證券承銷心得體會(匯總8篇)

心得體會是一種寶貴的財富，可以指引我們更好地面對未來的挑戰(zhàn)。寫心得體會時要真實客觀，不夸大和虛構(gòu)自己的經(jīng)歷和收獲。閱讀這些心得體會范文可以讓我們更廣泛地了解不同行業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展和變化。

證券承銷心得體會篇一

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條債券種類與數(shù)額。

本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

第二條承銷方式。

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期。

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條承銷款項的支付。

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

第五條發(fā)行手續(xù)費的支付。

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條登記托管。

債券采用無紙化發(fā)行，中__公司（以下簡稱中__公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議。

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

第八條信息披露。

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；

四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條甲方權(quán)利義務(wù)。

四、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

五、甲方的義務(wù)如下：

1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

第十條乙方權(quán)利義務(wù)。

六、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；

3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；

5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的暫存利息；

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

七、乙方的義務(wù)如下：

1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

3、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場；乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中__公司。

第十一條違約責(zé)任。

乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條變更。

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條不可抗力。

在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

第十四條附則。

八、本協(xié)議項下附件包括：

1、發(fā)債說明書；

2、債券發(fā)行辦法；

3、甲方出具的招標(biāo)書。

九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

證券承銷心得體會篇二

證券法是我國經(jīng)濟(jì)法律體系中的重要組成部分，其目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的秩序穩(wěn)定。作為一名從業(yè)人員，我對證券法有了更深入的了解，并從中獲得了一些心得體會。首先，證券法的完善是保障證券市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)。其次，證券法對投資者的保護(hù)極為重要，要加強(qiáng)宣傳教育、提高投資者的風(fēng)險意識，并建立健全投訴處理機(jī)制。再次，證券法要求從業(yè)人員遵循職業(yè)道德，提高自身素質(zhì)和專業(yè)知識水平。最后，證券法應(yīng)與國際接軌，積極參與全球證券市場合作，推動我國證券市場的國際化發(fā)展。

首先，證券法的完善是保障證券市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)。證券市場是資本市場的核心，是企業(yè)融資和投資者獲得投資回報的重要渠道。在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融市場高度開放的背景下，證券法的完善至關(guān)重要。它不僅要保護(hù)投資者的合法權(quán)益，還要保護(hù)市場的公正、公平和透明。只有通過健全的法律制度和規(guī)則，才能有效預(yù)防和化解市場風(fēng)險，提高市場運行的效率和穩(wěn)定性。

其次，證券法對投資者的保護(hù)極為重要。在證券市場中，投資者往往處于相對弱勢的位置，容易受到信息不對稱和欺詐行為的傷害。為此，證券法對投資者的保護(hù)提出了明確要求。作為證券從業(yè)人員，我們應(yīng)該積極宣傳教育，提高投資者的風(fēng)險意識和防范能力。同時，還要加強(qiáng)監(jiān)管力度，建立健全投訴處理機(jī)制，確保投資者的合法權(quán)益得到及時、有效的保護(hù)。

再次，證券法要求從業(yè)人員遵循職業(yè)道德，提高自身素質(zhì)和專業(yè)知識水平。作為證券市場的參與者，我們應(yīng)嚴(yán)守職業(yè)操守，遵循誠實守信、公正獨立、勇于創(chuàng)新的原則。只有保持良好的職業(yè)道德素質(zhì)，才能更好地為客戶提供專業(yè)、高效的服務(wù)。此外，持續(xù)學(xué)習(xí)和提升自身專業(yè)知識水平也至關(guān)重要。市場變化日新月異，新的產(chǎn)品和交易方式層出不窮，只有不斷學(xué)習(xí)和接受新知識，才能適應(yīng)市場的發(fā)展需求，提高自身的競爭力。

最后，證券法應(yīng)與國際接軌，積極參與全球證券市場合作，推動我國證券市場的國際化發(fā)展。作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國證券市場具有巨大的潛力和發(fā)展空間。我們應(yīng)該積極參與全球證券市場合作，加強(qiáng)與國際監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，促進(jìn)我國證券市場規(guī)則和制度的國際化。此外，還應(yīng)繼續(xù)推動我國證券市場的改革與創(chuàng)新，提高市場的國際競爭力和影響力。

總之，證券法是保障證券市場健康發(fā)展的重要法律保障。作為證券從業(yè)人員，我們要深入了解證券法，遵守法律規(guī)定，加強(qiáng)宣傳教育，提高投資者保護(hù)意識，堅守職業(yè)道德，提高自身素質(zhì)和專業(yè)知識水平。同時，我們要積極參與全球證券市場合作，推動我國證券市場的國際化發(fā)展。相信隨著證券法的不斷完善和市場參與者共同的努力，中國證券市場將迎來更加穩(wěn)定、健康、可持續(xù)的發(fā)展。

證券承銷心得體會篇三

傳真：__________________________________。

地址：__________________________________。

乙方（債券承銷方）：_________________________。

傳真：__________________________________。

地址：__________________________________。

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

賬戶名稱：________________________________。

開戶銀行：________________________________。

銀行賬號：________________________________。

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的.主要財務(wù)數(shù)據(jù)；

四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

一、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

二、甲方的義務(wù)如下：

1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

一、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；

3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；

5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的暫存利息；

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務(wù)如下：

1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；

4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

一、本協(xié)議項下附件包括：

1、發(fā)債說明書；

2、債券發(fā)行辦法；

3、甲方出具的招標(biāo)書。

二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

甲方（蓋章）：_____________________。

乙方（蓋章）：_____________________。

法定代表人簽字：___________。

法定代表人簽字：___________。

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

證券承銷心得體會篇四

甲方根據(jù)《民法典》、《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

一、重要信息

甲方全稱：_________

單位地址：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

資金帳號：_________

股東賬號：_________（上海）_________（深圳）

身份證號：_________

聯(lián)系電話：_________（固定）_________（移動）

常住地址：_________

二、重要條款

1、本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_________公司營業(yè)部

2、典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。合同期滿，重新簽約。

3、甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分（25―100）。以_________系統(tǒng)自動審批為準(zhǔn)。

4、典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%。

5、本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________

6、警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。

7、平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。

注：警戒線或平倉線值=（a賬戶市值+b賬戶市值）/b賬戶當(dāng)金占用總額。

三、風(fēng)險揭示

乙方簽署本合同成為會員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的_________《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn)為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：

1、技術(shù)風(fēng)險揭示

d、網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。

2、規(guī)避風(fēng)險建議

為保護(hù)會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

b、請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作；

警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。

甲方（蓋章）：_________

聯(lián)系地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

乙方（蓋章）：_________

委托代理人：_________

聯(lián)系地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

鑒證方：_________

聯(lián)系地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

證券承銷心得體會篇五

證券承銷是指在證券市場中，投資銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)對企業(yè)發(fā)行新的證券進(jìn)行促銷、營銷的過程。作為一名從事證券承銷工作的人員，我深深感受到了這一行業(yè)的重要性和挑戰(zhàn)性，也領(lǐng)悟到了在承銷過程中的種種體會和感悟。在這篇文章中，我將與大家分享我的證券承銷心得體會。

第二段：承銷策略的制定。

在證券承銷的過程中，制定出一份完備、周密的承銷策略是至關(guān)重要的。這需要我們充分調(diào)研市場和行業(yè)情況，了解市場需求和風(fēng)險，同時還需要根據(jù)企業(yè)的實際情況來定制化策略。另外，承銷策略的執(zhí)行也同樣重要。我們需要不斷評估和監(jiān)控市場狀況，及時調(diào)整策略以達(dá)到最好的承銷效果。

第三段：團(tuán)隊合作的重要性。

證券承銷需要一個專業(yè)、高效、充滿創(chuàng)意的團(tuán)隊，這對于整個承銷過程來說至關(guān)重要。作為團(tuán)隊成員，我們不僅需要注重自身的專業(yè)能力和素質(zhì)，還需要與其他成員協(xié)同合作，相互配合，共同完成整個承銷過程，完成團(tuán)隊的目標(biāo)。團(tuán)隊默契的配合和高效的溝通能力都是我們這一行必備的核心素質(zhì)。

第四段：情商的重要性。

證券承銷工作中除了專業(yè)能力，一定程度的情商和人際關(guān)系也是非常重要的。很多時候，我們需要與不同的企業(yè)、機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和合作，需要我們在溝通過程中靈活應(yīng)變，善于處理關(guān)系。同時，在承銷過程中，我們也要能夠有效地與客戶在溝通上建立信任，化解風(fēng)險。

第五段：結(jié)語。

作為一名從事證券承銷工作的人員，我深深認(rèn)識到了這一行業(yè)的重要性和挑戰(zhàn)性，證券承銷需要我們具備全面的素質(zhì)和技能，良好的團(tuán)隊協(xié)作和溝通能力，深厚的專業(yè)技能和豐富的實踐經(jīng)驗。只有這樣，我們才能在這個行業(yè)中有所成就，創(chuàng)造更多的價值。

證券承銷心得體會篇六

股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡稱“甲方”)。

注冊地址：______________________________。

法定代表人：____________________________。

股票承銷商：證券有限公司(下簡稱“乙方”)。

注冊地址：______________________________。

法定代表人：____________________________。

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

四、股款的收繳與支付。

乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之____的滯納金。

乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協(xié)議雙方的義務(wù)。

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股。

說明書。

之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

七、違約責(zé)任。

在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的____%。

八、法律適用與爭議解決。

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力。

在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。

甲方：(公章)__________。

授權(quán)代表：(簽字)__________。

___年____月____日。

乙方：(公章)__________。

授權(quán)代表：(簽字)__________。

___年____月____日。

協(xié)議簽署地點：__________________________。

證券承銷心得體會篇七

甲方根據(jù)《民法典》、《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

一、重要信息。

甲方全稱：_________。

單位地址：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________。

資金帳號：_________。

股東賬號：_________(上海)_________(深圳)。

身份證號：_________。

聯(lián)系電話：_________(固定)_________(移動)。

常住地址：_________。

二、重要條款。

1.本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_________公司營業(yè)部。

2.典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。合同期滿，重新簽約。

4.典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%。

5.本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________。

6.警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。

7.平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_________%。

注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。

三、風(fēng)險揭示。

乙方簽署本合同成為會員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的_________《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn)為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：

1.技術(shù)風(fēng)險揭示。

d.網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。

2.規(guī)避風(fēng)險建議。

為保護(hù)會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

b.請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作;。

警告!股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。

甲方(蓋章)：_________。

聯(lián)系地址：_________。

電話：_________。

_________年____月____日。

簽訂地點：_________。

乙方(蓋章)：_________。

委托代理人：_________。

聯(lián)系地址：_________。

電話：_________。

_________年____月____日。

簽訂地點：_________。

鑒證方：_________。

聯(lián)系地址：_________。

電話：_________。

_________年____月____日。

簽訂地點：_________。

證券承銷心得體會篇八

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的`重要信息，請仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明。

第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

第四條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上證券委托賬戶前，須對下列定義有較為明確的認(rèn)識：

1、證券門戶網(wǎng)站：或。

2、買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

3、賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。

4、撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

5、交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

6、資金余額：投資者當(dāng)日資金賬戶中的現(xiàn)金余額。

7、證券余額：投資者當(dāng)日股東賬戶中的有價證券余額

8、資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

9、委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

10、成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

11、對帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)賬戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

12、銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

第六條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。

第七條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

第八條若甲方指定代理人來完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。

第九條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。

第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：

1、接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

2、代理保管甲方買入或存入的有價證券；

3、代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用。

第十二條甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十三條甲方委托買入證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

第十八條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔(dān)。

第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

第二十條有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

第二十一條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

第二十四條當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：

1、交易已經(jīng)開始，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

2、甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；

3、當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；

4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。

第二十五條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。

第二十六條為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用_____er_____e_________plorer4、0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無關(guān)。

第二十七條甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e―mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將對你有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

第二十九條簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

第三十條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

甲方（或法定代理人）：_______乙方：_______證券營業(yè)部

身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照）_______代表：_______

法人代表（授權(quán)代表人）：_______法人代表（授權(quán)代表人）：_______

地址：_______地址：_______

____年____月____日____年____月____日