資金更改申請書如何寫 如何寫申請資金請示(4篇)

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精選資金更改申請書如何寫一

一、經(jīng)乙方申請，甲方同意借給以乙方互助資金____元，資金使用費率為月____‰，借款用途為____，借款期限為_年_月_日至_年_月_日。本合同記載的借款金額、借款日期、還款日期與借款憑證記載不相一致時，以借款憑證記載為準(zhǔn)。借款憑證為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

二、乙方應(yīng)按合同訂立的還款期限歸還所借互助金本金和資金使用費。乙方如不按期歸還所借互助金本金和資金使用費，愿意按資金使用費的%向甲方支付罰費，并承擔(dān)甲方為實現(xiàn)債權(quán)的一切費用。

三、擔(dān)保人自愿對本合同中的乙方的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，并監(jiān)督乙方互助資金的使用。如乙方?jīng)]有按本合同約定履行或沒有全部償還其債務(wù)，甲方有權(quán)直接要求擔(dān)保人承擔(dān)保證責(zé)任，擔(dān)保人應(yīng)立即履行清償義務(wù)，清償本合同的乙方應(yīng)按期償還給甲方的全部互助金本金、資金使用費、應(yīng)支付給甲方的罰費以及甲方為實現(xiàn)債權(quán)所墊付的一切費用。

四、乙方承諾：向甲方提供真實的財務(wù)狀況信息資料。接受甲方對其使用互助資金情況的監(jiān)督。按合同規(guī)定用途使用所借資金并按期清償所借互助金本金和資金使用費。在歸還所借甲方資金前，乙方住所、通訊地址、工作單位等發(fā)生變動時，應(yīng)事先通知甲方。乙方財務(wù)狀況惡化、涉及重大訴訟及其他可能影響還款的情況時，應(yīng)提前通知甲方，并落實債務(wù)和還款措施。乙方違反本條任何一款內(nèi)容，甲方有權(quán)提前收回所借資金或采取其他措施。

五、甲方依照本合同收回或提前收回所借出的互助金本費時，擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任。當(dāng)發(fā)生乙方不履行承諾、有足夠證據(jù)表明乙方?jīng)]有歸還債務(wù)能力、擔(dān)保人向其他人提供超出其自身負擔(dān)能力的擔(dān)保情況之一時，甲方有權(quán)要求擔(dān)保人提前承擔(dān)保證責(zé)任，清償本合同乙方應(yīng)付甲方的債務(wù)。

六、本合同發(fā)生糾紛，由甲方所在地人民法院管轄。

甲方：____乙方：____

日期：____

精選資金更改申請書如何寫二

一、本擔(dān)保協(xié)議(以下稱協(xié)議)于月日由以下雙方：

1.作為委托人的(以下稱甲方)：

2.作為擔(dān)保人的(下稱乙方)：___，在___簽署。

鑒于以下緣由：

1.甲方擬與 (下稱受益人)簽署關(guān)于流動資金貸款(銀行承兌匯票)的 (下稱合同用于 ;

2.甲方申請乙方為其開立上述合同項下以___為受益人，金額為___x，有效期：___x，自上述生效之日起，___x期限的保函(下稱保函)：茲乙方同意為甲方向受益人開具保函。

在乙方開立保函之前，甲方必須：

1.向乙方提供下經(jīng)協(xié)議雙方約定選用下列項反擔(dān)保方式。

(1)經(jīng)乙方認可的(企業(yè)法人/自然人)在甲方要求下正式向乙方簽發(fā)以乙方為受益人的不可撤銷、連帶責(zé)任反擔(dān)保保證書。

名單如下：

a、企業(yè)法人①;

b、自然人及其財產(chǎn)共有人①;

(2)甲方按下列要求向乙方交納履約保證金：

保證金數(shù)額：

交納時間：

交納方式：

付款帳號：

履約保證金的支付：

a.在甲方到期未履行還款(《借款合同》項下)義務(wù)，(貸款方)要求乙方履行保證義務(wù)時，乙方無須征得甲方同意，有權(quán)直接從保證金款項內(nèi)向(貸款方)予以支付;

b.甲方未按規(guī)定交納擔(dān)保費的，乙方有權(quán)直接在保證金款項內(nèi)扣付;

c.甲方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)時，乙方有權(quán)在保證金款項內(nèi)扣付甲方的應(yīng)付款及違約金、賠償金等;

d.乙方有權(quán)監(jiān)督并實施保證金的支付，拒付與擔(dān)保內(nèi)容無關(guān)的款項;

e.保證金在合同執(zhí)行完畢后，由乙方退還甲方。

2.向乙方提供下列文件的正本或經(jīng)甲方的法定代表人簽字并加蓋公章證實為真實和完整的副本：

(1)甲方的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

(2)甲方的公司章程;

(3)甲方全體現(xiàn)任股東(董事)名單及簽字樣本。

(4)同意甲方簽署本協(xié)議的股東會(董事會)決議;

(5)甲方的上年度財務(wù)報表及審計報告，及申請前一個月的財務(wù)報表;

(6)抵押物的所有權(quán)證(若有抵押物時)，以及其他相關(guān)資料。

二、甲方在此向乙方作如下保證：

1.甲方是依照中華人民共和國法律注冊成立及有效存在的公司;

2.甲方有充分的和法定的權(quán)利簽署和執(zhí)行本協(xié)議;

3.甲方有法定的權(quán)利與受益人簽署合同，并且有足夠的能力履行合同;

4.甲方完全接受乙方向受益人開立的保函條款;

5.甲方向乙方保證對所提供的所有文件、資料的真實性負全部責(zé)任;

6.甲方保證不使乙方因為甲方開具保函而蒙受任何損害和損失;

7.甲方保證將合同項下乙方保證金額與保證期限內(nèi)的所有借款，用于借款合同約定的用途，不得挪作它用;

8.甲方保證履行與受益人簽署的合同;

9.甲方有義務(wù)及時向乙方如實通報履約情況及經(jīng)營中的重大事項，如：營業(yè)地址、法人代表、聯(lián)系電話、產(chǎn)權(quán)等的變更;訴訟事項;資金借貸;經(jīng)營損失等一切影響甲方債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的重大事項。并且甲方保證接受乙方定期或不定期的檢查。甲方保證將借款合同簽署后第一個月財務(wù)報表報送乙方，以后按度向乙方報送財務(wù)報表;

10.乙方不對受益人提交的索賠文件、單據(jù)或證明文件所述之真實性負任何責(zé)任。

11.未經(jīng)乙方同意，甲方不得出租、出售、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓企業(yè)資產(chǎn)清單上所列的全部或大部分財產(chǎn)。

三、保函項下的索賠：

當(dāng)受益人按保函規(guī)定向乙方索賠，且乙方認為索賠文件、單據(jù)或證明符合保函規(guī)定，乙方履行擔(dān)保義務(wù)而為甲方墊款向受益人支付時，乙方對甲方有絕對的追索權(quán)，不受甲方接受上級單位任何指令和甲方與任何單位簽訂的任何協(xié)議、文件的影響。乙方有權(quán)自墊款之日起，除按銀行同期貸款利率向甲方收費外，還要按日墊款金額的1%(百分之壹)乘以實際墊款天數(shù)向甲方收取罰金。甲方必須在收到乙方的追債通知后的 日內(nèi)，無條件地向乙方償清全部墊款及應(yīng)付罰金。

四、保函的修改：

甲方要求乙方修改保函內(nèi)容時，須向乙方提交書面的修改申請和受益人對所作修改的書面認可文件，在增加保函金額/或保函展期的情況下，甲方還必須相應(yīng)增加/或延長對乙方的保障，否則乙方不能接受甲方的修改申請。

五、擔(dān)保費用：

甲方在此保證，在簽署擔(dān)保協(xié)議書時，一定按照下列規(guī)定向乙方支付擔(dān)保費及其它有關(guān)部門費用：

1.擔(dān)保費：

(1)擔(dān)保費以擔(dān)保金額為基數(shù)，按年率 折計收，計人民幣 萬元。

(2)擔(dān)保費按擔(dān)保期限計算，在開具擔(dān)保函時一次性收取。

2.滯納金：

甲方應(yīng)按時交納擔(dān)保費等費用。推遲交納有關(guān)費用未獲乙方同意的，乙方按費用總額每天向甲方收取0.51的滯納金。

3.其它費用：

乙方因開具保函而發(fā)生的超過正常情況下的其它費用(如，乙方在對甲方進行檢查所發(fā)生的費用等)，由甲方支付。

六.適用法律：

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。在本協(xié)議履行中，

如發(fā)生爭議、糾紛，有關(guān)各方面首先應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商無法解決時，可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，相應(yīng)的判決對協(xié)議各方均具有約束力。

七、其它：

本協(xié)議中手寫部份與打印部份均屬本協(xié)議的組成部份，具同等法律效力。

八、協(xié)議生效：

本協(xié)議一式(共4頁)二份，甲方、乙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方法定代表人(或授權(quán)人)簽字并加蓋公章后生效，至雙方義務(wù)履行完畢后失效。副本按需制備。

九、特別提示：

乙方已將本協(xié)議書的全部條款和甲方做了提示，并應(yīng)甲方的要求在本協(xié)議中作了相應(yīng)的條款說明，甲方對本協(xié)議的每一條款均進行了研究和分析，甲方對本協(xié)議各條款已做了全面準(zhǔn)確的理解，簽約各方對本協(xié)議各條款含義認識一致。

本協(xié)議于開首所述日期由下列兩方正式簽署。

甲方(公章) 乙方(公章)

(法人代表或授權(quán)人簽字) (法人代表或授權(quán)人簽字)

地址： 地址：

電話： 電話：

傳真： 傳真：

精選資金更改申請書如何寫三

勞務(wù)扶貧資金項目申請書

項目名稱: 出國勞務(wù) ——扶助農(nóng)村貧困人員出國致富

項目地址：

申 請 人： 男，漢族， 歲， 市 村村民。近年來，隨著改革開放和全球化趨勢的影響， 我國農(nóng)村城市化進程不 斷加快，農(nóng)民思想逐步開放，出國勞務(wù)現(xiàn)已成為農(nóng)村農(nóng) 民脫貧致富的一種新渠道。 現(xiàn)在了解到有出國務(wù)工意向 的人員很多， 但是很多人經(jīng)濟能力有限尤其是廣大的農(nóng) 村地區(qū)，為了能讓更多有志者走出國門，幫助更多的家 庭實現(xiàn)“出國一人，致富一家，帶動一方”的夢想，特 提出此項扶貧項目申請。 希望在政府的扶助下開展扶貧 項目，幫助更多的人走出國門實現(xiàn)自己的理想!

此致

敬禮

申請人：

20xx 年 月 日

精選資金更改申請書如何寫四

委托人(受益人)：

證件名稱：□身份證 □軍人證 □護照 □其他

證件號碼：

住所： 郵政編碼：

電話： 傳真：

日常通知送達方式：□掛號信 □本人自取 □平信 □其他

信托資金：人民幣(大寫)： 億 仟 佰 拾 萬元整 (小寫)：￥:

信托利益分配銀行賬戶：(受益人在信托期間應(yīng)避免注銷本賬戶，個人賬戶不得為定期存折或可以無息透支的貸記卡，建議預(yù)留活期或定活兩便存折、儲蓄卡、借記卡等。)

戶名：

開戶銀行： 賬號：

受托人

名稱：

法定代表人：

住所： 郵編：

客服電話： 客服傳真：

網(wǎng)址：

保管人

名稱：

法定代表人：

住所： ________ 郵編：

投資顧問

名稱：

法定代表人：

住所： __ 郵編：

投資顧問管理費及信托利益分配賬戶：

戶名：

開戶銀行： 賬號：

第一部分 商務(wù)條款

序號標(biāo)題內(nèi)容

1信托計劃名稱 證券投資集合資金信托計劃(下稱本信托計劃)

2信托目的通過實施本信托計劃，受托人將委托人的資金集合運用，并按照信托計劃文件的規(guī)定，對信托計劃財產(chǎn)進行專業(yè)化管理，謀求信托計劃財產(chǎn)的增值。

3合同簽署日本合同于 年 月 日于_____市簽署。

4信托資金人民幣(大寫)： 元

(小寫金額：￥ 元)。

5信托期限本信托計劃為長期信托，信托設(shè)立時不限定信托存續(xù)期限。僅當(dāng)本合同約定的終止條款出現(xiàn)時，本信托才予以終止。

6推介期本信托計劃的推介期為 年 月 日至 年 月 日(受托人可提前或推遲推介期)

7信托計劃

成立日本信托計劃預(yù)計于 年 月 日成立(受托人可提前或推遲成立，并在成立通知書中告知委托人)。

8開放日本信托計劃開放日指計算委托人申購或贖回信托單位的基準(zhǔn)日期，即每月的 日(如遇法定節(jié)假日，則為該日之后的最近一個工作日)。

9信托資金賬戶：、信托資金賬戶

開戶行：

戶 名：

賬 號：

2、委托人應(yīng)于簽署本合同同時將信托資金劃付至信托資金賬戶。

10信托計劃

投資范圍本信托計劃投資于國內(nèi)證券交易所掛牌交易的 股股票(含新股申購)、封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金(含etf，不含lof)、貨幣市場基金、金融衍生產(chǎn)品、銀行存款以及中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會許可發(fā)行的基金可以投資的其他投資品種，上述交易品種均不得違反法律、法規(guī)、銀監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，投資顧問可按如下程序變更投資范圍：在受托人網(wǎng)站上將擬變更的投資范圍公示5個工作日，公示期間如果有代表全部受益權(quán)50%以上受益人以特快快遞方式送達受托人處表示反對，則本信托計劃投資范圍不得變更，否則即視為全體受益人同意新的投資范圍。

11投資顧問 ，投資顧問由全體委托人指定。

12中介機構(gòu)1、 。為了維護全體受益人信托利益，受托人與投資顧問協(xié)商一致后可以變更信托財產(chǎn)保管人。

2、 為本信托指定的證券交易經(jīng)紀(jì)機構(gòu)， 擁有創(chuàng)新類券商資格。為了維護全體受益人信托利益，受托人可以變更證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。

第二部分 通用條款

為充分發(fā)揮信托機構(gòu)“受人之托、代人理財”的專業(yè)職能，明確在資金信托中雙方的權(quán)利和義務(wù)，保證信托關(guān)系各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國民法典》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，委托人和受托人根據(jù)平等、互利原則簽訂本合同，共同遵照執(zhí)行。

一、釋義

除非本合同文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1、本合同：指《 證券投資集合資金信托合同》及對該合同的任何修訂和補充。

2、信托計劃、本信托計劃：指 證券投資集合資金信托計劃。

3、信托計劃文件：指《 證券投資集合資金信托計劃說明書》、《 證券投資集合資金信托合同》、《認購風(fēng)險申明書》、《認購申請書》、《申購與贖回申請書》、《申購確認書》、《贖回確認書》、《分紅確認書》以及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他內(nèi)容。

4、信托當(dāng)事人：指受本信托關(guān)系約束，享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的委托人、受托人、受益人和全體委托人一致指定的投資顧問。

5、委托人、受益人：委托人為依本合同約定認購/申購本信托計劃信托單位，并繳付信托資金的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他社會組織。受益人為依本合同約定享有受益權(quán)的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他社會組織。

6、授權(quán)代表：由全體委托人一致同意并不可撤銷地授權(quán)投資顧問指定授權(quán)代表對信托計劃財產(chǎn)的投資管理運作發(fā)出委托人指令。

投資顧問須對授權(quán)代表出具授權(quán)委托書，其內(nèi)容包括但不限于姓名、權(quán)限、時間、授權(quán)期限、有效指令應(yīng)包含的印鑒等。授權(quán)代表的身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書必須在信托計劃成立前于受托人處備案。投資顧問與受托人協(xié)商一致后可更換授權(quán)代表。

7、信托執(zhí)行經(jīng)理：由受托人指定，代表受托人按本合同約定對信托計劃財產(chǎn)進行管理，實施風(fēng)險控制和處理信托計劃運作中的各類行為，接受并執(zhí)行授權(quán)代表所發(fā)出的有效的委托人指令。

8、委托人指令：由授權(quán)代表發(fā)出的，按信托計劃文件規(guī)定對信托計劃財產(chǎn)進行投資運作的指令。其內(nèi)容包括但不限于信托計劃編號、擬交易的證券名稱和代碼、買入或賣出方向、委托數(shù)量或區(qū)間、委托價格或區(qū)間、委托日期和時間。

9、信托資金：指本信托計劃成立時及開放日委托人實際交付的資金扣除認購/申購費后剩余的金額。

10、信托計劃財產(chǎn)：由受托人因接受信托取得的信托資金，受托人因信托財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，以及因前述一項或數(shù)項財產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財產(chǎn)等構(gòu)成。

11、信托計劃財產(chǎn)總額：指本信托計劃持有的銀行存款、證券資產(chǎn)以及信托計劃文件約定的其他資產(chǎn)的庫存數(shù)量乘以該資產(chǎn)的單位價值之和。

12、信托計劃財產(chǎn)凈值：t日信托計劃財產(chǎn)凈值是t日信托計劃財產(chǎn)總額減去t日實際發(fā)生的應(yīng)由信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的信托費用和t日分配的信托利益后的余額。

13、信托單位、信托單位凈值、累計信托單位凈值：信托單位是計算、衡量信托計劃財產(chǎn)凈值以及委托人認購或贖回份數(shù)的計量單位。t日信托單位凈值是t日信托計劃財產(chǎn)凈值與信托單位總數(shù)之比。t日累計信托單位凈值是t日信托單位凈值與每信托單位的累計普通信托利益分紅之和。單位凈值的計算精確到小數(shù)點后萬分位(即精確到0.0001)。

14、信托利益：指受益人按照信托計劃文件規(guī)定享有受益權(quán)而獲得的利益，主要為信托資金及信托收益扣除了應(yīng)由信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的費用后的余額。

15、工作日：工作日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。

二、信托計劃成立的一般約定

1、信托資金在委托人的交付日至信托計劃成立日期間，按同期銀行活期存款利率計息。

2、信托計劃成立后，委托人自資金交付日至信托計劃成立日期間的活期利息將按照每1元認購一個信托單位的方式轉(zhuǎn)增該委托人的信托單位，該轉(zhuǎn)增過程不收取認購費。信托單位的計算采用截尾法，保留到小數(shù)點后2位、精確到0.01份，由此產(chǎn)生的尾差計入信托計劃財產(chǎn)。

3、信托計劃未能成立的，受托人將在推介期結(jié)束日起5個工作日內(nèi)將信托資金及自委托人交款日至退款日期間以同期銀行活期存款利率計算的利息一并返還委托人;

4、受托人將本著誠實、信用的原則實施信托計劃的推介，但受托人未對推介成功與否做出任何陳述或承諾。

三、委托人資格和資金合法性要求

(一)委托人資格

1、委托人是指符合下列條件之一，能夠識別、判斷和承擔(dān)信托計劃相應(yīng)風(fēng)險的合格投資者：

(1)認購本信托計劃的信托資金不低于人民幣100萬元的自然人、法人或者依法成立的其他組織;

(2)個人或家庭金融資產(chǎn)總計在其認購本信托計劃時超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)財產(chǎn)證明的自然人;

(3)個人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過人民幣20萬元或者夫妻雙方合計收入在最近三年內(nèi)每年收入超過人民幣30萬元，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。

2、信托存續(xù)期間，除非相關(guān)監(jiān)管法律、法規(guī)允許，全體委托人/受益人中的自然人人數(shù)最高不超過50人(含)。

(二)信托資金合法性

1、委托人保證其信托資金是其合法擁有的具有完全支配權(quán)的財產(chǎn)，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。

2、委托人根據(jù)其自己獨立的審核及其認為適當(dāng)?shù)膶I(yè)意見，已經(jīng)確定：

(1)信托資金完全符合其財務(wù)需求、目標(biāo)和條件;

(2)遵守并完全符合其投資政策、指引和限制;

(3)對其而言是合理、恰當(dāng)而且適宜的投資，盡管投資本身存在明顯切實的風(fēng)險。

3、委托人有關(guān)其進行資金信托的合法性或有關(guān)其他事項的決定是在其獨立判斷的基礎(chǔ)上做出的。

四、信托單位的認購/申購與贖回

見附件

五、受益人

1、本信托計劃的受益人分為特定受益人與普通受益人兩類，特定受益人根據(jù)信托計劃的規(guī)定享有特定受益權(quán)，普通受益人根據(jù)信托計劃的規(guī)定享有普通受益權(quán)。

2、本信托合同的委托人為普通受益人，全體委托人/受益人同時指定投資顧問為本信托計劃的特定受益人。

六、受益權(quán)

本信托受益權(quán)分為特定受益權(quán)和普通受益權(quán)。受益人根據(jù)信托計劃文件的約定享有特定受益權(quán)或普通受益權(quán)。特定受益權(quán)與普通受益權(quán)并非受托人做出的對該權(quán)利可能獲取的全部或部分信托利益分配的承諾、保證、保障、擔(dān)保等任何形式的義務(wù)或責(zé)任。

(一)特定受益權(quán)

特定受益權(quán)是指特定受益人從信托利益中獲取特定信托利益的權(quán)利。

(二)普通受益權(quán)

普通受益權(quán)是指普通受益人從信托利益中獲取普通信托利益的權(quán)利。

七、受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押與繼承

1、本信托計劃受益人不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、贈與或以其他方式處分其信托受益權(quán)。

2、受益權(quán)繼承的，繼承人應(yīng)提交：法定繼承文件、資金信托合同、有效身份證件及復(fù)印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件，前往受托人處辦理登記確認。未到受托人處進行登記的不能對抗第三人。

法定繼承文件包括：法院判決書、民事調(diào)解書、執(zhí)行裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書、經(jīng)公證的遺囑、經(jīng)公證的遺產(chǎn)分配協(xié)議、繼承人為被繼承人合法繼承人的公證或工商證明材料。

有效身份證件及復(fù)印件包括：個人需攜帶有效身份證件原件和復(fù)印件，機構(gòu)則需持營業(yè)執(zhí)照副本和組織機構(gòu)代碼證(原件和加蓋公章的復(fù)印件)、授權(quán)委托書(或介紹信)、被授權(quán)人和法定代表人的身份證件復(fù)印件。

八、信托計劃財產(chǎn)的獨立性

1、信托計劃財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財產(chǎn)或者成為固有財產(chǎn)的一部分。受托人依法解散、被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止，信托計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

2、受托人管理運用、處分信托計劃財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵消。受托人管理運用、處分不同的信托計劃財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵消。

3、受托人為本信托計劃設(shè)立信托計劃專戶，主要包括信托計劃專用銀行賬戶和信托計劃專用證券賬戶。

4、信托計劃財產(chǎn)單獨記賬，信托計劃財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)分別管理，分別記賬;信托計劃財產(chǎn)與受托人管理的其他信托財產(chǎn)分別管理，分別記賬。

九、信托計劃財產(chǎn)的管理運用

見附件

十、信托計劃的費用與估值

見附件

十一、信托利益分配與服務(wù)費

見附件

十二、信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

(一)委托人的權(quán)利和義務(wù)

1、權(quán)利

(1)在信托期間，按合同約定查詢信托資金管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人作出說明;

(2)信托計劃文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2、義務(wù)

(1)按合同約定及時交付資金，并保證資金來源的合法性;

(2)保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的信托計劃文件的權(quán)利，并已就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)手續(xù);

(3)保證其加入本信托計劃未損害其債權(quán)人的利益;

(4)接受本信托計劃采取的由投資顧問發(fā)出委托人指令的運作方式及其產(chǎn)生的結(jié)果;

(5)除按本合同約定贖回外，不得在本信托計劃和信托合同存續(xù)期間退出信托計劃或終止本合同;

(6)信托計劃文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

(二)受益人的權(quán)利和義務(wù)

1、權(quán)利

(1)自信托計劃成立之日起，按信托計劃文件規(guī)定享有信托受益權(quán);

(2)在信托期間，按合同約定查詢信托資金的運作收益情況，了解信托計劃財產(chǎn)的管理情況;

(3)信托計劃文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2、義務(wù)

(1)不得以信托受益權(quán)償還債務(wù);

(2)接受本信托采取的投資顧問發(fā)出委托人指令的運作方式及其產(chǎn)生的結(jié)果;

(3)除按本合同約定贖回外，不得在本信托計劃和信托合同存續(xù)期間退出信托計劃或終止本合同;

(4)信托計劃文件及信托法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

(三)投資顧問的權(quán)利和義務(wù)

1、權(quán)利

(1)信托期間按本合同約定查詢信托計劃財產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況;

(2)有權(quán)獲得本信托計劃文件之復(fù)印件;

(3)按照本合同約定獲得投資顧問管理費和特定信托利益;

(4)按照信托計劃文件的規(guī)定指定授權(quán)代表，并通過授權(quán)代表就信托計劃財產(chǎn)的管理運用向受托人發(fā)出有效的委托人指令;

(5)信托文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2、義務(wù)

(1)按照信托文件的規(guī)定，簽署授權(quán)代表授權(quán)委托書，并在信托計劃成立前提交受托人;

(2)按本合同規(guī)定，向受托人提交證券組合及有效的委托人指令;

(3)不定期向受托人提供企業(yè)研究報告、宏觀經(jīng)濟分析、匯率及利率分析、投資組合的構(gòu)建及分析、風(fēng)險分析、資產(chǎn)配置管理、投資組合業(yè)績及風(fēng)險評價等服務(wù);

(4)在擔(dān)任投資顧問期間，未經(jīng)受托人書面同意，不得以任何形式借受托人的名義在社會上作本信托計劃或其他業(yè)務(wù)的公眾性宣傳，否則要承擔(dān)由此給信托計劃財產(chǎn)和受托人造成的一切損失并承擔(dān)法律責(zé)任;

(5)授權(quán)代表及其相關(guān)管理人員的發(fā)生變動時，應(yīng)在不晚于變動之日起的2個工作日內(nèi)書面通知受托人;

(6)以書面方式向受托人提交的證券組合及委托人指令需由投資顧問法定代表人或授權(quán)代表親筆簽名并加蓋公章，且只能由投資顧問指定的人員送達或以傳真送達受托人并與信托執(zhí)行經(jīng)理電話確認;

(7)發(fā)生以下重大事項以書面報告形式向受托人進行信息披露的義務(wù)：減資、合并、分立、依法解散、被依法撤消、決定申請破產(chǎn)或被申請破產(chǎn);涉及重大訴訟或仲裁;董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員發(fā)生重大變動;可能對信托計劃財產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的其他事項;

(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

(四)受托人權(quán)利和義務(wù)

1、權(quán)利

(1)自信托計劃成立之日起，根據(jù)信托計劃文件管理、運用和處分信托計劃財產(chǎn);

(2)信托計劃成立后，以受托人名義開立專用的銀行賬戶、證券(基金)賬戶和交易賬戶，并享有包括根據(jù)信托計劃文件處置賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)、資金劃撥、銷戶等一切賬戶名義所有人的權(quán)利;

(3)根據(jù)信托計劃文件的規(guī)定足額收取受托人信托報酬;

(4)按信托計劃文件的規(guī)定指定信托執(zhí)行經(jīng)理，并發(fā)出受托人指令;

(5)信托計劃文件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2、義務(wù)

(1)受托人有根據(jù)本合同規(guī)定為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù);

(2)根據(jù)授權(quán)代表發(fā)出的有效的委托人指令進行交易;

(3)嚴格遵守現(xiàn)行法律、法規(guī)的各項規(guī)定以及本合同的各項約定，管理信托計劃財產(chǎn);

(4)根據(jù)信托計劃文件的規(guī)定，以信托計劃財產(chǎn)為限向受益人支付信托利益;

(5)對委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密;

(6)妥善保管信托業(yè)務(wù)交易的準(zhǔn)確、完整記錄、原始憑證及資料，保存期為自本信托終止之日起15年;

(7)定期按合同約定履行信息披露義務(wù);

(8)信托計劃文件及信托法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十三、信托計劃的終止、清算與財產(chǎn)歸屬

(一)信托計劃的終止

如果發(fā)生以下任一情形，本信托計劃終止：

1、信托目的已經(jīng)實現(xiàn)或無法實現(xiàn)。

2、本信托計劃被撤銷。

3、信托計劃財產(chǎn)凈值連續(xù)1年低于人民幣1000萬元，受托人有權(quán)終止本信托計劃。

4、受托人職責(zé)終止，未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新受托人。

5、受托人認為必要時，但應(yīng)至少提前一個月在受托人網(wǎng)站上公告。

6、信托計劃成立一年后，投資顧問書面通知受托人要求終止信托計劃，但應(yīng)提前一個月通知受托人。

7、全體受益人申請贖回全部信托份額。

8、在信托計劃成立一年后，受益人大會決定更換受托人時本信托終止。

9、在信托計劃成立一年后，受益人大會決定終止本信托計劃。

10、法律、法規(guī)、規(guī)章或者監(jiān)管部門的通知、決定等要求信托計劃終止的其他情況。

(二)信托計劃終止時的處理程序

1、授權(quán)代表應(yīng)在上述終止情形發(fā)生后10個工作日內(nèi)(如期間遇停牌等不可變現(xiàn)的客觀情況，則相應(yīng)順延)變現(xiàn)全部信托財產(chǎn)，如授權(quán)代表未在上述時限內(nèi)完成變現(xiàn)，則受托人將在超出上述期限后的10個工作日內(nèi)(如期間遇停牌等不可變現(xiàn)的客觀情況，則相應(yīng)順延)將信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)。本信托期限自動延期至全部信托財產(chǎn)變現(xiàn)之日，延期期間的信托報酬等信托費用以信托計劃財產(chǎn)凈值為基數(shù)按信托計劃實際存續(xù)天數(shù)計算并提取，信托利益也按信托計劃實際存續(xù)天數(shù)計算并提取。

2、全體受益人僅在信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)后方可獲得分配。

(三)信托計劃終止后的清算

1、信托計劃終止后，受托人應(yīng)負責(zé)信托計劃財產(chǎn)的保管、清理、變現(xiàn)、確認和分配。

2、受托人在信托計劃終止后10個工作日內(nèi)編制信托計劃財產(chǎn)清算報告，并以書面信函方式報告受益人。全體受益人在此約定，由于保管人已經(jīng)履行了對資金的監(jiān)督、管理職責(zé)，上述報告不再另行審計，除非法律、法規(guī)和規(guī)章或監(jiān)管部門要求必須進行審計的。

3、受益人或其繼承人在信托計劃清算報告公布之日起30日內(nèi)未提出書面異議的，受托人就清算報告所列事項解除責(zé)任。

十四、受益人大會

1、受益人大會由全體受益人組成，當(dāng)出現(xiàn)下列事項而信托文件未有規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)召開受益人大會審議決定：

(1)提前終止信托合同或者延長信托期限;

(2)改變信托財產(chǎn)運用方式;

(3)更換受托人或投資顧問;

(4)提高受托人的信托報酬標(biāo)準(zhǔn);

(5)信托計劃文件約定需要召開受益人大會的其他事項。

2、受益人大會由受托人負責(zé)召集，受托人未按規(guī)定召集或不能召集時，代表信托單位10%以上的受益人有權(quán)自行召集;

召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10個工作日公告受益人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。受益人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

3、受益人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一信托單位具有一票表決權(quán)，受益人可以委托代理人出席受益人大會并行使表決權(quán);

委托代理人出席受益人大會的，需攜帶受益人的書面委托證明及雙方的有效證件。

4、受益人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上信托單位的受益人參加，方可召開;大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人所持表決權(quán)的2/3以上通過;但更換受托人、更換投資顧問、改變信托財產(chǎn)運用方式、信托計劃文件沒有約定的提前終止信托合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人全體通過。

5、受益人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)及時通知相關(guān)當(dāng)事人，并向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報告。

十五、信托計劃的信息披露

(一)信息披露方式

受托人在有關(guān)信息披露事項的報告、報表或通知制作完畢后，可以以下列一種或多種方式報告受益人：

1、在受托人網(wǎng)站( )上公告;

2、電子郵件;

3、電話;

4、信函;

5、全體受益人以書面形式要求的其他信息披露方式。

(二)信息披露內(nèi)容

1、信托計劃成立后5個工作日內(nèi)，受托人應(yīng)當(dāng)就信托合同數(shù)與信托計劃資金總額向委托人(受益人)進行披露;

2、信托計劃成立后，受托人每周向受益人披露經(jīng)保管人復(fù)核后的上周最后一個工作日的信托單位凈值;

3、全體委托人(受益人)在此約定，本信托計劃財產(chǎn)無需年度審計，除非法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求必須進行審計的;

4、信托計劃終止后10個工作日內(nèi)，受托人編制信托計劃財產(chǎn)清算報告(無需審計)，并以書面信函方式報告受益人;

5、受托人在實施本信托計劃過程中發(fā)生信托目的不能實現(xiàn)、因法律法規(guī)修改、市場制度變革等嚴重影響信托計劃運行的事項時，應(yīng)在知道該事項發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)以臨時報告書形式向受益人披露，并于披露之日起7個工作日內(nèi)向受益人披露受托人擬采取的應(yīng)對措施;

6、其他與信托計劃相關(guān)且應(yīng)當(dāng)披露的信息根據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和監(jiān)管部門的通知或決定的要求進行披露。

十六、風(fēng)險揭示與承擔(dān)

(一)風(fēng)險揭示

1、市場風(fēng)險

證券投資市場受宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率變化、通貨膨脹以及上市公司經(jīng)營狀況等因素的影響，導(dǎo)致信托計劃財產(chǎn)凈值產(chǎn)生波動。

2、保管銀行及證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營及操作風(fēng)險

在信托計劃財產(chǎn)的管理過程當(dāng)中涉及信托資金保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)人等金融服務(wù)機構(gòu)，如果保管銀行或證券經(jīng)紀(jì)人不能遵守信托計劃文件的約定實施管理，則可能對信托計劃財產(chǎn)的管理產(chǎn)生不利的影響。

3、流動性風(fēng)險

我國證券市場作為新興轉(zhuǎn)軌市場，市場整體流動性風(fēng)險較高。例如封閉式基金市場參與者以保險公司為主，容易產(chǎn)生一致性的投資行為;a股股票的戰(zhàn)略配售和定向增發(fā)有鎖定期的交易限制;開放式基金也會面臨巨額贖回或暫停贖回等極端情況，這都將加大變現(xiàn)難度，對信托計劃財產(chǎn)的管理產(chǎn)生不利影響。

4、管理風(fēng)險

信托計劃財產(chǎn)的管理、運用過程中，投資顧問的專業(yè)知識、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，由此可能導(dǎo)致信托計劃財產(chǎn)遭受損失。

5、受托人操作風(fēng)險

受托人遵循誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)管理信托事務(wù)，但是在信托計劃財產(chǎn)的管理過程中，存在操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，從而影響信托計劃的收益水平。

6、投資顧問操作風(fēng)險

投資顧問在信托計劃財產(chǎn)的管理過程中，存在操作失誤或違反其操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，從而影響信托計劃的收益水平。

7、合規(guī)性風(fēng)險

指信托計劃財產(chǎn)的運作過程中，違反國家法律、法規(guī)及信托合同的有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

8、特別提示風(fēng)險

受托人網(wǎng)上交易系統(tǒng)已經(jīng)采取了必要的安全措施以增強交易的安全性。但仍然存在且不限于下列風(fēng)險：

(1)因特網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個機構(gòu)所控制。數(shù)據(jù)在因特網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的。因特網(wǎng)本身并不是一個完全安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;

(2)在因特網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個人、團體或機構(gòu)通過某種渠道獲得。但他們并不一定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實內(nèi)容;

(3)在因特網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)不完全，從而使得網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、停頓或中斷;

(4)因特網(wǎng)上發(fā)布的證券交易行情信息可能滯后，與真實情況不完全同步;

(5)因特網(wǎng)上發(fā)布的各種證券信息，可能出現(xiàn)錯誤或被惡意誤導(dǎo);

(6)因特網(wǎng)上機構(gòu)或投資者的身份可能會被仿冒。

采用受托人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)直接發(fā)出委托人指令，表明全體委托人已經(jīng)完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并愿意承擔(dān)由此帶來的可能損失。

9、其他風(fēng)險

(1)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其他不可預(yù)見的意外事件可能導(dǎo)致信托計劃財產(chǎn)遭受損失;

(2)金融市場危機、行業(yè)競爭等超出受托人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，對信托計劃財產(chǎn)的管理產(chǎn)生不利影響。

(二)風(fēng)險承擔(dān)

投資風(fēng)險完全由委托人(受益人)承擔(dān)。受托人會恪盡職守，遵守誠實、信用、謹慎和有效管理的原則，通過風(fēng)險防范措施來控制上述風(fēng)險對信托計劃財產(chǎn)的影響，但并不意味著受托人承諾信托計劃財產(chǎn)的運用管理沒有風(fēng)險。

受托人依據(jù)信托計劃文件管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財產(chǎn)承擔(dān)。受托人因違背信托計劃文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財產(chǎn)損失的，由受托人以固有財產(chǎn)賠償;不足賠償時，由受益人自擔(dān)。

十七、合同整體性

信托計劃說明書、認購風(fēng)險申明書、認購申請書、申購與贖回申請書、申購確認書、贖回確認書以及分紅確認書等與本合同一起構(gòu)成完整的信托法律文件。本合同沒有規(guī)定的，信托計劃說明書作為補充。本合同與相關(guān)文件出現(xiàn)沖突的，以本合同為準(zhǔn)。

本合同及其相關(guān)附件構(gòu)成完整合同，如需修訂本合同，應(yīng)通過雙方簽署的書面文件進行。

十八、通知與受益人賬戶

1、各委托人與受托人在本合同填寫的住所為信托當(dāng)事人同意的通訊地址。

2、一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)持有效證明文件自發(fā)生變化之日起10日內(nèi)以書面形式通知受托人，通知最遲不晚于信托終止前兩日送達受托人。

3、信托終止后，受托人將信托利益付至本合同所列受益人賬戶。如果受益人在信托存續(xù)期內(nèi)注銷其信托利益銀行劃付賬戶，應(yīng)以書面形式及時通知受托人其開立的新的信托利益劃付賬戶，并持本合同載明的身份證明文件到受托人營業(yè)場所辦理信托利益銀行劃付賬戶變更確認手續(xù)，否則由受益人自行承擔(dān)受托人無法劃付信托利益的責(zé)任和風(fēng)險。

4、受托人可以在公司網(wǎng)站或按照本合同中注明的各委托人的地址以掛號信件、傳真、電傳、電子郵件的一種或幾種形式，通知各受益人信托相關(guān)事宜。

5、因各委托人、各受益人未及時通知受托人聯(lián)系地址和聯(lián)系方式變化或銀行賬戶變化信息而導(dǎo)致的任何損失，受托人不承擔(dān)責(zé)任。

十九、違約責(zé)任及糾紛解決方式

1、若委托人或受托人未履行信托計劃文件規(guī)定的義務(wù)，或一方的保證嚴重失實或不準(zhǔn)確，視為該方違反本合同，違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

2、若非因受托人原因?qū)е滦磐斜怀蜂N、被解除或被確認無效，受托人不承擔(dān)責(zé)任，由此給信托計劃財產(chǎn)造成損失的，由全體受益人承擔(dān)。

3、本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改、終止等事項適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

二十、新受托人的選任

本信托成立后，受托人由于公司終止、解散、處理信托事務(wù)不當(dāng)?shù)仍蛞婪ńK止其職責(zé)，導(dǎo)致受托人不能履行受托人職責(zé)時，在經(jīng)受益人大會認可后，由受托人在終止履行受托人職責(zé)前選定新受托人，新受托人繼續(xù)履行受托人職責(zé)。

二十一、其他事項

(一)合同生效及文本

1、委托人應(yīng)在受托人營業(yè)場所或受托人指定場所辦理信托合同簽署手續(xù)。

2、本合同經(jīng)委托人或其經(jīng)公證的代理人簽字(委托人為自然人時)、委托人法定代表人或其授權(quán)代表簽章、加蓋單位公章(委托人為機構(gòu)時)并交付信托資金;且受托人法定代表人或其授權(quán)代表簽章、加蓋單位公章之日起生效。

3、本合同正本一式二份，簽署方各執(zhí)一份，并具同等效力。

(二)工作日順延

如本合同約定的信托資金收付日、信托計劃財產(chǎn)清算與分配日等為非工作日時，則順延至下一工作日。

(三)稅收

各受益人與受托人應(yīng)就各自的所得按照有關(guān)法律規(guī)定納稅。

(本頁無正文，為本合同之簽署頁)

委托人(受益人)：

□(自然人) 簽字/章：

□(法人) 名稱及公章：

法定代表人或授權(quán)代理人：

□(其他組織)名稱及公章：

負責(zé)人：

投資顧問

名稱及公章： ____________

法定代表人或授權(quán)代理人：

受托人：

名稱及公章：

法定代表人：

客戶經(jīng)理：

年 月 日于

附件：信托單位的認購/申購與贖回

一、信托單位的認購/申購

(一)認購/申購時點

1、委托人可以在推介期內(nèi)認購本信托計劃的信托單位;

2、在本信托存續(xù)期內(nèi)，委托人可以在信托計劃成立后的開放日內(nèi)申購本信托計劃的信托單位;

3、在本信托存續(xù)期內(nèi)，委托人申購信托單位的時間為開放日的上午9:00-下午15:30。受托人在征得投資顧問的同意后，可決定某開放日不允許申購，受托人至少應(yīng)于該開放日前5個工作日在受托人網(wǎng)站披露不接受申購的信息;

(二)認購/申購資金金額

1、委托人首次加入本信托時購買信托單位的信托資金應(yīng)不低于人民幣300萬元，超過部分按人民幣10萬元的整數(shù)倍增加，經(jīng)受托人和投資顧問一致同意可調(diào)整信托資金下限。

2、本信托存續(xù)期內(nèi)，委托人追加申購信托單位的信托資金不低于人民幣20萬元，并可按1萬元的整數(shù)倍增加;

受托人在征得投資顧問的同意后，可調(diào)整委托人追加申購信托單位的信托資金的下限并在調(diào)整前5個工作日在受托人網(wǎng)站上公告;

(三)認購/申購費率

1、委托人認購/申購本信托計劃的信托單位時需另行向受托人交納認購/申購費，認購/申購費率為認購/申購信托單位的信托資金的1%。

認購/申購費=委托人有效認購/申購信托單位的信托資金*1%

(四)認購/申購份數(shù)的計算

1、推介期認購

委托人認購信托單位的信托資金每1元認購一個信托單位，即：

委托人認購的信托單位=委托人有效認購信托單位的信托資金÷1.00

2、開放日申購

委托人申購信托單位的信托資金根據(jù)開放日的信托單位凈值計算所購的信托單位份數(shù)。即：

委托人申購的信托單位=委托人有效申購信托單位的信托資金÷該開放日信托單位凈值

3、信托單位的計算采用截尾法保留到小數(shù)點后2位、精確到0.01份，由此產(chǎn)生的尾差計入信托計劃財產(chǎn)。

(五)信托單位份數(shù)的確認

1、委托人在開放日申購的信托資金劃至保管專戶后，受托人根據(jù)委托人簽署的本合同或《申購與贖回申請書》計算委托人申購的信托單位份數(shù)，并提交保管銀行。

2、保管銀行復(fù)核無誤后，在委托人提出申購申請后的5個工作日內(nèi)，由受托人向委托人郵寄《申購確認書》，列明開放日申購的信托單位份數(shù)，郵寄時間以寄出的郵戳為準(zhǔn)。

(六)認購/申購程序

1、推介期內(nèi)認購本信托計劃信托單位的委托人需簽署和提交以下文件

(1)認購申請書一式兩份;

(2)《認購風(fēng)險申明書》一式兩份;

(3)信托合同一式兩份;

(4)信托資金交付至認購賬戶的入賬證明復(fù)印件一份;

(5) 委托人身份證及信托利益分配銀行賬戶復(fù)印件一份;

2、未持有本信托計劃信托單位的委托人在開放日申購信托單位需簽署和提交以下文件：

(1)申購申請書一式兩份;

(2)《申購風(fēng)險申明書》一式兩份;

(3)信托合同一式兩份;

(4)信托資金交付至認購賬戶的入賬證明復(fù)印件一份;

(5)委托人身份證及信托利益分配銀行賬戶復(fù)印件一份;

3、已持有本信托計劃信托單位的委托人在開放日追加申購信托單位需簽署和提交以下文件：

(1)《申購與贖回申請書》一式兩份;

(2)信托資金交付至認購賬戶的入賬證明復(fù)印件一份;

4、委托人為自然人時，應(yīng)在上述文件中簽字;委托人為法人或其他組織的，上述文件需加蓋公章并經(jīng)法定代表人或組織機構(gòu)負責(zé)人簽字(或簽章)，若授權(quán)他人簽字，須提供授權(quán)委托書。

二、信托單位的贖回

(一)贖回期限

推介期內(nèi)認購的信托單位在本信托成立之日起的一年為該信托單位的封閉期。在信托成立后申購的信托單位在申購該信托單位的開放日起的一年為該信托單位的封閉期。信托分紅直接轉(zhuǎn)化的信托單位不設(shè)封閉期。

信托存續(xù)期間受益人部分贖回信托單位的，受托人將按照如下順序依次認定其贖回的信托單位：(1)信托分紅轉(zhuǎn)化的信托單位;(2)受益人有效認購/申購時間靠前的信托單位，依次類推。

(二)持有份數(shù)要求

受益人有權(quán)部分或全部贖回信托單位。受益人贖回其全部信托單位后，委托人與受托人簽署的該份信托合同終止;受益人申請部分贖回的，每次申請贖回的信托單位份數(shù)乘以贖回日前一個開放日(無論該日是否開放)的信托單位凈值的乘積不得低于20萬元，且扣除申請的贖回信托單位后，受益人持有的剩余信托單位與前一開放日(無論該日是否開放)的單位凈值之乘積不得低于300萬元，否則，受益人應(yīng)全部贖回。受益人不愿意全部贖回的，受托人不接受贖回申請。

(三)贖回費用

1、若受益人在封閉期內(nèi)贖回信托單位的，須經(jīng)受托人同意后方可辦理，受益人須繳納贖回金額的5%作為贖回費用，其中2%由受托人享有，在向受益人劃出贖回資金時自行扣除，剩余3%計入信托財產(chǎn)。即：

贖回費用=有效贖回份額×開放日單位凈值×5%

贖回費用四舍五入計算，并保留到小數(shù)點后兩位。

2、若受益人在封閉期外贖回信托單位的，無須對該贖回資金繳納贖回費用。

(四)贖回金額的計算

贖回金額=有效贖回份額×開放日單位凈值

贖回金額采用截尾法計算并保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的尾差計入信托計劃財產(chǎn)。贖回金額單位為元。

上述計算為扣除贖回費用前的計算，若該筆贖回需支付贖回費用，則委托人實際獲得的資金為：

贖回資金=贖回金額-贖回費用

(五)贖回程序

1、若某開放日為t日，則擬在該開放日贖回信托單位的受益人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向受托人提交書面贖回申請，最遲于t-6日的17：00前將填寫完整的《申購與贖回申請書》傳真或特快專遞送達受托人，時間以受托人傳真記錄或簽收時間為準(zhǔn);t日當(dāng)天及t日前5個工作日內(nèi)受益人的任何贖回申請為無效贖回申請。

受益人可以撤銷贖回申請，但應(yīng)最遲于t-6日的17：00前將撤銷通知以傳真或特快專遞送達受托人，t日前5個工作日內(nèi)不可以撤銷贖回申請，時間以受托人傳真記錄或簽收時間為準(zhǔn)。

全體委托人認可受托人傳真記錄是贖回或撤銷贖回指令真實有效的證據(jù)，在任何司法程序中不對該記錄提出任何形式的質(zhì)疑。

2、提交贖回信托單位申請的受益人，應(yīng)在每個開放日到受托人處辦理贖回手續(xù)(授權(quán)他人前來辦理贖回事宜的需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書)，否則其傳真或特快專遞的贖回申請無效，且受托人有權(quán)按其贖回申請信托單位份數(shù)的1%(上述計算按四舍五入法計算，保留至整數(shù)位)減少其持有的信托單位份數(shù)作為違約金，違約金計入信托財產(chǎn)。受托人辦理贖回時間為上午9:00-下午15:30。

受益人為自然人的，需攜帶本人身份證原件;受益人為法人或其他組織的，需攜帶營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人或組織機構(gòu)負責(zé)人身份證復(fù)印件、法定代表人或組織機構(gòu)負責(zé)人證明書、經(jīng)辦人身份證原件以及授權(quán)委托書，并加蓋公章。

3、受托人根據(jù)《申購與贖回申請書》計算受益人有效贖回份額，并最遲在t-2日將計算結(jié)果提交授權(quán)代表。

4、授權(quán)代表應(yīng)根據(jù)受托人提交的有效贖回份額估算贖回金額。如果信托計劃財產(chǎn)中的現(xiàn)金不足以支付贖回金額的，授權(quán)代表應(yīng)調(diào)整信托財產(chǎn)的投資組合，并最遲于t+2日前確保信托財產(chǎn)中有足夠的現(xiàn)金支付贖回金額，否則受托人有權(quán)根據(jù)本合同約定變現(xiàn)部分或者全部信托財產(chǎn)以滿足贖回要求。

5、經(jīng)保管銀行對受益人贖回單位及金額復(fù)核無誤后，受托人在開放日后的5 個工作日內(nèi)向委托人(受益人)預(yù)留銀行賬戶劃出贖回金額，并郵寄《贖回確認書》，郵寄時間以郵戳為準(zhǔn)。

(五)拒絕或暫停贖回的情形及處理

1、除下列情形外，受托人不得拒絕或暫停接受受益人的贖回申請：

(1)不可抗力的原因?qū)е滦磐杏媱潫o法正常運作;

(2)證券交易場所或銀行間債券市場交易時間非正常停市;

(3)所投資的證券品種處于停牌或鎖定期，導(dǎo)致可供贖回的現(xiàn)金資產(chǎn)不足;

(4)暫停估值;

(5)法律法規(guī)的規(guī)定、信托計劃文件的規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)認定的其它情形。

2、發(fā)生上述情形之一的，受托人至少應(yīng)于開放日前3個工作日內(nèi)披露有關(guān)信息。若上述任一情形發(fā)生日距開放日3日以內(nèi)的，受托人應(yīng)當(dāng)在獲知該情形的當(dāng)日披露有關(guān)信息。

(六)巨額贖回

1、本信托計劃某開放日申請贖回的信托單位份數(shù)超過上一開放日結(jié)束后信托單位總份數(shù)的20%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。

2、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，受托人可以根據(jù)信托計劃財產(chǎn)的組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)受托人認為信托計劃財產(chǎn)有能力支付受益人贖回時，按正常贖回程序執(zhí)行;

(2)部分順延贖回：當(dāng)受托人認為支付受益人的贖回申請有困難或認為支付受益人的贖回申請可能會對信托計劃財產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當(dāng)日接受贖回比例不低于信托單位總份數(shù)20%的前提下，對其余贖回申請予以延期辦理。受益人未能贖回部分，在提交贖回申請時可以選擇順延贖回或取消贖回。選擇順延贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止;選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤消。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的信托單位凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。如受益人在提交贖回申請時未作明確選擇，受益人未能贖回部分作自動順延贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低金額的限制。

附件：信托財產(chǎn)的管理運用

一、信托計劃財產(chǎn)的管理運用原則

1.投資限制

信托計劃財產(chǎn)的運用遵循如下規(guī)定：

(1)不得投資于st、*st上市公司公開發(fā)行的證券(包括持有期間被st處理的證券);

(2)按成本計算的運用于金融衍生產(chǎn)品交易的信托資金不得超過信托計劃財產(chǎn)凈值的20%;

(3)除非相關(guān)法律法規(guī)、銀監(jiān)會規(guī)定允許，不得運用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等;

(4)除非相關(guān)法律法規(guī)允許，本信托計劃按成本計算的單只上市公司的股票投資額不得超過信托計劃財產(chǎn)凈值的10%;

(5)etf基金投資僅在證券交易所場內(nèi)進行，不得進行申購、贖回操作;

(6)本信托持有一家上市公司所發(fā)行的股票數(shù)量不得超過該上市公司總股本的5%;

(7)本信托計劃不得投資于受托人關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券品種;

(8)遵守相應(yīng)法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門的通知、決定等。

2.證券組合的構(gòu)建

本信托計劃成立后，投資顧問應(yīng)當(dāng)在第一次發(fā)送委托人指令前向受托人出具本信托計劃擬投資的證券組合。納入證券組合的投資品種應(yīng)當(dāng)符合信托計劃約定的投資范圍，受托人有權(quán)否決不符合信托計劃文件約定的投資品種。證券組合內(nèi)的證券產(chǎn)品不超過300 只，投資顧問在信托存續(xù)期間僅可以每月更新一次證券組合，經(jīng)受托人同意的除外。

二、信托計劃財產(chǎn)的管理運用方式

本信托計劃財產(chǎn)的運用采取委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式。委托人就本信托計劃財產(chǎn)的投資運用保留權(quán)限，即：全體委托人授權(quán)投資顧問代表全體委托人就本信托計劃的投資運用行使委托人指令權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任與義務(wù)。委托人與受托人簽署包括信托合同在內(nèi)的信托文件即表示該委托人認可本信托計劃采取此類投資管理方式。

三、交易指令

投資顧問為本信托計劃提供研究報告、構(gòu)建證券組合以及發(fā)送委托人指令等服務(wù)。投資顧問期限自信托計劃成立之日始。如果信托存續(xù)期間受益人大會未更改投資顧問，則投資顧問的期限至信托終止日止。

1、委托人指令是由授權(quán)代表發(fā)出的，按信托計劃規(guī)定對信托計劃財產(chǎn)進行投資運作的指令。其內(nèi)容包括但不限于信托計劃編號、擬交易的證券名稱和代碼、買入或賣出方向、委托數(shù)量或區(qū)間、委托價格或區(qū)間、委托日期和時間。

2、有效的委托人指令必須：

(1)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及監(jiān)管部門的通知、決定的要求、并符合信托計劃文件的規(guī)定，且是可執(zhí)行的;

(2)不得超出已提交給受托人的證券組合的范圍;

(3)不存在操縱市場、與投資顧問存在明顯不公正交易條件的關(guān)聯(lián)交易或其他損害信托計劃財產(chǎn)利益的交易行為;

(4)以書面方式發(fā)出的委托人指令有授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。

3、授權(quán)代表通過受托人網(wǎng)上委托系統(tǒng)發(fā)出委托人指令，當(dāng)網(wǎng)上委托系統(tǒng)出現(xiàn)無法進行正常交易的情形時，授權(quán)代表可以通過錄音電話發(fā)出委托人指令。對場外交易的證券品種，授權(quán)代表通過傳真或錄音電話發(fā)出委托人指令：

(1)對場內(nèi)交易的證券品種，授權(quán)代表以錄音電話或傳真方式發(fā)出的委托人指令需在工作日14:30之前發(fā)出。對場外交易的證券品種，授權(quán)代表需在交易前一工作日向受托人進行預(yù)約，以便受托人安排資金，并在交易日14:00之前通過傳真方式并電話予以確認發(fā)出委托人指令。沒有進行上述預(yù)約程序的，授權(quán)代表需在交易日11：30前通過傳真并電話確認的方式發(fā)送委托人指令。

對上述時間以后以錄音電話或傳真發(fā)出的委托人指令，受托人積極地加以執(zhí)行，但委托人明白上述時間以后發(fā)出的指令能否成交存在風(fēng)險，也愿意接受相應(yīng)的結(jié)果;

上述時間以受托人電話錄音或傳真系統(tǒng)記載時間為準(zhǔn)。全體委托人認可電話或傳真記錄是交易指令真實有效的證據(jù)，在任何司法程序中不對該記錄提出任何形式的質(zhì)疑。

(2)受托人對于開放式基金的交易將自主采用以下兩種模式之一進行操作：1)直銷模式：即受托人接到委托人指令后，由受托人直接與基金公司接洽，向基金公司傳真交易，并與基金公司直銷電話確認的方式進行交易;2)通過券商代銷模式：由受托人將指令輸入交易系統(tǒng)并與券商營業(yè)部電話確認，由券商營業(yè)部通過其與各基金公司之間的基金代銷系統(tǒng)進行開放式基金的相關(guān)交易。

4、本信托計劃當(dāng)天對同一證券品種進行相反交易時，必須符合有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，且僅在該證券的委托人指令全部成交或撤單后，方可在相反方向就該證券進行操作。受托人有權(quán)拒絕執(zhí)行可能產(chǎn)生對倒行為的委托人指令。

5、為避免本信托計劃、受托人管理的其他信托計劃出現(xiàn)當(dāng)天就同一證券品種相反方向的同價位或可成交的價位委托掛單的情形，如果受托人委托系統(tǒng)已經(jīng)出現(xiàn)對某一證券品種的有效委托人指令，則本信托計劃就同一證券的相同價位或可以成交價位的相反方向的委托人指令將被拒絕執(zhí)行。

6、當(dāng)受托人t日發(fā)現(xiàn)本信托計劃財產(chǎn)、受托人管理的其他信托財產(chǎn)以及受托人固有財產(chǎn)投資對某一家上市公司的持股比例達到或接近監(jiān)管部門要求的必須舉牌、披露信息或限制交易時，受托人有權(quán)拒絕執(zhí)行進一步買進該股票的委托人指令，并在當(dāng)日通知投資顧問降低投資比例。投資顧問同意按受托人要求在t+1日內(nèi)使投資比例降至合理范圍內(nèi)。

7、授權(quán)代表可以于每月最后3個工作日至受托人處核對該月投資交易記錄，如果有不符之處應(yīng)于3個工作日內(nèi)提出書面異議。委托人(受益人)同意，如授權(quán)代表當(dāng)月不做核對，視為對該月投資交易情況無異議。

8、受托人根據(jù)有效的委托人指令進行交易，并有權(quán)根據(jù)信托計劃文件的約定，拒絕執(zhí)行無效的委托人指令或否決委托人指令。

如由于市場流動性、波動性、交易所閉市以及其他受托人之外的原因，導(dǎo)致有效委托人指令未能部分或全部執(zhí)行，則受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。

9、受托人執(zhí)行委托人指令的行為并不代表受托人對委托人指令可能產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任，受托人也不對投資顧問的行為而產(chǎn)生的后果向委托人/受益人承擔(dān)責(zé)任。

10、當(dāng)受托人在t日發(fā)現(xiàn)信托計劃財產(chǎn)的管理違反本條第(一)款的約定時：

(1)信托執(zhí)行經(jīng)理應(yīng)在當(dāng)日通知授權(quán)代表，并有權(quán)拒絕執(zhí)行繼續(xù)購買該投資品種的委托人指令;

(2)對于已發(fā)生的投資，授權(quán)代表應(yīng)從t+1日起發(fā)出賣出指令，在t日之后的3個工作日內(nèi)使投資符合約定。授權(quán)代表未能及時處理的，信托執(zhí)行經(jīng)理有權(quán)直接賣出。

全體受益人/委托人對受托人按本項規(guī)定處理的行為及結(jié)果表示認可，受托人按上述程序處理即視為受托人已經(jīng)完全履行了監(jiān)督職責(zé)，受托人就投資顧問的上述違反行為不對受益人/委托人承擔(dān)任何責(zé)任。

11、當(dāng)信托單位凈值跌破0.80元(含)時，受托人應(yīng)當(dāng)以書面方式詢問投資顧問是否需要對原投資策略進行調(diào)整，投資顧問應(yīng)在2個工作日內(nèi)以書面方式答復(fù)受托人的詢問。投資顧問未在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)的，視為其不同意調(diào)整原投資策略。如果投資顧問不同意調(diào)整的，則不需要執(zhí)行下述操作。

如果投資顧問同意調(diào)整原投資策略，則投資顧問必須自同意答復(fù)發(fā)出之日起10個工作日內(nèi)將信托計劃財產(chǎn)完全變現(xiàn)，并提出新的投資策略。新的投資策略將在受托人網(wǎng)站上公示5個工作日，公示期間如果有代表全部受益權(quán)50%以上受益人以書面方式送達受托人處表示反對，則投資顧問需制定新的投資策略并再次公示，否則即視為全體受益人同意新的投資策略，投資顧問可根據(jù)新的投資策略重新構(gòu)建證券組合及發(fā)出買入的委托人指令。

全體受益人/委托人認可受托人當(dāng)信托單位凈值跌破0.80元(含)時進行詢問的行為即視為受托人已經(jīng)完全履行了監(jiān)督職責(zé)，受托人就投資顧問的調(diào)整策略、變現(xiàn)、提出新的投資策略和證券組合等行為不對受益人/委托人承擔(dān)任何責(zé)任。

12、當(dāng)出現(xiàn)以下信托合同約定的情況時，如果信托計劃財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)總量不足，受托人有權(quán)自行變現(xiàn)部分或全部信托財產(chǎn)。全體委托人/受益人對受托人的變現(xiàn)指令及其結(jié)果表示認可。

(1)支付各項信托費用;

(2)投資顧問同意調(diào)整原投資策略但未在10個工作日內(nèi)變現(xiàn)信托財產(chǎn);

(3)受益人贖回信托單位時授權(quán)代表未及時變現(xiàn)信托財產(chǎn);

(4)信托終止時授權(quán)代表未及時變現(xiàn)信托財產(chǎn)。

四、信托計劃的獨立外部審計

全體受益人在此約定，由于保管人已經(jīng)履行了對資金的監(jiān)督、管理職責(zé)，信托管理、運用及清算報告書等無需審計。法律、法規(guī)和規(guī)章或監(jiān)管部門要求必須進行審計的除外。

附件：信托計劃的費用與估值

一、信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的費用

(一)信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的費用

除非委托人另行支付，受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的費用、對第三人所負債務(wù)由信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)。受托人以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托計劃財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的費用主要包括：

1、受托人信托報酬(含固定與浮動信托報酬);

2、保管人保管費;

3、投資顧問管理費;

4、信托計劃財產(chǎn)管理運用、處分而發(fā)生的稅費和交易費用(包括但不限于證券賬戶轉(zhuǎn)托管費、證券開戶費、專項差旅費、公司年審銀行專戶余額詢證費、銀行專戶管理費、銀行劃款手續(xù)費、證券交易手續(xù)費、股票交易印花稅、信托財產(chǎn)印花稅、營業(yè)稅金及附加等);

5、信托計劃文件、賬冊印刷費;

6、信息披露費;

7、律師費、審計費等中介費用;

8、銀行代收代付費用(如有);

9、因受托本信托計劃財產(chǎn)而增加的業(yè)務(wù)規(guī)費;

10、按有關(guān)規(guī)定，其他應(yīng)支付的稅費和費用。

(二)信托費用的計算和提取

1、受托人信托報酬、保管人保管費、投資顧問管理費

2、除信托報酬、保管費以及投資顧問管理費外的其他應(yīng)由信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的信托費用于實際發(fā)生日從信托計劃財產(chǎn)中支付，并在凈值計算中體現(xiàn)。

二、信托計劃財產(chǎn)估值

(一)信托計劃財產(chǎn)的估值日

本信托計劃于存續(xù)期內(nèi)的每個工作日估值。

受托人在t+1日計算t日信托計劃財產(chǎn)總額、信托計劃財產(chǎn)凈值以及信托單位凈值。如t+1日為非工作日，則順延處理。

(二)估值方法

1、單位價值的確定

本信托計劃持有證券品種的單位價值按公允市場價值計算，持有至到期的投資品種按攤余成本計算。具體確認原則如下(如有)：

(1)上市流通的有價證券(包括etf、 lof、封閉式基金、國債、可轉(zhuǎn)債以及企業(yè)債，不包括以持有到期為目的的投資品種)以估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價(全價)估值，該日無交易的，以最近一日收盤價計算;

(2)未上市的屬于配股或增發(fā)的股票以估值日證券交易所提供的同一股票的收盤價估值，該日無交易的，以最近一日收盤價計算;

(3)未上市的屬于首次公開發(fā)行的股票、債券以其成本價計算;

(4)對于首次上市日之后存在持有鎖定期約定(流通受限而不能自由轉(zhuǎn)讓)的首次公開發(fā)行新股以其成本價計算;

(5)權(quán)證以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值。估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值;未上市的權(quán)證的估值按照有關(guān)機構(gòu)提供的參考價值估值，沒有參考價值的，以取得時的成本計算;

(6)在銀行間同業(yè)市場交易的債券的公允價值按市價計算，無市價的以攤余成本計算;

(7)場外開放式基金以基金凈值估值，該日無凈值的，以最近一日基金凈值計算。

(8)貨幣市場基金的公允價值以實際持有份額(包括已轉(zhuǎn)收益)乘以1.000計算。

(9)銀行存款(含證券交易保證金)及回購(包含正、逆回購)以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息;

(10)其他存在并可以確定公允價值的資產(chǎn)，以公允價值計算，公允價值不能確定的按取得時的成本計算;

(11)如有新增事項或變更事項，按國家最新規(guī)定估值。

2、費用及負債處理

由信托計劃財產(chǎn)承擔(dān)的固定信托報酬、保管費、投資顧問管理費按日計提，并計入信托財產(chǎn)的負債。其他費用于實際發(fā)生時確認，不按日計提或攤銷。

(三)暫停估值的情形

1、證券投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時。

2、因不可抗力或證券交割清算制度變化等政策原因造成受托人不能按上述規(guī)定估值，則根據(jù)相應(yīng)政策調(diào)整。

3、監(jiān)管部門認定的其他情形。

(四)估值效用

1、受托人按照上述估值方法計算信托計劃財產(chǎn)總額、信托計劃財產(chǎn)凈值以及信托單位凈值，保管人對估值結(jié)果進行復(fù)核，全體委托人(受益人)接受并且認可該估值結(jié)果。

2、日常估值結(jié)果不作為信托終止時清算與分配信托利益的依據(jù)。

附件：信托利益分配與服務(wù)費

一、信托利益與分配

聲明：受托人、保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)人、投資顧問、律師事務(wù)所均未對本信托計劃的業(yè)績表現(xiàn)或者任何回報做出任何保證。

(一)信托利益

信托利益分為特定信托利益和普通信托利益。

1、特定信托利益

如果開放日計提當(dāng)次浮動信托報酬及特定信托利益前的累計信托單位凈值高于開放日歷史最高累計信托單位凈值且高于1.0000(第一個開放日直接與1.0000比較)，則以高出部份的17%作為特定信托利益。即：

某開放日提取的特定信托利益=(該開放日計提當(dāng)次浮動信托報酬及特定信托利益前的累計信托單位凈值-開放日歷史最高累計信托單位凈值)×17%×該開放日的信托單位總份數(shù)

如果根據(jù)上一公式計算結(jié)果為負或者為零，則該開放日提取的特定信托利益為零。

2、普通信托利益

普通信托利益為信托利益扣除特定信托利益后的差額。本信托計劃項下各受益人按其持有的信托單位份數(shù)占同期信托單位總份數(shù)的比例享有相應(yīng)比例的普通信托利益。

(二)信托利益的分配

1、特定信托利益的分配

特定信托利益由信托財產(chǎn)支付。在每個開放日，若受托人有計提的浮動管理費，則在該開放日之后的五個工作日內(nèi)，保管銀行根據(jù)受托人的指令將開放日當(dāng)期計提的特定信托利益從信托財產(chǎn)中扣除并支付給投資顧問。

2、普通信托利益的分配

信托存續(xù)期內(nèi)，投資顧問與受托人協(xié)商一致后有權(quán)決定是否將部分或全部普通信托利益以分紅的方式分配給普通受益人。受托人應(yīng)在分紅日的10個工作日前以在受托人網(wǎng)站公告或發(fā)送短信的方式告知分紅方案。分紅資金根據(jù)權(quán)益登記日信托單位凈值(除息后)轉(zhuǎn)換為信托單位份數(shù)，該部分信托單位不設(shè)封閉期。

受益人轉(zhuǎn)換的信托單位份數(shù)=受益人享有的分紅資金÷權(quán)益登記日的信托單位凈值

通過分紅方式轉(zhuǎn)換為信托單位的，委托人申購費用為零。

信托單位的計算采用截尾法并保留到小數(shù)點后2位、精確到0.01份，由此產(chǎn)生的尾差計入信托計劃財產(chǎn)。

受托人傳真分紅方案給保管銀行，保管銀行復(fù)核無誤后，受托人在權(quán)益登記日后的7個工作日內(nèi)向普通受益人寄送分紅確認書。

信托終止時向普通受益人分配信托利益，每一普通受益人的信托利益等于該人持有的信托單位份數(shù)與終止時的信托單位凈值之乘積。上述計算采用截尾法并保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的尾差歸委托人所有。

二、受托人信托報酬

受托人信托報酬于每個開放日后的5個工作日內(nèi)及信托終止時，由保管人根據(jù)受托人發(fā)出的信托報酬劃付指令支付給受托人。

(1)固定信托報酬

固定信托報酬以信托計劃財產(chǎn)凈值為基數(shù)每日計提。

每日計提的固定信托報酬=前一日信托計劃財產(chǎn)凈值×1.0%÷365

(2)浮動信托報酬

如果開放日計提當(dāng)次浮動信托報酬及特定信托利益前的累計信托單位凈值高于開放日歷史最高累計信托單位凈值且高于1.0000(第一個開放日直接與1.0000比較)，則以高出部份的3%作為受托人的浮動信托報酬率，計算受托人浮動信托報酬。即每個開放日提取的浮動信托報酬=(該開放日計提當(dāng)次浮動信托報酬及特定信托利益前的累計信托單位凈值-開放日歷史最高累計信托單位凈值)×3%×該開放日信托單位總份數(shù)。

如果根據(jù)上一公式計算結(jié)果為負或者為零，則該開放日提取的浮動信托報酬為零。

三、保管人保管費

保管人保管費以信托計劃財產(chǎn)凈值為基數(shù)每日計提，并于每個開放日后的3個工作日內(nèi)及信托終止清算時支付給保管人。保管費率不高于2.5‰，每日計提的保管費=前一日信托計劃財產(chǎn)凈值×保管費率÷365。

四、投資顧問管理費

投資顧問管理費于每個開放日后的5個工作日內(nèi)及信托終止時，由保管人根據(jù)受托人發(fā)出的投資顧問管理費劃付指令支付給投資顧問。投資顧問管理費以信托計劃財產(chǎn)凈值為基數(shù)每日計提，每日計提的投資顧問管理費=前一日信托計劃財產(chǎn)凈值×1.0%÷365。