最新全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定(實(shí)用14篇)

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全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇一

為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào))，制定本辦法。下面是小編為大家?guī)?lái)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法，歡迎閱讀。

第一條 為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào))，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條 金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第四條 開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(一)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人;

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;

(五)最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

第五條 符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;

(四)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;

(五)中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第六條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，雙方開(kāi)展債券回購(gòu)等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條 經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國(guó)務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企業(yè);

(六)符合中國(guó)人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評(píng)級(jí)或者債項(xiàng)評(píng)級(jí)較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購(gòu)交易。

第十條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條 投資者情況變動(dòng)或者債券評(píng)級(jí)變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第十二條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)以下方式為投資者提供報(bào)價(jià)交易服務(wù)：

(一)雙邊報(bào)價(jià)，即開(kāi)辦機(jī)構(gòu)主動(dòng)面向投資者持續(xù)、公開(kāi)報(bào)出可成交價(jià)格。

(二)請(qǐng)求報(bào)價(jià)，即由投資者發(fā)起，向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)提出特定券種交易請(qǐng)求，并由開(kāi)辦機(jī)構(gòu)報(bào)出合理的可成交價(jià)格。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，合理確定雙邊報(bào)價(jià)券種及可接受請(qǐng)求報(bào)價(jià)的交易要素標(biāo)準(zhǔn)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可以代理投資者與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)其他投資者開(kāi)展債券交易，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當(dāng)遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)及其機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對(duì)付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第十五條 投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶，用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開(kāi)戶時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開(kāi)戶材料。

投資者可以在不同開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶，并可以在已開(kāi)立的債券賬戶之間申請(qǐng)債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國(guó)人民銀行同意，已在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的.機(jī)構(gòu)投資者，不能在開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為開(kāi)辦機(jī)構(gòu)查詢開(kāi)戶情況提供便利。

第十六條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立代理總賬戶，記載由其托管、屬于柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的債券總額。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日及時(shí)向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺(tái)業(yè)務(wù)托管明細(xì)數(shù)據(jù)。

第十七條 債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng)，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，每日及時(shí)完成開(kāi)辦機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算。

第十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)劃付，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)請(qǐng)求、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄、轉(zhuǎn)托管記錄，并為投資者查詢交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利。

第二十條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺(tái)債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或者電子渠道向投資者傳遞。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費(fèi)用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)的維護(hù)工作。開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送柜臺(tái)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報(bào)價(jià)質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護(hù)等情況。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，如系統(tǒng)重大故障等，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并盡快提交書面重大事項(xiàng)報(bào)告。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國(guó)人民銀行備案。

前款所述報(bào)告、備案文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

第二十三條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對(duì)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，前述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問(wèn)詢。

第二十四條 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和分析，定期向中國(guó)人民銀行提交柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十五條 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施。

第二十六條 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對(duì)投資者適當(dāng)性管理、開(kāi)辦機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)、投資者保護(hù)、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開(kāi)展定期評(píng)估。定期評(píng)估情況應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十七條 開(kāi)辦機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

(三)欺詐或者誤導(dǎo)投資者的;

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過(guò)戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的;

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;

(六)泄露投資者賬戶信息的;

(七)挪用投資者債券的;

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)工作失職造成投資者或者開(kāi)辦機(jī)構(gòu)損失的;

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開(kāi)信息的;

(三)為開(kāi)辦機(jī)構(gòu)惡意操縱市場(chǎng)、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十九條 本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國(guó)人民銀行關(guān)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇二

第一條為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔〕第1號(hào))，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;。

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;。

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;。

(四)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;。

(五)中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第三章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種。

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，雙方開(kāi)展債券回購(gòu)等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理。

第八條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國(guó)務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企業(yè);。

(六)符合中國(guó)人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評(píng)級(jí)或者債項(xiàng)評(píng)級(jí)較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購(gòu)交易。

第十條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條投資者情況變動(dòng)或者債券評(píng)級(jí)變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇三

合同。

(contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。貿(mào)易，是平等互愿的前提下進(jìn)行的貨品或服務(wù)交易。貿(mào)易合同是關(guān)于貿(mào)易的相關(guān)合同，下面小編提供貿(mào)易合同范文，一起來(lái)看看吧。

第一條為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方;本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購(gòu)利率*回購(gòu)期限/365)。

第十一條回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元。債券結(jié)算單位為萬(wàn)元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。

見(jiàn)券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇四

第一章總則。

第一條為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所指全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

第三條債券交易品種包括回購(gòu)和現(xiàn)券買賣兩種。

回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原出質(zhì)債券的融資行為。

現(xiàn)券買賣是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

第四條本辦法所稱債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

第五條債券交易應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則。

第六條中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第七條中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。

第二章參與者與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（一）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；

（二）在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

（三）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

第十條金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。

第十一條結(jié)算代理人系指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。其有關(guān)規(guī)定由中國(guó)人民銀行另行制定。

第十二條雙邊報(bào)價(jià)商系指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的，在進(jìn)行債券交易時(shí)同時(shí)連續(xù)報(bào)出現(xiàn)券買、賣雙邊價(jià)格，承擔(dān)維持市場(chǎng)流動(dòng)性等有關(guān)義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雙邊報(bào)價(jià)商有關(guān)規(guī)定由中國(guó)人民銀行另行制定。

第十三條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）為參與者的'報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司可披露市場(chǎng)有關(guān)信息。

第十四條債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務(wù)。

第三章債券交易。

第十五條債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

第十六條進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對(duì)交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價(jià)格或利率、賬戶與結(jié)算方式、交割金額和交割時(shí)間等要素作出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

債券回購(gòu)主協(xié)議和上述書面形式的回購(gòu)合同構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同。

第十七條以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易，應(yīng)辦理登記；回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第十八條合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

第十九條債券交易現(xiàn)券買賣價(jià)格或回購(gòu)利率由交易雙方自行確定。

第二十條參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用。

第二十一條&n。

[1][2][3]。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇五

甲方(債務(wù)人、回購(gòu)人)：

乙方(債權(quán)人、轉(zhuǎn)讓方)：鑒于：

1.甲、乙雙方于年月日簽訂了《商品房買賣合同》。

2.甲方愿意保留對(duì)該房產(chǎn)的約定回購(gòu)權(quán)。

第一條甲方回購(gòu)乙方購(gòu)買的商品房的條件。

一、雙方同意甲方對(duì)前述房產(chǎn)擁有回購(gòu)權(quán)，在約定期限內(nèi)乙方不得對(duì)房產(chǎn)進(jìn)行處置。

二、甲方有權(quán)在支付以下全部款項(xiàng)的條件下進(jìn)行回購(gòu)。

3、其他費(fèi)用合計(jì)元(包括但不限于：評(píng)估費(fèi)、咨詢費(fèi)等)。

第二條回購(gòu)商品房的狀況。

回購(gòu)商品房的基本情況詳見(jiàn)甲、乙雙方于年月日簽定的《商品房買賣合同》，買賣房屋清單詳見(jiàn)附件。

第三條回購(gòu)程序。

1.甲方應(yīng)當(dāng)在行使期限屆滿前10日內(nèi)通知乙方，并在10日內(nèi)支付回購(gòu)款。

2.乙方收到款項(xiàng)后3日內(nèi)與甲方雙方共同辦理回購(gòu)過(guò)戶或者注銷銷售備案手續(xù)，相關(guān)稅費(fèi)甲方承擔(dān)。

第四條回購(gòu)權(quán)因?yàn)橐韵虑闆r之一喪失：

1.甲方未在約定期限內(nèi)提出回購(gòu)申請(qǐng)。

2.甲方未按約定支付全部回購(gòu)款項(xiàng)。

第五條甲方喪失回購(gòu)權(quán)的，乙方對(duì)房產(chǎn)擁有完全和不受限制的處分權(quán)。如果尚未辦理房產(chǎn)證，甲方必須在三十個(gè)工作日內(nèi)為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)證。如因甲方原因不能提供相關(guān)手續(xù)為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)權(quán)證，甲方則應(yīng)當(dāng)賠償乙方相對(duì)于購(gòu)房款的30%的違約金。

第六條本協(xié)議各條款不存在可撤銷或可變更事由，任何一方不得申請(qǐng)撤銷或變更，亦不得申請(qǐng)減輕或免除本合同約定之責(zé)任。

第七條違約責(zé)任。

1.甲方如在年月日前未向乙方支付全部回購(gòu)房款，視為甲方放棄回購(gòu)權(quán)，乙方有權(quán)自行處置該該房產(chǎn)，并不受甲方任何約束。

2.乙方另行出售、處置上述所購(gòu)買商品房的，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求積極辦理相關(guān)各項(xiàng)手續(xù)。否則，甲方應(yīng)按照本合同第七條所約定的條款賠償乙方。

3.甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)本合同項(xiàng)下商品房的合法性及真實(shí)性負(fù)責(zé)，如有虛假或違法情況，足以導(dǎo)致甲方喪失履行能力的，應(yīng)向乙方支付兩倍回購(gòu)房款。

4.甲方如期支付回購(gòu)房款后，乙方必須將本合同項(xiàng)下商品房退還給甲方，否則乙方應(yīng)賠償甲方兩倍回購(gòu)房款。

第八條關(guān)于本協(xié)議的通知可按照合同載明的地址送達(dá)，一方變更地址的應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方，否則按照原地址寄出后5日內(nèi)視為送達(dá)。

第九條合同生效。

本合同一式叁份，自雙方簽字蓋章后生效。

第十條爭(zhēng)議的解決。

雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，雙方同意提交合肥仲裁委員會(huì)仲裁。

第十三條本合同未盡事宜，雙方可另行達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇六

第一條為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方;本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購(gòu)利率*回購(gòu)期限/365)。

第十一條回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元。債券結(jié)算單位為萬(wàn)元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。

見(jiàn)券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇七

央行2月14日發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》。相較于以前的柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)，新規(guī)在開(kāi)辦機(jī)構(gòu)、投資者主體、交易品種、債券類型等方面都有所放寬。央行稱，新規(guī)旨在促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重。

現(xiàn)存的柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)主要是由商業(yè)銀行通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子銀行等渠道向企業(yè)、個(gè)人投資者分銷、買賣債券，債券品種只限于國(guó)債、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和中國(guó)鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券，投資者的債券交易方式為現(xiàn)券買賣，多以持有到期為主。

根據(jù)新規(guī)，柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)今后的開(kāi)辦機(jī)構(gòu)不再限于商業(yè)銀行，滿足條件的銀行間債券市場(chǎng)做市商或結(jié)算代理人都可申請(qǐng)成為開(kāi)辦機(jī)構(gòu)。柜臺(tái)債券的品種則在上述四類債券的基礎(chǔ)上，新增地方政府債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

在交易品種方面，此前主要是現(xiàn)券買賣，此次新增質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)央行認(rèn)可的其他交易品種。不少業(yè)內(nèi)人士表示，放開(kāi)回購(gòu)交易意味著柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)可以債券投資加杠桿，這將有利于提高柜臺(tái)債券的流動(dòng)性和投資收益。

值得注意的是，市場(chǎng)對(duì)于新規(guī)最大的關(guān)注點(diǎn)在于投資者的“適當(dāng)性管理”?！掇k法》引入“合格投資者”概念，把“年收入不低于50萬(wàn)元，名下金融資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者”納為合格投資者。對(duì)于不符合條件的投資者，只能買賣發(fā)行人主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)較低者不低于aaa的債券，以及不能參與回購(gòu)交易。簡(jiǎn)言之，新規(guī)擴(kuò)大的債券類型和交易品種都是針對(duì)合格投資者，非合格投資者仍按原有柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)規(guī)定投資交易。

不過(guò)，華創(chuàng)證券首席債券分析師屈慶稱，向個(gè)人投資者放開(kāi)柜臺(tái)業(yè)務(wù)全品種債券，短期內(nèi)象征意義大于實(shí)質(zhì)效果，并不會(huì)帶來(lái)新增資金。因?yàn)楣衽_(tái)業(yè)務(wù)的債券品種普遍利率偏低，對(duì)個(gè)人投資者的吸引力不足;加之個(gè)人如果要投資債券市場(chǎng)，并不缺乏途徑，如購(gòu)買債券基金、銀行理財(cái)、或者券商集合產(chǎn)品，都可以實(shí)現(xiàn)投資債券市場(chǎng)的目的，甚至有些個(gè)人直接投資交易所債券市場(chǎng)。所以，新規(guī)并不會(huì)帶來(lái)新增的債券市場(chǎng)投資資金，頂多只是會(huì)分流各個(gè)交易場(chǎng)所的資金。

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全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇八

第一條為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方;本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購(gòu)利率*回購(gòu)期限/365)。

第十一條回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元。債券結(jié)算單位為萬(wàn)元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。

見(jiàn)券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交割方式。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇九

第一條為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔〕第1號(hào))，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;。

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的`機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;。

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;。

(四)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;。

(五)中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第三章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種。

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，雙方開(kāi)展債券回購(gòu)等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理。

第八條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國(guó)務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企業(yè);。

(六)符合中國(guó)人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評(píng)級(jí)或者債項(xiàng)評(píng)級(jí)較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購(gòu)交易。

第十條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條投資者情況變動(dòng)或者債券評(píng)級(jí)變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第五章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十二條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)以下方式為投資者提供報(bào)價(jià)交易服務(wù)：

(一)雙邊報(bào)價(jià)，即開(kāi)辦機(jī)構(gòu)主動(dòng)面向投資者持續(xù)、公開(kāi)報(bào)出可成交價(jià)格。

(二)請(qǐng)求報(bào)價(jià)，即由投資者發(fā)起，向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)提出特定券種交易請(qǐng)求，并由開(kāi)辦機(jī)構(gòu)報(bào)出合理的可成交價(jià)格。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，合理確定雙邊報(bào)價(jià)券種及可接受請(qǐng)求報(bào)價(jià)的交易要素標(biāo)準(zhǔn)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)可以代理投資者與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)其他投資者開(kāi)展債券交易，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當(dāng)遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)及其機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對(duì)付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。

第十五條投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶，用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開(kāi)戶時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開(kāi)戶材料。

投資者可以在不同開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶，并可以在已開(kāi)立的債券賬戶之間申請(qǐng)債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國(guó)人民銀行同意，已在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)投資者，不能在開(kāi)辦機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為開(kāi)辦機(jī)構(gòu)查詢開(kāi)戶情況提供便利。

第十六條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立代理總賬戶，記載由其托管、屬于柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的債券總額。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日及時(shí)向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺(tái)業(yè)務(wù)托管明細(xì)數(shù)據(jù)。

第十七條債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng)，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，每日及時(shí)完成開(kāi)辦機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算。

第十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)劃付，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)請(qǐng)求、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄、轉(zhuǎn)托管記錄，并為投資者查詢交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利。

第二十條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺(tái)債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或者電子渠道向投資者傳遞。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費(fèi)用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)的維護(hù)工作。開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送柜臺(tái)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報(bào)價(jià)質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護(hù)等情況。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，如系統(tǒng)重大故障等，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并盡快提交書面重大事項(xiàng)報(bào)告。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國(guó)人民銀行備案。

前款所述報(bào)告、備案文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

第六章。

監(jiān)督管理。

第二十三條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對(duì)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，前述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問(wèn)詢。

第二十四條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和分析，定期向中國(guó)人民銀行提交柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十五條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施。

第二十六條中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對(duì)投資者適當(dāng)性管理、開(kāi)辦機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)、投資者保護(hù)、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開(kāi)展定期評(píng)估。定期評(píng)估情況應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十七條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

(三)欺詐或者誤導(dǎo)投資者的;。

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過(guò)戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的;。

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;。

(六)泄露投資者賬戶信息的;。

(七)挪用投資者債券的;。

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)工作失職造成投資者或者開(kāi)辦機(jī)構(gòu)損失的;。

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開(kāi)信息的;。

(三)為開(kāi)辦機(jī)構(gòu)惡意操縱市場(chǎng)、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;。

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章。

附則。

第二十九條本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國(guó)人民銀行關(guān)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十

為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，提高直接融資比重，昨日傍晚，央行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《辦法》)，自公布之日起執(zhí)行，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)范，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的投資者實(shí)施適當(dāng)性管理。

所謂柜臺(tái)業(yè)務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

根據(jù)昨日發(fā)布的《辦法》，柜臺(tái)業(yè)務(wù)的交易品種有所擴(kuò)大，包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)央行認(rèn)可的其他交易品種。其中，柜臺(tái)業(yè)務(wù)的債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

此前，除了常規(guī)的記賬式國(guó)債，央行一直致力于增加商業(yè)銀行柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)品種。近年來(lái)所增券種為國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債、政策性銀行債和中國(guó)鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券。

對(duì)于投資人，央行實(shí)施適當(dāng)性管理制度。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

經(jīng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定，對(duì)于可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種的個(gè)人投資者，要求年收入不低于五十萬(wàn)元，名下金融資產(chǎn)不少于三百萬(wàn)元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

若不滿足央行規(guī)定條件的投資者，則只能買賣發(fā)行人主體評(píng)級(jí)或者債項(xiàng)評(píng)級(jí)較低的不低于aaa的債券，以及參與債券回購(gòu)交易。

對(duì)于此次新增的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，央行規(guī)定，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十一

甲乙雙方于_____年____月___日簽訂了《藝術(shù)品買賣合同》(以下如無(wú)特別注明，所稱買賣合同均指該合同)一份，就乙方向甲方購(gòu)買陶瓷藝術(shù)品事宜達(dá)成一致，由于甲方經(jīng)營(yíng)管理“將軍文化陶瓷紀(jì)念館”，考慮到紀(jì)念館經(jīng)營(yíng)的發(fā)展前景，現(xiàn)雙方就所購(gòu)陶瓷藝術(shù)品回購(gòu)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本回購(gòu)協(xié)議書。

1、回購(gòu)陶瓷藝術(shù)品：

本協(xié)議的所稱的回購(gòu)陶瓷藝術(shù)品指甲方銷售的。

2、回購(gòu)期限：

(1)乙方根據(jù)買賣合同第三條和第四條支付全部款項(xiàng)后的三年內(nèi)。

(2)在回購(gòu)期限內(nèi)，如乙方需甲方回購(gòu)，乙方需提前個(gè)工作日以書面形式通知甲方，并在回購(gòu)期限內(nèi)將回購(gòu)陶瓷藝術(shù)品交付甲方。超過(guò)回購(gòu)期限，乙方未提出書面申請(qǐng)或未將回購(gòu)陶瓷藝術(shù)品交付甲方，視為乙方自動(dòng)放棄該陶瓷藝術(shù)品被回購(gòu)權(quán)利。

3、回購(gòu)價(jià)格：

原則上由甲方在三年期滿時(shí)進(jìn)行回購(gòu)，如乙方提前申請(qǐng)回購(gòu)，應(yīng)在取得甲方書面同意后，根據(jù)甲方書面同意的時(shí)間為回購(gòu)價(jià)格的計(jì)算基準(zhǔn)點(diǎn)來(lái)確定回購(gòu)價(jià)格。具體如下：

(1)如在一年內(nèi)確定回購(gòu)的，則回購(gòu)價(jià)格為：;。

(2)如在一年后(含一年整)至兩年內(nèi)確定回購(gòu)的，則回購(gòu)價(jià)格為：;。

(3)如在兩年后(含兩年整)至三年內(nèi)確定回購(gòu)的，則回購(gòu)價(jià)格為：;。

(4)如在三年滿的時(shí)候進(jìn)行回購(gòu)，則回購(gòu)價(jià)格為：;。

4、回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：

(1)回購(gòu)的陶瓷藝術(shù)品，應(yīng)為甲方所售出之原物且無(wú)任何缺損或品質(zhì)變化。(2)為便于鑒別，在交付乙方后，雙方應(yīng)當(dāng)拍照存樣(應(yīng)由雙方于陶瓷的正視、俯視、底視照片進(jìn)行簽字確認(rèn))。

5、不可抗力。

本協(xié)議稱不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能克服、不能避免并對(duì)一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為等。如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在不可抗力事件結(jié)束后日內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時(shí)延遲合同的履行。

6、通知。

(1)根據(jù)本協(xié)議需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來(lái)及與本協(xié)議有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用(書信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式)傳遞。以上方式無(wú)法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

(2)一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方;否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

7、解釋。

本協(xié)議的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本協(xié)議的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不影響本協(xié)議的解釋。

8、補(bǔ)充與附件。

(1)雙方商定回購(gòu)標(biāo)的物由第三方進(jìn)行存管;存管費(fèi)用由方承擔(dān);具體存管事項(xiàng)由雙方與存管人協(xié)商確定。

(2)本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，

甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議的附件和補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。

9、協(xié)議效力。

(1)本協(xié)議作為_(kāi)____年____月___日《藝術(shù)品買賣合同》的從合同，如主合同被撤銷或宣告無(wú)效，則本協(xié)議自然終止。

(2)本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效。有效期為_(kāi)____年，自_____年____月___日至_____年____月___日。本協(xié)議正本一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

_________年_____月____日。

范本二。

甲方：

乙方：

雙方同意就下列房屋的買賣事項(xiàng)，本著平等、自愿的原則，訂立本協(xié)議：

一、甲方自愿向乙方回購(gòu)在年月日出售給乙方的坐落于。上述房屋建筑面積平方米。

二、甲乙雙方議定甲方回購(gòu)上述商品房的成交價(jià)格為人民幣（大寫）。小寫______________元。

三、回購(gòu)期限：甲方回購(gòu)上述商品房的時(shí)限為年月日之前。

四、違約責(zé)任：經(jīng)雙方協(xié)商決定在回購(gòu)上述商品房的時(shí)限內(nèi)甲方無(wú)法履行回購(gòu)的，則視甲方違約，甲方須承擔(dān)違約責(zé)任，一次性向乙方支付房?jī)r(jià)總額百分之五的違約金，同時(shí)按照違約天數(shù)每天支付房?jī)r(jià)總額千分之五的管理費(fèi)。違約五日后（即年月日）則視為甲方自動(dòng)放棄回購(gòu)權(quán)利，并不得再次主張回購(gòu)權(quán)利。

五、甲方在回購(gòu)期限內(nèi)全款回購(gòu)的，如房屋所有權(quán)證（所有權(quán)為）的回購(gòu)過(guò)程中由于二次交易所產(chǎn)生的一切稅費(fèi)，由甲方全部承擔(dān)。

六、甲方在回購(gòu)期限內(nèi)回購(gòu)的，乙方務(wù)必在15個(gè)工作日內(nèi)無(wú)條件協(xié)助甲方辦理房屋權(quán)屬的過(guò)戶手續(xù)，直至過(guò)戶完成。

七、如甲方在回購(gòu)時(shí)限未履行全款回購(gòu)，視為主動(dòng)放棄回購(gòu)權(quán)利，乙方可自行出讓、拍賣，回購(gòu)時(shí)限起二年內(nèi)乙方出讓、拍賣所得總價(jià)不足原甲方出賣給乙方成交價(jià)格總額的部分，或因甲方不配合乙方出讓、拍賣造成的一切經(jīng)濟(jì)損失包括本協(xié)議第四條約定的違約金及管理費(fèi)，由擔(dān)保方承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任保證代償。

八、本合同一式叁份，甲、乙雙方及擔(dān)保方各持一份。

九、本合同經(jīng)甲、乙雙方及擔(dān)保方簽字之日起生效。

甲方（簽字）：乙方（簽字）：

甲方身份證：乙方身份證：

擔(dān)保方：證明方：（蓋章）。

擔(dān)保方身份證：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十二

第一條為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者(簡(jiǎn)稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方;本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額×(1+回購(gòu)利率×回購(gòu)期限/365)。

第十一條回購(gòu)交易單位為_(kāi)________元。債券結(jié)算單位為_(kāi)________元;資金清算單位為_(kāi)________元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。

(1)見(jiàn)券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交割方式。

(2)券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

(3)見(jiàn)款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令。回購(gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)。

正回購(gòu)方的權(quán)利：

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);。

(2)收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;。

(3)在到期交割日，按合同約定購(gòu)回同品種債券。

正回購(gòu)方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令;。

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;。

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

第十五條逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)。

逆回購(gòu)方的權(quán)利：

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);。

(2)回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)駐;。

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。

逆回購(gòu)方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;。

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);。

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

第十六條違約及其定義。

回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(1)回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令;。

(3)到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見(jiàn)并且無(wú)法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治動(dòng)亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條違約處理。

回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任;回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議的，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

(1)回購(gòu)成交合同訂立后，回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息;逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

(2)首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

(3)到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。

(4)到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過(guò)中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金賬戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬(wàn)分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十一條回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

甲方：

乙方：

日期：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十三

央行發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》，《辦法》規(guī)定，年收入不低于50萬(wàn)元，名下金融資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元，具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者，可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種。人民銀行表示，《辦法》自發(fā)布之日起施行。

《辦法》要求，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。

《辦法》規(guī)定，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對(duì)付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

《辦法》要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于1個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開(kāi)辦機(jī)構(gòu)劃付，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

《辦法》規(guī)定，發(fā)行人、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十四

甲方：

乙方：

丙方：

丁方:。

二、回購(gòu)價(jià)格：以丙、丁兩方出資額為基礎(chǔ)，按年增值12%計(jì)算當(dāng)前價(jià)值，作為回購(gòu)價(jià)格，回購(gòu)價(jià)格為。分期出資額的按照各期出資額和實(shí)際出資額時(shí)間分別計(jì)算。

六、本協(xié)議一式八份，甲持一份，丙、丁放各持三份，公司留存一份。

甲方：(簽字/蓋章)。

乙方：(簽字/蓋章)。

丙方：(簽字/蓋章)。

丁方：(簽字/蓋章)。