風控審計部崗位職責(模板11篇)

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風控審計部崗位職責篇一

一、崗位目的：

協(xié)助總監(jiān)做好集團及下屬公司的設備、工藝、生產(chǎn)原材料及產(chǎn)品質(zhì)量的審計監(jiān)察和績效考核工作，完善審計監(jiān)察部的各項管理制度。二、工作內(nèi)容：

1.在總監(jiān)的領導下，負責審計部門的各項工作，制定內(nèi)審規(guī)章制度。2.在總監(jiān)不在的情況下，全面負責審計監(jiān)察部的工作。

3.制定年度工作計劃，落實具體審計監(jiān)察項目，并負責組織實施。4.協(xié)助總監(jiān)制定公司審計、監(jiān)察和績效考核工作的各項管理制度。

5.協(xié)助總監(jiān)制定集團下屬公司的經(jīng)營目標責任書。并對下屬公司按目標責任書制定的相關內(nèi)容定期做好審計、監(jiān)察和績效考核工作。6.負責日常的審計監(jiān)察和績效考核業(yè)務工作。

7.協(xié)助總監(jiān)制定審計工作手冊和業(yè)務標準，促進審計監(jiān)察工作流程規(guī)范化。8.督促和協(xié)助下屬開展審計監(jiān)察工作。

9負責對集團下屬公司生產(chǎn)加工企業(yè)的設備、工藝、生產(chǎn)原材料及產(chǎn)品質(zhì)量的審計、監(jiān)察工作和績效考核檢查工作。

10.負責組織好專項工程，新建及擴改建項目的審計監(jiān)察工作11.做好本部門司機的兼職工作。12.做好上級領導安排的工作。三、工作職責：

1.在總監(jiān)的領導下，負責主持審計監(jiān)察及績效考核的全面工作。

2.負責做好各公司經(jīng)濟目標責任制的執(zhí)行、審計監(jiān)察、工作和績效考核執(zhí)行工作，并對審計結果負責。

3.對本部門內(nèi)部檔案資料的安全性，完整性，保密性負責。4.對被審單位提供的有關資料負有保密責任。

風控審計部崗位職責篇二

5、協(xié)助進行內(nèi)外部審計和市場風控。

1、大專以上學歷, 金融、審計等相關專業(yè),輔修過法律相關專業(yè)者為佳;

2、有扎實的風險管理知識,熟悉各種風險控制模型;

3、具備較好的財務管理知識,對企業(yè)財務報表具有較好的洞察力;

4、了解企業(yè)投融資的風險點及相應的`風險管理方案;

5、溝通能力強,性格外向;

6、有在銀行,信托,證券,保險公司有5年及以上金融工作經(jīng)驗,在金融公司有1年以上的合規(guī)或者風控工作經(jīng)驗者優(yōu)先考慮。

風控審計部崗位職責篇三

5、根據(jù)公司發(fā)展需求,由公司安排的其他任務。

1、大專及以上學歷;

2、有法律、金融、財會等相關知識,或金融相關專業(yè)優(yōu)秀應屆畢業(yè)生;

3、有銀行或互聯(lián)網(wǎng)金融公司等風控崗工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

4、為人積極向上,品行良好,工作態(tài)度端正,具有責任心。

風控審計部崗位職責篇四

2、公司市政項目建設工程中的`進度款審計、造價審計、結算審計;。

3、對分包單位、勞務工作的清賬審計;。

4、完善和優(yōu)化審計制度;。

5、按時完成領導交辦的其他工作。

2、有良好的管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力;。

3、具備較強的語言溝通和交流能力;。

4、原則性強,具備沖突處理能力。

5、熟練使用cad、廣聯(lián)達、宏業(yè)等軟件;。

6、較強的解決問題的能力。

風控審計部崗位職責篇五

負責開展季度風險評估，加強日常營銷活動各類風險的防控。

(2)內(nèi)控管理

負責擬訂各事業(yè)部內(nèi)部控制管理制度，不斷優(yōu)化完善內(nèi)控管理;

負責擬訂各事業(yè)部內(nèi)控管理年度工作計劃，執(zhí)行落實公司相關決定;

負責開展年度內(nèi)控評價工作，擬訂年度內(nèi)控評價報告。

(3)授信管理

根據(jù)集團各事業(yè)部制定授信管理辦法;

審核集團各事業(yè)部授信申請，控制授信額度和賬期;

據(jù)集團規(guī)定，組織各事業(yè)部及時完成授信的清理和應收賬款的對賬;

根據(jù)集團規(guī)定，對授信超期客戶跟蹤處理，降低應收賬款出現(xiàn)壞賬的風險;

定期編制客戶授信分析報表/報告。

(4)預算管理

協(xié)助推行預算工作，與各事業(yè)部協(xié)作建立健全成本費用管控體系;

與事業(yè)部協(xié)作制定、分解財務相關的目標任務;

(5)營銷活動審核

不定期對集團營銷中心營銷活動費用支出、效果等進行專項審計，并出具審計報告;

各事業(yè)部營銷活動項目前期盈利測算;

完成上級領導臨時交辦的其他工作。

2、任職資格:

(1)財務、審計、經(jīng)濟管理專業(yè)本科畢業(yè);

(2)3年以上企業(yè)財務管理工作經(jīng)驗，熟練使用辦公軟件;

(3)有醫(yī)藥行業(yè)工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

(4)為人正直、勤奮，對工作認真負責，愛崗敬業(yè)，具有良好的職業(yè)操守;

(5)具備優(yōu)秀的團隊合作精神和溝通技巧;

(6)需要能夠適應不定期出差。

風控審計部崗位職責篇六

1、認真貫徹落實公司制定的風控制度，加強風控部管理建設。

2、對風控項目及時安排風控專員進入風控流程，督促風控專員按時完成項目風控方案，上風控會研討。

3、對不符合風控條件的項目，在風控會結果后，以文字形式通知項目部。

4、對符合風控條件的項目，及時協(xié)調(diào)風控專員、項目經(jīng)理做二次核查及風控方案落實工作，限時辦完。

5、根據(jù)項目不同、風控難易程度及時與總經(jīng)理溝通協(xié)調(diào)確認。

6、項目落地后，及時安排專職人員做好項目檔案歸檔工作。

7、貸中檢查對每個項目每月檢查一次，由風控專員及本項目經(jīng)理參與并填寫貸后檢查表，由風控經(jīng)理負責督導。

8、到期清收協(xié)調(diào)風控專員及項目經(jīng)理，落實清收計劃及時實施。

9、完成總經(jīng)理交辦的工作任務。

風控專員崗位職責

1、嚴格執(zhí)行公司各項風控制度，強化風控意識，確保公司項目安全穩(wěn)健運營。

2、對風控部經(jīng)理安排的項目及時進入風控流程，能當天完成工作考察的必須在次日上午前向風控部經(jīng)理匯報檢查情況，提出明確意見。

3、對于不符合公司條件的要文字提出意見，由風控專員和項目經(jīng)理結合進行溝通。

4、對符合公司業(yè)務條件的'，風控專員要在規(guī)定的時間內(nèi)完成風控方案落實。

5、對難度不大的項目二個工作日，拿出風控結果。難度大的不好判斷的項目，由風控經(jīng)理向總經(jīng)理匯報探討后進行，要求三日內(nèi)由風控專員拿出風控結果。

6、對已經(jīng)辦理的項目，要組織每月貸后檢查工作，風控專員協(xié)調(diào)項目經(jīng)理合理安排工作。

7、完成領導交辦的其他工作。

風控審計部崗位職責篇七

（四）至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

（一）內(nèi)部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告。

內(nèi)部審計部門應當將審計重要的對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。

（二）內(nèi)部審計部門應當以業(yè)務環(huán)節(jié)為基礎開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務報告和信息披露事務相關的內(nèi)部控制設計的合理性和實施的有效性進行評價。

（三）內(nèi)部審計通常應當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務管理等。內(nèi)部審計部門可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營特點，對上述業(yè)務環(huán)節(jié)進行調(diào)整。

（四）內(nèi)部審計人員獲取的審計證據(jù)應當具備充分性、相關性和可靠性。內(nèi)部審計人員應當將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。

（五）內(nèi)部審計人員在審計工作中應當按照有關規(guī)定編制與復核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔。

內(nèi)部審計部門應當建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間。

（一）內(nèi)部審計部門應當按照有關規(guī)定實施適當?shù)膶彶槌绦?，評價公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。

評價報告應當說明審查和評價內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結論及對改善內(nèi)部控制的建議。

（二）內(nèi)部控制審查和評價范圍應當包括與財務報告和信息披露事務相關的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況。內(nèi)部審計部門應當將對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務等事項相關內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。

（三）內(nèi)部審計部門對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應當督促相關責任部門制定整改措施和整改時間，并進行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實情況。內(nèi)部審計部門負責人應當適時安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入年度內(nèi)部審計工作計劃。

（四）內(nèi)部審計部門在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。審計委員會認為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風險的，董事會應當及時向本所報告并予以披露。上市公司應當在公告中披露內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風險、已經(jīng)或可能導致的后果，以及已采取或擬采取的措施。

（五）內(nèi)部審計部門應當在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外投資事項時，應當重點關注以下內(nèi)容：

1、對外投資是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

5、涉及證券投資事項的，關注公司是否針對證券投資行為建立專門內(nèi)部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營，資金來源是否為自有資金，投資風險是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資，獨立董事和保薦人（包括保薦機構和保薦代表人，下同）是否發(fā)表意見（如適用）。

（六）內(nèi)部審計部門應當在重要的購買和出售資產(chǎn)事項發(fā)生后及時進行審計。在審計購買和出售資產(chǎn)事項時，應當重點關注以下內(nèi)容：

1、購買和出售資產(chǎn)是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

3、購入資產(chǎn)的運營狀況是否與預期一致；

4、購入資產(chǎn)有無設定擔保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

（七）內(nèi)部審計部門應當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外擔保事項時，應當重點關注以下內(nèi)容：

1、對外擔保是否按照有關規(guī)定履行審批程序；

3、被擔保方是否提供反擔保，反擔保是否具有可實施性；

4、獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

5、是否指派專人持續(xù)關注被擔保方的經(jīng)營狀況和財務狀況。

（八）內(nèi)部審計部門應當在重要的關聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進行審計。在審計關聯(lián)交易事項時，應當重點關注以下內(nèi)容：

1、是否確定關聯(lián)方名單，并及時予以更新；

3、獨立董事是否事前認可并發(fā)表獨立意見，保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

4、關聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議，交易雙方的權利義務及法律責任是否明確；

6、交易對手方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務狀況是否良好；

7、關聯(lián)交易定價是否公允，是否已按照有關規(guī)定對交易標的進行審計或評估，關聯(lián)交易是否會侵占上市公司利益。

（九）內(nèi)部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。在審計募集資金使用情況時，應當重點關注以下內(nèi)容：

4、發(fā)生以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自有資金、用閑置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時，是否按照有關規(guī)定履行審批程序和信息披露義務，獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關規(guī)定發(fā)表意見（如適用）。

（十）內(nèi)部審計部門應當在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進行審計。在審計業(yè)績快報時，應當重點關注以下內(nèi)容：

1、是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；

2、會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；

3、是否存在重大異常事項；

4、是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設；

5、與財務報告相關的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風險。

（十一）內(nèi)部審計部門在審查和評價信息披露事務管理制度的建立和實施情況時，應當重點關注以下內(nèi)容：

2、是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程；

3、是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責任；

6、信息披露事務管理制度及相關制度是否得到有效實施。

風控審計部崗位職責篇八

4、對各職能部門開展履職情況評價;。

5、對集團內(nèi)部管理控制體系的建立、健全、執(zhí)行情況進行評審;。

6、根據(jù)公司運行情況實施各類專項審計及調(diào)查;。

7、負責審計部文檔的整理、歸集和保管;。

8、完成上級交辦的其他工作。

風控審計部崗位職責篇九

1.負責組織公司的財務管理、會計核算和內(nèi)部審計工作，力求實現(xiàn)收入最大化和利潤最大化。

2.負責組織制定公司財務管理辦法和內(nèi)部會計控制規(guī)范，建立科學的核算體系。

3.負責組織編定財務收支計劃、各項預算，對執(zhí)行情況進行檢査，對財務核算進行審核。

4.負責組織目標成本及成本費用的控制、分析和考核。

5.負責做好財務分析，并提出分析報告。

6.負責與財政、稅收、銀行等部門的聯(lián)系，執(zhí)行國家財政、稅收、金融等法律法規(guī)，靈活運用有關政策，維護公司的.合法權益。

7.負責銀行負債的管理工作。

8.負責部室工作調(diào)配，協(xié)調(diào)基本建設項目資金的管理。

9.配合有關部室搞好電價的測算與監(jiān)督工作。

10.完成領導交辦的其他工作。

風控審計部崗位職責篇十

5、配合業(yè)務負責人完成業(yè)務審核相關工作,完成領導交辦的其他事務,提高工作效率。

1、金融、經(jīng)濟、法律、財務、管理、理工類等專業(yè),本科(含)以上學歷;

3、能夠獨立完成風險評估報告,具備若干個行業(yè)、專業(yè)的項目審批經(jīng)驗;

5、對金融行業(yè)有相關了解,并具備相應的金融知識;

6、原則性強,敢于堅持風險控制原則;

7、有較強的語言表達能力和溝通能力,文筆較為優(yōu)秀;

8、為人正直,品德端正,工作責任心強,抗壓能力強。

風控審計部崗位職責篇十一

1.根據(jù)集團整體戰(zhàn)略部署，建立法律風險管理體系，制定和完善相關制度并組織實施。

3.建立集團全面風險管理體系和標準化管理體系，規(guī)范內(nèi)控管理和合規(guī)管理等;

4.負責本部門日常管理，包括組織結構、人員招聘、團隊規(guī)劃、績效考核、梯隊建設等相關工作。

1.根據(jù)集團整體戰(zhàn)略部署，建立法律風險管理體系，制定和完善相關制度并組織實施。

3.建立集團全面風險管理體系和標準化管理體系，規(guī)范內(nèi)控管理和合規(guī)管理等;

4.負責本部門日常管理，包括組織結構、人員招聘、團隊規(guī)劃、績效考核、梯隊建設等相關工作。