融資顧問成交方案范文 融資顧問服務(wù)協(xié)議(4篇)

為了確保事情或工作得以順利進(jìn)行，通常需要預(yù)先制定一份完整的方案，方案一般包括指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)、工作重點(diǎn)、實施步驟、政策措施、具體要求等項目。那么方案應(yīng)該怎么制定才合適呢？以下就是小編給大家講解介紹的相關(guān)方案了，希望能夠幫助到大家。

融資顧問成交方案范文(推薦)一

一、甲方顧問服務(wù)內(nèi)容

1、為乙方尋找對乙方項目有融資與借款意向的投資方、貸款主；

2、對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專業(yè)性；

3、對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方、貸款方的要求；

4、針對乙方項目與投資方、貸款方進(jìn)行溝通與交流；

5、根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定融資、借款方案，使合作意向盡快達(dá)成。

二、乙方項目相關(guān)內(nèi)容

1、乙方的項目內(nèi)容為：____；

2、乙方的項目總?cè)谫Y、借款為：____；

3、乙方的項目總?cè)谫Y、借款期限為：____。

三、甲方責(zé)任

1、積極的對乙方項目進(jìn)行運(yùn)作，以盡快獲得投資、貸款方的認(rèn)可；

2、保證按照顧問服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

3、保證對所有知曉的涉及乙方自身的機(jī)密文件、資料、劇本、計劃等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國家相關(guān)政府部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、乙方責(zé)任

1、向甲方提供項目相關(guān)文件材料；

2、保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；

3、在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運(yùn)作的過程中，應(yīng)給予甲方積極的配合；

4、對項目的真實性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項目所需相關(guān)手續(xù)完全合法；

5、不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資、貸款方進(jìn)行任何形式的協(xié)調(diào)與談判；

6、在甲方工作完成，并促使乙方與投資、貸款方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款；

7、乙方與投資、貸款方之間的任何約定，由乙方自行負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

五、引進(jìn)融資與借款咨詢顧問費(fèi)用

1、如融資成功，乙方收到意向資金出借方依據(jù)所簽署借款協(xié)議發(fā)放貸款的金額超過人民幣____元，則乙方應(yīng)按該實際收到金額的向甲方支付融資服務(wù)費(fèi)（即意向資金出借方依據(jù)所簽署借款協(xié)議發(fā)放貸款的金額低于人民幣____元的，則乙方不支付甲方融資服務(wù)費(fèi)）；

2、上述融資服務(wù)費(fèi)，乙方應(yīng)在融資借貸到位后____日內(nèi)支付給甲方；

3、除上述金額外，乙方不支付其它任何費(fèi)用（包括但不限于各項差旅費(fèi)）。

六、協(xié)議的解除與終止

1、如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)咨詢顧問費(fèi)用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任；

2、如果乙方與投資方、貸款方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議結(jié)束，約不承擔(dān)任何責(zé)任；

3、乙方與投資方、貸款方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)咨詢顧問費(fèi)用的支付，本協(xié)議終止。

七、違約責(zé)任

1、本協(xié)議簽訂后，雙方可以以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣____元；

2、本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方中任何一方違反保密義務(wù)的，守約方可解除本協(xié)議，并要求違約方支付違約金人民幣____元，守約方實際損失高于違約金的，可要求違約方承擔(dān)實際損失。

3、在本協(xié)議約定期限內(nèi)，乙方與目標(biāo)投資人私下簽約的，甲方仍有權(quán)要求取得約定的服務(wù)費(fèi)，并可要求乙方支付違約金，違約金按照服務(wù)費(fèi)的____%計算。

4、乙方未如約支付費(fèi)用的，每逾期____日，甲方可依據(jù)服務(wù)費(fèi)____%的標(biāo)準(zhǔn)收取違約金。

七、爭議解決與適用法律凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)向____地人民法院提請訴訟解決，適用中華人民共和國法律；由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、財產(chǎn)保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）由乙方承擔(dān)。

八、其他

1、本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。本協(xié)議的修改、補(bǔ)充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。

2、如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部份無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。

3、本協(xié)議自甲乙雙方蓋章以及法定代表人或其授權(quán)人簽字之日起生效。

4、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份。甲方：法定代表人：開戶銀行：賬戶：簽訂時間：________年____月____日乙方：法定代表人：簽訂時間：________年____月____日

融資顧問成交方案范文(推薦)二

甲方：________________________________

法定代表人：__________________________

地址：________________________________

乙方：________________________________

法定代表人：__________________________

地址：________________________________

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購(mbo)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用

乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù);專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。

(一)日常咨詢服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運(yùn)營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。

2.企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介(須經(jīng)乙方技術(shù)處理。

3.財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

4.投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運(yùn)用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

5.產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

服務(wù)方式

1.為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺()作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。

2.雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。

財務(wù)顧問費(fèi)用

1.乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計人民幣______________萬元整。在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號：______________，戶名：______________發(fā)展銀行，開戶銀行：___________發(fā)展銀行總行營業(yè)部。

2.雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實際發(fā)生的費(fèi)用。

(二)專項顧問服務(wù)服務(wù)內(nèi)容

1.年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析;年度資本運(yùn)營和經(jīng)營管理情況分析。

2.獨(dú)立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)(上市公司)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇、建議和實施。

(1)企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、ipo、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。

(2)項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。

4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

5.兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標(biāo)公司;實施盡職調(diào)查;對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險;協(xié)助制定和實施并購方案;設(shè)計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

6.管理層收購(mbo)及員工持股計劃(esop)：管理層和員工持股方案的設(shè)計;收購主體的設(shè)計和組建;收購融資方案設(shè)計和支持;相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益;

8.管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。服務(wù)方式

1、專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。

財務(wù)顧問費(fèi)用

1、甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20__優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費(fèi)用。

二、雙方的責(zé)任和義務(wù)

(一)甲方的責(zé)任

1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

2.向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購(mbo)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準(zhǔn)確、完整。

3.按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。

4.正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

5.甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。

(二)乙方的義務(wù)

1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。

2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

融資顧問成交方案范文(推薦)三

甲方：法定代表人：聯(lián)系方式：地址：乙方：法定代表人：聯(lián)系方式：地址：甲方接受乙方委托，為乙方____影視項目進(jìn)行融資與引進(jìn)借款操作的過程中提供顧問服務(wù)，甲、乙方雙方本著平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問服務(wù)內(nèi)容

1、為乙方尋找對乙方項目有融資與借款意向的投資方、貸款主；

2、對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專業(yè)性；

3、對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方、貸款方的要求；

4、針對乙方項目與投資方、貸款方進(jìn)行溝通與交流；

5、根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定融資、借款方案，使合作意向盡快達(dá)成。

二、乙方項目相關(guān)內(nèi)容

1、乙方的項目內(nèi)容為：____；

2、乙方的項目總?cè)谫Y、借款為：____；

3、乙方的項目總?cè)谫Y、借款期限為：____。

三、甲方責(zé)任

1、積極的對乙方項目進(jìn)行運(yùn)作，以盡快獲得投資、貸款方的認(rèn)可；

2、保證按照顧問服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

3、保證對所有知曉的涉及乙方自身的機(jī)密文件、資料、劇本、計劃等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國家相關(guān)政府部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、乙方責(zé)任

1、向甲方提供項目相關(guān)文件材料；

2、保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；

3、在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運(yùn)作的過程中，應(yīng)給予甲方積極的配合；

4、對項目的真實性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項目所需相關(guān)手續(xù)完全合法；

5、不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資、貸款方進(jìn)行任何形式的協(xié)調(diào)與談判；

6、在甲方工作完成，并促使乙方與投資、貸款方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款；

7、乙方與投資、貸款方之間的任何約定，由乙方自行負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

五、引進(jìn)融資與借款咨詢顧問費(fèi)用

1、如融資成功，乙方收到意向資金出借方依據(jù)所簽署借款協(xié)議發(fā)放貸款的金額超過人民幣____元，則乙方應(yīng)按該實際收到金額的向甲方支付融資服務(wù)費(fèi)（即意向資金出借方依據(jù)所簽署借款協(xié)議發(fā)放貸款的金額低于人民幣____元的，則乙方不支付甲方融資服務(wù)費(fèi)）；

2、上述融資服務(wù)費(fèi)，乙方應(yīng)在融資借貸到位后____日內(nèi)支付給甲方；

3、除上述金額外，乙方不支付其它任何費(fèi)用（包括但不限于各項差旅費(fèi)）。

六、協(xié)議的解除與終止

1、如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)咨詢顧問費(fèi)用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任；

2、如果乙方與投資方、貸款方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議結(jié)束，約不承擔(dān)任何責(zé)任；

3、乙方與投資方、貸款方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)咨詢顧問費(fèi)用的支付，本協(xié)議終止。

七、違約責(zé)任

1、本協(xié)議簽訂后，雙方可以以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣____元；

2、本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方中任何一方違反保密義務(wù)的，守約方可解除本協(xié)議，并要求違約方支付違約金人民幣____元，守約方實際損失高于違約金的，可要求違約方承擔(dān)實際損失。

3、在本協(xié)議約定期限內(nèi)，乙方與目標(biāo)投資人私下簽約的，甲方仍有權(quán)要求取得約定的服務(wù)費(fèi)，并可要求乙方支付違約金，違約金按照服務(wù)費(fèi)的____%計算。

4、乙方未如約支付費(fèi)用的，每逾期____日，甲方可依據(jù)服務(wù)費(fèi)____%的標(biāo)準(zhǔn)收取違約金。

七、爭議解決與適用法律凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)向____地人民法院提請訴訟解決，適用中華人民共和國法律；由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、財產(chǎn)保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）由乙方承擔(dān)。

八、其他

1、本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。本協(xié)議的修改、補(bǔ)充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。

2、如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部份無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。

3、本協(xié)議自甲乙雙方蓋章以及法定代表人或其授權(quán)人簽字之日起生效。

4、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份。甲方：法定代表人：開戶銀行：賬戶：簽訂時間：________年____月____日乙方：法定代表人：簽訂時間：________年____月____日

融資顧問成交方案范文(推薦)四

雇主(甲方)：住址：

雇員(乙方)：住址：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《民法典》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為常年公司顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年顧問。

甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

一、服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。

日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù);專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入顧問服務(wù)。

(一)日常咨詢服務(wù)

1、服務(wù)內(nèi)容

(1)政策法規(guī)咨詢：乙方利用本公司財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運(yùn)營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。

(2)企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介。

(3)財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推薦銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

(4)投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運(yùn)用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

(5)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本公司財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

2、服務(wù)方式

(1)為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺_________________________作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。

甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。

(2)雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。

3、財務(wù)顧問費(fèi)用(1)乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計人民幣______________萬元整。

在本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)賬。

乙方賬號：______________，戶名：______________銀行，開戶銀行：___________銀行________營業(yè)部。

(2)雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實際發(fā)生的費(fèi)用。

(二)專項顧問服務(wù)

1、服務(wù)內(nèi)容

(1)年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析;年度資本運(yùn)營和經(jīng)營管理情況分析。

(2)獨(dú)立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

(3)直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇、建議和實施。

(4)項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。

(5)企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

(6)兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標(biāo)公司;實施盡職調(diào)查;對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險;協(xié)助制定和實施并購方案;設(shè)計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

(7)管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方案的設(shè)計;收購主體的設(shè)計和組建;收購融資方案設(shè)計和支持;相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。

(8)投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益;(9)管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。

2、服務(wù)方式(1)專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。

3、財務(wù)顧問費(fèi)用(1)甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶_______%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費(fèi)用。

二、雙方的責(zé)任和義務(wù)

(一)甲方的責(zé)任

1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準(zhǔn)確、完整。

3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。

4、正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

5、甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。

(二)乙方的義務(wù)

1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。

2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

3、乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本公司財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運(yùn)行。

4、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。

三、違約責(zé)任

1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議，若乙方需要解除本合同，須提前_______天通知對方，因解除本合同給對方造成的損失，責(zé)任方須賠償。

2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)或者違反本合同約定的條款，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

四、附則

1、本協(xié)議一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等效力。

2、未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。

3、本協(xié)議自雙方簽字后生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費(fèi)后，乙方向甲方交付財務(wù)顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù)。

4、本協(xié)議有效期_______年，自_______年_______月_______日開始，_______年_______月_______日終止。

合同終止后，甲方因發(fā)展需要可與乙方協(xié)商續(xù)簽合同。

5、履行本合同發(fā)生爭議，雙方協(xié)商不成的，均可向合同履行地的人民法院起訴。

甲方：代表人：聯(lián)系方式：合同履行地：簽訂時間：

乙方：身份證號：聯(lián)系方式：合同履行地：簽訂時間：