當(dāng)我們備受啟迪時，常?？梢詫⑺鼈儗懗梢黄牡皿w會，如此就可以提升我們寫作能力了。那么你知道心得體會如何寫嗎？以下是我?guī)痛蠹艺淼淖钚滦牡皿w會范文大全，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)一

“小金庫”主要表現(xiàn)形式包括：違規(guī)收費、罰款及攤派設(shè)立“小金庫”;用資產(chǎn)處置、出租收入設(shè)立“小金庫”;以會議費、勞務(wù)費、培訓(xùn)費和咨詢費等名義套取資金設(shè)立“小金庫”;經(jīng)營收入未納入規(guī)定賬簿核算設(shè)立“小金庫”;虛列支出轉(zhuǎn)出資金設(shè)立“小金庫”;以xx等非法票據(jù)騙取資金設(shè)立“小金庫”;上下級單位之間相互轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫”。

(一)動員部署。我單位成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu)，制定工作方案，召開相關(guān)會議進行動員部署。把專項治理工作擺上重要議事日程，加強領(lǐng)導(dǎo)，健全機制，深入做好思想發(fā)動、政策宣傳、計劃制定和安排部署工作。支持群眾監(jiān)督，鼓勵群眾舉報。

(二)統(tǒng)一思想，認清此項工作的重大意義 治理“小金庫”是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，加強黨的建設(shè)的重要舉措;是維護財經(jīng)秩序，保増長、保民生、保穩(wěn)定的迫切需要;是實現(xiàn)從源頭上懲治和預(yù)防xx，加強作風(fēng)建設(shè)的必然要求。

(三)自查自糾。我單位按照通知要求，認真組織自查，對自查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題自覺糾正。自查自糾工作結(jié)束后，于6月18日前將自查自糾總結(jié)報告和《單位“小金庫”自查自糾情況報告表》(見附件1)報送教育局治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。單位成立治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)“小金庫”治理工作，研究制定有關(guān)治理措施，協(xié)調(diào)解決有關(guān)重要問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負責(zé)“小金庫”治理的日常組織協(xié)調(diào)工作。

(二)做好宣傳發(fā)動。充分利用各種渠道，多形式、多層次、多角度地宣傳治理工作的重要意義、工作內(nèi)容和政策規(guī)定，對加強信息溝通，促進工作深入開展。

(三)落實舉報制度。治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)立并公布舉報電話、xx箱，注意發(fā)揮群眾舉報作用。認真做好舉報的受理工作，建立舉報登記和查處督辦制度，指定專人負責(zé)，做到件件有交待、事事有著落。認真執(zhí)行保密制度，切實保護舉報人的合法權(quán)益。

(一)按照有關(guān)文件的要求，通過深入自查自糾，我單位財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。我單位的捐贈收入等都全部存進入財政預(yù)算外專戶。

(二)自單位成立以來，嚴格按照財務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，從無設(shè)置帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為。從制度上保障財務(wù)管理的規(guī)范性、嚴謹性和有效性。

(三)單位監(jiān)管使用的票據(jù)由財務(wù)室統(tǒng)一管理，各類票據(jù)均由財務(wù)室統(tǒng)一到財政部門購領(lǐng)和銷毀，按照有關(guān)的票據(jù)登記制度設(shè)置票據(jù)登記薄;設(shè)立專職人員負責(zé)票據(jù)保管、領(lǐng)用和核銷工作，并建立相應(yīng)的備查薄。

(四)按照財政集中支付要求，我單位的現(xiàn)金管理采取備用金制度，按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，嚴禁設(shè)“小金庫”。財務(wù)報銷嚴格按照財務(wù)制度執(zhí)行，杜絕了坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。

(五)按照清理范圍要求，重點圍繞“清理內(nèi)容”中的八大項指標(biāo)開展清查活動，對20xx年1月1日以來的經(jīng)濟所有收入及各類帳戶、帳據(jù)進行了認真細致的清查，通過清查，沒有發(fā)現(xiàn)上述違規(guī)違紀(jì)問題，清查結(jié)果在幼兒園全體教師會上進行了通報，并在園公開欄予以公示。在認真清查的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定，認真填報相關(guān)表格。

通過自查、自糾、回顧，我單位認真執(zhí)行財務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，沒有小金庫。雖然我單位目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進一步嚴肅了財經(jīng)紀(jì)律，加強了法制責(zé)任教育和政治大局意識，強化了財政、財務(wù)管理，確保了各項收入應(yīng)收盡收，確保了資金合理使用。我單位決定在前期自查自糾的基礎(chǔ)上，重點完善相關(guān)財務(wù)制度，為深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強從源頭上防治xx的力度，力爭做到清理工作不留死角，反xx工作能有更大提高。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)二

通過學(xué)習(xí)，我打造體會到推行新啟用的打造教師，肩負著培養(yǎng)有打造、有道德、有文化、有打造的一代推行的打造使命。時代對推行這一代的打造教師提出了更高的打造。那就是啟用一名教師不僅要教好書，還要育好人，特別是打造的師德、師風(fēng)都要為人師表。我認真反思自己的教學(xué)行為，在對自己的工作做了打造的推行，本人現(xiàn)總結(jié)如下：

本人長期堅持推行，努力打造自身的推行政治素質(zhì)，學(xué)習(xí)《教育法》、《教師法》，按照《中推行教師職業(yè)道德規(guī)范》和《中推行教師行為規(guī)范》嚴格推行自己，奉公守法，遵守社會推行。忠誠人民的打造事業(yè)，為人師表。

作為一名數(shù)學(xué)教師，我深深體會到自己的一言一行都將對推行產(chǎn)生很大的啟用，重視對推行學(xué)生的打造素質(zhì)和啟用個性的打造，與每一個推行建立平等、和諧、融洽、相互尊重的打造，關(guān)心利用學(xué)科特點加強對推行的打造教育，提高他們的打造素質(zhì)，激發(fā)他們的打造積極性，努力推行教育教學(xué)質(zhì)量。所以我時刻注重自己的舉止，以身作則，言行一致。在推行的打造工作中，我努力打造自身能力、業(yè)務(wù)推行，嚴格執(zhí)行師德規(guī)范，

1、缺乏學(xué)習(xí)的打造性與推行性。在啟用中推行了打造能力的啟用再造，對推行沒有做到長期堅持，總是給自己找借口，由此導(dǎo)致了很多工作原地踏步。

2、對自己的工作要求不高。在工作中對推行要求不夠嚴格，有推行的啟用，領(lǐng)導(dǎo)安排了推行，缺乏系統(tǒng)的打造，因此推行了啟用效率。

3、開拓精神不強。在工作中安于現(xiàn)狀，存在著等、靠的思想。

4、與家長溝通不夠。

5、班主任管理工作不到位。

產(chǎn)生這些問題的原因一是自己放松了學(xué)習(xí)及對打造的推行;二是打造上有等、懶、靠的情緒;三是自己對推行工作沒有進行打造的推行、整理。通過啟用深刻查找剖析，針對自身打造的推行和不足，在今后的打造、工作、生活中，我將嚴格要求自己。認真做好以下幾點：

1、加強推行建設(shè)，提高素質(zhì)。一是在打造理論素養(yǎng)上下工夫，加強對推行理論水平的打造，。二是在打造，在推行知識、教育理論方面推行學(xué)習(xí)，努力打造自己的啟用能力和推行水平，做到理論聯(lián)系實際，全面發(fā)展。

2、強化責(zé)任，提高效率。對推行的打造多用心、用腦，領(lǐng)導(dǎo)交辦的事及我自己份內(nèi)的事做好計劃，使其有序、有時、有啟用地推行，今天的事絕不拖到推行做，樹立強烈的打造觀、效率觀、質(zhì)量觀，促進各項工作的打造開展和推行能力的不斷提高。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)三

根據(jù)縣紀(jì)委監(jiān)委機關(guān)、縣委組織部下發(fā)的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中共***紀(jì)委**委組織部〈關(guān)于開展重點黨內(nèi)法規(guī)執(zhí)行情況及文風(fēng)不正弄虛作假問題專項監(jiān)督檢查的工作方案〉的通知》(**發(fā)〔2020〕**號)文件精神，我單位高度重視，嚴格對照單位實際情況，逐項對督查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下:

(一)學(xué)習(xí)及教育培訓(xùn)情況情況

為切實抓好重要黨內(nèi)法規(guī)制度貫徹執(zhí)行，縣委巡察辦在日常工作開展中高度重視學(xué)習(xí)和貫徹落實工作，以開展“不忘初心、牢記使命”主題教育活動為契機，制定學(xué)習(xí)計劃，班子成員帶頭認真學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見》、《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》、《中華人民共和國保密法》等黨內(nèi)重要法規(guī)制度，做到集中學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)強國app自學(xué)相結(jié)合，并且采取座談交流、專題輔導(dǎo)等多種形式進行深入的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)理論與解決現(xiàn)實問題相結(jié)合，不斷增強學(xué)習(xí)效果，不斷提升全體黨員干部的整體素質(zhì)，進一步營造了風(fēng)清氣正的干事、創(chuàng)業(yè)氛圍。

(二)貫徹執(zhí)行情況

*****始終把“兩個維護”貫穿于履職盡責(zé)全過程，牢牢把握縣委巡察辦政治定位，認真履行政治監(jiān)督首責(zé)，在巡察工作開展中，把嚴格執(zhí)行黨內(nèi)法規(guī)制度擺在突出位置，作為落實全面從嚴治黨要求的重要抓手，加強對黨的路線方針政策和黨章黨規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，圍繞貫徹新發(fā)展理念、打好“脫貧攻堅戰(zhàn)”、推進鄉(xiāng)村振興等黨中央重大決策部署落實，嚴查緊管背后的責(zé)任問題、腐敗問題、作風(fēng)問題，嚴查在制度執(zhí)行上做選擇、打折扣、搞變通以及執(zhí)行制度先緊后松、上緊下松、外松內(nèi)緊、正上有政策、下有對策，有令不行、有禁不止等突出問題，推動黨內(nèi)法規(guī)等各項黨中央重大決策部署落地見效。

(三)健全落實各項制度情況

*****結(jié)合工作實際，進一步夯實制度建設(shè)，完善了制度建設(shè)方面的相關(guān)資料，按照相關(guān)重要黨內(nèi)法規(guī)制度，現(xiàn)已經(jīng)建立健全了《縣委**組(專項)**工作流程》、《關(guān)于加強**干部隊伍管理監(jiān)督工作的意見》、《縣委**機構(gòu)借調(diào)干部管理辦法》、《*****各股室主要職責(zé)》、《*****會議制度》、《*****公文處理制度》、《*****保密制度》、《*****機關(guān)學(xué)習(xí)生活請假和安全保衛(wèi)制度》等9項制度，并逐步在工作中得到了落實。特別是黨的十九大以來，各項制度在工作中發(fā)揮著指導(dǎo)作用，各項工作有序開展，單位面貌煥然一新。

(四)維護黨內(nèi)政治生態(tài)情況

****嚴格按照《黨章》、《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》等重要黨內(nèi)法規(guī)制度，開展民主生活會、組織生活會等黨內(nèi)政治生活，積極創(chuàng)建良好的黨內(nèi)政治生態(tài)環(huán)境。能夠堅定“熱愛黨、服從黨” 的政治信仰，始終如一的擁護黨的領(lǐng)導(dǎo)和落實各項制度，遵守黨的紀(jì)律，對黨忠誠。能夠堅定不移地貫徹執(zhí)行黨的基本路線，堅決貫徹執(zhí)行中央、省、州、縣委縣政府做出的各項工作部署，做到有令即行、有禁即止。在大是大非面前，旗幟鮮明，立場堅定，自覺在大局下想問題、做工作。

(五)相關(guān)材料撰寫情況

在材料撰寫方面，要求單位干部職工、**干部在日常工作生活中，加強學(xué)習(xí)黨的基本理論，黨內(nèi)重要法規(guī)制度，各項巡察流程制度，學(xué)習(xí)新知識，了解新事物，不斷拓寬視野，提高自己的綜合素質(zhì)，扎實理論功底，積累厚實知識;班子成員帶頭增強黨性修養(yǎng)，堅持以德修身，提升自己境界做到言行一致、表里如一;在日常工作中深入基層、了解群眾呼聲，把改進文風(fēng)同改進干部工作作風(fēng)結(jié)合起來;在實際生活中“望聞問切”，在分析第一手材料的基礎(chǔ)上概括出新思想、新觀點、新論斷、新舉措，把群眾的創(chuàng)造吸收到文件、講話、文章中去，使大家的思想和文字體現(xiàn)出時代要求，符合實際情況，能夠解決問題。

黨的十九大以來，*****嚴格要求班子成員、黨員干部對年度述職述廉報告、民主生活會對照檢查材料、研討交流、基層調(diào)研等材料親筆撰寫，嚴格杜絕撰寫材料在網(wǎng)上下載、相互抄襲、照抄照搬、由秘書或工作人員代筆等現(xiàn)象，做到撰寫材料主題明確、程序規(guī)范、內(nèi)容全面、剖析深刻。

一是部分黨員在思想上還缺乏重視，學(xué)風(fēng)不踏實。思想上對法規(guī)制度的學(xué)習(xí)不夠深入，集體組織學(xué)習(xí)活動雖然能按時參加，但是平時學(xué)習(xí)的自覺性、主動性不強，學(xué)習(xí)內(nèi)容不系統(tǒng)不全面，聯(lián)系實際不夠深入;二是缺乏對黨內(nèi)法規(guī)制度的深入理解和詳細解讀，對于新的黨內(nèi)法規(guī)的具體內(nèi)容還缺乏詳細的解讀與理解，工作上、認識上還多停留在初級階段。對法規(guī)中的內(nèi)容未能及時、準(zhǔn)確把握，尤其是其中的一些新變更內(nèi)容掌握得不夠全面、深入;三是對學(xué)習(xí)貫徹黨內(nèi)法規(guī)工作的機制及制度建設(shè)有待健全，對于自學(xué)內(nèi)容和延伸學(xué)習(xí)內(nèi)容不能有力的監(jiān)督和指導(dǎo)，巡察工作各項環(huán)節(jié)還需進一步更新，具體化、規(guī)范化;四是宣傳教育形式比較單一，缺乏創(chuàng)新，重形式，輕內(nèi)容，重會議培訓(xùn)，輕長期教育;五是民主生活會質(zhì)量不高，能夠堅持各項民主生活會制度，民主生活會能夠按照相關(guān)程序進行，但在民主生活會上談工作多，揭露問題少，自我剖析不夠深刻，整改措施的針對性和可操作性不強;六是雖然對材料撰寫嚴格要求，但還是存在平時不用心、匆忙補寫、應(yīng)付檢查，民主生活會等材料主題不明確、查擺問題不到位、剖析問題不深刻的問題。

(一)強化學(xué)習(xí)制度，不斷增強責(zé)任意識。切實扭轉(zhuǎn)重業(yè)務(wù)輕學(xué)習(xí)的觀念，進一步增強責(zé)任意識，堅持班子成員以身作則、以上率下，堅持黨組中心組學(xué)習(xí)制度，每月安排一次專題集中學(xué)習(xí)，進一步堅定理想信念，增強政治意識;利用周一集中學(xué)習(xí)日，組織黨員干部認真學(xué)習(xí)重要黨內(nèi)法規(guī)制度，全面掌握各項黨內(nèi)法規(guī)制度的基本內(nèi)容、基本要求，在實際工作中自覺貫徹執(zhí)行。

(二)落實各項制度，維護黨內(nèi)政治生態(tài)。落實黨員領(lǐng)導(dǎo)干部全面從嚴治黨政治責(zé)任，完善落實黨內(nèi)法規(guī)制度明確的各項制度，扎實開好民主生活會、組織生活會，進一步嚴肅黨內(nèi)政治生活，全力維護黨內(nèi)政治生態(tài)。

(三)完善規(guī)章制度，推進各項工作開展。通過制度建設(shè)，將巡察各個環(huán)節(jié)的任務(wù)、目標(biāo)、程序、責(zé)任具體化和規(guī)范化，以推動巡察工作事事有章可循、整體有序運轉(zhuǎn)，不斷提升了巡察工作質(zhì)量。

(四)嚴抓文風(fēng)不正，杜絕弄虛作假。加強業(yè)務(wù)寫作培訓(xùn)，提升黨員干部寫作水平，學(xué)習(xí)黨的基本理論，黨內(nèi)重要法規(guī)制度，各項巡察流程制度，黨員干部深入基層、了解群眾呼聲，提高文稿質(zhì)量，規(guī)范公文格式，嚴格公文審核把關(guān)。建立文秘工作責(zé)任追究制度，嚴格渡劫材料撰寫在網(wǎng)上下載、相互抄襲、照抄照搬、找人帶筆、匆忙補寫、應(yīng)付檢查，民主生活會等材料主題不明確、查擺問題不到位、剖析問題不深刻的問題。

(五)加強班子隊伍建設(shè)，認真落實整改。強化黨員干部特別是班子成員自身的政治意識、責(zé)任意識、大局意識，進一步牢固樹立抓落實、重實效的觀念，按照制度規(guī)定，嚴格對照檢查自己的執(zhí)政行為，認真履行黨內(nèi)監(jiān)督主體責(zé)任，堅持以廉潔勤政、務(wù)實為民的作風(fēng)努力推進各項工作有序開展。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)四

認同集團企業(yè)文化，愛崗敬業(yè)、誠實守信，具有良好的職業(yè)道德、強烈的事業(yè)心和高度的職責(zé)感，愿意為集團實現(xiàn)“黃金行業(yè)全國第一”這一共同愿景努力奮斗。

（一）個人儀表行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

精神飽滿儀態(tài)大方

遵章守紀(jì)禮貌待人

規(guī)范著裝佩戴標(biāo)識

2、具體要求

（1）工作時精神飽滿，持續(xù)樂觀開朗、用心向上的情緒，提倡講普通話，相互交談時，應(yīng)持續(xù)適當(dāng)?shù)恼Z速和節(jié)奏，并使用“您”、“多謝”等禮貌用語。持續(xù)儀表的整潔、大方、得體，持續(xù)辦公場所安靜有序，不竄崗閑談、嬉鬧喧嘩。

（2）講究禮貌，愛護衛(wèi)生，不隨地吐痰、不亂倒垃圾、不亂扔雜物。下級向上級匯報工作，應(yīng)按約定時光到達，萬一因故不能赴約，要有禮貌地告知領(lǐng)導(dǎo)。到領(lǐng)導(dǎo)辦公室匯報工作，應(yīng)先輕輕敲門，聽到招呼后再進入，匯報時要注意儀表、姿態(tài)，用語準(zhǔn)確，語速和音量適中，時光不宜過長。領(lǐng)導(dǎo)到辦公室檢查工作或同事到辦公室交流工作時，要起身站立。進出停車場，遵守秩序，按規(guī)定區(qū)域停放車輛。使用電梯時，先出后入，女士優(yōu)先，持續(xù)電梯內(nèi)安靜、整潔，提倡三層以下步行上下樓。餐廳就餐時，按秩序取、用餐，尊重他人勞動成果，適量取用，愛惜糧食，杜絕浪費，餐畢應(yīng)將餐具送至規(guī)定地點，以便服務(wù)人員統(tǒng)一清洗、消毒。禁止工作時光飲酒和酒后上班。

（3）公司統(tǒng)一工裝前，按照職業(yè)要求規(guī)范著裝，并在上衣左胸處佩戴集團標(biāo)識。統(tǒng)一工裝后，工作時光一律著工裝。

男士著裝要求：上班時光要求穿西裝(襯衣)或襯衣，參加會議或出席重要活動須打領(lǐng)帶，做到合體、優(yōu)雅、規(guī)范。西褲長度應(yīng)正好觸及鞋面。領(lǐng)帶顏色須與西裝和襯衣協(xié)調(diào)、干凈、不起皺。打領(lǐng)帶時，衣領(lǐng)的扣子要系好，領(lǐng)帶推到領(lǐng)扣上方，打好的領(lǐng)帶尖應(yīng)恰好觸及皮帶扣。襯衣要與西裝和領(lǐng)帶協(xié)調(diào)，領(lǐng)子、袖口露在西裝外1厘米，注意領(lǐng)口和袖口干凈，襯衣袖子不應(yīng)卷起來。穿西裝時，手應(yīng)插在褲兜里，不能插在上衣口袋里。西裝上口袋不要插筆，兩側(cè)口袋注意不要因放香煙、打火機而鼓起來。鞋最好穿黑色或深棕色皮鞋，襪子以深色為佳，以坐下后不露小腿為宜。

女士著裝要求：上班時光穿質(zhì)地較好的.職業(yè)裝，要求美觀大方，不要過于華麗，提倡施淡妝，飾品要適量，盡量選取同一色系，注意與整體服飾搭配協(xié)調(diào)。

（二）人際關(guān)系行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

互相尊重友好合作

融洽溝通以誠相待

熱心公益樂于助人

2、具體要求

（1）提倡良好、融洽、簡單的人際關(guān)系，員工之間真誠相待，互相尊重，互相信任，互相體諒，和諧相處，緊密合作，在工作中建立真摯的友誼，虛心聽取他人意見，多做自我批評，不在辦公場所爭吵，不隨意翻看、拿取他人物品。

（2）用心參加集團組織的各類活動，對內(nèi)發(fā)揚“黃金一家人、集團一家親”的精神；對外堅持真誠回報社會、與社會共享發(fā)展成果的原則。

（三）辦公作業(yè)行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

遵章守紀(jì)作風(fēng)嚴謹

恪盡職守盡職盡責(zé)

勤于學(xué)習(xí)務(wù)實高效

2、具體要求

（1）嚴格遵守公司制定的各項制度，對上級交辦的事情要迅速處理，并及時反饋，做到有始有終，遇突發(fā)事件或遇到較大困難時盡快向上級匯報，并及時妥善處置；員工對本職工作應(yīng)盡職盡責(zé)，對其他部門的工作能夠提建設(shè)性的推薦，但不越權(quán)。

（2）上班前至少提前10分鐘進入工作崗位，做好工作前的準(zhǔn)備，按規(guī)定下班時光離開工作崗位，因公外出按規(guī)定填寫《員工外出審批單》，做到不遲到、不早退、不脫崗，持續(xù)辦公場所的整潔。上班時光禁止上網(wǎng)游戲、聊天或瀏覽與工作無關(guān)的網(wǎng)頁，禁止使用辦公電話聊天。員工參加各種會議、公務(wù)活動等，注意遵守會場紀(jì)律，手機調(diào)至振動狀態(tài)，不隨便出入會場或接聽電話。未經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，員工不得從事第二職業(yè)；員工直系親屬可能從事與公司利益發(fā)生沖突的業(yè)務(wù)時，員工應(yīng)向公司申報，并提出職務(wù)上的回避。

（3）員工應(yīng)時刻注意加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，服從上級調(diào)動和工作安排，保守公司經(jīng)營機密，工作日清日結(jié)，自覺維護公司利益和形象。除本職工作外，未經(jīng)公司授權(quán)或批準(zhǔn)，員工不能從事下列活動：

①以公司名義考察、談判、簽約；

②以公司名義帶給擔(dān)保、證明；

③以公司名義對新聞媒介發(fā)表意見、消息；

④代表公司出席公眾活動。

（5）接聽電話或接待來賓時，要強化“第一職責(zé)人”的意識，注意不要在不了解對方動機、目的的時候，隨便傳話，更不要在未授權(quán)的狀況下說出指定受話人的行蹤或?qū)⑹茉捜说?手機、家庭電話告訴來電者。切忌不要只說“他不在”即將電話掛斷。

來電接聽場景演示：

下方是一位客戶給公司打電話的經(jīng)歷，請參照工作人員與這位客戶的對話過程。

工作人員：您好。

客戶：你好。

工作人員：請問您找哪一位？

客戶：請問xx部的xx在嗎？

工作人員：對不起，他外出，請問您是哪里？

客戶：我是xx，他什么時候回來？

工作人員：這個不清楚，我能幫您什么忙嗎？

客戶：多謝，我還是跟他再聯(lián)系吧。

工作人員：行，他如果回來我請他跟您聯(lián)絡(luò)，請問您貴姓？電話號碼是什么？

客戶：我姓x，電話是xx。等他回來讓他趕緊給我打電話。多謝!

工作人員：好的，請放心。

客戶：再見。

工作人員：再見。

（四）團隊意識行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

提倡全局觀念維護整體利益

心系公司事業(yè)施展個人才華

共創(chuàng)黃金偉業(yè)同享發(fā)展成果

1、具體要求

（1）提倡員工與公司共同成長；員工個人利益應(yīng)服從公司整體發(fā)展利益，強化團隊奮斗意識，勝則舉杯同慶，挫則共挽狂瀾。

（2）公司鼓勵員工不斷學(xué)習(xí)先進知識技術(shù)，盡力為員工創(chuàng)造各種機會，為員工實現(xiàn)個人夢想帶給舞臺，進而為公司發(fā)展做出貢獻。

（3）日常工作中，員工應(yīng)執(zhí)行逐級上報制度，不得越級上報；員工有義務(wù)實事求是越級報告被掩蓋的管理錯誤和弊端；允許員工在緊急狀況下見機行事，使公司把握機會、規(guī)避風(fēng)險、減少損失，越級報告者和見機行事者務(wù)必對自我的行為后果承擔(dān)職責(zé)。

（五）公共關(guān)系行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

禮貌平等熱情周到

不卑不亢言而有信

統(tǒng)一識別注重形象

2、具體要求

（1）員工代表公司進行對外交往時，應(yīng)本著禮貌平等、熱情周到的原則，展示公司良好的對外形象，不可有過激言行；在對外接待或商務(wù)談判中，既熱情周到，又不鋪張浪費。

（2）員工對待客戶，做到有理有節(jié)、不卑不亢、一視同仁、坦誠守信、有諾必踐，自覺維護公司利益和形象。

（3）員工在對外交往中，應(yīng)使用公司統(tǒng)一設(shè)計、印刷的傳真、信紙、信封和名片等。

（六）環(huán)境意識行為規(guī)范

1、基本準(zhǔn)則

愛惜企業(yè)財物美化工作環(huán)境

工作場所禁煙創(chuàng)造健康空間

倡導(dǎo)低碳生活弘揚綠色旋律

2、具體要求

（1）員工未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將公司的資金、車輛、設(shè)備、房產(chǎn)、原材料、有價證券等擅自贈予、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他公司、單位或個人；愛惜公共財物，不故意損壞和浪費公司財物，保養(yǎng)并管理好各類設(shè)備和物品，借用物品和現(xiàn)金應(yīng)及時歸還和清帳。

（2）員工下班離開辦公場所時，應(yīng)自覺關(guān)掉電燈、電腦、空調(diào)、飲水機等，關(guān)好門窗；損壞和遺失公司財產(chǎn)應(yīng)立即上報，并由員工承擔(dān)由其個人原因造成的損失；員工應(yīng)持續(xù)工作區(qū)域、設(shè)備的整潔，維護公共衛(wèi)生。

（3）禁止員工在工作場所吸煙，吸煙者可至吸煙區(qū)，持續(xù)清潔、健康的工作環(huán)境；倡導(dǎo)環(huán)保意識，提倡員工用心參與各類環(huán)?；顒?；提倡無紙化辦公，員工應(yīng)充分利用公司建立的局域網(wǎng)進行辦公或信息溝通。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)五

教師是人類靈魂的工程師，其育人的天職決定了教師必須具備高尚的職業(yè)道德品質(zhì)和規(guī)范的職業(yè)道德行為。根據(jù)天津市托幼園所教職工職業(yè)道德規(guī)范，結(jié)合我園實際特制定我園教職工職業(yè)道德規(guī)范如下：

一、依法執(zhí)教：認真貫徹黨的教育方針及各項法規(guī)。

二、愛崗敬業(yè)：熱愛本職工作，嚴格執(zhí)行工作程序，盡職盡責(zé)，全身心撲在教育事業(yè)上。

三、尊重幼兒：遵循幼兒身心發(fā)展規(guī)律，相信、欣賞、尊重、平等對待每一個幼兒，促進每個幼兒富有個性地發(fā)展。

四、熱愛幼兒：為幼兒營造一種充滿關(guān)愛、溫馨平等、尊重與支持的氛圍，和藹可親（不挖苦、諷刺、譏笑幼兒，不大聲訓(xùn)斥恐嚇幼兒，不體罰變相體罰幼兒）。

五、樂學(xué)善思，：不斷汲取新知，開拓創(chuàng)新，促進專業(yè)化成長。

六、尊重同志：打造團結(jié)和諧的班組團隊，真誠謹和，互勉共進。

七、嚴以律己：遵紀(jì)守法，不利用職務(wù)之便謀取私利，不接受家長饋贈。

八、為人師表：禮貌待人，講普通話；儀表端莊，服飾大方得體（不濃妝、不披長發(fā)，不戴飾物、不留長指甲、不穿高跟鞋，不穿奇裝異服）；愛護環(huán)境，保持潔美。

九、尊重家長：熱情、禮貌地接待每一位家長，主動與家長溝通，及時反饋共育信息，提高家校共育效果。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)六

在中國金融機構(gòu)的合規(guī)建設(shè)方面，相對證券業(yè)和保險業(yè)而言，銀行業(yè)具有較為豐富的實踐經(jīng)驗。早在20xx年，中國銀行(2.97,-0.03,-1.00%)就參考香港分行合規(guī)管理制度，改革其法律事務(wù)部為法律合規(guī)部，并設(shè)立了首席合規(guī)官;20xx年，上海銀監(jiān)局發(fā)布了《上海銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》，這也是中國銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)出臺的第一個針對合規(guī)管理的專門文件;20xx年，中國銀監(jiān)會正式出臺了銀行業(yè)合規(guī)管理的核心文件《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》。

巴塞爾委員會會計工作組主席arnoldschilder先生說過，發(fā)展和實施合規(guī)風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)不亞于實施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)。20xx年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了合規(guī)與銀行合規(guī)部門文件;20xx年，該機構(gòu)公布了對21個國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實施狀況的調(diào)查報告。

調(diào)查結(jié)果表明，有20個國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險管控部門，強調(diào)合規(guī)從高層做起以及合規(guī)部門的獨立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認可。調(diào)查報告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識和培訓(xùn)不足，不能有效識別或確認已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。報告指出，合規(guī)建設(shè)是一個長期持續(xù)的過程，必須從各個方面得到加強。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項需要持續(xù)進行的重要工作。早在20xx年，中國銀監(jiān)會主席就從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，國內(nèi)外銀行業(yè)金融機構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財務(wù)損失數(shù)量驚人，機構(gòu)聲譽嚴重受損，危及公眾對銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風(fēng)險正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險之一，銀行業(yè)金融機構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實施合規(guī)風(fēng)險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費的成本也就越高。

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對本行現(xiàn)有的管理制度進行梳理，并報當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象，這也成為影響合規(guī)管理實質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據(jù)本行具體流程和特點進行細化，因而形成雞肋制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對細化，具有較強的可行性，但各個分支行依然盲目進行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長期性和持續(xù)性。三是個別未列入銀監(jiān)會重點監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實踐不匹配。

其次，制度建設(shè)脫離具體運營環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因為制度建設(shè)脫離具體運營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會層面設(shè)置專門委員會和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會審批。但在具體執(zhí)行過程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營管理層通過之后即進入執(zhí)行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會監(jiān)管要求中關(guān)于合規(guī)政策由董事會審議批準(zhǔn)的規(guī)定。

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

(一)商業(yè)銀行應(yīng)樹立全面合規(guī)建設(shè)理念

首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的規(guī)，既包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合外規(guī)，也應(yīng)合內(nèi)規(guī)。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機構(gòu)的特殊角度，強化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè);也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺部門、各分支機構(gòu)，更要涵蓋全體工作人員;不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)

據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺支持部門的合規(guī)運作、勞動用工管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識、合規(guī)意識建設(shè)深度和廣度的不足。

其次，合規(guī)管理體系應(yīng)注重完整性。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合;從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié);因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱;側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險防范，但對于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度等需持續(xù)改進的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對弱化甚至不完整;合規(guī)管理的長效機制建設(shè)工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事在履行決策、監(jiān)督職能時的內(nèi)容;在商業(yè)銀行日常經(jīng)營管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計等不同部門需要重點負責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風(fēng)險的合規(guī)意識，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

(二)商業(yè)銀行應(yīng)注意法律與業(yè)務(wù)人才在合規(guī)管理工作中的的協(xié)作

根據(jù)銀監(jiān)會監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備多面手的特點，即法律知識和銀行專業(yè)知識并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的`基矗銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識強，而法律常識相對欠缺的特點。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將合法，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

(三)商業(yè)銀行應(yīng)優(yōu)化合規(guī)監(jiān)管機制，實現(xiàn)全行協(xié)作合規(guī)監(jiān)管效果

要實現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險的管控能力。要達到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細化，實現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。

據(jù)筆者調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負責(zé)人，普遍被賦予了對其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營活動的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機制角度，合規(guī)部門是負責(zé)合規(guī)性審查的最終機構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機會而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

(四)商業(yè)銀行應(yīng)重視合規(guī)人才的培育和發(fā)展

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競爭，進行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對合規(guī)風(fēng)險的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過分夸大風(fēng)險而影響本行的發(fā)展。從這一實務(wù)角度，對銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對銀行業(yè)經(jīng)營的影響，并及時提出規(guī)避風(fēng)險的解決方案或建議。

據(jù)筆者調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

(五)利用合規(guī)管理電子化加強執(zhí)行力

據(jù)筆者調(diào)查，很多商業(yè)銀行雖然建立了成型的制度、流程，但依然存在執(zhí)行難現(xiàn)象。例如，按照商業(yè)銀行的相關(guān)制度，要求借力中介機構(gòu)必須采用競標(biāo)的方式，而實際操作中，往往流于形式甚至忽略此步驟，最終導(dǎo)致制度形同虛設(shè)，只是增加了行政管理成本。針對上述情況，商業(yè)銀行可以考慮利用合規(guī)管理電子信息技術(shù)平臺的支持，降低人為干預(yù)等因素的負面影響。通過信息化途徑，建立融合制度檢索、合同審查、授權(quán)管理、合規(guī)互動問答、合規(guī)講堂、監(jiān)管動態(tài)、監(jiān)控等工作為一體的合規(guī)管理電子信息化系統(tǒng)，既促進了業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門之間的流程化配合、銜接，實現(xiàn)了銀行內(nèi)部實時互動與合規(guī)管理的可持續(xù)改進目標(biāo)，又對加速銀行的運營模式由部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變起到很好的促進作用。

2022行為上規(guī)范的心得體會總結(jié)七

自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，##年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。