基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì) 基金監(jiān)管培訓(xùn)收獲(9篇)

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有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)一

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： _____________________

目錄

一、前言

二、釋 義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷(xiāo)售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

__________基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1.基金或本基金：指__________基金;

2.基金合同或本基金合同：指本《__________合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

3.招募說(shuō)明書(shū)：指《__________基金招募說(shuō)明書(shū)》;

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》;

7《民法典》：指《民法典》;

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;

9.《暫行辦法》：指_____年_____月_____日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10.《試點(diǎn)辦法》：指_____年_____月_____日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

11.元：指人民幣元;

12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15.基金托管人：指____________________;

16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

18.《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________________基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明;《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新;

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者;

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

24.設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月;

25.基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣_(tái)________元，且認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)達(dá)到_____人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，______________基金合同生效的日期;

26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29.認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為;

30.申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為;

31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為;

32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為;

33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

34.投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

36.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;

37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);

38.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

39.基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù);

40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

41.t日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

43.基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和;

44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

45.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程;

46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47.法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金合同當(dāng)事人

(一)基金發(fā)起人

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

(二)基金管理人

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

(三)基金托管人

名稱(chēng)：____________________

注冊(cè)地址：____________________

辦公地址：____________________

郵政編碼：____________________

法定代表人：__________________

成立日期：____________________

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：________

組織形式：_______________

注冊(cè)資本：____________________

存續(xù)期間：_______________

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

2.公告招募說(shuō)明書(shū);

3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

4.基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷(xiāo)售基金份額;

5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);

6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

8.選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);

10.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

2.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

3.配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

4.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

9.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

10.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

14.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

16.編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

17.保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;

18.確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

20.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

21.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

22.基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

24.公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25.負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;

26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);

2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

3.監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

5.有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

2.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);

8.對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

9.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

11.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

12.在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

17.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

18.基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

19.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

20.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利

1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

3.監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

4.申購(gòu)或贖回基金份額;

5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)

(一)召開(kāi)事由

有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.修改基金合同;

2.更換基金管理人;

3.更換基金托管人;

4.決定終止基金;

5.與其它基金合并;

6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

7.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

4.對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

(二)召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

(三)通知

1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前_____天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

(4)代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

2.采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

(四)會(huì)議的召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)

通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%);

(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3.如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊方式開(kāi)會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(五)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前_____天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日_____天前公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有_____天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日_____天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%( 不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2.議事程序

(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

(2)通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

(六)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的_____%以上(不含_____%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

(七)計(jì)票

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起_____個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2.基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

1.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后_____個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號(hào)字樣。

2.基金托

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)二

如何寫(xiě)國(guó)家自然基金申請(qǐng)書(shū)研究方案部分

1、研究目標(biāo)要明確要精，提法要準(zhǔn)確、恰當(dāng)；內(nèi)容要詳細(xì)但文字不宜過(guò)多，且一定不能寫(xiě)得太具體。關(guān)鍵的問(wèn)題要突出，一定要準(zhǔn)確，且要有一定難度，但不必寫(xiě)的太具體，否則有時(shí)會(huì)出現(xiàn)mission impossible。

2、可行性分析是你說(shuō)服評(píng)委的第二次機(jī)會(huì)，可按成熟的理論基礎(chǔ)（理論上可行）、研究目標(biāo)在現(xiàn)有技術(shù)條件下的可實(shí)現(xiàn)性（技術(shù)上可行）、本單位現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備實(shí)驗(yàn)材料的完備（設(shè)備材料可行）、課題組成員完成課題能力（知識(shí)技能上可行）等幾方面分層論述?？梢哉乙患冶茸约?jiǎn)挝粡?qiáng)的合作伙伴，把他們的軟硬件條件也加進(jìn)去。

3、創(chuàng)新點(diǎn)要切合實(shí)際，又要有所發(fā)揮了，但語(yǔ)氣要肯定，指出國(guó)際國(guó)內(nèi)研究的先進(jìn)性和創(chuàng)新性，點(diǎn)明理論和現(xiàn)實(shí)意義。

4、研究?jī)?nèi)容要集中，與研究目標(biāo)緊密一致，只作支撐課題最關(guān)鍵最必要的內(nèi)容。不可為多作實(shí)驗(yàn)顯示勞動(dòng)量或增加預(yù)算而使研究?jī)?nèi)容過(guò)泛

5、實(shí)驗(yàn)方案和技術(shù)路線(xiàn)合理、可靠、可行，沒(méi)漏洞是最重要的。思路好，材料獨(dú)特，方法獨(dú)特新穎，會(huì)增加獲得資助的機(jī)會(huì)。技術(shù)當(dāng)然是越新越好，但未必需要采用最時(shí)髦的研究手段，不能為了技術(shù)而研究。

6、研究?jī)?nèi)容及方案切忌復(fù)雜，步驟最好有一流程圖。研究方法、技術(shù)路線(xiàn)、實(shí)驗(yàn)方案不能太具體化，容易出漏洞。但你必須讓評(píng)委認(rèn)為你十分了解實(shí)驗(yàn)技術(shù)的整個(gè)過(guò)程，可以盡可能多的應(yīng)用技術(shù)術(shù)語(yǔ)和技術(shù)縮寫(xiě)，寫(xiě)出主要實(shí)驗(yàn)材料和實(shí)驗(yàn)過(guò)程。

7、技術(shù)方法一定是本實(shí)驗(yàn)是已經(jīng)建立的，至少是有相關(guān)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)，或虛擬的基礎(chǔ)。所有關(guān)鍵技術(shù)要有文獻(xiàn)出處，最好是自己實(shí)驗(yàn)室發(fā)表的，有文獻(xiàn)就等于沒(méi)有疑問(wèn)。如果本單位力量弱，可掛靠較強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)，從而使評(píng)審相信你能完成課題。關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)材料必須已經(jīng)具備，或可以獲得。這些問(wèn)題應(yīng)該附有相應(yīng)的證據(jù)（如mta）。

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)三

敬愛(ài)的校領(lǐng)導(dǎo)：

我們是一群普通的學(xué)生，又都是上帝的寵兒，能有幸在交大這樣美麗的校園里快樂(lè)的學(xué)習(xí)、生活。可是，在我們的身邊存在著無(wú)數(shù)而因貧困而面臨失學(xué)的同學(xué)。每每想到這些，我們的心中總有一股沖動(dòng)，也有一絲惆悵，多么希望他們也能快樂(lè)、輕松的完成學(xué)業(yè)，成為祖國(guó)的棟梁之才。我們每一個(gè)人的心中都有一盞燭火，并且想用這微弱的燭光溫暖他人，但我們實(shí)在太渺小，不足以為他們將黑夜照亮，我們常常想著如果人人都能現(xiàn)出一點(diǎn)愛(ài)，那么就可以將一點(diǎn)微弱的燭光變成光芒萬(wàn)丈的火炬。

于是，在去年十一月份我們寫(xiě)了一份愛(ài)心捐助倡議書(shū)刊登于孔目湖文學(xué)報(bào)，并成立了一個(gè)取名為“十人組”的愛(ài)心捐助隊(duì)。經(jīng)過(guò)半學(xué)期的努力，我們已經(jīng)幫助了四個(gè)貧困小學(xué)生逐漸走出失學(xué)的邊緣。我們倡議的內(nèi)容是：“親愛(ài)的同學(xué)們，我們都是上帝的寵兒，有幸在交大這樣鐘靈毓秀的校園里讀書(shū)。在這種安逸、舒適的環(huán)境中，你是否留心過(guò)西部偏遠(yuǎn)山區(qū)和身邊的失學(xué)兒童?那純真的童年本應(yīng)充滿(mǎn)天真爛漫，卻肩負(fù)著生活的壓力、失學(xué)的痛楚，每每想到這些，耳畔總響起那感心動(dòng)耳的歌謠，‘人人都獻(xiàn)出一點(diǎn)愛(ài)，世界將變成美好的人間??’。鑒于此，我們十人組特提出愛(ài)心捐助倡議書(shū)，但愿你伸出你的援助之手，每月能從生活費(fèi)中節(jié)約出五元錢(qián)，加入十人組，將你的愛(ài)心灑向貧困生，溫暖人間?！泵總€(gè)人每月從生活費(fèi)中節(jié)省五元錢(qián)，再將每十個(gè)人分為一組，固定捐助一個(gè)貧困生。

通過(guò)江西省青少年發(fā)展基金會(huì)和相關(guān)的愛(ài)心網(wǎng)站，我們找到了捐助對(duì)象，并進(jìn)行仔細(xì)的核實(shí)，然后通過(guò)郵寄等方式把錢(qián)送到他們的手中。另外，我們的一個(gè)組員也采用同樣的方式，捐助了兩個(gè)小學(xué)生。讓我們感動(dòng)的是，有一幫思想覺(jué)悟高的同學(xué)積極響應(yīng)了我們，并在行動(dòng)上給予了我們很多幫助。而且，受助的孩子也給了我們回了信，除了表達(dá)感激之情外，還表示會(huì)好好的珍惜這得來(lái)不易的機(jī)會(huì)，利用一切時(shí)間學(xué)習(xí)，絕不讓我們白費(fèi)心血和希望，將來(lái)成為社會(huì)上有用的人??樸實(shí)的語(yǔ)言，卻緊扣著我們的心弦，也堅(jiān)定了我們的信念，我們將不畏一切艱難，保證幫助他們走出困境。

我們一直相信，給予別人的是幸福，自己收獲的是快樂(lè)。一滴水也許是微不足道的，但如果匯成一股清泉，就足以滋潤(rùn)干涸的心田。愛(ài)心是一股清流，蕩滌著世間的塵埃;愛(ài)心是一片陽(yáng)光，掃除了心底的陰涼;愛(ài)心是一股暖流，溫遍了人們的心懷;伸出我們的援助之手，奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng)愛(ài)心，讓關(guān)愛(ài)充滿(mǎn)人間，讓溫情的陽(yáng)光撒向每一個(gè)需要幫助的人!

隨著“十人組”愛(ài)心捐助隊(duì)的發(fā)展和壯大，以前的運(yùn)作模式已不能滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)的需求，迫切地需要一個(gè)正規(guī)地組織機(jī)構(gòu)，用完善的制度來(lái)規(guī)范管理。故在江西省青少年發(fā)展基金會(huì)負(fù)責(zé)人的建議和我們的策劃下，決定向?qū)W校申請(qǐng)成立愛(ài)心基金會(huì)，并誠(chéng)請(qǐng)校有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)做我們的會(huì)長(zhǎng)和顧問(wèn)，以幫助和解決更多貧困生問(wèn)題。

在此基礎(chǔ)之上，我們提出了“讓交大80%的非貧困生幫助20%的貧困同學(xué)渡過(guò)難關(guān)，走向光明”的終極目標(biāo)。眾所周知，大學(xué)生中有一消費(fèi)相對(duì)比較奢侈的群體，而另一部分則相當(dāng)貧寒。據(jù)了解，學(xué)校每年為解決貧困生問(wèn)題費(fèi)盡腦汁，做大量的工作，卻難以盡善盡美。那么，我們何不利用基金會(huì)這樣的組織倡議非貧困生每人每月節(jié)約幾元錢(qián)來(lái)幫助貧困的學(xué)生呢?再與受助的學(xué)生約定，走出困境走向工作時(shí)，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要用不低于受助金額的錢(qián)來(lái)回報(bào)母校，這樣就可以形成一個(gè)良性循環(huán)。一則可以解決一些貧困生問(wèn)題，二則增強(qiáng)了同學(xué)們的愛(ài)心和社會(huì)責(zé)任感，還有助于養(yǎng)成勤儉節(jié)約的優(yōu)良作風(fēng)。

敬愛(ài)的領(lǐng)導(dǎo)，基金會(huì)成立的必要行和迫切性，在此我們就不再作詳述。請(qǐng)相信，通過(guò)我們的努力，一定會(huì)讓交大出現(xiàn)更多的歡聲笑語(yǔ)，一定會(huì)帶給更多的人幸福和希望的。我們誠(chéng)心的希望領(lǐng)導(dǎo)能給予我們指導(dǎo)和支持。

此致

敬禮

申請(qǐng)人：

20xx年x月x日

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)四

證券投資基金基金合同(樣式一)

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目?錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會(huì)

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；

招募說(shuō)明書(shū)：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)；

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行；

基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷(xiāo)售代理人：指具有開(kāi)放式基金銷(xiāo)售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金申購(gòu)、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人；

基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份證件的中國(guó)居民；

機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開(kāi)放式證券投資基金的除外）；

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、_____公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱(chēng)；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國(guó)_____書(shū)面確認(rèn)之日；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

t日：指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）；

開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；

不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?；

基金信息披露義務(wù)人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)_____規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱(chēng)：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期：?_____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱(chēng)：

注冊(cè)地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。

組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

注冊(cè)資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利

（1）依法申請(qǐng)并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同_____管理基金資產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和_____方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

（7）基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N(xiāo)售代理人并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金管理人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

（2）恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

（3）充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；

（4）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和登記事宜或委托經(jīng)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理；

（5）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

（6）建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互_____，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；

（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督；

（10）采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；

（11）按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng)；

（13）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

（15）依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（18）編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____并通知基金托管人；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)?；鹜泄苋艘蜻^(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

（22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過(guò)錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（24）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（26）基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

（27）法律法規(guī)、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金托管人的權(quán)利

1、依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

2、監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)_____報(bào)告；

3、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

5、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。?（二）基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn)；

2、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互_____；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與_____；

4、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同；

7、按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)；

8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

9、保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

10、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

11、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

12、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

13、按法律法規(guī)和中國(guó)_____的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告；

14、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

16、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

17、監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

18、采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

19、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

20、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

21、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（一）基金份額持有人的權(quán)利：

1、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

3、按基金合同的規(guī)定查詢(xún)或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng)；

5、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

7、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù)；

8、對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償；

9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)：

1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

5、返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?/p>

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì)

本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時(shí)，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2、提前終止本基金；

3、變更基金類(lèi)型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

4、更換基金托管人；

5、更換基金管理人；

6、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

7、本基金與其它基金的合并；

8、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)_____規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

（二）以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或_____方式；

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

（三）召集方式：

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

4、代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)_____指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

3、投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)；

5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。?采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。

（五）開(kāi)會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2、在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)_____備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（六）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。

對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)五

學(xué)術(shù)著作出版基金合同書(shū)

編號(hào)：

出版著作名稱(chēng)：

基金資助單位（甲方）：

?作者（乙方）：

簽訂日期：____年____月____日

______（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）資助______（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）出版______著作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費(fèi)，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費(fèi)，乙方要嚴(yán)格按照______學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時(shí)，須在扉頁(yè)標(biāo)注“______學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號(hào)。

三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個(gè)月內(nèi)，將樣書(shū)三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書(shū)下達(dá)后的一年內(nèi)），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財(cái)務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費(fèi)使用情況；乙方有向甲方匯報(bào)出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費(fèi)退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方：（簽章）乙方：（簽章）

年月日

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)六

傳真交易基金合同(樣式一)

合同編號(hào)：______

甲方：____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：

法定代表人：

乙方：

注冊(cè)地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

1、本協(xié)議所稱(chēng)“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。

2、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開(kāi)戶(hù)、申（認(rèn)）購(gòu)、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類(lèi)，則需至甲方直銷(xiāo)中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供_____。

二、?交易條件

1、交易時(shí)間：在基金正常開(kāi)放日，交易時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時(shí)間為9：30-15：00。

2、認(rèn)購(gòu)：乙方應(yīng)在認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷(xiāo)賬戶(hù)后提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)與認(rèn)購(gòu)份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購(gòu)金額與認(rèn)購(gòu)份額仍不符，或認(rèn)購(gòu)資金到賬而無(wú)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。無(wú)效認(rèn)購(gòu)款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

3、申購(gòu)：乙方應(yīng)在申購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷(xiāo)賬戶(hù)后提交申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無(wú)效申請(qǐng)。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)?，再將贖回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶(hù)。

三、?交易流程

1、乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。

2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件、基金賬戶(hù)卡的復(fù)印件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶(hù)要求為客戶(hù)打印并郵寄交易成功交割單。

四、?免責(zé)情況

在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

五、?協(xié)議的修改、解除與終止

1、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

六、?說(shuō)明

1、本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過(guò)戶(hù)登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

甲方：____基金管理有限公司乙方：

（簽章）?（簽章）

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)七

基金發(fā)起人：?_____基金管理有限公司

基金管理人：?_____基金管理有限公司

基金托管人：?中國(guó)xx銀行

目?錄

一、前言

二、釋?義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷(xiāo)售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)_____”）批準(zhǔn)。

中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；

4、中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)；

6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7、《_____》：指《中華人民共和國(guó)_____》；

8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)_____批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10、《試點(diǎn)辦法》：指_________年10月8日由中國(guó)_____發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

11、元：指人民幣元；

12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國(guó)xx銀行；

16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

18、《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；

19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

20、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；

23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

24、設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；

25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)_____辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)終止基金的日期；

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；

33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；

34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

36、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；

37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；

38、指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39、基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；

40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41、t日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；

43、基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。

三、基金合同當(dāng)事人

（一）?基金發(fā)起人

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）?基金管理人

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司

注冊(cè)地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）?基金托管人

名稱(chēng)：中國(guó)xx銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)

辦公地址：北京市西城區(qū)

編碼：100032

法定代表人：_____

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)

組織形式：國(guó)有獨(dú)資

注冊(cè)資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）

（四）?基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

（一）?基金發(fā)起人的權(quán)利

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）?基金發(fā)起人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、公告招募說(shuō)明書(shū)；

3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（一）?基金管理人的權(quán)利

1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；

5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

8、選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷(xiāo)售代理人的作為或_____違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）?基金管理人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

3、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；

4、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互_____，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互_____；

7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；

8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；

9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；

10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；

14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

20、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____并通知基金托管人；

21、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

22、基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（一）?基金托管人的權(quán)利

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；

3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）?基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

2、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互_____；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互_____；

4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；

5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；

8、對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；

9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

17、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

18、基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

19、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

（一）?基金份額持有人的權(quán)利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

4、申購(gòu)或贖回基金份額；

5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）?基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)

（一）?召開(kāi)事由

有以下情形之一的，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1、修改基金合同；

2、更換基金管理人；

3、更換基金托管人；

4、決定終止基金；

5、與其它基金合并；

6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9、中國(guó)_____規(guī)定的其他情形；

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)_____允許的條件下調(diào)整_____方式；

3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

（二）?召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

（三）?通知

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

2、采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

（四）?會(huì)議的召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)八

甲方：__________________

乙方：__________________

根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對(duì)乙方管理的開(kāi)放式基金進(jìn)行申（認(rèn)）購(gòu)、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。

一、本協(xié)議所稱(chēng)傳真交易是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。

二、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開(kāi)戶(hù)，申（認(rèn)）購(gòu)，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開(kāi)放日的________-________（基金認(rèn)購(gòu)期為_(kāi)_______-18________）。乙方應(yīng)在甲方的直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶(hù)和交易賬戶(hù)，并預(yù)留印鑒。

四、乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。

五、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整，無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

七、甲方收到乙方傳真的認(rèn)/申購(gòu)交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到帳后受理申請(qǐng)。若資金未到，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶(hù)內(nèi)有足夠基金余額后受理申請(qǐng)。如果賬戶(hù)內(nèi)基金余額不足，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

十、在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備，線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

有關(guān)基金監(jiān)管小課堂心得體會(huì)九

第一章：總則

第一條、為規(guī)范公司的行為，保障公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）和有關(guān)法律、法律規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本章程。

第二條、各方本著平等互利、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、友好協(xié)商的原則，同意共同設(shè)立本公司。本公司適應(yīng)當(dāng)代資產(chǎn)管理形勢(shì)需要，在基金發(fā)起設(shè)立、投資管理、財(cái)富管理、另類(lèi)資產(chǎn)（含不良資產(chǎn)）處置、金融教育培訓(xùn)等領(lǐng)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，力爭(zhēng)發(fā)展成為國(guó)內(nèi)以及全球具有較強(qiáng)影響力的資產(chǎn)管理者。

第三條、本公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等均具有約束力。

第四條、股東按照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第二章：公司名稱(chēng)、住所、組織形式和法定代表人

第五條、公司名稱(chēng)：xx公司。

第六條、公司住所：。

第七條、公司法定代表人：公司的法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。

第八條、公司組織形式：有限責(zé)任公司。

第三章：公司經(jīng)營(yíng)期限和經(jīng)營(yíng)范圍

第九條、公司經(jīng)營(yíng)期限：________年。

第十條、公司經(jīng)營(yíng)范圍：等。本公司最終經(jīng)營(yíng)范圍以商行政機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍為準(zhǔn)。

第四章：公司注冊(cè)資本、出資方式和出資額

第十一條、股東名稱(chēng)或姓名（排名不分先后）法人股東、_、_、。

第十二條、公司注冊(cè)資本為x人民幣。

第十三條、各股東均以人民幣現(xiàn)金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下：

第十四條、各方繳付出資后，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

第十五條、公司成立后根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告向已繳付出資的股東出具出資證明書(shū)。出資證明書(shū)包括以下事項(xiàng)：公司名稱(chēng)、公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本總額、股東名稱(chēng)或姓名、出資時(shí)間和繳納的數(shù)額、出資的累計(jì)數(shù)額、出資證明書(shū)的編號(hào)及簽發(fā)時(shí)間。出資證明書(shū)由公司董事長(zhǎng)簽名并加蓋公司公章。

第十六條、股東責(zé)任承擔(dān)和分紅比例：公司每個(gè)股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。股東按照實(shí)繳出資比例分取紅利。

第五章：公司組織結(jié)構(gòu)

第十七條、股東會(huì)由全部股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）選舉和更換非由股東委派的董事及非由職代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)公司發(fā)行債券作出決議；

（九）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議；

（十）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十

一）修改公司章程；（十

二）對(duì)公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保事宜作出決議；（十

三）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。風(fēng)險(xiǎn)提示：

公司的出資情況千差萬(wàn)別，如果由于某些特殊情況不能完全按照出資比例行使表決權(quán)，或者股份出資比例特殊，比如各占50%將導(dǎo)致表決權(quán)無(wú)法行使。如果有這些情況，股東出資人可以在公司章程中約定不按照出資比例行使表決權(quán)，賦予某些特定股東特別表決權(quán)，或者在無(wú)法表決時(shí)按照特定比例通過(guò)表決或者特定股東直接決定。

比如在章程中約定股東不按持股比例行使表決權(quán)，由一方持有較多表決權(quán)或者股東會(huì)普通決議需半數(shù)以上（含半數(shù)）表決權(quán)通過(guò)來(lái)解決。當(dāng)然，在公司章程對(duì)股東行使表決權(quán)的方式?jīng)]有明確規(guī)定時(shí)，應(yīng)依照公司法的規(guī)定按照出資比例行使表決權(quán)。

第十八條、股東會(huì)會(huì)議由股東按照認(rèn)繳的出資比例行使表決權(quán)。股東會(huì)所作出的決議，應(yīng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過(guò)。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第十九條、公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由______名董事組成，董事由股東委派。每個(gè)股東最多可委派一人。因公司增加注冊(cè)資本導(dǎo)致公司股東人數(shù)超過(guò)名的，將由每個(gè)股東推薦一名公司董事候選人，經(jīng)股東會(huì)選舉產(chǎn)生董事會(huì)。公司董事會(huì)成員中可以有職代表董事，職代表董事由職選舉或者民主推薦產(chǎn)生。

第二十條、董事任期________年，董事任期屆滿(mǎn)，經(jīng)股東繼續(xù)委派或者股東會(huì)選舉可連任。股東有權(quán)在董事任期內(nèi)更換其委派的董事。

第二十一條、董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人。董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)依照本章程和公司法的規(guī)定行使職權(quán)。

第二十二條、董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告作；

（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；

（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）決定聘任或者解聘公司投資決策委會(huì)委員、總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、法律總監(jiān)等高級(jí)；

（十）針對(duì)公司發(fā)展需要，制定公司的各項(xiàng)制度和規(guī)章；（十

一）制訂公司章程的修訂案；（十

二）制定公司職資、福利、獎(jiǎng)懲制度；（十

三）制定公司任意公積金的提取方案；（十

四）管理公司信息披露事項(xiàng)；（十

五）法律、法規(guī)、公司章程和股東會(huì)授予的其他職權(quán)。

第二十三條、董事按照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)提示：

公司法規(guī)定股東會(huì)的召集權(quán)在董事會(huì)，當(dāng)董事會(huì)或董事長(zhǎng)不履行法定職責(zé)時(shí)，為了避免公司運(yùn)營(yíng)遭受影響，損害股東權(quán)益，應(yīng)當(dāng)在章程中賦予符合一定條件的股東，在特殊情況下有直接召集股東會(huì)的權(quán)利?？勺鋈缦乱?guī)定：

如果董事會(huì)違反本章程規(guī)定，拒絕召集股東會(huì)，或不履行職責(zé)時(shí)，持有公司10%（比例可以根據(jù)公司具體情況酌定）以上的股東，享有不通過(guò)董事會(huì)自行召集股東會(huì)的權(quán)利

股東自行召集的股東會(huì)由參加會(huì)議的出資最多的股東主持。

第二十四條、董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并主持；董事長(zhǎng)不能履行或不履行職務(wù)時(shí)，經(jīng)由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第二十五條、董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)所作出的決議，應(yīng)當(dāng)由參加會(huì)議的三分之二以上的董事表決通過(guò)。公司董事長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)作出的決議具有否決權(quán)。

第二十六條、董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第二十七條、公司董事會(huì)設(shè)秘書(shū)一名，由董事長(zhǎng)征求意見(jiàn)后予以任命。

第二十八條、董東會(huì)的議事規(guī)則另行規(guī)定，作為公司章程的附件。

第二十九條、公司設(shè)監(jiān)事_____人，由職代表?yè)?dān)任。監(jiān)事任期________年。監(jiān)事的職權(quán)依照公司法的規(guī)定。

第三十條、監(jiān)事依照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

第三十一條、董事長(zhǎng)可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)需要，聘任若干名總裁組成總裁委員會(huì)?？偛梦瘑T會(huì)主要幫助公司對(duì)總體戰(zhàn)略進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)助公司拓展業(yè)務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行督導(dǎo)?？偛梦瘑T會(huì)主任實(shí)行總裁________年一度的輪值制度，具體順序由總裁委員會(huì)商定。

第三十二條、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或者解聘。總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持公司日常經(jīng)營(yíng)作?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（三）擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)方案；

（四）擬定公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規(guī)章；

（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、法律總監(jiān)；

（七）決定聘任或者解聘除由董事會(huì)決定聘任或解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（八）董事會(huì)授予的其它職權(quán)。總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。其他人員列席董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)決定。

第三十三條、公司副總經(jīng)理分管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域板塊。公司高級(jí)管理人員按照公司法和本章程的規(guī)定履行相應(yīng)的職責(zé)，享有相應(yīng)的權(quán)利承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第三十四條、公司設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目、投資方案、退出方案等事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。

第三十五條、投資決策委員會(huì)會(huì)議作出的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會(huì)委員中的三分之二以上同意方為通過(guò)。對(duì)投資決策委員會(huì)會(huì)議作出的決議，投資決策委員會(huì)主席具有否決權(quán)。投資決策委員會(huì)會(huì)議作出的決議，應(yīng)當(dāng)報(bào)股東會(huì)及董事會(huì)備案。

第三十六條、投資決策委員會(huì)委員規(guī)模由董事會(huì)確定。投資決策委員會(huì)主席由董事長(zhǎng)擔(dān)任。投資決策委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)出席董事會(huì)三分之二以上董事同意后委任。

第三十七條、投資決策委員會(huì)委員任期________年；在每個(gè)任期內(nèi)，委員更換須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，繼任者的任期為前任任期的剩余任期。

第三十八條、投資決策委員會(huì)有權(quán)決定與公司以外主體及關(guān)聯(lián)主體成立合作子公司或者采取其他合作方式，并有權(quán)決定股權(quán)比例、利潤(rùn)分成比例等，相關(guān)決議報(bào)董事會(huì)備案。

第三十九條、投資決策委員會(huì)作規(guī)則由投資決策委員會(huì)另行制訂，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，并作為公司章程的附件。

第四十條、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可設(shè)立咨詢(xún)委員會(huì)；咨詢(xún)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)聘任，相關(guān)待遇經(jīng)董事長(zhǎng)提出后由董事會(huì)批準(zhǔn)。咨詢(xún)委員會(huì)的組成及議事規(guī)則另行規(guī)定，并作為公司章程的附件。

第六章：公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

第四十一條、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其部分或全部股權(quán)。

第四十二條、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)其他股東過(guò)半數(shù)同意。

第四十三條、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)____日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

第四十四條、股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。

第四十五條、公司存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)股東會(huì)同意，公司可以增加注冊(cè)資本。增加的公司股本可由股東認(rèn)購(gòu)，也可由股東以外的其他人認(rèn)購(gòu)。出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，經(jīng)全體股東一致同意，公司應(yīng)當(dāng)增加注冊(cè)資本：

（一）公司管理規(guī)模擴(kuò)大，公司所對(duì)應(yīng)出資數(shù)額增加的；

（二）公司從事其他業(yè)務(wù)需要的；

（三）中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)或主管部門(mén)要求的；

（四）根據(jù)公司發(fā)展需要，確需增加注冊(cè)資本的。公司增加注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)考慮原始股東的利益。

第四十六條、認(rèn)購(gòu)公司新增出資的新股東或公司股權(quán)受讓方，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可公司章程，承諾遵守其規(guī)定。

第四十七條、股東依法轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或公司新增股東后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。

第七章：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

第四十八條、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)作按照中華人民共和國(guó)財(cái)政部制定的有關(guān)會(huì)計(jì)制度辦理。公司會(huì)計(jì)年度采用公歷制，自每年____月____日起至____月3____日止為一個(gè)會(huì)計(jì)年度。公司應(yīng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度頭三個(gè)月內(nèi)依法編制上一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法審計(jì)。

第四十九條、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司提取任意公積金應(yīng)經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)。

第五十條、公司存在累計(jì)虧損時(shí)，在虧損被彌補(bǔ)之前不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。

第五十一條、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后剩余稅后利潤(rùn)，經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后可以分紅，由股東按照實(shí)繳出資比例分配紅利。

第五十二條、公司實(shí)行勞動(dòng)合同制和聘任制。公司根據(jù)國(guó)家勞動(dòng)法律法規(guī)，依法與職簽訂勞動(dòng)合同，建立勞動(dòng)關(guān)系；依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，規(guī)范用行為，為職xx辦理各類(lèi)法定社會(huì)保險(xiǎn)和公積金，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第九章：風(fēng)險(xiǎn)控制和激勵(lì)機(jī)制

第五十三條、公司應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)控體系，實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部控制與流程管理，保證公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，嚴(yán)格防范滋生內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。

第五十四條、公司應(yīng)當(dāng)建立有競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)機(jī)制，具體激勵(lì)制度另行規(guī)定。

第十章：附則

第五十五條、股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽字或蓋章。本章程經(jīng)全體股東討論通過(guò)，在公司注冊(cè)后生效。

第五十六條、除本章程另有規(guī)定和按上下文無(wú)歧義外，本章程中所稱(chēng)以上、以?xún)?nèi)，均含本數(shù)；超過(guò)不含本數(shù)。

第五十七條、本章程未盡事宜，由各方協(xié)商處理，或者按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本章程所有條款的標(biāo)題僅為查閱方便，在任何情況下均不得被解釋為本章程之組成部分，或構(gòu)成對(duì)其所指示之條款的限制。______公司________年____月____日