稽核員工心得體會實用 工廠稽核的培訓心得怎么寫(五篇)

學習中的快樂，產(chǎn)生于對學習內(nèi)容的興趣和深入。世上所有的人都是喜歡學習的，只是學習的方法和內(nèi)容不同而已。那么你知道心得體會如何寫嗎？以下是我?guī)痛蠹艺淼淖钚滦牡皿w會范文大全，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

主題稽核員工心得體會實用一

一、制定工作目標，明確工作職責。

一是周密部署早安排。年初，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計劃”、“二〇〇八年度安防設施改建及投資計劃”、“制度執(zhí)行年”活動實施方案等一系列工作計劃，明確了工作目標任務，落實了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務經(jīng)營管理同安排、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防范目標責任書份，嚴格實行案件防范分級管理、逐級負責、獎懲并行的激勵機制，層層落實防控責任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強化隊伍建設，提高綜合素質(zhì)。

一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求，設立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊和守押大隊，同時，改進稽核管理模式，對稽核人員采取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點加強對基層營業(yè)網(wǎng)點開展常規(guī)檢查和集中進行專項檢查。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊管理暫行辦法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務、職責、范圍、權(quán)限和紀律，實行責任追究制度，從而增強了稽核、守押人員的責任感，使稽核、守押人員的責、權(quán)、利實現(xiàn)有機結(jié)合。三是加強稽核人員的學習培訓，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務知識培訓班x期，以會代訓x次，著重學習時事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務知識及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過培訓使我區(qū)稽核、守押隊伍素質(zhì)得以提高。

三、排查風險隱患，防范事故案件。

一是繼續(xù)抓好對公存款和票據(jù)案件風險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改，及時查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序時稽核后的整改落實情況進行了復查，先后就監(jiān)管部門和主管部門對案件風險排查、對公存款和票據(jù)案件風險排查發(fā)現(xiàn)問題進行了現(xiàn)場整改督促，逐項提出糾改措施，并對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報批評和實施經(jīng)濟處罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作，信用社從xx年x月xx日起采取換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。同時聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息核對工作進行督導。截止xx月末，已核對貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別占xx年末表內(nèi)外各項貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對xx戶、筆、xx萬元，分別占應核對的%、%、%。在此期間，對有違規(guī)貸款的x名員工，依照相關規(guī)定予以嚴肅處理。三是積極開展對“九種人”的排查。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5月份以來，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經(jīng)常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，從案件源頭上加以防范。四是深入開展員工經(jīng)商辦企業(yè)專項治理活動。按照省聯(lián)社紀委的統(tǒng)一部署，聯(lián)社自x月中旬起，組織農(nóng)村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營活動、受聘兼職及從事有償中介活動等進行了自查，x名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風險。

四、開展“制度執(zhí)行年”活動，全力推進制度建設。

一是按照實施方案的安排部署，以省聯(lián)社出臺的管理制度為藍本，制訂完善了涉及員工、信貸、財務、稽核、安保等方面的實施細則、補充規(guī)定，提交理事會等會議討論通過后，印發(fā)全轄實施。二是按照“一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計崗位和計算機操作，現(xiàn)金、支付結(jié)算、貸款、中間和網(wǎng)上融資業(yè)務，賬戶、重空憑證、財務費用、固定資產(chǎn)(低值易耗品)和抵債資產(chǎn)、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案，細化了每一筆業(yè)務的操作流程。三是強化培訓學習。聯(lián)社于x月份舉辦了培訓學習班，參訓人數(shù)xx人。各社也積極采取以會代訓的方式，集中組織員工進行法制學習。同時，為檢驗學習效果，x月份，聯(lián)社開展了“制度執(zhí)行年”活動知識競賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試，考試合格面達%。

五、開展專項檢查，規(guī)范經(jīng)營行為。

1、扎實開展會計決算工作專項檢查。根據(jù)《xx省農(nóng)村信用社xx年度會計決算工作意見》，組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，對全區(qū)信用社(含分社、儲蓄所)x年度業(yè)務經(jīng)營真實性及財務支出合規(guī)合法性進行了專項檢查。檢查發(fā)現(xiàn)等x個信用社轄內(nèi)xx個機構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸x筆，金額x元;x信用社多提應付利息xx元;即時提出整改意見，督促信用社立即整改，并根據(jù)相關規(guī)定對責任人進行了經(jīng)濟處罰x元。

2、扎實開展離任、離職審計。按照農(nóng)村信用社管理有關規(guī)定，今年，先后對全區(qū)等x名信用社的負責人及區(qū)內(nèi)調(diào)動或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進行審計。通過現(xiàn)場檢查、測評、社會調(diào)查等方式對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟責任做了客觀、公正、實事求是的評價。審計中落實個人及共同違規(guī)責任貸款x筆，金額xx萬元x截至年末，已收回x筆，本息合計xx萬元。

3、扎實開展重空憑證專項檢查。x年x月x日至x日，聯(lián)社組織對x個獨立核算信用社(含營業(yè)部)及所轄x個分社(儲蓄所)重空憑證的保管、領用登記、使用銷號等進行了自查，并成立了以監(jiān)事長任組長，各職能部門負責人、稽核人員為成員的督查組，具體負責對信用社重空憑證專項檢查實施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結(jié)息時未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象;部分分社重空憑證未堅持雙人銷號;作廢重空憑證未按制度管理等問題。逐社提出了整改措施，落實專人，限期整改。目前，農(nóng)村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進一步規(guī)范。

4、扎實開展“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”檢查活動。一是成立了領導小組，落實了相關職責，并制定了實施方案，明確了活動內(nèi)容、時間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區(qū)信用社開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照-xx年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了x個方面x個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同xx省銀監(jiān)局《-xx年對農(nóng)村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機構(gòu)自xx年6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社xx辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，分類整理，梳理成條，印發(fā)給每一位員工，逐一整改;同時，發(fā)動全體員工主動查找經(jīng)營管理中存在的各類違規(guī)、違紀問題，通過自查發(fā)現(xiàn)涉及會計基礎、信貸管理、財務管理、抵貸資產(chǎn)等x個方面、xx個問題。三是抓復查。xx年7-9月，稽核大隊對全區(qū)x個機構(gòu)網(wǎng)點的自查情況進行了復查，并通過對照檢查發(fā)現(xiàn)涉及x個方面、x類問題，發(fā)出整改通知書份，稽核部門落實稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現(xiàn)象。

5、扎實開展賬務會審。包社稽核員參與和督促、協(xié)助各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優(yōu)罰劣，現(xiàn)場督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會審x(社)次。

6、扎實開展治理商業(yè)賄賂檢查。按照聯(lián)社黨委和紀委統(tǒng)一安排和布置，一是制訂了《農(nóng)村信用社開展治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案》，建立了定期報告和信息反饋制度。二是把握工作重點，排查問題隱患。把違規(guī)吸儲吸股作為不公平競爭的重點，把房屋基建(裝修)工程的發(fā)包、大宗物品采購、閑置資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)的處置作為不正當交易的重點，把貸款營銷作為治理商業(yè)賄賂的重點，組織信用社全面開展自查，并在此基礎上抽調(diào)稽核人員進行檢查，全面審驗相關管理辦法及各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，針對薄弱環(huán)節(jié)，提出了建議措施，通過信用社自查及聯(lián)社檢查未發(fā)現(xiàn)行業(yè)腐敗現(xiàn)象。

六、強化序時稽核，構(gòu)建合規(guī)文化。

今年以來，聯(lián)社稽核大隊x個包片工作組，在全面完成各類專項檢查的前提下，先后對xx個營業(yè)機構(gòu)的賬務、財務、信貸、重空憑證及內(nèi)部管理進行了現(xiàn)場稽核。稽核發(fā)現(xiàn)：一是發(fā)現(xiàn)個別營業(yè)機構(gòu)有弄虛作假，違規(guī)經(jīng)營行為。二是個別營業(yè)機構(gòu)會出基本制度執(zhí)行不力，三是部分營業(yè)機構(gòu)重空憑證管理不善，混崗串號使用重空憑證，作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管;四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在，針對發(fā)現(xiàn)的問題，分別發(fā)出了整改通知，個別情節(jié)較嚴重的，移交監(jiān)察和人事部門，給予政紀處分或其他處理。

七、嚴格責任追究，嚴懲違規(guī)行為。

針對案件專項治理和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一是聯(lián)社分門別類進行梳理，逐一提出整改措施，落實專人，限期整改;二是本著“懲前毖后，治病救人”的原則，從嚴追究當事人、相關人員的責任，決不姑息遷就。本年度共計追回損失資金xx元;經(jīng)濟處罰xx人次，處罰金額xx元;通報批評x人;調(diào)離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對整改不力，導致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負責人和相關人員予以嚴肅處理。截止目前，全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)違制行為，促進了業(yè)務經(jīng)營的健康發(fā)展。四是按照“客觀公正、實事求是”的原則，對各類信訪件開展了認真調(diào)查處理，確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來訪x人次、來信x件，主要反映“三農(nóng)”服務、違規(guī)發(fā)放貸款、個人作風、內(nèi)部管理等問題。我們本著嚴謹、負責、保密的態(tài)度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答復處理，信訪辦結(jié)率達100%，維護了穩(wěn)定。

八、狠抓安全保衛(wèi)，確保一方平安。

一是不斷提高員工的安全防范意識。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查，堵塞漏洞。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查社次，排查隱患社次;安全押送現(xiàn)金趟次，金額達xx萬元。三是本著安全、堅固、經(jīng)濟實用的原則，對存在安全隱患的信用社的x個營業(yè)機構(gòu)更換了符合安全標準的移動金庫;對信用社等x個機構(gòu)的安全防護設施進行了更新;聯(lián)社及x個主社與市公安局110報警聯(lián)網(wǎng)，新安裝更換報警器x臺、維修警器具x社次。四是積極開展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動。與區(qū)公安分局共建了經(jīng)偵聯(lián)絡室，經(jīng)偵聯(lián)絡室按照機制共建、信息共享、協(xié)作聯(lián)系的原則，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實。一年來，全區(qū)所轄網(wǎng)點未發(fā)生任何大小案件事故，有力地保障了全區(qū)農(nóng)村信用社各項業(yè)務的安全、穩(wěn)健運行。

主題稽核員工心得體會實用二

稽核報告表稽核人員

稽

核

項

目稽

核

類

別稽

核

期

間抽

樣

比

率稽

核

結(jié)果備

注

批

示

董事長

總經(jīng)理

總稽核

制表

主題稽核員工心得體會實用三

審計稽核工作總結(jié)一年來，在上級主管部門和縣聯(lián)社的正確領導下，審計稽核部嚴 格按照年初確定的總體工作思路，通過轉(zhuǎn)變審計工作理念，提高工作 效率，圍繞合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等重 點內(nèi)容開展全面的審計工作， 有效促進了轄內(nèi)各網(wǎng)點依法合規(guī)經(jīng)營和 風險防范?，F(xiàn)將一年來的主要工作匯報如下

? ? (一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工 作。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風 險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查 的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī) 范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈 活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情 況、結(jié)算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等 方面進行重點檢查， 并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了 較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核**** 次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在 的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。

(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查 ****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全 年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢 查****次， 深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。

一是年初對 20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查， 并對檢查存在的問題督 促落實整改; 二是對****年 5 月 1 日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進行 了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進一步摸清了 新增貸款的質(zhì)量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù);三是為推 動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作， 通過加強 風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對 上年度按揭貸款檢查中存在的風險點， 及時開展了住房按揭貸款后續(xù) 跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是 否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了 及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難， 對授 信業(yè)務適時開展了一次專項檢查， 通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務 的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授 信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī) 范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx 年 5 月份審 計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查， 及時糾正 了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢 查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象 進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部 門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有 效規(guī)避了隱藏風險; 九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土 地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核 算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其 中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張 xx、xxx、 xxx 三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8 次專項審計， 通過采 取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關資料等方式，共計核對 600 多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款 等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及 時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審 計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼 任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交， 對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營 管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則 對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價， 共形成離任審計 報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交 接工作， 使離、 繼人主任責任進一步明確， 資產(chǎn)質(zhì)量狀況進一步明晰， 為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。

(4)與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保 衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全 保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會 工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風險 排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在 11 月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管 理年”驗收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全 運營。為貫徹落實銀監(jiān)會 20xx 年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年” 活動得 到有效貫徹落實， 審計稽核部全年負責了全轄 “執(zhí)行年”活動的安排、 協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防 制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到 有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落 實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務， 為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機制提供了保 障; 三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工 作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情 況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定 核銷操作規(guī)程 (試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共 完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。

? ? (一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審 計行為。

今年以來， 我部始終堅持按照上年末制定的 《審計工作程序》 規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審 計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計 風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和 工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解 被審計單位整體運作情況、 經(jīng)營管理狀況、 存在的主要問題和風險等。

審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計部門并 要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質(zhì)量;三是項目結(jié)束后要求 審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議， 并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報， 確 保審計報告所提出的審計結(jié)論和建議得到有效實施; 四是按照審計工 作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位， 各項措施落實到位。

(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加 大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢 查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn) 的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結(jié)合的辦法， 全年共發(fā)出整改 通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處 罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰 違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。

針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理， 全年 共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份， 對存在嚴重違規(guī)的 *****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯 糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機 制。

只有對業(yè)務學懂、 弄懂， 融會貫通， 才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、 提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到 查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部 門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓， 一是定期組織部門人員 進行培訓， 通過購買相關書籍進行學習， 不斷增強部門稽核相關知識， 通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè) 心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學 習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨 時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新 情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù) 年初制定的 《審計稽核部工作分工》 對部門人員的分工進行了明確， ， 并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查 責任，為提高審計工作質(zhì)量打下了堅實基礎。

(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質(zhì)量。20xx 年審計稽核進一 步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整 體工作質(zhì)量的前提下， 對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管 理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計 進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位 談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方 法， 實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c評價 內(nèi)部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質(zhì)量。

? ? 一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完 成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績 的同時，也存在一些問題。

(一)是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理 理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范 的前瞻性有待于進一步提高。

(二) 因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時 被發(fā)現(xiàn)， 造成存在風險不能在第一時間得到解決， 存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未 得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范 和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

? ? 20xx 年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路， 以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完 善稽核審計制度， 加大稽核審計處罰力度， 不斷推進稽核審計制度化、 稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰 化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理 水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽 核審計方法， 推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審 計轉(zhuǎn)變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是 繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務 流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重 點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查 業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè) 務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是 繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步 明，資產(chǎn)質(zhì)量進一步明晰。四是扎實做好 20xx 年案件防控治理的各 項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤 檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強 稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽 核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。

主題稽核員工心得體會實用四

一、工作概述

根據(jù)公司審計室要求完成生產(chǎn)車間相關審計和稽核工作。

二、本月工作內(nèi)容

1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)

2、xx年2月3日xx016501-02wha鋁銅端子的稽核報告

3、xx年2月9日關于200a美式pt雙通與使用氣箱安裝孔徑尺寸不符的稽核報告，導致導致xx023202jnb(ia-kvd 3臺)、xx023402jnb(ia-kv21 3臺)不能按期完成訂單

4、xx年2月10日倉庫物料結(jié)存咖稽核報告;南京雙威生物醫(yī)學科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)

5、應知應會標準清晰化資料整理

6、財產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)

7、清盤資料的錄入

8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計人員培訓

9、查閱生產(chǎn)部門日報表擬訂培訓內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制

10、xx年2月25日關于電器總裝ia-5l托盤錯為ia-4l1p托盤的稽核報告以及關于倉庫碎布庫存問題的稽核報告

11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報告

12、xx年2月26日統(tǒng)計員培訓《生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制》

13、統(tǒng)計生產(chǎn)部門財產(chǎn)清盤資料。

三、本月存在的問題

1.稽核和統(tǒng)計員的技能培訓

2.生產(chǎn)審計和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位

3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：生產(chǎn)計劃的實施和監(jiān)督

4.公司中高層的責任意識的自我培訓

5.工序間的制約責任制度

6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。

四、本月我碰到的實際問題：略(具體請見工作日志)

五、本月心得

在本月中主要是財產(chǎn)清盤工作，作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實現(xiàn)自己的工作方式和我對工作結(jié)果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對細節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當明白，然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當?shù)碾y度，如電器、smc對清盤的準備工作重視力度相當?shù)牟粔?，工裝對清盤的方法的執(zhí)行錯誤的理解，給清盤帶來一種人為的障礙，電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當?shù)那啡?。中高層管理者對工作細?jié)容易忽略，在工作中總會出現(xiàn)不切實際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產(chǎn)狀態(tài)的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作為這項工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實在是難以用語言來描述料。

在本月中我們還對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進行了稽核，在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請看相關的稽核報告)，其實這一切我也沒話可說了，只覺得我什么也不是，解決不了公司中的相關問題，而最基本的工序流程也難以說清楚。而對于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都壞料，生產(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，而讓員工門白白消耗工時，即堅持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個通知，通知內(nèi)容如下：

生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間：

生產(chǎn)審計稽核將于xx年3月1日起開始對生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計工作：

1、計劃物控部

《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會管理辦法》

《生產(chǎn)管控程序》

《生產(chǎn)統(tǒng)計作業(yè)流程》

《生產(chǎn)管理條例》

《物料控制作業(yè)流程》

《外發(fā)加工作業(yè)流程》

《安全庫存管理辦法》

《呆廢料處理作業(yè)流程》

《物控管理條例》

2、倉庫

《倉庫平面示意圖》

《進料作業(yè)流程》

《物料儲存、保管、搬運管理辦法》

《領(發(fā))料作業(yè)流程》

《退料作業(yè)流程》

《補料作業(yè)流程》

《成品進倉作業(yè)流程》

《成品出倉作業(yè)流程》

《賬務處理規(guī)定》

3、生產(chǎn)部門

《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》

《員工培訓計劃表》

《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》

請相關部門在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計部顏虹，以利生產(chǎn)審計工作的開展。

以便能促進公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單，任何一個人都可以說出一大堆理論，但是真要做好任何一件事并不那么輕松，正如我們知道管理的方法有很多，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎，沒有控制力，管理就只能是一場游戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競爭，有對抗，有不斷的沖突，有暫時的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn)，控制力是保障。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程，學會授權(quán)，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結(jié)規(guī)律，制作清單。每個現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計劃進度與事先預計，安排自己在合適的時間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時機)去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時候，什么情況下應該匯報工作進度與相關情況及相關原因。相關職能人員(跟單員、助理、品管等)應在什么時候進行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報告等。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計劃排程等進行監(jiān)督和控制。對生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應有的促進作用。

稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

主題稽核員工心得體會實用五

篇一：稽核整改意見書 社會保險事業(yè)管理局 稽核整改意見書

社險稽改[] 號

：

我局于 年 月 日至 月 日對你單位 繳費有關社會保險參保繳費情況實施了實地稽核檢查。根據(jù)《社會保險稽核辦法》（原勞動和社會保障部令第16號）第十條 第五款規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

針對上述整改意見，請你單位于十日內(nèi)糾正違規(guī)行為，否則將根據(jù)《社會保險稽核辦法》第十一條規(guī)定，提請人力資源和社會保障行政部門依法處罰。 二〇一〇年八月十二日

送達人： 接收人： 年月日 年月日

（一式二份：市社會保險事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）篇二：審計局整改情況報告 審計局整改情況報告

在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，近幾年我局各項工作取得了較好的成績，在全市審計系統(tǒng)保持“第一方陣”，連續(xù)受到市審計表彰獎勵?？墒桥c當前新形勢、新任務、新發(fā)展的要求相比，還存在著不小的差距和一些問題。為進一步解決在思想觀念、工作落實等方面存在的問題，大力解放思想，大膽創(chuàng)新工作，全面提高執(zhí)行落實的能力，我局根據(jù)區(qū)委統(tǒng)一部署，深入開展了“新解放、新跨越、新崛起、加快建設新龍亭”解放思想主題實踐活動?，F(xiàn)將有關自查報告及整改情況匯報如下。

一、 活動開展情況

為提高效能、增強效果，我局將“新解放、新跨越、新崛起、加快建設新龍亭”解放思想主題實踐活動與繁忙的審計工作協(xié)調(diào)安排，周密部署，扎實有效地加以推進?；顒娱_展以來，我局按照區(qū)委確定的工作程序和方法步驟，通過召開動員大會，開展“落實科學發(fā)展觀大討論”，學習省、市委有關文件，深入查找與落實科學發(fā)展觀、加快跨越式發(fā)展不相適應的思想觀念，順利完成了“新解放、新跨越、新崛起、加快建設新龍亭”階段各項工作任務，目前正扎實推進“創(chuàng)新機制，提高抓落實的能力”階段工作。局全體同志圍繞單位職能和個人崗位職責，通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、深入基層調(diào)研等形式，廣泛征求了社會各界和群眾的意見與建議，全面查找了單位和個人在落實區(qū)委、區(qū)政府部署的各項目標任務方面，以及解放思想主題實踐活動、整改措施、承諾事項落實方面存在的問題，對存在的問題進行了認真梳理和深入剖析。在此基礎上，我局經(jīng)研究制定了整改方案，

二、關于存在的主要問題和差距

通過學習討論廣泛征求意見，大家認為，我局在人少事多的情況下，認真履行責任，作了大量工作。但是，與領導和群眾的要求，與形勢發(fā)展的要求，還存在較大的差距，主要表現(xiàn)在：

（一）思想解放不夠，創(chuàng)造性地開展工作不夠。審計工作思路、工作方式創(chuàng)新不夠，滿足于按部就班，不越雷池半步，只求不出問題過得去，不求大膽創(chuàng)新過得硬。

（二）工作緊迫感、責任感不強。習慣于被動式地接受任務完成任務，缺乏自覺、積極、主動地開展工作。工作事項多時，缺乏統(tǒng)籌兼顧合理安排。

（三）、工作作風不夠深入、不夠扎實。存在以會議落實會議、以文件落實文件的問題，抓落實不夠；主動提出工作意見和建議、當好領導參謀不夠；認真改進工作、提高工作質(zhì)量和效率不夠。

（四）工作的前瞻性不夠、不足。在實際工作中，往往只習慣于領導部署什么就抓什么，習慣于就工作抓工作，對科學發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會理解的不深、不透，沒有從更高的目標去認識去要求，眼界不夠開闊。

三、存在這些問題的原因分析

（一）認真學習不夠。工作一忙就放松了學習，因而對形勢缺乏清醒的認識，對改革開放的宏觀趨勢和發(fā)展機遇認識不足，思想準備不夠充分。

（二）主觀努力不夠。工作中往往強調(diào)客觀原因多，認為局機關人員少，干事吃力不討好，多一事不如少一事等等。

（三）缺乏憂患意識和危機意識。太平之年做太平官、干太平事、享太平生活，難以激發(fā)吃苦耐勞、勇往直前的創(chuàng)新精神和實干精神。

四、整改落實情況

針對上述問題，我局立足部門職能，結(jié)合崗位要求，從工作的目標、改革的深度、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境、發(fā)展的效果等具體方面入手，以“抓創(chuàng)新、重落實、促發(fā)展、爭一流”為指導，結(jié)合審計部門的具體情況，我們認為做好審計工作要體現(xiàn)以下“五個創(chuàng)新”：一是創(chuàng)新審計理念。理念決定思路，思路決定出路。要拋棄那些不適宜、陳舊的審計理念，樹立起符合科學發(fā)展觀、符合建設社會主義新農(nóng)村、符合構(gòu)建和諧社會要求的新理念。二是創(chuàng)新工作思路。要認清形勢，增強責任感和緊迫感，緊緊圍繞經(jīng)濟建設中心，把握好審計工作的切入點和著力點；要解放思想，更新觀念，正確處理好監(jiān)督與服務的關系。三是創(chuàng)新審計內(nèi)容。要在全面提升審計成果質(zhì)量的同時，積極探索通過對權(quán)力運行過程的監(jiān)督，促進政府機關依法行政，從源頭上預防和遏制腐敗的新路子。四是創(chuàng)新審計方法。要逐步實現(xiàn)由單一的、傳統(tǒng)的財務收支審計為主，向經(jīng)濟責任審計、管理績效審計、財經(jīng)法紀審計等多種相互結(jié)合的審計方式轉(zhuǎn)變。五是創(chuàng)新審計隊伍建設。以審計創(chuàng)新為動力，以提升審計成果質(zhì)量為核心，以加強審計業(yè)務為基礎，以“人、法、技”建設為保障，全面提升審計工作水平，加強審計管理，強化服務意識，樹立求真務實、開拓進取的工作作風。為此提出了七項措施抓好行風建設。 一是堅持“審計執(zhí)法六公開”，全面實施陽光審計，不 斷增加審計工作的透明度。“審計執(zhí)法六公開”，即：公開審計職權(quán)、公開審計程序、公開審計項目和內(nèi)容、公開審計結(jié)果、公開審計人員守則和廉政紀律、公開審計機關接受監(jiān)督檢查的措施。并設立舉報電話，強化社會監(jiān)督。通過實行“審計執(zhí)法六公開”，一方面使社會各界了解審計機關的職權(quán)范圍、審計工作程序和審計內(nèi)容，監(jiān)督審計機關和審計人員在職權(quán)范圍內(nèi)嚴格按審計工作程序進行審計；另一方面使被審計單位了解審計人員在審計執(zhí)法過程中應遵循的行為規(guī)范和應保持的敬業(yè)態(tài)度，監(jiān)督審計人員的審計執(zhí)法行為，增加審計工作的透明度，達到陽光施政的目的。二是搞好“三查”，及時發(fā)現(xiàn)并糾正審計工作中出現(xiàn)的問題?！叭椤奔矗簜€人自查，在每個審計項目完成后，審計組全體成員就審計工作紀律、廉政紀律遵守情況進行自查，并由審計組長代表審計組全體成員向主管局長進行匯報；本局督查，審計機關以審計回訪的形式，結(jié)合檢查被審計單位審計決定落實情況，檢查審計人員在審計期間廉政紀律、工作紀律執(zhí)行情況；社會調(diào)查，審計機關每半年就行風建設、廉政建設、隊伍建設等方面，以召開行風監(jiān)督員座談會和向社會發(fā)放調(diào)查表的形式，廣泛征求意見和建議。通過“三查”，我們發(fā)現(xiàn)搞就地審計在一定程度會增加被審計單位的負擔，也容易出現(xiàn)吃請應酬的現(xiàn)象，浪費有效的工作時間。為此，我們決定凡是條件具備的審計項目全部實行報送審計，盡量減少審計人員與被審計單位的直接接觸時間，此舉有效地提高了審計工作效率，保證了審計工作質(zhì)量。

三是嚴把“三關”，全面杜絕行業(yè)不正之風?！叭P”即：審前培訓關，在審計前進行有關行業(yè)政策法規(guī)培訓的同時，由局長進行廉政預警教育，增強審計人員廉政自覺性；審中約束關，堅持實行審計廉政反饋卡制度，將廉政反饋卡送達被審計單位，由被審計單位填寫審計人員工作期間廉政紀律執(zhí)行情況，直接送交或郵寄審計機關。審后問題定性處理關，在對審計問題的定性處理上，一要堅持由局進行復核，二要堅持審計處理、處罰由局集體研究決定，防止出現(xiàn)人情審計、篇三：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：2010年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務開展

用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。

（一）2010年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。 《稽核部工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。 《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。 《2010年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領導好評。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。 《2010各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。 《2010市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建；從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2010年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

（二）2010年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定；從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定；從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析；從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性；丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改；也記得關于整改工作制度、實質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的；記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2、建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3、建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4、首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5、首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6、探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式 7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8、建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10、深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法 11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制 12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對xx至20103746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比xx年的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。

（三）2010年是個制度規(guī)范年

1、年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理