風險內控心得體會總結(模板8篇)

心得體會是我們成長路上的寶貴財富。在寫心得體會時，要發(fā)揮自己的想象力和創(chuàng)造力，使文章更具個性和吸引力。這些心得體會范文可以激發(fā)你在總結和概括方面的創(chuàng)作靈感。

風險內控心得體會總結篇一

第一段：引言（200字）。

風險內控是企業(yè)管理中的一個重要環(huán)節(jié)，它旨在通過有效的管理、監(jiān)督和控制，降低各種風險對企業(yè)的影響，提高企業(yè)的績效和可持續(xù)發(fā)展能力。在過去的工作經歷中，我通過參與企業(yè)內控建設和管理，深切體會到風險內控的重要性和價值。本文將圍繞風險內控進行探討，并分享一些心得體會。

第二段：風險評估與管控（200字）。

風險評估是風險內控的第一步，它幫助企業(yè)理清風險來源、風險特征和風險程度，為后續(xù)的風險管控提供依據。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)風險評估需要圍繞企業(yè)內部的各個環(huán)節(jié)展開，包括財務、經營、人力資源等方面，以全面了解企業(yè)所面臨的風險。在風險管控中，我認為重點在于制定合理的風險防范措施，加強內控體系的建設，實施監(jiān)督和檢查，確保風險得到有效控制。

第三段：團隊合作與溝通（200字）。

風險內控需要團隊合作和良好的溝通，尤其是在風險評估和管控過程中。我在實踐中發(fā)現(xiàn)，團隊成員的專業(yè)能力和溝通技巧是決定風險內控效果的重要因素。團隊成員需要有足夠的專業(yè)知識和技能，能夠深入了解企業(yè)的業(yè)務流程和風險特征。同時，團隊成員之間需要進行頻繁的溝通和協(xié)作，及時掌握風險信息，共同制定風險管控策略。

風險內控不僅是一項具體的工作，更是一種企業(yè)的文化和理念。在我所工作的企業(yè)中，我們注重建立風險內控的文化，強化員工對風險內控的認知和重視程度。我們通過舉辦內部培訓、制定相關制度和規(guī)范、加強風險意識的宣傳等方式，培養(yǎng)員工的風險意識和風險處理能力。這種風險內控文化的建設，為企業(yè)的風險內控工作提供了堅實的基礎。

第五段：持續(xù)改進和創(chuàng)新（200字）。

風險內控工作需要不斷改進和創(chuàng)新，以適應外部環(huán)境的變化和企業(yè)自身的發(fā)展。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進可以通過對風險管理流程的優(yōu)化、使用新的風險管理工具和技術、引入外部的專業(yè)咨詢等方式來實現(xiàn)。企業(yè)應該積極借鑒先進的風險內控管理經驗，不斷創(chuàng)新和改善，提高風險內控管理的效果和水平。

結尾（100字）。

通過參與風險內控工作，我深刻認識到風險內控對企業(yè)的重要性和價值。風險內控需要全員參與，注重團隊合作和溝通，建立內控文化，不斷改進和創(chuàng)新。只有通過有效的風險內控管理，企業(yè)才能更好地應對風險挑戰(zhàn)，保持穩(wěn)定發(fā)展。

風險內控心得體會總結篇二

第一段：引入內控概念及其重要性（200字）。

內控是指組織內部為了達到經濟、高效和合規(guī)運營目標，而建立的一系列措施和制度。內控對于任何一個組織來說都是至關重要的，它能夠幫助組織識別和評估風險，并采取相應的措施來降低和管理這些風險。然而，內控風險不可避免，這是因為任何一個組織都面臨著外界的環(huán)境變化和內部誤操作等因素帶來的潛在風險。在實踐中，我深切體會到了內控風險的重要性和應對之道，以下是我的一些心得體會。

第二段：強調風險識別和評估的重要性（200字）。

在內控風險管理中，風險的識別和評估是至關重要的。通過系統(tǒng)地識別和評估各種風險，組織可以更好地了解自己的潛在威脅，并及時采取相應的控制措施。在我所在的組織中，我們定期進行風險評估工作，通過調查和分析可能存在的風險源，如財務作假、信息泄露等，制定相應的應對措施并監(jiān)控風險的實施情況。經過實踐和總結，我們已經建立了一套相對完善的風險評估框架和方法，可以幫助我們更好地識別和評估風險。

第三段：談論風險控制和防范的策略（200字）。

風險的控制和防范是內控管理的核心內容之一。對于已經被識別和評估出來的風險，組織需要采取相應的控制措施來減少其發(fā)生和影響。在我所在的組織中，我們采取了多種策略來控制和防范風險，如完善的內部審計制度、嚴格的權限管理、員工培訓等。這些策略旨在強化組織的內部控制，從而降低潛在風險的發(fā)生概率。同時，組織還需要注重風險的后果防范，例如，建立業(yè)務恢復計劃和風險應急預案，以便在風險發(fā)生時能夠及時應對。

第四段：討論內部控制的監(jiān)控和改進（200字）。

內部控制的監(jiān)控和改進是持續(xù)性的工作。在我所在的組織中，我們通過建立一套科學的監(jiān)控機制，來確保內部控制的有效性和穩(wěn)定性。我們定期進行內部審計，對內部控制的執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題并及時進行改進。此外，我們還建立了有效的反饋機制和溝通渠道，接受員工的意見和建議，以進一步完善內部控制。監(jiān)控和改進是內部控制風險管理的重要環(huán)節(jié)，只有通過不斷地調整和完善，組織才能更好地應對現(xiàn)有和潛在的風險。

第五段：總結內控風險工作的收獲和經驗（200字）。

通過參與內控風險管理的工作，我深刻體會到了內控對于組織的重要性。內控不僅可以幫助組織降低風險和提高效率，還能夠改善組織的管理，提升整體的運營水平。同時，我也認識到內控風險管理是一項需要持續(xù)投入和努力的工作，只有通過不斷的學習和實踐，組織才能夠跟上風險的變化和發(fā)展。希望在未來的工作中，我可以進一步加強對內控風險管理的認識和應對能力，為組織的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻。

總結：

通過參與內控風險管理的實踐，我深刻認識到了內控的重要性，以及識別、評估、控制、防范、監(jiān)控和改進風險的重要方法和策略。這些實踐不僅幫助我深入了解內控風險管理的過程和要點，而且增強了我對內控工作的認識和理解。我相信，在今后的工作中，我將進一步提高內控風險管理的能力和水平，為組織的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻。

風險內控心得體會總結篇三

最近，我參加了一場內控風險大講堂。主講人通過一系列案例引導我們認識到內控對企業(yè)發(fā)展的重要性，同時指出內控不當會給企業(yè)帶來的嚴重后果，讓我深刻地認識到內控風險的嚴重性。

第二段：學習理解內控風險概念。

在講堂中，主講人首先介紹了內控風險是什么。他指出，內控風險是指企業(yè)進行日常運營管理活動時，由于不當管理或外部原因等因素造成的潛在損失的可能性。此外，內部控制風險還包括人為因素、自然因素和技術因素等多種因素。通過學習內控風險概念，我更深入地了解了企業(yè)內部風險管理的重要性。

第三段：分析內控風險管理方法。

在講堂中，主講人還介紹了內控風險管理的方法。他強調，企業(yè)應該建立完善的內部風險管理制度，并進行適當?shù)膬炔勘O(jiān)管和風險評估。此外，主講人還提出了與內控風險管理相關的工具和技術，如建立內部風險評價平臺和采用風險定量評估方法。通過學習這些方法，我進一步認識到企業(yè)要有效管理內部控制風險，需要建立一整套完善的管理體系。

第四段：意識到個人職業(yè)風險。

講堂中，主講人還向我們介紹了個人職業(yè)風險。他指出，個人職業(yè)風險是指員工在工作過程中面臨的可能危險，包括經濟風險、職業(yè)安全風險和信譽風險等。聽完主講人的講解，我深刻意識到在工作中，一個人可能會面臨很多風險，而對這些風險進行有效管理也是十分必要的。

第五段：總結體會，呼吁倡導內控管理意識。

通過這次內控風險大講堂，我深刻認識到企業(yè)內部控制風險存在的嚴重性和我們個人所面臨的職業(yè)風險。我想通過這篇文章呼吁所有企業(yè)和個人，要高度重視內控風險管理的重要性，建立完善的管理體系，強化內部監(jiān)管，有效進行風險評估和管理，共同創(chuàng)造安全、可持續(xù)的商業(yè)環(huán)境。

風險內控心得體會總結篇四

隨著市場競爭的日益激烈，企業(yè)面臨的風險也越來越多樣化和復雜化。為了保障企業(yè)的發(fā)展和持續(xù)經營，風險內控成為了企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)。近期，我參加了一場關于風險內控的討論，深感其重要性，并從中獲得了一些心得體會。

首先，有效的風險內控可以幫助企業(yè)識別和評估風險。在討論中，我們了解到風險內控應該是一個系統(tǒng)性的過程，包括風險識別、風險評估和風險應對三個主要環(huán)節(jié)。通過這個過程，企業(yè)可以全面了解自身所面臨的風險，并對其進行合理的評估。只有清晰地認識到風險的特點和影響，企業(yè)才能有針對性地采取相應的措施，從而降低風險帶來的不確定性。

其次，風險內控有助于明確責任與流程。在討論中，有一位企業(yè)高管分享了他們企業(yè)的經驗。他提到，風險內控需要明確責任的分工，并且制定詳細的流程和規(guī)范。這樣一來，每個崗位的人員都清楚自己在風險控制中的角色和職責，從而形成了整體協(xié)同的效果。另外，流程和規(guī)范的存在可以使風險內控變得更加規(guī)范和系統(tǒng)化，避免出現(xiàn)漏洞和疏忽的情況。

除了識別和評估風險外，風險內控還需要及時應對和糾正風險。在討論中，有一位企業(yè)的風險管理專家分享了他們所采取的方法。他們建立了一套風險應對的機制，包括形成應急預案、定期組織演練、建立風險修正的標準和措施等。通過這些應對措施的采取，企業(yè)可以在風險發(fā)生時快速做出反應，降低風險造成的損失和影響。同時，及時的糾正措施也可以幫助企業(yè)不斷改進內部管理，提升運營效率。

最后，風險內控需要全員參與和共同努力。在討論中，大家一致認為，風險內控不應該僅僅是管理層的職責，而應該是企業(yè)內每個員工的責任。每個員工都應該有風險意識，并且在日常工作中積極負責地參與到風險內控中去。只有全員共同努力，企業(yè)才能形成一種風險管理的文化，從而將風險降到最低。此外，我們還討論了一些激勵機制和培訓計劃等，以激發(fā)員工的積極性和主動性。

總結起來，風險內控對于企業(yè)的長遠發(fā)展極為重要。通過有效的風險識別和評估，明確責任與流程，及時應對和糾正風險，并全員參與和共同努力，企業(yè)可以更好地應對各類風險，提升自身的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。參加這次討論，我對于風險內控有了更深入的了解，并且也從中受益良多。

風險內控心得體會總結篇五

無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內在要求，也是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。

首先，規(guī)范是防范操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規(guī)與信用社的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。

其次，規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

再次，規(guī)范經營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經久不衰。

那么，怎樣才能使規(guī)范經營深入人心，我認為，惟有做到“五個到位”：

紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。

二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。

三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經營與業(yè)務發(fā)展的辨 證關系，只有合規(guī)經營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。

對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。

集團公司為進一步提高風控、財務審計人員的業(yè)務素質和管理水平，于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關于企業(yè)風險控制及財務預警的專題培訓及考試。集團公司以及裝備板塊的領導都非常的.重視這次培訓。通過這幾天的培訓，使我受益非淺，在這里我想從培訓的風險控制與內部審計的業(yè)務知識和對內部審計工作的思想認識這兩個方面談談我的學習體會。

首先從風險控制與內部審計的業(yè)務知識的角度主要有以下-體會：

風險是在一定環(huán)境和限期內客觀存在的，導致費用、損失與損害產生的，可以認識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風險主要包括戰(zhàn)略風險、人員風險、經營風險、財務風險和法律風險。風險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標，結合前人的經驗和近代的科學成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學。我們對于風險管理可以得出以下幾點認識：（1）風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風險管理的目標在于控制和減少損失，提高有關單位或個人的經濟利益或社會效果；（3）風險管理是一種管理方法。

一、內部審計在風險管理中作用

企業(yè)面臨的風險日益增大近年來，隨著國內水泥行業(yè)產能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經營環(huán)境變得日趨復雜，企業(yè)經營風險也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風險是企業(yè)實現(xiàn)經營管理目標的關鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關心的問題。內部審計的根本目的在于服務企業(yè)的經營活動，幫助公司防范各類風險，實現(xiàn)經營目標。通過內部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進能力，保證、促進企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。

內部審計在風險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風險

（二）通過咨詢服務的方式，積極協(xié)助公司風險管理過程的建立

（三）積極持續(xù)地支持并參與風險管理過程，對風險管理過程進行管理和協(xié)調

（四）內部審計部門的建議更易引起重視

二、內部審計如何參與風險管理

內部審計部門所進行的風險管理是在一般部門所進行的風險管理基礎上的再監(jiān)督，其風險管理過程應包括以下幾方面：

（一）評估風險識別的充分性

（二）評價已有風險衡量的恰當性

（三）評估風險防范措施的充分性，并提出改進措施

（四）將企業(yè)風險管理融入內部審計程序

其次從內部審計工作的思想認識的角度主要有以下-體會：

從基層綜合部轉裝備股份內部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導實踐，始終認為，認識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉變思想我想從以下幾個方面改進自己：

（一）爭取學習機會，積極學習接納新思想、新事物、運用新知識

（二）學習養(yǎng)成結構性思維方式，表達方式，形成思路框架

（四）與外審的溝通要及時準確找出內審工作的缺陷，有針對性的工作

（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的內部審計，轉變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內部控制和管理情況，服務企業(yè)經營，促進企業(yè)改進、規(guī)范內部管理和控制，將成為今后企業(yè)內部審計的重點內容。集團公司組織的這次培訓學習給我的幫助很大，及時的為我們財務審計人員充電加油，進一步地提高了我們的專業(yè)技術水平。

審計部

宋志燕

2017年9月4日

風險內控心得體會總結篇六

內控是企業(yè)管理中的一個非常重要的環(huán)節(jié)，它是一種規(guī)范化的管理控制，旨在保障企業(yè)財務報告的準確性和穩(wěn)定性。在過去的幾年中，我在內控方面有了一些經驗和體會，本文是以此為基礎，總結和分享了我在實踐中所獲得的內控心得體會。

第二段：內控的意義與目標。

內控其實是企業(yè)財務管理最基本也是最重要的環(huán)節(jié)，建立和完善企業(yè)內部控制體系，至關重要。內控的最終目的是保障企業(yè)的財務報告的準確性和合法性，強化企業(yè)的經營決策和風險控制能力，提升企業(yè)整體競爭力和市場信譽度。

第三段：內控的重要性。

內控對于企業(yè)的影響極其廣泛，它不僅是企業(yè)管理效率的基礎，而且還會對企業(yè)的長期發(fā)展產生深刻的影響。因此，我們必須在領導的大力支持下，加強對內控工作的重視，強化內控意識，注重內控體系的建設，并嚴格遵守各項內控制度和規(guī)范。

在實踐內控工作中，我們需要時刻秉持著公正、獨立、客觀、透明的原則，建立起一套透明的內部控制機制，加強對內部人員的管理，完善相關的流程和制度，確保企業(yè)各項內部控制措施真正發(fā)揮自身的效果。此外，我們還要注重對內部人員的教育和培訓，增強員工的內部控制意識，提高員工的綜合素質，進而提升企業(yè)整體控制風險等級。

第五段：總結與建議。

在總結和回顧過去的內控實踐經驗時，我們必須審慎思考，在分析之后再進行決策，避免過度悲觀或過于樂觀，這對于企業(yè)長遠發(fā)展至關重要。在未來，我們依然需要堅持探索內控的新方法和新思路，注重內控的創(chuàng)新，提升我們的內控實戰(zhàn)能力，從而更好地實現(xiàn)企業(yè)財務管理的優(yōu)化和完善。

風險內控心得體會總結篇七

第一段：介紹內控和內控風險的概念（200字）。

內控是指在一個組織中為實現(xiàn)組織的目標，對資產、財務、業(yè)務和運營、安全等方面進行管理、監(jiān)督和控制的一種管理方式。內控風險是指在組織運作過程中，由于內部控制不完善、制度不規(guī)范或人員因素等原因，導致組織無法達到預期目標的潛在風險。在現(xiàn)代社會中，各種內控風險給企業(yè)和組織帶來了巨大的挑戰(zhàn)和壓力。

第二段：內控風險的影響和危害（200字）。

內控風險的出現(xiàn)給組織帶來了很多負面影響和危害。首先，內控風險可能導致組織的業(yè)務受到重大損失，影響企業(yè)的生產和經營。其次，內控風險可能導致資產的丟失或財務損失，造成企業(yè)的負債增加。此外，內控風險還可能導致企業(yè)在市場競爭中失去競爭優(yōu)勢，喪失信譽度和品牌價值。更為嚴重的是，內控風險可能違反國家法律法規(guī)，導致法律風險和政治風險。

第三段：內控風險的原因和現(xiàn)狀（200字）。

內控風險產生的原因主要有內部控制制度不完善、管理不規(guī)范以及人員失誤等方面。內部控制制度不完善是導致內控風險的主要原因之一，缺乏明確的流程和制度，導致組織運作中出現(xiàn)安全漏洞。管理不規(guī)范是另一個導致內控風險的重要原因，管理者缺乏必要的風險意識和管理手段，無法及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在的風險。此外，人員失誤也是內控風險產生的重要原因之一，員工在工作中疏忽大意或違規(guī)操作可能導致內控風險的發(fā)生。

第四段：內控風險管理的重要性和對策建議（300字）。

內控風險管理是組織管理和運營的重要組成部分，對于降低風險、改進組織運作和提高效益具有重要意義。首先，組織應建立完善的內部控制制度和規(guī)范，明確工作流程和權限分配，有效避免內控風險的發(fā)生。其次，組織應加強管理，建立規(guī)范的內控風險管理制度和流程，確保風險能夠及時被發(fā)現(xiàn)、評估和應對。此外，組織應加強員工培訓和教育，提高員工的風險意識和內控素質，減少人員失誤所帶來的風險。

第五段：總結（200字）。

內控風險是現(xiàn)代組織運作中不可忽視的存在，對組織的穩(wěn)定和發(fā)展具有重要影響。為了降低內控風險的發(fā)生，組織應建立完善的內部控制制度，加強管理、培訓和教育，確保內控風險能夠得到有效控制。只有通過規(guī)范和完善的內控風險管理，組織才能在競爭中立于不敗之地，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

風險內控心得體會總結篇八

為規(guī)范***公司內部控制與全面風險管理工作，建立科學、有效的內部控制體系，以保證***公司經營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經營管理水平和風險防范能力，根據《***有限公司內部控制與全面風險管理辦法》和《***有限公司內部控制評價辦法》以及***公司下發(fā)的《關于印發(fā)《***公司內部控制與全面風險管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風險管理策略、風險管理措施、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內部控制和風險管理體系，開展了內部控制與全面風險管理工作?，F(xiàn)將***年***公司內部控制與全面風險管理工作做出總結。

一、***公司編制了內部控制手冊。手冊主要描述***公司內控與風險管理體系組織架構與職責，全面闡述***公司內控與風險管理體系建設的目標，從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督五個方面對內控與風險管理體系的構成要素、關注要點和相應措施進行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是：經營計劃管理、經營管理、人力資源管理、財務管理、資產管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、安全質量環(huán)保管理、綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務。

***公司內部控制手冊在結構和內容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構成了支撐***公司有效運營的管理體系。

二、***公司內部控制和風險管理組織結構與職責分配完善。***公司合理分配決策層職責權限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制；***公司根據實際業(yè)務情況，全面梳理職能機構，明確部門職責和權限。

三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風險評估機制建立及運行情況。

面臨的風險進行辨識、分析、評價，據以提出風險對策。***公司采用調查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經營目標的因素，確定相應的風險承受度。

五、***公司進行風險評估時，重點關注下列內部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素。財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關內部風險因素。重點關注下列外部因素：經濟形勢、產業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術進步、工藝改進等科學技術因素。自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

六、***公司風險分析方法科學合理。***公司下發(fā)《風險管理問卷》，編制《全面風險管理報告》，***公司各職能部門按照公司制定的風險管理辦法，采用定量、定性結合的方法，從風險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風險進行評估打分。***公司匯總各職能部門與各大隊風險評估結果，進行排序與分析，針對分數(shù)較高或異常的情況與相關職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關注的重大、重要風險。***公司按照嚴格規(guī)范的程序開展風險評估工作，通過風險調查問卷、風險研討會等形式，確保風險分析結果的準確性。

七、***公司風險應對策略科學合理，具有效益性。得出風險分析結果后，將風險評估報告發(fā)送給重大、重要風險主控部門，風險主控部門結合風險發(fā)生的原因、承受度、權衡風險與收益，確定采取規(guī)避風險、接受風險、減少風險、分擔風險等風險應對策略。

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