證券投資基金合同(精選8篇)

合同的有效性需要符合法律的規(guī)定和約定的要求。合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)詳細(xì)具體，包括雙方的權(quán)利和義務(wù)、履行的條件和方式等方面。推薦閱讀這些合同范文，可以使我們更好地理解合同的各個(gè)要點(diǎn)和結(jié)構(gòu)。

證券投資基金合同篇一

基金托管人：_________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十二、基金合同的修改與終止。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金托管人：指_________銀行；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

證券投資基金合同篇二

_____年_____月。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì)。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。

九、基金的基本情況。

十、基金的募集。

十二、基金資產(chǎn)的托管。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金轉(zhuǎn)換。

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。

十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。

十八、基金的投資。

十九、基金的融資。

二十、基金資產(chǎn)。

二十一、基金資產(chǎn)估值。

二十二、基金的收益與分配。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十五、基金的信息披露。

二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算。

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十八、違約責(zé)任。

二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律。

三十一、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

二、釋義。

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;。

投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;。

元：指人民幣元;。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);。

基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行;。

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。

基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;。

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);。

開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。

認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。

申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;。

指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。

基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

(一)基金管理人。

名稱：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期：_____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　]　號(hào)。

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司。

實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(二)基金托管人。

名稱：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　]　號(hào)。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。

組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)。

注冊(cè)資本：____億元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(三)基金份額持有人。

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。

(一)基金管理人的權(quán)利。

(1)依法申請(qǐng)并募集基金;。

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);。

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;。

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);。

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)。

(2)恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。

(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。

(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;。

(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。

(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。

(27)法律法規(guī)、基金合同或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。

(一)基金托管人的權(quán)利。

1、依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);。

3、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。

4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。

6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金托管人的義務(wù)。

1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);。

5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。

7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。

8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;。

10、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;。

11、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見;。

13、按法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;。

15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。

23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。

基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。

3、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;。

4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);。

5、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);。

6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì);。

7、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);。

8、對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;。

3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。

4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。

5、返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?。

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì)。

本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。

2、提前終止本基金;。

3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。

4、更換基金托管人;。

5、更換基金管理人;。

7、本基金與其它基金的合并;。

8、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);。

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;。

4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。

5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

(三)召集方式：

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知。

召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;。

2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);。

3、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);。

4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。

5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。

(五)開會(huì)方式。

基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內(nèi)容與程序。

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。

對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2、議事程序。

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。

3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

(七)表決。

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議。

對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議。

對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

6、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

(八)計(jì)票。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。

(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

2、通訊方式開會(huì)。

在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

(九)生效與公告。

基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。

(一)基金管理人的更換。

1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。

2、基金管理人的更換程序。

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換。

1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。

(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2、基金托管人的更換程序。

(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換。

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;。

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本情況。

基金名稱：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集。

(一)募集對(duì)象。

中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購(gòu)買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

(二)銷售場(chǎng)所。

本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

(三)基金募集期基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹉技坏贸^國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。

1、投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;。

(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。

本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)/基金份額面值。

基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說明書中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。

2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

(二)基金設(shè)立失敗。

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。

本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產(chǎn)的托管。

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間。

1、開放日及開放時(shí)間。

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購(gòu)與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2、申購(gòu)的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。

本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中確定。

3、贖回的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。

本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中確定。

4、在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(三)申購(gòu)與贖回的原則。

2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);。

4、基金的申購(gòu)與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;。

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購(gòu)與贖回的程序。

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式。

基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。基金銷售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。

投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金。

投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。

基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。

3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付。

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。

投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制。

本基金的申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)。

1、本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說明書中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(七)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記。

1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。

2、投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。

1、巨額贖回的認(rèn)定。

若單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購(gòu)份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式。

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

(九)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理。

1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

(1)不可抗力;。

(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;。

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。

(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu);。

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

(1)不可抗力;。

(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;。

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;。

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;。

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

4、基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。

5、暫停期結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計(jì)劃。

在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

十四、基金轉(zhuǎn)換。

為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。

(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。

1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。

2、“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;。

3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動(dòng)過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))基金份額，但必須在原申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。

基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

2、取得注冊(cè)登記費(fèi);。

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;。

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。

3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20xx年以上;。

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十八、基金的投資。

(一)投資目標(biāo)。

本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念。

證券投資基金合同篇三

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：中國(guó)建*銀行。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當(dāng)事人。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《_證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國(guó)建*銀行；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

證券投資基金合同篇四

基金托管人：?_____________________。

目錄。

一、前言。

二、釋?義。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)_____”）批準(zhǔn)。

中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指__________基金；

3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》；

4.中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7.《_____》：指《中華人民共和國(guó)_____》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指____________________；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29.認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

30.申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

36.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

37.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

38.指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

40.開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41.t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

（一）基金發(fā)起人。

名稱：_____基金管理有限公司。

注冊(cè)地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司。

注冊(cè)資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

（二）?基金管理人。

名稱：_____基金管理有限公司。

注冊(cè)地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司。

注冊(cè)資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

（三）?基金托管人。

名稱：____________________。

注冊(cè)地址：____________________。

辦公地址：____________________。

編碼：____________________。

法定代表人：__________________。

成立日期：____________________

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：________。

組織形式：_______________。

注冊(cè)資本：____________________。

存續(xù)期間：_______________。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）。

（四）?基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

（一）基金發(fā)起人的權(quán)利。

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；

2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金發(fā)起人的義務(wù)。

2.公告招募說明書；

3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

4.基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

（一）基金管理人的權(quán)利。

4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5.提議召開基金份額持有人大會(huì)；

6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

10.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金管理人的義務(wù)。

2.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；

9.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

14.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

16.編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

17.保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

22.基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

25.負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

（一）基金托管人的權(quán)利。

1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；

4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

5.有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金托管人的義務(wù)。

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

9.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

11.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

18.基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

（一）基金份額持有人的權(quán)利。

1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；

2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3.監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

4.申購(gòu)或贖回基金份額；

5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)。

2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

八、基金份額持有人大會(huì)。

（一）召開事由。

有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會(huì)：

2.更換基金管理人；

3.更換基金托管人；

4.決定終止基金；

6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

7.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9.中國(guó)_____規(guī)定的其他情形；

以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4.對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

（二）召集方式。

1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

（三）通知。

1.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前_____天，在至少一種中國(guó)_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2.采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會(huì)議的召開。

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。

證券投資基金合同篇五

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：中國(guó)建*銀行。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國(guó)建*銀行；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

證券投資基金合同篇六

引導(dǎo)語(yǔ)：金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對(duì)象,明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。接下來(lái)，小編為大家整理了關(guān)于證券投資基金托管合同范本，歡迎閱讀與參考!

列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng):

(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán),以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

具體訂明下列事項(xiàng):

(二)基金成立時(shí),所募資金的驗(yàn)證事宜;

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng):

(二)投資指令的內(nèi)容;

(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;

(四)授權(quán)人員更換的程序。

具體訂明下列事項(xiàng):

(一)代理證券買賣的`證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;

(三)封閉式基金成立后,可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;

開放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

具體訂明下列事項(xiàng):

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜,以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。

訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜,并在報(bào)告中說明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,例如:

(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實(shí)際情況,由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過違約金的,還應(yīng)進(jìn)行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的,應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

說明發(fā)生糾紛時(shí),當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,或向人民法院起訴。

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式____份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

證券投資基金合同篇七

2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;。

3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。

(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。

說明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

說明基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

(三)說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

二、基金契約當(dāng)事人。

列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時(shí)間、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)、組織形式、實(shí)收資本、存續(xù)期間等。

(一)基金發(fā)起人。

(二)基金管理人。

(三)基金托管人。

三、基金的基本情況。

(一)基金名稱(基金全稱)。

(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。

(三)基金單位發(fā)行總份額。

(四)基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格。

基金單位每份面值為人民幣1元。

(五)基金存續(xù)期限。

自基金成立之日至基金終止之日。

四、基金單位的發(fā)行。

說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。

(一)基金單位的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對(duì)象。

(二)基金單位每份發(fā)行價(jià)格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費(fèi)用為××元。

(三)基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的份額。

(四)基金單位的認(rèn)購(gòu)和持有限額。

訂明封閉式基金投資者認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購(gòu)數(shù)額為1000份的倍數(shù);最低數(shù)額、最高數(shù)額);開放式基金投資者首次認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制。

五、基金的成立和交易安排。

(一)基金成立的條件。

說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

(二)基金不能成立時(shí)已募集資金的處理方式。

(三)基金成立后的交易安排。

如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間。

如為開放式基金，訂明其成立后申購(gòu)與贖回的下列事項(xiàng)：

1.申購(gòu)和贖回場(chǎng)所：列明申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。

2.申購(gòu)和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購(gòu)和贖回。

3.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的方式，例如，書面申請(qǐng)。

4.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)：例如，說明基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)應(yīng)以收到申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日。

5.申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額：訂明有關(guān)基金申購(gòu)、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購(gòu)、贖回的最低數(shù)額;申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。

6.申購(gòu)和贖回價(jià)格：例如，說明以申購(gòu)申請(qǐng)日的前一日或贖回申請(qǐng)日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)計(jì)算每份基金單位的申購(gòu)或贖回價(jià)。

7.申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付：訂明申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付方式及贖回款項(xiàng)的支付期限，并說，明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請(qǐng)贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項(xiàng)支付給贖回人。

8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進(jìn)行贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時(shí)辦理變理登記。

9.贖回款項(xiàng)延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告后可延遲支付贖回款項(xiàng)。

(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個(gè)營(yíng)業(yè)日的基金單位贖回價(jià)金總額扣除當(dāng)日申購(gòu)基金單位價(jià)金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國(guó)債總額，即發(fā)生巨額贖回。

(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，暫停計(jì)算贖回價(jià)格，延期支付贖回款項(xiàng)，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項(xiàng)。

(3)巨額贖回價(jià)格與款項(xiàng)支付：訂明巨額贖回價(jià)格的確定及款項(xiàng)支付的時(shí)間。

(4)巨額贖回的報(bào)告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時(shí)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。

(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。

10.申購(gòu)和贖回費(fèi)用：訂明申購(gòu)、贖回費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)。說明申購(gòu)、贖回費(fèi)用不列入基金費(fèi)用，由申購(gòu)人、贖回人承擔(dān)。

六、基金的托管。

說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

七、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。

(一)投資目標(biāo)。

例如，說明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期投資收益。

(二)投資范圍。

說明基金只能投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。

(三)投資決策。

訂明基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。

說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;。

訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;。

訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。

列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)。

八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金等。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)。例如：公告招募說明書;在基金設(shè)立時(shí)認(rèn)購(gòu)和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位;基金不能成立時(shí)及時(shí)退還所募資金本息等。

九、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金管理人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運(yùn)用基金資產(chǎn)、獲得管理人報(bào)酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。

(二)基金管理人的義務(wù)。

具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.自基金成立之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。

5.接受基金托管人的監(jiān)督;。

6.按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值;。

7.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);。

9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;。

10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);。

11.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;。

12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì);。

13.保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;。

14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

16.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;。

17.基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金托管人追償;。

18.其他義務(wù)。

十、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金托管人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費(fèi);監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作等。

(二)基金托管人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則保管基金資產(chǎn);。

5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。

8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價(jià)格;。

9.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行;。

10.建立并保存基金持有人名冊(cè)，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記;。

11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄等15年以上;。

12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊(cè)并與基金管理人核對(duì);。

13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);。

14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

16.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;。

17.基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償;。

18.其他義務(wù)。

十一、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金持有人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì);監(jiān)督基金運(yùn)作情況;獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料等。

說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。

(二)基金持有人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.遵守基金契約;。

2.交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;。

3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。

4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)。

十二、基金持有人大會(huì)。

訂明基金持有人大會(huì)的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。

(一)召開事由。

訂明召開基金持有人大會(huì)的事由或情形。

(二)召集方式。

訂明基金持有人大會(huì)的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會(huì);在基金管理人無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，應(yīng)由基金托管人召集基金持有人大會(huì);在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會(huì)。

(三)通知。

訂明召開基金持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式。

(四)出席方式。

訂明基金持有人出席會(huì)議的方式。例如：現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或書面開會(huì)的方式，如采取書面開會(huì)的方式應(yīng)說明是否需事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(五)議事內(nèi)容與程序。

訂明基金持有人大會(huì)的議事內(nèi)容和程序。

(六)表決。

訂明基金持有人大會(huì)決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會(huì)決議經(jīng)出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

說明基金持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。

(七)公告。

訂明基金持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后的公告時(shí)間、方式。

十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。

1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。

2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。

(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。

1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。

2.決議：說明基金持有人大會(huì)應(yīng)對(duì)被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。

3.批準(zhǔn)：說明新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)，新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。說明原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)退任，原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)退任。

4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應(yīng)按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

十四、基金資產(chǎn)。

(一)基金資產(chǎn)總值。

具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。

(二)基金資產(chǎn)凈值。

列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。

(三)基金資產(chǎn)的帳戶。

例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(四)基金資產(chǎn)的處分。

說明基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

十五、基金資產(chǎn)估值。

(一)基金資產(chǎn)估值的目的。

例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標(biāo)準(zhǔn)地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。

(二)基金資產(chǎn)估值的事項(xiàng)。

說明估值日、估值方法、估值對(duì)象、估值程序、暫停估值的情形等。

十六、基金費(fèi)用與稅收。

(一)基金費(fèi)用的種類。

列明基金費(fèi)用的種類。例如，基金費(fèi)用包括基金管理人的報(bào)酬、基金托管人的托管費(fèi)、上市年費(fèi)、證券交易費(fèi)用、信息披露費(fèi)用、持有人大會(huì)費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用和律師費(fèi)用等。

(二)基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式。

訂明基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式，并說明基金費(fèi)用從基金資產(chǎn)中支付。

(三)不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入基金費(fèi)用。

(四)稅收。

說明基金、基金持有人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。

十七、基金收益與分配。

(一)基金收益的構(gòu)成。

說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、存款利息以及其他收入。

說明因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。

(二)基金凈收益。

說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

(三)基金收益分配原則。

訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時(shí)間、分配政策等。例如;基金收益分配應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次;基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配;基金投資當(dāng)年虧損，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配。

(四)基金收益分配方案。

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對(duì)象、原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

(五)基金收益分配方案的確定與公告。

說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實(shí)，公告前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

(一)基金會(huì)計(jì)政策。

訂明基金的會(huì)計(jì)年度、記帳本位幣、會(huì)計(jì)核算制度等。例如：基金的會(huì)計(jì)年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度。

說明基金應(yīng)獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算。說明基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

(二)基金審計(jì)。

說明基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

訂明更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師的程序。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

十九、基金的信息披露。

說明基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

說明一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。

(一)基金的年度報(bào)告與中期報(bào)告。

說明基金的年報(bào)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。

(二)基金的臨時(shí)報(bào)告與公告。

說明基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。

列明可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，例如：

1.基金持有人大會(huì)決議;。

2.基金管理人或基金托管人變更;。

3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng);。

4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上;。

5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件;。

6.重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng);。

7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;。

8.重大訴訟、仲裁事項(xiàng);。

9.基金上市;。

10.基金提前終止;。

11.其他重要事項(xiàng)。

(三)基金資產(chǎn)凈值公告。

說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。

說明基金的投資組合每三個(gè)月至少公告一次。

(五)公開說明書。

說明開放式基金成立后，應(yīng)于每六個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時(shí)間15日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個(gè)月的最后一日。

公開說明書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1.基金簡(jiǎn)介;。

4.重要變更事項(xiàng);。

5.其他應(yīng)披露事項(xiàng)。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員是否受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及工商、財(cái)稅等有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰，如果受到處罰，應(yīng)詳細(xì)說明。

(六)信息披露文件的存放與查閱。

載明基金定期公告、臨時(shí)公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點(diǎn)和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

二十、基金的終止和清算。

(一)基金的終止。

具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。

(二)基金清算小組。

1.基金清算小組成立時(shí)間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。

2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金清算小組職責(zé)：說明基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

(三)基金清算程序。

訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理;基金資產(chǎn)的確定;基金資產(chǎn)的估價(jià);基金資產(chǎn)的分配;基金清算的期限等。

(四)清算費(fèi)用。

說明清算費(fèi)用的來(lái)源及支付方式。

(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。

說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后，按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)行分配。

(六)基金清算的公告。

訂明基金清算過程中的公告安排。

(七)基金清算帳冊(cè)及文件的保存。

說明基金清算帳冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、違約責(zé)任。

(一)說明由于基金契約當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬基金契約當(dāng)事人雙方或三方的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方或三方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說明當(dāng)事人違反基金契約，應(yīng)向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

基金契約能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

二十二、爭(zhēng)議的處理。

說明基金契約當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁?；鹌跫s當(dāng)事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。

二十三、基金契約的效力。

(一)說明基金契約經(jīng)三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日。

(二)說明基金契約自生效之日對(duì)基金契約當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

(三)說明基金契約正本一式份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。

(四)說明基金契約可印制成冊(cè)并對(duì)外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場(chǎng)所查閱，但應(yīng)以基金契約正本為準(zhǔn)。

二十四、基金契約的修改和終止。

(一)基金契約的修改。

1.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金契約當(dāng)事人同意;。

3.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(二)基金契約的終止。

1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止基金：

(1)基金封閉期滿又未被批準(zhǔn)續(xù)期的;。

(2)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的;。

(3)因重大違法行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的。

2.基金契約的終止。說明基金終止后，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后基金契約方能終止。

二十五、其他事項(xiàng)。

二十六、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。

基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。

法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。

簽訂地：簽訂地：簽訂地：

簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。

證券投資基金合同篇八

基金托管人：____________________銀行。

__________年__________月。

一、前言。

二、釋義。

三、基金協(xié)議當(dāng)事人。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì)。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。

九、基金的基本情況。

十、基金的募集。

十一、基金協(xié)議的生效。

十二、基金資產(chǎn)的托管。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金轉(zhuǎn)換。

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。

十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。

十八、基金的投資。

十九、基金的融資。

二十、基金資產(chǎn)。

二十一、基金資產(chǎn)估值。

二十二、基金的收益與分配。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十五、基金的信息披露。

二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算。

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十八、違約責(zé)任。

二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律。

三十、基金協(xié)議的效力與修改。

三十一、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。

二、釋義。

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；

元：指人民幣元；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行；

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；