最新深圳證券交易所(大全19篇)

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深圳證券交易所篇一

第一條為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的管理，促進(jìn)我國(guó)證券事業(yè)的發(fā)展，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。

第二條本所為會(huì)員制、非盈利性的事業(yè)法人。

第三條本所接受國(guó)家證券主管機(jī)關(guān)中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理和有關(guān)部門的監(jiān)督.

第四條本所及交易市場(chǎng)設(shè)在上海市。

第五條本所公告登載于公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章。

第二章注冊(cè)資金。

第六條本所注冊(cè)資金為一千萬(wàn)元人民幣。

第三章業(yè)務(wù)。

第七條本所辦理下列業(yè)務(wù)：

二、管理上市證券的買賣;。

三、辦理上市證券交易的清算交割;。

四、提供上市證券的過(guò)戶和集中保管服務(wù);。

五、提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù);。

六、中國(guó)人民銀行許可或委托的其他業(yè)務(wù)。

第四章會(huì)員。

第八條同時(shí)具備下列條件的法人，向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報(bào)中國(guó)人民銀行上海市分行核準(zhǔn)后，可成為本所的會(huì)員。

一、經(jīng)中國(guó)人民銀行及其一級(jí)分行批準(zhǔn)設(shè)立，可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的上海市的金融機(jī)構(gòu);非上海市的金融機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)成為會(huì)員，最終要報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。

二、資本金在一百萬(wàn)元人民幣以上;。

三、證券經(jīng)營(yíng)連續(xù)盈利二年以上;。

四、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件;。

五、承認(rèn)本所章程，交納不低于十五萬(wàn)元人民幣的會(huì)員席位費(fèi)。

第九條本所會(huì)員具有下列權(quán)利：

一、有權(quán)參加會(huì)員大會(huì);。

二、有對(duì)本所理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán);。

三、有對(duì)本所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);。

四、有權(quán)參加本所的場(chǎng)內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù);。

五、有權(quán)對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;。

六、有權(quán)退讓會(huì)員席位。

第十條本所會(huì)員具有下列義務(wù)：

一、保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng);。

二、遵守本所章程，自覺(jué)執(zhí)行本所的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度;。

三、派遣合格的代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng);。

四、以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮;。

五、按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料;。

六、接受本所的日常管理和監(jiān)督。

第十一條對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，本所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：

一、口頭警告;。

二、罰款;。

三、書面通報(bào);。

四、暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易;。

五、開(kāi)除會(huì)籍。

第五章會(huì)員大會(huì)。

第十二條會(huì)員大會(huì)是本所的'最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

第十三條會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由三分之二以上的會(huì)員出席。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或三分之二以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議。

第十四條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

二、選舉和罷免理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員;。

三、審查理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;。

深圳證券交易所篇二

(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。

(2)證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

(4)證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常交易的情況提出報(bào)告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

深圳證券交易所篇三

你所報(bào)來(lái)的《上海證券交易所章程》已收悉，經(jīng)審核，基本同意你所的.修改意見(jiàn)，但認(rèn)為應(yīng)該在章程第七條“本所的職能”中加上一條“提供和管理證券交易所的證券市場(chǎng)信息”，因?yàn)樽C券交易所內(nèi)產(chǎn)生的證券市場(chǎng)信息應(yīng)由證券交易所提供和管理。你所章程按此修改后即可實(shí)施。

國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)。

深圳證券交易所篇四

第一條為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議回購(gòu)”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）協(xié)議回購(gòu)的參與者（以下簡(jiǎn)稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購(gòu)、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購(gòu)雙方”）以及協(xié)議回購(gòu)的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。

第三條回購(gòu)雙方通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購(gòu)，認(rèn)可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。

第四條回購(gòu)雙方通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購(gòu)雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議，回購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定，確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時(shí)足額。

交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)符合形式要求的協(xié)議回購(gòu)相關(guān)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)，不對(duì)申報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行審查。

第五條回購(gòu)雙方可以就協(xié)議回購(gòu)相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議?；刭?gòu)雙方同意，補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購(gòu)雙方申報(bào)的交易要素相沖突。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購(gòu)雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。

第六條投資者參與協(xié)議回購(gòu)交易應(yīng)當(dāng)確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理要求。

參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購(gòu)，并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第七條資金融入方的權(quán)利主要包括：

（一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng)；

（二）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；

（三）在資金融出方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；

（四）其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。

第八條資金融入方的義務(wù)主要包括：

（一）按照規(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令；

（二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；

（三）在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項(xiàng)；

（四）在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金；

（五）其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。

第九條資金融出方的權(quán)利主要包括：

（一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；

（二）在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；

（三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項(xiàng)及利息；

（四）在資金融入方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金；

（五）其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。

第十條資金融出方的義務(wù)主要包括：

（一）按照規(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令；

（二）在首次結(jié)算日足額融出資金款項(xiàng)；

（三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；

（四）在違約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；

（五）其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。

第十一條回購(gòu)雙方進(jìn)行協(xié)議回購(gòu)申報(bào)的期限不得超過(guò)365天，且不得超過(guò)質(zhì)押券的存續(xù)期間。

第十二條協(xié)議回購(gòu)的成交金額不得超過(guò)質(zhì)押券的面值總額。購(gòu)回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過(guò)場(chǎng)外方式往來(lái)。

第十三條協(xié)議回購(gòu)的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購(gòu)期限、成交金額等由回購(gòu)雙方自主協(xié)商確定?；刭?gòu)雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購(gòu)交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場(chǎng)操縱或利益輸送行為。

第十四條債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購(gòu)雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：

（三）資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、提案、表決、追索等權(quán)利。

第十五條回購(gòu)雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購(gòu)約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形：

（一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。

（二）協(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。

（三）協(xié)議回購(gòu)提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購(gòu)到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購(gòu)到期確認(rèn)申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。

第十六條回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購(gòu)協(xié)議，也有權(quán)終止回購(gòu)協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等，采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。

第十七條回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補(bǔ)息、罰息等方式：

（一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，回購(gòu)一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個(gè)工作日內(nèi)，按照回購(gòu)利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）協(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日（或約定的回購(gòu)提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購(gòu)資金延遲到賬天數(shù)，以回購(gòu)利率向逆回購(gòu)方補(bǔ)息并按照日利率萬(wàn)分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結(jié)算日（或約定的回購(gòu)提前終止日）次日起，按照日利率萬(wàn)分之二向資金融入方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。

回購(gòu)雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。

第十八條協(xié)議回購(gòu)存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購(gòu)雙方同意采取提前終止方式對(duì)異常情況進(jìn)行處理。回購(gòu)雙方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認(rèn)可的處理方式。

第十九條回購(gòu)雙方同意協(xié)議回購(gòu)適用中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律解釋。

第二十條因協(xié)議回購(gòu)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，回購(gòu)雙方應(yīng)首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳國(guó)際仲裁院）進(jìn)行仲裁?；刭?gòu)雙方對(duì)爭(zhēng)議解決方式另有約定的，從其約定。

第二十一條本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購(gòu)時(shí)，視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。

第二十二條本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。

第二十三條本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報(bào)送深交所（地址：深圳市深南中路20__號(hào)深圳證券交易所固定收益部）。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的，所在證券公司還應(yīng)留存一份備查。

單位公章（適用法人機(jī)構(gòu)）：_________。

法定代表人或授權(quán)人簽字：___________。

聯(lián)系人：___________________________。

聯(lián)系電話：_________________________。

聯(lián)系地址：_________________________。

簽署時(shí)間：_________年______月____日。

深圳證券交易所篇五

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。

第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。

第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。

第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。

第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

乙方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

合同簽訂地點(diǎn)______________。

深圳證券交易所篇六

第一章、總則第一條、為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條、證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的'原則。

第四條、證券交易采用無(wú)紙化的電腦集中競(jìng)價(jià)等交易方式。

第二章、交易市場(chǎng)。

第一節(jié)交易場(chǎng)所第五條、交易所設(shè)置交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

第六條、交易主機(jī)通過(guò)報(bào)盤系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員。

第七條、申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤或無(wú)形席位報(bào)盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。

有形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員通過(guò)設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無(wú)形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過(guò)無(wú)形席位報(bào)盤系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。

設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過(guò)其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤。

進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：

（一）登記注冊(cè)的會(huì)員交易員；

（二）場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員；

（三）特許入場(chǎng)的人員。

第二節(jié)交易會(huì)員第八條、具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。

第九條、根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。

第十條、會(huì)員在交易所辦理席位開(kāi)通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。

第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。

會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。

第三節(jié)交易席位第十二條、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開(kāi)設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位（以下簡(jiǎn)稱“席位”）。

第十三條、席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會(huì)員的相關(guān)義務(wù)。

第十四條、交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。

第十五條、會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)席位具備至少一種通信備份手段。

第十六條、經(jīng)交易所同意，席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會(huì)員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。

第四節(jié)交易品種第十七條、下列證券可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易：

（一）普通股股票（a股和b股）；

（二）基金；

（三）債券（含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等）；

（四）債券回購(gòu)；

（五）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

第五節(jié)交易時(shí)間第十八條、交易日為每周一至周五。每個(gè)交易日9：15至9：25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

國(guó)家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場(chǎng)休市。

交易所認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以變更交易時(shí)間。

第十九條、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

第六節(jié)交易信息第二十條、交易所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。

第二十一條、即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高三個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。

第二十二條、即時(shí)行情通過(guò)通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員，會(huì)員必須將其在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公布。

第二十三條、根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。

第

[1][2][3][4][5]。

深圳證券交易所篇七

3.2.1投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。

投資者開(kāi)立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

3.2.2投資者可以通過(guò)書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。

投資者通過(guò)自助委托方式參與證券買賣的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。

3.2.3投資者通過(guò)電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等方式進(jìn)行自助委托的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄投資者委托的電話號(hào)碼、網(wǎng)卡地址、ip地址等信息。

3.2.4除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應(yīng)當(dāng)包括：

（一）證券賬戶號(hào)碼；

（二）證券代碼；

（三）買賣方向；

（四）委托數(shù)量；

（五）委托價(jià)格；

（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

3.2.5投資者可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。

限價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。

市價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。

3.2.6投資者可以撤銷委托的未成交部分。

3.2.7被撤銷或失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或證券。

深圳證券交易所篇八

各市場(chǎng)參與人：

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)對(duì)《深圳證券交易所交易規(guī)則(修訂)》作出如下修改：

一、每個(gè)交易日9:25至9:30期間，交易主機(jī)不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。第3.3.1條修改為：本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。

每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào);在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。

本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。

二、調(diào)整可以采用大宗交易方式的證券交易的條件。刪除第3.6.1條第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)及第(八)項(xiàng)。

三、債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示。第3.6.7條修改為：“權(quán)益類證券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00至15:30;債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”

第3.6.9條第(一)項(xiàng)修改為：“債券協(xié)議大宗交易的報(bào)價(jià)信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、申報(bào)類型、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等;債券協(xié)議大宗交易的成交信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、當(dāng)日最新價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等;”

四、對(duì)處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券，本所不再接受其大宗交易申報(bào)。第3.6.3條第三款修改為：“當(dāng)天全天停牌、處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券，本所不接受其協(xié)議大宗交易申報(bào)?！?/p>

第3.6.3條增加一款，作為第四款：“當(dāng)天全天停牌或停牌至收市的證券，本所不接受其盤后定價(jià)大宗交易申報(bào)?！?/p>

本通知自5月9日起施行?！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則(20修訂)》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新發(fā)布。

請(qǐng)各會(huì)員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準(zhǔn)備工作。

特此通知。

204月28日。

關(guān)于《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則修訂問(wèn)題解答。

編者按：深交所近期修訂了《交易規(guī)則》、《基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》、《債券交易實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《網(wǎng)絡(luò)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》等業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)交易主機(jī)接受申報(bào)時(shí)間、可以采用協(xié)議大宗交易的證券交易條件、債券協(xié)議大宗交易成交確認(rèn)模式等內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，并將于2016年5月9日起施行。為便于投資者理解，現(xiàn)對(duì)本次修訂涉及的主要內(nèi)容進(jìn)行專題解讀，敬請(qǐng)關(guān)注。

答：與原規(guī)則相比，《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：一是深交所交易主機(jī)9:25-9:30期間不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào);二是債券質(zhì)押式回購(gòu)和組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式;三是債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示;四是證券處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的，深交所不再接受其協(xié)議大宗交易申報(bào)。

答：按照修訂后的規(guī)則，深交所交易主機(jī)在9:25-9:30期間不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào)，包括買賣申報(bào)和撤銷申報(bào)，改變了原來(lái)該期間接受申報(bào)但暫時(shí)不進(jìn)行處理的模式。修訂后，減少了因深滬兩市交易機(jī)制的差異給投資者帶來(lái)的不便。

3.按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》，深交所協(xié)議大宗交易的規(guī)定有何變化?

答：從交易情況看，債券回購(gòu)和組合訂單近十年未發(fā)生過(guò)任何協(xié)議大宗交易，缺乏市場(chǎng)需求，因此本次規(guī)則做出調(diào)整。按照修訂后的規(guī)則，可以進(jìn)行協(xié)議大宗交易的證券交易條件有兩方面的變化：一是債券質(zhì)押式回購(gòu)交易不再采用協(xié)議大宗交易方式;二是協(xié)議大宗交易取消多只a股、多只基金、多只債券的組合訂單方式。

答：自起，公司債券協(xié)議大宗交易已實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)，但國(guó)債、企業(yè)債等其他公開(kāi)發(fā)行債券品種實(shí)行盤后確認(rèn)模式，成交確認(rèn)時(shí)間為15:00至15:30。規(guī)則修訂后，所有債券品種協(xié)議大宗交易均實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)，成交確認(rèn)時(shí)間為9:15至11:30、13:00至15:30，即交易雙方提交買賣申報(bào)后，深交所交易主機(jī)實(shí)時(shí)進(jìn)行匹配處理，并反饋成交回報(bào)等信息，提高了所有公開(kāi)發(fā)行債券的交易效率。

答：會(huì)受到影響。按照《交易規(guī)則(2016年修訂)》和修訂后的《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》，如果某只證券競(jìng)價(jià)交易被實(shí)施臨時(shí)停牌，臨時(shí)停牌期間，深交所不接受其協(xié)議大宗交易和轉(zhuǎn)融通出借交易申報(bào)，但可以撤銷申報(bào)，解決了目前臨時(shí)停牌期間，證券競(jìng)價(jià)交易與協(xié)議大宗交易、轉(zhuǎn)融通出借交易處理不一致的問(wèn)題。

答：與原規(guī)則相比，修訂后的《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》主要根據(jù)《交易規(guī)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容，同步進(jìn)行調(diào)整。本次修訂內(nèi)容主要包括兩個(gè)方面：一是深交所交易主機(jī)9:25-9:30期間不再接受基金競(jìng)價(jià)交易申報(bào);二是多只基金的組合訂單不再采用協(xié)議大宗交易方式。

答：與原規(guī)則相比，《債券交易實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)》修訂內(nèi)容主要包括兩個(gè)方面：一是協(xié)議大宗交易實(shí)時(shí)成交確認(rèn)模式從公司債擴(kuò)展至國(guó)債、企業(yè)債等其余公開(kāi)發(fā)行債券，同時(shí)提高了債券競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議大宗交易聯(lián)動(dòng)的效率;二是在信息披露方面，協(xié)議大宗交易實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)信息和成交信息的披露范圍從公司債券擴(kuò)展至所有公開(kāi)發(fā)行債券，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度。

答：按照修訂后的規(guī)則，公開(kāi)發(fā)行且在深交所上市的債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示，具體品種包括：國(guó)債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債、可交換公司債等。

答：按照修訂后的規(guī)則，國(guó)債、企業(yè)債等公開(kāi)發(fā)行的.債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)模式，提高了債券競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議大宗交易聯(lián)動(dòng)的效率。當(dāng)日通過(guò)協(xié)議大宗交易方式買入的債券，與競(jìng)價(jià)交易買入的債券相同，可以通過(guò)競(jìng)價(jià)方式賣出，也可以申報(bào)作為質(zhì)押券，參與質(zhì)押式回購(gòu)交易。

答：因涉及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造，《債券交易實(shí)施規(guī)則(2016年修訂)》第六條、第三十二條暫不適用于公司債券及可交換公司債券，適用時(shí)間由深交所另行通知。技術(shù)系統(tǒng)改造期間，公司債券和可交換公司債券的現(xiàn)券回轉(zhuǎn)交易及質(zhì)押入庫(kù)安排，仍按深交所月29日發(fā)布的《債券交易實(shí)施細(xì)則》第二十條、第二十六條及第五十條的規(guī)定執(zhí)行，當(dāng)日通過(guò)大宗交易方式買入的公司債、可交換公司債，次一交易日才能通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式賣出或申報(bào)作為質(zhì)押券。

答：與原規(guī)則相比，《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》的修訂內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：一是修訂通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的相關(guān)條款，不再限定以買委托的方式進(jìn)行投票操作，僅對(duì)投票代碼、投票簡(jiǎn)稱、投票時(shí)間、投票議案、議案類型等投票要素作出規(guī)定。二是進(jìn)一步明確優(yōu)先股的投票代碼區(qū)間：主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369601~369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701~369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801~369899。三是進(jìn)一步明確優(yōu)先股的計(jì)票原則，對(duì)于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對(duì)原始投票數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)票;對(duì)于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計(jì)票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比例折算。

答：《網(wǎng)投細(xì)則(2016年修訂)》實(shí)施后，深市上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票渠道沒(méi)有發(fā)生變化，投資者仍然可以通過(guò)交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種渠道參與上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。

通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，不再限定以買委托的方式進(jìn)行，投資者的實(shí)際操作取決于證券公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票操作界面。如果證券公司提供網(wǎng)絡(luò)投票專用界面，則投資者對(duì)股東大會(huì)相應(yīng)的議題選擇“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”即可直接表達(dá)，較買委托方式更加直觀便捷。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票的投資者仍然須先按照規(guī)定辦理身份認(rèn)證，申請(qǐng)數(shù)字證書或服務(wù)密碼，然后在投票時(shí)段內(nèi)登錄網(wǎng)站參與投票。

答：目前，大部分證券公司為投資者提供了網(wǎng)絡(luò)投票專用界面，只有少數(shù)證券公司仍然提供買委托式的投票界面。

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票專用界面進(jìn)行投票的操作步驟如下：

(1)登錄證券公司交易客戶端選擇網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)欄目;。

(2)選擇所要參加投票的上市公司股東大會(huì)的投票界面;。

(3)對(duì)相應(yīng)的議題選擇“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”;對(duì)累積投票議案則填寫選舉票數(shù)。

如通過(guò)證券公司交易客戶端提供的買委托式投票界面進(jìn)行投票，投資者需向證券公司營(yíng)業(yè)部咨詢具體的投票操作方法。

深圳證券交易所篇九

法定代表人：

住所：廣東省深圳市深南大道20__號(hào)。

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

鑒于乙方申請(qǐng)其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對(duì)乙方提交的債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：

債券名稱：

簡(jiǎn)稱：

代碼：

信用評(píng)級(jí)：

擔(dān)保人（如有）：

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價(jià)格：

發(fā)行總量：

交易平臺(tái)：

募集資金數(shù)額：

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：

第二條乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時(shí)還本付息。

第三條甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

第五條乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券信用等級(jí)的評(píng)定情況以及債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況報(bào)告甲方。

第十一條乙方應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或者專職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。

第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若自爭(zhēng)議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

法定代表人：（或授權(quán)代表）。

乙方：

法定代表人：（或授權(quán)代表）。

深圳證券交易所篇十

深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成。

一、定義。

如無(wú)特別說(shuō)明，下列用語(yǔ)在中的含義為：

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。

5.“本協(xié)議”：指。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)。

1.在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù)，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于深交所、信息公司或違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼，保證無(wú)論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)現(xiàn)深交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞，應(yīng)立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。

8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù)，有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。

9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來(lái)的一切可能損失：

(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權(quán)利及義務(wù)。

1.按照國(guó)家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國(guó)家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。

2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。

4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但下列情況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);。

(2)根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;。

(3)按照相關(guān)政府主管部門的要求;。

(4)為維護(hù)社會(huì)公眾的利益;。

(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。

5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。

6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在日內(nèi)答復(fù)用戶。

7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)行用戶滿意程度測(cè)評(píng)，聽(tīng)取用戶的意見(jiàn)和建議，自覺(jué)改善服務(wù)工作。

8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。

9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前日通知用戶。

10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。

11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。

13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無(wú)需通知用戶：

(1)用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí);。

(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)履行提示或公告義務(wù)。

五、法律管轄。

1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。

3.與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。

六、違約責(zé)任。

在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。

七、通知和送達(dá)。

本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過(guò)重要頁(yè)面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無(wú)效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議之約定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權(quán)利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和所有權(quán)的協(xié)議，對(duì)信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：

法定代表人或授權(quán)委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________。

法定代表人或授權(quán)委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

深圳證券交易所篇十一

深圳xx公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳xx公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳xx公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。

一、定義。

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳xx公司。

3.“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳xx公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)。

1.在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù)，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于深交所、信息公司或違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼，保證無(wú)論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)現(xiàn)深交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞，應(yīng)立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。

8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù)，有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。

9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來(lái)的一切可能損失：

（4）在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權(quán)利及義務(wù)。

1.按照國(guó)家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國(guó)家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。

2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。

3.本協(xié)議終止后，深圳xx公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。

4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但下列情況除外：

（1）事先獲得用戶的明確授權(quán)；

（2）根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求；

（3）按照相關(guān)政府主管部門的要求；

（4）為維護(hù)社會(huì)公眾的利益；

（5）為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。

5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。

6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)用戶。

7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)行用戶滿意程度測(cè)評(píng)，聽(tīng)取用戶的意見(jiàn)和建議，自覺(jué)改善服務(wù)工作。

8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。

9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前10日通知用戶。

10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。

11.如因_____或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。

13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無(wú)需通知用戶：

（1）用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí)；

（2）用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)履行提示或公告義務(wù)。

五、法律管轄。

1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳_____委員會(huì)提請(qǐng)_____。

3.與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。

六、違約責(zé)任。

在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。

七、通知和送達(dá)。

本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過(guò)重要頁(yè)面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行；該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無(wú)效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議之約定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權(quán)利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和所有權(quán)的協(xié)議，對(duì)信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：深圳xx公司。

法定代表人或授權(quán)委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________。

法定代表人或授權(quán)委托人：_______________。

簽署日期：_____________________________

深圳證券交易所篇十二

1.“深交所”：指深圳證券交易所。

2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。

3.“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。

二、用戶權(quán)利及義務(wù)。

1.在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。

2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù)，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于深交所、信息公司或違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為。

3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼，保證無(wú)論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。

4.如發(fā)現(xiàn)深交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞，應(yīng)立即通知深交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。

8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù)，有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。

9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。

10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來(lái)的一切可能損失：

(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權(quán)利及義務(wù)。

1.按照國(guó)家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國(guó)家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。

2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。

3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。

4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但下列情況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);。

(2)根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;。

(3)按照相關(guān)政府主管部門的要求;。

(4)為維護(hù)社會(huì)公眾的利益;。

(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。

5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。

6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)用戶。

7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)行用戶滿意程度測(cè)評(píng)，聽(tīng)取用戶的意見(jiàn)和建議，自覺(jué)改善服務(wù)工作。

8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。

9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前10日通知用戶。

10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。

11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通告。

12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。

13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。

14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無(wú)需通知用戶：

(1)用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí);。

(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。

四、協(xié)議修改。

如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)履行提示或公告義務(wù)。

五、法律管轄。

1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。

2.雙方在履行本協(xié)議的過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。

3.與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。

六、違約責(zé)任。

在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。

七、通知和送達(dá)。

本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過(guò)重要頁(yè)面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。

八、可分性。

若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無(wú)效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。

九、附則。

3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議之約定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權(quán)利。

4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。

5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和所有權(quán)的協(xié)議，對(duì)信息公司概不發(fā)生效力。

6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：深圳證券信息有限公司?

法定代表人或授權(quán)委托人：

簽署日期：

乙方：

法定代表人或授權(quán)委托人：

簽署日期：

深圳證券交易所篇十三

8月26日晚間，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(征求意見(jiàn)稿)》，《實(shí)施辦法》是深港通基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則，是深交所會(huì)員和投資者參與深港通業(yè)務(wù)的主要規(guī)則依據(jù)。全文共六章一百二十四條，詳細(xì)規(guī)定了深港通業(yè)務(wù)的基本模式和具體要求。全文如下：

深圳證券交易所篇十四

3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)證券或資金，并按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。

會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。

3.1.2會(huì)員通過(guò)報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并。

3.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易。

的除外。

證券的回轉(zhuǎn)交易，是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

債券、債券交易型開(kāi)放式基金、黃金交易型開(kāi)放式基金、上市交易的貨幣市場(chǎng)基金、跨境交易型開(kāi)放式基金、跨境上市開(kāi)放式基金競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，b股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

前款所述的跨境交易型開(kāi)放式基金和跨境上市開(kāi)放式基金僅限于所跟蹤指數(shù)成份證券或投資標(biāo)的實(shí)施當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的開(kāi)放式基金。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的證券品種和回轉(zhuǎn)方式。

3.1.5本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)行主交易商制度，具體規(guī)定由。

本所另行制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

深圳證券交易所篇十五

第一條為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理，促進(jìn)我國(guó)證券事業(yè)發(fā)展，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。

第二條本所為會(huì)員制、非盈利性的事業(yè)法人。

第三條本所接受中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行(以下簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān))和深圳市人民政府(以下簡(jiǎn)稱市政府)領(lǐng)導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、稽核。

第四條本所及交易市場(chǎng)設(shè)在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)。

第五條本所公告登載于主管機(jī)關(guān)指定的報(bào)刊。

第二章基金。

第六條本所注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元人民幣。

第三章業(yè)務(wù)。

第七條本所辦理下列業(yè)務(wù)：

(4)提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù);。

(5)主管機(jī)關(guān)許可或委托的其他業(yè)務(wù)。

第四章會(huì)員。

第八條會(huì)員的條件：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)同時(shí)具備下列條件的法人，向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，可成為本所會(huì)員。深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)外的要報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。

(1)經(jīng)中國(guó)人民銀行一級(jí)分行批準(zhǔn)設(shè)立，可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu);。

(2)資本金證券業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)資金在500萬(wàn)元(人民幣，以下同)以上;。

(3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的條件;。

(4)承認(rèn)本所章程、交納不低于100萬(wàn)元的會(huì)員席位費(fèi)。

第九條會(huì)員的權(quán)利：本所會(huì)員具有平等的權(quán)利。

(1)有權(quán)參加會(huì)員大會(huì);。

(2)有本所理事和監(jiān)事的選舉權(quán)與被選舉權(quán);。

(3)有本所事務(wù)的提議與表決權(quán);。

(4)有權(quán)參加本所的場(chǎng)內(nèi)交易，享受本所提供服務(wù);。

(5)有權(quán)對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;。

(6)有權(quán)退讓會(huì)員席位。

第十條會(huì)員的義務(wù)。

(1)遵守本所章程，自覺(jué)執(zhí)行本所的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度;。

(2)維護(hù)本所的.利益，共同促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮;。

(3)按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料;。

(4)接受本所對(duì)上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督。

第十一條對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，本所可以根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：

(1)罰款;。

(2)書面通報(bào);。

(3)暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易;。

(4)開(kāi)除會(huì)籍。

第五章會(huì)員大會(huì)。

第十二條會(huì)員大會(huì)是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

第十三條會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由三分之二以上的會(huì)員出席，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或半數(shù)以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議。

第十四條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

(1)制定、修改或廢除本所章程并報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后實(shí)施;。

(2)選舉和罷免理事、監(jiān)事;。

深圳證券交易所篇十六

1.1為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市證券及其衍生品種(以下統(tǒng)稱“證券”)的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

1.3證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

1.4投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

1.5證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員。

會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)的其他方式。

第二章交易市場(chǎng)。

第一節(jié)交易場(chǎng)所。

2.1.1本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

第二節(jié)交易參與人。

2.2.1會(huì)員進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)取得交易權(quán)限，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

2.2.2交易單元，是指交易參與人向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與本所證券交易與接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

2.2.3交易單元和交易權(quán)限的具體規(guī)定，由本所另行制定。

第三節(jié)交易品種與方式。

2.3.1在本所市場(chǎng)上市交易的品種包括：

(一)股票;。

(二)基金;。

(三)債券;。

(四)權(quán)證;。

(五)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

(一)現(xiàn)券交易;。

(二)回購(gòu)交易;。

(三)融資融券交易;。

(四)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式。

第四節(jié)交易時(shí)間。

2.4.1本所交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。

2.4.2證券采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9︰15至9︰25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14︰57至15︰00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。

2.4.3交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

第三章證券買賣。

第一節(jié)一般規(guī)定。

3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)證券或資金，并按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。

會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。

3.1.2會(huì)員通過(guò)報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并。

按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。

3.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易。

的除外。

證券的回轉(zhuǎn)交易，是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

債券、債券交易型開(kāi)放式基金、黃金交易型開(kāi)放式基金、上市交易的貨幣市場(chǎng)基金、跨境交易型開(kāi)放式基金、跨境上市開(kāi)放式基金競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，b股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

前款所述的跨境交易型開(kāi)放式基金和跨境上市開(kāi)放式基金僅限于所跟蹤指數(shù)成份證券或投資標(biāo)的實(shí)施當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的開(kāi)放式基金。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的證券品種和回轉(zhuǎn)方式。

3.1.5本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)行主交易商制度，具體規(guī)定由。

本所另行制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第二節(jié)委托。

3.2.1投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。

投資者開(kāi)立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

3.2.2投資者可以通過(guò)書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。

投資者通過(guò)自助委托方式參與證券買賣的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。

3.2.3投資者通過(guò)電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等方式進(jìn)行自助委托的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄投資者委托的電話號(hào)碼、網(wǎng)卡地址、ip地址等信息。

3.2.4除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應(yīng)當(dāng)包括：

(一)證券賬戶號(hào)碼;。

(二)證券代碼;。

(三)買賣方向;。

(四)委托數(shù)量;。

(五)委托價(jià)格;。

(六)本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

3.2.5投資者可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。

限價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券;按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。

市價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。

3.2.6投資者可以撤銷委托的未成交部分。

3.2.7被撤銷或失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或證券。

第三節(jié)申報(bào)。

3.3.1本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰00。

每個(gè)交易日9︰20至9︰25、14︰57至15︰00，本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào);在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。

每個(gè)交易日9︰25至9︰30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。

3.3.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受投資者委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所。

申報(bào)。

買賣申報(bào)和撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)后方為有效。

3.3.3本所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

3.3.4本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：

(一)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);。

(二)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);。

(三)最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);。

(四)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);。

(五)全額成交或撤銷申報(bào);。

(六)本所規(guī)定的其他類型。

對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)五個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

即時(shí)成交并撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)，與申報(bào)進(jìn)入交易。

主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

全額成交或撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

3.3.5市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。其他交易時(shí)間，交易主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

3.3.6本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

其他市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

3.3.7限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。

市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括申報(bào)類型、證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、數(shù)量等內(nèi)容。

申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)按本所規(guī)定的格式傳送。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整申報(bào)的內(nèi)容。

3.3.8通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票或基金的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

賣出股票或基金時(shí)，余額不足100股(份)部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

3.3.9通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入債券以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。買入、

賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。

賣出債券時(shí)，余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

債券以人民幣100元面額為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

3.3.10股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)張。

3.3.11股票交易的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”，基金交易的計(jì)價(jià)單位為“每份基金價(jià)格”，債券交易的計(jì)價(jià)單位為“每百元面值的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的計(jì)價(jià)單位為“每百元資金到期年收益”。

3.3.12債券交易可以采取凈價(jià)交易或全價(jià)交易的方式。

凈價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。

全價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。

3.3.13a股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣;基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;b股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

3.3.14本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

3.3.15本所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%，st和*st等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為5%。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整證券的漲跌幅限制比例。

3.3.16漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅限制比例)。

計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

漲跌幅限制價(jià)格與前收盤價(jià)之差的絕對(duì)值低于價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以前收盤價(jià)增減一個(gè)價(jià)格最小變動(dòng)單位為漲跌幅限制價(jià)格。

3.3.17屬于下列情形之一的，股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：

(一)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的;。

(二)暫停上市后恢復(fù)上市的;。

(三)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的其他情形。

3.3.18申報(bào)當(dāng)日有效。每筆競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，但第3.3.4條第(三)、(四)、(五)項(xiàng)市價(jià)申報(bào)類型除外。

第四節(jié)競(jìng)價(jià)。

3.4.1證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

3.4.2集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

3.4.2買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，其有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

3.4.3買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：

(三)債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。債券質(zhì)押式回購(gòu)上市首日的有效競(jìng)價(jià)范圍設(shè)置，由本所另行規(guī)定。

有效競(jìng)價(jià)范圍計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券有效競(jìng)價(jià)范圍上限或下限與最近成交價(jià)之差的絕對(duì)值低于價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以最近成交價(jià)增減一個(gè)該證券的價(jià)格最小變動(dòng)單位為有效競(jìng)價(jià)范圍。

3.4.4買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)。

不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)。

價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。

3.4.5無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，

繼續(xù)交易時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍：

(二)有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)或最近成交價(jià)，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

3.4.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整證券的有效競(jìng)價(jià)范圍。

第五節(jié)成交。

3.5.1證券競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。

價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

3.5.2集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：

(一)可實(shí)現(xiàn)最大成交量;。

(二)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交;。

(三)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件的，取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià);買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況的，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為成交價(jià)，盤中、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近最近成交價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)。

集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

3.5.3連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：

(一)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià);。

(三)賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

3.5.4買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。

因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。

對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。

違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

3.5.5依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.5.6會(huì)員間的清算交收業(yè)務(wù)由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。

第六節(jié)大宗交易。

3.6.1在本所進(jìn)行的證券交易符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

(一)a股單筆交易數(shù)量不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;。

(二)b股單筆交易數(shù)量不低于3萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)元港幣;。

(三)基金單筆交易數(shù)量不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;。

(四)債券單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;。

(五)債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;。

(八)多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2千張。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。

3.6.2本所大宗交易采用協(xié)議大宗交易和盤后定價(jià)大宗交易方式。

協(xié)議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對(duì)手方，協(xié)商確定交易價(jià)格及數(shù)量的交易方式。

盤后定價(jià)大宗交易，是指證券交易收盤后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以證券當(dāng)日收盤價(jià)或證券當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)格對(duì)大宗交易買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

3.6.3采用協(xié)議大宗交易方式的，本所接受申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

采用盤后定價(jià)大宗交易方式的，本所接受申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日15︰05至15︰30。

當(dāng)天全天停牌的證券，本所不接受其大宗交易申報(bào)。

3.6.4有價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在前收盤價(jià)的上下30%之間確定。

3.6.5本所接受下列類型的協(xié)議大宗交易申報(bào)：

(一)意向申報(bào);。

(二)成交申報(bào);。

(三)定價(jià)申報(bào);。

(四)其他申報(bào)。

3.6.6協(xié)議大宗交易意向申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內(nèi)容。意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。

協(xié)議大宗交易成交申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、對(duì)手方交易單元代碼、約定號(hào)等內(nèi)容。成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格和數(shù)量。成交申報(bào)可以撤銷，但在對(duì)手方提交匹配的申報(bào)后不得撤銷。本所對(duì)約定號(hào)、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量等各項(xiàng)要素均匹配的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

協(xié)議大宗交易定價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量和本方交易單元代碼等內(nèi)容。市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)，按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，本所按時(shí)間優(yōu)先順序進(jìn)行成交確認(rèn)。定價(jià)申報(bào)的未成交部分可以撤銷。定價(jià)申報(bào)每筆成交的數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議大宗交易最低限額的要求。

3.6.7權(quán)益類證券協(xié)議大宗交易、債券(公司債券除外)協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15︰00至15︰30;公司債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。

3.6.8盤后定價(jià)大宗交易的申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格類型等內(nèi)容。

盤后定價(jià)大宗交易的價(jià)格類型包括：

(一)證券當(dāng)日收盤價(jià);。

(二)證券當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)格。

在接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。

3.6.9本所在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易系統(tǒng)或交易所網(wǎng)站即時(shí)公布以下交易信息：

(二)盤后定價(jià)大宗交易的交易信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)買入或賣出的申報(bào)數(shù)量等。

3.6.10本所在每個(gè)交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站公布以下交易信息：

(三)單只證券大宗交易的累計(jì)成交量、累計(jì)成交金額，及該證券當(dāng)日買入、賣出金額最大五家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱和各自的買入、賣出金額。

3.6.11大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

3.6.12會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與交易申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

第七節(jié)融資融券交易。

3.7.1融資融券交易，是指投資者向會(huì)員提供擔(dān)保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。

3.7.2會(huì)員參與本所融資融券交易，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，并通過(guò)融資融券專用交易單元進(jìn)行。

3.7.3投資者進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開(kāi)立信用證券賬戶。信用證券賬戶的開(kāi)立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

3.7.4本所對(duì)融資融券交易的下列事項(xiàng)作出規(guī)定：

(一)交易業(yè)務(wù)流程;。

(二)可用于融資買入和融券賣出的證券;。

(三)可充抵保證金證券的種類和最高折算率;。

(四)融資融券的最長(zhǎng)期限;。

(五)初始保證金比例及最低維持擔(dān)保比例;。

(六)信息披露與報(bào)告制度;。

(七)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施;。

(八)其他事項(xiàng)。

3.7.5會(huì)員向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂融資融券合同，向其講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

3.7.6融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定的，本所認(rèn)為必要時(shí)，可以暫停全部或部分證券的融資融券交易，并予以公告。

3.7.7融資融券交易的具體規(guī)定，由本所另行制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第八節(jié)債券回購(gòu)交易。

深圳證券交易所篇十七

第一章總則。

第一條為建立公開(kāi)、公平、公正和穩(wěn)定、高效的證券市場(chǎng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本章程。

第二條本所中文全稱：上海證券交易所，英文全稱：shanghaistockex－change，英文簡(jiǎn)稱：sse.第三條本所是為證券的集中競(jìng)價(jià)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定的職責(zé)，不以營(yíng)利為目的，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。

第四條本所住所地在上海市浦東南路528號(hào)。

第五條本所注冊(cè)資本為人民幣三億元。

第二章職能。

第六條本所職能包括：

（二）制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）接受上市申請(qǐng)，安排證券上市；

（四）組織、監(jiān)督證券交易；

（五）按照會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)行分類管理，并實(shí)施日常監(jiān)管；

（六）對(duì)上市公司信息披露等行為進(jìn)行監(jiān)管；

（七）設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司；

（八）管理和公布市場(chǎng)信息；

（九）法律、法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或授權(quán)的其他職能。

制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三章會(huì)員。

第七條申請(qǐng)成為本所會(huì)員，須同時(shí)具備下列條件：

（一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人地位的證券公司；

（二）具有良好信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（四）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)及其他費(fèi)用；

（五）本所要求的其他條件。

第八條具備前條規(guī)定條件的證券公司，在向本所提出申請(qǐng)并提供相應(yīng)的申報(bào)文件，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為本所的.會(huì)員。

本所接納會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定接納后五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第九條本所會(huì)員享有下列權(quán)利：

（一）參加本所會(huì)員大會(huì)；

（二）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

（三）對(duì)本所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)；

（四）進(jìn)入本所市場(chǎng)從事證券交易及享受本所提供的服務(wù)；

（五）對(duì)本所事務(wù)和其它會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

（六）在保留至少一個(gè)交易席位的情況下，可轉(zhuǎn)讓交易席位；

（七）其他相應(yīng)的權(quán)利。

第十條本所會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（二）遵守本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；

（三）派遣合格代表從事證券交易活動(dòng)；

（四）履行對(duì)本所市場(chǎng)的交易及交收義務(wù)；

（五）保證投資者的合法權(quán)益；

（六）維護(hù)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；

（七）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料。

[1][2][3][4]。

深圳證券交易所篇十八

3.4.1證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

3.4.2集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

3.4.2買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，其有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

3.4.3買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：

（三）債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。債券質(zhì)押式回購(gòu)上市首日的有效競(jìng)價(jià)范圍設(shè)置，由本所另行規(guī)定。

有效競(jìng)價(jià)范圍計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券有效競(jìng)價(jià)范圍上限或下限與最近成交價(jià)之差的絕對(duì)值低于價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以最近成交價(jià)增減一個(gè)該證券的價(jià)格最小變動(dòng)單位為有效競(jìng)價(jià)范圍。

3.4.4買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)。

不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)。

價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。

3.4.5無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，

繼續(xù)交易時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍：

（二）有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)或最近成交價(jià)，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

3.4.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整證券的有效競(jìng)價(jià)范圍。

深圳證券交易所篇十九

第一章總則。

1.1為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。

本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

1.3證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

1.4投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

1.5證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。

第二章交易市場(chǎng)。

第一節(jié)交易場(chǎng)所。

2.1.1本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

2.1.2經(jīng)本所同意，會(huì)員可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。

除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限于下列人員：

(一)登記在冊(cè)交易員；

(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。

2.1.3本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理，具體辦法另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第二節(jié)交易品種。

2.2.1下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

（三）債券；

（四）債券回購(gòu)；

（五）權(quán)證；

（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

第三節(jié)交易時(shí)間。

2.3.1本所交易日為每周一至周五。

國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。

2.3.2證券采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的'9:15至9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。

2.3.3交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

第三章證券買賣。

第一節(jié)一般規(guī)定。

3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。

會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。

3.1.3會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

3.1.4投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。

證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。

3.1.5債券、債券回購(gòu)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，b股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

3.1.6本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，實(shí)行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。