股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告 股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告模板(六篇)

體會(huì)是指將學(xué)習(xí)的東西運(yùn)用到實(shí)踐中去，通過實(shí)踐反思學(xué)習(xí)內(nèi)容并記錄下來的文字，近似于經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。心得體會(huì)對于我們是非常有幫助的，可是應(yīng)該怎么寫心得體會(huì)呢？下面小編給大家?guī)黻P(guān)于學(xué)習(xí)心得體會(huì)范文，希望會(huì)對大家的工作與學(xué)習(xí)有所幫助。

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告一

一、股權(quán)贈(zèng)與份額及方式

1、甲方同意將持有的_________公司_________%股權(quán)贈(zèng)與給乙方，乙方同意受贈(zèng)上述股權(quán)。

2、甲方以無償?shù)姆绞劫?zèng)與上述股權(quán)給乙方，并由乙方任公司的_________職位。

二、承諾與保證

1、甲方承諾與保證

(1)贈(zèng)與乙方的股權(quán)為甲方持有，是甲方在公司的真實(shí)出資，甲方擁有完全的處分權(quán)。

(2)甲方贈(zèng)與的股權(quán)沒有設(shè)置任何抵押、質(zhì)押或擔(dān)保，并免遭任何第三人的追索。否則，由此引起的所有責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

(3)甲方贈(zèng)與其股權(quán)后，其在公司原享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，隨股權(quán)贈(zèng)與而轉(zhuǎn)由乙方享有與承擔(dān)。

2、乙方承諾與保證

(1)承認(rèn)甲方公司的章程及本合同約定。

(2)保證按公司章程規(guī)定履行義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。

三、盈虧分擔(dān)

本協(xié)議生效后，甲方即召集股東會(huì)。經(jīng)股東會(huì)決議同意贈(zèng)與后，乙方即成為公司的股東，按出資比例及章程規(guī)定分享公司利潤與分擔(dān)公司虧損。

第一條 、費(fèi)用承擔(dān)

因履行本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)贈(zèng)與事宜產(chǎn)生的全部費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。

第二條 、合同的變更與解除

發(fā)生下列情況之一時(shí)，甲乙雙方可變更或解除合同，但雙方必須就此簽訂書面變更或解除協(xié)議：

1、由于不可抗力或一方當(dāng)事人雖無過失但無法防止的外因，致使本協(xié)議無法履行;

2、一方當(dāng)事人喪失實(shí)際履行協(xié)議能力;

3、由于一方違約，嚴(yán)重影響了守約方的經(jīng)濟(jì)利益，致使協(xié)議履行不能;

4、因客觀情況發(fā)生變化，經(jīng)過甲乙雙方協(xié)商同意變更或解除合同。

四、違約責(zé)任

一方違反本協(xié)議約定給另一方造成損失的，違約方應(yīng)當(dāng)賠償對方該損失，賠償數(shù)額以實(shí)際損失為限。

五、爭議的解決

1、與本合同有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，各方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。

2、若協(xié)商不成，任何一方均可向人民法院提起訴訟。

六、協(xié)議的效力

1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。

2、本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公司留存一份，每份協(xié)議文本具有同等法律效力。

甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________

簽約時(shí)間：______年____月____日 簽約時(shí)間：______年____月____日

簽約地點(diǎn)：____________________ 簽約地點(diǎn)：____________________

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告二

公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

能股份有限公司(以下簡稱“公司”)將持有的參股公司河北發(fā)電有限公司(以下簡稱“河北”)16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京能源科技有限公司(以下簡稱“xx科技”)。本次公司轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)價(jià)款的計(jì)算方式為“投資額+合理收益”。

本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

本次交易已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過，無需通過公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

一、交易概述

(一)本次交易基本情況

公司于20xx年8月30日簽署了《關(guān)于河北發(fā)電有限公司之增資擴(kuò)股協(xié)議》，擬對河北投資99,304萬元，其中30,000萬元用于對河北進(jìn)行增資,持有50%股權(quán)相對控股，并提供69,304萬元建設(shè)資金借款。在原增資協(xié)議基礎(chǔ)上，公司于20xx年11月4日簽署了《增資擴(kuò)股協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，將原協(xié)議擬增資河北xx30,000萬元中的20,000萬元轉(zhuǎn)讓給協(xié)議主體之一xx科技，該部分33.33%股權(quán)對應(yīng)的出資義務(wù)也由其履行;原協(xié)議擬提供的建設(shè)資金由河北通過銀行或其他金融機(jī)構(gòu)融資的方式自行解決。(上述交易請?jiān)斠姽?0xx-091、20xx-093和20xx-128號公告)。認(rèn)繳出資后公司持有河北xx16.67%的股權(quán)，xx科技持有河北xx82.33%的股權(quán)，鄒曉丹持有河北xx1%的股權(quán)。

為進(jìn)一步深化轉(zhuǎn)型，對非控股子公司股權(quán)進(jìn)行清理，盤活資金使用效率，考慮到河北xx處于建設(shè)期尚未投產(chǎn)，經(jīng)友好協(xié)商，公司擬與股東xx科技簽署《關(guān)于河北發(fā)電有限公司16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的河北xx16.67%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給xx科技，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為“投資額+合理收益”。河北近日召開了股東會(huì)，同意公司與xx科技簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將公司持有的16.67%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給xx科技。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司將不再持有河北股權(quán)。

(二)董事會(huì)審議情況

1、公司董事會(huì)于20xx年10月24日召開了第六屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于簽署河北發(fā)電有限公司16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的議案》。

2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

3、本次交易無需獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

二、交易對方介紹

(一)交易對手基本情況

公司名稱：北京市能源科技有限公司

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

注冊地：

法人代表人：

注冊資本：28,334萬元

經(jīng)營范圍：新能源產(chǎn)品、儀器儀表、工藝控制設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、通訊設(shè)備、辦公自動(dòng)化設(shè)備的購銷及其技術(shù)開發(fā);電力設(shè)備、釩液流電池的設(shè)計(jì)、銷售及其技術(shù)研發(fā);經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)(法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營)

(二)最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

截至20xx年底，xx科技經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為34,945.21萬元，負(fù)債總額9,692.76萬元，所有者權(quán)益總額25,252.45萬元，資產(chǎn)負(fù)債率27.74%;20xx年度xx科技實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2,678.56萬元，凈利潤62.27萬元。

(三)與本公司的關(guān)系

xx科技與公司的前十名股東間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員方面的關(guān)系，在最近五年之內(nèi)未受過與證券市場相關(guān)的行政處罰。

三、交易標(biāo)的基本情況

(一)交易標(biāo)的情況

本次交易標(biāo)的為公司持有的河北xx16.67%的股權(quán)。交易標(biāo)的產(chǎn)權(quán)明晰，不存在抵押、質(zhì)押及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，不存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

公司名稱：河北發(fā)電有限公司

公司類型：有限責(zé)任公司

注冊地：河北省石家莊市阿克塞哈薩克族自治縣紅柳灣鎮(zhèn)南環(huán)中路(阿克旗鄉(xiāng)政府向西100米處)

法定代表人：胡建輝

注冊資本：60,000萬元

經(jīng)營范圍：新能源電力、熱力的生產(chǎn)、運(yùn)營及銷售;電力設(shè)備及器材的生產(chǎn)、供應(yīng)及維修;電力技術(shù)咨詢、服務(wù);電力開發(fā)、工程設(shè)計(jì)及施工;儲(chǔ)能電站及設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及運(yùn)營;國內(nèi)貿(mào)易(國家限制的除外);進(jìn)出口業(yè)務(wù)(法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目需取得許可后方可經(jīng)營)。

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

(二)最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：萬元

河北xx處于建設(shè)期，尚未投產(chǎn)，暫無主營業(yè)務(wù)收入，20xx年?duì)I業(yè)收入14.15萬元為零星其他業(yè)務(wù)收入。

四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的注意內(nèi)容

公司與北京市能源科技有限公司簽署的《關(guān)于河北發(fā)電有限公司16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議主體及簽訂時(shí)間

轉(zhuǎn)讓方：能股份有限公司

受讓方:北京市能源科技有限公司

目標(biāo)公司：河北發(fā)電有限公司

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主要條款

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

出讓方將持有的目標(biāo)公司16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方按照以下約定的對價(jià)受讓該轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的計(jì)算公式為：

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款 = 10,000萬元 + 10,000萬元 ×8%×(20xx年11月10日起至全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款實(shí)際支付之日止的天數(shù))/365天

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付

各方一致同意，以受讓方實(shí)際支付股權(quán)價(jià)款的日期，按照上述公式計(jì)算得出受讓方應(yīng)支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。受讓方必須在20xx年12月31日前向轉(zhuǎn)讓方支付全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

受讓方按照本協(xié)議約定支付全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后，各方按照目標(biāo)公司所在地法律法規(guī)，共同辦理目標(biāo)公司股權(quán)變更事宜，爭取在10個(gè)工作日內(nèi)完成在工商行政管理部門的股權(quán)變更登記手續(xù)(不可抗力及行政機(jī)關(guān)原因除外)。

3、適用法律和爭議解決及其它

因本協(xié)議履行過程中引起的或與本協(xié)議相關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)以友好協(xié)商的方式迅速解決，若經(jīng)協(xié)商仍未能解決，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的法院訴訟解決。

受讓方應(yīng)按本協(xié)議約定的時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)，若款項(xiàng)延遲支付，每延遲一天，應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的萬分之三支付違約金，延遲支付超過30天，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求股權(quán)還原到轉(zhuǎn)讓前狀態(tài)，并要求受讓方承擔(dān)違約責(zé)任賠償損失。

4、生效日期

自各方簽字或蓋章、轉(zhuǎn)讓方有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(如有)之日起生效。

五、備查文件

(一)公司第六屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議決議

(二)《關(guān)于河北發(fā)電有限公司16.67%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

特此公告。

能股份有限公司董事會(huì)

年10月25日

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告三

股權(quán)質(zhì)押合同樣本

出質(zhì)人(以下稱甲方)：__________________

質(zhì)權(quán)人(以下稱乙方)：__________________

為確保甲、乙雙方簽訂的________年_____字第_____號合同的履行，甲方以在_____投資的股權(quán)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：

第一條本合同所擔(dān)保的債權(quán)為：乙方依貸款合同向甲方發(fā)放的總金額為人民幣_(tái)____(大寫)元整的貸款，貸款年利率為_____，貸款期限自________年________月________日至________年________月________日。

第二條質(zhì)押合同標(biāo)的

(2)質(zhì)押股權(quán)金額為_____元整。

(3)質(zhì)押股權(quán)派生權(quán)益，系指質(zhì)押股權(quán)應(yīng)得紅利及其他收益，必須記入甲方在乙方開立的保管賬戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項(xiàng)下貸款償付的保證。

第三條甲方應(yīng)在本合同訂立后____日內(nèi)就質(zhì)押事宜征得_____公司董事會(huì)議同意，并將出質(zhì)股份于股東名冊上辦理登記手續(xù)，將股權(quán)證書移交給乙方保管。

第四條本股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)下的貸款合同如有修改、補(bǔ)充而影響本質(zhì)押合同時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商修改、補(bǔ)充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)下貸款合同規(guī)定相一致。

第五條如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補(bǔ)充時(shí)，應(yīng)不免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任，不影響或侵犯乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)益。

第六條發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益，所得款項(xiàng)及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息。

(1)甲方不按本質(zhì)押項(xiàng)下合同規(guī)定，如期償還貸款本息，利息及費(fèi)用。

(2)甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。

第七條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)提前清償貸款本息。

第八條本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達(dá)成書面協(xié)議。

第九條甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得_____公司董事會(huì)同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股權(quán)出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。

第十條本合同是所擔(dān)保貸款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。

甲方：_____________(公章)乙方：_____________(公章)

法定代表人：_____________法定代表人：_____________

(或委托代理人)：_____________(簽章)(或委托代理人)：_____________(簽章)

________年________月________日 ________年________月________日

簽約地點(diǎn)：_____________

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告四

出質(zhì)人(以下稱甲方)：_________質(zhì)權(quán)人(以下稱乙方)：_________

為確保甲、乙雙方簽訂的_________年_________字第_________號合同的履行，甲方以在_________投資的股權(quán)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：第一條本合同所擔(dān)保的債權(quán)為：乙方依貸款合同向甲方發(fā)放的總金額為人民幣_(tái)________(大寫)元整的貸款，貸款年利率為_________，貸款期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第二條質(zhì)押合同標(biāo)的

公司董事會(huì)議同意，并將出質(zhì)股份于股東名冊上辦理登記手續(xù)，將股權(quán)證書移交給乙方保管。第四條本股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)下的貸款合同如有修改、補(bǔ)充而影響本質(zhì)押合同時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商修改、補(bǔ)充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)下貸款合同規(guī)定相一致。第五條如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補(bǔ)充時(shí)，應(yīng)不免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任，不影響或侵犯乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)益。

第六條

發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益，所得款項(xiàng)及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息。

(1)甲方不按本質(zhì)押項(xiàng)下合同規(guī)定，如期償還貸款本息，利息及費(fèi)用。

(2)甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。第七條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)提前清償貸款本息。第八條本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達(dá)成書面協(xié)議。第九條甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得_________公司董事會(huì)同

意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股權(quán)出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。第十條本合同是所擔(dān)保貸款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。

甲方(蓋章)：_________法定代表人(簽字)：

__________________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________乙方(蓋章)：_________法

定代表人(簽字)：__________________

____年____月____日

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告五

鑒于國銀行 行(以下簡稱"")應(yīng) 公司(以下簡稱"___公司")的要求，就聯(lián)合牽頭人為___公司安排的銀團(tuán)貸款，同意向 公司(以下簡稱"代理行")和 銀行(以下簡稱"聯(lián)合牽頭行")出具擔(dān)保函，___公司及其股東，即b公司(以下簡稱"股東")與簽訂本行業(yè)股權(quán)抵押簡同(以下簡稱"抵押合同")，各方在此保證承擔(dān)以下責(zé)任：

第一條___公司同意將 大廈的建筑物及其所屬的一切設(shè)施、財(cái)產(chǎn)、___公司的營業(yè)收入及一切收益和權(quán)利(以下統(tǒng)稱"一切資產(chǎn)")抵押給，對一切資產(chǎn)擁有第一抵押權(quán)和第一留置權(quán)，股東同意將上述一切資產(chǎn)的股東所有權(quán)及股東對___公司的一切權(quán)益(以下簡稱"股權(quán)")抵押給，但股東在本抵押合同項(xiàng)下對責(zé)任只限于其股權(quán)。

第二條在 大廈的建造期間，由于一切資產(chǎn)尚未全部形成，___公司同意將與 大廈的建造有關(guān)的以其為"受益人"、"臺(tái)頭人"、"收貨人"的履約保函(如果有)、承包合同和保險(xiǎn)單據(jù)及其一切有價(jià)證券與物權(quán)憑證先行抵押給。在 大廈建筑物區(qū)屬于___公司所有的一切設(shè)備、材料、財(cái)產(chǎn)等也抵押給。

第三條 大廈建成開業(yè)后，___公司同意將其所擁有的一切資產(chǎn)，無論是固定資產(chǎn)或是流動(dòng)資產(chǎn)，無論是現(xiàn)時(shí)或?qū)泶娣旁谌魏毋y行的任何種類的、到期的或未到期的全部存款，均抵壓給。

第四條同意在根據(jù)本合同第六條的規(guī)定行使本抵押合同賦予的權(quán)力之前，___公司有權(quán)使用和經(jīng)營 大廈，并且在正常的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)運(yùn)用一切資產(chǎn)。

第五條在聯(lián)合牽頭行和/或代理行沒有要求履行其保函項(xiàng)下的責(zé)任的前提下，各方同意對 大廈建造有關(guān)的履約保函、承包合同和保險(xiǎn)單據(jù)的任何賠償，需付給___公司用以完成 大廈和維持正常營業(yè)及償還貸款合同項(xiàng)下的貸款本息。

第六條在___公司沒有違反貸款合同償還貸款本金及所發(fā)生的利息的規(guī)定，并且聯(lián)合牽頭行和/或代理行沒有要求履行其保函項(xiàng)下的責(zé)任的前提下，___公司可以按照貸款協(xié)議和股東間簽訂的 公司合同(以下簡稱為"合資合同")的規(guī)定給股東分配紅利，已分配的紅利為股東的私有財(cái)產(chǎn)，不受本合同的限制。

第七條___公司和股東同意，一旦履行其擔(dān)保函項(xiàng)下的付款責(zé)任，向銀團(tuán)償還了部分或全部擔(dān)保金額，或___公司、或股東違背了本抵押合同任何條款，在___公司和股東收到發(fā)出書面通知書七天后可自動(dòng)取得一切資產(chǎn)和股權(quán)的所有權(quán)。同意如果___公司或股東在上述七天之內(nèi)，按照要求補(bǔ)償一切損失或彌補(bǔ)該違約行為外，將不實(shí)施其取得所有權(quán)的權(quán)力。

第八條___公司和股東同意：一經(jīng)獲得一切資產(chǎn)和股權(quán)的所有權(quán)，即可自己或通過一個(gè)指定人占有并按商業(yè)做法經(jīng)營 大廈，或在各股東先行決定不購買 大廈后，隨意處理一切資產(chǎn)和股權(quán)。其順序?yàn)椋汉透鞴蓶|將對價(jià)格進(jìn)行商定，如果在七天之內(nèi)無法在買賣價(jià)格問題上達(dá)成一致意見，即可以出售時(shí)能夠取得的最好價(jià)格，自由地向任何購買者包括各股東出售其在 大廈權(quán)益(但應(yīng)考慮各股東推薦的可能的購買者)。

可用經(jīng)營或出售所得的款項(xiàng)來補(bǔ)償其損失。

如果營業(yè)或出售所得足以補(bǔ)償所受損失，所?？铐?xiàng)將根據(jù)合資合同各方的權(quán)利支付給___公司或其股東。如果___公司或其股東已補(bǔ)償了所受損失，從而未出售 大廈，一切資產(chǎn)和股權(quán)將退給___公司和各股東。

第九條___公司和股東向保證：

___公司、b公司在 注冊登記，均為信譽(yù)良好的法人。與本合同有關(guān)的各方簽字人均是經(jīng)過各該方董事會(huì)或上級主管部門授權(quán)批準(zhǔn)的代表，有權(quán)代表該方簽訂本合同。

___公司按時(shí)向提供 廈在建造和經(jīng)營有關(guān)文件和財(cái)務(wù)報(bào)表，使能了解 大廈的建設(shè)、經(jīng)營情況和收支狀況。

有權(quán)審查___公司的一切帳目和業(yè)務(wù)檔案，有權(quán)出席旁聽___公司舉行的董呈會(huì)議(無投票權(quán))，對___公司的各方面工作提出意見和建議。

___公司對 大廈的一切資產(chǎn)妥善維修和保養(yǎng)，并按資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值投保各種必要的保險(xiǎn)。

未經(jīng)同意，___公司不得向任何銀行、企業(yè)或私人借款，但應(yīng)同意___公司發(fā)展其正常業(yè)務(wù)的貸款，包括流動(dòng)資金。即使經(jīng)同意借款后，其它債權(quán)人的權(quán)益不得先于(聯(lián)合牽頭人組織的銀行貸款除外)。

未經(jīng)同意，___公司不得出售、轉(zhuǎn)讓、抵押或以其它任何方式處置其資產(chǎn)的全部或部分，但正常經(jīng)營范圍內(nèi)的補(bǔ)充、代替、向出租人出租、管理協(xié)議，及正常經(jīng)營范圍之內(nèi)的其它業(yè)務(wù)除外，當(dāng)任何一個(gè)股東將部分或全部股份轉(zhuǎn)讓，該受讓人必須是認(rèn)可的。股東在本抵押合同權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任將由受讓人承擔(dān)。本條款的解釋不得在任何方面妨礙 大廈在正常的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)營。

第十條由本抵押合同而發(fā)生的任何爭議，經(jīng)友好協(xié)商仍不能得到解決，應(yīng)交付國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決是最終的。仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴方負(fù)擔(dān)。

第十一條本合同項(xiàng)下發(fā)出的任何通知，要求索賠或其它必須以書面形式發(fā)出，按下列的地址或電傳號送交當(dāng)事人。(或按收件人 天前以書面形式通知另一方的地址或電傳號送交)。

國銀行 分行信貸部

地址：______

電話：______

___公司：______

地址：______

電話：______

b公司：______

地址：______

電話：______

本合同項(xiàng)下發(fā)出的任何通知、要求、索賠或其它通訊來往：

1.如果以電傳發(fā)出，以收到電傳回號;

2.如果以信件發(fā)出，發(fā)送至上述地址即視為妥善送達(dá)。

第十二條本合同的適用法律為中華人民共和國法律，包括已經(jīng)公布并生效的一切與抵押有關(guān)的適用法。但是如果本抵押合同一些特殊事宜在國尚未有法可依之前，可參照國際商業(yè)慣例執(zhí)行。

第十三條本抵押合同自簽字之日起生效直至為貸款而出具的保函失效為止。如果根據(jù)保函履行了其付款義務(wù)，本抵押合同的有效期將延至保函項(xiàng)下所付金額全部得到償還時(shí)為止。

第十四條執(zhí)行本抵押合同所發(fā)生的費(fèi)用，包括本抵押合同的公證費(fèi)將由___公司負(fù)擔(dān)。

第十五條本抵押合同以、英文(略)兩種文字書就，兩種文本具有同等法律效力。

國銀行 分行(蓋章)

代表人：______ (簽字)

___公司：(蓋章)

代表人：______ (簽字)

b公司：(蓋章)

代表人：______ (簽字)

訂立合同日期：______ ________年 ________月 ________日

訂立合同地點(diǎn)：______

有關(guān)股權(quán)私募心得體會(huì)報(bào)告六

股權(quán)激勵(lì)作為重點(diǎn)面對企業(yè)高級管理人員和關(guān)鍵員工的一種長期激勵(lì)機(jī)制，它并不是一個(gè)孤立的封閉的系統(tǒng)，應(yīng)該把它放到企業(yè)的薪酬分配制度、人力資源管理環(huán)境乃至公司治理的框架下去審視和把握。為此，要建立科學(xué)有效并符合企業(yè)特點(diǎn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，有必要事先對以下方面進(jìn)行檢查和完善：

<>

"績效考核"和"業(yè)績條件"，對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公正性和有效性的保障作用和監(jiān)管層對此的重視。

績效考核至少在兩個(gè)環(huán)節(jié)影響股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，第一，在"限制性股票"或"股票期權(quán)"的授予環(huán)節(jié)，績效考核將是對被激勵(lì)對象的獲授資格和獲授數(shù)量進(jìn)行確定的重要依據(jù)；第二，在"限制性股票"或"股票期權(quán)"的兌現(xiàn)或行權(quán)環(huán)節(jié)，能否達(dá)到一定的業(yè)績條件將是被激勵(lì)對象能否兌現(xiàn)收益和在多大程度上兌現(xiàn)收益的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。

應(yīng)當(dāng)說，以追蹤股東價(jià)值為特征的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制本身是含有內(nèi)在的績效考核機(jī)制的，即：被激勵(lì)對象的收益通過股權(quán)/股票價(jià)值的增長來衡量和體現(xiàn)，而股權(quán)/股票價(jià)值又是股東價(jià)值的體現(xiàn)--這也是股權(quán)激勵(lì)的魅力所在。但這種內(nèi)在的績效考核機(jī)制并不能取代外部的績效管理體系。

這是由于：

第一，股票價(jià)格有時(shí)并不一定能真實(shí)反映績效和股東價(jià)值，受證券市場的有效性的影響和內(nèi)部人為操縱（例：美國的安然、世通事件）的影響，股票價(jià)格經(jīng)常會(huì)偏離真實(shí)的績效表現(xiàn)，這就需要并行的績效管理體系來進(jìn)行檢查和糾偏；

第二，被激勵(lì)對象的收入體現(xiàn)為獲授權(quán)益的數(shù)量乘以單位權(quán)益的增值，即便單位權(quán)益的增值可以通過市場本身體現(xiàn)出來，但授予權(quán)益的數(shù)量在不同被激勵(lì)對象之間的分配的公平性則應(yīng)當(dāng)通過績效考核來有所體現(xiàn)；

第三，以設(shè)置不同績效門檻作為調(diào)節(jié)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的生效、中止或調(diào)整的"閥門"有利于保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安全性。

更重要的是，長期激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)通過績效管理體系與公司戰(zhàn)略目標(biāo)對接，使長期激勵(lì)計(jì)劃成為公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的助推器。

<>

通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃形成的收益--長期激勵(lì)收益將成為被激勵(lì)對象薪酬包中的一個(gè)重要組成部分，為此，在設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)對原有的薪酬結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新審視并作出必要的調(diào)整，形成新的合理的薪酬結(jié)構(gòu)。

我們知道，固定薪酬和浮動(dòng)薪酬是薪酬包中的基本成分，引入股權(quán)激勵(lì)必然會(huì)打破原有的薪酬結(jié)構(gòu)，這時(shí)候企業(yè)將面臨如下選擇：是保持原有的薪酬水平不變，將浮動(dòng)薪酬的一部分分化為股權(quán)形式？還是把股權(quán)激勵(lì)作為薪酬包的一個(gè)新增部分？抑或是打破重來？什么樣的薪酬結(jié)構(gòu)最佳？不同的崗位其薪酬結(jié)構(gòu)有何不同？

要回答這些問題，就要對公司整體的薪酬策略進(jìn)行重新審視，對市場的薪酬數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和研究，對新的薪酬結(jié)構(gòu)和薪酬水平對公司的影響作必要的測算。

<>

設(shè)計(jì)合理的股權(quán)激勵(lì)方案同樣需要崗位管理體系的支持，崗位管理體系是企業(yè)人力資源管理體系的基石，包含眾多內(nèi)容，這里的崗位管理體系主要指崗位職責(zé)的澄清和崗位價(jià)值的衡量，在人力資源管理領(lǐng)域，通常稱為工作分析和崗位評估。

崗位評估結(jié)果可以應(yīng)用在長期激勵(lì)計(jì)劃的授予方案制訂上，首先，崗位評估可以幫助企業(yè)甄別什么是企業(yè)最需要加以長期激勵(lì)的崗位或崗位群；其次，崗位評估可以幫助企業(yè)合理分配在這些崗位上的激勵(lì)力度。例如：股票期權(quán)在授予的當(dāng)時(shí)，被授予人并沒有直接的利益可以兌現(xiàn)，而只是擁有了一種收益的機(jī)會(huì)，這種收益機(jī)會(huì)的大小（授予數(shù)量）應(yīng)該與崗位價(jià)值聯(lián)系起來，也就是崗位價(jià)值越高、對公司績效影響越顯著的崗位，應(yīng)當(dāng)被授予更多的期權(quán)。而工作分析既是崗位評估的基礎(chǔ)之一，同時(shí)又是確定績效指標(biāo)的依據(jù)。

<>

股權(quán)激勵(lì)事關(guān)公司資本結(jié)構(gòu)變動(dòng)和公眾股東的利益，與一般的薪酬方案不同，它需要更加嚴(yán)格的審議和決策機(jī)制，獨(dú)立董事、薪酬委員會(huì)在其中應(yīng)發(fā)揮更加積極的作用。上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃除了要尋求股東大會(huì)特別決議的批準(zhǔn)之外，公司外部的律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和咨詢機(jī)構(gòu)的意見和建議也應(yīng)得到充分的利用和重視。

此外，在設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，對其可能對公司造成的潛在的財(cái)務(wù)影響也應(yīng)進(jìn)行必要的估算以幫助股東進(jìn)行全面判斷，雖然在試行辦法中對這一點(diǎn)并未作強(qiáng)制性的要求，但從美國和香港的經(jīng)驗(yàn)看，對這一點(diǎn)的要求將越來越嚴(yán)格，據(jù)悉，中國財(cái)政部也正在就股票期權(quán)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理方法征求意見。

綜上，本文認(rèn)為，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本身的設(shè)計(jì)無疑是至關(guān)重要的，但如果上市公司對此沒有一個(gè)通盤的考慮和配套制度上的保障和支持，貿(mào)然實(shí)施股權(quán)激勵(lì)將可能達(dá)不到理想的效果甚至是有風(fēng)險(xiǎn)的，美國的安然、世通，中國的伊利、健力寶都是前車之鑒。