2023年創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書(模板10篇)

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創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇一

116。

號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國(guó)發(fā)〔。

2015。

32。

2015。

50。

號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金是由市政府專門設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的政策性投資引導(dǎo)基金，旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對(duì)接國(guó)家發(fā)展改革委等部委和省政府設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類投資項(xiàng)目，鼓勵(lì)對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持中小微企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導(dǎo)基金的使用效率和政策效益，有效控制引導(dǎo)基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

第三條引導(dǎo)基金通過發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)其增加對(duì)本市企業(yè)和項(xiàng)目的投資。引導(dǎo)基金不直接從事股權(quán)投資，不直接投資具體企業(yè)和項(xiàng)目。

39。

號(hào)令）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第。

105。

號(hào)令）及其他法律、法規(guī)的規(guī)定在阜新市行政區(qū)域內(nèi)登記設(shè)立并申請(qǐng)引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。

第五條按照公共性原則，根據(jù)我市股權(quán)投資基金發(fā)展要求和財(cái)力狀況，將引導(dǎo)基金與股權(quán)投資基金嚴(yán)格區(qū)分進(jìn)行管理。

第六條引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)、引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)、事業(yè)法人的出資人代表和委托的托管機(jī)構(gòu)組成。

第七條引導(dǎo)基金管理委員會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。管理委員會(huì)由市政府班子全體成員、協(xié)助分管投資的市政府副秘書長(zhǎng)，市發(fā)展改革委、經(jīng)信委、科技局、財(cái)政局（國(guó)資委）、農(nóng)委、服務(wù)業(yè)委（金融發(fā)展局）主要負(fù)責(zé)同志組成。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資基金進(jìn)行決策。

第八條引導(dǎo)基金設(shè)立獨(dú)立的專家評(píng)審委員會(huì)，由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)成員單位內(nèi)設(shè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及國(guó)內(nèi)有關(guān)專家組成。其中，股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家人數(shù)不得少于半數(shù)。擬投資基金企業(yè)人員不得作為專家評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)擬投資基金的評(píng)審。建立投資評(píng)審專家?guī)?，吸收銀行、保險(xiǎn)、證券、審計(jì)、律師、信用、評(píng)估、評(píng)級(jí)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等專業(yè)人員，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)進(jìn)劣汰，確保評(píng)審質(zhì)量。

第九條引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金支持組建的各類基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬投資基金的評(píng)審結(jié)果，報(bào)請(qǐng)管理委員會(huì)進(jìn)行決策。

第十條事業(yè)法人的出資人代表受引導(dǎo)基金的出資人委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)。市政府授權(quán)市財(cái)政局作為引導(dǎo)基金的出資人。市財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)的決策，委托阜新市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管理中心）履行出資人代表職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)。引導(dǎo)基金管理委員會(huì)授權(quán)市發(fā)展改革委對(duì)引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

第十一條。

引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)：擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度，具體組織安排專家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，組織編寫年度投資發(fā)展報(bào)告，協(xié)助編寫引導(dǎo)基金績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、各類基金年度審計(jì)報(bào)告，對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，辦理基金撥付和回收，制訂和實(shí)施退出方案，監(jiān)督各類基金日常運(yùn)作等。

第十二條。

引導(dǎo)基金管理委員會(huì)通過評(píng)審方式確定一家或幾家商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金及引導(dǎo)基金參與基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對(duì)所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)基金投資資金使用情況定期報(bào)送引導(dǎo)基金管理中心，由引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局，再由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)送引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。

第十三條引導(dǎo)基金管理中心日常管理經(jīng)費(fèi)按有關(guān)規(guī)定核定，財(cái)政部門單獨(dú)列支，不得由引導(dǎo)基金支取。

第十四條引導(dǎo)基金自。

2016。

年起設(shè)立，首期規(guī)模設(shè)定為。

10。

億元人民幣，由財(cái)政根據(jù)進(jìn)展情況安排分期到位。

第十五條引導(dǎo)基金的其他來源：支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他財(cái)政性專項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；引導(dǎo)基金的投資收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金；其他交由引導(dǎo)基金使用的資金等。

第十六條引導(dǎo)基金應(yīng)積極爭(zhēng)取國(guó)家、省財(cái)政資金和各類投資基金支持。

第十七條引導(dǎo)基金按照。

“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。引導(dǎo)基金要統(tǒng)籌兼顧，積極吸引國(guó)內(nèi)外資本在本市設(shè)立股權(quán)投資基金，扶持本市社會(huì)資本設(shè)立股權(quán)投資基金。引導(dǎo)基金應(yīng)優(yōu)先對(duì)接國(guó)家、省同類基金計(jì)劃。

第十八條引導(dǎo)基金通過引導(dǎo)設(shè)立股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力提高，加快全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。

第十九條引導(dǎo)基金以優(yōu)先、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先等股權(quán)投資方式對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)進(jìn)行投資。引導(dǎo)基金不成為基金的第一大股東。

第二十條引導(dǎo)基金參與股權(quán)投資基金總規(guī)模的比例不超過。

30%。

其中：參與對(duì)主要投資初創(chuàng)期（成立。

2

年以內(nèi)的）企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金總規(guī)模的比例不高于。

30%。

；參與產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金總規(guī)模的比例不高于。

20%。

投資具體個(gè)案實(shí)施比例由股權(quán)投資基金籌建團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)，引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)提出意見，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)最終決策。

第二十一條引導(dǎo)基金參與產(chǎn)業(yè)投資基金的期限一般不超過。

7

年，其中投資期。

5

年，回收期。

2

年；參與初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金的期限一般不超過。

10。

年，其中投資期。

7

年，回收期。

3

年。

第二十二條引導(dǎo)基金不以營(yíng)利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當(dāng)以有償方式使用基金，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的可持續(xù)發(fā)展。

第二十三條引導(dǎo)基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場(chǎng)同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導(dǎo)基金部分，按比例計(jì)算可不取得收益回報(bào)。引導(dǎo)基金所參與設(shè)立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報(bào)。

第二十四條引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條款，并約定贖回時(shí)引導(dǎo)基金所取得的回報(bào)水平。附帶的贖回權(quán)條款和回報(bào)水平在申請(qǐng)引導(dǎo)基金向股權(quán)投資基金出資時(shí)一并商定。

第二十五條引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所扶持股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理；不得擔(dān)任所參與公司型股權(quán)投資基金企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型股權(quán)投資基金企業(yè)的普通合伙人；不得參與投資設(shè)立股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金管理中心向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會(huì)，行使委員權(quán)力。

第二十六條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購(gòu)、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在到期清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

引導(dǎo)基金的退出遵循：市級(jí)引導(dǎo)基金不早于國(guó)家和省級(jí)引導(dǎo)基金退出。引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會(huì)投資者。

第二十七條有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）引導(dǎo)基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的。

（二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)或基金章程約定的。

（三）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運(yùn)作的。

（四）基金管理機(jī)構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

第二十八條申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金及其管理機(jī)構(gòu)必須在阜新市行政區(qū)域內(nèi)登記設(shè)立和納稅，并在省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資管理部門（發(fā)展改革委）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)所屬行業(yè)協(xié)會(huì)備案或登記，接受其監(jiān)管。

（二）基金總規(guī)模不低于。

1

億元人民幣，或者首期實(shí)繳不低于。

3000。

萬元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的。

2

年內(nèi)補(bǔ)足不低于。

1

億元人民幣。所有投資者須以貨幣形式出資。

60%。

（四）基金須明確主要投資方向和領(lǐng)域，且投資比例不低于基金實(shí)繳總規(guī)模的。

60%。

2

倍。

（六）基金的出資人除引導(dǎo)基金以外應(yīng)在。

3

個(gè)以上?；鸬墓芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)有至少。

3

名具備。

3

年以上股權(quán)投資或有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員應(yīng)有。

3

個(gè)以上投資項(xiàng)目成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，且已取得良好的投資業(yè)績(jī)。

（七）基金的管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)作規(guī)范，有完善的投資管理制度，嚴(yán)格合理的投資分析決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

（八）基金的管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。委托現(xiàn)有管理機(jī)構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況。委托新設(shè)管理機(jī)構(gòu)管理的，出資人和高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信用狀況。

第二十九條申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的報(bào)批程序：

（一）征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，引導(dǎo)基金管理中心向社會(huì)公開征集申請(qǐng)與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)。

（二）申請(qǐng)：申請(qǐng)人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請(qǐng)投資方案。

（三）受理：引導(dǎo)基金管理中心對(duì)申請(qǐng)投資方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬投資基金的盡職調(diào)查報(bào)告，提交專家委員會(huì)評(píng)審。

（四）評(píng)審：專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)投資方案、引導(dǎo)基金管理中心提交的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，專家評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。

（五）公示：對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬參與股權(quán)投資基金在。

5

個(gè)自然日。

（六）決策：公示無異議，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)通過的評(píng)審結(jié)果以及該基金申請(qǐng)省引導(dǎo)基金時(shí)省管理委員會(huì)的決策意見，對(duì)擬投資的基金方案作出決策，形成投資決策紀(jì)要。市發(fā)展改革委根據(jù)紀(jì)要履行方案批準(zhǔn)程序，引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第三十條制訂引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。

第三十一條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過基金總資產(chǎn)的。

20%。

；不得超過企業(yè)總股本金的。

30%。

引導(dǎo)基金參與設(shè)立基金的管理機(jī)構(gòu)在完成基金。

70%。

的投資前不得增資、募集或管理其他基金。

第三十二條引導(dǎo)基金和引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金不得用于貸款或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

第三十三條引導(dǎo)基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，派出的協(xié)調(diào)觀察員對(duì)投資項(xiàng)目有最終否決權(quán)。

第三十四條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)，引導(dǎo)基金管理中心接受審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金的審計(jì)。市財(cái)政局將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核體系，按照公共性原則，建立績(jī)效考核制度。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)告。

第三十五條引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時(shí)掌握引導(dǎo)基金所參與出資的基金及其管理機(jī)構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計(jì)備案各類基金投資個(gè)案及投資運(yùn)作過程中的重大事件，及時(shí)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告投資運(yùn)作情況，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期報(bào)送引導(dǎo)資金管理委員會(huì)。

第三十六條引導(dǎo)基金配套參與國(guó)家級(jí)和省級(jí)引導(dǎo)基金同步設(shè)立的基金，按國(guó)家和省政府有關(guān)辦法規(guī)定的條件實(shí)施。引導(dǎo)基金參與國(guó)家和省級(jí)各類投資基金，應(yīng)積極爭(zhēng)取擴(kuò)大對(duì)本市的投資規(guī)模。

第三十七條引導(dǎo)基金參與產(chǎn)業(yè)金融投資基金的投資按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)金融投資基金的再投資和運(yùn)作如有必要可另行制定辦法。

第三十八條本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇二

記者從24日召開的山東省高校畢業(yè)生就業(yè)工作會(huì)議上了解到，為鼓勵(lì)和支持高校畢業(yè)生自主創(chuàng)業(yè)，山東建立高校畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)資金籌措和扶持激勵(lì)機(jī)制，包括多渠道籌資設(shè)立省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，高校畢業(yè)生從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)的、出資1元即可申報(bào)登記等扶持政策。

據(jù)山東省委組織部副部長(zhǎng)、省人事廳廳長(zhǎng)焦連合介紹，2009年山東省內(nèi)高校畢業(yè)生將達(dá)到46．5萬人，加上山東生源省外院校畢業(yè)生回來就業(yè)和近兩年沉淀的未就業(yè)高校畢業(yè)生，估計(jì)今年求職的畢業(yè)生將突破60萬人，占城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)的70％。

焦連合說，自主創(chuàng)業(yè)是大學(xué)生就業(yè)的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。據(jù)調(diào)查，目前，應(yīng)屆畢業(yè)生中自主創(chuàng)業(yè)的比例不到1％，而發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)生創(chuàng)業(yè)的比例一般達(dá)到20％以上。創(chuàng)業(yè)難度很大，潛力也很大，要加大政策扶持和服務(wù)力度，鼓勵(lì)更多的畢業(yè)生走自主創(chuàng)業(yè)之路，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的倍增效應(yīng)。

2009年，山東將多渠道籌資設(shè)立省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過采取階段參股、跟進(jìn)投資等方式，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)加大對(duì)高校畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)的'支持力度。各地也將根據(jù)實(shí)際情況安排部分資金，大力支持高校畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)。在當(dāng)?shù)毓簿蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記失業(yè)的高校畢業(yè)生自主創(chuàng)業(yè)時(shí)自籌資金不足的，可申請(qǐng)最高不超過5萬元的小額擔(dān)保貸款；對(duì)合伙經(jīng)營(yíng)和組織起來就業(yè)的，可按規(guī)定適當(dāng)擴(kuò)大貸款規(guī)模；對(duì)從事當(dāng)?shù)卣?guī)定微利項(xiàng)目的，可按規(guī)定享受貼息扶持。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇三

創(chuàng)業(yè)投資基金又叫風(fēng)險(xiǎn)投資基金，是私募股權(quán)投資基金的一種。主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資基金，投資的權(quán)益可以是普通股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等。

創(chuàng)業(yè)投資的經(jīng)營(yíng)方針是在高風(fēng)險(xiǎn)中追求高回報(bào)，特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的高成長(zhǎng)性;其投資對(duì)象是那些不具備上市資格的處于起步和發(fā)展階段的企業(yè)，甚至是僅僅處在構(gòu)思之中的企業(yè)。它的投資目的不是要控股，而是希望取得少部分股權(quán)，通過資金和管理等方面的援助，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)公司的發(fā)展，使資本增值。一旦公司發(fā)展起來，股票可以上市，創(chuàng)業(yè)資本家便通過在股票市場(chǎng)出售股票，獲取高額回報(bào)。

特點(diǎn)。

1.創(chuàng)業(yè)投資基金是股權(quán)投資基金，進(jìn)行股權(quán)投資;。

2.創(chuàng)業(yè)投資基金只能投向未上市企業(yè);。

3.創(chuàng)業(yè)投資基金只能投未上市的成長(zhǎng)性企業(yè)或創(chuàng)業(yè)企業(yè);。

執(zhí)行項(xiàng)目。

1、投資新興而且快速成長(zhǎng)中的科技公司。

2、協(xié)助新興的科技公司開發(fā)新產(chǎn)品、提供技術(shù)支持及產(chǎn)品營(yíng)銷管。

3、承擔(dān)投資的高風(fēng)險(xiǎn)并追求高報(bào)酬。

4、以股權(quán)的型態(tài)投資于這些新興的科技公司。

5、經(jīng)由實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)決策提供具附加價(jià)值的協(xié)助。

6、有較長(zhǎng)期的投資規(guī)劃創(chuàng)業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

股權(quán)結(jié)構(gòu)是公司發(fā)展中自然形成的，但不一定是最好的形態(tài)，為了使公司發(fā)展更好更快，是可以對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的，我們?nèi)ピO(shè)計(jì)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)都會(huì)遵循5個(gè)基本原則。

1、效率。

有三個(gè)層面的考慮。首先是股權(quán)與合伙人資源的匹配，產(chǎn)品、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)和pr等;其次是股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要便于公司治理，特別是涉及一些重大決策的時(shí)候，能夠在議事規(guī)則下迅速做出比較高效、正確的判斷;最后，股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)需要考慮決策，就是要凸顯出一個(gè)老大，能讓任何事情決策更加高效。

2、公平。

要使貢獻(xiàn)和股比成正相關(guān)。對(duì)于ceo來說，需要清晰客觀地評(píng)判每個(gè)人每個(gè)崗位在各個(gè)階段的重要性與貢獻(xiàn)度，要有一套標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于貢獻(xiàn)和股權(quán)架構(gòu)設(shè)置也就不能一刀切。

3、控制權(quán)。

便于創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)對(duì)公司的控制。如果核心創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)，股份過少或稀釋過快，都會(huì)導(dǎo)致心理不平衡，大大削減創(chuàng)業(yè)動(dòng)力。創(chuàng)業(yè)公司隨著發(fā)展需要會(huì)不斷引入新的融資。不斷的引入融資就意味著股權(quán)會(huì)被不斷稀釋，一段時(shí)間后將沒有人能處于絕對(duì)控股地位。

4、資本運(yùn)作。

這個(gè)主要涉及兩個(gè)層面：融資和掛牌ipo，股權(quán)結(jié)構(gòu)要清晰合理，也不能留下過多法律隱患，比如代持問題。

5、避免均等。

避免55開，或者333之類的，這種結(jié)構(gòu)看似很民主制衡，但到了一定時(shí)期，比如重大變革、單個(gè)股東道德危機(jī)、接班人危機(jī)等等利益關(guān)頭，表面的和平、平衡非常容易被“瓦解”而“灰飛煙滅”。

股權(quán)平均分配是創(chuàng)業(yè)公司大忌!千萬不要因?yàn)閹讉€(gè)人出相同的錢而股權(quán)不平分，感到不公平。股權(quán)分配時(shí)間上還要考慮創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)是全職還是兼職、出資比例、職場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、工作能力、工作資源等等這幾點(diǎn)因素，而一個(gè)真正合格的聯(lián)合創(chuàng)始人應(yīng)該能夠?yàn)榱苏w利益作出妥協(xié)。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇四

姓名：個(gè)人簡(jiǎn)歷年齡：20戶口所在：清遠(yuǎn)國(guó)籍：中國(guó)婚姻狀況：未婚民族：漢族身高：156cm體重：45kg求職意向人才類型：在校學(xué)生應(yīng)聘職位：人力資源求職類型：實(shí)習(xí)可到職日期：隨時(shí)月薪要求：2500～2999元希望工作地區(qū)：廣州，廣州，廣州工作經(jīng)歷沈氏彤創(chuàng)航天模型有限公司起止年月：2016-07～2016-08公司性質(zhì)：私營(yíng)企業(yè)所屬行業(yè)：機(jī)械/機(jī)電/設(shè)備/重工擔(dān)任職位：普工工作描述：工作崗位：生產(chǎn)部，負(fù)責(zé)模型飛機(jī)零部件生產(chǎn)。離職原因：要上學(xué)肯德基起止年月：2014-07～2014-08公司性質(zhì)：外商獨(dú)資所屬行業(yè)：餐飲業(yè)擔(dān)任職位：服務(wù)員工作描述：主要工作職責(zé)：制作食物、調(diào)配飲料（例如：漢堡包的制作、牛肉卷的制作、各種冰凍飲料的制作等）離職原因：要上學(xué)志愿者經(jīng)歷青聯(lián)平安志愿服務(wù)隊(duì)起止年月：2013-10～2014-06擔(dān)任職位：秘書部干事工作描述：曾參加過校宿舍違規(guī)電器檢查、校牛皮癬清洗活動(dòng)；現(xiàn)在目前也是入黨積極分子，參加過很多義工活動(dòng)：例如，下鄉(xiāng)義診活動(dòng)、車站服務(wù)、感恩活動(dòng)、母親節(jié)活動(dòng)、430課堂等等教育背景畢業(yè)院校：華南理工大學(xué)最高學(xué)歷：本科獲得學(xué)位:本科學(xué)位畢業(yè)日期：2016-06專業(yè)一：工商企業(yè)管理專業(yè)二：中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)管理起始年月終止年月學(xué)校（機(jī)構(gòu)）所學(xué)專業(yè)獲得證書證書編號(hào)2013-09至今華南理工大學(xué)工商管理本科畢業(yè)證書語(yǔ)言能力外語(yǔ)：英語(yǔ)良好粵語(yǔ)水平：精通其它外語(yǔ)能力：國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀工作能力及其他專長(zhǎng)最大的.優(yōu)點(diǎn)：細(xì)心、認(rèn)真負(fù)責(zé)、待人友好、有團(tuán)隊(duì)精神個(gè)人自傳本人熱情開朗，樂觀向上，為人誠(chéng)實(shí)守信；做事認(rèn)真踏實(shí)、負(fù)責(zé)任，有親和力，適應(yīng)能力強(qiáng)；有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神，能迅速融入團(tuán)隊(duì)，并發(fā)揮自身的專業(yè)水準(zhǔn)，為公司創(chuàng)造新價(jià)值。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇五

美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金的法律定義嚴(yán)格意義上的創(chuàng)業(yè)投資基金,系指由確定多數(shù)或不確定多數(shù)投資者以集合投資方式設(shè)立基金,委托專業(yè)性的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),主要對(duì)未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)尤其是科技型未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供權(quán)益資本,并通過資本經(jīng)營(yíng)服務(wù)直接參與企業(yè)創(chuàng)業(yè),當(dāng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功即退出投資,以實(shí)現(xiàn)資本增值和進(jìn)行新一輪投資的一種特定類型的投資基金品種。

在美國(guó),投資基金的法律稱謂是“投資公司”,但1940年頒布的《投資公司法》主要是針對(duì)證券投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管（當(dāng)時(shí)尚未出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資基金這類投資基金品種）。而且由于與證券投資基金相比,創(chuàng)業(yè)投資基金投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè),無通過操縱市場(chǎng)損害其它投資者之虞;且主要以私募方式設(shè)立,較少涉及公眾投資者權(quán)益。因此,美國(guó)并沒有就一般意義上的創(chuàng)業(yè)投資基金專門立法,而僅僅是針對(duì)“小企業(yè)投資公司”這種特別類型的創(chuàng)業(yè)投資基金,在1958年制定了《小企業(yè)投資公司法》（因其受到政府特別扶植,故只能投資于一定規(guī)模以內(nèi)的小企業(yè)）。此外,在1980年出臺(tái)的《小企業(yè)投資促進(jìn)法》和后來《投資公司法》等法律的修正案中,對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作作出了一些特別豁免規(guī)定,并將其界定為“企業(yè)發(fā)展公司”（businessdevelopmentcompany）,以體現(xiàn)其“培育與促進(jìn)企業(yè)發(fā)展”這一本質(zhì)內(nèi)涵,從而區(qū)別于從事產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的一般企業(yè)與投資于可流通證券的證券投資基金。后來韓國(guó)法律中的所謂“企業(yè)育成公司”,我國(guó)港臺(tái)及新加坡等其它華語(yǔ)地區(qū)所謂的“創(chuàng)業(yè)投資公司”,也可以說是與美國(guó)法律中的“企業(yè)發(fā)展公司”稱謂一脈相承。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇六

第一條為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，規(guī)范引導(dǎo)基金管理，根據(jù)《北京市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》、《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一〔〕305號(hào))及有關(guān)法律法規(guī)和政策，制訂本細(xì)則。

第二條北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)是由市政府設(shè)立并按專業(yè)化、市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，是北京市中小企業(yè)發(fā)展基金的組成部分，主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“參股創(chuàng)投企業(yè)”)，由參股創(chuàng)投企業(yè)向天使期、初創(chuàng)期、早中期中小企業(yè)投資。

第三條中小企業(yè)的劃型標(biāo)準(zhǔn)，按照《工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定〉的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)[]300號(hào))執(zhí)行。

天使期、初創(chuàng)期中小企業(yè)是指同時(shí)滿足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)和如下條件的企業(yè)：成立時(shí)間不超過3年，職工人數(shù)不超過200人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過萬元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過3000萬元人民幣。

早中期中小企業(yè)是指同時(shí)滿足中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)和如下條件的企業(yè)：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過2億元人民幣。

第四條引導(dǎo)基金的宗旨是創(chuàng)新政府資金扶持方式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，不以盈利為主要目的，引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合本市城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的中小企業(yè)，特別是處于天使期、初創(chuàng)期、早中期的科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)，彌補(bǔ)單純通過市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈和資金量不足問題。

第五條引導(dǎo)基金從北京市中小企業(yè)發(fā)展基金中安排。引導(dǎo)基金投資運(yùn)作可采用參股創(chuàng)投企業(yè)和跟進(jìn)投資〔具體辦法另行制定)等方式，參股創(chuàng)投企業(yè)可包括公司制或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

第二章引導(dǎo)基金組織架構(gòu)及其職責(zé)。

第六條北京市中小企業(yè)發(fā)展基金聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金使用的決策和監(jiān)管;北京市中小企業(yè)服務(wù)中心代表政府作為引導(dǎo)基金的名義出資代表，對(duì)參股創(chuàng)投企業(yè)行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù);引導(dǎo)基金的日常管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“基金管理機(jī)構(gòu)”)可通過設(shè)立或公開選擇的方式確定。

第七條聯(lián)席會(huì)議履行下列職責(zé)：

(一)決定引導(dǎo)基金的投資方向、投資原則;。

(三)審定引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)的方案;審定引導(dǎo)基金股權(quán)退出方案;。

(四)審定引導(dǎo)基金年度計(jì)劃和中期規(guī)劃;。

(五)指導(dǎo)、監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)的管理工作;。

(六)委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行評(píng)審、跟蹤和績(jī)效考核;。

(七)決定引導(dǎo)基金其他重大事項(xiàng)。

第八條基金的名義出資人，履行下列職責(zé)：

(三)委托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，建立基金評(píng)審專家?guī)?。

(四)組織開展政策研究、宣傳推廣及業(yè)務(wù)創(chuàng)新等活動(dòng);。

(五)聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。

第九條基金管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

(二)組織實(shí)施聯(lián)席會(huì)議審定通過的投資方案;。

(五)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告基金重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他對(duì)基金產(chǎn)生重大影響的信息。有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)：

1、提前終止基金合作;。

2、基金合并或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式;。

3、更換基金管理人或出資人;。

4、基金合同的重大修改;。

5、代表名義出資人行使股東或出資人表決權(quán)的事項(xiàng)。

(七)聯(lián)席會(huì)議及名義出資人交辦的其他工作。

第十條引導(dǎo)基金應(yīng)選境內(nèi)商業(yè)銀行作為資金托管銀行。

第三章引導(dǎo)基金運(yùn)行方式。

第十一條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。充分發(fā)揮合作創(chuàng)業(yè)投資團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目、評(píng)估投資項(xiàng)目和實(shí)施投資管理的作用，不干預(yù)參股創(chuàng)投企業(yè)的具體投資經(jīng)營(yíng)決策，但如參股創(chuàng)投企業(yè)未按《投資人協(xié)議》、《章程》等約定的投資地域、投資行業(yè)、投資階段進(jìn)行投資，或出現(xiàn)其他違背規(guī)定的投資行為，引導(dǎo)基金名義出資人派出的董事有權(quán)行使一票否決權(quán)。

第十二條引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)的流程如下：

(一)公開征集。確定引導(dǎo)基金征集工作方案，面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

(二)機(jī)構(gòu)申報(bào)。擬合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)按要求提交擬設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)的投資方案及其他證明文件。

(三)專家評(píng)審。組織專家對(duì)上述投資方案進(jìn)行評(píng)審，提出推薦意見。

(四)盡職調(diào)查?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)自行或委托第三方對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出合作方案。

引導(dǎo)基金不予合作。

(六)實(shí)施方案。由名義出資代表與合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)法律文件，由基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、監(jiān)督參股創(chuàng)投企業(yè)履行工商登記手續(xù)。

第十三條滿足以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股：

(六)擬擔(dān)任參股創(chuàng)投企業(yè)的基金管理公司，應(yīng)作為參股創(chuàng)投企業(yè)的出資方之一，且出資額度不少于參股創(chuàng)投企業(yè)注冊(cè)資本的1%。

第十四條引導(dǎo)基金參股比例一般不超過30%，且不成為第一大股東。對(duì)專門投資天使期、初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，可適當(dāng)提高參股比例，但最高不超過40%。與其他政府資金共同設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，政府資金合計(jì)參股比例不超過40%。

第十五條引導(dǎo)基金的閑置資金僅限于存放銀行、購(gòu)買國(guó)債等保證本金安全的方式。引導(dǎo)基金安排管理費(fèi)用從公共財(cái)政預(yù)算資金列支，參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)核定。

第四章參股創(chuàng)投企業(yè)運(yùn)作。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇七

為規(guī)范撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱。

2008。

〕

116。

號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國(guó)發(fā)〔。

2015。

〕

32。

號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條。

本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由市政府設(shè)立的不以盈利為目的并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性投資引導(dǎo)基金。旨在通過扶持商業(yè)性股權(quán)投資基金的設(shè)立與發(fā)展，全面對(duì)接國(guó)家發(fā)展改革委等部委和遼寧省設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)投資基金和股權(quán)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類投資項(xiàng)目，鼓勵(lì)對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)投資，支持中小微企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)境內(nèi)外投資者向本市投資。通過提高引導(dǎo)基金的使用效率和政策效益，有效控制引導(dǎo)基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，扶持股權(quán)投資基金企業(yè)健康快速發(fā)展。

第三條。

引導(dǎo)基金通過發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)其增加對(duì)本市企業(yè)和項(xiàng)目的投資。引導(dǎo)基金不直接從事股權(quán)投資，不直接投資具體企業(yè)和項(xiàng)目。

第四條。

引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)由引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱。

“委員會(huì)”）、引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)、出資人代表和委托的托管機(jī)構(gòu)組成。委員會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

第五條。

委員會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市長(zhǎng)、常務(wù)副市長(zhǎng)、各位副市長(zhǎng)及相關(guān)委（辦、局）主要負(fù)責(zé)同志組成，且成員數(shù)為單數(shù)。委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，履行以下職責(zé)：

（二）審議引導(dǎo)基金的年度資金安排計(jì)劃及年度申報(bào)指南；

（三）根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第六條。

委員會(huì)下設(shè)辦公室履行以下職責(zé)：

（一）提請(qǐng)召開委員會(huì)會(huì)議；

（二）組織召開引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

（四）制定引導(dǎo)基金的年度資金安排計(jì)劃及年度申報(bào)指南，并提交委員會(huì)審議；

（五）向社會(huì)公開發(fā)布經(jīng)委員會(huì)審議通過的年度引導(dǎo)基金申報(bào)指南；

（六）定期向委員會(huì)及市政府報(bào)告引導(dǎo)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)；

（八）執(zhí)行委員會(huì)決議；

（九）承辦委員會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第七條。

引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的投資基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為管理委員會(huì)決策提供依據(jù)，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。專家評(píng)審委員會(huì)由政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成，并建立專家?guī)?。其中，行業(yè)、法律、財(cái)務(wù)和社會(huì)專家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)方及擬投資參股基金的單位人員不得作為專家評(píng)審委員會(huì)成員參與對(duì)本單位項(xiàng)目的評(píng)審。

第八條。

設(shè)立撫順市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管理中心）作為出資人代表，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作事務(wù)，引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室對(duì)引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行指導(dǎo)和管理。引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行委員會(huì)的決議；

（二）在委員會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，針對(duì)我市擬重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)開展調(diào)研工作；

（四）對(duì)接基金投資人，針對(duì)我市擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，儲(chǔ)備優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)；

（五）在委員會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，建立、健全引導(dǎo)基金評(píng)審專家?guī)欤?/p>

（六）建設(shè)并維護(hù)引導(dǎo)基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報(bào)及其他方式受理申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料；

（八）具體實(shí)施經(jīng)委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，對(duì)引導(dǎo)基金參股的投資基金（以下簡(jiǎn)稱。

（十）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；

（十一）定期向委員會(huì)辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金及其參股基金運(yùn)作情況；

（十二）承辦管理委員會(huì)或管理委員會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第九條。

引導(dǎo)基金管理中心日常管理經(jīng)費(fèi)按有關(guān)規(guī)定核定，財(cái)政部門單獨(dú)列支，不得由引導(dǎo)基金支取。

第十條。

通過招投標(biāo)方式選擇一家或幾家具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行作為金融托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參與基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及對(duì)所投資基金資金的日常監(jiān)管工作。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將引導(dǎo)基金投資資金使用情況定期報(bào)送引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。

第十一條。

引導(dǎo)基金自。

2016。

年起設(shè)立，總規(guī)模。

10。

億元，分三期投入，首期規(guī)模設(shè)定為。

3

億元人民幣。

第十二條。

引導(dǎo)基金的資金來源：（一）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類財(cái)政性專項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；（二）市財(cái)政公共預(yù)算安排；（三）市國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益；（四）上級(jí)補(bǔ)助資金；（五）引導(dǎo)基金的投資收益；（六）閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；（七）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金；（八）其他交由引導(dǎo)基金使用的資金。

第十三條。

引導(dǎo)基金應(yīng)積極爭(zhēng)取國(guó)家、省財(cái)政資金和各類投資基金支持。

第十四條。

引導(dǎo)基金按照。

“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第十五條。

引導(dǎo)基金采取參與投資等方式吸引募集社會(huì)資本，甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)，合作設(shè)立各類股權(quán)投資基金。

第十六條。

引導(dǎo)基金滾動(dòng)使用，用于參與組建若干只股權(quán)投資基金（包括但不僅限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)金融投資基金），主要參與在我市登記設(shè)立并申請(qǐng)引導(dǎo)基金扶持的各類股權(quán)投資基金企業(yè)。

第十七條。

20%。

投資具體個(gè)案實(shí)施比例由股權(quán)投資基金籌建單位申請(qǐng)，引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)提出意見，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)最終決策。

第十八條。

引導(dǎo)基金參與各類投資基金的期限一般不超過。

7

年，其中投資期為。

5

年，回收期為。

2

年。參與投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金的期限一般不超過。

10。

年，其中投資期。

7

年，回收期。

3

年。

第十九條。

引導(dǎo)基金不以盈利為目的，除扶持主要投資初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金以外，應(yīng)當(dāng)以有償方式使用基金。引導(dǎo)基金以優(yōu)先方式參與投資的收益水平，可參照銀行間市場(chǎng)同期固定收益產(chǎn)品利率水平確定。經(jīng)管理委員會(huì)認(rèn)定，基金投資于初創(chuàng)期企業(yè)的引導(dǎo)基金部分，按比例計(jì)算可不取得收益回報(bào)。引導(dǎo)基金所參與設(shè)立基金的全部投資人在基金盈利后方可按年度取得固定回報(bào)。

第二十條。

引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金的出資可附帶共同發(fā)起人的贖回權(quán)條。

款，并約定贖回時(shí)引導(dǎo)基金所取得的回報(bào)水平。附帶的贖回權(quán)條。

款和回報(bào)水平在申請(qǐng)引導(dǎo)基金向股權(quán)投資基金出資時(shí)一并商定。

第二十一條。

引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所參與的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理；不得擔(dān)任所參與公司型股權(quán)投資基金企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型股權(quán)投資基金企業(yè)的普通合伙人；不得參與投資設(shè)立股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金管理中心向股權(quán)投資基金企業(yè)派出協(xié)調(diào)觀察員，參加投資決策委員會(huì)，行使委員權(quán)力。

第二十二條。

引導(dǎo)基金對(duì)股權(quán)投資基金投資形成的股權(quán)到期后可通過基金其他投資者回購(gòu)、向基金以外的投資者受讓股權(quán)及清算等方式退出。按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金投資約定的有關(guān)要求確定退出價(jià)格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在到期清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

引導(dǎo)基金的退出遵循的順序：市級(jí)引導(dǎo)基金不早于國(guó)家和省級(jí)引導(dǎo)基金退出；引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會(huì)投資者。

第二十三條。

有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：（一）引導(dǎo)基金撥付所參與基金一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的；（二）所參與基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)或基金章程約定的；（三）基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化不利于基金繼續(xù)運(yùn)作的；（四）基金管理機(jī)構(gòu)不能履行基金章程或協(xié)議的。

第二十四條。

與引導(dǎo)基金合作的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條。

件：

（一）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案；

（二）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于。

10。

億元，注冊(cè)資本不低于。

1000。

萬元，近。

3

年有較好業(yè)績(jī)；

（三）具有至少。

3

名具備。

5

年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員至少主導(dǎo)過。

3

個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（四）最近。

3

年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況；

（六）管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（七）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)，有政府引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先。

第二十五條。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與設(shè)立股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)具備下列條。

件：

（一）基金及其管理機(jī)構(gòu)必須在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)行工商登記、注冊(cè)和納稅；

（二）基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本不低于。

1000。

萬元人民幣；

（三）基金管理機(jī)構(gòu)須在省發(fā)展改革委或中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案或登記；

（四）基金的主要發(fā)起人。

(

或合伙人。

)

基金管理機(jī)構(gòu)托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（五）基金總規(guī)模不低于。

1

億元人民幣或者首期實(shí)繳不低于。

3000。

萬元人民幣，但須承諾在注冊(cè)后的。

2

年內(nèi)補(bǔ)足不低于。

1

億元人民幣。所有投資者需以貨幣形式出資；

（六）基金管理團(tuán)隊(duì)提取的管理費(fèi)用不高于。

2%。

；

（七）基金首期投資計(jì)劃項(xiàng)目?jī)?chǔ)備清單的總投資規(guī)模應(yīng)不低于基金一期認(rèn)繳資金的。

5

倍；

（八）基金出資額全部來自撫順市內(nèi)的，應(yīng)全部投資于本市注冊(cè)并納稅的企業(yè)；

60%。

；

參股基金投資于我市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：

1.

參股基金投資于從外地招商引入，注冊(cè)地遷移至我市的企業(yè)；

2.

（十）基金實(shí)繳總規(guī)模的。

60%。

以上須用于政府引導(dǎo)基金規(guī)定的投資方向和領(lǐng)域；

（十一）基金投資于需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)不少于引導(dǎo)基金出資額的。

2

倍；

（十二）基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)參股或認(rèn)繳引導(dǎo)基金參股基金的份額，且實(shí)繳出資額不得低于。

300。

萬。

（十三）基金的出資人除引導(dǎo)基金以外應(yīng)在。

3

個(gè)以上；

（十四）基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有至少。

3

名具備。

3

年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，高級(jí)管理人員須有。

3

個(gè)以上投資項(xiàng)目成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)；

（十五）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（十七）基金委托現(xiàn)有管理機(jī)構(gòu)管理的，其最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況；

（十九）基金的國(guó)有出資人應(yīng)取得有權(quán)利管理機(jī)關(guān)或上級(jí)機(jī)構(gòu)的同意；

（二十）基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定開展投資運(yùn)作。

第二十六條。

申請(qǐng)使用引導(dǎo)基金的報(bào)批程序：

（二）申請(qǐng)：申請(qǐng)人向引導(dǎo)基金管理中心提交申請(qǐng)投資方案，方案應(yīng)對(duì)以下要點(diǎn)進(jìn)行闡述：

1.

基金的可行性分析；

2.

3.

基金的投資要素，包括投資目標(biāo)、領(lǐng)域、地域、標(biāo)準(zhǔn)、決策及盡職調(diào)查；

4.

5.

基金的分配要素，包括分配條件、時(shí)限、原則、比例。

6.

基金的風(fēng)險(xiǎn)控制，包括制度安排、資金管控、托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)、法律、審計(jì)支持；

7.

基金的信息披露，包括制度安排、程序、內(nèi)容、時(shí)限。并提供以下附件：

1.

投資者和管理機(jī)構(gòu)的身份證明；

2.

投資者和管理機(jī)構(gòu)的介紹；

3.

投資者和管理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)證明；

4.

投資者和管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、備案文件；

5.

基金投資者加蓋印章和指模的出資確認(rèn)函或承諾函；

6.

基金法人投資者上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

7.

基金的設(shè)立方式及模式；

8.

基金管理團(tuán)隊(duì)；

9.

基金托管協(xié)議；

10.

基金發(fā)起者投資協(xié)議；

11.

基金及其管理機(jī)構(gòu)章程或合伙人協(xié)議；

12.

項(xiàng)目?jī)?chǔ)備清單及第一階段投資計(jì)劃；

13.

14.

基金管理團(tuán)隊(duì)專職高管人員的基本情況、人員之間的分工與合作及各自的職責(zé)定位；

15.

所有提交文件的法律意見書；

16.

有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)立方案的意見；

17.

投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組成情況；

18.

基金管理制度文本。

5

個(gè)自然日；

（七）資金撥付：在參股基金管理團(tuán)隊(duì)完成參股基金的社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊(duì)書面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向委員會(huì)辦公室申請(qǐng)撥付出資資金。

第二十七條。

第（九）點(diǎn)。

第二十八條。

引導(dǎo)基金在其參股基金中形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導(dǎo)基金投入后。

4

4

年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。

第二十九條。

上述第二十七及第二十八條。

激勵(lì)條。

款不可同時(shí)申請(qǐng)，具體的激勵(lì)機(jī)制在相關(guān)的參股基金的投資協(xié)議文件中約定，并由委員會(huì)決策。

第三十條。

制定引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。

第三十一條。

引導(dǎo)基金參與設(shè)立的基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過基金總資產(chǎn)的。

20%。

；不得超過企業(yè)總股本金的。

30%。

第三十二條。

引導(dǎo)基金和引導(dǎo)基金直接參與設(shè)立的股權(quán)投資基金的閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債；不得用于貸款或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買股票、期貨、基金、企業(yè)債券、信托理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品和房地產(chǎn)等投資；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第三十三條。

引導(dǎo)基金不干預(yù)所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)的日常管理，但在所參與股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)、違背預(yù)先約定的情況下，對(duì)投資項(xiàng)目有最終否決權(quán)。

第三十四條。

市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，引導(dǎo)基金管理中心接受審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金的審計(jì)。市財(cái)政局將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金管理中心建立有效的績(jī)效考核制度，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并向引導(dǎo)基金管理委員會(huì)報(bào)告。

第三十五條。

引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)行使監(jiān)督權(quán)，隨時(shí)掌握引導(dǎo)基金所參與出資的基金及其管理機(jī)構(gòu)的投資情況，統(tǒng)計(jì)備案各類基金投資個(gè)案及投資運(yùn)作過程中的重大事件，并及時(shí)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告投資運(yùn)作情況，并由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局定期報(bào)送引導(dǎo)資金管理委員會(huì)。

第三十六條。

本辦法自印發(fā)之日起施行。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇八

目前，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)已設(shè)立或有意向設(shè)立的各類地方政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金約44家，引導(dǎo)基金的總規(guī)模達(dá)200億元人民幣。這些引導(dǎo)基金雖各具特色，但其運(yùn)作模式大同小異。

一、引導(dǎo)基金的總體情況

1.引導(dǎo)基金的類型

目前，在已經(jīng)設(shè)立的引導(dǎo)基金中，國(guó)家級(jí)政府引導(dǎo)基金有1家，即財(cái)政部、科技部于2017年6月共同設(shè)立的科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，該引導(dǎo)基金每年規(guī)模為3億元左右。其他的引導(dǎo)基金都是省市級(jí)政府，主要包括省、直轄市、區(qū)政府以及高新區(qū)等設(shè)立的引導(dǎo)基金。

2.引導(dǎo)基金的地區(qū)分布

從引導(dǎo)基金設(shè)立的區(qū)域來看，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，引導(dǎo)基金的設(shè)立較多，如浙江省內(nèi)設(shè)立的不同層次的引導(dǎo)基金多達(dá)10家，而西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立的引導(dǎo)基金較少。

3.引導(dǎo)基金支持的領(lǐng)域

從已設(shè)立引導(dǎo)基金的政策扶持方向來看，基本上集中在支持中小企業(yè)、科技型企業(yè)方面。特別是鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資早期、初創(chuàng)期企業(yè)。

4．引導(dǎo)基金的規(guī)模

目前，在已設(shè)立或意向設(shè)立的地方政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金中，重慶、山東、杭州市、成都、深圳市設(shè)立的引導(dǎo)基金均規(guī)模超過10億元，其他地區(qū)的引導(dǎo)基金規(guī)模在幾億元左右。此外，蘇州工業(yè)園、天津?yàn)I海新區(qū)和國(guó)家開發(fā)銀行聯(lián)合設(shè)立的引導(dǎo)基金規(guī)模均大，超過10億元。

二、引導(dǎo)基金的運(yùn)作模式

從引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式來看，各地方政府引導(dǎo)基金主要采取了兩種出資方式，參股子基金和跟進(jìn)投資。

1.參股子基金或階段參股

參股子基金是目前創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金最主要的出資方式，被各家地方政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金采用。在參股子基金模式下，引導(dǎo)基金按“母基金”方式運(yùn)作，以參股的 形式，出資比例通常不超過30%，與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，并委托專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。引導(dǎo)基金的出資原則是參股不控股，并不參 與子基金的具體投資及日常管理。

如浦東新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金試點(diǎn)方案規(guī)定，“依據(jù)海內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，引導(dǎo)基金以一定的比例關(guān)系，與海內(nèi)外其他出資人共同出資，設(shè)立優(yōu)先投 向浦東企業(yè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，并共同委托該管理機(jī)構(gòu)（應(yīng)具有國(guó)際基金運(yùn)作管理的經(jīng)驗(yàn)，有優(yōu)良業(yè)績(jī)的管理團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行該投資基金的管理”。

2.共同投資或跟進(jìn)投資

共同投資或跟進(jìn)投資，是指當(dāng)經(jīng)認(rèn)定并簽訂合作協(xié)議的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在引導(dǎo)基金規(guī)定的政策范圍區(qū)域選定投資項(xiàng)目后，引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的一定比例提供配套股權(quán)投資，以同等條件，聯(lián)合對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資。

在進(jìn)行跟進(jìn)投資時(shí)，引導(dǎo)基金一般會(huì)規(guī)定跟進(jìn)投資比例或單個(gè)項(xiàng)目的最高投資額度。如杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)規(guī)定，“引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) 實(shí)際投資額30％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過300萬元人民幣?！逼謻|新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金則通過與專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金建立簽訂合作 投資協(xié)議來確定投資比例。在實(shí)際運(yùn)作中，政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金可將跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托給共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理，并給予一定的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。如杭州市 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）規(guī)定，“引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理?！钡灿行┑胤秸膭?chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金進(jìn)行跟進(jìn) 投資，采取自我管理的.形式。

三、引導(dǎo)基金的管理模式

目前已設(shè)立的地方政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要采取以下兩種管理模式：

1.委托管理

委托管理是指將引導(dǎo)基金委托給其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營(yíng)。如2017年3月設(shè)立的安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以獨(dú)立事業(yè) 法人設(shè)立，成立了基金理事會(huì)，行使引導(dǎo)基金的管理職責(zé)，對(duì)外行使省引導(dǎo)基金的權(quán)益，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任，負(fù)責(zé)率選、監(jiān)督、考核省引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)投資基金。理事會(huì)下設(shè)辦公室，復(fù)雜懲辦相關(guān)的具體事項(xiàng)，而引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作，由理事會(huì)采取公開招標(biāo)方式，委托符合質(zhì)子條件的機(jī)構(gòu)代理。 2017年6月，經(jīng)過公開招標(biāo)，安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金與上海浦東科技投資有限公司正式簽訂委托管理協(xié)議，由浦東科技投資有限公司負(fù)責(zé)安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo) 基金的運(yùn)作管理。采取這種管理模式，管理架構(gòu)清晰、職責(zé)分明，能夠發(fā)揮專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的作用，是一種比較符合市場(chǎng)規(guī)律的做法。

2.自我管理

在這種管理模式下，政府出資設(shè)立引導(dǎo)基金后，主要是采取自我管理的形式。采取這種管理形式，會(huì)出現(xiàn)出資主體和管理主體合而為一，管理職責(zé)不清晰。此外，按 照三部委《規(guī)范意見》的要求，引導(dǎo)基金應(yīng)以獨(dú)立事業(yè)法人形式存在，而事業(yè)單位的人員結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制不適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的發(fā)展要求，由于專業(yè)投資管理能力的缺 失，會(huì)造成投資后的監(jiān)督管理不力。目前，這種模式也比較普遍，很多地方政府設(shè)立引導(dǎo)基金，由地方政府部門自己管理，事實(shí)上存在很多的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四.引導(dǎo)基金的退出方式

政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金都明確以不盈利為目標(biāo)，并在退出安排上采取了向民讓利的政策，但同時(shí)也規(guī)定在提前退出時(shí)應(yīng)實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的保本。如財(cái)政部、科技部共同制定的《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》規(guī)定，“引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和?！?/p>

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇九

第一條根據(jù)《四川省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見》(川府發(fā)〔〕45號(hào))和《四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》(川府發(fā)〔2015〕49號(hào))有關(guān)規(guī)定，設(shè)立“四川省ppp投資引導(dǎo)基金”。為規(guī)范基金管理，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱四川省ppp投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“ppp基金”)是由省政府出資發(fā)起、按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作管理、集中投向政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目的引導(dǎo)基金。

第三條ppp基金通過搭建政府投融資服務(wù)平臺(tái)，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、農(nóng)林和社會(huì)事業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)，有效增加社會(huì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給。

第四條按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范決策、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，為提升決策效率，引入適度競(jìng)爭(zhēng)，ppp基金設(shè)立采取分期設(shè)立方式實(shí)施運(yùn)作管理。

第五條ppp基金資金來源主要包括財(cái)政預(yù)算資金、社會(huì)募集資金、社會(huì)捐贈(zèng)資金、基金投資收益及基金管理公司出資等。其中：社會(huì)募集資金最終規(guī)模原則上不低于基金總規(guī)模的80%;基金管理公司出資比例不低于基金總規(guī)模的1%。

第二章管理架構(gòu)。

第六條ppp基金的管理架構(gòu)由政府主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理公司組成。

第七條省財(cái)政廳受省政府委托履行政府出資人職責(zé)，作為ppp基金的政府主管部門。主要職責(zé)包括：

(一)制定ppp基金投資運(yùn)營(yíng)總體規(guī)劃(含基金規(guī)模設(shè)定、結(jié)構(gòu)安排、投向重點(diǎn)、收益處置等)。

(三)審定基金管理公司選擇方案并實(shí)施過程監(jiān)督。

(四)根據(jù)本辦法審核受托管理機(jī)構(gòu)與基金管理公司擬簽協(xié)議。

(五)監(jiān)督ppp基金投資運(yùn)營(yíng)情況。

(六)決定ppp基金其他重大事項(xiàng)。

第八條四川發(fā)展控股有限責(zé)任公司根據(jù)省政府常務(wù)會(huì)議決議作為ppp基金的受托管理機(jī)構(gòu)，受省財(cái)政廳委托代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：

(一)分期發(fā)起設(shè)立基金。

(二)選擇確定基金管理公司。

(三)審定基金投資運(yùn)營(yíng)年度計(jì)劃。

(四)監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)管理，控制基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(五)向省財(cái)政廳報(bào)告基金投資運(yùn)營(yíng)管理情況。

(六)選擇財(cái)政出資托管銀行并報(bào)省財(cái)政廳備案。

(七)承辦省財(cái)政廳交辦的其他事項(xiàng)。

第九條基金管理公司通過擇優(yōu)選擇確定?；鸸芾砉緫?yīng)具備以下條件：

(一)具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)信譽(yù)。

(二)具備嚴(yán)格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度。

(三)注冊(cè)資本不低于500萬元，管理運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力。

(四)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資、債權(quán)投入或融資擔(dān)保的成功案例。

(五)熟悉國(guó)家和省政府推廣政府與社會(huì)資本合作模式相關(guān)政策制度。

(六)公司及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第十條基金管理公司負(fù)責(zé)基金運(yùn)營(yíng)管理。主要職責(zé)包括：

(一)負(fù)責(zé)基金募集和投資運(yùn)營(yíng)管理。

(二)制定基金投資運(yùn)營(yíng)年度計(jì)劃。

(三)選擇基金托管銀行并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。

(四)向相關(guān)主管部門履行登記備案手續(xù)。

(五)向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告基金投資運(yùn)營(yíng)情況。

(六)承辦受托管理機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)。

第十一條ppp基金設(shè)置不超過1年的開放期。開放期內(nèi)如因經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認(rèn)繳出資額或引入新出資人。

第三章基金管理。

第十二條ppp基金存續(xù)期原則上設(shè)定為8年，必要時(shí)經(jīng)基金股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定可延展2年。

第十三條ppp基金采取公司制或有限合伙企業(yè)組織形式。

第十四條建立ppp基金銀行托管制度。基金管理公司在國(guó)內(nèi)選擇一家具有豐富基金托管經(jīng)驗(yàn)的國(guó)有及國(guó)有控股商業(yè)銀行或全國(guó)性股份制銀行作為基金托管銀行。托管銀行履行戰(zhàn)略合作協(xié)議相關(guān)承諾，并對(duì)基金重點(diǎn)支持項(xiàng)目給予融資優(yōu)惠。

第十五條圍繞我省推廣政府與社會(huì)資本合作模式的總體目標(biāo)，基金重點(diǎn)投向全省推介項(xiàng)目，優(yōu)先投向國(guó)家和全省示范項(xiàng)目。

第十六條ppp基金采取股權(quán)投資、債權(quán)投入、融資擔(dān)保三種運(yùn)作方式。

(一)股權(quán)投資。ppp基金通過股權(quán)方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資，帶動(dòng)社會(huì)資本參與政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目?；饘?duì)單個(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目股權(quán)投資不超過2億元;持有單個(gè)項(xiàng)目公司股份不超過項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金的50%?；鹪瓌t上對(duì)投資項(xiàng)目只參股不控股。

(二)債權(quán)投入。ppp基金通過委托貸款方式對(duì)項(xiàng)目公司提供流動(dòng)性支持，以債權(quán)投入方式支持項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)。基金對(duì)單個(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目債權(quán)投入不超過項(xiàng)目總投資額的30%，最多不超過2億元。

(三)融資擔(dān)保。ppp基金對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范、內(nèi)控制度健全、治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險(xiǎn)防控有效、產(chǎn)出績(jī)效明顯，項(xiàng)目短期融資困難的項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保，支持項(xiàng)目公司通過債權(quán)融資提升發(fā)展能力。

第十七條ppp基金成立由5或7名委員組成的投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、管理、退出的相關(guān)決策。投資決策委員會(huì)由受托管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本出資方、基金管理公司相關(guān)人員組成。其中：受托管理機(jī)構(gòu)委派1名;社會(huì)資本出資方委派2或4名;基金管理公司委派2名。擬投項(xiàng)目提交投資決策前，須由受托管理機(jī)構(gòu)正式征求省財(cái)政廳意見。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)擬投項(xiàng)目ppp屬性予以認(rèn)定，對(duì)不符合ppp特征的項(xiàng)目予以剔除。

第十八條ppp基金收益主要包括：

(一)項(xiàng)目股權(quán)投資分紅及轉(zhuǎn)讓增值收益。

(二)項(xiàng)目債權(quán)投入產(chǎn)生的投資收益。

(三)項(xiàng)目融資擔(dān)保產(chǎn)生的保費(fèi)收益。

(四)間隙資金的利息收入。

(五)其他收益。

第十九條ppp基金按照優(yōu)先與劣后的分層結(jié)構(gòu)進(jìn)行募集和損益分擔(dān)。財(cái)政出資及基金管理公司出資作為劣后級(jí)，其他出資人根據(jù)自愿原則也可作為劣后級(jí)。

第二十條ppp基金根據(jù)不同投資運(yùn)作方式退出。

(一)股權(quán)投資退出。股權(quán)投資優(yōu)先由項(xiàng)目社會(huì)資本方回購(gòu)。采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等多種方式實(shí)施股權(quán)退出，退出價(jià)格按照市場(chǎng)化原則確定。

(二)債權(quán)投入退出。ppp基金對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供的債權(quán)投入，由項(xiàng)目公司按照協(xié)議約定實(shí)現(xiàn)到期債務(wù)清償和債權(quán)退出。

(三)融資擔(dān)保退出。ppp基金對(duì)項(xiàng)目提供的融資擔(dān)保按照相關(guān)約定條件退出。

第二十一條ppp基金清算形成的凈收益或凈虧損，按出資人協(xié)議、基金章程等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配或分擔(dān)。

(一)清算后形成的凈收益，先按出資人約定的基礎(chǔ)收益進(jìn)行分配;超額部分根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分配。其中：財(cái)政出資收益的30%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理公司;財(cái)政出資收益的其他部分可根據(jù)出資人的分層結(jié)構(gòu)予以分類讓渡。

(二)清算后形成的凈虧損，先由基金管理公司以其出資額為限承擔(dān)損失;之后由其余劣后級(jí)出資人以其出資額為限承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);剩余部分由其他出資人根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分擔(dān)。

第二十二條ppp基金按照不超過實(shí)際到位資金的2%向基金管理公司支付管理費(fèi)，具體支付比例由出資人共同協(xié)商確定。

第二十三條ppp基金存續(xù)期滿，基金管理公司組織對(duì)基金進(jìn)行清算，清算結(jié)果經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證后報(bào)股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定，并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。財(cái)政出資人出資形成的清算收入按規(guī)定全額繳省級(jí)金庫(kù)。

第四章風(fēng)險(xiǎn)控制。

第二十四條托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等日常業(yè)務(wù)，對(duì)資金安全實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第二十五條托管銀行應(yīng)具備以下條件：

(一)在四川省有分支機(jī)構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)，具備省級(jí)財(cái)政收支業(yè)務(wù)代理資格優(yōu)先。

(二)擁有專門管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員。

(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

(四)具有健全的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控制度。

(五)資本充足率符合監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定。

(六)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第二十六條ppp基金在運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營(yíng)并清算：

(一)代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止并經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議決議通過。

(二)ppp基金發(fā)生重大虧損、無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(三)ppp基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為、被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止。

第二十七條省財(cái)政廳按照基金設(shè)立進(jìn)度，將資金撥付受托管理機(jī)構(gòu)選定的托管銀行，實(shí)行專戶管理。

第二十八條財(cái)政出資在ppp基金成立之日全部到位;其他出資人按出資協(xié)議約定的最低出資額同步到位，其余出資采取承諾制，根據(jù)項(xiàng)目投資決策決議，基金管理公司向出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個(gè)工作日內(nèi)向基金托管銀行按認(rèn)繳比例支付資金。

第二十九條ppp基金管理公司對(duì)運(yùn)營(yíng)管理的基金實(shí)行分賬核算，對(duì)自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)實(shí)行分塊管理，嚴(yán)格內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三十條基金托管銀行應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，分別向基金管理公司和受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)資金異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

第三十一條基金管理公司應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束3個(gè)月內(nèi)，向受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人分別提交基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十二條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)，向省財(cái)政廳轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)審核確認(rèn)的基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第三十三條ppp基金不得從事抵押、股票、期貨、債券、商業(yè)性房地產(chǎn)等投資活動(dòng);不得列支對(duì)外贊助、捐贈(zèng)等支出;不得從事國(guó)家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務(wù)。

第五章監(jiān)督管理。

第三十四條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在基金章程(合伙協(xié)議)中約定，有下列情況之一的，省財(cái)政出資可無需其他出資人同意，單方?jīng)Q定退出基金;如無法實(shí)現(xiàn)退出，基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算程序。

(一)未按基金章程或合伙協(xié)議約定開展投資運(yùn)營(yíng)。

(二)與基金管理公司簽訂合作協(xié)議超過1年，基金管理公司未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)。

(三)基金設(shè)立之日起滿1年未開展投資業(yè)務(wù)。

(四)投資領(lǐng)域不符合約定。

(五)其他不符合約定的情形。

第三十五條受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)接受省審計(jì)廳的審計(jì)檢查。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假不實(shí)的材料。

第三十六條受托管理機(jī)構(gòu)定期對(duì)ppp基金投資運(yùn)營(yíng)績(jī)效實(shí)施考核評(píng)價(jià);省財(cái)政廳對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)施審計(jì)檢查。

第三十七條受托管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行ppp基金投資運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，當(dāng)ppp基金投向偏離規(guī)定范圍或運(yùn)營(yíng)發(fā)生違法違規(guī)問題時(shí)，應(yīng)按照協(xié)議責(zé)令糾正或終止與基金管理公司合作。

第三十八條受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司和基金管理人員在運(yùn)營(yíng)管理中出現(xiàn)違規(guī)行為，依照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則。

第三十九條本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。

第四十條本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金申請(qǐng)書篇十

在美國(guó),規(guī)范投資基金的有關(guān)法律,如《投資公司法》,將“公司”（company）這一組織界定得十分寬泛,“任何在法律上具有人格或不具有人格的組織團(tuán)體”均可以稱為公司。創(chuàng)業(yè)投資基金的種類也很多,按組織形式的不同,可以分為公司型和合伙公司型兩大類。其中,公司型創(chuàng)業(yè)投資基金又可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種形式,它們的共同特點(diǎn)是基金本身即是一個(gè)獨(dú)立法人,所有投資者作為基金的股東,對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。由于股東人數(shù)較多,基金規(guī)模通常較大。

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