證券應(yīng)聘通過心得體會(huì)范本 證券工作心得體會(huì)(八篇)

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間，杜老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開個(gè)小會(huì)，聽取一下部門其他人員對(duì)晨會(huì)消息面的理解，我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來(lái)的人知道今天會(huì)有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè)。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì)給我嗎開個(gè)總結(jié)的小會(huì)，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預(yù)期。這樣我們經(jīng)?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語(yǔ)，對(duì)股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點(diǎn)還對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練。畢竟我們還在校園生活中，職場(chǎng)的要點(diǎn)我范文大們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學(xué)習(xí)，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識(shí)一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財(cái)富。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì)，認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑，特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)平臺(tái)，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí)，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)開始有了全面的認(rèn)識(shí)，這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位，我們同樣會(huì)更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。

這學(xué)期開設(shè)的證券投資理論與實(shí)務(wù)課程是我目前最感興趣的課程，不論是上理論課還是實(shí)驗(yàn)課程，學(xué)習(xí)的勁頭都很足，其他同學(xué)對(duì)這課的熱情也很高，有了其他課程同學(xué)們上課的狀態(tài)的對(duì)比，我有發(fā)言的權(quán)力。

證券投資實(shí)務(wù)不但有實(shí)際操作的空間，為我們以后的個(gè)人投資理財(cái)打下了良好的基礎(chǔ)，關(guān)鍵它的實(shí)踐結(jié)合了過去學(xué)過的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，還有金融、證券等課程的知識(shí)，要掌握好它需要了解很多方面的知識(shí)，還要有良好的心理承受能力和處變不驚的魄力。

這學(xué)期開始我也自己嘗試做實(shí)盤操作，老師也說(shuō)不要忙著做實(shí)盤，但那時(shí)我已經(jīng)進(jìn)入了股市。開始對(duì)于中國(guó)股票市場(chǎng)還很陌生，連選股需要考慮哪些方面都不知道，所以理所當(dāng)然被套了，在很長(zhǎng)一段時(shí)間才解套。中國(guó)股票市場(chǎng)還處于不斷完善的不成熟階段，很多法律還不夠規(guī)范，監(jiān)管還存在漏洞，還有政策影響過大，造成中國(guó)股票市場(chǎng)是“政策市”還不如國(guó)外市場(chǎng)成熟，所以不能像巴菲特那樣做價(jià)值投資。普通的投資者倒更像是投機(jī)，所以中短線操作和波段操作為主，追逐概念股和短期的暴漲行情。

一開始我是技術(shù)分析的迷戀者，所以忽視了基本面特別是宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和股票市場(chǎng)的大趨勢(shì)。開始選股單純從技術(shù)方面考慮，各種指標(biāo)都預(yù)示著未來(lái)看漲，但現(xiàn)在深刻認(rèn)識(shí)到逆勢(shì)而為的危害，在股市這個(gè)洪流中，只有順勢(shì)而為才能平安的走下去，在大趨勢(shì)下，不要抱有幻想，更不要一廂情愿的看好或是看空某只股票，要理性對(duì)待波動(dòng)。技術(shù)分析只是前人在實(shí)踐中得出的經(jīng)驗(yàn)，是過去的行情，技術(shù)分析本身就是在歷史可以重演的假設(shè)上做的判斷而已，是根據(jù)過去推測(cè)未來(lái)走勢(shì)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻日新月異，各種因素影響股市行情，誰(shuí)也無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)走勢(shì)，只有看準(zhǔn)行情，合理預(yù)測(cè)，順勢(shì)而為。

證券投資實(shí)驗(yàn)課程，老師要求我們做模擬操作，我也做了，雖然沒賺多少錢，但也沒虧，我做過實(shí)盤所以很清楚，模擬盤無(wú)法鍛煉實(shí)際能力，所以起始100萬(wàn)的資金我最多30%的倉(cāng)位。模擬盤可以鍛煉我們?nèi)绾伟盐招星椋绾芜x擇合適的股票以及對(duì)整個(gè)操作過程的把握，但對(duì)心理上的鍛煉就基本沒有了，因?yàn)槟遣皇亲约旱恼娼鸢足y，做起來(lái)不會(huì)有心理壓力，就算虧得再多也不會(huì)睡不著覺，吃不下飯，如果真的自己用一百萬(wàn)去投資股票，當(dāng)出現(xiàn)浮動(dòng)虧損的時(shí)候心情肯定不會(huì)輕松，就算有浮動(dòng)盈利又擔(dān)心這種行情什么時(shí)候會(huì)反轉(zhuǎn)，心理壓力無(wú)時(shí)不刻不存在。當(dāng)技術(shù)分析能力和行情把握能力達(dá)到一定水平之后心理成熟和承受能力就成了投資成功與否的關(guān)鍵。在中國(guó)這個(gè)大的投機(jī)市場(chǎng)中心理的成熟遠(yuǎn)比技術(shù)分析重要，比如能夠理性的對(duì)待盈虧，設(shè)置止損點(diǎn)，并堅(jiān)決的執(zhí)行，不貪婪，不恐慌，這些沒有經(jīng)過大風(fēng)大浪的歷練的投資者是無(wú)法做到的!也是一個(gè)成功的投資者必須具備的心理素質(zhì)，這也是我覺得做模擬盤不能很好地鍛煉實(shí)踐能力的理由。

再說(shuō)一說(shuō)我選股的一些心得，要做投資，如果要控制風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定盈利，首先的看宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r(在中國(guó)這點(diǎn)尤其重要)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較好，或是哪個(gè)行業(yè)發(fā)展前景好，就可以進(jìn)一步選擇，在熊市中就得選走勢(shì)比較強(qiáng)，至少?gòu)?qiáng)于大盤的股票，而在牛市中就要選上升空間大的股票，但注意行情的反正。選好行業(yè)之后就得看具體的企業(yè)，選擇企業(yè)首先得看企業(yè)的發(fā)展情況，比如公司文化，運(yùn)營(yíng)情況，盈利能力，對(duì)未來(lái)發(fā)展的規(guī)劃等。然后看趨勢(shì)，看趨勢(shì)首先得看長(zhǎng)期趨勢(shì)，一個(gè)季度，半年甚至是一年的長(zhǎng)期趨勢(shì)，看大趨勢(shì)是處于上升通道還是下跌通道，一般肯定是選擇處于上升趨勢(shì)中的股票，看了長(zhǎng)期趨勢(shì)然后才看短期走勢(shì)，一月或是一周的走勢(shì)，結(jié)合基本的“價(jià)”“量”“時(shí)”“空”四個(gè)因素，與k線走勢(shì)和技術(shù)指標(biāo)綜合分析，k線和技術(shù)指標(biāo)分析這里就不贅述了?？傊墙Y(jié)合基本面和技術(shù)面綜合分析。

在實(shí)際操作中，我想大多數(shù)人和我一樣，不知道何時(shí)買進(jìn)何時(shí)賣出，每次看到老師一次次精彩的操作，都會(huì)感到驚訝，老師對(duì)買賣的價(jià)格把握得怎么這么準(zhǔn)!對(duì)于股市新手來(lái)說(shuō)一般都是心血來(lái)潮，何時(shí)買何時(shí)賣沒有根據(jù)，完全憑自己感覺。往往自己感覺良好，但有人說(shuō)過感覺良好的操作往往是失敗的。在對(duì)待盈利虧損時(shí)的態(tài)度行動(dòng)也是考驗(yàn)一個(gè)投資者的試金石，往往一般的投資者對(duì)于虧損倒司空見慣，再買下跌的時(shí)候一廂情愿的認(rèn)為，這個(gè)可能就是底了，會(huì)漲起來(lái)的，但誰(shuí)知道地板價(jià)下面還有地獄價(jià)，誰(shuí)也別想去推測(cè)底在哪。但是對(duì)于上漲的行情，又感覺坐立難安，因?yàn)槔鲜菗?dān)心哪天行情突然發(fā)轉(zhuǎn)，由于難以承受這種壓力所以一旦有浮動(dòng)盈利就迫不及待的賣掉變成實(shí)際盈利，但股價(jià)依然上漲之后又不能追高，所以就只能拿著那點(diǎn)微薄的盈利望市興嘆，心理學(xué)的預(yù)期認(rèn)為，當(dāng)投資失利，有所損失時(shí)，我們是風(fēng)險(xiǎn)愛好者，在僥幸心理的作用下，我么往往寧愿選擇繼續(xù)賭下去，希望以后走勢(shì)對(duì)我們有利。青澤在《十年一夢(mèng).一個(gè)操盤手的自白》中說(shuō)過一般投資者處理虧損交易時(shí)和心理學(xué)家的預(yù)期一致，結(jié)果可能出現(xiàn)這樣的局面——賺小錢虧大錢，正好和正常交易原則相反。一個(gè)高明的投資者是在順勢(shì)交易時(shí)，能放膽去贏，在判斷失誤時(shí)，又能果斷地壯士斷臂。

要時(shí)刻謹(jǐn)記，在股市中我們永遠(yuǎn)只是洶涌大海中的一片樹葉，永遠(yuǎn)不要企圖主宰它，任何的逆勢(shì)操作都是自取滅亡，投資中，理性是最重要的，心理的成熟是做出理性決策的基礎(chǔ)。這需要在股市中多年的歷練，不斷積累經(jīng)驗(yàn)。

最后的忠告：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎!

我們金融輔修專業(yè)進(jìn)行了一個(gè)星期的模擬證券投資和模擬保險(xiǎn)實(shí)務(wù)的實(shí)習(xí)。在模擬操作中通過這次模擬炒股和各類分析軟件，我學(xué)到了從理論到實(shí)踐的運(yùn)用，鞏固了證券投資專業(yè)知識(shí)，了解到不少上市公司的狀況，對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有了更深入的了解，更重要的是培養(yǎng)了關(guān)注財(cái)經(jīng)新聞的好習(xí)慣。

在以前就經(jīng)常聽說(shuō)“股市是經(jīng)濟(jì)的晴雨表”這一說(shuō)法，而在本學(xué)期證券投資學(xué)理論的學(xué)習(xí)中我對(duì)這句話的理解也更加深入。我們都知道證券投資是一定的投資主體為了獲取預(yù)期的不確定的收益購(gòu)買資本證券以形成金融資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，證券投資就是購(gòu)買資本證券。證券投資有不同的的證券主體，通過在課堂上的學(xué)習(xí)我們知道個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)投資者、政府投資者是證券市場(chǎng)上主要的主體和組成成分。這四者或通過制定有關(guān)政策或經(jīng)過參加市場(chǎng)操作，例如買進(jìn)賣出股票和債券來(lái)多多少少地影響著證券市場(chǎng)。他們采取各種行為的目的，無(wú)非有四種：獲取利潤(rùn)，而且要盡可能地使證券投資的利潤(rùn)化、通過證券投資獲得證券發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)管理的控制權(quán)、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)或?qū)⑼顿Y風(fēng)險(xiǎn)控制在一定限度內(nèi)、保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。

在本次的模擬實(shí)習(xí)中我們以模擬的角色首先在“叩富網(wǎng)”這一模擬炒股軟件上注冊(cè)自己的信息，利用虛擬資金進(jìn)行炒股。就像我剛才所說(shuō)股市是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的晴雨表，它與國(guó)家經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)飛速發(fā)展，近年來(lái)“炒股熱流”席卷全中國(guó)。以前一直以為炒股靠的是運(yùn)氣，但是學(xué)了證券投資這門課程并經(jīng)過利用相關(guān)的軟件進(jìn)行的分析，我對(duì)股票、對(duì)投資，有了深入的了解和體會(huì)，懂得了投資和炒股，都是需要一定的證券知識(shí)和技術(shù)分析的。

而在接下來(lái)實(shí)習(xí)課程中我們還分別進(jìn)行了從中國(guó)上市公司中找出代表不同行業(yè)的10只股票進(jìn)行發(fā)行方式，股本結(jié)構(gòu)等的調(diào)查;中國(guó)上市交易的代表性封閉式基金品種;中國(guó)上市交易的代表性開放式基金品種;世界范圍內(nèi)10家證券交易所;交易所證券價(jià)格變動(dòng)情況的股票價(jià)格指數(shù)和股價(jià)平均數(shù);貨幣政策調(diào)整對(duì)股市的影響;股票、債券、基金收益的風(fēng)險(xiǎn)檢驗(yàn);中國(guó)股票市場(chǎng)價(jià)格與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)證;公司業(yè)績(jī)分析;股票價(jià)格與公司業(yè)績(jī)關(guān)系以及解禁股票的實(shí)習(xí)。這些實(shí)習(xí)都有著一個(gè)共性那就是過程比較繁瑣，收集信息的過程也比較麻煩，因此在這次的實(shí)習(xí)中我?guī)缀豕浔榱怂胸?cái)經(jīng)網(wǎng)站。而且在收集信息的過程中要注意各方面信息的聯(lián)系與匯總。在計(jì)算各種數(shù)據(jù)時(shí)必須要細(xì)心。

我認(rèn)為這一學(xué)期進(jìn)行了模擬投資實(shí)習(xí)和學(xué)習(xí)了證券投資，通過這兩者的相輔相成我收獲了不少，讓我認(rèn)識(shí)到在股市中該從哪方面看問題，該怎樣克服自己的缺點(diǎn)。通過對(duì)各大財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的基本了解我也知道了各個(gè)網(wǎng)站的主要功能和作用。雖然自己的結(jié)論不是那么的深入，但我最起碼知道了入市所應(yīng)該具備的條件與素質(zhì)，并且自己對(duì)證券投資的愛好給自己不斷探索做了催化劑。就比如說(shuō)炒股，我認(rèn)為炒股要看自己的技術(shù)，還要看自己的心態(tài)，更要看自己對(duì)事情的分析，看自己對(duì)股市的遠(yuǎn)見，這猶如我們做人一樣，猶如我們?yōu)槿颂幨酪粯?，?dāng)你以一種好的心態(tài)努力去做一件事，總會(huì)有所收獲的。

主題證券應(yīng)聘通過心得體會(huì)范本六

基金發(fā)起人：?_____基金管理有限公司

基金管理人：?_____基金管理有限公司

基金托管人：?中國(guó)建設(shè)銀行

目錄

一、前?言

二、釋?義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

3、招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》;

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);

5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》;

7《民法典》：指《民法典》;

8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10、《試點(diǎn)辦法》：指20__年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

11、元：指人民幣元;

12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行;

16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

18、《公開說(shuō)明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說(shuō)明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明;《公開說(shuō)明書》是對(duì)《招募說(shuō)明書》的定期更新;

19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

20、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者;

23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

24、設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過三個(gè)月;

25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;

30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為;

32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

38、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

39、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

40、開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

43、基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和;

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金合同當(dāng)事人

(一)基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

(二)基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

(三)基金托管人

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

郵政編碼：100032

法定代表人：張恩照

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)

組織形式：國(guó)有獨(dú)資

注冊(cè)資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書或公開說(shuō)明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、公告招募說(shuō)明書;

3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

5、提議召開基金份額持有人大會(huì);

6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

8、選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);

10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;

18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

21、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

22、基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);

8、對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

18、基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

19、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

4、申購(gòu)或贖回基金份額;

5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)

(一)召開事由

有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1、修改基金合同;

2、更換基金管理人;

3、更換基金托管人;

4、決定終止基金;

5、與其它基金合并;

6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

(二)召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

(三)通知

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會(huì)議的召開

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、通訊方式開會(huì)

通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3、如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(五)議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2、議事程序

(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

(2)通訊方式開會(huì)

在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

(六)表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

(七)計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

2、通訊方式開會(huì)

在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理

主題證券應(yīng)聘通過心得體會(huì)范本七

一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競(jìng)聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競(jìng)聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、__。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次)。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)__人次，____元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對(duì)外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)

主題證券應(yīng)聘通過心得體會(huì)范本八

會(huì)員姓名會(huì)員類別會(huì)期咨?詢?費(fèi)會(huì)員編號(hào)客服人員立合同書人（以下簡(jiǎn)稱甲方）

_________公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式：

（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

?1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e-mail）。

于營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式：

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的30%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)：

（一）甲方是基于_____的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

第五條合同有效期：

本合同按照執(zhí)行，有效時(shí)間自年月日起至?年?月?日止。?共計(jì)?個(gè)月。

第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

第七條合同終止與違約責(zé)任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請(qǐng)求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

（三）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請(qǐng)求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律辦理。

第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：

地址：?地址：

電話：?電話：

簽?約?日：簽?約?日：

四、注意事項(xiàng)：

股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì)員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請(qǐng)所有會(huì)員每天上午9：00—下午3：00務(wù)必打開手機(jī)，因?yàn)槲覀兛赡芡ㄖI賣股票。如果執(zhí)行完我們的操作指令后，請(qǐng)盡快回復(fù)短信或來(lái)電告知我們具體的操作結(jié)果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益。

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