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基金股票代持協(xié)議書匯總 基金股票代持協(xié)議書匯總怎么寫(3篇)

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基金股票代持協(xié)議書匯總 基金股票代持協(xié)議書匯總怎么寫(3篇)
2023-01-15 19:11:50    小編:ZTFB

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2023年基金股票代持協(xié)議書匯總一

基金管理人:_________

基金托管人:_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作,依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定,在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,訂立本協(xié)議(以下稱“本基金合同”)。自_________年_________月_________日起,本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定,若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn),本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的,還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起,即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:

1.基金或本基金:指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金;

2.基金合同或本基金合同:指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

3.招募說(shuō)明書:指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書》;

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu):指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

6.《證券法》:指《中華人民共和國(guó)證券法》;

7.《民法典》:指《民法典》;

8.《基金法》:指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;

9.《暫行辦法》:指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10.《試點(diǎn)辦法》:指xx年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

11.元:指人民幣元;

12.基金合同當(dāng)事人:指受本《基金合同》約束,根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體,包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

13.基金發(fā)起人:指_________基金管理有限公司;

14.基金管理人:指_________基金管理有限公司;

15.基金托管人:指_________銀行;

16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù):指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

18.《公開說(shuō)明書》:指《_________證券投資基金公開說(shuō)明書》,即本基金合同生效后,每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明;《公開說(shuō)明書》是對(duì)《招募說(shuō)明書》的定期更新;

19.投資者:指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

20.個(gè)人投資者:指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

21.機(jī)構(gòu)投資者:指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者;

23.基金份額持有人大會(huì):由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

24.設(shè)立募集期:指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段,最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月;

25.基金合同生效日:指自《招募說(shuō)明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi),在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元,且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人的條件下,基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后,_________證券投資基金基金合同生效的日期;

2023年基金股票代持協(xié)議書匯總二

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、老師,親愛(ài)的同學(xué)們:

大家好!

我們同在一片藍(lán)天下,我們共同享受著溫暖的陽(yáng)光!大自然給了我們同樣的厚愛(ài),然而生活卻給了我們不同的境遇?!靶腋5募彝タ偸窍嗨频模恍业募彝ジ饔懈鞯牟恍?”我們?cè)S多的家庭通過(guò)全家人的不斷努力,構(gòu)筑了一個(gè)個(gè)溫馨的家。然而,你可曾注意到,在我們身邊有這么一些人,他們無(wú)法像同齡人一樣盡情享受家庭的溫馨,他們?cè)诳释?、奢求著可能永遠(yuǎn)不會(huì)屬于他們的幸?!暾募彝ァ⒔】档纳眢w、而這種幸福在我們看來(lái)是那么的微不足道!

老師們、同學(xué)們,一滴甘泉能讓久旱的幼苗呈現(xiàn)生機(jī),一絲光亮能讓黑暗中的彷徨者看到希望。在學(xué)雷鋒的日子里,在享受改革開放所帶來(lái)的現(xiàn)代化生活的時(shí)候,我們不應(yīng)忘記,我們身邊還有急需幫助的同學(xué)。他們都是我們社會(huì)大家庭的成員,是我們的兄弟姐妹。我們一直相信,大家的愛(ài)心可以改變他們的命運(yùn)!

為了弘揚(yáng)中華民族扶貧濟(jì)困的傳統(tǒng)美德,推進(jìn)我校德育工作的開展,也為了讓家庭有困難的師生感受到包頭機(jī)械工業(yè)職業(yè)學(xué)校大家庭的溫暖,經(jīng)學(xué)校黨工團(tuán)組織研究決定成立包頭機(jī)械工業(yè)職業(yè)學(xué)校愛(ài)心基金會(huì)。值此五.四青年節(jié)來(lái)臨之際,共青團(tuán)包頭機(jī)械工業(yè)職業(yè)學(xué)校委員會(huì)向全校師生發(fā)出倡議:積極參與,踴躍捐助,為學(xué)校最困難的同學(xué),為社會(huì)上最需要我們幫扶的對(duì)象奉獻(xiàn)一份愛(ài)心。各團(tuán)支部及各班主任要高度重視,認(rèn)真組織,自覺(jué)參與,做好宣傳發(fā)動(dòng)工作。黨員、干部、青年團(tuán)員要人人參與,作好表率。學(xué)校每學(xué)期將集中開展一次“我為愛(ài)心基金會(huì)獻(xiàn)愛(ài)心”活動(dòng),并隨時(shí)接受來(lái)自各黨團(tuán)支部的捐款,所募全部善款,將按照基金會(huì)的章程,首先用于我校急需幫扶的學(xué)生。

老師們、同學(xué)們,只要人人都獻(xiàn)出一點(diǎn)愛(ài),世界將變成美好人間!眾人拾柴火焰高。能力不分大小,捐款不分多少,善舉不分先后。讓我們行動(dòng)起來(lái),伸出熱情的雙手,敞開友愛(ài)的胸懷,為弘揚(yáng)“我愛(ài)人人,人人愛(ài)我”的社會(huì)風(fēng)尚,為促進(jìn)社會(huì)主義精神文明建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)!

倡議人:

時(shí)間:x年xx月xx日

2023年基金股票代持協(xié)議書匯總?cè)?/h3>

甲方(委托人): ____________管理有限公司

注冊(cè)地址:__________________

法定代表人:____________

乙方(受托人):____________證券股份有限公司

注冊(cè)地址:______市______區(qū)______路______號(hào)______號(hào)樓

法定代表人:____________

鑒于:

1、甲方為已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

2、乙方作為國(guó)內(nèi)大型的證券公司,已就為私募基金提供外包服務(wù)事項(xiàng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項(xiàng)的外包服務(wù)能力,乙方同意以該等能力與經(jīng)驗(yàn)為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。

3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎(chǔ)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范有關(guān)運(yùn)作,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”),并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。

本協(xié)議內(nèi)容如下:

一、前言

訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則

(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。

(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),并視為本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依照前述屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應(yīng)的修改,本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議等方式對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

二、釋義

在本協(xié)議中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:

1、協(xié)議、本協(xié)議:指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件,以及對(duì)該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。

2、基金:甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。

3、基金合同:甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。

4、基金管理人:指甲方(本協(xié)議委托人)。

5、基金托管人:指取得證券投資基金托管人資格,與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機(jī)構(gòu)。

6、估值核算機(jī)構(gòu):指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

7、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

8、代銷機(jī)構(gòu):指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷售服務(wù)協(xié)議,辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

9、基金注冊(cè)登記賬戶:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

10、基金交易賬戶:銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。

11、工作日/交易日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

12、開放日:指基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

13、______日:指交易、分紅、申購(gòu)、贖回等特定行為發(fā)生日。

14、______+1日:______日后的第一個(gè)交易日。

15、證券賬戶:指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人或基金托管人為基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶,以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。

16、托管賬戶:指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶,該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶:指基金管理人按“第三方存管”模式要求,為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的,用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù),反映證券交易結(jié)算資金余額的變動(dòng)明細(xì),并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺(tái)賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系的銀行賬戶。在第三方存管模式下,管理賬戶為證券資金臺(tái)賬的影子賬戶,其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。

18、期貨交易所:指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等。

19、期貨交易編碼:基金管理人為基金申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心開立的,用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

20、期貨結(jié)算賬戶:根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶,可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。

21、期貨保證金賬戶:期貨經(jīng)紀(jì)商為基金開立的,用于期貨交易的保證金賬戶。

22、期貨業(yè)協(xié)會(huì):中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

23、監(jiān)控中心:中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。

24、基金資產(chǎn):指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

25、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。

26、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

27、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

28、____________元:指人民幣_(tái)___________元。

29、存續(xù)期:指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

30、認(rèn)購(gòu):指在基金初始銷售期間,基金委托人購(gòu)買基金份額的行為。

31、申購(gòu):指在基金開放日,基金委托人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。

32、贖回:指在基金開放日,基金委托人申請(qǐng)賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。

33、法律法規(guī):指中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。

三、聲明與承諾

(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法,并已充分理解本協(xié)議全文,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關(guān)規(guī)定完成基金管理人登記,本協(xié)議項(xiàng)下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權(quán)決策機(jī)構(gòu)的有效及充分授權(quán),并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。

(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

四、委托事項(xiàng)

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定,乙方為甲方擔(dān)任管理人的基金提供外包服務(wù),甲方委托乙方擔(dān)任基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應(yīng)的外包服務(wù)范圍及費(fèi)率,由雙方按照本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議或由雙方確認(rèn)的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執(zhí)行,補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的,適用補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定,補(bǔ)充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)

(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)

(三)注冊(cè)登記服務(wù)

(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)

(五)估值核算服務(wù)

(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托,按照基金合同的約定及相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求,協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報(bào)告、年度報(bào)告等基金信息披露報(bào)告,并配合甲方提供信息報(bào)送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料,同時(shí)協(xié)助甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。

五、甲方的權(quán)利和義務(wù)

(一)甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);

2、有權(quán)要求乙方按時(shí)傳送所委托基金服務(wù)相關(guān)資料和數(shù)據(jù),有權(quán)從乙方獲得約定的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持;

3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下,可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)

4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下,有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù);甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許條件下,要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯(cuò)處理;

5、乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金外包服務(wù),甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務(wù)業(yè)務(wù);對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為,甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正;

6、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對(duì)雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,并提出改善建議,包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督外包服務(wù)執(zhí)行等。

7、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權(quán)利。

(二)甲方的義務(wù)

1、甲方應(yīng)確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務(wù)處理規(guī)則符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引規(guī)定;應(yīng)確保嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī),并自主履行或委托銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢管理的相關(guān)義務(wù);

2、及時(shí)有效地處理和解決乙方在外包服務(wù)工作中提出的相關(guān)問(wèn)題,并根據(jù)工作進(jìn)度,按照乙方提出的工作要求,配合乙方安排、部署并落實(shí)相關(guān)工作;如甲方委托其他機(jī)構(gòu)履行該等義務(wù),應(yīng)要求該等受托人做好與乙方的銜接、配合等工作;

3、向乙方提供所委托基金的相關(guān)要素信息,供乙方辦理基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記等外包服務(wù),并在基金相關(guān)要素信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方;

4、向乙方或要求相關(guān)第三方向乙方按時(shí)提供進(jìn)行所委托基金外包業(yè)務(wù)所需的規(guī)定格式的相關(guān)第三方數(shù)據(jù)資料、業(yè)務(wù)參數(shù)等信息,并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé);

數(shù)據(jù)資料包括但不限于:已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)及資料、基金賬戶申請(qǐng)與交易表數(shù)據(jù)、開放期申贖匯總確認(rèn)數(shù)據(jù)、基金投資的交易結(jié)算數(shù)據(jù)、資金劃轉(zhuǎn)指令、基金申購(gòu)贖回確認(rèn)書、投資收益分配指令、基金的場(chǎng)外交易確認(rèn)單、銀行間市場(chǎng)成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀(jì)商為乙方,則甲方可授權(quán)乙方自行采集其所負(fù)責(zé)的相關(guān)數(shù)據(jù);

5、甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息,發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息,并做好信息備份和維護(hù)工作;

6、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn),因技術(shù)故障或其他原因?qū)е虏荒苷4_認(rèn)時(shí),應(yīng)及時(shí)通知乙方;

7、甲方對(duì)于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露,但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。

8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用;

9、甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò);

10、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前,與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試;

11、甲方作為基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務(wù)而免除或者減輕;

12、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。

六、乙方的權(quán)利和義務(wù)

(一)乙方的權(quán)利

1、根據(jù)乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要,乙方有權(quán)在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi),自主制定并不時(shí)調(diào)整包括但不限于注冊(cè)登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規(guī)則、流程、標(biāo)準(zhǔn)等,并履行相應(yīng)的公告、通知等義務(wù)。

2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的,據(jù)以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數(shù)據(jù)資料及其他相關(guān)信息。

3、乙方就本協(xié)議項(xiàng)下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果,自始享有完整、獨(dú)占并排他的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利的所有權(quán)。

4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息時(shí),乙方有權(quán)拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

5、乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費(fèi)用。

6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務(wù),則乙方有權(quán)要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機(jī)構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負(fù)責(zé)的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。

7、乙方如為基金提供注冊(cè)登記服務(wù)的,則乙方有權(quán)建立和管理基金份額持有人的基金注冊(cè)登記賬戶,保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)享有的其他權(quán)利。

(二)乙方的義務(wù)

1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織要求的前提下,遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)甲方的委托提供相應(yīng)的外包服務(wù)。

2、按照本協(xié)議約定提供相應(yīng)的基金外包服務(wù),真實(shí)反映基金具體情況。

3、乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務(wù),負(fù)責(zé)維護(hù)基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行;

4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結(jié)果,與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對(duì)服務(wù)結(jié)果。對(duì)于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露,但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。

5、對(duì)于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料,按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管,并負(fù)有保密義務(wù)。

6、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突,建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實(shí)防范利益輸送,尊重并平等對(duì)待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權(quán)益。

7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務(wù)的,應(yīng)在本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。

8、乙方提供注冊(cè)登記服務(wù)的,應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù):乙方應(yīng)保存基金委托人名冊(cè)15年以上,法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有更高要求的,從其規(guī)定;乙方對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù),因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的,須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù),并提供其他必要的服務(wù);乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應(yīng)接受甲方的監(jiān)督;乙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權(quán)益代理等服務(wù)。

9、乙方可以對(duì)甲方選擇其他的基金中介機(jī)構(gòu)事宜提供建議,但甲方有權(quán)決定是否采納。

10、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應(yīng)由基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的義務(wù)。

七、外包服務(wù)細(xì)則

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)

(二)募集資金監(jiān)督管理服務(wù)

(三)注冊(cè)登記服務(wù)

(四)銷售運(yùn)營(yíng)服務(wù)

(五)估值核算服務(wù)

(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定,編制相關(guān)報(bào)告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對(duì)工作,具體要求及流程如下:乙方完成相關(guān)報(bào)告中凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等章節(jié),并提供給基金托管人復(fù)核。相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容與格式模版,經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

八、差錯(cuò)的處理

甲方和乙方將采取必要、適當(dāng)、合理的措施,確保本協(xié)議約定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:

1、查明錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定錯(cuò)誤的責(zé)任方;

2、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對(duì)因錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

3、根據(jù)錯(cuò)誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

4、根據(jù)錯(cuò)誤處理的方法,需要修改相關(guān)數(shù)據(jù)的,由數(shù)據(jù)提供方進(jìn)行更正,并就錯(cuò)誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認(rèn)。

九、暫停服務(wù)的情形

(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);

(三)由甲方負(fù)責(zé)提供的數(shù)據(jù)、文件有誤或者不完整,影響乙方提供服務(wù),并且甲方未能按照乙方要求及時(shí)糾正完畢的;

(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,以及甲乙雙方認(rèn)定的其它情形。

十、特殊情況的處理

由于不可抗力原因,或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或國(guó)家政策調(diào)整、市場(chǎng)規(guī)則變更,或由于基金委托人、托管人等第三方原因,甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,對(duì)由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記等本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的,免除相關(guān)方的賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi),積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

十一、保密條款

(一)甲方對(duì)乙方提供的有關(guān)的基金外包服務(wù)結(jié)果等文件承擔(dān)保密責(zé)任,未經(jīng)乙方同意,甲方不得向其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人泄露,法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外,但應(yīng)于披露之前,在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;

(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方、基金及基金委托人等相關(guān)方的一切資料和信息,未經(jīng)甲方同意,乙方不得擅自將其透露給其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人,法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求以及為對(duì)抗針對(duì)本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外,但應(yīng)于披露之前,在合理可行的范圍內(nèi)事先告知對(duì)方;

(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù),應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失,該等賠償責(zé)任以因此給對(duì)方造成的實(shí)際損失金額為限。

十二、免責(zé)條款

(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務(wù),乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性,對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準(zhǔn)確性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源、投向等是否合法,亦不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任。甲方承擔(dān)并負(fù)責(zé)基金委托人的適當(dāng)性審查、風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),并對(duì)其提供給乙方的材料承擔(dān)完全責(zé)任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務(wù)的,乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細(xì)則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務(wù)”特別提醒事項(xiàng)中對(duì)其負(fù)責(zé)期間內(nèi)的客戶資金承擔(dān)安全保管責(zé)任,除此之外其它一切客戶資金安全事項(xiàng)由甲方及其它相關(guān)責(zé)任方承擔(dān),乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

(五)對(duì)于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件,導(dǎo)致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的,任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任,但是,相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責(zé),以降低此類事件對(duì)基金和其他當(dāng)事人方的影響。

(六)甲方應(yīng)確保其提供的或由其委托的第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效和完整性,否則由此造成基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人損失的,由甲方承擔(dān)全部責(zé)任,與乙方無(wú)關(guān)。

(七)乙方按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定,在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下,對(duì)由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

十三、違約責(zé)任

(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中,不得違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定,否則應(yīng)自行承擔(dān)由此造成的法律后果。

(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由雙方分別承擔(dān)各自相應(yīng)的違約責(zé)任。

(三)本協(xié)議任何一方違約,另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施,以避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大,否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。

(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r(shí)提供基金數(shù)據(jù)的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。

(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數(shù)據(jù)材料,或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵,或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)用的,乙方有權(quán)停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。

(六)本協(xié)議生效后,甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù),否則違約方應(yīng)賠償由此而給對(duì)方造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失;甲方提前終止本協(xié)議的,應(yīng)按提前終止年度應(yīng)付外包服務(wù)費(fèi)的50%作為違約金賠償給乙方,如該等違約金不足以彌補(bǔ)乙方實(shí)際損失的,甲方應(yīng)補(bǔ)足其差額部分。

十四、爭(zhēng)議處理

(一)本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律(為本協(xié)議履行之目的,僅指中國(guó)大陸地區(qū)的法律,并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

(二)本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議,首先在爭(zhēng)議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的,任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

(三)當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按照前款規(guī)定進(jìn)行解決時(shí),除爭(zhēng)議事項(xiàng)外,各方應(yīng)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

十五、本協(xié)議的生效與修改

(一)本協(xié)議生效的條件:本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

(二)本協(xié)議的修改 本協(xié)議生效后,甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議,應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。

十六、本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的,本協(xié)議終止:

(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;

(二)非因甲乙雙方主動(dòng)放棄或其他過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致管理人無(wú)法在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記或基金無(wú)法通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的;

(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;

(四)一方不再具備開展本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)資格的;

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十七、服務(wù)期限本協(xié)議

服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無(wú)書面異議送達(dá)對(duì)方,本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期,服務(wù)內(nèi)容及支付方式不變,可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。

十八、外包服務(wù)費(fèi)支付方式

甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)用并支付給乙方,具體費(fèi)率及承擔(dān)方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計(jì)提方式及費(fèi)率計(jì)算的年費(fèi)用不足____________萬(wàn)元的,則按每年最低____________萬(wàn)元收取。

乙方外包服務(wù)費(fèi)收款賬戶信息如下:

戶 名:____________證券股份有限公司

乙方賬號(hào):____________銀行____________支行營(yíng)業(yè)室開戶銀行:__________________

十九、轉(zhuǎn)讓與放棄

(一)本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力,并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其承繼人的利益。

(二)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

(三)本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi),如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利,將不構(gòu)成也不應(yīng)被解釋為該方放棄該等權(quán)利,也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。

二十、其他事項(xiàng)

如在本協(xié)議有效期間內(nèi),中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外包服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的,甲乙雙方應(yīng)立即展開協(xié)商,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,相應(yīng)修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。

(一)本協(xié)議未盡事宜,由甲乙雙方協(xié)商一致,并簽署補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

(二)本協(xié)議一式四份,雙方各持兩份,具有同等法律效力。

甲方: __________________管理有限公司

法定代表人(或授權(quán)代表人):__________________

簽訂日期:__________________

乙方:__________________證券股份有限公司

法定代表人(或授權(quán)代表人):__________________

簽訂日期: __________________

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