有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告(九篇)

在平日里，心中難免會有一些新的想法，往往會寫一篇心得體會，從而不斷地豐富我們的思想。那么你知道心得體會如何寫嗎？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的心得體會范文，希望對大家能夠有所幫助。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告一

眾所周知，銀行業(yè)是一個特殊的行業(yè)，整天與金錢打交道，因此我們在實(shí)際工作中一定會面臨著各種各樣的誘惑。這樣一來，如何避免這些誘惑帶來犯罪就成為了每個中行員工必修的課程。減少金融犯罪案件的發(fā)生，我們?nèi)沃囟肋h(yuǎn)。

案例中的他們原本收入豐厚，生活殷實(shí)，已是小康之家，皆因人生觀、價值觀被扭曲，經(jīng)不住金錢的誘惑而身陷囫圇，或沉溺炒股而難以自拔，或迷戀女色而喪失理智，或貪圖虛榮而受騙于“朋友”，也因他們一夜暴富的思想充斥了靈魂，視法律為兒戲，鋌而走險(xiǎn)，最終斷送身家性命，給家庭、父母、妻子、兒女、兄弟姐妹帶來洗刷不掉的恥辱和揮之不去的痛苦。事實(shí)說明，人一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗；一旦追逐名利、撈取功名，就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終成為人民的罪人。

作為一名五河農(nóng)商銀行員工，不僅應(yīng)當(dāng)具備一定的業(yè)務(wù)知識和能力，還應(yīng)當(dāng)有對法律的“敬畏”感;不僅僅應(yīng)該做到懂法，更加應(yīng)該做到守法。日常工作中，一方面，我們必須從杜絕工作中每一個細(xì)節(jié)性的差錯、失誤入手，“勿以惡小而為之，勿以錯小而容之”，把依法合規(guī)經(jīng)營的理念貫穿到每一個崗位、每一位員工、每一項(xiàng)工作中。另一方面，必須要堅(jiān)持“合規(guī)前提”，把合規(guī)作為一切業(yè)務(wù)經(jīng)營、內(nèi)部控制和創(chuàng)新發(fā)展的前提，真正使“合規(guī)精神”滲透到經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)，成為銀行企業(yè)文化的重要組成部分。

“不以規(guī)矩，不成方圓”。法律是我們應(yīng)當(dāng)遵守的“最起碼的規(guī)矩”。僅僅“知法懂法”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要“敬法畏法”才能夠“常走河邊不濕鞋”。當(dāng)然，最高的境界還是以守法為前提的“法治精神”和以合規(guī)為前提的“合規(guī)精神”。

在今后的工作中我們要嚴(yán)格做到：

一、恪守職業(yè)操守，工作中嚴(yán)格要求自己，遵章守紀(jì)，照章辦事，端正言行,認(rèn)真履行崗位職責(zé)，提高自身的合規(guī)經(jīng)營意識和制度執(zhí)行力。常懷律己之心，常修職業(yè)之德，常思貪欲之害，時刻提醒自己要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)從業(yè)禁止性規(guī)定，防范案件風(fēng)險(xiǎn)，爭做優(yōu)秀員工。

二、樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。奉公守法，恪守道德底線，不越紀(jì)律紅線，自覺抵制各種腐朽誘-惑，保持平衡的心態(tài)，在名譽(yù)、職位、報(bào)酬、個人利益等方面知足常樂，安心本職，勤奮工作，堅(jiān)持“健康生活、快樂工作”。

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身的文化修養(yǎng)和道德情操，用知識武裝自己，只有知識豐富了，眼界開闊了，境界高尚了，才能正確判斷假丑惡、真善美，看問題才能更透徹，才能增強(qiáng)自我保護(hù)意識。

在今后的工作中，我會時刻謹(jǐn)記我行的規(guī)章制度，保持高度的警惕心，讓自己的職業(yè)生涯更加完美。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告二

我們學(xué)校能做到?jīng)]有違紀(jì)違法的一個案例，這跟學(xué)校能制定出一套制度是緊密聯(lián)系在一起的。學(xué)校如果會出現(xiàn)違紀(jì)違法的案件，一般也是經(jīng)濟(jì)腐敗案件，這在我們學(xué)校沒有這樣的土壤。校長、總務(wù)等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與經(jīng)濟(jì)接觸比較多，他們?yōu)榱吮ＷC學(xué)校所有人的清廉清白，簽了《廉潔自律保證書》，讓大家清清白白做人，明明白白做事。而且學(xué)校還與每位教師簽訂了安全責(zé)任狀，也嚴(yán)格要求所有教師不得去做有違紀(jì)違法的事，做到有制度，有人監(jiān)督，并且與教師的績效工資掛鉤，讓違紀(jì)違法的成本太高，做到不能違，不敢違。從而營造出了健康積極向上的校園氛圍。

要想學(xué)校好，跟學(xué)校管理是分不開的。我們學(xué)校重視建設(shè)一支堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)班子，使整個領(lǐng)導(dǎo)班子在學(xué)校教學(xué)工作中起模范帶頭作用。在每學(xué)期開學(xué)初，學(xué)校能根據(jù)工作實(shí)際，進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)班子分工，把整體工作有機(jī)的分解和細(xì)化，做到大事有人抓、小事有人管，做到管理到位、責(zé)任到人；學(xué)校能定期召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議，討論、研究和部署各項(xiàng)工作，把各項(xiàng)工作都在會議上解決，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子的集體作用。又有一個能干，作風(fēng)正派的李志良校長做為學(xué)校領(lǐng)頭人。學(xué)校的校風(fēng)學(xué)風(fēng)都有了根本性的轉(zhuǎn)變。每一位領(lǐng)導(dǎo)班子成員都能做到遵規(guī)守紀(jì)，在工作中起模范帶頭作用。學(xué)校不斷延伸管理的觸角，抓環(huán)節(jié)、細(xì)節(jié)的落實(shí)，達(dá)到管理的精細(xì)化，從而杜絕違紀(jì)違法的案例產(chǎn)生。

????近年來，夏陽中心小學(xué)深化師德師風(fēng)建設(shè)：學(xué)校加強(qiáng)制度建設(shè)，將師德師風(fēng)納入教師績效考核；要求每位教師定期參加教師集中政治學(xué)習(xí)；每學(xué)期每位教師都要寫出師德體會。通過活動，學(xué)校涌現(xiàn)出了一批師德師風(fēng)典型模范，涌現(xiàn)出了許許多多的優(yōu)秀教師，對全面推進(jìn)學(xué)校師德師風(fēng)建設(shè)邁上新的臺階。

四、加強(qiáng)學(xué)校廉政建設(shè)

為了加強(qiáng)學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范辦學(xué)行為，我校堅(jiān)持加強(qiáng)黨風(fēng)廉政、反對腐敗的工作過程中，從學(xué)校工作實(shí)際出發(fā)，全面落實(shí)廉政責(zé)任制，堅(jiān)持把好加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，把好宣傳教育關(guān)；加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高政治覺悟；加強(qiáng)警示教育。進(jìn)一步貫徹實(shí)施反腐倡廉工作方針，從源頭上預(yù)防和治理，有力地推進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)，有效地促進(jìn)了學(xué)校各項(xiàng)工作向前發(fā)展。

綜上所述，我校能保持違紀(jì)違法零案例，跟學(xué)校制度建設(shè)和學(xué)校管理工作是分不開的。我們堅(jiān)信只要我們堅(jiān)持狠抓教師職業(yè)道德建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)在工作中起模范帶頭作用，我們學(xué)校將更加健康發(fā)展，違紀(jì)違法的人和事都無法在我們學(xué)校發(fā)生，我們的學(xué)校將變成更加和諧健康的樂園。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告三

按照區(qū)委組織部《關(guān)于在全區(qū)科級黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中認(rèn)真開好以***嚴(yán)重違紀(jì)違法案為鑒開展“以案促改”工作專題民主生活會的通知》要求，我堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大、十九屆三中全會和省紀(jì)委三次全會精神，把“以案促改”作為重要政治任務(wù)，以何宏年、劉懷亮案為鑒，進(jìn)一步嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，牢固樹立“四個意識”，踐行“兩個維護(hù)”，聚焦對照何宏年、劉懷亮嚴(yán)重違紀(jì)違法案件查擺自身存在的問題，深挖問題產(chǎn)生的根源，明確努力整改的措施。下面我進(jìn)行個人對照檢查，請大家提出批評意見。

一、存在的突出問題

1、執(zhí)行政治紀(jì)律不夠堅(jiān)決，有時對上級的一些政策規(guī)定評頭論足，貫徹落實(shí)得不夠好。

2、執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定精神不夠到位，雖無出入私人會所，但也參加過他人的宴請。

3、遵守組織紀(jì)律方面，重要工作、重大事項(xiàng)有時匯報(bào)不夠及時，貫徹執(zhí)行不夠徹底。

4、抓機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)的力度、韌勁不夠，“一崗雙責(zé)”履行不夠到位。

5、遵守工作紀(jì)律方面，在中央關(guān)于宗教工作督查整改的重要時期，由于疏于管理，保密工作責(zé)任制履職不力，發(fā)生了一起區(qū)佛教協(xié)會文件泄密事件，受到了區(qū)監(jiān)委的政務(wù)警告處分。

6、個人有關(guān)情況說明：

二、問題產(chǎn)生的根源

針對以上問題，我進(jìn)行了深刻的反思與剖析，主要有以下三個方面的原因：

1、宗旨意識有所淡薄。工作上慢慢疏遠(yuǎn)了與部分信教群眾的感情，與宗教界代表人士聯(lián)誼交友不夠緊密，下基層檢查工作就產(chǎn)生了“蜻蜓點(diǎn)水”、“走馬觀花”的形式主義現(xiàn)象。

2、黨性修養(yǎng)有所弱化。任副科級領(lǐng)導(dǎo)干部13年仍然沒有被組織提拔重用，思想覺悟有所滑坡，標(biāo)準(zhǔn)要求有所降低，放松了黨性修養(yǎng)的錘煉和提升。

3、工作作風(fēng)有所退化。工作僅僅滿足于完成任務(wù)，滿足于不出紕漏，安于現(xiàn)狀，按部就班，缺乏激情，求穩(wěn)怕亂，不敢動真碰硬，逐漸滋生了等靠拖思想。

三、今后整改的措施

1、一以貫之踐行黨的宗旨。把全心全意為人民服務(wù)作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，永葆共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性。牢固樹立群眾觀念，帶著敬畏之心做好少數(shù)民族群眾及信教群眾的工作，真正為少數(shù)民族群眾及信教群眾謀利益、辦實(shí)事。

2、持之以恒加強(qiáng)黨性修養(yǎng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和十九大精神，進(jìn)一步樹牢“四個意識”，堅(jiān)定“四個自信”，堅(jiān)決做到“兩個維護(hù)”，模范遵守黨章，強(qiáng)化黨性修養(yǎng)，站穩(wěn)政治立場，明辨政治是非，在思想上、政治上、行動上始終同上級黨委保持一致。

3、勇挑重?fù)?dān)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。堅(jiān)決執(zhí)行區(qū)委、區(qū)政府的決策部署，聚焦重返全省五強(qiáng)、全面建成小康的奮斗目標(biāo)，牢固樹立角色意識、擔(dān)當(dāng)意識，立足本職崗位，踐行求真務(wù)實(shí)、苦干實(shí)干的工作作風(fēng)，在民族宗教工作中遇到的困難和挑戰(zhàn)，不回避問題、不上交矛盾、不推卸責(zé)任，腳踏實(shí)地、真抓實(shí)干，確保本次宗教工作督查整改任務(wù)全面落實(shí)到位。以文件泄密事件為鑒，舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)保密法規(guī)學(xué)習(xí)，提高保密意識，加強(qiáng)保密工作日常監(jiān)管，切實(shí)履行保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，堅(jiān)決杜絕此類事件再次發(fā)生。

4、以身作則遵守黨紀(jì)國法。不斷增強(qiáng)看齊意識、黨章黨規(guī)黨紀(jì)意識，堅(jiān)持用《準(zhǔn)則》、《條例》約束自己，切實(shí)維護(hù)黨章和黨內(nèi)法規(guī)紀(jì)律的權(quán)威性嚴(yán)肅性。時刻緊繃廉潔自律這根弦，嚴(yán)以律己，以身作則，率先垂范，勤政為民，努力改進(jìn)工作作風(fēng)，扎實(shí)開展“不忘初心，牢記使命”主題教育，做一名合格的共產(chǎn)黨員。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告四

采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)的調(diào)查終結(jié)報(bào)告

市局：

20__年5月，我們在市場檢查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司)在推銷保險(xiǎn)的經(jīng)營活動中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊(duì)于20__年5月20日呈請大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第三章對不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊、單據(jù)、文件等其他材料。至20__年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司(以下簡稱淮海分公司)，經(jīng)營場所：海馬區(qū)沙魚路88號;負(fù)責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20__年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20__年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20__年9月，淮海分公司與中國五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元。淮海分公司于20__年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20__年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元?；春７止居?0__年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20__年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元。淮海分公司于20__年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”20004.61元。20__年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元?；春７止居?0__年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20__年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元?；春７止居?0__年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20__年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元。淮海分公司于20__年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”4010.50元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險(xiǎn)監(jiān)督委員會頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);第五建拉機(jī)股份有限公司、中國五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中?；春７止驹趲つ刻幚砩霞俳璐硎掷m(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購買保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競爭，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂(對以上7家單位的違法行為另案處理)。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問題的請示》答復(fù)：“對行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對不屬于上繳國庫的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：78250.49元;

2、賠款支出：600190.55元;

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：81259.11元;

合計(jì)：1+2+3=759700.15元

違法所得為：1093439-759700.15=333738.85元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說明1份;

2、淮海分公司委托書1份;

3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份;

4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份;

6、淮海分公司利潤報(bào)表及財(cái)政部通知9份;

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份;

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份;

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份;

10、對方7家單位情況說明7份;

11、對方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份;

四、國家對保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營的保險(xiǎn)業(yè)務(wù) ”。

2、中國保監(jiān)會二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會20__年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“

經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處;對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

或者以報(bào)銷各種費(fèi)用等方式，給付對方單位或者個人的財(cái)物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條“經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收”及《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷保險(xiǎn)的違法行為。

2、對其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

3、沒收其違法所得333738.85元。

承辦人：王 朝 馬 漢

20__年十一月五日

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告五

申請人：__，男，漢族，__歲，電話：___.

申請請求：請求依法延期開庭審理申請人勞動爭議糾紛一案。

事實(shí)和理由：

申請人與河南__有限公司安徽分公司勞動爭議糾紛一案，已經(jīng)貴院2篇受理，并定于2010年_月_日午時15時開庭。因申請人的代理人在同一時間代理其他案件出庭參加訴訟，不能準(zhǔn)時參加本案的庭審，故特依《民訴法》第132條之規(guī)定，申請延期開庭審理，請予準(zhǔn)許。

此致

__區(qū)勞動爭議仲裁委員會

申請人：__

異常授權(quán)代理人：__

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告六

一、指導(dǎo)思想

認(rèn)真貫徹落實(shí)十九大精神，堅(jiān)持以化解矛盾糾紛為主線，以嚴(yán)厲打擊各種犯罪活動為手段，以完善治安防控體系為重點(diǎn)，全面落實(shí)社會治安綜合治理各項(xiàng)措施，最廣泛地號召和動員社會各方面力量積極參與、齊抓共管，最大限度遏制命案發(fā)生，全力維護(hù)社會大局穩(wěn)定，不斷鞏固和發(fā)展和諧康普的好局面。

二、工作目標(biāo)

堅(jiān)決確?！叭齻€不發(fā)生”：堅(jiān)決確保不發(fā)生命案；堅(jiān)決確保不發(fā)生有影響的安全案件；堅(jiān)決確保不發(fā)生有影響性全鄉(xiāng)治安大局穩(wěn)定的群體性事件，通過整改命案防控工作中存在的問題，推動2020年平安建設(shè)重點(diǎn)工作全面高質(zhì)量落實(shí)，確保在命案防控方面，實(shí)現(xiàn)2020年命案發(fā)生數(shù)同比下降，力爭不發(fā)生命案，不發(fā)生群死群傷的案件，全鄉(xiāng)命案破案率達(dá)95%以上。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)命案隱患排查整治工作，特成立領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在派出所，由和慷同志擔(dān)任辦公室主任，負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)。

四、工作重點(diǎn)

以預(yù)防和減少可防性命案為重點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，抓源頭預(yù)防，采取有效措施，強(qiáng)化源頭治理、綜合治理。加強(qiáng)矛盾糾紛排查調(diào)處，有效防控婚煙家庭矛盾糾紛引發(fā)的命案；加強(qiáng)嚴(yán)重精神障礙患者服務(wù)管理，落實(shí)居家監(jiān)護(hù)責(zé)任，有效防控嚴(yán)重精神障礙患者傷害致人死亡案件；加強(qiáng)出租房屋、公共娛樂場所等服務(wù)業(yè)和重點(diǎn)行業(yè)治安防控力度，有效防控酒后殺人、激情殺人等命案；加強(qiáng)刑滿釋放人員、未就業(yè)就學(xué)閑散青少年等重點(diǎn)人群排查摸底，加大監(jiān)管力度，有效防控命案發(fā)生。加強(qiáng)命案快偵快破，堅(jiān)持“命案必破”，提高對命案犯罪的震懾力。

（一）狠抓目標(biāo)管理責(zé)任。按照2020年平安建設(shè)任務(wù)要求，落實(shí)好平安建設(shè)目標(biāo)管理責(zé)任書內(nèi)容，定期督促檢查，落實(shí)責(zé)任，確保平安建設(shè)工作層層有人抓、處處有人管。（責(zé)任部門：黨政辦、綜治中心）

（二）加強(qiáng)社會矛盾糾紛排查化解。一是提高對矛盾糾紛排查化解信息系統(tǒng)的運(yùn)用，督促各村、綜治委成員單位及時錄入、調(diào)解、回訪排查出的矛盾問題，緊緊圍繞家庭鄰里糾紛、瑣事糾紛、感情糾紛、民間債務(wù)糾紛等重點(diǎn)矛盾問題、全面深入開展易到發(fā)命案矛盾糾紛排查化解工作，防止“民轉(zhuǎn)刑”、“刑轉(zhuǎn)命”案件發(fā)生。二是緊盯矛盾問題排查、化解、穩(wěn)控情況。實(shí)行每周開展一次矛盾問題排查工作，每月開展一次跟蹤回訪工作，隨時掌握動態(tài)，對可能引發(fā)“民轉(zhuǎn)刑”“刑轉(zhuǎn)命”案件的矛盾問題，按照“四定三包”（定牽頭領(lǐng)導(dǎo)、定責(zé)任部門、定責(zé)任人、定辦結(jié)時限，包調(diào)處、包化解、包反饋）的要求，及時發(fā)現(xiàn)，就地化解。對于本級無法化解的，迅速逐級上報(bào)，妥善應(yīng)對。對在工作中了解到的有可能引發(fā)個人端事件的信訪信息要及時通報(bào)鄉(xiāng)黨委、政府及相關(guān)部門并跟進(jìn)工作，有效防止命案等極端案（事）件的發(fā)生。每月召開綜治例會，聽取黃任單位矛盾問題化解情況，掌握工作進(jìn)程，督促各責(zé)任部門落實(shí)舉措，確保因久拖不決而引發(fā)矛盾激化，發(fā)生命案。三是強(qiáng)化信訪排查預(yù)測。高廢重視初信、初訪的處理，切實(shí)提高初責(zé)任部門落實(shí)犖措，確保因久拖不決而引發(fā)才盾激化，發(fā)生命案。二是強(qiáng)化信訪排查損測。高度重視初信、初訪的處理，切實(shí)提高初信、初訪一次性辦結(jié)率。充分發(fā)揮人民調(diào)解、司法調(diào)解、行政調(diào)解作用，做到聯(lián)防、聯(lián)調(diào)、聯(lián)動，發(fā)揮整體合力。加大對不安定因素的分析和預(yù)測，對情緒極端、揚(yáng)言報(bào)復(fù)社會或他人的來訪人員，要及時通知鄉(xiāng)政府、派出所，主動關(guān)注動向、落地核查及全力做好解釋勸導(dǎo)，引導(dǎo)正確的信訪途徑和司法途徑維護(hù)個人利益，防止矛盾的擴(kuò)大和激化，發(fā)生危害他人生命的案（事）件發(fā)生。四是發(fā)揮人民調(diào)解委員會、紅袖章隊(duì)伍等作用，提前介入發(fā)現(xiàn)的矛盾糾紛，避免因情緒激動、泄憤造成他人人身傷害。（責(zé)任部門：綜治中心、司法所、派出所、各村）

（三）加強(qiáng)嚴(yán)重精神障礙患者管控與救治。鄉(xiāng)民政所要協(xié)調(diào)各村、派出所開展篩查隨訪專項(xiàng)行動，全面摸清全縣具有肇事肇禍風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重精神障得患者底數(shù)，健全分類臺賬，更新電子信息系統(tǒng)、落實(shí)包保責(zé)任。各村要不斷加強(qiáng)與民政所、派出所的聯(lián)系，一方面，繼續(xù)實(shí)施居家看管模式，通過政府購買服務(wù)方式擴(kuò)大居家監(jiān)管精神疾病患者簽約服務(wù)的模式，解決嚴(yán)重精神障礙患者監(jiān)護(hù)人無力監(jiān)護(hù)或監(jiān)護(hù)不力的情況。另一方面，積極為家庭經(jīng)濟(jì)條件困難的精神障礙患者申請低?；蛴枰哉叻秶鷥?nèi)的救助幫扶。按時給精神病人發(fā)放藥品，每月及時上報(bào)病例用藥隨訪情況及病人死亡情況，確保信息互通，情況互明。民政所、派出所、各村要對肇事肇禍傾向的精神障礙患者，每月回訪一次，掌握現(xiàn)狀，視情況進(jìn)行約束或收治，確保應(yīng)治盡治、應(yīng)管盡管。（責(zé)任部門：鄉(xiāng)民政所、派出所、各村）

（四）加強(qiáng)重點(diǎn)人群管控和幫扶。

1.在矯正人員、刑滿釋放人員等特殊人群的管控和幫扶方面。各村、司法所、派出所要細(xì)化任務(wù)分工，充分發(fā)揮基層派出所、司法所、各村工作人員力量，對刑滿釋放人員、***人員、吸毒人員、邪教人員等特殊人群進(jìn)行全面清查摸底，逐一查清居住、工作、生活情況，登記造冊，建立風(fēng)險(xiǎn)評估、分級管控、分類施教等工作機(jī)制，防止漏管、脫管、管理不嚴(yán)的問題出現(xiàn)。建立定期跟蹤回訪制度，根據(jù)實(shí)際表現(xiàn)，適時調(diào)整管控措施，嚴(yán)防發(fā)生重大惡性刑事案件和個人極端暴力犯罪案件。加大人文關(guān)懷，大力組織技能培訓(xùn)，切實(shí)解決就業(yè)、就醫(yī)、基本生活保障等實(shí)際困難，做好安置工作。（責(zé)任部門：綜治中心、司法所、派出所、各村）

2.在重點(diǎn)青少年的管控和幫扶方面。積極開展對重點(diǎn)青少年群體調(diào)查摸底工作，登記造冊，建檔立卡。在學(xué)齡期的可采取勸學(xué)返校等方式，開展繼續(xù)教育；超過學(xué)齡期的可協(xié)調(diào)各方關(guān)系，落實(shí)就業(yè)措施，避免再次流入社會。建立定期跟蹤回訪制度，掌握思想動態(tài)，適時調(diào)整管控措施。建立流動人口子女入學(xué)保障機(jī)制，解決流動人口子女入學(xué)問題，實(shí)現(xiàn)流動人口子女就學(xué)“零障礙”。深入開展留守婦女兒童關(guān)愛行動，設(shè)立維權(quán)站，開展“和諧家庭”創(chuàng)建活動，加強(qiáng)婚法、繼法、兒童保護(hù)法等法律知識的宣傳力度，將貼切群眾生活的法律知識生動形象的進(jìn)行多種形式的傳播，以正確的方式維護(hù)自己權(quán)利。（責(zé)任部門：司法所、中心校、派出所、各村）

3.在流動人口管控方面。落實(shí)“以證管人、以房管人、以業(yè)管人”工作模式，派出所、各村要全面做好流動人口的管理工作，依托警務(wù)室、網(wǎng)格管理等，建立動態(tài)管理機(jī)制，摸清全鄉(xiāng)實(shí)有人口、實(shí)有房屋底數(shù)，加強(qiáng)流動人口聚居區(qū)等復(fù)雜部位、高危人員摸排，全面采集、登記、核對實(shí)有人口信息，建立數(shù)據(jù)共享、實(shí)時更新的實(shí)有人口、實(shí)有房屋信息系統(tǒng)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析，查詢比對、關(guān)聯(lián)應(yīng)用。加強(qiáng)出租房屋治安管理，落實(shí)流動人口居住證制度，充分發(fā)揮網(wǎng)格員作用，經(jīng)常性開展入戶走訪，通過對出租房屋信息的摸排實(shí)現(xiàn)對流動人口信息的全面掌握，做到底數(shù)清、情況眀，同時，要對外來人口進(jìn)行定期檢查，做好記錄，每月向轄區(qū)派出所和綜治辦上報(bào)情況（責(zé)任部門：綜治中心、派出所、各村）

4.對其他重點(diǎn)人員的管控方面。各村要發(fā)揮村干部監(jiān)督作用，凡居住在本村范圍內(nèi)的群眾，揚(yáng)言報(bào)復(fù)社會、家庭關(guān)系緊張、離婚獨(dú)居和酒后鬧事、狀態(tài)異常、行為失控等重點(diǎn)人員，要納入監(jiān)控視線，及時發(fā)現(xiàn)問題，提前做好預(yù)警，防止矛盾激化和事態(tài)惡化。建立每月跟蹤回訪制度，掌握思想動態(tài)，適時調(diào)整管控措施。

（責(zé)任部門：綜治中心、派出所、各村）

（五）加強(qiáng)對重點(diǎn)場所的管控。一是強(qiáng)化對公共復(fù)雜場所、酒吧、網(wǎng)吧、出租房屋等命案多發(fā)地點(diǎn)或部位的監(jiān)管力度，明確業(yè)主治安管理責(zé)任，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”、“誰經(jīng)營、誰負(fù)責(zé)”的原則，做到遇事有人勸阻、有人報(bào)案、有人處置。二是加強(qiáng)對街面、公共復(fù)雜場所、學(xué)校、衛(wèi)生院及周邊偏僻路段、村居主要出入口等重點(diǎn)部位的視頻監(jiān)控布點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)部位全覆蓋。三是要堅(jiān)持巡警、治安民警、各村治安巡防隊(duì)、義務(wù)巡防隊(duì)員“四位一體”巡防模式，加強(qiáng)對易發(fā)案地區(qū)、場所和夜間的治安巡邏和安全巡查，每月開展清查活動，收繳管制刀具等危害社會治安的危險(xiǎn)兇器和物品。對旅店、酒吧、洗浴、棋牌社等場所進(jìn)行反復(fù)排查，開展專項(xiàng)打擊黃、賭、毒等容易誘發(fā)刑事犯罪的違法活動。四是建立健全刑事案件受害人救助制度，開辟受害人救治“綠色通道”第一時間予以搶救，減少因傷致死命案。五是要大力推廣和運(yùn)用“微信巡防”，民警將村、社區(qū)、重點(diǎn)地區(qū)巡防情況在微信中得以信息分享，提高工作效率，及時掌握周圍動態(tài)情況。（責(zé)任部門：派出所、各村）

（六）加強(qiáng)法治宣傳教育。充分運(yùn)用電視、網(wǎng)絡(luò)、微博、做信等現(xiàn)代傳媒手段開展法制宣傳，推動“七五”普法進(jìn)程，切實(shí)提高法制宣傳教育的針對性和實(shí)效性。加大法律援助和法律咨詢工作，使群眾享受到方便、高效的法律服務(wù)，切實(shí)幫助群眾提高訴訟能力和糾紛解決能力。（責(zé)任部門：司法所）

（七）加強(qiáng)命案攻堅(jiān)和情報(bào)研判。一是強(qiáng)化命案攻堅(jiān)。加強(qiáng)快速反應(yīng)能力，提高偵破命案戰(zhàn)斗力，切實(shí)做到到達(dá)現(xiàn)場快、勘查快、抓捕快，把握案發(fā)初期的破案黃金期，在最短時間內(nèi)破案，確保命案發(fā)生一起破一起，有效震懾犯罪。同時，結(jié)合矛盾糾紛引發(fā)命案較多的現(xiàn)實(shí)，做好防控應(yīng)對，減少發(fā)案。二是加強(qiáng)情報(bào)研判。進(jìn)一步加強(qiáng)情報(bào)信息實(shí)戰(zhàn)引領(lǐng)，針對案件高發(fā)區(qū)域、時段和重點(diǎn)人群，及時制定打、防、控方案，加強(qiáng)巡邏防范和打擊處理舉措，并跟蹤問效。通過研判推進(jìn)偵查方式方法轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)“更多地破小案”的目標(biāo)。（責(zé)任部門：派出所）

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有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告七

第一章總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作，適用本辦法。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作參照適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)杈益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；

（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會不良影響的；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為。

第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。

對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)

發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。

第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、杈責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第二章問責(zé)主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評、責(zé)令辭職、解除勞動合同等。

第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。

第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，

根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)除追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)及其上一級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)對案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級（含）以上處分。

第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險(xiǎn)，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時報(bào)告并積極釆取補(bǔ)救措施的；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動反映、舉報(bào)案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責(zé)的情形。

第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的；

（四）主動釆取有效措施消除或減輕危害后果的；

（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。

第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；

（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；

（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；

（四）對違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報(bào)告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的；

（五）對上級機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未釆取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯報(bào)案件信息的;

（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；

（八）對檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；

（九）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

第十七條 案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級）及以上職務(wù)。 第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)離職人員對離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，案件責(zé)任人仍在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利。

第二十條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。

第四章 問責(zé)基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。

發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。 第二十二條 案件查清后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。

發(fā)生重大、惡性案件的，全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部或省級（一級）分支機(jī)構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作，其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。

案發(fā)層級機(jī)構(gòu)人員不得參與具體案件問責(zé)工作，但案發(fā)層級機(jī)構(gòu)為法人機(jī)構(gòu)總部的除外。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員做出免責(zé)、從輕或減輕處理的責(zé)任

認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由，并由案發(fā)層級機(jī)構(gòu)的上一級機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個月內(nèi)對案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后5個工作日內(nèi)由案發(fā)層級機(jī)構(gòu)的上一級機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

對確需延長案件辦理時間的，應(yīng)當(dāng)征得銀監(jiān)會或其省級派出機(jī)構(gòu)同意。

第五章問責(zé)監(jiān)督

第二十五條 問責(zé)工作未按照本辦法規(guī)定開展的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究負(fù)責(zé)具體案件問責(zé)工作層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人責(zé)任。涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。

第二十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按照本辦法規(guī)定開展問責(zé)工作的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法釆取監(jiān)管措施，督促其嚴(yán)肅問責(zé)。

第六章 附則

第二十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定或修訂本機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作制度，并向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。

第二十八條 個別金融機(jī)構(gòu)組織構(gòu)架和層級不適用本辦法有關(guān)要求的，機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提出申請，由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況酌情決定。

第二十九條 本辦法實(shí)施后，有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十條 本 辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自20xx年1月1日起施行。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告八

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根據(jù)區(qū)紀(jì)委關(guān)于做好2020年度以案促改工作的要求，圍繞山東省淄博師范高等專科學(xué)校原黨委書記張洪亮違法違紀(jì)典型案件，進(jìn)行對照反思，認(rèn)真開展批評和自我批評，深刻查擺存在問題，認(rèn)真撰寫對照剖析材料。如下：

在認(rèn)真剖析了山東省淄博師范高等?？茖W(xué)校原黨委書記張洪亮違法違紀(jì)典型案件后，結(jié)合自身工作實(shí)際，認(rèn)真反思自身存在以下問題：

1.學(xué)習(xí)的主動性和自覺性不夠。參加學(xué)習(xí)的主動性和自覺性還有待于提高，對學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神停留在字面上，沒有學(xué)深悟透，沒有深入人心。

2.樹立“四個意識”還不到位。牢固樹立政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識還不夠強(qiáng)、不夠敏銳、不夠較真。

3.落實(shí)意識形態(tài)責(zé)任制不到位。對意識形態(tài)工作分析不夠，重視程度不夠。安排工作方法比較簡單，缺乏創(chuàng)新精神，對問題深層次的分析、思考不夠，有時把工作當(dāng)成一種負(fù)擔(dān)。對自身要求不嚴(yán)格，沒有嚴(yán)格約束自己。

4.聯(lián)系深入群眾不夠。存在惰性，身子重，除工作需要外，平時待在辦公室居多，深入群眾中不多，開展一些調(diào)研活動的主動意識不夠強(qiáng)，對群眾的需求、群眾的意愿，群眾之所想、所盼的事了解不夠。

(一)政治理論學(xué)習(xí)抓的不夠緊、不夠嚴(yán)。

政治理論學(xué)習(xí)的重要性認(rèn)識不足，放松了政治理論的學(xué)習(xí)。雖然加強(qiáng)了十九大精神和習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的學(xué)習(xí)，在理論上有了一定的提升，但深層次的理解和研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，用理論指導(dǎo)實(shí)踐的工作能力還有待提高。

(二)思想認(rèn)識不到位。

對區(qū)委區(qū)政府的發(fā)展理念認(rèn)識不夠，研究不夠，從思想上沒有深刻理解和認(rèn)識。對黨建工作思想認(rèn)識不夠，存在以業(yè)務(wù)工作為主的思想。

(一)抓修養(yǎng)，樹立正確的群眾觀。在今后的工作和學(xué)習(xí)中，在加強(qiáng)本職崗位知識學(xué)習(xí)的同時，不斷積極主動地加強(qiáng)對政治理論及新知識、新事物的學(xué)習(xí)，在理論聯(lián)系實(shí)際、指導(dǎo)實(shí)踐上下真功夫，不斷提高理論學(xué)習(xí)的效果，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)際相統(tǒng)一。確立終身學(xué)習(xí)的觀念，廣泛拓展自己的知識視野，提高自己的知識水平和政治思想修養(yǎng)。

(二)抓學(xué)習(xí)，提高履職能力和水平。正確處理好學(xué)習(xí)和工作的關(guān)系，不斷積極主動地加強(qiáng)對政治理論以及新知識、新事物的學(xué)習(xí)，根據(jù)自身的工作崗位和環(huán)境，有的放矢的搞好學(xué)習(xí)，提高自己的政治敏銳性和政治鑒別力，要以解決思想和工作中存在的實(shí)際問題為出發(fā)點(diǎn)，以改進(jìn)自己的工作作風(fēng)、提高工作成效為落腳點(diǎn)，不斷提高理論學(xué)習(xí)的效果，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相統(tǒng)一。

(三)抓自律，嚴(yán)格執(zhí)行廉政規(guī)定。作為一名領(lǐng)導(dǎo)干部，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，時刻以《廉政準(zhǔn)則》要求自己，做到勤業(yè)務(wù)實(shí)、勤儉節(jié)約，秉公用權(quán)、生活正派，努力抵制不正之風(fēng)侵蝕，不搞特權(quán)，不謀私利。嚴(yán)守從政準(zhǔn)則，堅(jiān)決抵制歪風(fēng)邪氣，始終做到清正廉潔，自覺與各種腐敗現(xiàn)象作斗爭，帶頭樹立高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神，認(rèn)真貫徹和落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府各項(xiàng)決策和部署，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，盡職盡責(zé)做好本職工作。

(四)抓服務(wù)，堅(jiān)持人民利益高于一切。從自身做起，從小事著手，積極深入實(shí)際，深入群眾，牢固樹立“群眾事無小事”的服務(wù)觀念，到困難多、矛盾多、問題多的地方，認(rèn)真研究解決觸及群眾親身利益的突出問題，想群眾之所想、急群眾之所急、解群眾之所困，為群眾辦實(shí)事、解難事、做好事，保證各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。

(五)抓落實(shí)，虛心向經(jīng)驗(yàn)豐富的同志學(xué)習(xí)請教?？炭嚆@研業(yè)務(wù)知識，擴(kuò)大自己的知識面以彌補(bǔ)自己的缺陷，改變守舊的思想觀念，認(rèn)真審視自己的缺點(diǎn)，在生活上艱苦樸素，勤儉節(jié)約;在思想上自覺抵制腐朽思想文化和生活方式的影響;在工作作風(fēng)上吃苦耐勞不畏艱險(xiǎn)，始終保持蓬勃朝氣，對于自己分管的工作會嚴(yán)抓嚴(yán)管，突出解決問題，保證按時完成任務(wù)。

以上是我的發(fā)言，不足之處，還望各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們給予批評、指正，以利于我在以后的工作中進(jìn)一步提高。

有關(guān)案件審理過程心得體會報(bào)告九

郭清宏，男，1966年5月出生，漢族，安徽寧國人，博士研究生學(xué)歷，高級工程師，1997年11月加入九三學(xué)社，2004年當(dāng)選廣東省政協(xié)委員，案發(fā)時任廣東省地質(zhì)局下屬廣東省地質(zhì)實(shí)驗(yàn)測試中心(以下簡稱“測試中心”)副主任(副處級)、珠寶玉石及貴金屬檢測站(以下簡稱“珠寶檢測站”)站長。

2014年11月27日，省監(jiān)察廳派駐省國土資源廳監(jiān)察室對郭清宏違反政紀(jì)問題立案調(diào)查。11月28日，經(jīng)省監(jiān)察廳批準(zhǔn)，對郭清宏采取“兩指”措施。2015年2月10日，移送司法機(jī)關(guān)調(diào)查。

郭清宏主要違紀(jì)違法事實(shí)如下：一是違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，私設(shè)“小金庫”。郭清宏任珠寶檢測站站長以來，私設(shè)“小金庫”涉案金額約1.68億元，情節(jié)十分惡劣，郭清宏對此負(fù)有直接責(zé)任。二是私分公款，郭清宏本人分得560萬元。珠寶檢測站未經(jīng)其上級主管部門(測試中心)批準(zhǔn)，用截留檢測款形成的“小金庫”私分獎金，2003年至2014年期間郭清宏個人分得560萬元。三是公款私存，從中貪污公款5162.6067萬元。

郭清宏以珠寶檢測站工作人員的名義開設(shè)銀行賬戶，用來存放檢測費(fèi)等收入，達(dá)到向測試中心隱瞞經(jīng)營收入的目的，從中貪污公款3079.6067萬元。另外，通過大量存放現(xiàn)金，隨意支取貪污公款2083萬元。四是使用貪污的公款購置房產(chǎn)，涉案金額757.1388萬元。郭清宏利用前述貪污的公款購置房產(chǎn)8處，涉案金額757.1388萬元。

五是隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證。郭清宏伙同曹姝旻(珠寶檢測站副站長，另案處理)等人為了逃避罪責(zé)，組織指揮、親自參與和指使他人銷毀“小金庫”涉及的財(cái)務(wù)資料，涉及金額約1.68億元，情節(jié)十分嚴(yán)重。六是挪用公款。2002年7月，郭清宏挪用公款27萬元，替曹姝旻支付購買廣州某處房產(chǎn)的部分購房款。七是違規(guī)開辦私人同行業(yè)公司。郭清宏違反有關(guān)規(guī)定，牽頭開辦了廣州某珠寶貴金屬鑒定中心有限公司和廣州某貿(mào)易有限公司。

(一)案件的主要特點(diǎn)

一是“小官巨貪”。 郭清宏作案時為正科級，案發(fā)時為副處級領(lǐng)導(dǎo)干部，其所主持的部門為省地質(zhì)局下屬三級生產(chǎn)經(jīng)營單位(珠寶檢測站，二級事業(yè)法人單位)，個人和單位級別均不高。但郭清宏利用珠寶檢測站站長職務(wù)之便，長期違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律私設(shè)“小金庫”的金額竟高達(dá)1.68億元，貪污公款5162.6067萬元。涉案金額之大，令人震驚，在省直單位的下屬機(jī)構(gòu)中實(shí)屬罕見，是“小官巨貪”的典型。

二是作案時間跨度長。自2003年起，郭清宏便利用珠寶檢測站收取的檢測款私設(shè)“小金庫”，至案發(fā)跨時12年。其中，2003年至2010年8月期間，先后向公款私存的21個賬戶存入檢測費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等共計(jì)6040萬元。2010年下半年后，郭清宏本人或授權(quán)下屬直接到珠寶檢測站下設(shè)的各地辦事處直接提取現(xiàn)金，并將大量現(xiàn)金存放在出租屋及本人辦公室內(nèi)自由支取。

三是作案手段隱蔽、瘋狂。郭清宏把珠寶檢測站當(dāng)成自己的“私人公司”，完全不受上級監(jiān)管，一個人說了算，任意支配，肆意妄為。先后利用自己、下屬、客戶的20多個銀行賬戶私存公款，以及通過大量存放現(xiàn)金的形式，隨意挪用支取、貪污公款超5000萬元。

為掩蓋罪行，郭清宏多年來一直嚴(yán)禁本站員工擅自與上級單位(測試中心)任何人員接觸，“違者立即開除”，并要求所有員工對外口徑一致，形成內(nèi)部堡壘，企圖“密不透風(fēng)”。為逃避罪責(zé)，郭清宏從2011年起，不定期親自或指示下屬刪除財(cái)務(wù)資料、銷毀賬冊憑證，尤其是2013年珠寶檢測站被省地質(zhì)局審計(jì)部門審計(jì)期間，郭清宏更是瘋狂銷毀會計(jì)憑證、財(cái)務(wù)賬冊以及電腦硬盤存儲的所有財(cái)務(wù)資料數(shù)據(jù)，企圖逃避甚至對抗調(diào)查，情節(jié)十分嚴(yán)重。

(二)案件產(chǎn)生的主要原因

郭清宏嚴(yán)重違紀(jì)違法案件之所以發(fā)生，除了其本人目無法紀(jì)、理想信念喪失、欲壑難填等根本原因外，還包括一系列外在誘因，即在經(jīng)營管理、制度規(guī)范及監(jiān)督制約等方面存在嚴(yán)重漏洞和問題。

一是無視法紀(jì)，理想信念徹底滑坡。身為領(lǐng)導(dǎo)干部、一站之長、政協(xié)委員，郭清宏長期以來不重視政紀(jì)法紀(jì)學(xué)習(xí)，毫無法紀(jì)觀念和規(guī)矩意識，毫無自我要求和約束，人生觀、價值觀發(fā)生極度扭曲，貪欲膨脹。崇尚個人主義、利己主義、拜金主義，缺乏自律又逃避監(jiān)督，瘋狂利用職權(quán)謀取私利。

在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)受不住金錢的誘惑，同時抱有僥幸心理，認(rèn)為上面有人不會出事，瞞報(bào)單位經(jīng)營收入，藐視法紀(jì)銷毀財(cái)務(wù)憑證，長期大量貪污公款，最終墜入犯罪深淵。理想信念的滑坡也導(dǎo)致其在行動上、生活中日益奢靡享樂，郭清宏利用貪污的巨額公款，先后在多地購買住宅、寫字樓、車位等，購置各種昂貴珠寶玉石，其中僅購買單顆寶石便花費(fèi)超百萬元，奢靡程度令人咂舌。

二是揮霍權(quán)力，完全不受監(jiān)督約束。作為珠寶檢測站的“一把手”，郭清宏“家長式”作風(fēng)嚴(yán)重，把珠寶檢測站完全當(dāng)作自己的私人檔口進(jìn)行經(jīng)營，完全游離于上級的監(jiān)管之外，毫無接受監(jiān)督約束意識。郭清宏(伙同曹姝旻)對該站的經(jīng)營管理尤其是該站在省內(nèi)各地下設(shè)的20多個辦事處的經(jīng)營活動具有高度的、自由的決定權(quán)，包括辦事處的設(shè)立或撤銷、合作經(jīng)營方選擇、站點(diǎn)人員招聘、設(shè)備儀器采購、檢測業(yè)務(wù)登記審核、檢測款收入存放使用、財(cái)務(wù)會計(jì)賬冊編造等“一條龍”運(yùn)作都自己做主說了算。

此外，測試中心原主要負(fù)責(zé)人馮超(另案處理)是曹姝旻(珠寶檢測站常務(wù)副站長)的丈夫，對珠寶檢測站的日常管理運(yùn)作采取有所偏頗和袒護(hù)的態(tài)度，測試中心其他班子成員難以過問和不敢監(jiān)督，測試中心監(jiān)察、審計(jì)部門介入珠寶檢測站的內(nèi)部監(jiān)管更是難上加難。絕對的權(quán)力必然導(dǎo)致絕對的腐敗，郭清宏利用單位管理與監(jiān)督上的漏洞肆意揮霍手中的權(quán)力，欺騙上級主管單位，瞞報(bào)經(jīng)營的檢測收入，截留站點(diǎn)的收入資金，大量侵占公款。

三是管理粗放，單位經(jīng)營運(yùn)作以包代管。珠寶檢測站是具有獨(dú)立法人資格的、隸屬測試中心的二級事業(yè)法人單位，統(tǒng)一采用測試中心制定的以承包收入任務(wù)的經(jīng)營管理模式。但測試中心本部對珠寶檢測站人、財(cái)、物的相關(guān)管理制度不健全，基本上是放任不管，尤其是對珠寶檢測站下設(shè)的辦事處沒有制定相應(yīng)的管理辦法，導(dǎo)致珠寶檢測站下設(shè)的多個辦事處長期游離于測試中心本部的管理和監(jiān)督之外，存在管理運(yùn)作缺失制度約束，只求完成定額上繳經(jīng)營收入，缺乏財(cái)務(wù)收支的監(jiān)管等漏洞。各辦事處的檢測業(yè)務(wù)未經(jīng)登記審核，檢測費(fèi)經(jīng)營收入也不開發(fā)票。

該中心本部對珠寶檢測站各辦事處選擇的合作方的情況也一概不知，郭清宏利用此漏洞編造虛假的合作經(jīng)營，訂立對付上級的虛假合作協(xié)議，騙取截留公款。同時，珠寶檢測站的人員管理嚴(yán)重不規(guī)范，全站實(shí)有員工近200名，但在測試中心人事部門備案管理的只有50多名，有的辦事處雇了10多名員工，只有2名與測試中心本部簽訂了勞動合同，其他人員都是以虛假“合作方”的方式聘請任用。

辦事處員工只對郭清宏等人負(fù)責(zé)，言聽計(jì)從，對外口徑一致，形成了“內(nèi)部堡壘”、“攻守同盟”。綜上所述，珠寶檢測站其實(shí)就成了郭清宏等人的“私人企業(yè)”，各辦事處其實(shí)就成為郭清宏等人的“私人檔口”。郭清宏一手遮天，為所欲為，最終積重難返，鑄成大錯。

四是監(jiān)督缺位，上級單位的監(jiān)管形同虛設(shè)。多年來，珠寶檢測站的直接上級(測試中心)的財(cái)務(wù)部門僅對該站定額上繳的經(jīng)營收入進(jìn)行核算，對該站在檢測業(yè)務(wù)中收取的現(xiàn)金或沒有上繳的資金沒有監(jiān)控或控制不全，在財(cái)務(wù)賬目設(shè)置上一直分不清上繳的經(jīng)營收入來自哪個辦事處，各辦事處的經(jīng)營效益如何也不進(jìn)行考核和過問，沒能有效發(fā)揮財(cái)務(wù)全覆蓋及統(tǒng)一管理的作用，郭清宏等就是利用檢測費(fèi)不開發(fā)票、測試中心財(cái)務(wù)部門無法準(zhǔn)確掌握珠寶檢測站各辦事處的實(shí)際收入等漏洞，大量截留各辦事處收取的經(jīng)營檢測費(fèi)用，公款私存，挪用侵吞公款。

同時，測試中心長期以來對地質(zhì)實(shí)驗(yàn)測試工作，尤其是珠寶檢測業(yè)務(wù)預(yù)防腐敗工作的形勢研判不足，自認(rèn)為地質(zhì)實(shí)驗(yàn)測試機(jī)構(gòu)是“清水衙門”，存在“檢測是一門技術(shù)活，是服務(wù)性工作，利潤低、賺錢少、總量小”的觀念，長期弱化建章立制工作，對公職人員廉潔自律的教育也抓得不緊。

因此，在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面只滿足于開會、傳達(dá)文件、簽訂責(zé)任書“三個樣板動作”，對領(lǐng)導(dǎo)干部的日常教育和監(jiān)督不嚴(yán)，對苗頭傾向性問題未能抓早抓小，對腐敗行為警覺性不高，缺失自我防范和自律意識，測試中心職工群眾中對珠寶檢測站員工的收入早有議論，對該站的市場經(jīng)營收入和員工的實(shí)際收入存疑，反映也不斷，測試中心獲悉后雖也曾對有關(guān)情況進(jìn)行過調(diào)查了解，但大多采取應(yīng)付的做法，加之珠寶檢測站員工上下口徑一致，沒有發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性證據(jù)，平時調(diào)查也只是點(diǎn)到即止。

郭清宏私存、貪污巨額公款一案，是“小官巨腐”、發(fā)生在基層單位的一樁大案，具有一定的典型性，教訓(xùn)也是深刻的，發(fā)人深省。要舉一反三，吸取教訓(xùn)，真正做到預(yù)防為主和嚴(yán)懲腐敗相結(jié)合，需努力做到以下幾點(diǎn)：

一是加強(qiáng)廉政教育，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識。做到堅(jiān)定理想信念，不越紅線，守住底線，筑牢防線是防止領(lǐng)導(dǎo)干部犯錯誤，違紀(jì)違法的根本所在。要把加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部理想信念教育作為反腐倡廉建設(shè)的首要任務(wù)，做到教育更有針對性、更有警示震懾性，使公職人員和黨員干部都能自覺適應(yīng)從嚴(yán)管理與監(jiān)督的工作約束。

明確重點(diǎn)，不斷創(chuàng)新教育形式和載體，案發(fā)單位和全局系統(tǒng)要從這次地質(zhì)局系列腐敗案件中認(rèn)真反思，我們在日常的工作中為什么會出現(xiàn)這些問題;案發(fā)的原因有哪些;針對制度上的漏洞要抓好哪些環(huán)節(jié)進(jìn)行整改。同時，加強(qiáng)組織紀(jì)律教育、政紀(jì)法紀(jì)教育，使領(lǐng)導(dǎo)干部和公職人員牢固樹立正確的人生觀、價值觀、道德觀，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的紀(jì)律觀念、法制觀念和廉潔自律意識。充分利用發(fā)生在本單位本系統(tǒng)的違紀(jì)違法典型案例，開展以案論紀(jì)教育，做到“警鐘長鳴”，外化于形、內(nèi)化于心，增強(qiáng)教育實(shí)效。

二是完善制度建設(shè)，建立健全科學(xué)規(guī)范的管理機(jī)制。結(jié)合各單位實(shí)際，扎實(shí)做好立規(guī)矩、建制度、嚴(yán)管理等一系列工作。尤其要加強(qiáng)對生產(chǎn)經(jīng)營單位的內(nèi)部控制和管理等制度的建設(shè)，加快修訂和完善財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、大額資金使用、人事管理、設(shè)備儀器采購、合同管理、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律責(zé)任追究等制度和辦法。推進(jìn)規(guī)范化管理，堵塞管理漏洞，建立按制度經(jīng)營、依制度辦事、靠制度管人的機(jī)制。

通過深入調(diào)研、學(xué)習(xí)借鑒、廣泛征集干部職工意見等方式，制定、健全、優(yōu)化一套合法合規(guī)、以人為本、上下認(rèn)同、行之有效、針對性強(qiáng)、可操性好的生產(chǎn)經(jīng)營管理制度。各單位班子成員尤其是黨政“一把手”要帶好頭，以自身嚴(yán)格執(zhí)行制度的行為，加強(qiáng)制度的執(zhí)行力度，徹底解決以往不拿制度規(guī)定當(dāng)回事、我行我素的任性行為，對違反者一律從嚴(yán)從重查處和讓其付出代價。

三是強(qiáng)化監(jiān)督制約，使領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力在“陽光”下運(yùn)行。要始終堅(jiān)持并嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制、“三重一大”集體決策制度。首先，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部的相互監(jiān)督，堅(jiān)決克服班子成員之間“老好人”，不愿監(jiān)督、不敢監(jiān)督的現(xiàn)象?！耙话咽帧币杂X帶頭接受監(jiān)督，班子成員既要相互尊重，維護(hù)、支持“一把手”，又要大膽監(jiān)督“一把手”，敢于提醒，。把監(jiān)督當(dāng)成班子成員間、領(lǐng)導(dǎo)干部之間一種防止犯錯的“援手”，時常拉一拉，促一促，拍一拍。

其次，強(qiáng)化職工群眾監(jiān)督，完善事務(wù)公開制度，把本單位有關(guān)重大事項(xiàng)的決策原因、決策依據(jù)、決策執(zhí)行過程和結(jié)果，通過一定的形式向職工干部公開，接受職工群眾監(jiān)督，以公開保證公正。再次，加大紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督力度。紀(jì)委要強(qiáng)化雙重管理，加強(qiáng)對同級及下級的監(jiān)督管理，并加強(qiáng)同上級有關(guān)部門的聯(lián)系。

抓住干部管理的各個環(huán)節(jié)，把監(jiān)督寓于對領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是“一把手”權(quán)力的嚴(yán)格管理之中，要讓大家認(rèn)識到平時的嚴(yán)格律己和監(jiān)督是在保護(hù)干部，不要出現(xiàn)一旦犯錯悔之已晚的情況。此外，加強(qiáng)審計(jì)外部監(jiān)督，審計(jì)是及時發(fā)現(xiàn)問題、及早糾正問題、避免重大錯誤的有效手段。要完善單位內(nèi)控機(jī)制，加大審計(jì)力度，定期對本單位及下設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況、資金收支情況進(jìn)行審計(jì)，及時發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性、傾向性問題，堵塞管理漏洞。