基金金融立項申請書匯總 基金金融立項申請書匯總怎么寫(九篇)

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關于基金金融立項申請書匯總一

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間 基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國建設銀行；

16.注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17.注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構；

18.《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21.機構投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

關于基金金融立項申請書匯總二

蓮花縣陽光義工協(xié)會“愛心基金”成立了 倡 議 書

所有愛心人士、陽光志愿者們：

為弘揚“奉獻、友愛、互助、進步”的志愿服務精神，發(fā)揮志愿者無窮活力和無限魅力，激發(fā)廣大群眾慈心善舉的威力，開展愛心大接力創(chuàng)建愛心基金，用我們的實際行動幫助更多真正需要幫助的人，我們特向愛心人士、志愿者發(fā)出倡議書：

1.基金全稱：蓮花縣陽光義工協(xié)會愛心基金; 陽光愛心基金隸屬于蓮花縣陽光義工協(xié)會管理，協(xié)會內(nèi)部設立基金辦公室，由專人負責日常事務;

2.基金用途;主要用于貧困學生“一對一幫扶”“緊急困難救助”等;

3.該基金的財務專門列賬;捐款人姓名及金額、收支細表，均用書面榮譽榜及時公示，共同監(jiān)管;

4.愛心捐贈接受人 ：協(xié)會秘書組 蔡小梅：電話

5.陽光愛心基金開戶行： 郵政儲蓄銀行6217994*8398。 6.愛心捐贈遵循：參與自愿性和退出自由性的原則!愛心獻社會，真情暖人間!試行期一個月!

7.蓮花縣陽光義工協(xié)會由團縣委主管，縣文明辦指導，縣民政局批準發(fā)證，協(xié)會自20xx年10月成立以來組織了幫扶貧困學生、幫困等多項活動.

倡議人：蓮花縣陽光義工協(xié)會

20xx年9月29日

關于基金金融立項申請書匯總三

根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《_________》的有關精神和要求，_________銀行和_________管理公司本著共同發(fā)起_________，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的_________。

基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中通指_________。

經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指_________管理公司或其繼任人。

投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指_________銀行或其繼任人。會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構.本契約專指深圳證券登記公司。

交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：

1.直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；

2.受上述1.項所指的人控股的人；

3.由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。

估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益賬戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的賬戶。

收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。本基金章程指《_________章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《_________》。

計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評估日。

第二條本基金

1.本基金名稱：_________。

2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為_________萬單位，最低發(fā)行額為_________萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.本基金資產(chǎn)由下列部分構成：

（1）發(fā)售基金單位的資金收入；

（2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；

（3）出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；

（4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；

（5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；

（6）除上述項目外的其它雜項收入。

5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

6.信托人應為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨賬戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。

7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。

3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。

關于基金金融立項申請書匯總四

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幫助本班各位同學應對各種緊急突發(fā)重大事件，以班級集體的力量為面臨重擔困難的同學提供幫助，伸出援手，應學院號召，我們經(jīng)濟學(經(jīng)濟管理方向)xx級本科班成立班級基金——經(jīng)濟學(經(jīng)濟管理方向)xx級本科班班級基金。

現(xiàn)向全班同學發(fā)出捐款倡議!

捐款細則：

1、堅持自愿為原則，以~xx學年獲得校級、區(qū)級、國家等各等級獎助學金的同學為主要對象，捐款額度以所獲獎助學金金額的2%為建議比例。鼓勵大家踴躍為班級基金添磚加瓦。

2、全班同學根據(jù)自身情況自由捐款。

3、班級基金將主要用于幫助班上同學應對各類突發(fā)、緊急事件、重大家庭變故等，當同學們有使用需要時，請及時與輔導員及班長聯(lián)系并說明情況，由班委及全班同學通過民主討論，做出決定并盡快實施。

4、捐款人、捐款情況及募捐所得款項詳細清單將于近期在班級公布，歡迎各位同學監(jiān)督班級基金的管理使用情況。

歡迎同學們踴躍捐款!在為難時刻，讓我們?yōu)樗松斐鲆恢辉郑瑩纹鹨黄{天!

倡議人：

時間：x年xx月xx日

關于基金金融立項申請書匯總五

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目?錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理批準。

中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國；

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設__________銀行；

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構；

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構；

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構投資者：指在中國境內(nèi)依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、_____公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構；

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國_____書面確認之日；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國_____批準終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期；

t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?；

基金信息披露義務人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國_____規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

（一）基金管理人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期：?_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國_____批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

（一）基金管理人的權利

（1）依法申請并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同_____管理基金資產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和_____方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權利；

（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

（二）基金管理人的義務

（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

（2）恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

（3）充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風險；

（4）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)_____證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理；

（5）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務；

（6）建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互_____，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn)；

（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督；

（10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救；

（11）按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；

（13）嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務；

（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務；

（15）依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國_____并通知基金托管人；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任；

（22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；

（26）基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用；

（27）法律法規(guī)、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

（一）基金托管人的權利

1、依照基金合同的約定獲得基金托管費；

2、監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國_____報告；

3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

5、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。?（二）基金托管人的義務

1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn)；

2、設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互_____；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與_____；

4、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同；

7、按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶；

8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

9、保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務；

10、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格；

11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見；

12、監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國_____報告；

13、按法律法規(guī)和中國_____的有關規(guī)定出具基金托管人報告；

14、按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

16、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國_____、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

17、監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務；基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任；

18、采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定；

19、采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

20、采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

21、因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動；

23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

（一）基金份額持有人的權利：

1、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權；

2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料；

4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項；

5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會；

7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務；

8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償；

9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

（二）基金份額持有人的義務：

1、遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用；

3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動；

5、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?/p>

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時，_____開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2、提前終止本基金；

3、變更基金類型或轉換基金運作方式；

4、更換基金托管人；

5、更換基金管理人；

6、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

7、本基金與其它基金的合并；

8、法律法規(guī)、基金合同或中國_____規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

（二）以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費、基金托管費；

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或_____方式；

3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

（三）召集方式：

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4、代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報_____證券監(jiān)督管理機構備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項；

3、投票委托書送達時間和地點；

4、會務常設聯(lián)系人姓名、電話；

5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。?采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

（五）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國_____備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（六）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人

關于基金金融立項申請書匯總六

甲方：_____基金管理有限公司

乙方：______________

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

附件：(略)

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

簽章： 簽章：

年月日 年月日

關于基金金融立項申請書匯總七

甲方: ___________

乙方: ___________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。

一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(股票、基金、期貨、風投等)，由乙方全權管理，在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。

二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。

三、甲方出資金額為________元人民幣。

四、風險承擔：風險由乙方承擔，甲方不必承擔風險。

五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。

六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實情況而再行商談，可作考慮。

七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。

八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。

甲方(簽字)：___________

______年___月___日

乙方(簽字)：___________

______年___月___日

關于基金金融立項申請書匯總八

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務;

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構;

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者：指在中國境內(nèi)依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構;

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

基金信息披露義務人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期： _____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);

(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則;

(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權利;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率;

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

(3)充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風險;

(4)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務;

(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn);

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

(一)基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定;

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權;

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調(diào)低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委托書送達時間和地點;

4.會務常設聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部

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