通過總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)自己的優(yōu)點和不足，并找到改進(jìn)的方向?？偨Y(jié)時要注意語言的簡潔明了，突出重點和主旨。接下來，我們將為大家分享一些總結(jié)的寫作技巧和方法，希望能幫助大家寫出更好的總結(jié)。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇一

導(dǎo)語：如果發(fā)生利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的價差進(jìn)行的套利行為，那么就稱為期現(xiàn)套利.如果發(fā)生利用期貨市場上不同合約之間的價差進(jìn)行的套利行為，那么就稱為價差交易。

期貨套利是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化時同時將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。

跨期套利(calendarspread)，在同一市場(即統(tǒng)一交易所)同時買入或賣出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時機(jī)同時將這些期貨合約對沖平倉獲利;跨品種套利，利用兩種或三種不同的但相互關(guān)聯(lián)的商品之間的期貨合約價格差異進(jìn)行套利，即同時買入或賣出某一交割月份的相互關(guān)聯(lián)的商品期貨合約，以期在有利時機(jī)同時將這些合約對沖平倉獲利;跨市套利，在某個交易所買入(或賣出)某一交割月份的某種商品合約的同時，在另一交易所賣出(或買入)統(tǒng)一交割月份的同種商品合約，以期在有利時機(jī)分別在兩個交易所同時對沖在手的合約而獲利。

(4)期貨套利交易成本低于投機(jī)交易成本。

(1)有助于期貨價格與現(xiàn)貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關(guān)系的形成;有助于提高市場流動性。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇二

導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的內(nèi)容是什么你知道嗎?越是基礎(chǔ)的內(nèi)容我們越不能忘記喲，大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的`技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金：

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇三

導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，關(guān)于日期的考試內(nèi)容你知道多少?下面是百分網(wǎng)小編為你整理的相關(guān)考試內(nèi)容，大家一起來看看吧~~更多相關(guān)內(nèi)容請上應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)查詢。

第五十三條

期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五十四條

取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第五十五條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條

會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

(三)使用期貨交易所提供的'交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條

會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定;

(三)按規(guī)定繳納各種費用;

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條

公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利;(注：從事交易等業(yè)務(wù)、適用設(shè)施)

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條

公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規(guī)定的義務(wù)。

第六十條

期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。

第六十一條

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

第六十二條

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六十三條

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

第六十四條

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十五條

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條

結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十七條

申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第六十八條

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇四

為了方便大家復(fù)習(xí)掌握銀行從業(yè)資格考試重要知識點，接下來小編為大家編輯整理了2017銀行從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點梳理，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(1)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)：在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行?！爸腥A人民共和國境內(nèi)”不包含我國的香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。

(2)非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)：在我國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)。

(3)經(jīng)期批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及上述境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動。

1.制定并發(fā)布監(jiān)管制度的職責(zé)

審慎經(jīng)營規(guī)則是銀監(jiān)會對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出的核心經(jīng)營目標(biāo)，包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

2.準(zhǔn)入職責(zé)

準(zhǔn)入職責(zé)包括機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)范圍準(zhǔn)入、人員準(zhǔn)入和股東變更審查等。

3.非現(xiàn)場監(jiān)管職責(zé)

(1)銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況，并表監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)財會信息。

(2)銀監(jiān)會負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

(3)銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評級體系和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。

4.現(xiàn)場檢查職責(zé)

銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，依法制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

5.報告職責(zé)

銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立發(fā)現(xiàn)、報告崗位責(zé)任制度。發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)重大突發(fā)事件的'，銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)立即向銀監(jiān)會負(fù)責(zé)人報告，若有需要，銀監(jiān)會負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院報告，并告知中國人民銀行、國務(wù)院財政部門等有關(guān)部門。

6.指導(dǎo)、監(jiān)督自律職責(zé)

對銀行業(yè)自律組織的活動，銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報經(jīng)證監(jiān)會備案。

7.國際交流合作職責(zé)

銀監(jiān)會有開展銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動的職責(zé)。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理措施包括非現(xiàn)場監(jiān)管措施，現(xiàn)場檢查措施，對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的監(jiān)管措施。

根據(jù)操作風(fēng)險引起原因的不同，可以分為由人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的四類風(fēng)險。

1.人員因素

人員因素主要是因銀行內(nèi)部員工發(fā)生內(nèi)部欺詐、失職違規(guī)，以及因員工的知識/技能匱乏、關(guān)鍵人員流失、違反用工法、勞動力中斷等造成損失或者不良影響的風(fēng)險。

2.內(nèi)部流程

內(nèi)部流程是指由于商業(yè)銀行業(yè)務(wù)流程缺失、流程設(shè)計不合理，或者沒有被嚴(yán)格執(zhí)行而造成損失的風(fēng)險，主要包括：財務(wù)/會計錯誤、文件/合同缺陷、產(chǎn)品設(shè)計缺陷、結(jié)算/支付錯誤、錯誤監(jiān)控/報告、交易/定價錯誤六個方面。

3.系統(tǒng)因素

系統(tǒng)因素是指由于it系統(tǒng)開發(fā)不完善、系統(tǒng)(軟硬件)失靈或癱瘓、系統(tǒng)功能漏洞等導(dǎo)致銀行不能正常提供服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，以及由于系統(tǒng)數(shù)據(jù)風(fēng)險影響業(yè)務(wù)正常運行而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。

4.外部事件

外部事件是指由于外部主觀或客觀的破壞性因素導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。外部事件引起銀行損失的范圍非常廣泛，包括自然災(zāi)害、政治風(fēng)險、外部欺詐、外部人員犯罪等。

此外，根據(jù)引發(fā)操作風(fēng)險的事件類型，可以分為七種表現(xiàn)形式：內(nèi)部欺詐事件，外部欺詐事件，就業(yè)制度和工作場所安全事件，客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件，實物資產(chǎn)的損壞事件，信息科技系統(tǒng)事件，執(zhí)行、交割和流程管理事件。

1.操作風(fēng)險管理工具

操作風(fēng)險管理工具和手段主要有操作風(fēng)險與控制自評估(rcsa)、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)(kri)、損失數(shù)據(jù)庫(ld)等。

2.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理是指為有效應(yīng)對突發(fā)事件導(dǎo)政的重要業(yè)務(wù)運營中斷，建設(shè)應(yīng)急響應(yīng)、恢復(fù)機(jī)制和管理能力框架，保障重要業(yè)務(wù)持續(xù)運營的一整套管理過程，包括組織架構(gòu)、策略、預(yù)案體系、資源保障、演練和應(yīng)急處置等。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇五

期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基 礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)資料，希望對大家考試有所幫助。

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的.經(jīng)營的計劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權(quán)的消防報告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇六

法律法規(guī)，指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。接下來小編為大家精心整理了2017年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一) 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

(二) 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

(三) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

(四) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;

(五) 聯(lián)名提議召開臨時會員大會;

(六) 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

(七) 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一) 遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

(二) 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定;

(三) 按規(guī)定繳納各種費用;

(四) 執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

(五) 接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的'保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

(一) 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;

(二) 可流通的國債;

(三) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。

以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。

期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進(jìn)行調(diào)整。

第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

(一) 有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;

(二) 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。

第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

第八十五條 期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

(一) 限制入金;

(二) 限制出金;

(三) 限制開倉;

(四) 提高保證金標(biāo)準(zhǔn);

(五) 限期平倉;

(六) 強行平倉。

第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

第九十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇七

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是小編為大家搜索整理的2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點復(fù)習(xí)，希望對大家有所幫助。

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財務(wù)會計人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的.幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

1.申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000w

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個月內(nèi))

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔(dān)、

7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇八

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

3、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

4、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

5、發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

6、證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

7、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

8、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

9、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

10、共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

11、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

12、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

13、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

14、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

15、非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

16、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

17、賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

18、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設(shè)信托機(jī)構(gòu)、承銷商、投資銀行、信用增級機(jī)構(gòu)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、托管人及律師等。

19、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

20、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

21、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

22、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

23、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

26、證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

27、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

28、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

30、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

31、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

32、商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

33、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

34、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報表)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

35、《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

36、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務(wù)。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇九

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囉芍袊谪洏I(yè)協(xié)會主辦，考務(wù)工作由ata公司具體承辦。接下來小編為大家搜索整理了期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提分習(xí)題2017，希望對大家考試有所幫助。

1.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

a.銀行存款

b.購買國債

c.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

d.購買中央銀行票據(jù)

2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

a.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

b.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理

c.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

d.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑

證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是()。

4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

a.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

b.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

c.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

d.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括()。

a.變更住所申請書

b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

c.變更住所的詳細(xì)計劃

d.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

6.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

b.申請日前2個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

c.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)

d.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?()

a.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

b.營業(yè)部的管理制度文本

c.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

d.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()。

a.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

b.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

c.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

d.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。

a.明晰職責(zé)

b.強化制衡

c.加強風(fēng)險管理

d.統(tǒng)一核算

10.發(fā)生下列哪些事項，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()

a.期貨公司設(shè)立、變更

b.期貨公司解散、破產(chǎn)

c.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

d.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

a.業(yè)務(wù)

b.人員

c.資產(chǎn)

d.場所

12.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()

a.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

b.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

c.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施

d.變更名稱

13.期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告?()

a.變更名稱

b.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施

c.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

d.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

14.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有()。

a.召集會員大會，并向會員大會報告工作

b.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

c.決定會員的接納和退出

d.選舉和更換會員理事

15.會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。

a.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

b.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

c.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

d.主持期貨交易所的日常工作

16.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。

a.監(jiān)察委員會

b.會員資格審查委員會

c.紀(jì)律處分委員會

d.調(diào)解委員會

17.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。

a.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.

b.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

c.主持期貨交易所的日常工作

d.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

18.公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有()。

a.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

b.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

c.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

d.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

19.下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。

a.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

b.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

c.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

d.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()。

a.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

b.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

c.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

d.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十

導(dǎo)語：2017年“期貨法律法規(guī)”考試大綱的知識內(nèi)容你知道有哪些了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試內(nèi)容，需要了解的'小伙伴們跟著小編一起來看看吧。

1.期貨交易管理條例

2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法

3.期貨交易所管理辦法

4.期貨公司監(jiān)督管理辦法

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

6.期貨從業(yè)人員管理辦法

7.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

8.關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

9.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

10.關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

11.關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)

12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

13.期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)

14.中華人民共和國刑法修正案

15.中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

16.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

18.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)

19.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

20.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

21.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十一

期貨交易通過公開競價的方式使交易者在平等的條件下公平競爭。同時，期貨交易有固定的場所、程序和規(guī)則，運作高效。接下來小編為大家編輯整理了期貨從業(yè)期貨投資分析考試知識點，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.不支付收益的證券類投資性資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格

假定不支付收益的投資性資產(chǎn)的即期價格為so，to是遠(yuǎn)期合約到期的時間，r是以連續(xù)復(fù)利計算的無風(fēng)險年利率，fo是遠(yuǎn)期合約的即期價格，那么fo和so之間的關(guān)系是：

fo=soert

2.支付已知現(xiàn)金收益的證券類投資性資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格

當(dāng)一項資產(chǎn)在遠(yuǎn)期合約期限內(nèi)能夠產(chǎn)生收益，其收益的現(xiàn)值為p，那么遠(yuǎn)期合約的即期價格為：

fo=(so-p)ert

3.支付已知收益率的證券類投資性資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格

若紅利收益率可以按照年率d連續(xù)支付，遠(yuǎn)期合約的理論價為：

fo = soe(r-d)t

4.投資性商品資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格

假如u是期貨合約有效期內(nèi)所有存儲成本的現(xiàn)值，期貨價格為：

fo=(so+u)e訂

若u是每年的存儲成本與現(xiàn)貨價格的比例，則期貨價格為：

fo=soe(r+u)t

5.消費性商品資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格

若每單位的存儲成本為現(xiàn)貨價格的固定比例u，便利收益率為y，則期貨價格為：

fo=soe(r+u-y)t

6.各種具體投資性資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格小結(jié)

下面基于持有成本假說對資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約進(jìn)行定價，其中c表示成本因子，各種具體投資資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約價格。

1.期貨定價的兩種假說

(1)持有成本假說

持有成本假說是早期的商品期貨定價理論，也稱持有成本理論，是由kaldor(1939)、working(1949)和telser(1958)提出的，認(rèn)為現(xiàn)貨價格和期貨價格的差(即持有成本)由三部分組成：融資利息，倉儲費用和收益。

(2)風(fēng)險溢價假說。

風(fēng)險溢價假說從投機(jī)者的角度分析期貨價格，將期貨看做與股票一樣的風(fēng)險資產(chǎn)，將 風(fēng)險-收益法則應(yīng)用在遠(yuǎn)期合約和期貨合約上，它是由houthakker(1968)和dusak(1973)提出的，認(rèn)為期貨價格等于現(xiàn)貨價格的預(yù)期值加上風(fēng)險溢價。

2.遠(yuǎn)期定價和期貨定價的差異

當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格與利率高度正相關(guān)的，在其他條件相同的情況下，期貨合約的理論價 格略高于遠(yuǎn)期合約的理論價格。當(dāng)標(biāo)的.資產(chǎn)價格與利率高度負(fù)相關(guān)時，在其他條件相同的 情況下，遠(yuǎn)期合約的理論價格略高于期貨合約的理論價格。

有效期僅為幾個月的遠(yuǎn)期合約與期貨合約之間的理論價格差異在大多數(shù)情況下是小到 可以忽略不計的。只有當(dāng)合約期限很長時，兩者之間才會出現(xiàn)較大的差別。

實際運用中，引起兩者價格差異的因素有很多，如稅收、交易成本和保證金等。另外，期貨合約對方違約風(fēng)險大大低于遠(yuǎn)期合約，流動性大大高于遠(yuǎn)期合約，這些都會導(dǎo)致兩者價格出現(xiàn)差別。

1.經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是指反映一定社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象數(shù)量方面的名稱及其數(shù)值。

(1)國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)。國內(nèi)生產(chǎn)總值指一個國家(或地區(qū))所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。國民生產(chǎn)總值是反映國民經(jīng)濟(jì)活動情況最常用的綜合性指標(biāo)。

國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即價值形態(tài)、收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)。

常用的gdp計算公式為：

gdp=c+i+g+x

其中，c為消費;l為投資;g為政府購買;x為凈出口。

(2)工業(yè)增加值。工業(yè)增加值是工業(yè)企業(yè)在報告期內(nèi)以貨幣表現(xiàn)的工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果，是工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中新增加的價值。

工業(yè)增加值有兩種計算方法：一是生產(chǎn)法，即工業(yè)總產(chǎn)出減去工業(yè)中間投入。二是收入法，即根據(jù)生產(chǎn)要素收入計算，等于固定資產(chǎn)折舊、勞動者報酬、生產(chǎn)稅凈額與營業(yè)盈余之和，這種方法也稱要素分配法。

(3)失業(yè)率。失業(yè)率是失業(yè)人口占勞動人口的比例。勞動人口是指年齡在16歲以上具有勞動能力的人的全體。失業(yè)率的上升往往伴隨著經(jīng)濟(jì)衰退。

(4)價格指數(shù)。價格指數(shù)(price index)是衡量任何一個時期與基期相比，物價總水平的相對變化的指標(biāo)。最重要的價格指數(shù)包括消費者價格指數(shù)(cpi)、生產(chǎn)者價格指數(shù)(ppi)和gdp，平減指數(shù)(gdp deflator)。

(5)國際收支。國際收支指特定時期(一年或一個季度)一國居民與非居民之間經(jīng)濟(jì)交易的系統(tǒng)記錄。進(jìn)口和出口是國際收支中最主要的部分。

2.需求類指標(biāo)

(1)全社會固定資產(chǎn)投資。固定資產(chǎn)投資是社會固定資產(chǎn)再生產(chǎn)的主要手段。固定資產(chǎn)投資額是以貨幣表現(xiàn)的建造和購置固定資產(chǎn)活動的工作量。

(2)新屋開工和營建許可。新屋開工記錄了上個月住宅不動產(chǎn)破土動工的數(shù)量;營建許可指建筑商在開工前，從當(dāng)?shù)卣〉玫臅嬖S可證書。

(3)社會消費品零售總額。社會消費品零售總額是指國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)直接售給城鄉(xiāng)居民和社會集團(tuán)的消費品總額。

(4)零售銷售。該數(shù)據(jù)是美國零售銷售數(shù)額的統(tǒng)計匯總，能夠反映美國消費狀況，包括所有主要從事零售業(yè)務(wù)的商店以現(xiàn)金或信用形式銷售的商品價值總額(服務(wù)業(yè)所發(fā)生的費用不包括在零售銷售中)。

3.貨幣類指標(biāo)

(1)貨幣供應(yīng)量。貨幣供應(yīng)量是單位和居民個人在銀行的各項存款和手持現(xiàn)金之和，其變化反映著中央銀行貨幣政策的變化，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、金融市場的運行和居民個人的投資行為有著重大的影響。

我們國家對貨幣供應(yīng)量的定義如下。

mo：流通中的現(xiàn)金。

m1：m0+活期存款，其中活期存款包括企業(yè)事業(yè)單位活期存款、農(nóng)村存款、機(jī)關(guān)團(tuán)體部隊存款。

m2：m1+準(zhǔn)貨幣，其中準(zhǔn)貨幣指企業(yè)單位定期存款、自籌基本建設(shè)存款、個人儲蓄存款和其他存款。

這種分類是較為通用的貨幣度量方法，各個國家會根據(jù)自身情況作一些具體規(guī)定。假如在m2基礎(chǔ)上再加上大額定期存款和一些流動性較低的金融資產(chǎn)，這種范圍更寬的貨幣通常記為m3美聯(lián)儲計算貨幣存量的指標(biāo)。

中央銀行可以通過增加或減少貨幣供應(yīng)量調(diào)節(jié)貨幣市場，實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。中央銀行可以通過對貨幣供應(yīng)量的管理來調(diào)節(jié)信貸供應(yīng)和利率。當(dāng)現(xiàn)金貨幣供給量增加時，存款貨幣量和貨幣總額將相繼發(fā)生變動，在貨幣供求失衡的情況下，信貸總額趨于增長、市場利率趨于下降，而價格水平趨于上漲。

(2)基準(zhǔn)利率?；鶞?zhǔn)利率是在整個利率體系中起主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率。

全球最著名的基準(zhǔn)利率有倫敦同業(yè)拆借利率(libor)和美國聯(lián)邦基準(zhǔn)利率，兩國的存貸款利率均是根據(jù)此利率自行確定的。在中國的利率政策中，l年期的存貸款利率具有基準(zhǔn)利率的作用。

(3)存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的資金，金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定向中央銀行繳納的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。

4.財政指標(biāo)

(1)財政收入。財政收入是政府為滿足支出的需要，依據(jù)一定的權(quán)力原則，通過國家財政集中的一定數(shù)量的貨幣或?qū)嵨镔Y產(chǎn)收入。

(2)財政支出。財政支出是政府為提供公共商品在一個財政年度內(nèi)耗費的資金總和，在動態(tài)上表現(xiàn)為政府進(jìn)行的財政資金分配、使用、管理活動和過程。

(3)赤字或盈余。財政收入高于財政支出的部分稱為財政盈余，而財政收入低于財政支出的部分則是財政赤字。

5.其他標(biāo)指

(1)領(lǐng)先指標(biāo)。ism采購經(jīng)理人指數(shù)、中國制造業(yè)采購經(jīng)理人指數(shù)、oecd綜合領(lǐng)先指標(biāo)。

(2)美元指數(shù)。由于不同的貨幣在市場中的影響和份額不一樣，因而，美元指數(shù)中給予各成分貨幣的權(quán)重也不一樣。自指數(shù)中引入歐元后至今，各種貨幣的權(quán)重分布如下：歐元57.6%，日元l3.6%，英鎊11.9%，加元9.1%，瑞典克朗4.2%，瑞士法郎3.6%。(3)商品價格指數(shù)。路透商品研究局指數(shù)(crb)是過去50多年間最廣為認(rèn)同的全球商品市場基準(zhǔn)指針。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十二

銀行從業(yè)資格證共有5個科目，即公共基礎(chǔ)、個人理財、風(fēng)險管理、個人貸款和公司信貸五項。其中公共基礎(chǔ)科目為必考科目，也是考生獲取其余四項專業(yè)資格認(rèn)證的基礎(chǔ)。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的銀行從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點梳理，希望對大家有所幫助。

(一)存款辦理原則

存款辦理原則包括存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密。

(二)存款業(yè)務(wù)的基本法律要求

具體要求為經(jīng)營存款業(yè)務(wù)特許制、以合法正當(dāng)方式吸收存款、依法保護(hù)存款人合法權(quán)益。

(三)對單位存款查詢、凍結(jié)，扣劃的條件和程序

(四)存款利率的法律管制

(五)一般存單糾紛案件的認(rèn)定與處理

(一)授信原則

授信原則包括合法性、誠實信用、統(tǒng)一授信、統(tǒng)一授權(quán)。

(二)授信審核

(三)貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求

(四)貸款合同

1.貸款合同的內(nèi)容

2.貸款合同的抗辯

3.貸款合同的保全

4.貸款合同的擔(dān)保

5.貸款合同糾紛的解決

商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止

《商業(yè)銀行法》第四十條規(guī)定：“商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款;向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。”“前款所稱關(guān)系人是指：(一)商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員及其近親屬;(二)前項所列人員投資或者擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織?！?/p>

所謂“關(guān)系人”，是指具有特殊身份而可能與商業(yè)銀行之間存在直接利害關(guān)系，并且可能因此影響商業(yè)銀行經(jīng)營或管理活動的人。

《商業(yè)銀行法》禁止對關(guān)系人提供信用貸款，其目的是為了提高銀行的信貸資產(chǎn)質(zhì)量，降低風(fēng)險，創(chuàng)造公平、公開的貸款環(huán)境，防止信貸活動中的內(nèi)幕交易。

對商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止

《商業(yè)銀行法》第四十七條規(guī)定：“商業(yè)銀行不得違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段，吸收存款，發(fā)放貸款?！痹谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，競爭不可避免，這種競爭主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是利率方面的競爭;二是存款方面的競爭;三是結(jié)算方面的競爭;四是提供金融信息服務(wù)方面的競爭。

但是商業(yè)銀行的競爭必須是正當(dāng)?shù)?，不得從事不正?dāng)競爭行為。目前，我國商業(yè)銀行不正當(dāng)競爭行為的具體表現(xiàn)：

一是利率方面的不正當(dāng)競爭。表現(xiàn)為違反中央銀行利率方面的有關(guān)規(guī)定，采取不正當(dāng)競爭手段，如貼息、放松現(xiàn)金管理。

二是金融服務(wù)方面的不正當(dāng)競爭。如封鎖有關(guān)金融信息，不向其他貸款人提供借款人的相關(guān)情況，對其他金融機(jī)構(gòu)采取壓票、退票、壓匯等方式，或無償占用聯(lián)行清算資金等?，F(xiàn)實當(dāng)中常見的不正當(dāng)競爭行為主要有有獎儲蓄，儲蓄贈送物品、現(xiàn)金等。

根據(jù)《商業(yè)銀行法》第七十四條的規(guī)定，商業(yè)銀行有違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段吸收存款、發(fā)放貸款情形的，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得。違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止

《商業(yè)銀行法》第四十六條第一款規(guī)定，同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行的規(guī)定。禁止利用拆人資金發(fā)放固定資產(chǎn)貸款或者用于投資。

修正后的《商業(yè)銀行法》第43條規(guī)定：“商業(yè)銀行在中華人民共和國國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資，但國家另有規(guī)定的除外?！?/p>

1.不得從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

此項規(guī)定的目的在于保障金融業(yè)的安全。證券交易主要有三種風(fēng)險，即信用風(fēng)險、利率風(fēng)險和市場風(fēng)險。我國的'證券市場尚未完全納入法制管理的軌道，股票價格波動較大，如果允許商業(yè)銀行投資于證券市場，則可能會使存款人的利益受損，造成金融秩序的不穩(wěn)定。

2.不得從事信托投資業(yè)務(wù)

金融信托是指擁有資金或財產(chǎn)的部門和個人，為了更好地運用和管理自己的資財，獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益，委托信托機(jī)構(gòu)代其運用、管理或處理其財產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)行為。法律限制商業(yè)銀行不得從事信托投資業(yè)務(wù)，主要是考慮到我國金融監(jiān)管還缺乏實踐經(jīng)驗和相應(yīng)的手段、我國商業(yè)銀行經(jīng)營管理水平和業(yè)務(wù)水平不高等原因。限制商業(yè)銀行涉及信托投資業(yè)務(wù)，有利于商業(yè)銀行集中力量吸收存款，嚴(yán)格貸款管理，做好票據(jù)結(jié)算工作，保證按期收回貸款，保護(hù)存款人和銀行客戶的合法權(quán)益。

3.不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

目前，我國的非銀行金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司等多種形式，它們和企業(yè)的資本金普遍較低，抵御風(fēng)險的能力較弱，而且其經(jīng)營機(jī)構(gòu)有待于完善，經(jīng)營管理水平也有待于提高。另一方面，我國商業(yè)銀行的資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高，貸款中不良貸款占有較高的比重，嚴(yán)重影響了商業(yè)銀行的正常經(jīng)營。商業(yè)銀行現(xiàn)有的資本實力，在目前以至今后相當(dāng)長的時間內(nèi)，只能部分地作為抵御風(fēng)險的損失準(zhǔn)備金，而不應(yīng)該鼓勵其向外投資。

上述對商業(yè)銀行三大投資領(lǐng)域的禁止是就一般而言，如果國家在某個方面有特殊規(guī)定，則從其規(guī)定，這就為商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的拓展留下了空間。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十三

為了提高大家的2017年期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)效率，接下來小編為大家精心整理了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點歸納，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;

(三)凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明;

(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;

(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的.委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

能源期貨是商品期貨中相當(dāng)重要的一環(huán)，不下于現(xiàn)貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。

能源期貨最早是在1978年開始在紐約商業(yè)交易所交易，商品是熱燃油。之后到1992年間增加了其它的商品。能源期貨的市場參與者有許多是避險需求者，包括了燃油經(jīng)銷商、煉油者等，因此價格極具參考性，甚至成為許多現(xiàn)貨交易者的參考。不過由于石原油的供需狀況常常改變，特別是供給面，常受到石油輸出國組織 (opec)決議影響，有時也有會員國完全不理會決議片面決定產(chǎn)能情形。所以操作難度也相對的高了不少。

中國的商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。

全球范圍比較著名的從事期貨商品期貨交易的交易所有：芝加哥商品交易所(cbot)、芝加哥商業(yè)交易所(cme)、紐約期貨交易所(nymax)、紐約商品期貨交易所(comex)、倫敦金屬交易所(lme)等。

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十四

獲得期貨從業(yè)的資格，即有資格進(jìn)行期貨從業(yè)。需要通過考試，獲得期貨考試合格證，然后進(jìn)入期貨公司，由單位向中國期貨協(xié)會提出申請從而獲得期貨從業(yè)資格。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家整理的期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》鞏固習(xí)題，希望對大家考試有所幫助。

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()

a.國債

b.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

c.股票

d.公司債券

答案：ab

(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()

a.罰款

b.責(zé)令停業(yè)整頓

c.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

d.沒收違法所得

答案：abcd

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)吳某可以向()提起訴訟。

a.營業(yè)部住所地中級人民法院

b.期貨交易所住所地中級人民法院

c.期貨公司住所地中級人民法院

d.期貨交易所住所地高級人民法院

答案：a

(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為()。

a期貨交易所

b丁某

c期貨公司

d營業(yè)部經(jīng)理

答案：c

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的.是()。

a該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

b該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

c該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

d甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

答案：b

4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

a.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

b.提供期貨行情信息

c.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

d.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

答案：abd

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。

a上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

c上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

d保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

答案：cd

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

a.9萬元

b.10萬元

c.8萬元

d.6萬元

答案：ab

7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末凈資本為()

a.6000萬元

b.5500萬元

c.4700萬元

d.4200萬元

答案：d

(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()

a.凈資本

b.凈資本∕客戶權(quán)益總額

c.凈資本∕凈資產(chǎn)

d.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

答案：b

8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。

a期貨公司在期貨交易所的會會員資格費

b期貨公司在期貨交易所的交易席位

c期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

d期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：abc

(2)下列説法中正確的是()p145

b客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

c期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

d期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：abc

期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點總結(jié)通用篇十五

獲得期貨從業(yè)的資格，即有資格進(jìn)行期貨從業(yè)。需要通過考試，獲得期貨考試合格證，然后進(jìn)入期貨公司，由單位向中國期貨協(xié)會提出申請從而獲得期貨從業(yè)資格。接下來小編為大家編輯整理了期貨從業(yè)資格知識點《法律法規(guī)》筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財務(wù)會計人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員*5持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

1.申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000w

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個月內(nèi))

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。

能源期貨是商品期貨中相當(dāng)重要的一環(huán)，不下于現(xiàn)貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。

能源期貨最早是在1978年開始在紐約商業(yè)交易所交易，商品是熱燃油。之后到1992年間增加了其它的商品。能源期貨的市場參與者有許多是避險需求者，包括了燃油經(jīng)銷商、煉油者等，因此價格極具參考性，甚至成為許多現(xiàn)貨交易者的參考。不過由于石原油的供需狀況常常改變，特別是供給面，常受到石油輸出國組織 (opec)決議影響，有時也有會員國完全不理會決議片面決定產(chǎn)能情形。所以操作難度也相對的高了不少。

商品期貨交易的場所：商品交易所

中國的商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。

全球范圍比較著名的從事期貨商品期貨交易的交易所有：芝加哥商品交易所(cbot)、芝加哥商業(yè)交易所(cme)、紐約期貨交易所(nymax)、紐約商品期貨交易所(comex)、倫敦金屬交易所(lme)等。

1.首席風(fēng)險官：

對期貨公司董事會負(fù)責(zé)

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨立董事的` 應(yīng)當(dāng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密

3.首席風(fēng)險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。 期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

2. 誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施