2023年業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作大全

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業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作篇一

基金管理人各自的業(yè)務(wù)部門設(shè)置存在差異，但是，各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到忠誠、誠實(shí)和公平交易，并以最高水準(zhǔn)要求自己;公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎從事。下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)知識點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任，歡迎大家瀏覽。

為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù);在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的.原則;公司還必須保證為客戶進(jìn)行交易時(shí)，必須合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;公司應(yīng)確定客戶的身份真實(shí)，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標(biāo)，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時(shí)、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出投資決定;公司還應(yīng)為客戶提供關(guān)于其賬戶的完整、正確的信息。

公司應(yīng)委托獨(dú)立的具有良好聲譽(yù)的托管人對客戶資產(chǎn)進(jìn)行托管;公司及其分公司均應(yīng)與監(jiān)管者、審計(jì)師和法律顧問保持坦誠的合作關(guān)系，對應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ焦_的信息應(yīng)及時(shí)通知他們。

公司及其員工應(yīng)避免陷入與客戶利益沖突的情形;公司應(yīng)盡量避免利益沖突發(fā)生。

若有發(fā)生，則必須以信息披露、內(nèi)部保密規(guī)則等制度保證公平對待所有客戶;公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上;如果員工對是否存在利益沖突及解決沖突所應(yīng)采取的步驟有疑問，應(yīng)先咨詢監(jiān)察稽核部或報(bào)告公司有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)后方可進(jìn)行下一步的行動(dòng);公司及其員工在某一業(yè)務(wù)上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。

公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：

(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?/p>

(2)對重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。

(3)參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。

(4)參與任何操縱市場的行為。

(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

公司在市場行為和遵紀(jì)守法方面應(yīng)保持最高標(biāo)準(zhǔn)，公司及全體員工必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。

此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：

(1)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價(jià)格。

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。

(3)以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。

(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用權(quán)力操縱市場，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

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