期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告 期貨后期培訓(xùn)(8篇)

在平日里，心中難免會(huì)有一些新的想法，往往會(huì)寫(xiě)一篇心得體會(huì)，從而不斷地豐富我們的思想。好的心得體會(huì)對(duì)于我們的幫助很大，所以我們要好好寫(xiě)一篇心得體會(huì)下面是小編幫大家整理的心得體會(huì)范文大全，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告一

甲、乙雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，就甲方為乙方提供 (交易場(chǎng)所) 上市的 (品種) 交易委托代理服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

第一節(jié) 聲明與承諾

第一條 甲方向乙方作出如下聲明與承諾：

(一)甲方為依中華人民共和國(guó)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”)法律法規(guī)設(shè)立的期貨公司，具有期貨交易所會(huì)員資格;

(二)甲方具備符合要求及從事境內(nèi)期貨交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需要的人員、制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和基礎(chǔ)設(shè)施。

甲方保證上述聲明與承諾的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，并承擔(dān)因違背上述聲明給自己及乙方造成的損失。

第二條 乙方向甲方作出如下聲明與承諾：

(一)乙方在中國(guó)境外依法注冊(cè)設(shè)立，符合中國(guó)法律法規(guī)及期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的條件;

(二)乙方滿足期貨交易所規(guī)定的準(zhǔn)入條件;

(三)乙方提供的授權(quán)委托書(shū)是由所在國(guó)(地區(qū))法律法規(guī)認(rèn)可的授權(quán)代表人(以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)代表人”)簽署;

(四)乙方按規(guī)定提供因甲方協(xié)助其客戶開(kāi)戶必要的證明文件;

(五)乙方委托甲方進(jìn)行中國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易符合所在國(guó)(地區(qū))法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

(六)乙方并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

(七)乙方不具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨交易所規(guī)定不得從事境內(nèi)期貨交易的其他情形。

乙方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，并承擔(dān)因違背上述聲明與承諾給自己及甲方造成的損失。

第三條 在合同關(guān)系存續(xù)期間，乙方提供給甲方的身份證明

文件過(guò)期或身份信息發(fā)生變更的，乙方有義務(wù)及時(shí)以書(shū)面方式向甲方提供新的相關(guān)材料。否則，甲方有權(quán)限制或關(guān)閉乙方的交易權(quán)限，由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失由乙方自行承擔(dān)。

第四條 乙方對(duì)其客戶負(fù)有管理職責(zé)，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶實(shí)名制、交易編碼制度及交易者適當(dāng)性制度，對(duì)其客戶進(jìn)行適當(dāng)性及實(shí)名制審核并留存開(kāi)戶資料及影像資料，在其客戶滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有關(guān)規(guī)定的情況下為其每個(gè)客戶單獨(dú)申請(qǐng)交易編碼，不得混碼交易。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;

(二)乙方應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，遵守信息披露制度，確保其客戶的交易安全和資產(chǎn)安全;

(三)乙方應(yīng)當(dāng)要求其客戶遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法

規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則、政策;

(四)乙方應(yīng)當(dāng)要求其客戶遵守期貨交易所關(guān)于自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定;

(五)乙方應(yīng)當(dāng)明確告知其客戶關(guān)于交易所程序化交易行為的定義，并要求其客戶遵守程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合交易所定義的程序化交易行為，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由甲方向交易所報(bào)備。

(六)乙方應(yīng)當(dāng)要求其客戶遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定及報(bào)備的有關(guān)規(guī)定。

(七)乙方與其客戶在參與期貨交易所期貨交易過(guò)程中因委托、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、結(jié)算、交割等發(fā)生糾紛的，應(yīng)當(dāng)由乙方自行解決;

(八)乙方應(yīng)當(dāng)保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立，并建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，對(duì)其客戶有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;對(duì)其客戶交易、結(jié)算和交割方面的資料、憑證和賬冊(cè)、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

甲方有權(quán)對(duì)乙方履行上述義務(wù)的情況進(jìn)行核查。

第五條 甲乙雙方均承諾遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、政策、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則及合同約定事項(xiàng)，不損害客戶和市場(chǎng)其他參與者的合法權(quán)益。任何一方違反此項(xiàng)承諾，導(dǎo)致本合同無(wú)效或者解除的，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

對(duì)于甲方為遵循中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、政策、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則所采取的任何行為，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

乙方違反上述承諾的，甲方有權(quán)拒絕乙方的委托，并有權(quán)終止與乙方的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

第六條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)中華人民共和國(guó)法律法規(guī)切實(shí)履行反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)開(kāi)展其客戶的反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作。

第七條 乙方有義務(wù)按照法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則等，向甲方提供其客戶的交易編碼等相關(guān)資料及信息，并配合甲方履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

乙方應(yīng)當(dāng)保證所提供資料及信息的真實(shí)性，并在發(fā)生變更時(shí)及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方，否則，由此導(dǎo)致的責(zé)任和損失由乙方承擔(dān)。

第八條 甲乙雙方對(duì)在簽訂并履行本合同過(guò)程中所獲得的有關(guān)對(duì)方及其客戶的相關(guān)信息，除依照法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則等履行報(bào)告義務(wù)、接受調(diào)查、檢查等情形外，應(yīng)當(dāng)為對(duì)方保密。甲乙雙方承諾不利用經(jīng)紀(jì)關(guān)系及因此獲得的信息損害對(duì)方的合法權(quán)益。

第二節(jié) 委托

第九條 乙方將其客戶參與中國(guó)境內(nèi)期貨交易業(yè)務(wù)委托給

甲方，由甲方按照乙方交易指令以自己的名義為乙方進(jìn)行中國(guó)境內(nèi)期貨交易，提供交易、結(jié)算、交割等相關(guān)服務(wù)。

甲方根據(jù)期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十條 乙方所選擇的代理人(包括但不限于開(kāi)戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人和交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)人)不得為甲方工作人員。代理人在乙方授權(quán)書(shū)的授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。乙方應(yīng)向甲方提供上述授權(quán)書(shū)的原件或經(jīng)認(rèn)證的副本。

第十一條 乙方如變更代理人，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知甲方并經(jīng)甲方

書(shū)面確認(rèn)。乙方的授權(quán)代表人應(yīng)當(dāng)在變更通知上簽字并加蓋公章或印鑒(如有)。如乙方未及時(shí)通知甲方關(guān)于代理人的變更事項(xiàng)，乙方應(yīng)承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的一切責(zé)任和損失。

第十二條 甲方禁止其工作人員以甲方名義接受乙方的任何

委托。對(duì)于乙方與甲方工作人員私下以口頭或書(shū)面形式達(dá)成的任何委托，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任，該工作人員的行為應(yīng)視為個(gè)人行為而非職務(wù)行為。

第十三條 甲方應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》和

中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助乙方為乙方的客戶開(kāi)立賬戶并申請(qǐng)交易編碼。

第三節(jié) 保證金及其管理

第十四條 甲方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在具備境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)資格的存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金專用賬戶，代管乙方交存的保證金。

第十五條 乙方應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定存管銀行開(kāi)設(shè)期貨結(jié)算賬戶。甲方與乙方之間期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)應(yīng)通過(guò)甲方的期貨保證金專用賬戶與乙方的期貨結(jié)算賬戶辦理。乙方的期貨結(jié)算賬戶開(kāi)立、收支范圍、出入金方式應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)人民銀行、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、期貨保證金存管銀行及甲方的有關(guān)規(guī)定。

第十六條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)資金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。

乙方對(duì)其所做的說(shuō)明及提供的證明文件負(fù)有保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十七條 甲方按照期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，為乙方開(kāi)立綜

合資金賬戶，用于乙方的期貨結(jié)算、交割等。甲方僅針對(duì)乙方綜合資金賬戶收取保證金及登記明細(xì)賬，不為乙方的每個(gè)客戶設(shè)立明細(xì)賬戶。

乙方應(yīng)當(dāng)為其每個(gè)客戶所交付的保證金實(shí)行分賬管理，為每個(gè)客戶設(shè)立明細(xì)賬戶，按日序時(shí)登記和核算每個(gè)客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。

第十八條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)

的情形外，甲方不得挪用乙方保證金：

(一)依照乙方的要求支付可用資金;

(二)為乙方交存保證金;

(三)收取乙方應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用;

(四)為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金;

(五)有關(guān)法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的其他情形。

第十九條 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，乙方可以將其客戶的外匯資金、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)作為保證金，可折抵保證金的數(shù)額、期限等依照期貨交易所規(guī)則執(zhí)行。甲方應(yīng)按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。

第二十條 除甲乙雙方另行書(shū)面約定外，乙方同意對(duì)其支付或收取的與本合同、期貨合約等相關(guān)的款項(xiàng)，如涉及貨幣兌換，兌換匯率以兌換發(fā)生時(shí)存管銀行提供的匯率為準(zhǔn)，由乙方承擔(dān)相關(guān)的貨幣兌換費(fèi)用及匯率風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條 除交易所規(guī)定的緊急情況外，乙方原則上以銀期轉(zhuǎn)賬的方式將資金存入甲方期貨保證金專用賬戶。乙方期貨保證金到賬以甲方開(kāi)戶銀行確認(rèn)為準(zhǔn)。

乙方的資金調(diào)撥指令以書(shū)面方式下達(dá)的，應(yīng)當(dāng)由乙方或乙方指定的資金調(diào)撥人簽字。

乙方的資金調(diào)撥指令以電話方式下達(dá)的，應(yīng)當(dāng)與甲方約定身份認(rèn)證方式：______________ 。甲方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行同步錄音保留原始資金調(diào)撥指令記錄。

第二十二條 甲方有權(quán)審核乙方的資金調(diào)撥指令，包括但不

限于可提資金是否充足、指令內(nèi)容是否齊全和明確、是否違反有關(guān)法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則及合約約定等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第二十三條 甲方向乙方收取的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)不得低于期貨交易所向甲方收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場(chǎng)情況，或者甲方認(rèn)為有必要時(shí)自行調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。甲方調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第二十四條 甲乙雙方約定采用以下方式向乙方發(fā)出除單獨(dú)調(diào)整保證金之外的調(diào)整保證金公告或通知：

□網(wǎng)站公告

□營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告

□其他方式 ______________

第二十五條 根據(jù)甲乙雙方的約定，乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為(金額或計(jì)算方法)： ______________ 。

第二十六條 為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或要求，向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心報(bào)送乙方與保證金安全存管相關(guān)的信息。乙方應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供監(jiān)管所需的有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。

第四節(jié) 交易指令

第二十七條 乙方應(yīng)當(dāng)將其客戶的交易指令直接下達(dá)至甲方，不得私下為其客戶撮合成交。乙方應(yīng)當(dāng)委托本合同《期貨交易委托代理人授權(quán)書(shū)》中列明的指令下達(dá)人下達(dá)相關(guān)交易指令，其對(duì)甲方下達(dá)的任何指令均為乙方的真實(shí)意思表示，并由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十八條 乙方可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、書(shū)面或者中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向甲方下達(dá)其客戶的交易指令。乙方下達(dá)的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所及甲方的相關(guān)規(guī)定。乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)期貨交易指令，是指乙方使用計(jì)算機(jī)、移動(dòng)終端等設(shè)備并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，或者通過(guò)甲方局域網(wǎng)絡(luò)向甲方下達(dá)交易指令，進(jìn)行期貨交易的一種交易方式，簡(jiǎn)稱網(wǎng)上交易。

第二十九條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，應(yīng)當(dāng)先使用自己的賬號(hào)和密碼在計(jì)算機(jī)、移動(dòng)終端等設(shè)備進(jìn)行登陸，然后下達(dá)交易指令。通過(guò)乙方賬號(hào)下達(dá)的交易指令視為乙方下達(dá)的指令。

第三十條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄歸屬甲方所有，并將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書(shū)面指令具有同等法律效力。

第三十一條 由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進(jìn)行，甲方為乙方提供備用下單通道，當(dāng)乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話方式或書(shū)面方式等其他方式下單。

第三十二條 乙方通過(guò)電話方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)與甲

方約定身份認(rèn)證方式：______________ 。通過(guò)甲方身份認(rèn)證的交易指令視為乙方下達(dá)的指令。

乙方通過(guò)電話方式下達(dá)交易指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄歸屬甲方所有，并將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書(shū)面指令具有同等法律效力。

第三十三條 乙方以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，交易指令單

的填寫(xiě)應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，并由乙方或乙方指令下達(dá)人簽字(及/或蓋章)。

第三十四條 乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)包括客戶交易編碼、品種、合約、數(shù)量、買(mǎi)賣方向、價(jià)格、開(kāi)平倉(cāng)方向等內(nèi)容。

第三十五條 甲方有權(quán)審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內(nèi)容是否明確，是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第三十六條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交

前向甲方要求撤回或修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果。

第三十七條 由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預(yù)見(jiàn)、避免

或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o(wú)法成交的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第三十八條 交易過(guò)程中，乙方對(duì)交易結(jié)果及相關(guān)事項(xiàng)向甲方提出異議的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)。為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議后，可以將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行乙方的交易指令，由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)。

甲方錯(cuò)誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認(rèn)可的以外，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。

第三十九條 乙方應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應(yīng)當(dāng)在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。通過(guò)密碼驗(yàn)證的交易指令視為乙方下達(dá)的指令，由于乙方管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失，甲方不予承擔(dān)責(zé)任。

第五節(jié) 結(jié)算與交割

第四十條 甲乙雙方一致同意以人民幣進(jìn)行結(jié)算。甲方同意乙方選擇以 □人民幣 □ ______________

(外幣幣種)收取當(dāng)日盈利。乙方選擇外幣幣種的，在確保不會(huì)造成乙方結(jié)算準(zhǔn)備金不足的情況下，乙方賬戶中的當(dāng)日盈利可以根據(jù)約定在當(dāng)日結(jié)算后由甲方兌換成外匯。需要變更上述選擇的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所關(guān)于收取當(dāng)日盈利的相關(guān)規(guī)定，并經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)。

甲方換匯須遵守中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局以及期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。

第四十一條 當(dāng)日交易結(jié)束后，甲方根據(jù)期貨交易所提供的當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)，按照當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度對(duì)乙方進(jìn)行結(jié)算。即甲方根據(jù)期貨交易所公布的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，按照期貨交易所的計(jì)算方法以及本協(xié)議約定計(jì)算乙方所有合約的盈虧及乙方參與交割合約的交割貨款，同時(shí)計(jì)算交易保證金、手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金。

第四十二條 甲方按照期貨交易所的規(guī)定，本著準(zhǔn)確、快捷的原則為乙方辦理出入金業(yè)務(wù)。

乙方在交易時(shí)段不得出金，乙方的出入金方式應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、政策、期貨交易所及期貨保證金存管銀行的業(yè)務(wù)規(guī)則，以及甲方的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)期貨交易所的規(guī)定及甲乙雙方的約定，乙方的出金標(biāo)準(zhǔn)為(金額或計(jì)算公式)：______________ 。 出金后乙方賬戶留存的結(jié)算準(zhǔn)備金不得低于本協(xié)議約定的最低標(biāo)準(zhǔn)。甲方有權(quán)根據(jù)交易所對(duì)于出金標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整對(duì)乙方出金標(biāo)準(zhǔn)做適當(dāng)調(diào)整。

第四十三條 只要乙方在該交易日有交易、有持倉(cāng)或者有出入金的，甲方均應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算后按照約定的方式向乙方發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告。如遇特殊情況造成甲方不能向乙方及時(shí)提供交易結(jié)算報(bào)告的，甲方另行通知提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式。

交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括乙方的成交結(jié)果、期貨保證金余額和資金劃轉(zhuǎn)等情況。甲方應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

乙方同意在沒(méi)有交易、持倉(cāng)及出入金時(shí)，甲方可以不對(duì)乙方發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告，除非乙方特別要求。

第四十四條 為確保甲方能夠履行通知義務(wù)、乙方及時(shí)了解

自己賬戶的交易情況，雙方同意利用中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。

甲方應(yīng)在每日結(jié)算以后，及時(shí)將乙方賬戶的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。乙方應(yīng)及時(shí)登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。

第四十五條 除采用中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為主

要通知方式外，甲方應(yīng)當(dāng)采用以下輔助通知方式的一種或多種向乙方發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知、與異常交易監(jiān)控相關(guān)的通知或監(jiān)管決定等文件：

(一)______________

(二)______________

由于乙方原因造成通知延誤或未收到相關(guān)通知而導(dǎo)致的損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任，乙方承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切結(jié)果。

第四十六條 乙方要求變更通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知甲方，并經(jīng)甲方書(shū)面確認(rèn)后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由乙方負(fù)責(zé)。

第四十七條 乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉(cāng)，如果乙方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的，應(yīng)于下一個(gè)交易日開(kāi)市前 分鐘前向甲方提出，否則，視同乙方收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。乙方提出未收到交易結(jié)算報(bào)告的，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)發(fā)。

乙方在交易日開(kāi)市前 分鐘前未對(duì)上一交易日的交易結(jié)算報(bào)告提出異議的，視為乙方對(duì)交易結(jié)算報(bào)告記載事項(xiàng)的確認(rèn)。異議應(yīng)由乙方或乙方授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人以書(shū)面方式向甲方提出，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理所收到的書(shū)面異議。

第四十八條 乙方或乙方代理人對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，視為乙方對(duì)該日及該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。

第四十九條 由于甲方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，乙方的確認(rèn)不改變乙方的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益。對(duì)于不符事項(xiàng)，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財(cái)務(wù)憑證及交易憑證另行確認(rèn)。

第五十條 乙方在本合同約定的時(shí)間內(nèi)以約定方式向甲方提出書(shū)面異議的，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，可以將發(fā)生異的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)或根據(jù)各方的過(guò)錯(cuò)程度分配。

第五十一條 交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，甲方有過(guò)錯(cuò)

的，除乙方認(rèn)可外，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。

第五十二條 乙方應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所有關(guān)交割的相關(guān)要求進(jìn)行實(shí)物交割。

乙方進(jìn)行或申請(qǐng)交割的，交割按照期貨交易所和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第五十三條 乙方參與交割不符合期貨交易所或甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的，甲方有權(quán)不接受乙方的交割申請(qǐng)或?qū)σ曳降奈雌絺}(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第五十四條 交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法，依照期貨交易所和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第五十五條 乙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押等業(yè)務(wù)的，乙方應(yīng)根據(jù)自身交易持倉(cāng)和期貨保證金等相關(guān)情況委托甲方按照期貨交易所和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第六節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制

第五十六條 乙方在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)關(guān)注自己的持

倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

第五十七條 乙方持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或交易所要求進(jìn)行大戶報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)按期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則向期貨交易所報(bào)告。

第五十八條 甲方根據(jù)本協(xié)議第二十三條的約定調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致乙方保證金不足的，甲方有權(quán)向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者在開(kāi)市后立即自行平倉(cāng)。否則，甲方有權(quán)對(duì)乙方在保證金不足的范圍內(nèi)強(qiáng)行平倉(cāng)。

第五十九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于本協(xié)議約定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)的，甲方將于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者在開(kāi)市后立即自行平倉(cāng)。

第六十條 在交易過(guò)程中發(fā)生以下任一情況，甲方可以對(duì)乙方采取限制開(kāi)倉(cāng)的措施，由此產(chǎn)生的后果由乙方承擔(dān)：

(一)乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于本合同約定的最低標(biāo)準(zhǔn),且未在約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng);

(二)乙方持倉(cāng)超出期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行平倉(cāng);

(三)乙方持倉(cāng)超出甲方規(guī)定的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行平倉(cāng);

(四)乙方因違規(guī)、違約受到期貨交易所限制開(kāi)倉(cāng)措施;

(五)根據(jù)期貨交易所和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)予限制開(kāi)倉(cāng)的其他情形。

針對(duì)前款第(三)項(xiàng)，甲方對(duì)乙方的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)為：______________ 。甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定、市場(chǎng)情況或者甲方認(rèn)為必要時(shí)自行調(diào)整對(duì)乙方的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)。

第六十一條 在交易過(guò)程中發(fā)生以下任一情況，甲方可以對(duì)乙方采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，由此產(chǎn)生的后果由乙方承擔(dān)：

(一)乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，且未在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者在開(kāi)市后立即自行平倉(cāng);

(二)乙方持倉(cāng)超出期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行平倉(cāng);

(三)進(jìn)入交割階段前持倉(cāng)未調(diào)整為相應(yīng)整數(shù)倍或不符合交割要求;

(四)乙方因違規(guī)、違約受到期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)措施;

(五)根據(jù)期貨交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng);

(六)其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情形。

第六十二條 當(dāng)甲方依法或者依約定強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的結(jié)果。

第六十三條 只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的

市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方同意不以強(qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量為由而向甲方主張權(quán)益。

第六十四條 甲方強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件并有過(guò)

錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，甲方應(yīng)當(dāng)在可行的范圍內(nèi)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。

第六十五條 由于市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施

產(chǎn)生的損失由乙方承擔(dān)。

第六十六條 甲方在采取本節(jié)規(guī)定的限制開(kāi)倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)措施，或者收到交易所發(fā)送的持倉(cāng)限額、強(qiáng)制減倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、大戶持倉(cāng)報(bào)告、實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)警示、異常交易行為管理等相關(guān)風(fēng)控文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知乙方。乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知其客戶，并配合甲方和期貨交易所履行相關(guān)職責(zé)。

第六十七條 期貨交易所采取強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施、緊急措施時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方和期貨交易所化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

因甲方保證金不足或其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易所采取強(qiáng)行平倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)等措施，對(duì)乙方造成損失且乙方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

第六十八條 甲方有證據(jù)表明乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)限制乙方出金。甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定限制乙方出金，以及有權(quán)要求乙方配合限制其客戶出金。

第六十九條 甲乙雙方關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的其他約定：

______________

______________

第七節(jié) 套期保值、套利等業(yè)務(wù)

第七十條 乙方的客戶進(jìn)行套期保值、套利等業(yè)務(wù)的，乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，按照自身交易持倉(cāng)和期貨保證金等相關(guān)情況委托甲方辦理，甲方應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)助配合乙方完成上述相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

第八節(jié) 信息

第七十一條 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供境內(nèi)期貨市場(chǎng)行情、信息

及與交易相關(guān)的服務(wù)。

甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不能以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。

第七十二條 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解并遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、政策及行業(yè)自律規(guī)則，并可要求甲方對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。

第七十三條 乙方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證或記錄，甲

方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。

第九節(jié) 費(fèi)用

第七十四條 甲方為乙方提供期貨交易、結(jié)算、交割、協(xié)助貨幣兌換等服務(wù)，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)按照雙方約定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如遇期貨交易所收費(fèi)辦法調(diào)整，甲方將依據(jù)期貨交易所辦法作出相應(yīng)調(diào)整。

當(dāng)日結(jié)算后，甲方從乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃手續(xù)費(fèi)。

第七十五條 乙方應(yīng)當(dāng)支付甲方向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)等代付的各項(xiàng)費(fèi)用及稅款，乙方授權(quán)甲方從乙方的結(jié)算準(zhǔn)備金中扣除。

第七十六條 乙方以資產(chǎn)作為保證金使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)交納交易所收取的手續(xù)費(fèi)和托管機(jī)構(gòu)收取的托管費(fèi)用及其他費(fèi)用，具體計(jì)費(fèi)金額和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為(金額或計(jì)算方法) ______________

______________

第十節(jié) 合同生效、變更與終止

第七十七條 本合同經(jīng)授權(quán)代表人簽字并加蓋公章或印鑒

(如有)后，于乙方開(kāi)戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

第七十八條 本合同履行過(guò)程中，如果中國(guó)相關(guān)期貨法律、

法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)依照上述變化直接變更或補(bǔ)充本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。

根據(jù)上述情況的變化，甲方對(duì)本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補(bǔ)充，以本合同約定的通知方式或在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補(bǔ)充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出 日后生效。變更與補(bǔ)充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進(jìn)行協(xié)商。

第七十九條 除本合同第七十八條所述情況外，如需變更或

者補(bǔ)充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方授權(quán)的代表簽字并加蓋甲方公章，乙方授權(quán)的代表簽字并加蓋公章或印鑒(如有)后生效。變更或補(bǔ)充協(xié)議優(yōu)先適用。

本合同履行過(guò)程中的未列明事宜，按中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章、政策及期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。

第八十條 甲乙雙方任何一方未履行本合同約定義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向另一方賠償給對(duì)方造成的實(shí)際損失以及為追償損失而支付的合理費(fèi)用。

第八十一條 甲乙雙方均有權(quán)隨時(shí)解除本合同，合同的解除

對(duì)已發(fā)生的委托代理行為無(wú)溯及力。

第八十二條 甲方向乙方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)提前 個(gè)

交易日以書(shū)面形式通知乙方。乙方未在此期間內(nèi)自行妥善處理持倉(cāng)及資金的，甲方有權(quán)拒絕乙方的新單交易指令及資金調(diào)撥指令，乙方應(yīng)對(duì)其賬戶清算的費(fèi)用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負(fù)全部責(zé)任。

第八十三條 當(dāng)乙方發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)解除本合同，乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賬戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任：

(一)違反本合同第一節(jié)的有關(guān)聲明與承諾;

(二)違反本合同或誠(chéng)實(shí)信用原則，經(jīng)催告仍未改善;

(三)因破產(chǎn)、解散、停業(yè)等原因而無(wú)法繼續(xù)履行本合同;

(四)在甲方的賬戶被監(jiān)管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)采取凍結(jié)、扣劃等強(qiáng)制措施或保全措施;

(五)行為可能危及期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則要求甲方暫停或者終止與乙方的委托關(guān)系;

(六)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

第八十四條 乙方可以通過(guò)撤銷賬戶的方式終止本合同。但

在下列情況下，乙方不得撤銷賬戶：

(一)乙方賬戶上持有未平倉(cāng)合約或存在交割、質(zhì)押等遺留問(wèn)題尚未解決;

(二)乙方與甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系;

(三)乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。

第八十五條 甲方被取消期貨交易所會(huì)員資格或因故不能從

事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，本合同終止。

第八十六條 甲乙雙方終止本合同的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善清理委托業(yè)務(wù)，依法返還乙方的期貨保證金和其他資產(chǎn)。

第八十七條 甲乙雙方終止本合同的，甲方應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助乙方為乙方的客戶辦理銷戶手續(xù)。

第十一節(jié) 免責(zé)條款

第八十八條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的

交易中斷、延誤等，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第八十九條 由于中國(guó)境內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，

期貨監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所規(guī)定、規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第九十條 由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故

障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第九十一條 由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登錄等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)

生，或者用于網(wǎng)上交易的計(jì)算機(jī)或移動(dòng)終端感染木馬、病毒等，從而給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十二節(jié) 違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決

第九十二條 甲乙雙方約定違約責(zé)任如下：

(一)甲乙雙方因任何一方違反本協(xié)議，而給對(duì)方所造成實(shí)際損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一方違反本協(xié)議，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，非違約方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償，協(xié)議自非違約方發(fā)出書(shū)面解約通知之日起解除;

(二)乙方違約的，甲方先以乙方的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任;保證金不足的，甲方先代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)乙方的相應(yīng)追償權(quán);

(三)甲方因乙方違規(guī)超倉(cāng)或其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失及手續(xù)費(fèi)由乙方承擔(dān)。甲方在對(duì)乙方強(qiáng)行平倉(cāng)后依然受到損失的，可就此損失加計(jì)銀行同期存款利息向乙方追償。

第九十三條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何違約或侵權(quán)爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或期貨交易所申請(qǐng)調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，可以提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟，也可以直接提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。

甲乙雙方協(xié)商按下列選擇在中國(guó)境內(nèi)提請(qǐng)仲裁或提起訴訟(注：請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前□內(nèi)打√并填寫(xiě)有關(guān)內(nèi)容，在非選項(xiàng)前□內(nèi)打×)：

□ 提請(qǐng) ______________ 仲裁委員會(huì)仲裁;

□ 向______________ 人民法院起訴。

第十三節(jié) 其他

第九十四條 本合同所稱“期貨交易所”是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行期貨交易的交易場(chǎng)所。

第九十五條 雙方簽署本合同后，由甲方按照期貨交易所的規(guī)定向交易所備案。如本合同需要變更或終止，甲方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)變更或取消在交易所的備案。

第九十六條 關(guān)于本合同的解釋、履行及爭(zhēng)議解決等適用中華人民共和國(guó)法律。

第九十七條 本合同外文譯本與中文文本如有差異，以中文文本為準(zhǔn)。

第九十八條 乙方指定下列聯(lián)系方式作為甲方向乙方發(fā)送通知、文件等的有效聯(lián)系方式：

姓名： ______________

地址：______________

郵編：______________

座機(jī)：______________

手機(jī)：______________

電子信箱： ______________

傳真：______________

乙方應(yīng)在上述填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方。

第九十九條 乙方期貨業(yè)務(wù)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的信息如下：

姓名：______________

地址：______________

聯(lián)系電話：______________

電子信箱：______________

乙方應(yīng)在上述填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知甲方。

第一百條 乙方委托以下在中國(guó)境內(nèi)有住所的人員作為有權(quán)代其接受送達(dá)的人，各項(xiàng)仲裁文書(shū)、法律文書(shū)等送達(dá)該人即視為送達(dá)乙方：

代收人姓名：______________

地址：______________

聯(lián)系電話： ______________

電子信箱： ______________

乙方應(yīng)在上述填寫(xiě)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方。

第一百零一條 本合同一式六份，雙方各執(zhí)兩份，其他兩份分別向期貨交易所和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心備案。

甲方(期貨公司名稱): ______________

授權(quán)簽字：______________

(蓋章) ______________

乙方:______________

授權(quán)簽字： ______________

(蓋章) ______________

簽署日期： ____ 年 ____ 月 ____ 日

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告二

在繁忙的工作中不知不覺(jué)又結(jié)束了一年的工作，在過(guò)去的20xx年這一年中是有意義的、有收獲和價(jià)值的。回顧這一年的工作歷程，作為元開(kāi)投資的一名員工，我深深感到企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣，公司同仁之拼搏的精神。過(guò)去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)和師兄們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過(guò)自身的不懈努力，在工作上取得了一點(diǎn)小成果，但也存在了諸多不足回顧過(guò)去的一年，先將一年情況總結(jié)如下：

從去年7月份進(jìn)入公司后，我走出了一個(gè)大學(xué)社區(qū)，面對(duì)這復(fù)雜的世界，進(jìn)入元開(kāi)公司。隨著工作的開(kāi)展和時(shí)間的推移，我不僅了解元開(kāi)的各個(gè)運(yùn)作機(jī)制，也初步認(rèn)識(shí)到整個(gè)期貨行業(yè)的基本情況，也看大致清楚了社會(huì)的模樣。來(lái)到元開(kāi)后，元開(kāi)給予我?guī)椭?，意識(shí)克服自身的一些弱點(diǎn)。比如說(shuō)交際能力，工作能力，在工作中的溝通和交流中，我意識(shí)到期貨工作對(duì)于我的精彩和意義。

從去年的工作數(shù)據(jù)來(lái)看，7—8月開(kāi)始電話量勢(shì)頭保持良好，但在10—11月份中，數(shù)量減小，盡管這段時(shí)間出差次數(shù)較多，但12月份數(shù)據(jù)下滑了，同時(shí)保證金增速也變小，這剛好印證一句話，“行情只是開(kāi)發(fā)工具，而不是左右開(kāi)發(fā)的主導(dǎo)因素。最后我得出的結(jié)論是現(xiàn)在的成績(jī)?nèi)Q昨天的努力，而明天的成績(jī)就必須一步一步踏踏實(shí)實(shí)的從現(xiàn)在的每一個(gè)電話開(kāi)始?！?/p>

經(jīng)過(guò)這段時(shí)間的努力，我的目前成績(jī)是月均電話量160個(gè)、月均拜訪客戶6人、開(kāi)戶10個(gè)、入金客戶5個(gè)、保證金49w。入金率50%，電話量只是保持在基本水平，回首過(guò)去，今年年終沒(méi)有達(dá)到自己的轉(zhuǎn)正目標(biāo)，但是總結(jié)過(guò)去自己取得的成績(jī)時(shí)，也積累了部分的經(jīng)驗(yàn)。一是從外界得到的幫助，對(duì)于一個(gè)新手而言，盡管我在校學(xué)習(xí)的金融專業(yè)，基本就是與期貨相關(guān)的，但實(shí)際操作起來(lái)，還是有難度的。至少課堂不會(huì)學(xué)習(xí)具體分析美元現(xiàn)在所處的“特里芬難題”。初入期貨門(mén)檻，我感覺(jué)不到太大的學(xué)習(xí)壓力，因?yàn)楣镜牧夹匝h(huán)的學(xué)習(xí)機(jī)制和氛圍。

這讓我各方面的知識(shí)水平和能力都在短時(shí)間內(nèi)有很大的提高。尤其是電話模擬，和營(yíng)銷技巧培訓(xùn)，讓我段時(shí)間內(nèi)有很大的提高，讓我體會(huì)到知識(shí)增長(zhǎng)的樂(lè)趣和能力提高的自信。二是在自己快速入門(mén)后，堅(jiān)持一定的電話數(shù)量和質(zhì)量，主動(dòng)大膽邀約拜訪客戶，開(kāi)戶后，緊密跟蹤客戶，加快入金節(jié)奏。同時(shí)在主管的行情感染和熏陶下，我也每天做好自己的功課，練筆寫(xiě)投資報(bào)告，及時(shí)反饋工作中的問(wèn)題和行情思維。保持及時(shí)溝通，制定各個(gè)客戶的不同攻克戰(zhàn)略。出差拜訪完客戶后，有時(shí)間的話，把握機(jī)會(huì)，陌生拜訪客戶，搜集潛在客戶信息。同時(shí)向優(yōu)秀的同事學(xué)習(xí)，一步一步積極摸索進(jìn)取。

通過(guò)去年的數(shù)據(jù)和工作情況也反應(yīng)了自己工作中的諸多不足之處：

第一、電話量不足，電話量不足，又反應(yīng)了工作中的時(shí)間把握不夠，浪費(fèi)時(shí)間糾纏一些價(jià)值不大的東西。比如聊qq、刷網(wǎng)頁(yè)等。不僅個(gè)客戶留下證據(jù)，還讓自己工作時(shí)間沒(méi)有做好應(yīng)該的工作，效率不高。第二、是在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中，技能不完善，面對(duì)多樣化的客戶，不能拿出相應(yīng)合理的解決方案。同時(shí)反應(yīng)了工作中缺乏計(jì)劃性，這一點(diǎn)在360測(cè)試中體現(xiàn)出來(lái)，并且這是做營(yíng)銷行業(yè)的致命點(diǎn)。

第三、客戶跟蹤的緊密度和接湊，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分開(kāi)，對(duì)客戶的性質(zhì)，把握不到位。比如像老莫，許晨，黃龍是屬于3種不同性質(zhì)的客戶，而在此之前無(wú)法區(qū)分跟蹤維護(hù)方法，導(dǎo)致結(jié)果迥異。

第四、行情缺少獨(dú)立的思考能力，畢竟客戶的不同持倉(cāng)和開(kāi)發(fā)大客戶都需要自己的行情思維。需要放大資金和求穩(wěn)的客戶，操作思路都不一樣，需要根據(jù)行情區(qū)別對(duì)待。

最后、面對(duì)工作狀態(tài)不好時(shí)，調(diào)整周期難以把握，與領(lǐng)導(dǎo)溝通缺乏連貫性。要正確對(duì)待狀態(tài)問(wèn)題，當(dāng)問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)，不應(yīng)該放任，而是自己要及時(shí)想辦法溝通解決。

面對(duì)過(guò)往自己的成績(jī)和不足，通過(guò)自我反思，首先這將這些制約自己后續(xù)工作順利開(kāi)展的頑疾改正。擺正態(tài)度，從量變到質(zhì)變需要自我意識(shí)的提高，反思每一電話的是否達(dá)到效果，每一天的工作時(shí)間是否充分利用，每一天工作的計(jì)劃和總結(jié)是否都實(shí)施并有提高，每一次拜訪客戶是否能達(dá)到目的，每一個(gè)在開(kāi)發(fā)客戶了解程度是否達(dá)標(biāo)，每一個(gè)在做客戶是否服務(wù)到位，轉(zhuǎn)變自己的工作觀念，認(rèn)識(shí)自己職業(yè)規(guī)劃中的需求，要做到這一步，我要做對(duì)的事，繼而從中提高自我價(jià)值，創(chuàng)造自我價(jià)值，實(shí)現(xiàn)自己今年的奮斗目標(biāo)。

對(duì)此列出自己的一年目標(biāo)，首先是基本的電話量，維持在180左右，保證其質(zhì)量，其次是開(kāi)戶數(shù)目30個(gè)，平均一個(gè)月2—3個(gè)，繼而是按照入金率50%來(lái)計(jì)算，入金客戶達(dá)到15個(gè)，即一個(gè)月至少1個(gè)客戶入金操作。最后是在年底達(dá)到保證金突破500w。面對(duì)自己的目標(biāo)，執(zhí)行方法是關(guān)鍵，首先維持電話量180個(gè)的同時(shí)，要保證電話數(shù)目的質(zhì)量，增加工作的計(jì)劃性和執(zhí)行力，并且要保證電話號(hào)碼的新鮮性，主動(dòng)尋找電話網(wǎng)站，保持工作的主動(dòng)性。另外分時(shí)間短完成30個(gè)開(kāi)戶目標(biāo)，把握跟蹤客戶的緊密度，對(duì)入金客戶，多與上級(jí)溝通，對(duì)于年前積累的線索年后要抓緊時(shí)間梳理，能開(kāi)戶的，盡快開(kāi)戶，緊密跟蹤，促成入金。最后提高入金率，最后一點(diǎn)也是最重要的是要貫徹執(zhí)行，提高自身各方面能力水平，以致達(dá)到最終保證金目標(biāo)。

20xx年，我相信通過(guò)自己的努力會(huì)實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，我堅(jiān)信未來(lái)是我的，而我時(shí)刻準(zhǔn)備著。

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告三

甲方：_____________________

住所：_____________________

郵編：_____________________

業(yè)務(wù)電話：_________________

傳真：_____________________

乙方：_____________________

住所：_____________________

郵編：_____________________

業(yè)務(wù)電話：_________________

傳真：_____________________

甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本經(jīng)紀(jì)合同。

第一節(jié)?合同訂立前的說(shuō)明義務(wù)

第二條?在簽署本合同前，乙方已經(jīng)簽署了《客戶聲明》并填寫(xiě)了《開(kāi)戶申請(qǐng)表》，保證以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證身份證明或者法人和其他組織的合法證件的真實(shí)性，以及不具有《客戶聲明》中規(guī)定的禁止從事期貨交易的情形。

如果乙方故意隱瞞事實(shí)，不履行如實(shí)告知義務(wù)，甲方有權(quán)拒絕為乙方開(kāi)立賬戶，或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合同、結(jié)清乙方持倉(cāng)，并且不退還手續(xù)費(fèi)，由此造成的損失由乙方承擔(dān)。

第三條?在簽署本合同前，甲方已向乙方充分說(shuō)明了本合同條款的含義，雙方認(rèn)為本合同條款含義明確，沒(méi)有發(fā)生歧義。

第二節(jié)?委?托

第四條?乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

甲方根據(jù)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱期貨交易所）規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

第五條?根據(jù)目前國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，甲方不得接受乙方的全權(quán)委托，即甲方不得代乙方?jīng)Q定交易指令的內(nèi)容。

第六條?根據(jù)目前國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，甲方不得對(duì)乙方做出獲利保證或者與乙方約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第七條?甲方和乙方共同確認(rèn)乙方所選擇的代理人（包括指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人）為非甲方從業(yè)人員，代理人在乙方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

第三節(jié)?保證金及其管理

第八條?甲方在相關(guān)銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金專用賬戶，用于存放乙方的保證金。

第九條?乙方交存的保證金屬于乙方所有。甲方除按照本合同第十七條約定的情形外，不得動(dòng)用乙方保證金。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來(lái)抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

第十條?乙方的保證金可以票據(jù)和銀行轉(zhuǎn)賬等方式向甲方交存。以票據(jù)和銀行轉(zhuǎn)賬等方式交存保證金的，甲方有權(quán)要求乙方出示出票方的有關(guān)證明文件并以甲方開(kāi)戶銀行確認(rèn)乙方資金到賬后方可開(kāi)始交易。

第十一條?乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)資金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明，必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。

第十二條?乙方可以根據(jù)期貨交易所規(guī)則以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及交易所確定的其它權(quán)利憑證質(zhì)押保證金，乙方可以授權(quán)甲方將質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置；具體的權(quán)利義務(wù)由雙方另行簽訂《質(zhì)押協(xié)議》確定。

第十三條?甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況自行調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金比例時(shí)，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第十四條?當(dāng)甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕乙方開(kāi)新倉(cāng)。在此種情形下，提高保證金或者規(guī)定乙方不得開(kāi)新倉(cāng)的通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出且該通知一旦發(fā)出立即生效。

第十五條?甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)賬，并以每日交易結(jié)算報(bào)告的形式向乙方報(bào)告保證金賬戶的余額和資金劃轉(zhuǎn)情況。

第十六條?乙方的出金方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)_____及甲方開(kāi)戶銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

第十七條?在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金賬戶中劃轉(zhuǎn)相應(yīng)金額的資金：

（一）依照乙方或者乙方資金調(diào)撥人的指示提取或劃轉(zhuǎn)的結(jié)余保證金；

（二）為乙方向期貨交易所交存的保證金或者清算的差額；

（三）為乙方支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；

（四）乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門(mén)或者期貨交易所處以的罰款；

（五）為乙方支付的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)或相關(guān)費(fèi)用；

（六）乙方應(yīng)當(dāng)向甲方、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng)；

（七）甲方與乙方簽訂的書(shū)面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)；

（八）有關(guān)法律、法規(guī)或期貨監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所規(guī)定的其他情形。

第十八條?甲乙雙方與銀行簽訂《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》或者其他協(xié)議的，甲乙雙方的出金、入金，按該協(xié)議的約定執(zhí)行。甲方有義務(wù)對(duì)乙方保證金賬戶的有關(guān)信息保密，但國(guó)家法律法規(guī)有特別規(guī)定的除外。

第四節(jié)?特別指定事項(xiàng)

第十九條?甲方接受乙方或乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的指令下達(dá)人的交易和交割指令。本合同中乙方授權(quán)的指令下達(dá)人是指，乙方在自行行使指令下達(dá)權(quán)不變的情況下增加的合法指令下達(dá)人。在本合同有效期內(nèi)，增加的指令下達(dá)人與乙方同樣有下單、簽署交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告及保證金追繳通知、異議提出的權(quán)限。如乙方對(duì)本條款另有要求或者需要重新授權(quán)，應(yīng)按照原來(lái)授權(quán)形式書(shū)面通知甲方。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人：

姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字（及/或蓋章）留樣___________聯(lián)系電話___________

姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字（及/或蓋章）留樣___________聯(lián)系電話___________

□其中一人簽字（及/或蓋章）即有效

□兩人同時(shí)簽字（及/或蓋章）有效

第二十條?甲方接受乙方或者乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的資金調(diào)撥人的資金調(diào)撥指令。本合同中乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人是指，在乙方自行行使資金調(diào)撥權(quán)不變的情況下，增加的合法資金調(diào)撥人。在本合同有效期內(nèi)，增加的資金調(diào)撥人與乙方同樣有資金調(diào)撥權(quán)限。甲方以收到指令的時(shí)間先后為準(zhǔn)，執(zhí)行調(diào)撥款項(xiàng)。如甲方在同一時(shí)間點(diǎn)收到乙方與其增加的資金調(diào)撥人不同的調(diào)款指令，則按乙方的調(diào)款指令優(yōu)先執(zhí)行。如乙方對(duì)本條款另有要求或者需要重新授權(quán)，應(yīng)按照原來(lái)授權(quán)形式書(shū)面通知甲方。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：

姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字（及/或蓋章）留樣___________聯(lián)系電話___________

姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字（及/或蓋章）留樣___________聯(lián)系電話___________

□其中一人簽字（及/或蓋章）即有效

□兩人同時(shí)簽字（及/或蓋章）有效

如乙方系法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，必須由前述資金調(diào)撥人簽字（或蓋章），并由法人或其他經(jīng)濟(jì)組織加蓋公章或財(cái)務(wù)專用章以表示確認(rèn)，留樣如下：

第二十一條?甲方接受乙方或者乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的用于資金調(diào)撥的銀行結(jié)算賬戶。乙方約定的乙方資金調(diào)撥的銀行結(jié)算賬戶如下：

賬戶名稱：____________________________________________

結(jié)算銀行名稱：________________________________________

銀行結(jié)算賬戶賬：________________（明確到具體開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)）

乙方用于期貨交易的出入金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)設(shè)在同一期貨結(jié)算銀行的乙方期貨結(jié)算賬戶和甲方保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過(guò)現(xiàn)金收付或甲方內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理出入金。

第二十二條?除本合同另有約定外，乙方下列通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來(lái)的唯一有效地址和號(hào)碼（乙方有義務(wù)保持聯(lián)絡(luò)渠道的暢通）：

地址：__________________________________________________

電話：__________?傳真：__________?編碼：__________

電子郵件地址：__________________________________________

其它通訊方式：__________________________________________

如甲、乙雙方約定以在甲方的電腦網(wǎng)站公告或甲方的電腦網(wǎng)站查詢等方式向乙方發(fā)出追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知、日交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告、解除合同通知等通知的，甲方的電腦網(wǎng)站也應(yīng)為乙方的有效通訊地址。

甲方電腦網(wǎng)站網(wǎng)址：______________________________________

第二十三條?甲方在審核本節(jié)第十九條、第二十條所列兩種簽章時(shí)，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎注意標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)相關(guān)簽章的真實(shí)性。

第二十四條?乙方的資金調(diào)撥指令應(yīng)通過(guò)書(shū)面或傳真方式下達(dá)。資金調(diào)撥指令應(yīng)當(dāng)由乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人簽字（蓋章）后生效。

第二十五條?甲方有權(quán)審核乙方的資金調(diào)撥指令，包括但不限于可用保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，以傳真方式下達(dá)的資金調(diào)撥指令只能將資金調(diào)回乙方的賬戶，傳真件上的內(nèi)容和簽字（蓋章）是否清晰，是否違反有關(guān)法規(guī)、規(guī)定等，以確定指令的有效和無(wú)效。當(dāng)乙方的傳真指令被甲方確定為有效指令后，乙方應(yīng)立即將調(diào)撥指令的原件快遞至甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。當(dāng)甲方確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第五節(jié)?交易指令的類型及下達(dá)

第二十七條?乙方下達(dá)的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合各期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。

第二十八條?乙方的交易指令可以通過(guò)書(shū)面、電話、電子化交易等方式下達(dá)。甲、乙雙方約定采用___________的方式下達(dá)指令。

注：電子化交易方式的采用以雙方簽署相關(guān)合同文件為條件。

第二十九條?以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，乙方應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰地填寫(xiě)交易指令單，必須由乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字（及/或蓋章），乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字（及/或蓋章），須與本合同規(guī)定的簽字留樣一致，否則視為無(wú)效指令。

第三十條?電子化交易方式包括計(jì)算機(jī)自助委托交易、網(wǎng)上自助委托交易、語(yǔ)音電話自助委托交易等下單方式。選擇電子化下單方式的，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂《期貨電子化交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《期貨電子化交易合同》以及《電子化交易初始密碼確認(rèn)書(shū)》。甲方提供初始密碼，乙方第一次進(jìn)入系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)即刻修改初始密碼。密碼是乙方交易身份的重要印鑒，由于密碼泄露、失竊造成的損失由乙方承擔(dān)。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)凡使用該密碼進(jìn)行交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。但乙方有證據(jù)證明是甲方責(zé)任的除外。因某種原因，乙方無(wú)法進(jìn)行電子化交易的，甲方應(yīng)向乙方提供電話，由乙方通過(guò)電話進(jìn)行下單。

第三十一條?以電話、電子化交易方式下達(dá)交易指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者以其他方式保留原始交易指令記錄。乙方同意：電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄與書(shū)面指令具有同等的法律效力。無(wú)論以何種方式下達(dá)交易指令的，記載交易指令內(nèi)容與交易結(jié)果的結(jié)算單據(jù)經(jīng)乙方確認(rèn)后，視為乙方已經(jīng)知曉并確認(rèn)賬戶的權(quán)益事項(xiàng)的變化情況。

第六節(jié)?交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理

第三十二條?甲方有權(quán)審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。對(duì)于乙方的有效指令，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行。

第三十三條?乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)包括客戶名稱、品種、數(shù)量、買(mǎi)賣方向、價(jià)格、開(kāi)平倉(cāng)方向等內(nèi)容。下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣方向的，為無(wú)效指令。甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的無(wú)效指令。乙方下達(dá)的交易指令品種、數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，缺少有效期限的，甲方將視為當(dāng)日委托有效；缺少成交價(jià)格的，甲方將視為按市價(jià)交易；缺少開(kāi)平倉(cāng)方向的，甲方將視為開(kāi)倉(cāng)交易。

第三十四條?乙方的交易指令有效期只限于當(dāng)日。乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令未成交或未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

第三十五條?甲方不當(dāng)延誤執(zhí)行乙方交易指令給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償直接損失。但由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預(yù)見(jiàn)、避免或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o(wú)法成交的，除雙方另有書(shū)面約定外，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第三十六條?甲方錯(cuò)誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認(rèn)可的以外，交易后果由甲方承擔(dān)，并按下列方式分別處理：

（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由甲方承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由甲方補(bǔ)足或者賠償直接損失；

（二）交易價(jià)格超出乙方指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。

（三）交易編碼輸入錯(cuò)誤的，乙方交易結(jié)果未在其編碼內(nèi)但確在交易所場(chǎng)內(nèi)成交的，此交易有效，交易結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第七節(jié)?通知與確認(rèn)

第三十七條?甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉(cāng)或者有出入金，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告。甲方按照甲方、乙方約定時(shí)間和方式向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)告。

第三十八條?甲方按照本合同的規(guī)定采取甲方、乙方約定方式向乙方發(fā)出包括但不限于追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知以及調(diào)整保證金通知等相關(guān)事項(xiàng)。

采取自取方式的，乙方應(yīng)在下一交易日開(kāi)市前_____分鐘到甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所自取日交易結(jié)算報(bào)告或者有關(guān)通知，不取的視同收到交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知并且對(duì)報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)的已經(jīng)知曉并確認(rèn)。

如果乙方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知，應(yīng)于下一個(gè)交易日開(kāi)市前_____分鐘向甲方當(dāng)面提出或電話提出。否則，視同收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知并且對(duì)報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)已經(jīng)知曉并確認(rèn)。（甲乙雙方可約定采用其他情勢(shì)變更情況下的通知方式）

每月第______個(gè)交易日前，甲方為乙方提供客戶自取簽收、郵寄兩種方式向乙方發(fā)出月交易結(jié)算報(bào)告，乙方選擇__________接收月交易報(bào)告的方式。

乙方選擇郵寄方式的，甲方根據(jù)乙方提供的下列地址向乙方郵寄上月交易結(jié)算報(bào)告：

乙方的詳細(xì)地址：______________________________

乙方的編碼：___________收件人：___________

乙方收到上月交易結(jié)算報(bào)告，如無(wú)異議，應(yīng)由乙方或乙方確定的交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)人簽字（及/或蓋章）后于每月第______個(gè)交易日之前，以郵寄、當(dāng)面送交的方式交于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

除本合同第十四條約定的情形以外，一般情況下，甲乙雙方約定采用網(wǎng)站公告或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告的方式向乙方發(fā)出調(diào)整保證金通知。

第四十條?甲方或者乙方要求變更本節(jié)約定事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由變更方負(fù)責(zé)。

第四十一條?乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告及有關(guān)通知的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)按照甲方、乙方約定的方式和時(shí)間由乙方向甲方提出書(shū)面異議（傳真或當(dāng)面遞交），甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)所收到的乙方的書(shū)面異議進(jìn)行確認(rèn)。

對(duì)每日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知的異議，應(yīng)當(dāng)在該交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知記載之交易日的下一交易日開(kāi)市前______分鐘向甲方提出；對(duì)交易結(jié)算月報(bào)告的異議，應(yīng)當(dāng)在該交易結(jié)算月報(bào)告記載之交易日的下一月份的第七個(gè)交易日前向甲方提出。乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視為乙方對(duì)結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)的確認(rèn)。乙方在甲方、乙方約定的時(shí)間期限以外提出異議的，甲方可以不予受理。

第四十二條?乙方對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。

第四十三條?乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出書(shū)面異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)。

第四十四條?交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件，甲方有過(guò)錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此造成的直接損失。

第八節(jié)?風(fēng)險(xiǎn)控制

第四十五條?乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)情形、保證金和權(quán)益變化情況。乙方有義務(wù)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查詢、電話查詢、甲方網(wǎng)站網(wǎng)上賬單查詢、客戶電子郵箱等方式隨時(shí)掌握交易賬戶情況。因乙方未盡前述義務(wù)所造成的損失應(yīng)由乙方承擔(dān)。

第四十六條?除非另有書(shū)面約定，甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉(cāng)合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

第四十七條?經(jīng)甲、乙雙方約定，甲方采用下述方式來(lái)控制乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，乙方保證自覺(jué)遵守。

甲方以可用資金來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)?？捎觅Y金的計(jì)算方法為：可用資金=客戶權(quán)益-持倉(cāng)保證金

前述可用資金計(jì)算公式中，持倉(cāng)保證金指按照本合同規(guī)定，乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約占用按照甲方設(shè)定的保證金率計(jì)算出的保證金數(shù)額；客戶權(quán)益指乙方保證金賬戶內(nèi)的保證金總額，包括持倉(cāng)保證金和可用資金。

第四十八條?當(dāng)乙方的“可用資金”為正值，乙方可正常交易；當(dāng)乙方的“可用資金”為負(fù)值，但乙方的客戶權(quán)益大于等于乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約按照交易所規(guī)定的保證金比例所計(jì)算出的持倉(cāng)保證金金額時(shí)，甲方將按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，且不能開(kāi)新倉(cāng)；當(dāng)乙方的“可用資金”為負(fù)值，且乙方的客戶權(quán)益小于乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約按照交易所規(guī)定的保證金比例所計(jì)算出的持倉(cāng)保證金金額時(shí)，甲方將按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出強(qiáng)行平倉(cāng)的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在該通知記載之交易日的下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者主動(dòng)與甲方商定減倉(cāng)措施。否則，甲方有權(quán)在不另行通知的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方的“可用資金”為正值。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

第四十九條?由于市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施而造成的損失，由乙方承擔(dān)責(zé)任。

第五十條?甲方因乙方違規(guī)超倉(cāng)或其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由乙方承擔(dān)。乙方有義務(wù)配合甲方、期貨交易所以及監(jiān)管部門(mén)做好相應(yīng)的調(diào)查工作，甲方有權(quán)配合期貨交易所、監(jiān)管部門(mén)對(duì)乙方進(jìn)行調(diào)查與處罰的執(zhí)行。

第五十一條?在期貨交易所限倉(cāng)的情況下，當(dāng)乙方持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)規(guī)定時(shí)，甲方有權(quán)不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉(cāng)規(guī)定對(duì)其超量部分強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果，該平倉(cāng)后果由乙方承擔(dān)。

第五十二條?在期貨交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求甲方對(duì)乙方持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，甲方有權(quán)未經(jīng)乙方同意對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果，該平倉(cāng)后果由乙方承擔(dān)。

第五十三條?當(dāng)甲方依法、依規(guī)或者依約定強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

第五十四條?只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方不應(yīng)當(dāng)因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。

前款所稱“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

第五十五條?甲方強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者交易所規(guī)定或者約定條件并有過(guò)錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此造成的直接損失。

第五十六條?因市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔(dān)。

第九節(jié)?現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和實(shí)物交割

第五十七條?乙方如果要求甲方代理實(shí)物交割的，甲方應(yīng)當(dāng)代理乙方申請(qǐng)實(shí)物交割。甲方?jīng)]有履行代乙方申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成乙方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十八條?乙方需實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的交割期限向甲方提出書(shū)面申請(qǐng)，并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。

第五十九條?乙方應(yīng)當(dāng)在提出實(shí)物交割申請(qǐng)時(shí)向甲方提交足額的交割保證金或者有效的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)，并保證資金來(lái)源的合法性和憑證、票據(jù)的真實(shí)性。

第六十一條?交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法，依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第六十二條?乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定向甲方提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)相應(yīng)文件的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第十節(jié)?信息、培訓(xùn)與咨詢

第六十三條?甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的分析報(bào)告。

甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。

第六十四條?甲方以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)，乙方有權(quán)向甲方咨詢有關(guān)期貨交易的事項(xiàng)。

第六十六條?乙方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)了解自己的賬戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。

第六十七條?有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行查詢。甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提供必要的設(shè)備，以便乙方登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息。

第十一節(jié)?費(fèi)用

第六十八條?乙方應(yīng)當(dāng)按照雙方約定的《手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)》（合同附件一）向甲方支付代理期貨交易和實(shí)物交割的手續(xù)費(fèi)。

第六十九條?甲方代乙方向期貨交易所支付的各項(xiàng)費(fèi)用及稅款由乙方承擔(dān)，前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)內(nèi)。

第十二節(jié)?合同生效與變更

第七十條?本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其授權(quán)代理人簽字(乙方為法人或者其他組織的，必須加蓋公章)后于乙方開(kāi)戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

第七十二條?除本合同第七十一條所述情況外，如需變更或者補(bǔ)充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其授權(quán)代理人簽字或蓋章(乙方為法人或者其他組織的，必須加蓋公章)后生效。變更或者補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。

第七十三條?本合同履行過(guò)程中的未列明事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。

第十三節(jié)?合同終止與賬戶清算

第七十四條?當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)解除本合同，并通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)乙方賬戶進(jìn)行清算，并解除與乙方的代理關(guān)系：

（一）乙方具備下列情形之一

1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2.中國(guó)、期貨交易所、期貨公司的從業(yè)人員及其配偶；

3.中國(guó)_____的工作人員

4.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

5.金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；

6.未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；

7.單位委托開(kāi)戶未能提供委托授權(quán)文件的；

8.乙方提供的開(kāi)戶文件虛假、所提供開(kāi)戶文件不完備或資金來(lái)源不合法的；

9.中國(guó)_____規(guī)定的其他情況。

（二）乙方死亡、民事行為能力喪失或者終止；

（三）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（四）乙方在甲方的賬戶被提起訴訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賬戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額以及所造成的損失負(fù)全部責(zé)任。

第七十五條?甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方應(yīng)將客戶持倉(cāng)和保證金轉(zhuǎn)移至其他期貨公司，由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。若甲方出現(xiàn)保證金支付危機(jī)時(shí)，經(jīng)乙方同意，甲方將根據(jù)期貨交易所的移倉(cāng)規(guī)則將客戶持倉(cāng)轉(zhuǎn)移至其他期貨公司。甲方未能退付的乙方保證金，甲方將按照法律程序承擔(dān)責(zé)任。由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第七十六條?甲乙雙方均有權(quán)提出解除本合同的請(qǐng)求。甲方有權(quán)向乙方提出終止代理關(guān)系，但應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提前七天通知乙方。乙方可以通過(guò)撤銷賬戶的方式，終止與甲方的代理關(guān)系。但在下列情況下，乙方不得撤銷賬戶：

（一）乙方賬戶上持有未平倉(cāng)合約或存在交割遺留問(wèn)題尚未解決。

（二）乙方與甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系。

（三）乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。

第七十七條?甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)辦理書(shū)面銷戶手續(xù)，簽署《銷戶確認(rèn)書(shū)》。

第十四節(jié)?免責(zé)條款

第七十八條?由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第七十九條?由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第八十條?由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第八十一條?采用電子化交易方式的，乙方應(yīng)遵循《期貨電子化交易合同》中的特殊免責(zé)條款。

第十五節(jié)?爭(zhēng)議解決

第八十二條?甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，可以提請(qǐng)_____或者提起訴訟，也可以直接提請(qǐng)_____或者提起訴訟。甲、乙雙方約定采取下列方式解決：

（一）請(qǐng)上海_____委員會(huì)_____；

（二）向甲方注冊(cè)所在地的人民法院起訴；

第十六節(jié)?其他

第八十三條?甲乙雙方簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》以及相關(guān)附件，權(quán)利義務(wù)只涉及甲乙雙方。乙方不得以甲方從業(yè)人員的身份活動(dòng)，不得利用與甲方形成的期貨代理關(guān)系，通過(guò)網(wǎng)上交易或其他形式開(kāi)展期貨代理業(yè)務(wù)或其他活動(dòng)。若因乙方過(guò)錯(cuò)而使甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失或損害甲方聲譽(yù)的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第八十三條?本合同中由乙方或雙方簽署的《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》、《客戶聲明》、《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)》、及其他補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

第八十四條?本合同未盡事宜，雙方另行議定。

第八十五條?本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲、乙雙方均已仔細(xì)閱讀本合同所有條款，并完全知曉前述條款中涵義內(nèi)容及明確相應(yīng)之法律后果，及注意到有限制任何一方權(quán)利之條款，茲此，甲、乙雙方在充分協(xié)商一致及各自自由意思表示之基礎(chǔ)上進(jìn)行如下之簽署：

甲方：___________________________________

受權(quán)簽字（及/或蓋章）：_________________

簽署日期：_________年________月________日

乙方：___________________________________

受權(quán)簽字（及/或蓋章）：_________________

簽署日期：_________年________月________日

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告四

委托書(shū)

茲委托xx公司（下稱貴公司）代理期貨商品的買(mǎi)賣和有關(guān)業(yè)務(wù)，本人愿意遵守下列各項(xiàng)規(guī)定：

1.有關(guān)委托的期貨買(mǎi)賣，概由貴公司代理本人與對(duì)方的當(dāng)事人訂立契約，或由貴公司再行委托代理人與對(duì)方當(dāng)事人訂立契約。

3.本委托合約訂立后，貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書(shū)后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易，一切交易由本人簽署后立即生效，本人將承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和后果，此授權(quán)除本人以書(shū)面通知貴公司終止外，合約繼續(xù)有效。

5.委托買(mǎi)賣的商品，其名稱、_____、規(guī)格、數(shù)目、價(jià)格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫(xiě)“訂單”，經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章，送請(qǐng)貴公司核實(shí)后執(zhí)行。如果商品的價(jià)格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定，即以貴公司當(dāng)日或當(dāng)時(shí)所公布的價(jià)格為準(zhǔn)，由貴公司記入訂單，本人約對(duì)同意，絕無(wú)異議。

6.本人可以保證，所委托買(mǎi)賣的商品都以現(xiàn)款和實(shí)貨交付與收受，并且負(fù)責(zé)承擔(dān)履行契約規(guī)定的義務(wù)。本人應(yīng)在貴公司先行儲(chǔ)存款定數(shù)額的保證金（數(shù)額按交易所規(guī)定辦），以備本人有應(yīng)負(fù)責(zé)支付的款項(xiàng)而不及時(shí)支付時(shí)，由貴公司全權(quán)處理，并由貴公司事后通知本人，這樣做手續(xù)完備，本人毫無(wú)異議。

8.如果本人有實(shí)際困難或特殊原因而不能以實(shí)貨實(shí)物為交付或收受時(shí)，均請(qǐng)貴公司平倉(cāng)了結(jié)契約后就帳面進(jìn)行計(jì)算，由本人負(fù)責(zé)其損失或收益。

9.貴公司因受委托而代理買(mǎi)賣商品，所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費(fèi)用，由貴公司按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)核算（按照交易規(guī)則），都由本人負(fù)責(zé)支付花銷。

10.本人委托貴公司買(mǎi)賣的商品，其進(jìn)出口和其他一切手續(xù)，以及信用證的開(kāi)出，概由本人自行辦理。

11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司，以便貴公司核對(duì)。

12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址，應(yīng)向貴公司登記，請(qǐng)依照使用。如果發(fā)生不正確的效果，均由本人負(fù)責(zé)。如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時(shí)，本人應(yīng)向貴公司重新登記。否則，如因而發(fā)生任何損害概由本人負(fù)責(zé)，而與貴公司無(wú)關(guān)。

13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報(bào)表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門(mén)經(jīng)理提出修正外，均視為正確無(wú)誤而不得提出異議。

14.訂單、通知書(shū)、印鑒卡、登記簿、帳冊(cè)和有關(guān)文件的格式，均由貴公司訂購(gòu)使用。

15.本委托書(shū)內(nèi)約定的內(nèi)容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補(bǔ)充，通知本人認(rèn)可即生效。

16.如有涉及法律的糾紛，在國(guó)內(nèi)一律遵照中華人民共和國(guó)的法律條文為依據(jù)進(jìn)行法律訴訟，由此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用，都由敗訴的一方單獨(dú)承擔(dān)。

17.本委托書(shū)的規(guī)定對(duì)于本人以后委托貴公司代理買(mǎi)賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。

18.本人一切買(mǎi)賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用，并非交易獲利的保證。

19.貴公司制定的交易規(guī)則，應(yīng)被視為本委托契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委托契約的同時(shí)接受貴公司交易規(guī)則的副本。

20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書(shū)各條文的內(nèi)容，特簽名如下。

────────────────────────────────────

簽署人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（簽章）?身份證

統(tǒng)一編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

證明人姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（簽章）?身份證

統(tǒng)一編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

────────────────────────────────────

年?月?日

立委托書(shū)人……

中國(guó)國(guó)際期貨上海公司上海石油交易所

代理協(xié)議書(shū)

協(xié)議書(shū)號(hào)

甲方：中國(guó)xx公司駐上海石油交易所

地址：上海xx38號(hào)

華夏賓館807－809房

代表：

編碼：200233

電話：021x0100?807，4729022

021－4726075，4722490

傳真：021－4722490

開(kāi)戶行：上海xx銀行

石油交易辦事處

銀行賬戶：－

乙方：

地址：

代表：

編碼：

電話：

傳真：

開(kāi)戶行：

銀行帳號(hào)：

甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就乙方委托甲方代理上海石油交易所現(xiàn)貨和期貨交易，達(dá)成如下協(xié)議：

一、為了確保在上海石油交易所的交易能正常進(jìn)行，甲乙雙方均須清楚了解并嚴(yán)格遵守《中國(guó)國(guó)際期貨有限公司上海石油交易所代理業(yè)務(wù)規(guī)則》，正確履行雙方的權(quán)利和義務(wù)。

二、乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分認(rèn)識(shí)了甲方提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容，一切因乙方看錯(cuò)市況而遭受的虧損，乙方完全承擔(dān)資金乃至資產(chǎn)抵債的責(zé)任，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

三、作為代理方，甲方有權(quán)了解乙方的資信情況。開(kāi)戶時(shí)乙方需出具經(jīng)營(yíng)執(zhí)照（副本），法人授權(quán)書(shū)，單位狀況（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、近期財(cái)務(wù)報(bào)表等）等有關(guān)資料。

四、乙方為了便于與甲方聯(lián)合，除當(dāng)面填寫(xiě)“買(mǎi)入（賣出）指令單”外，可再確認(rèn)傳真、電報(bào)、信函、錄音電話中的任何一種方式作為法律認(rèn)可的委托方式。另外，乙方法人代表需簽署《法人授權(quán)書(shū)》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授權(quán)人的指令。

五、保證金賬戶的設(shè)置：

1.本協(xié)議簽定后，乙方應(yīng)在三天內(nèi)將基礎(chǔ)保證金人民幣壹拾萬(wàn)元匯入甲方賬戶開(kāi)戶，此為本協(xié)議生效的必要條件。

2.乙方在開(kāi)具“買(mǎi)入（賣出）指令單”以前，應(yīng)將足夠的初始保證金匯入甲方賬戶，初始保證金數(shù)額為成交金額的?％，超越保證金數(shù)額的指令，甲方?jīng)]有義務(wù)執(zhí)行。交易平倉(cāng)后，該初始保證金由甲方及時(shí)退回。

3.凡屬期貨交易，每天均按上海石油交易所公布的結(jié)算價(jià)，對(duì)其與成交價(jià)的差價(jià)部分，要求虧損方交付追加保證金。如果乙方損失≥100％初始保證金，而又未能在下一交易日前一日15時(shí)前及時(shí)補(bǔ)足，甲方有權(quán)代為平倉(cāng)，所有損失和費(fèi)用，由乙方全部負(fù)責(zé)。

六、甲方代理乙方交易的傭金（含向交易所交納的交易手續(xù)費(fèi)）為交易額的

‰，乙方負(fù)責(zé)在買(mǎi)賣合約成交后三天內(nèi)，向甲方交納代理傭金。

七、現(xiàn)貸合約簽定后，乙方憑交易所成交通知單在三天內(nèi)通知甲方將貨款/提貨憑證存入所。如是交收現(xiàn)貨交易，乙方應(yīng)先提供有效發(fā)票再行收取貨款。

八、有關(guān)稅金問(wèn)題，均按照上海市稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定辦理。

九、協(xié)議的中止：

1.乙方如需中止委托關(guān)系，應(yīng)向甲方提交書(shū)面申請(qǐng)，待甲方核準(zhǔn)并結(jié)算帳目后，立即中止協(xié)議。

2.乙方如不遵守甲方的各項(xiàng)規(guī)定，違約情節(jié)嚴(yán)重的，甲方在追回違約損失的前提下可中止代理關(guān)系，并有加以處罰的權(quán)利。

十、雙方商定的其他事項(xiàng)：

十一、乙方的印鑒需在甲方備案。

十二、此協(xié)議一式貳份。甲、乙雙方各保留一份。

甲方法人代表：乙方法人代表：

（簽字蓋章）（簽字蓋章）

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告五

甲方：______________ 乙方：______________

住所：______________ 住所：______________

郵編：______________ 郵編：______________

業(yè)務(wù)電話：_________ 業(yè)務(wù)電話：_________

傳真：______________ 傳真：______________

甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

第一章 委托

第一條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易;甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

第二條 甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

由于市場(chǎng)原因乙方交易指令部分或者全部無(wú)法成交，除雙方另有書(shū)面約定外，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二章 保證金

第三條 乙方開(kāi)戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)________元。乙方資金不足_________元的，甲方不得為乙方開(kāi)戶。

保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開(kāi)戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開(kāi)始交易。

第四條 乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國(guó)庫(kù)券或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來(lái)源說(shuō)明，乙方對(duì)說(shuō)明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要時(shí)，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

第六條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第七條 在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此情形下，提高保證金通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。

第三章 強(qiáng)行平倉(cāng)

第八條 乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化。

第九條 甲方以風(fēng)險(xiǎn)率(或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式)來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)率(或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式)的計(jì)算方法為：_________(由甲方、乙方約定)。

第十條 乙方因交易虧損或者其他原因，交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)率(或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制條件)時(shí)，甲方將按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者采取減倉(cāng)措施。否則，甲方有權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方的交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)率(或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制條件)。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

第十一條 只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。

前款所稱“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

第十二條 除非乙方事先特別以書(shū)面形式聲明并得到甲方的確認(rèn)，甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉(cāng)合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)乙方保證金不足使乙方交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)控制條件時(shí)，甲方有權(quán)停止乙方開(kāi)新倉(cāng)，并可對(duì)乙方持有的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)。

乙方在甲方實(shí)際控制若干交易賬戶時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所將擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時(shí)存在盈利和虧損時(shí)，在虧損部分未得到充分填補(bǔ)前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四章 通知事項(xiàng)

第十四條 甲方采取_________(甲方、乙方約定方式)向乙方發(fā)出追加保證金通知書(shū)、強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)。

甲方在每一交易日閉市后按照_________(甲方、乙方約定方式)向乙方發(fā)出每日交易結(jié)算單。

甲方按照_________(甲方、乙方約定時(shí)間和方式)向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)。

第十五條 乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)(按照甲方、乙方約定的方式和時(shí)間)向甲方提出書(shū)面異議。乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)的確認(rèn)。

第十六條 甲方或者乙方要求變更本章的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由該方負(fù)責(zé)。

第五章 指定事項(xiàng)

第十七條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人：_________。

第十八條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：_________。

第十九條 乙方以下列通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來(lái)的唯一有效地址和號(hào)碼：

地址：_________;郵編：_________;電話：_________;傳真：_________。(雙方可以約定其他通訊方式)

第二十條 乙方如需變更其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或者變更業(yè)務(wù)往來(lái)方式，需書(shū)面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后方生效。乙方未及時(shí)書(shū)面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。

第六章 指令的下達(dá)

第二十一條 乙方交易指令可以通過(guò)書(shū)面、電話、電腦等方式下達(dá)。書(shū)面方式下達(dá)的指令必須由乙方或者其指令下達(dá)人簽字。電話、電腦等方式下達(dá)指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意，電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄與書(shū)面指令具有同等的法律效力。(乙方可以約定采用某種指令下達(dá)方式)。

第二十二條 甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無(wú)效;當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第二十三條 乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

第二十四條 乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)上述文件的真實(shí)有效承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第七章 報(bào)告和確認(rèn)

第二十五條 甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過(guò)交易或者有持倉(cāng)，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。

第二十六條 乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)。

第二十七條 甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合約定條件，甲方有過(guò)錯(cuò)并給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。

第八章 現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和實(shí)物交割

第二十八條 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方提出交割申請(qǐng)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。

第二十九條 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向甲方提交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。

超過(guò)上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉(cāng)指令，也未向甲方提交前款資金、憑證及票據(jù)，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第三十條 交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第九章 保證金賬戶管理

第三十一條 甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國(guó)庫(kù)券。

第三十二條 甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金賬戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。

第三十三條 在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金賬戶中劃轉(zhuǎn)保證金：

(一) 依照乙方的指示支付結(jié)余保證金;

(二) 為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額;

(三) 為乙方履約所支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款;

(四) 乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門(mén)或者期貨交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款;

(五) 為乙方支付的倉(cāng)租或者其他費(fèi)用;

(六) 乙方應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng);

(七) 甲方與乙方簽訂的書(shū)面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)。

第三十四條 乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來(lái)抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

第十章 信息、培訓(xùn)與咨詢

第三十五條 甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情及與交易相關(guān)的分析報(bào)告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，對(duì)交易虧損要求甲方承擔(dān)責(zé)任。

第三十六條 甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

第三十七條 乙方有權(quán)隨時(shí)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的賬戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

第十一章 費(fèi)用

第三十八條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理進(jìn)行期貨交易的手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按附表執(zhí)行。

第三十九條 乙方支付給期貨交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承擔(dān)，前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。

第十二章 免責(zé)條款

第四十條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第四十一條由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第四十二條由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十三章 合同生效和修改

第四十三條本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開(kāi)戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

第四十四條本合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等效力。

第四十五條在合同履行過(guò)程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行。

第十四章 賬戶的清算

第四十六條當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)乙方賬戶進(jìn)行清算，并解除同乙方的委托關(guān)系：

(一)乙方具備下列情形之一

1. 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

2. 期貨監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所的工作人員;

3. 本公司職工及其配偶、直系親屬;

4. 期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

5. 金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān);

6. 未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)。

7. 單位委托開(kāi)戶未能提供委托授權(quán)文件的;

8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

(二)乙方死亡、喪失民事行為能力或者終止;

(三)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序;

(四)乙方在甲方的賬戶被提起訴訟保全或者扣劃;

(五)乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賬戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。

第四十七條甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉(cāng)轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司，同時(shí)轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第四十八條乙方可以通過(guò)撤銷賬戶的方式，終止與甲方的期貨經(jīng)紀(jì)合同。

甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。

第十五章 糾紛處理方式

第四十九條甲方雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭(zhēng)議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取下列方式解決：

(一)提請(qǐng)仲裁;

(二)向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

第十六章 其他事宜

第五十條甲方的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《客戶須知》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時(shí)簽署。

第五十一條本合同一式二份，甲方雙方各執(zhí)一份。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

授權(quán)代表(簽字)：_________授權(quán)代表(簽字)：__________

________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告六

今年的股票市場(chǎng)一直處于冷清低迷的狀態(tài)，在大盤(pán)市盈率處于歷史最低階段，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學(xué)習(xí)和思考。成為一個(gè)成功的投資人必須學(xué)習(xí)和培養(yǎng)正確的投資理念、較強(qiáng)的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個(gè)目標(biāo)，總結(jié)今年的工作和學(xué)習(xí)情況，制定明年的計(jì)劃，不斷提高和進(jìn)步。

一、價(jià)值投資思路

1、投資理念的認(rèn)識(shí)

開(kāi)卷有益，今年主要學(xué)習(xí)了《證券分析》《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)》《烏合之眾》幾本書(shū)。巴菲特們已經(jīng)堅(jiān)持了70多年的價(jià)值投資理念，實(shí)踐證明是正確的，我不需要也沒(méi)能力再去發(fā)明研究新的投資理念。通過(guò)向名人學(xué)習(xí)吸取他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷總結(jié)完善自己的投資理念期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。

價(jià)值投資理論很簡(jiǎn)單，一但理解就容易接受。我遵守逆向投資理念，堅(jiān)持好股好價(jià)+適度分散+耐心持有的價(jià)值投資原。

好股首先必須是業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單的。業(yè)務(wù)越簡(jiǎn)單就越容易理解，對(duì)未來(lái)判斷的確定性就越高，成功的概率越大，投資才是最安全的這些企業(yè)是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時(shí)了解經(jīng)營(yíng)情況的，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式及未來(lái)發(fā)展變化能準(zhǔn)確分析判斷的，能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)。

第二就是選擇的企業(yè)必須有成長(zhǎng)性期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。成長(zhǎng)是價(jià)值的源泉，一個(gè)人只有通過(guò)學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)才能夠成為一個(gè)成功的人士;一個(gè)企業(yè)只有通過(guò)不斷的發(fā)展才能成長(zhǎng)壯大，具有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和贏利能力;一個(gè)國(guó)家只有發(fā)展才能真正成為一個(gè)強(qiáng)國(guó)，人民生活幸福安逸。企業(yè)的成長(zhǎng)使企業(yè)的價(jià)值不斷提高，只有投資具有成長(zhǎng)性的企業(yè)才能給價(jià)值投資者帶來(lái)滿意的收益和安全邊際。歷產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現(xiàn)證明了成長(zhǎng)與收益的強(qiáng)相關(guān)性。

成長(zhǎng)性分為三種，第一種是因產(chǎn)品具有護(hù)城河特征價(jià)格不斷上漲帶來(lái)業(yè)績(jī)成長(zhǎng)的大眾情人型;第二種是因規(guī)模擴(kuò)張或同時(shí)價(jià)格上漲引起業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的芝麻開(kāi)花型;第三種是因經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)帶來(lái)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的否極泰來(lái)型。這些都是我們平時(shí)要關(guān)注和尋找的投資標(biāo)的。預(yù)測(cè)企業(yè)的未來(lái)是否具有成長(zhǎng)性是非常困難的，特別是對(duì)復(fù)雜和不熟悉的行業(yè)，因信息的不對(duì)稱和局限性或個(gè)人能力的問(wèn)題更容易錯(cuò)誤判斷。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時(shí)一定要遵照簡(jiǎn)單的選股原則，另一方面要不斷學(xué)習(xí)和研究不斷擴(kuò)大能力圈范圍。成長(zhǎng)是美麗的，但投資成長(zhǎng)必須時(shí)刻防止成長(zhǎng)的陷阱，不要為成長(zhǎng)性付出過(guò)高的價(jià)格。特別是經(jīng)過(guò)券商包裝過(guò)剛上市的新股、熱門(mén)概念股題材股、大家都在追逐的熱門(mén)高成長(zhǎng)股。

第三選擇的股票必須具有很低的價(jià)格，即具備很大的安全邊際。價(jià)值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際，安全邊際就是買(mǎi)入的股票的價(jià)格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其內(nèi)在價(jià)值，只有以一個(gè)很低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)才是安全的，才是一個(gè)好的價(jià)格期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。出現(xiàn)好價(jià)的時(shí)機(jī)往往出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不景氣，大盤(pán)大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時(shí)候，企業(yè)因經(jīng)濟(jì)低迷、暫時(shí)的困難、偶爾的質(zhì)量問(wèn)題、天災(zāi)人禍等原因而變得前景暗淡股價(jià)大幅下跌的時(shí)候，也就是在鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)候，這時(shí)人們過(guò)度悲觀的主流偏向形成的趨勢(shì)與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化，產(chǎn)生錯(cuò)誤的報(bào)價(jià)，聰明的投資者能夠把握好機(jī)會(huì)，獲得滿意的投資收益，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理。在逆向投資中的極度悲觀點(diǎn)是很難預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的，但是大致的區(qū)域是可以預(yù)測(cè)的。正象格雷厄姆在證券分析中說(shuō)的買(mǎi)早了你必須做好買(mǎi)入后還會(huì)下跌的心理準(zhǔn)備，只要能夠根據(jù)大盤(pán)歷史市盈率的運(yùn)行規(guī)律做出決策，在底部區(qū)域內(nèi)買(mǎi)入堅(jiān)定信念耐心持有，一定能夠成功。

適度分散的道理我理解的很透徹，不適度分散就會(huì)吃大虧.我不是巴菲特，對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀及其未來(lái)的分析和認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到能力圈要求的程度，別說(shuō)別的企業(yè)包括銀行，就是我工作將近20年的企業(yè)，它詳細(xì)的財(cái)務(wù)狀況，市場(chǎng)份額的變化，未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)變化的競(jìng)爭(zhēng)格局，外部因素的影響等我也不敢信心滿滿地保證能判斷正確，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生，適度分散是必須的。

耐心持有是手段不是目的，誰(shuí)都想今天買(mǎi)入明天漲停，但絕大多數(shù)是今天在認(rèn)為的最低點(diǎn)買(mǎi)入后明天又創(chuàng)新低，不過(guò)沒(méi)太大關(guān)系，在市場(chǎng)參與者的偏向影響下的股市中，尋求最低點(diǎn)是徒勞無(wú)益的，只要是在底部區(qū)域中買(mǎi)入就具備安全邊際，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化，從而引起其形成的基本趨勢(shì)與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化，形成牛市中的價(jià)格大幅上漲，實(shí)現(xiàn)投資收益。影響主流偏向的基本因素就是我們所說(shuō)的利好和價(jià)值發(fā)現(xiàn)，比如重組、收購(gòu)、規(guī)模擴(kuò)張、競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)、銷售量上升、產(chǎn)品價(jià)格上漲等能引起收益大幅增長(zhǎng)預(yù)期的因素。這些基本因素什么時(shí)候出現(xiàn)，我們并不知道，即使出現(xiàn)了它什么時(shí)候能引起主流偏向的變化，還不知道，但是靠專業(yè)的感覺(jué)和判斷知道肯定會(huì)出現(xiàn)，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈內(nèi)的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現(xiàn)。

2、企業(yè)分析

企業(yè)分析的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)好企業(yè)，對(duì)企業(yè)基本面進(jìn)行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式，做到這些并不復(fù)雜，銀行、制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、釀酒、煤炭等行業(yè)通過(guò)研究企業(yè)年報(bào)都能搞清楚，但是影響利潤(rùn)變化的因素卻很難把握，特別是能力圈外的、不在身邊的、不能接觸到的行業(yè)但是研究身邊的能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)就比較容易，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展變化、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價(jià)格的變化、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化等影響利潤(rùn)變化的因素能隨時(shí)了解和掌握，不需要準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)就能判斷出這個(gè)企業(yè)是好還是壞期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。對(duì)電解鋁來(lái)說(shuō)自備電廠的建設(shè)、電解節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用、新疆煤電鋁項(xiàng)目的建設(shè)會(huì)大幅降低生產(chǎn)成本增加收益，運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)型工作的開(kāi)展會(huì)提高管理能力減少浪費(fèi)，投資身邊的公司可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)分析的另一個(gè)任務(wù)是對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值。只有當(dāng)好企業(yè)具有好價(jià)錢(qián)的時(shí)候才是好股票，只有投資具有很高性價(jià)比的股票才能給投資者帶來(lái)收益?！蹲C券分析》告訴我們要正確評(píng)估股票內(nèi)在價(jià)值就有必要用懷疑的眼光對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表和損益表進(jìn)行仔細(xì)分析，去除非經(jīng)常性損益，確定企業(yè)真實(shí)的收益，按照估價(jià)原則進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。

對(duì)企業(yè)估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是對(duì)著鏡子問(wèn)自己兩個(gè)問(wèn)題：第一，你要投資的企業(yè)的明天會(huì)不會(huì)變得更好?第二，現(xiàn)在這個(gè)價(jià)格是不是很便宜?如果答案是肯定的這個(gè)企業(yè)就是可以投資的。對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值的目的是要買(mǎi)到偏宜的股票，什么時(shí)候股票會(huì)變得偏宜?經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化、人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期變差爭(zhēng)相出售股票的時(shí)候。股價(jià)大幅下跌甚至腰折以上，對(duì)業(yè)績(jī)穩(wěn)定的非周期股、業(yè)績(jī)波動(dòng)的周期股、成長(zhǎng)股都會(huì)變得十分偏宜。估值本身是個(gè)模糊的估計(jì)，越復(fù)雜趆容易出錯(cuò)。股價(jià)大幅下跌才是真的便宜，在大盤(pán)低迷的時(shí)候，買(mǎi)入熟悉的企業(yè)不用費(fèi)神去估值就能達(dá)到投資的目的期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。

常用的定量估值指標(biāo)是市盈率和市凈率，它表面看非常簡(jiǎn)單，但要掌握估值的靈魂，給一支股票估算出較為準(zhǔn)確的價(jià)值卻是不容易的，不僅需要對(duì)企業(yè)的過(guò)去十分熟悉，還要能夠預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展及盈利能力，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義，并結(jié)合起來(lái)分析，更能反映出股票具有的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。

市盈率是最常用的估值指標(biāo)，市盈率=股價(jià)/每股凈利潤(rùn)，利潤(rùn)=收入-費(fèi)用在損益表中收入和費(fèi)用在很多情況下被人為的會(huì)計(jì)調(diào)整含有大量水分，而以此數(shù)據(jù)計(jì)算得出的市盈率則更是會(huì)出現(xiàn)很大的偏差，這也是單一市盈率估值法的一個(gè)局限性。由于收益的大幅波動(dòng)它并不總是能反映企業(yè)真實(shí)的盈利能力，因此用市盈率估值時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)靜態(tài)市盈率很高，但動(dòng)態(tài)低估的假象，或反之，即使利潤(rùn)中不含水分，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價(jià)值是否高估或低估。

沒(méi)有調(diào)查研究就沒(méi)有發(fā)言權(quán)，脫離了具體企業(yè)，只簡(jiǎn)單看市盈率就下結(jié)論的投資人，很容易落入市盈率的陷阱!。那些沒(méi)有護(hù)城河、沒(méi)有定價(jià)權(quán)而因競(jìng)爭(zhēng)加劇收益急劇下降的企業(yè)，收益已增長(zhǎng)好幾年的強(qiáng)周期行業(yè)，蘊(yùn)藏高風(fēng)險(xiǎn)的高財(cái)務(wù)杠桿型企業(yè)、重資產(chǎn)型企業(yè)，虧錢(qián)也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類、冶煉類企業(yè)，被先進(jìn)技術(shù)淘汰型的企業(yè)，過(guò)度依賴被別人控制容易出現(xiàn)業(yè)績(jī)的大幅波動(dòng)型的企業(yè)，因投資者對(duì)企業(yè)的未來(lái)收益有悲觀趨勢(shì)導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌，容易形成當(dāng)前的低市盈率陷阱即價(jià)值陷阱。我們不但要防范15倍pe以下的價(jià)值陷阱，還要防范30倍pe之上的成長(zhǎng)陷阱，認(rèn)認(rèn)真真的做企業(yè)深度研究，實(shí)事求是，具體企業(yè)具體分析，才能挖掘出真正被錯(cuò)誤定價(jià)的企業(yè)。

市凈率是股價(jià)與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對(duì)很慢，相當(dāng)于一個(gè)常數(shù)，可以認(rèn)為pb的變化與股價(jià)成正比,如果pb=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價(jià)格把這個(gè)企業(yè)買(mǎi)下來(lái)嗎?如果企業(yè)的長(zhǎng)期的凈資產(chǎn)收益率較高，投資者愿意用較高的價(jià)格買(mǎi)下企業(yè)，市凈率就高期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。反之市凈率就低。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當(dāng)企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來(lái)穩(wěn)定的長(zhǎng)期較高收益的公司理應(yīng)獲得高的市凈率和市盈率，但是資金具有趨利特性，高成長(zhǎng)高收益的行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下很快會(huì)變得無(wú)利可圖，高成長(zhǎng)沒(méi)有持久性，所以高市盈率和高市凈率也沒(méi)有持久性。

低pb高pe：強(qiáng)周期股因行業(yè)不景氣業(yè)績(jī)大幅下滑甚至虧損，股價(jià)大幅下跌形成，雖然到了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的底部區(qū)間，但并一定是股價(jià)的底部，因pe較高如果市場(chǎng)形勢(shì)不好仍然有較大的下跌空間，轉(zhuǎn)變?yōu)榈蚿b低pe釋放風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)的基本面發(fā)生了變化向好的方向快速發(fā)展，則這種股票會(huì)成為很好的投資機(jī)會(huì);

高pb低pe：說(shuō)明業(yè)績(jī)的高速增長(zhǎng)已經(jīng)充分反映在了股價(jià)的大幅上漲中，是一種值得警惕的現(xiàn)象，連續(xù)性的高增長(zhǎng)基本是個(gè)神話，投資任何一個(gè)紅極一時(shí)的產(chǎn)品都會(huì)讓你傾家蕩產(chǎn)，當(dāng)股價(jià)反映了高增長(zhǎng)的時(shí)候基本就快走到了懸崖邊了，下一步就是花樣跳水比賽了;

高pb高pe：它反映的是一個(gè)極其危險(xiǎn)的、完全是全民情緒化的、泡沫化的市場(chǎng)，一些題材股或短期業(yè)績(jī)突增大幅上漲后又下落的股票容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

不同的pb、pe組合代表不同的內(nèi)涵，識(shí)別清楚是機(jī)會(huì)還是陷阱的方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來(lái)是什么。

3、情緒控制

投資者進(jìn)入股市懷揣著一個(gè)共同的目標(biāo)，都是為了獲取投資收益實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。價(jià)值投資理論雖然簡(jiǎn)單，但它是一門(mén)學(xué)問(wèn)，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論，要求投資者必須具備極強(qiáng)的情緒控制能力，克制自己不被大眾的情緒所傳染。只有通過(guò)不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)才能理解價(jià)值投資理論，面對(duì)充滿*和片面觀點(diǎn)導(dǎo)向的市場(chǎng)，價(jià)值投資者必須獨(dú)立思考，才能做出正確決策期貨公司。反之，那些沒(méi)有正確投資理念沒(méi)有主見(jiàn)的投資群體，不管是偉大的科學(xué)家還是一個(gè)凡人，不管是世俗的老人還是剛踏入社會(huì)的年青人，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評(píng)、報(bào)紙?jiān)u論、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)新聞等媒體片面觀點(diǎn)的暗示和*，隨波逐流，最終走向失敗。

價(jià)值投資者還必須培養(yǎng)強(qiáng)大的自信心，特別是在底部區(qū)域內(nèi)買(mǎi)入后股價(jià)仍然繼續(xù)下跌的時(shí)候。《烏合之眾》對(duì)群體的情緒及控制力進(jìn)行了研究具有強(qiáng)大個(gè)性足以不被群體情緒感染的人寥寥無(wú)幾，面對(duì)廣大股民悲觀情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力。離開(kāi)熱鬧的股市，不去人多的地方，能盡量避免大眾情緒的傳染，聰明的投資者在投資過(guò)程中他們往往選擇獨(dú)處期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨(dú)處奧馬哈小鎮(zhèn)，離開(kāi)充滿暗示和*的地方。逃避也是一種制勝策略。

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告七

甲方：

地址：

代表：

郵政編碼：

電話：

傳真：

開(kāi)戶行：

銀行帳號(hào)：

乙方：

地址：

代表：

郵政編碼：

電話：

傳真：

開(kāi)戶行：

銀行帳號(hào)：

甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就乙方委托甲方代理上海石油交易所現(xiàn)貨和期貨交易，達(dá)成如下協(xié)議：

一、為了確保在上海石油交易所的交易能正常進(jìn)行，甲乙雙方均須清楚了解并嚴(yán)格遵守《中國(guó)國(guó)際期貨有限公司上海石油交易所代理業(yè)務(wù)規(guī)則》，正確履行雙方的權(quán)利和義務(wù)。

二、乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分認(rèn)識(shí)了甲方提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容，一切因乙方看錯(cuò)市況而遭受的虧損，乙方完全承擔(dān)資金乃至資產(chǎn)抵債的責(zé)任，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

三、作為代理方，甲方有權(quán)了解乙方的資信情況。

開(kāi)戶時(shí)乙方需出具經(jīng)營(yíng)執(zhí)照(副本)，法人授權(quán)書(shū)，單位狀況(生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、近期財(cái)務(wù)報(bào)表等)等有關(guān)資料。

四、乙方為了便于與甲方聯(lián)合，除當(dāng)面填寫(xiě)“買(mǎi)入(賣出)指令單”外，可再確認(rèn)傳真、電報(bào)、信函、錄音電話中的任何一種方式作為法律認(rèn)可的委托方式。

另外，乙方法人代表需簽署《法人授權(quán)書(shū)》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授權(quán)人的指令。

五、保證金賬戶的設(shè)置：

1.本協(xié)議簽定后，乙方應(yīng)在三天內(nèi)將基礎(chǔ)保證金人民幣壹拾萬(wàn)元匯入甲方賬戶開(kāi)戶，此為本協(xié)議生效的必要條件。

2.乙方在開(kāi)具“買(mǎi)入(賣出)指令單”以前，應(yīng)將足夠的初始保證金匯入甲方賬戶，初始保證金數(shù)額為成交金額的%，超越保證金數(shù)額的指令，甲方?jīng)]有義務(wù)執(zhí)行。

交易平倉(cāng)后，該初始保證金由甲方及時(shí)退回。

3.凡屬期貨交易，每天均按上海石油交易所公布的結(jié)算價(jià)，對(duì)其與成交價(jià)的差價(jià)部分，要求虧損方交付追加保證金。

如果乙方損失≥100%初始保證金，而又未能在下一交易日前一日15時(shí)前及時(shí)補(bǔ)足，甲方有權(quán)代為平倉(cāng)，所有損失和費(fèi)用，由乙方全部負(fù)責(zé)。

六、甲方代理乙方交易的傭金(含向交易所交納的交易手續(xù)費(fèi))為交易額的‰，乙方負(fù)責(zé)在買(mǎi)賣合約成交后三天內(nèi)，向甲方交納代理傭金。

七、現(xiàn)貸合約簽定后，乙方憑交易所成交通知單在三天內(nèi)通知甲方將貨款/提貨憑證存入所。

如是交收現(xiàn)貨交易，乙方應(yīng)先提供有效發(fā)票再行收取貨款。

八、有關(guān)稅金問(wèn)題，均按照上海市稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定辦理。

九、協(xié)議的中止：

1.乙方如需中止委托關(guān)系，應(yīng)向甲方提交書(shū)面申請(qǐng)，待甲方核準(zhǔn)并結(jié)算帳目后，立即中止協(xié)議。

2.乙方如不遵守甲方的各項(xiàng)規(guī)定，違約情節(jié)嚴(yán)重的，甲方在追回違約損失的前提下可中止代理關(guān)系，并有加以處罰的權(quán)利。

十、雙方商定的其他事項(xiàng)：

十一、乙方的印鑒需在甲方備案。

十二、此協(xié)議一式貳份。

甲、乙雙方各保留一份。

甲方法人代表：乙方法人代表：

(簽字蓋章)(簽字蓋章)

年月日 年月日

2022期貨經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)心得體會(huì)報(bào)告八

準(zhǔn)則

第一條期貨經(jīng)紀(jì)公司使用的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》不得與《＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞指引》相抵觸。

第二條期貨經(jīng)紀(jì)公司制定或者修改《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，應(yīng)當(dāng)將合同樣本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查。

第三條期貨經(jīng)紀(jì)公司在與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》及本指引所附《客戶須知》，經(jīng)客戶閱讀理解并簽字確認(rèn)。

第四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》主要條款的含義，并向客戶提示其所負(fù)的說(shuō)明義務(wù)?？蛻粼跁?shū)面確認(rèn)完全理解合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同。

第五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢。客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問(wèn)上述規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問(wèn)有解釋的義務(wù)。

第六條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，應(yīng)當(dāng)由客戶如實(shí)填寫(xiě)《開(kāi)戶申請(qǐng)表》。開(kāi)戶申請(qǐng)表應(yīng)包括客戶資格、資金來(lái)源、從事期貨交易目的、是否有期貨交易經(jīng)驗(yàn)等與資信有關(guān)的內(nèi)容。

第七條個(gè)人客戶開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件。單位客戶開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)出具法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人簽署的文件，并保證開(kāi)戶行為和代表單位開(kāi)戶的人有正當(dāng)?shù)氖跈?quán)。

第八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突，保證公平對(duì)待所有客戶。在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶最大的合法權(quán)益。

第九條《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定客戶開(kāi)戶的保證金最低標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制條件，但對(duì)所客戶應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和條件。

第十條《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉(cāng)、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，但對(duì)所有的客戶應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)一的條件和程序。

第十一條《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)定對(duì)交易結(jié)果的通知、確認(rèn)和異議的程序和方式，并與客戶約定采用的具體程序和方式。

第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定和公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的任何變動(dòng)在生效前應(yīng)通知客戶并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十三條《＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞指引》發(fā)布之日起三個(gè)月內(nèi)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)該指引制訂本公司的《期貨經(jīng)紀(jì)公司》標(biāo)準(zhǔn)文本，并與客戶簽署。

在重新簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前，現(xiàn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》仍然有效。???客戶須知

第一條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得對(duì)客戶作出獲利保證或者與客戶約 定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

客戶應(yīng)當(dāng)明確期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者沒(méi)有根據(jù)的，并且聲明從未在任何時(shí)間從期貨經(jīng)紀(jì)公司的任何代表或者工作人員處得到過(guò)此類承諾。

第二條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶不得要求期貨經(jīng)紀(jì)公司以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。

全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

第三條在期貨交易所限倉(cāng)情況下，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意按照限倉(cāng)規(guī)定限制客戶持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。當(dāng)客戶持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)要求時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)對(duì)超量部分強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

第四條在期貨交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。???標(biāo)準(zhǔn)文本

甲方：___________________???乙方：___________________

住所：___________________?住所：___________________

郵編：___________________?郵編：___________________

業(yè)務(wù)電話：_______________

業(yè)務(wù)電話：_______________

傳真：___________________???傳真：___________________

甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。???第一節(jié)委托

第一條乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

第二條甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

由于市場(chǎng)原因乙方交易指令部分或者全部無(wú)法成交，除雙方另有書(shū)面約定外，甲方不承擔(dān)責(zé)任。???第二節(jié)保證金

第三條乙方開(kāi)戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為5萬(wàn)元。乙方資金不足5萬(wàn)元的，甲方不 得為乙方開(kāi)戶。

保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開(kāi)戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開(kāi)始交易。

第四條乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國(guó)庫(kù)券或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來(lái)源說(shuō)明，乙方對(duì)說(shuō)明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要時(shí)，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

第六條甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第七條在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此情形下，提高保證金通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。???第三節(jié)強(qiáng)行平倉(cāng)

第八條乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化。

第九條甲方以風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）的計(jì)算方法為：（由甲方、乙方約定）。

第十條乙方因交易虧損或者其他原因，交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制條件）時(shí)，甲方將按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者采取減倉(cāng)措施。否則，甲方有權(quán)在事先未通知的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方的交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制條件）。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

第十一條只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。