2023年風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)(大全13篇)

心得體會是一個人在學(xué)習(xí)、工作和生活中得出的經(jīng)驗和領(lǐng)悟，它能夠幫助我們總結(jié)過去的經(jīng)歷，反思自己的成長和進(jìn)步。每個人都應(yīng)該把自己的心得體會寫下來，這樣可以更好地總結(jié)自己的經(jīng)驗，進(jìn)一步提升自己的能力和素質(zhì)?？偨Y(jié)心得體會已經(jīng)成為一種常見的寫作形式，它不僅可以幫助我們更好地理解和把握所學(xué)的知識，還能夠幫助我們更好地應(yīng)用于實際生活中。寫心得體會時，要注重質(zhì)疑和思辨，勇于表達(dá)自己獨特的見解和觀點。以下是一些精選的心得體會范文，希望能給大家?guī)硭伎嫉臋C會。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇一

第一段：引言（150字）。

在當(dāng)代商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)的發(fā)展面臨各種風(fēng)險挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對和管理這些風(fēng)險，內(nèi)控機制作為一種關(guān)鍵的管理手段被廣泛采用。經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)和實踐，我對內(nèi)控風(fēng)險有了更深刻的理解和體會。本文將通過探討內(nèi)控風(fēng)險的定義、分類以及管理策略，總結(jié)個人的心得體會。

第二段：內(nèi)控風(fēng)險的定義和分類（250字）。

內(nèi)控風(fēng)險是指在企業(yè)運營中，由于內(nèi)部控制不完善或失效而導(dǎo)致的各種不確定性的因素。內(nèi)控風(fēng)險可以分為兩大類型：外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。外部風(fēng)險是由市場環(huán)境的變化、法律法規(guī)的變化等外部因素所引起的。內(nèi)部風(fēng)險則是由于企業(yè)內(nèi)部制度、流程、人員等方面的問題所導(dǎo)致的。在實踐中，企業(yè)往往會面臨各種不同的內(nèi)控風(fēng)險，如財務(wù)風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、安全風(fēng)險等。了解和分類內(nèi)控風(fēng)險是有效管理和控制風(fēng)險的基礎(chǔ)。

第三段：管理內(nèi)控風(fēng)險的重要性（300字）。

管理內(nèi)控風(fēng)險對企業(yè)的長期發(fā)展至關(guān)重要。首先，合理的內(nèi)控機制可以幫助企業(yè)防范各種風(fēng)險，提升企業(yè)的抗風(fēng)險能力。其次，內(nèi)控機制可以提高企業(yè)的運營效率和資源利用效率，降低企業(yè)的運營成本。第三，完善的內(nèi)控機制可以提升企業(yè)的形象和信譽度，吸引更多的投資者和合作伙伴。最后，管理內(nèi)控風(fēng)險還可以有效遵守法律法規(guī)，維護企業(yè)的合規(guī)性。可以說，管理內(nèi)控風(fēng)險是企業(yè)管理的核心內(nèi)容，關(guān)系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第四段：管理內(nèi)控風(fēng)險的策略和方法（300字）。

管理內(nèi)控風(fēng)險需要采取一系列的策略和方法。首先，建立有效的內(nèi)控制度和流程，明確各個環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限，減少潛在風(fēng)險的發(fā)生。其次，加強內(nèi)控監(jiān)督和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，保障內(nèi)部控制能夠持續(xù)有效地運作。第三，加強員工的培訓(xùn)和意識教育，提高員工對內(nèi)控風(fēng)險的認(rèn)識和防范意識。第四，在信息技術(shù)方面，采取相應(yīng)的措施加強網(wǎng)絡(luò)安全和信息保護。綜上所述，有效的管理內(nèi)控風(fēng)險需要綜合運用多種策略和方法。

第五段：個人的心得體會（200字）。

通過學(xué)習(xí)和實踐，我深刻體會到管理內(nèi)控風(fēng)險的重要性和復(fù)雜性。首先，管理內(nèi)控風(fēng)險需要全員參與，從高層管理者到普通員工都需要全面提升風(fēng)險管理和控制意識。其次，管理內(nèi)控風(fēng)險需要定期評估和持續(xù)改進(jìn)。市場環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部都在不斷變化，管理內(nèi)控風(fēng)險需要根據(jù)實際情況靈活調(diào)整。最后，管理內(nèi)控風(fēng)險需要綜合考慮各種因素，如財務(wù)、法律、安全等，進(jìn)行風(fēng)險精準(zhǔn)定位和分析。只有全面了解和掌握內(nèi)控風(fēng)險，才能提出有效的應(yīng)對策略和措施。

總結(jié)（100字）。

綜上所述，管理內(nèi)控風(fēng)險是企業(yè)管理的核心內(nèi)容，關(guān)系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。了解和管理內(nèi)控風(fēng)險需要對內(nèi)控風(fēng)險的定義、分類和管理策略有深入的了解。通過有效的內(nèi)控機制和濟防措施，可以降低企業(yè)的風(fēng)險，提升企業(yè)的抗風(fēng)險能力。個人在學(xué)習(xí)和實踐中的體會是，管理內(nèi)控風(fēng)險需要全員參與、定期評估和持續(xù)改進(jìn)，綜合考慮各種因素進(jìn)行風(fēng)險分析和定位。只有全面了解和掌握內(nèi)控風(fēng)險，才能有效應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇二

內(nèi)控是現(xiàn)代企業(yè)運作中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，而風(fēng)險則是內(nèi)控中不可忽視的因素。通過學(xué)習(xí)和實踐，我對于內(nèi)控和風(fēng)險有了更深入的理解和體會。在這篇文章中，我將分享我的心得體會，希望能對其他人在內(nèi)控風(fēng)險管理中有所幫助。

第二段：內(nèi)控的重要性和作用。

內(nèi)控是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，也是有效運營的保障。通過實施內(nèi)控，企業(yè)可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，降低風(fēng)險和損失的發(fā)生概率。內(nèi)控不僅涉及財務(wù)方面，還包括管理、運營、合規(guī)等各個方面。它可以幫助企業(yè)建立健全的管理框架，確保企業(yè)在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中保持穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

第三段：風(fēng)險的特點和分類。

風(fēng)險是無法避免的存在，但我們可以通過內(nèi)控來降低其影響。首先，風(fēng)險具有不確定性和多樣性，它可以來自外部環(huán)境，也可以來源于內(nèi)部操作和管理。其次，風(fēng)險可以分為戰(zhàn)略、操作、市場、財務(wù)等多個方面。對于不同類型的風(fēng)險，企業(yè)需要采取相應(yīng)的控制措施，并及時應(yīng)對和處理。

第四段：內(nèi)控風(fēng)險管理的關(guān)鍵要素。

內(nèi)控風(fēng)險管理涉及多個關(guān)鍵要素，包括風(fēng)險識別、評估、控制和監(jiān)測。首先，企業(yè)應(yīng)該建立起清晰的風(fēng)險識別機制，通過分析和評估來確定潛在風(fēng)險的影響程度和可能性。其次，企業(yè)需要制定相應(yīng)的控制措施，以減少風(fēng)險的發(fā)生和損失的發(fā)生。同時，內(nèi)部控制還要包括對風(fēng)險的持續(xù)監(jiān)測和評估，確保內(nèi)控機制的有效性和及時性。

在實踐中，我發(fā)現(xiàn)內(nèi)控風(fēng)險管理需要全員參與，而不僅僅是由管理層來執(zhí)行。每個員工都應(yīng)該具備對內(nèi)控的認(rèn)識和掌握風(fēng)險管理的基本技能。此外，持續(xù)的培訓(xùn)和改進(jìn)也是內(nèi)控風(fēng)險管理的關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)和引入新的理念和方法，以適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境。未來，我希望能夠深入研究和應(yīng)用內(nèi)控風(fēng)險管理的相關(guān)知識，為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定做出更大的貢獻(xiàn)。

總結(jié)：

內(nèi)控與風(fēng)險管理在現(xiàn)代企業(yè)管理中占據(jù)重要的地位，它們對于企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定具有不可忽視的作用。通過對內(nèi)控和風(fēng)險的深入理解和實踐，我對其重要性和實施的關(guān)鍵要素有了更深入的認(rèn)識。只有建立起完善的內(nèi)控機制和有效的風(fēng)險管理體系，企業(yè)才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。我將持續(xù)學(xué)習(xí)和應(yīng)用內(nèi)控風(fēng)險管理的知識，以提高自己的能力和為企業(yè)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇三

內(nèi)控是企業(yè)管理的重要一環(huán)，企業(yè)內(nèi)控的完善和有效運行直接關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展和持續(xù)性。在我工作的這幾年里，通過對內(nèi)控的實踐和總結(jié)，個人有一些心得收獲和體會，在此與大家分享。

第二段：建立內(nèi)控機制的意義。

在企業(yè)內(nèi)部建立一個完善的內(nèi)控機制，不僅有助于規(guī)范企業(yè)日常管理，提升企業(yè)的經(jīng)營效益，還可以保證企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)，減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。因此，在制定內(nèi)控制度的時候，一定要充分考慮企業(yè)的特點和實際情況，制定出符合企業(yè)實際的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保內(nèi)控機制可以有效運行。

第三段：提高員工職業(yè)素質(zhì)。

企業(yè)內(nèi)控的執(zhí)行取決于企業(yè)員工的素質(zhì)和執(zhí)行力，因此，提高員工的職業(yè)素質(zhì)是內(nèi)控機制建立的重要一環(huán)。通過對員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和教育，使他們具有專業(yè)知識和規(guī)范意識，理解和遵守企業(yè)制訂的內(nèi)控制度。同時，企業(yè)要建立良好的激勵機制，鼓勵員工提高工作質(zhì)量，減少內(nèi)部失誤，保證內(nèi)控機制的有效執(zhí)行。

第四段：強化內(nèi)部審計與管理。

在內(nèi)控機制的運行過程中，內(nèi)部審計和管理是至關(guān)重要的一環(huán)。通過對企業(yè)內(nèi)部各個環(huán)節(jié)的審計和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，避免問題擴大化。因此，建立有效的內(nèi)部審計機制和管理體系，可以保證內(nèi)控機制的可持續(xù)性，并根據(jù)審計和管理結(jié)果對內(nèi)控機制進(jìn)行不斷地優(yōu)化和完善。

內(nèi)控是企業(yè)管理的重要一環(huán)，要保證企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)范和有效，需要建立完善的內(nèi)控機制和管理體系。在內(nèi)控機制的實行過程中，要注重員工職業(yè)素質(zhì)的提高，強化內(nèi)部審計與管理，保證內(nèi)控機制的有效執(zhí)行。同時，要不斷地總結(jié)和完善內(nèi)控機制，根據(jù)企業(yè)實際情況制定符合實際的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和流程。只有如此，企業(yè)才能健康發(fā)展，取得更大的成功。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇四

第一段：引入內(nèi)控概念及其重要性（200字）。

內(nèi)控是指組織內(nèi)部為了達(dá)到經(jīng)濟、高效和合規(guī)運營目標(biāo)，而建立的一系列措施和制度。內(nèi)控對于任何一個組織來說都是至關(guān)重要的，它能夠幫助組織識別和評估風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施來降低和管理這些風(fēng)險。然而，內(nèi)控風(fēng)險不可避免，這是因為任何一個組織都面臨著外界的環(huán)境變化和內(nèi)部誤操作等因素帶來的潛在風(fēng)險。在實踐中，我深切體會到了內(nèi)控風(fēng)險的重要性和應(yīng)對之道，以下是我的一些心得體會。

第二段：強調(diào)風(fēng)險識別和評估的重要性（200字）。

在內(nèi)控風(fēng)險管理中，風(fēng)險的識別和評估是至關(guān)重要的。通過系統(tǒng)地識別和評估各種風(fēng)險，組織可以更好地了解自己的潛在威脅，并及時采取相應(yīng)的控制措施。在我所在的組織中，我們定期進(jìn)行風(fēng)險評估工作，通過調(diào)查和分析可能存在的風(fēng)險源，如財務(wù)作假、信息泄露等，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施并監(jiān)控風(fēng)險的實施情況。經(jīng)過實踐和總結(jié)，我們已經(jīng)建立了一套相對完善的風(fēng)險評估框架和方法，可以幫助我們更好地識別和評估風(fēng)險。

第三段：談?wù)擄L(fēng)險控制和防范的策略（200字）。

風(fēng)險的控制和防范是內(nèi)控管理的核心內(nèi)容之一。對于已經(jīng)被識別和評估出來的風(fēng)險，組織需要采取相應(yīng)的控制措施來減少其發(fā)生和影響。在我所在的組織中，我們采取了多種策略來控制和防范風(fēng)險，如完善的內(nèi)部審計制度、嚴(yán)格的權(quán)限管理、員工培訓(xùn)等。這些策略旨在強化組織的內(nèi)部控制，從而降低潛在風(fēng)險的發(fā)生概率。同時，組織還需要注重風(fēng)險的后果防范，例如，建立業(yè)務(wù)恢復(fù)計劃和風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，以便在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時應(yīng)對。

第四段：討論內(nèi)部控制的監(jiān)控和改進(jìn)（200字）。

內(nèi)部控制的監(jiān)控和改進(jìn)是持續(xù)性的工作。在我所在的組織中，我們通過建立一套科學(xué)的監(jiān)控機制，來確保內(nèi)部控制的有效性和穩(wěn)定性。我們定期進(jìn)行內(nèi)部審計，對內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題并及時進(jìn)行改進(jìn)。此外，我們還建立了有效的反饋機制和溝通渠道，接受員工的意見和建議，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制。監(jiān)控和改進(jìn)是內(nèi)部控制風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，只有通過不斷地調(diào)整和完善，組織才能更好地應(yīng)對現(xiàn)有和潛在的風(fēng)險。

第五段：總結(jié)內(nèi)控風(fēng)險工作的收獲和經(jīng)驗（200字）。

通過參與內(nèi)控風(fēng)險管理的工作，我深刻體會到了內(nèi)控對于組織的重要性。內(nèi)控不僅可以幫助組織降低風(fēng)險和提高效率，還能夠改善組織的管理，提升整體的運營水平。同時，我也認(rèn)識到內(nèi)控風(fēng)險管理是一項需要持續(xù)投入和努力的工作，只有通過不斷的學(xué)習(xí)和實踐，組織才能夠跟上風(fēng)險的變化和發(fā)展。希望在未來的工作中，我可以進(jìn)一步加強對內(nèi)控風(fēng)險管理的認(rèn)識和應(yīng)對能力，為組織的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

總結(jié)：

通過參與內(nèi)控風(fēng)險管理的實踐，我深刻認(rèn)識到了內(nèi)控的重要性，以及識別、評估、控制、防范、監(jiān)控和改進(jìn)風(fēng)險的重要方法和策略。這些實踐不僅幫助我深入了解內(nèi)控風(fēng)險管理的過程和要點，而且增強了我對內(nèi)控工作的認(rèn)識和理解。我相信，在今后的工作中，我將進(jìn)一步提高內(nèi)控風(fēng)險管理的能力和水平，為組織的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇五

隨著社會的不斷發(fā)展和進(jìn)步，企業(yè)在面臨的風(fēng)險也越來越復(fù)雜。為了保障企業(yè)的利益和穩(wěn)定發(fā)展，風(fēng)險內(nèi)控顯得尤為重要。在我實踐中，我深刻體會到了風(fēng)險內(nèi)控所帶來的好處，并積累了一些心得體會。

首先，風(fēng)險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的競爭力。企業(yè)面臨的風(fēng)險多種多樣，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。若沒有一套完善的風(fēng)險內(nèi)控體系，企業(yè)將難以有效應(yīng)對這些風(fēng)險，甚至可能因此陷入困境。相反，一旦企業(yè)建立了風(fēng)險內(nèi)控體系，就能及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對潛在的風(fēng)險，避免陷入損失和危機之中。這樣，企業(yè)就能減少損失，穩(wěn)定發(fā)展，增強競爭力。

其次，風(fēng)險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的管理水平。風(fēng)險內(nèi)控體系是一個系統(tǒng)性的工具，需要各個部門的緊密配合和有效溝通。通過建立這個體系，各個部門不僅能夠充分了解自身的風(fēng)險情況，還能與其他部門共享信息，形成合力。同時，風(fēng)險內(nèi)控體系也需要不斷地進(jìn)行評估和優(yōu)化，從而使得企業(yè)的管理水平不斷提高。只有通過不斷地完善這個體系，企業(yè)才能更好地把握風(fēng)險，為發(fā)展提供保障。

再次，風(fēng)險內(nèi)控有助于提高企業(yè)的聲譽和信譽。隨著社會發(fā)展，企業(yè)的聲譽和信譽日益重要。一旦企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的風(fēng)險事件，不僅會面臨經(jīng)濟損失，還會受到公眾和媒體的質(zhì)疑和指責(zé)，影響企業(yè)的聲譽和信譽。而通過建立健全的風(fēng)險內(nèi)控體系，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險，避免風(fēng)險事件的發(fā)生，從而提升企業(yè)的聲譽和信譽。這不僅對企業(yè)的業(yè)務(wù)運營有益，也有助于在市場競爭中獲得更多的機會和資源。

最后，風(fēng)險內(nèi)控有助于提高個人的能力和素質(zhì)。在風(fēng)險內(nèi)控的實踐中，個人需要學(xué)習(xí)和掌握各種風(fēng)險管理和控制的知識和技能。這不僅提高了個人的專業(yè)能力，也增加了個人的市場競爭力。同時，風(fēng)險內(nèi)控也需要個人具備一定的責(zé)任感和判斷能力。在實踐中，個人要能夠及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在的風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行應(yīng)對。通過這樣的實踐，個人的綜合素質(zhì)和能力也會得到進(jìn)一步提升。

綜上所述，風(fēng)險內(nèi)控對于企業(yè)來說至關(guān)重要。它不僅能提高企業(yè)的競爭力，還有助于提高企業(yè)的管理水平和聲譽信譽。同時，風(fēng)險內(nèi)控也能提高個人的能力和素質(zhì)。因此，在未來的發(fā)展中，我將繼續(xù)努力學(xué)習(xí)和實踐，不斷完善自己的風(fēng)險內(nèi)控能力，為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇六

近年來，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。在對風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的學(xué)習(xí)和研究過程中，我深深感受到了其重要性和必要性。在與同學(xué)們的討論中，我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗和體會。下面，我將總結(jié)這些心得體會，圍繞風(fēng)險內(nèi)控展開連貫的五段式文章。

首先，風(fēng)險內(nèi)控是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要保障。通過我們的討論，我認(rèn)識到風(fēng)險是企業(yè)無法避免的因素，但風(fēng)險也是機會。風(fēng)險內(nèi)控要求企業(yè)認(rèn)識到風(fēng)險的存在和潛在危害，并采取相應(yīng)措施來減輕風(fēng)險帶來的不利影響。只有通過風(fēng)險內(nèi)控，企業(yè)才能建立起一個強大的防線，減少經(jīng)營風(fēng)險，保障企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

其次，風(fēng)險內(nèi)控需要全員參與和共同努力。在討論過程中，我深深感受到風(fēng)險內(nèi)控需要全員參與和共同努力。每個員工都應(yīng)該對風(fēng)險有敏銳的感知能力，并主動發(fā)現(xiàn)、評估和處理風(fēng)險。同時，領(lǐng)導(dǎo)層也起著至關(guān)重要的作用，他們需要制定明確的風(fēng)險管理政策和指導(dǎo)方針，為全員提供必要的培訓(xùn)和支持。只有員工和領(lǐng)導(dǎo)層共同努力，才能形成一個有效的風(fēng)險內(nèi)控體系。

第三，風(fēng)險內(nèi)控需要科學(xué)的方法和工具支持。在討論中，我了解到風(fēng)險內(nèi)控需要科學(xué)的方法和工具來支持決策和實施。企業(yè)應(yīng)該建立一套科學(xué)的風(fēng)險評估模型來識別、分析和評估風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略和措施。同時，企業(yè)也需要投入足夠的資源來建立和維護風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，及時監(jiān)控和報告風(fēng)險狀況。只有通過科學(xué)的方法和工具，企業(yè)才能更好地應(yīng)對各種風(fēng)險。

第四，風(fēng)險內(nèi)控需要與企業(yè)戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致。在討論過程中，我明白到風(fēng)險內(nèi)控需要與企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致。風(fēng)險內(nèi)控的目標(biāo)是為了實現(xiàn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，避免風(fēng)險對企業(yè)目標(biāo)的不利影響。因此，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的戰(zhàn)略和目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理政策和措施，并將風(fēng)險內(nèi)控納入到企業(yè)的決策和實施中。只有與企業(yè)戰(zhàn)略相一致，風(fēng)險內(nèi)控才能真正起到保障作用。

最后，風(fēng)險內(nèi)控需要不斷改進(jìn)和完善。通過與同學(xué)們的討論，我認(rèn)識到風(fēng)險內(nèi)控需要不斷改進(jìn)和完善。隨著企業(yè)環(huán)境和風(fēng)險狀況的變化，風(fēng)險內(nèi)控也需要相應(yīng)地調(diào)整和優(yōu)化。只有不斷改進(jìn)和完善，企業(yè)才能更好地適應(yīng)變化，減少風(fēng)險，提高運營效率和競爭力。

總之，在與同學(xué)們的討論中，我深刻認(rèn)識到風(fēng)險內(nèi)控對企業(yè)的重要性和必要性。風(fēng)險內(nèi)控不僅是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要保障，也需要全員參與和共同努力，通過科學(xué)的方法和工具支持，與企業(yè)戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致，并不斷改進(jìn)和完善。我相信在未來的學(xué)習(xí)和實踐中，我會更加深入地理解和應(yīng)用風(fēng)險內(nèi)控，為企業(yè)的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇七

在現(xiàn)代企業(yè)中，內(nèi)控風(fēng)險管理已經(jīng)成為保障公司長期健康發(fā)展不可或缺的重要手段。近期，在公司內(nèi)部舉辦了一次內(nèi)控風(fēng)險大講堂，我也有幸參加了此次培訓(xùn)，并深刻認(rèn)識到了內(nèi)控風(fēng)險管理的重要性。本文主要就此次講堂的心得體會進(jìn)行總結(jié)和分享。

第二段：認(rèn)識內(nèi)控風(fēng)險管理的重要性。

講堂中，說到了內(nèi)控風(fēng)險管理對于企業(yè)的重要性。內(nèi)控風(fēng)險管理是指企業(yè)對于內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和操作程序進(jìn)行評估、控制和管理，以保障企業(yè)的資產(chǎn)安全和商業(yè)利益。通過這種方式，企業(yè)可以預(yù)防員工欺詐、盜竊、誤操作等風(fēng)險，維護公司財產(chǎn)的安全，確保企業(yè)運營的有效性和合規(guī)性。

第三段：建立有效的內(nèi)控制度。

講堂中還提到了建立有效的內(nèi)控制度對于保障企業(yè)安全的重要性。一個完整的內(nèi)控制度包含著各種政策、程序和制度的實施，而且必須被明確地記錄下來，以及不斷地更新和完善。這些程序可以包括員工信息管理、采購管理、銷售管理、財務(wù)管理等。企業(yè)可以制定明確的標(biāo)準(zhǔn)流程，使內(nèi)部流程變得標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以減少和控制由人為因素引起的內(nèi)部風(fēng)險。

第四段：員工意識的提高及培訓(xùn)的重要性。

當(dāng)提到內(nèi)部風(fēng)險時，也不得不提到員工的素質(zhì)和知識。通過開展內(nèi)控培訓(xùn)，能夠使員工了解和掌握有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險的知識和技能，減少或避免員工對企業(yè)造成的潛在損失。此外，還可以加強員工的信息安全風(fēng)險意識，提高員工的敏感性和保密性，以有效避免機密信息的泄露或其他內(nèi)部風(fēng)險。

第五段：結(jié)語。

綜上所述，內(nèi)控風(fēng)險管理對于企業(yè)來說非常重要，建立有效的內(nèi)控制度、提高員工的意識和知識、非常關(guān)鍵。希望企業(yè)能夠高度重視內(nèi)控風(fēng)險管理，明確責(zé)任和職業(yè)，加強內(nèi)部風(fēng)險預(yù)防，并不斷完善內(nèi)部控制的制度和體系，減少可能的風(fēng)險，保持企業(yè)穩(wěn)定和健康發(fā)展。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇八

第一段：引言（150字）。

內(nèi)控和風(fēng)險是組織管理中至關(guān)重要的兩個概念。內(nèi)控是指組織根據(jù)法律、法規(guī)和管理規(guī)定，建立的能夠保障資產(chǎn)安全、有效實施業(yè)務(wù)活動、防范風(fēng)險、促進(jìn)財務(wù)信息真實可靠的管理制度和流程。而風(fēng)險則是指不確定性因素對組織目標(biāo)的影響，即可能發(fā)生的負(fù)面事件和其對組織的影響程度。在過去的工作中，我積累了豐富的關(guān)于內(nèi)控和風(fēng)險的經(jīng)驗，并從中得出了一些重要的心得體會。

第二段：內(nèi)控的重要性（300字）。

內(nèi)控對于一個組織來說至關(guān)重要。首先，內(nèi)控可以幫助組織建立起一個完善的管理體系，包括明確的職責(zé)分工、合理的流程和有效的制度。這樣的管理體系可以有效提高組織的運作效率，降低成本，并減少潛在的風(fēng)險。其次，內(nèi)控可以保障組織的資產(chǎn)安全。通過對資產(chǎn)的合理配置、風(fēng)險的有效防范和安全的保護措施，組織可以有效地規(guī)避損失。最后，內(nèi)控還可以提高財務(wù)信息的真實可靠性，減少財務(wù)舞弊的風(fēng)險，增強組織的信譽度。

第三段：風(fēng)險管理的重要性（300字）。

風(fēng)險管理是組織管理中不可或缺的一環(huán)。首先，風(fēng)險管理可以幫助組織識別和評估潛在的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。通過及時識別和評估風(fēng)險，組織可以有效預(yù)防和控制風(fēng)險的發(fā)生，避免可能的損失。其次，風(fēng)險管理可以幫助組織建立起靈活的決策機制和應(yīng)對體系，使組織能夠迅速應(yīng)對不確定環(huán)境中的變化，并及時調(diào)整戰(zhàn)略和策略。最后，風(fēng)險管理還可以提高組織的競爭優(yōu)勢。通過有效管理風(fēng)險，組織可以更好地應(yīng)對市場競爭和不斷變化的經(jīng)濟環(huán)境，從而在競爭中脫穎而出。

第四段：經(jīng)驗與體會（300字）。

在過去的工作中，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控和風(fēng)險管理的重要性。首先，我意識到內(nèi)控是組織管理的基石，它可以為組織提供一個穩(wěn)定和有序的運作環(huán)境，從而推動組織持續(xù)發(fā)展。在實踐中，我注重打造一個規(guī)范、透明和誠信的內(nèi)部管理環(huán)境，加強對組織各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督和控制。其次，我意識到風(fēng)險是組織發(fā)展的必然伴隨，只有有效管理風(fēng)險，才能提高組織的生存和發(fā)展能力。在實踐中，我注重風(fēng)險的分析和評估，制定相應(yīng)的控制措施，并建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對潛在的風(fēng)險。此外，我還強調(diào)團隊合作的重要性，鼓勵員工主動參與內(nèi)控和風(fēng)險管理，共同為組織的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

第五段：總結(jié)（150字）。

在今天不斷變化和充滿不確定性的環(huán)境中，內(nèi)控和風(fēng)險管理變得日益重要。通過不斷積累經(jīng)驗和總結(jié)體會，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控和風(fēng)險管理對于組織發(fā)展的重要性，并明確了一些重要的實踐原則。只有加強內(nèi)控和風(fēng)險管控，組織才能穩(wěn)定運營、持續(xù)發(fā)展，并在激烈的市場競爭中保持競爭優(yōu)勢。因此，我們應(yīng)該始終重視和加強內(nèi)控和風(fēng)險管理，確保組織的健康發(fā)展。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇九

作為一名企業(yè)內(nèi)控管理的從業(yè)人員，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控對企業(yè)發(fā)展的重要性。在工作中，我努力探究內(nèi)控的本質(zhì)，并積極探索可行的內(nèi)控管理方案。在這個過程中，我不斷反思自己的經(jīng)驗和實踐，總結(jié)經(jīng)驗，以期更好地完善自己的內(nèi)控知識和技能。在此，我將分享我的一些心得、體會和總結(jié)。

第二段：真正理解“內(nèi)控”的本質(zhì)。

內(nèi)控的本質(zhì)是在規(guī)定的目標(biāo)范圍內(nèi)自我監(jiān)督、自我角色定位和自我調(diào)整，以發(fā)現(xiàn)和防范內(nèi)部失誤和風(fēng)險，并提高組織效率和工作質(zhì)量。因此，作為管理者，我們不僅要了解內(nèi)控的基本架構(gòu)，還要具備切實可行的實踐經(jīng)驗和唯物主義的思維方式，以識別并評估公司的問題，抓住機會，開展活動，而不是等待發(fā)生而采取措施。

第三段：關(guān)注和掌握企業(yè)的風(fēng)險管理。

企業(yè)內(nèi)控中的重要組成部分之一就是企業(yè)風(fēng)險管理。我們應(yīng)該將風(fēng)險管理視為企業(yè)目標(biāo)及其實現(xiàn)的核心。為此，我們需要了解企業(yè)面臨的所有類型風(fēng)險、哪些方面可能存在風(fēng)險和潛在的負(fù)面影響，以開展更加系統(tǒng)化的風(fēng)險管理工作。并且，對于成功的風(fēng)險管理，我們建議將其視為一項過程，并且不斷評估和糾偏。

第四段：完善內(nèi)控管理構(gòu)建長期規(guī)劃。

建立全面、完善的內(nèi)控管理體系同樣需要長期規(guī)劃和準(zhǔn)備。我們需要了解自己的公司類型、行業(yè)特點，以及業(yè)務(wù)流程，為建立策略性的長期內(nèi)控規(guī)劃和實施機制提供依據(jù)。同時，我們也應(yīng)該考慮到自己實際的內(nèi)部流程和現(xiàn)行的管理方式，以提高內(nèi)部控制的有效性，保護公司的資產(chǎn)和利益，防范風(fēng)險。

第五段：定期成果的評估和改進(jìn)。

最后，一個有效的內(nèi)控管理體系需要定期評估和持續(xù)改進(jìn)。我們可以建立一套有關(guān)內(nèi)部控制及執(zhí)行工作效果評價的指標(biāo)，以監(jiān)控和評估公司內(nèi)部控制的強弱點、能力和效能。同時，我們應(yīng)該加強學(xué)習(xí)，不斷更新知識和技能，以不斷完善自己的內(nèi)控體系和工作能力，不斷提高企業(yè)的經(jīng)濟效益和市值。

第六段：結(jié)論。

在內(nèi)控管理的工作中，我們應(yīng)該注重整體化思維，重視與公司其他領(lǐng)域的聯(lián)系，塑造出內(nèi)部控制和質(zhì)量評估等領(lǐng)域的有效合作和協(xié)調(diào)機制。同時，我們也應(yīng)確保內(nèi)部控制的有效性、持久性和連續(xù)性。定期的評估和大力的改進(jìn)也可以確保內(nèi)部控制的不斷提高和優(yōu)化，為企業(yè)的發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇十

作為一名企業(yè)管理者，我們必須要認(rèn)識到內(nèi)控的重要性，這關(guān)系到企業(yè)的成敗和生存。因此，我參加了一次內(nèi)控風(fēng)險大講堂，來了解更多關(guān)于內(nèi)控管理和風(fēng)險控制的知識。在此次講堂中，我受益頗豐，感受頗深，現(xiàn)在就和大家分享一下我的心得體會。

內(nèi)控的存在是為了保障企業(yè)的整體運營順暢，總體上規(guī)避企業(yè)在運營當(dāng)中所面臨的各種風(fēng)險。在講堂中，講師說到了內(nèi)控風(fēng)險是企業(yè)最大的危機，而這種危機又分為內(nèi)部和外部兩種，其中內(nèi)部的風(fēng)險往往因為內(nèi)部管理的不嚴(yán)謹(jǐn)和制度漏洞等種因素而導(dǎo)致，如內(nèi)控人員的錯誤或者規(guī)避制度，而外部風(fēng)險更多的則是因為市場變化、國家政策、自然災(zāi)害等原因所導(dǎo)致。因此，企業(yè)管理者必須加強內(nèi)部管理，并且提高風(fēng)險意識，才能提升企業(yè)的內(nèi)控水平。

2.內(nèi)部審計是企業(yè)管理的重要工具。

在講堂中，內(nèi)部審計成為了一個非常重要的話題。內(nèi)審可以從各個方面發(fā)現(xiàn)存在的問題和漏洞，保護企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營和資產(chǎn)安全。同時，內(nèi)審工作也需要高度的規(guī)劃和專業(yè)的知識支持，比如通過風(fēng)險評估工具對內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、分類，然后依照一整套的流程來推動內(nèi)審的工作，最終能夠?qū)ζ髽I(yè)的各項規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)督和跟進(jìn)落實，從而達(dá)到優(yōu)化企業(yè)的目的。

3.風(fēng)險管理需要全員參與。

一般企業(yè)管理者都認(rèn)為風(fēng)險管理就是內(nèi)控人員的工作。然而，在講堂的過程中，講師再三強調(diào)說風(fēng)險管理必須要全員參與，只有因為每個員工了解自己所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)，按照內(nèi)部管理規(guī)定執(zhí)行相關(guān)制度，才能一起構(gòu)成強大的風(fēng)險控制機制。企業(yè)管理者更需要制定使用制度、讓各位員工了解制度的意義，并且時刻提醒大家警惕風(fēng)險，將風(fēng)險防范納入每個人的工作職責(zé)之內(nèi)，這樣才能更加有效地規(guī)避各種風(fēng)險。

4.內(nèi)控建設(shè)需要不斷的優(yōu)化和調(diào)整。

隨著市場環(huán)境不斷地發(fā)生變化，企業(yè)內(nèi)部的各種制度和流程也需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)管理者需要時刻關(guān)注市場動態(tài)和外部環(huán)境，依此不斷地對內(nèi)部制度進(jìn)行修訂和改進(jìn)，提升內(nèi)部控制的效率和效果，使得企業(yè)可以更加有效地運轉(zhuǎn)。同時，在講堂中我還學(xué)到，內(nèi)部監(jiān)察機構(gòu)的工作也要時刻關(guān)注風(fēng)險的變化，及時地對公司內(nèi)部的控制方法進(jìn)行調(diào)整，從而確保公司內(nèi)部的風(fēng)險控制理念和方法能夠與市場和企業(yè)的發(fā)展動態(tài)相適應(yīng)。

5.加強內(nèi)控意識有利于企業(yè)長久發(fā)展。

講堂中，講師說到任何企業(yè)都必須要有一個良好的內(nèi)控管理體系，這不僅可以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的管理和流程，還可以幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險。在沒有內(nèi)控體系的企業(yè)中，建立起內(nèi)部控制之后，企業(yè)就能更清晰的思考運營機制和業(yè)務(wù)，并根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。更重要的是，加強內(nèi)控時企業(yè)各個部門的工作配合更加默契，相互之間更加可靠，從而提高企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性和長期性。

總之，在本次內(nèi)控風(fēng)險大講堂中，我收獲頗豐，從中不僅學(xué)到了內(nèi)控管理的知識和技能，而且也讓我更好地認(rèn)識到了企業(yè)內(nèi)部管理的核心問題和優(yōu)化方向，進(jìn)一步提高了自己的管理水平。我堅信，在今后的工作中，這些思路和方法一定會對我產(chǎn)生實質(zhì)性的幫助和指導(dǎo)，為企業(yè)的未來發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇十一

第一段：引言（200字）。

內(nèi)控與風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要組成部分，對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。通過實踐體會，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控與風(fēng)險管理的重要性，并從中獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和體會。

第二段：內(nèi)控的理解與實踐（250字）。

內(nèi)控是企業(yè)為達(dá)成預(yù)先確定的目標(biāo)而制定的一套控制措施和流程，它涉及到企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部運作、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的內(nèi)控體系需要具備以下幾個特點：一是全面性，即要對企業(yè)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理和控制；二是系統(tǒng)性，內(nèi)控體系應(yīng)該是有機統(tǒng)一的，各環(huán)節(jié)相互銜接，形成完整的管理體系；三是科學(xué)性，內(nèi)控體系應(yīng)該依據(jù)科學(xué)的原理和方法進(jìn)行建設(shè)，不能憑經(jīng)驗主義盲目制定控制措施。通過實踐，我意識到建立科學(xué)、完善的內(nèi)控體系對企業(yè)的健康發(fā)展至關(guān)重要。

第三段：風(fēng)險管理的重要性與方法（250字）。

風(fēng)險是企業(yè)發(fā)展過程中不可避免的存在，而風(fēng)險管理就是為了應(yīng)對和控制這些風(fēng)險，保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。在實踐中，我了解到企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險管理時應(yīng)該遵循以下原則：一是風(fēng)險管理應(yīng)該是全員參與的，每個員工都應(yīng)該有風(fēng)險意識和風(fēng)險應(yīng)對能力；二是風(fēng)險管理應(yīng)該是持續(xù)的，不僅要能夠識別和評估風(fēng)險，還要及時采取措施進(jìn)行風(fēng)險控制；三是風(fēng)險管理應(yīng)該是科學(xué)的，應(yīng)基于數(shù)據(jù)和事實，而不是憑主觀臆斷。通過這些實踐，我發(fā)現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險管理的重要性和相應(yīng)的管理方法。

在具體的工作實踐中，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控與風(fēng)險管理是企業(yè)管理不可或缺的一部分。只有建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)控體系，才能夠規(guī)范企業(yè)的運作，確保各項業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行；只有進(jìn)行風(fēng)險管理，企業(yè)才能夠應(yīng)對外部環(huán)境的變化，降低各種風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失。同時，我也體會到內(nèi)控和風(fēng)險管理需要全員參與，每個員工都應(yīng)該有責(zé)任和義務(wù)參與到內(nèi)控和風(fēng)險管理工作中來。企業(yè)需要加強培訓(xùn)和溝通，提高員工的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力。

第五段：總結(jié)與展望（250字）。

通過對內(nèi)控和風(fēng)險管理的實踐，我深刻認(rèn)識到它們的重要性和實施的難點，也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和教訓(xùn)。在未來的工作中，我將繼續(xù)學(xué)習(xí)和努力，進(jìn)一步提升自己的內(nèi)控和風(fēng)險管理能力，為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定做出更大的貢獻(xiàn)。同時，我也希望企業(yè)能夠加大對內(nèi)控和風(fēng)險管理工作的支持力度，為員工提供更好的培訓(xùn)和發(fā)展機會，共同推動企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。

總結(jié)：通過對內(nèi)控和風(fēng)險管理的實踐與體會，我們深刻認(rèn)識到了它們的重要性和實施的難點，也獲得了一些寶貴的經(jīng)驗和教訓(xùn)。在未來的工作中，我們將繼續(xù)努力，進(jìn)一步提升自身的內(nèi)控和風(fēng)險管理能力，為企業(yè)的發(fā)展和穩(wěn)定作出更大的貢獻(xiàn)。同時，我們也希望企業(yè)能夠加大對內(nèi)控和風(fēng)險管理工作的支持力度，為員工提供更好的培訓(xùn)和發(fā)展機會，共同推動企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇十二

無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓(xùn)，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識。

首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與信用社的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

其次，規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。

再次，規(guī)范經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。

那么，怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心，我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：

紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。

二是強化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。

三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。

對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。

集團公司為進(jìn)一步提高風(fēng)控、財務(wù)審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關(guān)于企業(yè)風(fēng)險控制及財務(wù)預(yù)警的專題培訓(xùn)及考試。集團公司以及裝備板塊的領(lǐng)導(dǎo)都非常的.重視這次培訓(xùn)。通過這幾天的培訓(xùn)，使我受益非淺，在這里我想從培訓(xùn)的風(fēng)險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務(wù)知識和對內(nèi)部審計工作的思想認(rèn)識這兩個方面談?wù)勎业膶W(xué)習(xí)體會。

首先從風(fēng)險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務(wù)知識的角度主要有以下-體會：

風(fēng)險是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認(rèn)識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風(fēng)險主要包括戰(zhàn)略風(fēng)險、人員風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險。風(fēng)險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標(biāo)，結(jié)合前人的經(jīng)驗和近代的科學(xué)成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學(xué)。我們對于風(fēng)險管理可以得出以下幾點認(rèn)識：（1）風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風(fēng)險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風(fēng)險管理的目標(biāo)在于控制和減少損失，提高有關(guān)單位或個人的經(jīng)濟利益或社會效果；（3）風(fēng)險管理是一種管理方法。

一、內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中作用

企業(yè)面臨的風(fēng)險日益增大近年來，隨著國內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境變得日趨復(fù)雜，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴(yán)格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風(fēng)險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)的關(guān)鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關(guān)心的問題。內(nèi)部審計的根本目的在于服務(wù)企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助公司防范各類風(fēng)險，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。通過內(nèi)部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關(guān)鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設(shè)環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)能力，保證、促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風(fēng)險

（二）通過咨詢服務(wù)的方式，積極協(xié)助公司風(fēng)險管理過程的建立

（三）積極持續(xù)地支持并參與風(fēng)險管理過程，對風(fēng)險管理過程進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)

（四）內(nèi)部審計部門的建議更易引起重視

二、內(nèi)部審計如何參與風(fēng)險管理

內(nèi)部審計部門所進(jìn)行的風(fēng)險管理是在一般部門所進(jìn)行的風(fēng)險管理基礎(chǔ)上的再監(jiān)督，其風(fēng)險管理過程應(yīng)包括以下幾方面：

（一）評估風(fēng)險識別的充分性

（二）評價已有風(fēng)險衡量的恰當(dāng)性

（三）評估風(fēng)險防范措施的充分性，并提出改進(jìn)措施

（四）將企業(yè)風(fēng)險管理融入內(nèi)部審計程序

其次從內(nèi)部審計工作的思想認(rèn)識的角度主要有以下-體會：

從基層綜合部轉(zhuǎn)裝備股份內(nèi)部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導(dǎo)實踐，始終認(rèn)為，認(rèn)識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉(zhuǎn)變思想我想從以下幾個方面改進(jìn)自己：

（一）爭取學(xué)習(xí)機會，積極學(xué)習(xí)接納新思想、新事物、運用新知識

（二）學(xué)習(xí)養(yǎng)成結(jié)構(gòu)性思維方式，表達(dá)方式，形成思路框架

（四）與外審的溝通要及時準(zhǔn)確找出內(nèi)審工作的缺陷，有針對性的工作

（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的內(nèi)部審計，轉(zhuǎn)變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況，服務(wù)企業(yè)經(jīng)營，促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)、規(guī)范內(nèi)部管理和控制，將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計的重點內(nèi)容。集團公司組織的這次培訓(xùn)學(xué)習(xí)給我的幫助很大，及時的為我們財務(wù)審計人員充電加油，進(jìn)一步地提高了我們的專業(yè)技術(shù)水平。

審計部

宋志燕

2017年9月4日

風(fēng)險內(nèi)控心得體會總結(jié)篇十三

為規(guī)范***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證***公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù)《***有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》和《***有限公司內(nèi)部控制評價辦法》以及***公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風(fēng)險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，開展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作?，F(xiàn)將***年***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作做出總結(jié)。

一、***公司編制了內(nèi)部控制手冊。手冊主要描述***公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述***公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方面對內(nèi)控與風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點和相應(yīng)措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是：經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務(wù)。

***公司內(nèi)部控制手冊在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐***公司有效運營的管理體系。

二、***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。***公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制；***公司根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機構(gòu)，明確部門職責(zé)和權(quán)限。

三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風(fēng)險評估機制建立及運行情況。

面臨的風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風(fēng)險對策。***公司采用調(diào)查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。

五、***公司進(jìn)行風(fēng)險評估時，重點關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。重點關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

六、***公司風(fēng)險分析方法科學(xué)合理。***公司下發(fā)《風(fēng)險管理問卷》，編制《全面風(fēng)險管理報告》，***公司各職能部門按照公司制定的風(fēng)險管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估打分。***公司匯總各職能部門與各大隊風(fēng)險評估結(jié)果，進(jìn)行排序與分析，針對分?jǐn)?shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關(guān)注的重大、重要風(fēng)險。***公司按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展風(fēng)險評估工作，通過風(fēng)險調(diào)查問卷、風(fēng)險研討會等形式，確保風(fēng)險分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

七、***公司風(fēng)險應(yīng)對策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險分析結(jié)果后，將風(fēng)險評估報告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險主控部門，風(fēng)險主控部門結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)對策略。

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