書(shū)面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。

2、基金投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資料給甲方。

據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。

4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門(mén)規(guī)定的年限。

(一)代理銷(xiāo)售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷(xiāo)售的基金份額對(duì)應(yīng)的本金金額為基數(shù)，年銷(xiāo)售費(fèi)用費(fèi)率(以下簡(jiǎn)稱年銷(xiāo)售費(fèi)率)按以下方式計(jì)算：

1、投資期限為1個(gè)月的年銷(xiāo)售費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

2、投資期限為3個(gè)月的年銷(xiāo)售費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

3、投資期限為6個(gè)月的年銷(xiāo)售費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

4、投資期限為9個(gè)月的銷(xiāo)售費(fèi)用費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

5、投資期限為12個(gè)月的銷(xiāo)售費(fèi)用費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

6、投資期限為18個(gè)月的年銷(xiāo)售費(fèi)率為：

年銷(xiāo)售費(fèi)率=年化發(fā)行成本-預(yù)期年化凈收益。

注：年化發(fā)行成本為15.5%;。

預(yù)期年化凈收益參照各基金募集說(shuō)明書(shū)計(jì)算。

(二)甲方應(yīng)在該基金成立后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具銷(xiāo)售服務(wù)確認(rèn)書(shū)(格式見(jiàn)附件)，以確認(rèn)乙方銷(xiāo)售該基金的情況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn)。雙方確認(rèn)后，甲方應(yīng)在基金成立后10個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付銷(xiāo)售費(fèi)用。

乙方基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)算賬戶：

賬戶戶名：

銀行帳號(hào)：

開(kāi)戶銀行：

雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件和無(wú)保留。

(一)雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議。

(二)雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益。

(三)不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。

(一)代理銷(xiāo)售協(xié)議的修改。

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場(chǎng)發(fā)展需要和監(jiān)管部門(mén)要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。

(二)代理銷(xiāo)售協(xié)議的解除。

1、發(fā)生下列情形時(shí)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議：

(1)乙方違反國(guó)家法律、法規(guī)，被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;。

2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正的乙方有權(quán)解除本協(xié)議。

(三)解除本協(xié)議的程序和要求。

1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前三個(gè)月向另一方發(fā)出書(shū)面通知，并說(shuō)明解除原因。

2、任何一方單方面解除協(xié)議，應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi)，誠(chéng)信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。

3、在解除本協(xié)議的過(guò)程中，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的，仍須就補(bǔ)充協(xié)議履行至相應(yīng)的基金清算后。

(四)代理銷(xiāo)售協(xié)議的終止。

1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動(dòng)終止：

(1)乙方不再具備基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;。

(2)甲方解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其管理的基金;。

(3)乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù);。

(4)甲乙雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商一致同意終止;。

(5)其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng)。

2、協(xié)議終止的后果。

(2)協(xié)議終止后，雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。

(3)本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)。

(一)保密信息指與基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?shū)面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。

雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。

(三)本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會(huì)影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

由乙方自行承擔(dān)責(zé)任。

(二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。

(四)在涉及第三方的爭(zhēng)議中，甲乙雙方有義務(wù)向?qū)Ψ教峁┍匾淖C據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。

本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

九條、通知。

(一)各方同意，各方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以各方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)：

(二)通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：

1、專人送達(dá):：通知方取得的被通知方簽收單所示日;。

2、掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國(guó)內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第5日;。

3、傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日;。

4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。

任何一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。

(二)對(duì)于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷(xiāo)售補(bǔ)充協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充協(xié)議)進(jìn)行約定。本協(xié)議項(xiàng)下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補(bǔ)充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

(三)經(jīng)雙方確認(rèn)的往來(lái)信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。

甲方：乙方：

(公章)(公章)。

法定代表人(簽字或蓋章)法定代表人(簽字或蓋章)。

(或授權(quán)代表)(或授權(quán)代表)。

簽訂地：簽訂地：

簽訂日：年月日簽訂日：年月日。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇二

甲方：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

乙方：

性別：

身份證

號(hào)碼：

戶籍地址：

通訊地址：

聯(lián)系方式：

甲乙雙方就乙方在任職期間及離職以后的保密及 競(jìng)業(yè)限制 事宜，達(dá)成以下條款，以共同遵守：

用人單位有權(quán)采取措施保護(hù) 商業(yè)秘密 ，但在訂立 保密協(xié)議 時(shí)應(yīng)注意不能侵犯勞動(dòng)者的合法權(quán)利勞動(dòng)者有擇業(yè)的自由，但在行使權(quán)利時(shí)同樣不得損害用人單位的商業(yè)秘密。保密協(xié)議跟其它協(xié)議一樣，首先必須遵循公平、平等原則，才具有法律效力，否則該協(xié)議無(wú)效。

一、秘密信息

1、甲乙雙方確認(rèn)：秘密信息是指甲方及其關(guān)聯(lián)公司未曾公開(kāi)的商業(yè)秘密、技術(shù)信息和財(cái)務(wù)信息等，包括但不限于設(shè)計(jì)、程序、制作工藝、制作方法、管理訣竅、產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、銷(xiāo)售狀況、客戶名單、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及售后服務(wù)情況、產(chǎn)銷(xiāo)策略、招 投標(biāo) 中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容。

2、乙方承認(rèn)在為甲方工作期間可能直接或間接地通過(guò)書(shū)面、口頭、圖表、音像資料等獲得或通過(guò)觀察全部或部分設(shè)備、產(chǎn)品等獲得這些秘密信息。

3、甲乙雙方同意，上述秘密信息不包含那些非因乙方過(guò)錯(cuò)而進(jìn)入公眾領(lǐng)域的公開(kāi)信息。

4、上述發(fā)明創(chuàng)造、作品、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)秘密及其他商業(yè)秘密，有關(guān)的署名權(quán)（依照法律規(guī)定應(yīng)由甲方署名的除外）由作為發(fā)明人、創(chuàng)作人或開(kāi)發(fā)者的乙方享有，甲方尊重乙方的精神權(quán)利并協(xié)助乙方行使這些權(quán)利。乙方除署名權(quán)外不享該秘密的其他權(quán)利。

二、職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果乙方在甲方任職期間所完成的、與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造、作品、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，乙方主張由其本人享有 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方申明。經(jīng)甲方核實(shí)并書(shū)面確認(rèn)，認(rèn)為確屬于非職務(wù)技術(shù)成果的，由乙方享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則乙方不得在未經(jīng)甲方明確授權(quán)的前提下利用這些成果進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，亦不得自行向第三方轉(zhuǎn)讓。乙方?jīng)]有申明的，推定其屬于職務(wù)技術(shù)成果，甲方可以使用這些成果進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者向第三方轉(zhuǎn)讓。即使日后證明實(shí)際上是非職務(wù)成果的，乙方亦不得要求甲方承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)責(zé)任。乙方申明后，甲方對(duì)成果的權(quán)屬有異議的，可以通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，通過(guò) 訴訟 途徑解決。

三、保密義務(wù)

1、乙方在甲方任職期間，必須遵守甲方規(guī)定的任何成文或不成文的保密規(guī)章、制度，履行與其工作崗位相應(yīng)的保密職責(zé)。

2、甲方的保密規(guī)章、制度沒(méi)有規(guī)定或者規(guī)定不明確之處，乙方亦應(yīng)本著謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)的態(tài)度，采取任何必要、合理的措施，維護(hù)其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，以保持其機(jī)密性。

3、除了履行職務(wù)的需要之外，乙方承諾，未經(jīng)甲方同意，不得以泄露、告知、公布、發(fā)布、出版、傳授、轉(zhuǎn)讓或者其他任何方式使任何第三方（包括按照保密制度的規(guī)定不得知悉該項(xiàng)秘密的甲方其他職員）知悉屬于甲方或者雖屬于他人但甲方承諾有保密義務(wù)的技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，也不得在履行職務(wù)之外使用這些秘密信息。

4、雙方同意，乙方離職之后仍對(duì)其在甲方任職期間接觸、知悉的屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的技術(shù)秘密和其他商業(yè)秘密信息，承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù)和不擅自使用有關(guān)秘密信息的義務(wù)，而無(wú)論乙方因何種原因離職。

5、乙方承諾，在為甲方履行職務(wù)時(shí)，不得擅自使用任何屬于他人的技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，亦不得擅自實(shí)施可能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

6、乙方離職后承擔(dān)保密義務(wù)的期限為無(wú)限期承擔(dān)保密義務(wù)，直至乙方宣布解密或者秘密信息實(shí)際上已經(jīng)公開(kāi)。

7、乙方認(rèn)可，甲方在支付乙方的 工資 報(bào)酬時(shí)，應(yīng)考慮了乙方離職后需要承擔(dān)的保密義務(wù)。若乙方違反上述承諾而導(dǎo)致甲方遭受第三方的侵僅指控時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)甲方為應(yīng)訴而支付的一切費(fèi)用；甲方因此而承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任的，有權(quán)向乙方追償。

四、其它約定乙方在履行職務(wù)時(shí)，按照甲方的明確要求或者為了完成甲方明確交付的具體工作任務(wù)必然導(dǎo)致侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，若甲方遭受第三方的侵權(quán)指控，應(yīng)訴費(fèi)用和侵權(quán)賠償不得由乙方承擔(dān)或部分承擔(dān)。

五、保密期限

很多企業(yè)通常約定保密期限為任職期間及離職后2至________年，這樣的約定會(huì)給員工造成誤解即離職后過(guò)了2至________年后，可公開(kāi)或使用商業(yè)秘密了，這樣的約定是不可取的。因此，企業(yè)____區(qū)別約定，對(duì)商業(yè)秘密的保密期限應(yīng)約定保密期限做為直至該保密信息通過(guò)正常途徑進(jìn)入公知領(lǐng)域?yàn)橹梗蛔鼍唧w的年限約定；對(duì)于一般的保密信息宜約定________年或________年保密期限。

1、在職期間的競(jìng)業(yè)禁止：乙方承諾，其在甲方任職期間，非經(jīng)甲方事先同意，不在與甲方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體內(nèi)擔(dān)任任何職務(wù)，包括但不限于股東、 合伙人 、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、 代理 人、顧問(wèn)等等。

2、離職后的競(jìng)業(yè)禁止：乙方離職之后年時(shí)間以內(nèi)仍負(fù)有前款的義務(wù)。

3、在保密期限內(nèi)，乙方無(wú)論因何種原因從甲方或甲方關(guān)聯(lián)公司離職，仍須承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù)；乙方認(rèn)可，甲方及甲方關(guān)聯(lián)公司在支付工資報(bào)酬時(shí)，已考慮了乙方離職后需要承擔(dān)的保密義務(wù)，故而無(wú)須在乙方離職時(shí)另外支付保密費(fèi)。

六、其它約定

1、乙方因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄著甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤(pán)、儀器以及其他任何形式的載體，均歸甲方所有，而無(wú)論這些秘密信息有無(wú)商業(yè)上的價(jià)值。

2、乙方應(yīng)當(dāng)于離職時(shí)或者于甲方提出請(qǐng)求時(shí)，返還全部屬于甲方的財(cái)物，包括記載著甲方秘密信息的一切載體。但當(dāng)記錄著秘密信息的栽體是由乙方自備的，且秘密信息可以從載體上消除或復(fù)制出來(lái)時(shí)，可以由甲方將秘密信息復(fù)制到甲方享有所有權(quán)的其他載體上，并把原載體上的秘密信息消除。此種情況乙方無(wú)須將載體返還，甲方也無(wú)須給予乙方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

七、商業(yè)秘密范圍

1、本協(xié)議提及的技術(shù)秘密，包括但不限于：技術(shù)方案、設(shè)計(jì)方案、制造方法、配方、工藝流程、技術(shù)指標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、研究開(kāi)發(fā)記錄、技術(shù)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、圖紙、樣品、樣機(jī)、模型、模具、操作手冊(cè)、技術(shù)文檔、相關(guān)的函電等等。

2、本協(xié)議提及的其他商業(yè)秘密，包括但不限于：客戶名單、行銷(xiāo)計(jì)劃、采購(gòu)資料、定價(jià)政策、財(cái)務(wù)資料、進(jìn)貨渠道等等。

3、本協(xié)議提及的客戶資料秘密，包括但不限于：客戶提供的原件、復(fù)印件、電子文件、印刷文件、核對(duì)文件，等等。

七、爭(zhēng)議解決辦法

1、因本協(xié)議而引起的糾紛，如果協(xié)商解決不成，任何一方均有權(quán)提起訴訟。雙方同意，選擇甲方所在地的符合 級(jí)別管轄 規(guī)定的人民法院作為雙方協(xié)議糾紛的第 一審 管轄 法院。

2、上述約定不影響甲方請(qǐng)求知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì) 侵權(quán)行為 進(jìn)行行政處理。

八、 違約責(zé)任 乙方如違反本協(xié)議任一條款，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)該后果給甲方帶來(lái)的一切經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)甲方有權(quán)不經(jīng)預(yù)告立即解除與乙方的聘用關(guān)系。

九、協(xié)議的生效條件

1、本協(xié)議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

2、本協(xié)議如與雙方以前的口頭或書(shū)面協(xié)議有抵觸，以本協(xié)議為準(zhǔn)。

3、本協(xié)議的修改必須采用雙方同意的書(shū)面形式。

4、雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議前已仔細(xì)審閱過(guò)協(xié)議的內(nèi)容，并完全了解協(xié)議各條款的法律含義，協(xié)議的內(nèi)容是雙方真實(shí)意思表示，有以下簽字蓋章為證。

甲方(蓋章)：

乙方簽字：

年 月 日

年 月 日

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇三

甲方：乙方：

地址：地址：

電話：電話：

身份證號(hào)碼：郵箱：

郵箱：

1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開(kāi)立的證券賬戶，戶名：帳號(hào)：初始資金經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進(jìn)行股票投資，投資方向全部為股票，權(quán)證，風(fēng)險(xiǎn)控制范圍為，賬戶為有償服務(wù)。

2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽(yù)好的個(gè)人，機(jī)構(gòu)，認(rèn)可投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，對(duì)于確定的風(fēng)險(xiǎn)范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽(yù)好的證券公司開(kāi)立證券賬戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。

3、初始投資資金不少于50萬(wàn)元，甲方需保證資金正當(dāng)合法，中途追加資金另行計(jì)算。

4、甲方有義務(wù)對(duì)自己的資金密碼保密，股票賬戶的資金安全由甲方所開(kāi)立賬戶的證券公司負(fù)責(zé)。

5、乙方有獨(dú)立的下單操作權(quán)，甲方不能隨便更改賬戶里面的所有操作項(xiàng)目，不得隨意調(diào)撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內(nèi)），否則視甲方違約，對(duì)此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé)，甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用1%做為時(shí)間補(bǔ)償。

6、對(duì)于賬戶中的資金，只有甲方有權(quán)支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現(xiàn)合同條款中的自動(dòng)解約事項(xiàng)。

7、甲方必須將賬戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權(quán)查看賬戶一次。

8、甲方不得將賬戶中的操作信息提供給他人。

9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理賬戶的獨(dú)立性，客觀性，公平性。

10、收益分配模式甲方可選擇如下：

1、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費(fèi)用。

2、浮動(dòng)類：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在10%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在10%20%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在20%30%以內(nèi)時(shí)，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制在30%以上時(shí)，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。

注：收益都是賬戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風(fēng)險(xiǎn)以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補(bǔ)其風(fēng)險(xiǎn)約定差價(jià)部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤(rùn)，每半年收益超過(guò)10%以上結(jié)算一次，甲方需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將分配利潤(rùn)存入乙方指定銀行賬戶內(nèi)。

11、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p，乙方將不負(fù)責(zé)，參考證監(jiān)會(huì)的說(shuō)明。

12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無(wú)法協(xié)商解決的情況下，雙方依據(jù)《民法典》，證券法》通過(guò)當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行。

甲方：乙方：

簽字蓋章簽字蓋章。

日期：日期：

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇四

一、前言。

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷(xiāo)售代理甲方管理的“aaa-______號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”)，本計(jì)劃的注冊(cè)登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計(jì)劃具體的銷(xiāo)售代理業(yè)務(wù)將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銷(xiāo)售代理協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售代理協(xié)議》)。為了進(jìn)一步明確雙方在本計(jì)劃代理業(yè)務(wù)中有關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)代理費(fèi)用等具體事項(xiàng)，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則簽訂本補(bǔ)充協(xié)議。

二、協(xié)議當(dāng)事人。

計(jì)劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲方”)銷(xiāo)售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乙方”)。

三、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售服務(wù)服務(wù)服務(wù)是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無(wú)償?shù)幕顒?dòng)。以提供勞動(dòng)的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情費(fèi)按資產(chǎn)管理計(jì)劃初始資產(chǎn)本金的0.______%費(fèi)率計(jì)提。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

h=e______0.______%÷當(dāng)年天數(shù)。

h為每日應(yīng)攤銷(xiāo)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)e為前一日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值。

四、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用的支付方式。

五、咨詢、查詢、投訴安排。

甲方設(shè)立客戶咨詢、查詢、投訴電話________________,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關(guān)事宜。

六、信息披露。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)年度報(bào)告，資產(chǎn)管理人在年度報(bào)告完成后及時(shí)將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后15日內(nèi)復(fù)核其中的投資組合情況，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將年度報(bào)告送交投資者。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立未滿3個(gè)月，不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。

資產(chǎn)管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資投資理財(cái)投資指的是特定經(jīng)濟(jì)主體為在可預(yù)見(jiàn)的時(shí)期內(nèi)獲得收益或是資金增值而投放足夠數(shù)額資金的經(jīng)濟(jì)行為。58·廣告查看詳情者郵寄年度、季度報(bào)告、凈值報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本計(jì)劃的信息。投資者在合同簽署頁(yè)上填寫(xiě)的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。

2、傳真或電子郵件。

如投資者留有傳真號(hào)、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過(guò)傳真、電子郵件、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知投資者。

3、臨時(shí)報(bào)告。

發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告并向投資者履行告知義務(wù)。

(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

(2)調(diào)整投資政策。

(3)涉及資產(chǎn)管理人、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。

(4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查。

(5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、本計(jì)劃投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。

(6)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

資產(chǎn)管理人向投資者披露的報(bào)告，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過(guò)以下至少一種方式進(jìn)行。

七、處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

若資產(chǎn)管理人對(duì)客戶違約情況發(fā)生，甲方應(yīng)第一時(shí)間通知乙方，乙方需及時(shí)向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息，并成立處理小組，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶財(cái)產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)。

八、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

九、協(xié)議的效力。

(一)本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效。

(二)有下列情形之一的，本補(bǔ)充協(xié)議終止。

(1)甲乙雙方協(xié)商同意后，簽訂書(shū)面終止協(xié)議后終止。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷(xiāo)售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

(三)本補(bǔ)充協(xié)議與《銷(xiāo)售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補(bǔ)充協(xié)議中未明確的內(nèi)容，按照雙方簽訂的《銷(xiāo)售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補(bǔ)充協(xié)議與《銷(xiāo)售代理協(xié)議》不一致者，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本補(bǔ)充協(xié)議中未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄。

(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報(bào)主管部門(mén)備案一份，每份具有同等的法律效力。

(本頁(yè)無(wú)正文，本頁(yè)為代銷(xiāo)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議蓋章頁(yè))。

甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇五

時(shí)間：

本框架協(xié)議旨在規(guī)定a對(duì)b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。

本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費(fèi)用”具有法律約束力。在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會(huì)批準(zhǔn)，并以書(shū)面（包括電子郵件）通知公司后，本協(xié)議便對(duì)協(xié)議各方具有法律約束力。協(xié)議告方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達(dá)成、簽署和報(bào)批投資合同。

排他性條款。

排他性條款規(guī)定目標(biāo)企業(yè)b于投資者a進(jìn)行交易的一個(gè)獨(dú)家鎖定期。在這個(gè)期限內(nèi)，b不能跟其他投資者進(jìn)行類似的交易談判。在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)中，這個(gè)鎖定期可能只有60天；而在一個(gè)并購(gòu)業(yè)務(wù)中，鎖定期則可以很長(zhǎng)。

保密條款。

投資意向書(shū)中的保密條款和保密協(xié)議規(guī)定的是不同的保密內(nèi)容。該條款下主要規(guī)定，在沒(méi)有各方一致同意下，任何一方都不應(yīng)該向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當(dāng)事人的意見(jiàn)。對(duì)于那些其他當(dāng)事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專業(yè)顧問(wèn)提供保密信息，并在提供保密信息的同時(shí)告知他們保密義務(wù)。

先期工作。

在這部分內(nèi)容中，應(yīng)該記載雙方交易的前提。最重要的就是賣(mài)出方是否有權(quán)利出賣(mài)目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。如果有權(quán)利，應(yīng)該說(shuō)明這種權(quán)利是如何獲取的。

時(shí)間表.

在框架協(xié)議中，應(yīng)該規(guī)定整個(gè)交易的時(shí)間表。通常，時(shí)間表主要包括三個(gè)主要的階段。第一個(gè)階段是a向b注入資金的階段；第二個(gè)階段是a與b共同合作，推進(jìn)b價(jià)值提升；第三個(gè)階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長(zhǎng)期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，促進(jìn)b的進(jìn)一步發(fā)展。其中第三個(gè)階段的內(nèi)容主要是為日后進(jìn)一步合作鋪路，比較虛幻。但前兩個(gè)階段對(duì)于a、b雙方很重要。

投資條款。

這一類條款主要規(guī)定投資總額、價(jià)格等內(nèi)容，通常要包括以下條款。

1、投資金額。

在這接下來(lái)的部分中，我們主要以普通股投資為例，來(lái)設(shè)立這個(gè)框架協(xié)議。

2、購(gòu)買(mǎi)價(jià)。.

在這條款中，應(yīng)指出投資者每股股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，并且分別指出投資前后b的股票價(jià)格。

3、價(jià)值調(diào)整條款。

這一條款將規(guī)定：如果在規(guī)定期限內(nèi)，b能能夠達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，那么a將獎(jiǎng)勵(lì)b的初始所有者一定比例的股權(quán)；如果b不能達(dá)到，那么b將以一個(gè)象征性的價(jià)格或者無(wú)償?shù)叵騛轉(zhuǎn)移一定比例的股權(quán)。

4、交割條件。

這一條款規(guī)定雙方交割的條件。投資者應(yīng)該根據(jù)a和b都能接受的投資協(xié)議進(jìn)行，除了由b做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內(nèi)容。

5、交割日期。.

交割日期是a通過(guò)必要的工商登記，正式成了b股東的日期。

投資者權(quán)利條款。

為了保護(hù)自己的利益，投資者通常會(huì)在協(xié)議里為自已獲取一定的權(quán)利。

1、增資權(quán)。

這一條款主要賦予了投資者a這樣一個(gè)權(quán)利；在未來(lái)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，投資者a有權(quán)利向企業(yè)b以一個(gè)約定的價(jià)格再購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的股份。這是一個(gè)權(quán)利，所以，a有權(quán)執(zhí)行也有權(quán)不執(zhí)行。

2、股息分配權(quán).

這一條款是為了避免b過(guò)度分配利潤(rùn)而對(duì)a的投資價(jià)值產(chǎn)生不利的影響。通常規(guī)定，如果可分配利潤(rùn)沒(méi)有達(dá)到投資者投資總額一定的比例，b在未經(jīng)過(guò)a書(shū)面批準(zhǔn)的情況下，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。

3、清算權(quán)。

這一條款旨在當(dāng)b發(fā)生破產(chǎn)清算時(shí)，保護(hù)a的投資利益。通常，在破產(chǎn)清算時(shí)，a將獲得一個(gè)優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先分配額。這一金額可以設(shè)定為a投資總額的一定比例。當(dāng)投資者a獲得優(yōu)先分配額以后，剩余的部分將按照股權(quán)比例分配給包括a在內(nèi)的全部持股人。

4、贖回權(quán).

該權(quán)利旨在解決投資者在投資若干年后無(wú)法退出的問(wèn)題。這一條規(guī)定，當(dāng)交割完成的一定年限后，投資者a隨時(shí)有權(quán)將其持有股份按照一定的價(jià)格賣(mài)給b。通常，這個(gè)價(jià)格是下列兩種情況下價(jià)值較高的那個(gè)：第一種情況，最近b的財(cái)務(wù)報(bào)表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產(chǎn)；第二種情況，a對(duì)b投資總額加上a對(duì)b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年一定的利息率（通常為15%～20%）計(jì)算的利息總額。.

如果b無(wú)力支付贖回股份的金額，那么b有義務(wù)盡快支付這一金額。如果b的現(xiàn)金不足以支付，那么，a持有的股權(quán)將自動(dòng)轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)（利息可以規(guī)定）。.而且在b完成贖回前，a仍有權(quán)利保持其在b董事會(huì)中的董事。.

5、反稀釋條款。

這一條款將保護(hù)投資者a不會(huì)因?yàn)閎增發(fā)股票時(shí)估值低于a對(duì)b投資時(shí)的估值而造成損失。通常會(huì)在這一條款中規(guī)定：當(dāng)b增發(fā)時(shí)，對(duì)公司的估值低于a對(duì)應(yīng)的公司估值，a有權(quán)從企業(yè)b或者b的初始所有者手中無(wú)償或以象征性價(jià)格獲得一定比例的額外股權(quán)。.

6、新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

這一條款將保證投資者不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)發(fā)行新股而導(dǎo)致投資者控股比例的下降。在這一條款中通常會(huì)規(guī)定，投資者有權(quán)在新股發(fā)行時(shí)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，且價(jià)格、條件與其他投資者相同。.

7、最優(yōu)惠條款.

這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。在這一條款中通常規(guī)定，如果b在未來(lái)融資或者在既有融資中有比與a的交易更為優(yōu)惠的條款，則a有權(quán)利享受同等的優(yōu)惠條件。.

8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán).

在這一條款中賦予投資者a這樣的權(quán)利；如果其他的.股權(quán)投資者計(jì)劃向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資者a有如下權(quán)利；投資者a有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生；投資者a有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。.

但是，條款中應(yīng)該規(guī)定投資者a的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)。而且投資者a不必負(fù)擔(dān)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他普通投資者的義務(wù)。

9、上市注冊(cè)權(quán).

這一條款將避免投資者a在企業(yè)b上市后因?yàn)榉梢?guī)定不能轉(zhuǎn)讓股票而導(dǎo)致的損失。.在這一條款中，通常會(huì)規(guī)定，如果投資者a在一定期限內(nèi)（比如ipo4年后或交割日8年后）不能轉(zhuǎn)讓股票，則企業(yè)b的其他股東應(yīng)該在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。.

如果b需要重組而需要a放棄某些權(quán)利，那么，當(dāng)b重組結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，公司仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)ipo，投資者a就有權(quán)利恢復(fù)所失去的權(quán)利和利益。.

10、鎖定。

這一條款規(guī)定，企業(yè)b的原始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資者a的書(shū)面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。即使持股管理人員已經(jīng)不被公司所雇用，他仍需要履行這一條款義務(wù)。.

11、出售權(quán).

這一條款將賦予投資者a在企業(yè)b未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上市的情況下將企業(yè)b出售的權(quán)利。在這種情況下，其他投資者無(wú)權(quán)提出異議。

12、信息權(quán)。

只要投資者a持有企業(yè)b的股份，企業(yè)b應(yīng)該向a提供a所認(rèn)可的形式的信息。這包括每月的財(cái)務(wù)報(bào)告、預(yù)算報(bào)告、所有提供給股東的文件或信息的副本以及向其他人員、公眾或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息資料。

13、董事會(huì)席位與保護(hù)性條款。

在這一條款中，應(yīng)該規(guī)定投資者a可以向企業(yè)b的董事會(huì)安插一定數(shù)量的董事。而保護(hù)性條款則規(guī)定了b的交易需要得到相當(dāng)比例的股權(quán)的支持，否則就無(wú)權(quán)進(jìn)行交易。

14、權(quán)利的放棄。

在這一條款中規(guī)定了在什么情況下，投資者a將放棄上述權(quán)利。通常會(huì)規(guī)定，如果企業(yè)b能夠上市，且股價(jià)在一定水平之上，投資者a將放棄上述權(quán)利。

事務(wù)性條款規(guī)定了一些對(duì)企業(yè)b行為的許可與限制事項(xiàng)。

1、所得款項(xiàng)用途。

這一條款將規(guī)定企業(yè)b可以在什么范圍內(nèi)動(dòng)用資金。通常投資資只能用于經(jīng)過(guò)投資者a許可的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、研發(fā)投入或者作為流動(dòng)資金。

2、員工與董事會(huì)期權(quán)。

這一條旨在規(guī)定企業(yè)b如何使用期權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。通常投資者a允許企業(yè)b預(yù)留一定比例的股票作為未來(lái)對(duì)員工和董事的獎(jiǎng)勵(lì)。投資者a在這一條款中對(duì)b的限制主要是投資者要避免b通過(guò)期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的方式低價(jià)轉(zhuǎn)移企業(yè)的資產(chǎn)，或者分散a在b董事會(huì)中董事的影響力。所以，根據(jù)最優(yōu)惠條款和反稀釋條款，b發(fā)放的股權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不得低于給a的價(jià)格，同時(shí)，當(dāng)這些期權(quán)被發(fā)放時(shí)，a在b中的董事也要獲得相當(dāng)?shù)谋壤?，以在?zhí)行后保持其在董事會(huì)中的地位。

3、管理費(fèi)條款。

管理費(fèi)條款是規(guī)定在交易中發(fā)生的費(fèi)用由誰(shuí)來(lái)支付的問(wèn)題。按照慣例，企業(yè)將支付盡職調(diào)查的費(fèi)用、為完成所有文件而產(chǎn)生的聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、翻譯等專業(yè)人士而產(chǎn)生的費(fèi)用。而投資者通常負(fù)擔(dān)投資決策中發(fā)生的費(fèi)用，比如支付給顧問(wèn)和專家的費(fèi)用、咨詢費(fèi)、代理費(fèi)以及傭金等。

4、主管人員承諾與非競(jìng)爭(zhēng)承諾。

這一條款旨在避免主管人員b離開(kāi)企業(yè)，甚至在離開(kāi)企業(yè)后建立類似企業(yè)與企業(yè)b形成激烈的競(jìng)爭(zhēng)。如果牛根生在伊利的時(shí)候做出過(guò)這樣的承諾，那就可能沒(méi)有后來(lái)的蒙牛，伊利日子肯定要比現(xiàn)在好過(guò)得多。

這一條旨在解決投資者a投資前企業(yè)b中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬的問(wèn)題。通常將會(huì)規(guī)定，b應(yīng)該在a注入資金前就和每個(gè)管理人員、研發(fā)人員簽訂為a所接受的保密和發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

6、關(guān)鍵雇員保險(xiǎn)。

數(shù)量的保險(xiǎn)。在這個(gè)條款中就要規(guī)定有哪些人是關(guān)鍵雇員，而且每個(gè)人應(yīng)該投保多少數(shù)量的保險(xiǎn)。

7、尋找管理人。

由于投資人a可能在未來(lái)為企業(yè)b引進(jìn)新的管理人，所以需要在這一條款中賦予a為企業(yè)尋找管理人的權(quán)利。雖然不會(huì)在條款中寫(xiě)明，但新管理人的薪酬通?？梢宰鳛橥顿Y金額中的一項(xiàng)開(kāi)支。

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

在這一條款中，將明確企業(yè)b的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

9、存留利潤(rùn)。

這一條款將規(guī)定投資者a有權(quán)分享全部的存留利潤(rùn)。

其他條款。

除了上述條款以外，還有一些小的條款也需要寫(xiě)在框架協(xié)議中。這些條款有適用法律、爭(zhēng)端解決機(jī)制等等。

注：簽訂了投資意向書(shū)之后就要展開(kāi)盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。當(dāng)投資人的審批完成以后，就會(huì)簽署正式的投資合同書(shū)。正式的投資合同書(shū)通常是在投資意向書(shū)的基礎(chǔ)上通過(guò)討價(jià)還價(jià)形成的，具體的形式與投資意向書(shū)差不多，但所有條款都將具有合同的法律效力。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定。

棉被看日本私小說(shuō)私成因。

私車(chē)公用租賃合同范本。

公對(duì)私借款合同范本。

募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

大學(xué)宿舍私拉電線檢討書(shū)。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇六

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

甲方：_________________。

___________年___________月_________日。

乙方：_________________。

___________年___________月_________日。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇七

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。

除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。

申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。

若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。

甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。

由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。

如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

十

一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。

甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消。

乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

___________年___________月_________日。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇八

甲方因__________項(xiàng)目的需要，委托乙方擔(dān)任融資顧問(wèn)單位，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

第一條、雙方同意借款主體定為_(kāi)______________公司。

一、乙方為甲方唯一受托融資顧問(wèn)方，為甲方提供融資顧問(wèn)工作。

二、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進(jìn)，應(yīng)積極配合乙方。

第二條、乙方責(zé)任。

一、乙方指派融資顧問(wèn)人員參與配合甲方本項(xiàng)目融資工作;。

二、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案;。

三、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目提供融資顧問(wèn)工作及推薦融資銀行。

第三條、融資時(shí)間安排。

本合同簽訂后的_____個(gè)工作日內(nèi)雙方需完成融資__________萬(wàn)元人民幣(實(shí)際按銀行融資金額為準(zhǔn))，若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應(yīng)提前通知乙方，給予乙方合理的時(shí)間予以安排，其余條款按本合同執(zhí)行。

第四條、費(fèi)用支付。

甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的_____%向乙方支付融資顧問(wèn)費(fèi)。本合同簽訂之日起個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問(wèn)費(fèi)總金總額的_____%作為前期費(fèi)用(即本次委托融資總金額×_____×_____%=_____萬(wàn)元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的_____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的_____%融資顧問(wèn)費(fèi)用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達(dá)到本合同委托融資的金額的，按實(shí)際借款的金額向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費(fèi)用。

第五條、融資過(guò)程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評(píng)估費(fèi)、會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)。

第六條、甲方必須真實(shí)地向乙方派出的顧問(wèn)陳述情況，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性，準(zhǔn)確性和真實(shí)性。

第七條、未經(jīng)雙方書(shū)面同意任何一方不得將有關(guān)文件、數(shù)據(jù)、信息透露給任何第三方;。

第八條、乙方無(wú)故終止本合同，前期費(fèi)用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計(jì)劃，前期費(fèi)用不予退還。

第九條、因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的，提請(qǐng)_____仲裁委員會(huì)按照該會(huì)現(xiàn)行簡(jiǎn)易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

第十條、本協(xié)議一式_____份，雙方簽字蓋章之日起生效。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇九

乙方：身份證號(hào)：

甲乙雙方要根據(jù)《勞動(dòng)法》有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂本范本書(shū)。

二、職責(zé)范圍：前臺(tái)桌面、會(huì)議室、經(jīng)理室、綜合辦公區(qū)、會(huì)計(jì)室及陳列的辦公設(shè)施。

三、工作職責(zé)：

1、服從工作安排，完成在指定時(shí)間內(nèi)的一切工作任務(wù)。

2、保證責(zé)任范圍內(nèi)的清潔、干凈、無(wú)塵土。

3、如遇特殊情況不能到崗需提前請(qǐng)假通知甲方，誤時(shí)時(shí)間扣除當(dāng)日工資或則日補(bǔ)班。4、在做經(jīng)理室工作時(shí)，不得擅自動(dòng)用經(jīng)理的物品、不得翻閱。5、損壞的物品，按原價(jià)賠償，從工資內(nèi)扣除。四、工作時(shí)間：

每日工作_個(gè)小時(shí)，雙休。工作時(shí)間為：

五、薪資：每日25日發(fā)薪。國(guó)家規(guī)定最低每小時(shí)_元。本公司支付每小時(shí)_元。六、保險(xiǎn)福利待遇：乙方自行購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)，乙方在為甲方工作期間發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用等均由乙方自己承擔(dān)。七、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件：

甲方提供乙方勞動(dòng)所用工具和勞動(dòng)保護(hù)工具，乙方為甲方提供勞動(dòng)。在工作期間盡職盡責(zé)。

八、解除范本：

甲乙雙方需解除本范本，提前兩天通知對(duì)方。

本范本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，分別簽字、蓋章后生效。

甲方（簽字）：

乙方（簽字）：

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇十

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

甲方：_________________。

乙方：_________________。

___________年___月___日。

私募行業(yè)協(xié)議書(shū)篇十一

法定代表人：______。

乙方(受托人)：______證券股份有限公司。

法定代表人：______。

鑒于：

1、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

2、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。

3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范有關(guān)運(yùn)作，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。

本協(xié)議內(nèi)容如下：

一、前言。

訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。

(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開(kāi)展外包服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。

(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

二、釋義。

在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。

2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。

3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。

4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。

6、估值核算機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

8、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

9、基金注冊(cè)登記賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

10、基金交易賬戶：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。

11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

12、開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

13、t日：指交易、分紅、申購(gòu)、贖回等特定行為發(fā)生日。

14、t+1日：t日后的第一個(gè)交易日。

15、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專用債券賬戶。

16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開(kāi)立的、專門(mén)用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì)，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。

18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等。

19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開(kāi)立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開(kāi)立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開(kāi)立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開(kāi)立的，用于期貨交易的保證金賬戶。

22、期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

23、監(jiān)控中心：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。

24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。

26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

27、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

28、元：指人民幣元。

29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

30、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷(xiāo)售期間，基金委托人購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

31、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

32、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請(qǐng)賣(mài)出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。

33、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。

三、聲明與承諾。

(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán)，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。

(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

四、委托事項(xiàng)。

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率，由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。

(三)注冊(cè)登記服務(wù)。

(四)銷(xiāo)售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

(五)估值核算服務(wù)。

(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告，并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。

五、甲方的權(quán)利和義務(wù)。

(一)甲方的權(quán)利。

1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);。

3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)。

6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。

7、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。

(二)甲方的義務(wù)。

7、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。

8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;。

9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);。

10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;。

12、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。

六、乙方的權(quán)利和義務(wù)。

(一)乙方的權(quán)利。

1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。

2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。

3、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。

4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí)，乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。

6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù)，則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門(mén)為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開(kāi)立的資金募集賬戶。

8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。

(二)乙方的義務(wù)。

1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。

2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。

4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。

5、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管，并負(fù)有保密義務(wù)。

6、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。

7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的，應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。

8、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。

9、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權(quán)決定是否采納。

10、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。

七、外包服務(wù)細(xì)則。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)。

(三)注冊(cè)登記服務(wù)。

(四)銷(xiāo)售運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

(五)估值核算服務(wù)。

(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié)，并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

八、差錯(cuò)的處理。

甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

1、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;。

2、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;。

3、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;。

4、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法，需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正，并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。

九、暫停服務(wù)的情形。

(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);。

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);。

(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。

十、特殊情況的處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的，免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

十一、保密條款。

(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限。

十二、免責(zé)條款。

(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源、投向等是否合法，亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任，除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

(五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響。

(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性，否則由此造成基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，與乙方無(wú)關(guān)。

(七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下，對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

十三、違約責(zé)任。

(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。

(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。

(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。

(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門(mén)等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。

(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的，甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。

十四、爭(zhēng)議處理。

(一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

(二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書(shū)面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

十五、本協(xié)議的生效與修改。

(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。

十六、本協(xié)議的終止。

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。

(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷(xiāo)的;。

(四)一方不再具備開(kāi)展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;。

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十七、服務(wù)期限本協(xié)議。

服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無(wú)書(shū)面異議送達(dá)對(duì)方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期，服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。

十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式。

甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方，具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足二萬(wàn)元的，則按每年最低二萬(wàn)元收取。

乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下：

戶名：______證券股份有限公司。

乙方賬號(hào)：______銀行______支行營(yíng)業(yè)室開(kāi)戶銀行：______。

十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。

(一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。

(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。

二十、其他事項(xiàng)。

如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應(yīng)立即展開(kāi)協(xié)商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。

(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。

甲方:______管理有限公司。

法定代表人(或授權(quán)代表人)：_____________。

簽訂日期：____年_____月_____日

簽訂日期：____年_____月_____日